陕西黑猫2017年半年度报告

2017 年半年度报告
 公司代码：601015                                           公司简称：陕西黑猫
                  陕西黑猫焦化股份有限公司
                      2017 年半年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
     整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人李保平、主管会计工作负责人刘芬燕及会计机构负责人（会计主管人员）吕燕声
     明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     无。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述客观上存在一定程度的不确定性，不构成公司对投
资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
    公司已在本报告中详细描述存在的重大风险因素，请查阅“经营情况讨论与分析”中具体内
容。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 3
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节     经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 10
第五节     重要事项........................................................................................................................... 16
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 29
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 34
第八节     董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 34
第九节     公司债券相关情况........................................................................................................... 36
第十节     财务报告........................................................................................................................... 37
第十一节   备查文件目录................................................................................................................. 145
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                                  第一节           释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
陕西黑猫/本公司/公司    指    陕西黑猫焦化股份有限公司
    黄河矿业        指    陕西黄河矿业（集团）有限责任公司，系公司控股股东。
    物产集团        指    陕西省物资产业集团总公司，系公司持股 5%以上重要股东。
    黄河销售        指    陕西黄河物资销售有限责任公司，系公司全资子公司。
      内蒙古黑猫        指    内蒙古黑猫煤化工有限公司，系公司全资子公司。
    黑猫气化        指    韩城市黑猫气化有限公司，系公司全资子公司。2016 年 2 月 25
                              日设立登记。
                              韩城市新丰清洁能源科技有限公司，系公司全资子公司。前身
    新丰科技        指    为公司控股子公司韩城市新丰焦化有限责任公司（新丰焦化），
                              2016 年 3 月 25 日名称变更为韩城市新丰清洁能源科技有限公
                              司。2016 年 7 月 21 日公司受让陕西丰义实业有限公司所持新丰
                              科技 15%股权并完成工商变更登记成为公司全资子公司。
    黑猫能源        指    韩城市黑猫能源利用有限公司，系公司控股子公司。
    龙门煤化        指    陕西龙门煤化工有限责任公司，系公司控股子公司。
    汇金物流        指    韩城汇金物流贸易有限公司，系公司直接参股企业。
  山西焦炭交易中心      指    山西焦炭（国际）交易中心股份有限公司，系公司直接参股企
                              业。
    陕煤集团        指    陕西煤业化工集团有限责任公司，系公司控股子公司龙门煤化
                              的股东，持有龙门煤化 45%股份。
      中国证监会        指    中国证券监督管理委员会
          上交所        指    上海证券交易所
      《公司法》        指    《中华人民共和国公司法》
      《证券法》        指    《中华人民共和国证券法》
    《公司章程》        指    《陕西黑猫焦化股份有限公司章程》
              元        指    除特别注明外，均指人民币元。
                              炼焦煤经过高温干馏获得的可燃固体产物，是一种质地坚硬、
                              多孔、呈银灰色、有不同粗细裂纹的碳质固体块状材料。炼焦
            焦炭        指    煤在焦炭化室中隔绝空气加热至 950-1050℃，经过热解、熔融、
                              黏结、固化和收缩等一系列过程而制得。焦炭是钢铁工业冶炼
                              的燃料和还原剂，主要用于高炉冶炼，在高炉冶炼过程中起着
                              热源，还原剂，支撑物三大作用。
                        指    专用于生产煤气的焦炭，也称气化焦。作为气化原料，生产以
          化工焦              CO 和 H2 为可燃成分的煤气。要求灰分低，灰熔点高、块度适当
                              和均匀。
                              甲醇系结构最为简单的饱和一元醇，化学式 CH3OH。又称“木醇”
                              或“木精”，是无色有酒精气味易挥发的液体，具有类似酒精
            甲醇        指    的气味，有毒。甲醇是生产醋酸、甲醛、甲基丙烯酸甲酯、甲
                              胺、硫酸二甲酯等的原料；是精细化工与高分子的主要原料；
                              是新一代的能源替代品。
                              由多种芳烃和其他化合物组成的复杂混合物，主要组分有苯、
            粗苯        指    甲苯、二甲苯及三甲苯等。粗苯是淡黄色的油状透明液体，易
                              挥发、具有麻醉性和毒性，长期吸入能使人中毒。苯是重要的
                              有机合成工业的基础原料，主要用于合成橡胶、工程塑料、合
                              成纤维、合成医药、合成染料和炸药等。
    焦油/煤焦油         指    煤炭干馏时生成的具有刺激性臭味的黑色或黑褐色粘稠状液
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                             体。主要是由芳香烃组成的复杂混合物。煤焦油是重要的有机
                             化工原料，主要用于加工生产改质沥青、轻油、酚油、蒽油、
                             萘油等产品。
                             由氮和氢在高温高压和催化剂作用下直接合成，别名液体无水
       合成氨         指     氨，分子式为 NH3。合成氨主要用于生产硝酸、尿素和其他化学
                             肥料，还可用作医药和农药的原材料。
                             液化天然气的简称，是天然气经超低温（-162      ℃）加压液
    LNG           指     化形成，主要成分是甲烷，分子式为 CH4。LNG 主要用作生活及
                             工业燃气、发电和汽车燃料，也可用作加工转化成合成氨、合
                             成甲醇、合成有机、合成化工等工业的原料气。
                             又称焦炉气，是指焦煤在炼焦炉中经高温干馏后，产出焦炭和
      焦炉煤气        指     焦油等产品的同时所产生的一种可燃性气体，是炼焦工业的副
                             产品。
     甲醇驰放气       指     甲醇生产过程中产生的尾气，主要成分是氢气、二氧化碳、一
                             氧化碳、氮气、甲烷等气体，其中氢气含量约为 70-75%。
                             合成氨生产过程中产生的一种气体，主要成分为甲烷、氢气、
    合成氨解析气      指     一氧化碳、二氧化碳，其中甲烷含量约为 40-45%，可作为生产
                             甲醇的原料。
                             一种结焦性较强的煤，挥发分一般在 16%-28%之间。加热时能产
    焦煤/主焦煤       指     生热稳定性很高的胶质体，单独炼焦时获得块度大、裂纹小、
                             抗碎强度高、耐磨强度也很高的焦炭，但膨胀压力大、有时易
                             产生推焦困难，一般作为配煤炼焦使用较好。
                             中等及中高挥发分的强黏结性炼焦煤，其挥发分多在 25%-35%
    肥煤          指     左右。加热时能产生大量的胶质体。单独炼焦时能生成熔融性
                             好、强度高的焦炭，耐磨强度比焦煤炼出的焦炭还好，是配煤
                             炼焦中的基础煤。但单独炼焦得到的焦炭有较多的横裂纹，焦
                             根部分有蜂焦。
                             具有中等黏结性的低挥发分炼焦煤。炼焦过程中能产生一定数
    瘦煤          指     量的胶质体。单独炼焦时能得到块度大、裂纹少、抗碎强度较
                             好的焦炭，但其耐磨强度较差，作为配煤炼焦使用较好。
    气煤          指     变质程度较低，挥发分较高的炼焦煤。单独炼焦时，焦炭多细
                             长、易碎，并有较多的纵裂纹。
    原煤          指     采掘出的毛煤经筛选加工去掉矸石、黄铁矿等后的煤。
    精煤          指     原煤送入洗煤厂，经过洗煤，清除煤中的无机物质，降低煤的
                             灰分和硫分，改善煤质，变成精煤。
                    第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
            公司的中文名称          陕西黑猫焦化股份有限公司
            公司的中文简称          陕西黑猫
            公司的外文名称          Shaanxi Heimao Coking Co., Ltd.
    公司的外文名称缩写          Shaanxi Heimao
          公司的法定代表人          李保平
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二、 联系人和联系方式
                                        董事会秘书                       证券事务代表
            姓名               何晓明                          樊海笑
          联系地址             陕西省韩城市煤化工业园          陕西省韩城市煤化工业园
            电话               0913-5326936                    0913-5326936
            传真               0913-5326903                    0913-5326903
          电子信箱             [e-mail]            [e-mail]
三、 基本情况变更简介
           公司注册地址                 陕西省韩城市煤化工业园
       公司注册地址的邮政编码
           公司办公地址                 陕西省韩城市煤化工业园
       公司办公地址的邮政编码
             公司网址                   http://www.heimaocoking.com/
             电子信箱                   [e-mail]
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
    公司选定的信息披露报纸名称       《上海证券报》、《中国证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的 上海证券交易所官方网站：http://www.sse.com.cn/
                网址
      公司半年度报告备置地点         陕西省韩城市煤化工业园公司办公楼证券事务部
五、 公司股票简况
    股票种类         股票上市交易所      股票简称            股票代码          变更前股票简称
      A股            上海证券交易所      陕西黑猫            601015                  无
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                           本报告期                           本报告期比上年
           主要会计数据                                        上年同期
                                         （1－6月）                             同期增减(%)
营业收入                               5,097,160,616.16     2,355,541,926.91            116.39
归属于上市公司股东的净利润                 92,650,648.80       37,268,988.43            148.60
归属于上市公司股东的扣除非经常性           86,418,989.17      -28,342,051.16            404.91
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额               417,528,076.10      548,711,100.18              -23.91
                                                                               本报告期末比上
                                         本报告期末           上年度末
                                                                               年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产             2,826,926,287.31     2,734,608,728.52               3.38
总资产                                10,121,314,682.35    10,653,256,428.53              -4.99
                                           5 / 146
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(二)    主要财务指标
                                        本报告期                              本报告期比上年
          主要财务指标                                       上年同期
                                      （1－6月）                                同期增减(%)
基本每股收益（元／股）                          0.10                   0.04             150.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益                0.09                  -0.03             400.00
（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                          3.33                1.49   增加1.84个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资                   3.11               -1.13   增加4.24个百分点
产收益率（%）
报告期公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    1、主要会计数据说明
    （1）本期营业收入较上年同期增加 116.39 %，主要原因是：本期焦炭及煤化工产品销售价
格与去年同期相比上升，另外控股子公司龙门煤化主要产品焦炭和化工产品甲醇、LNG 产销量较
上年同期增加。
    （2）本期归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加 148.60 %，主要原因是：本期焦炭
及煤化工产品销售价格与去年同期相比上升，另外控股子公司龙门煤化主要产品产销量较上年同
期增加，净利润较上年同期增加。
    （3）本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加 404.91 %，主
要原因是：主营业务净利润较上年同期增加以及投资收益较上年同期降低所致。
    （4）本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 23.91%，主要原因是：本期同上年
同期相比，经营活动产生的现金流出增加额大于经营活动产生的现金流入增加额。
    （5）本期末总资产较上年度末相比减少 4.99%，主要原因是：本期末应收票据、应收账款较
上年度末减少所致。
    2、主要财务指标说明
    （1）本期基本每股收益比上年同期增加 150%，主要原因是与上年同期相比，焦炭及煤化工
产品销售价格与去年同期相比上升，公司净利润与上年同期相比增加；另外控股子公司龙门煤化
净利润与上年同期相比增加。
    （2）扣除非经常性损益后的基本每股收益比上年同期增加 400 %，主要原因是：主营业务净
利润较上年同期增加以及投资收益较上年同期降低所致。
    （3）本期加权平均净资产收益率比上年同期增加 1.84 个百分点，主要原因是：与上年同期
相比，归属于上市公司股东的净利润增加。
    （4）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率比上年同期增加 4.24 个百分点，主要原
因是：与上年同期相比，扣除非经常性损益后的主营业务利润增加。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
      非经常性损益项目                    金额                          附注（如适用）
非流动资产处置损益                                  263,029.06
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但                          366,000.00   收到 2016 年度经济功勋企业奖
与公司正常经营业务密切相                                         金 30 万元；收到省级“五星级”
关，符合国家政策规定、按照                                       非公企业党组织奖励金 3 万元；
                                         6 / 146
                             2017 年半年度报告
一定标准定额或定量持续享受                                 韩城市劳动力人才市场见习人
的政府补助除外                                             员补贴 3.6 万元。
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外                         0.00
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的                  6,836,993.63   本期按权益法核算确认的汇金
损益项目                                                   物流投资收益
少数股东权益影响额                        -114,459.66
所得税影响额                            -1,119,903.40
合计                                     6,231,659.63
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                             第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    1、公司主要业务
    根据中国证监会关于上市公司的行业分类，公司属于“石油加工、炼焦及核燃料加工业”行
业大类，公司属于该行业大类中的焦化行业类别。
    根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》规定，公司归类于化工
行业，化工细分行业为炼焦。
    公司是以循环经济产业链为经营模式的煤化工企业，主营业务为煤焦化及化工产品的生产和
销售，主要产品为焦化产品和化工产品，包括焦炭、煤焦油、粗苯、甲醇、合成氨和 LNG 等。
    报告期末公司产能规模为：
    520 万吨/年焦炭、31 万吨/年甲醇（含粗甲醇 1 万吨/年）、25 万吨/年 LNG、9 万吨/年合成
氨、23.7 万吨/年煤焦油、6.93 万吨/年粗苯、2×12MW 煤泥发电和 8,000 万块/年蒸压粉煤灰砖。
    2、公司经营模式
    公司的经营模式为循环经济产业链：利用洗精煤炼焦生产焦炭，焦炉煤气回收煤焦油、粗苯
等初产品净化后供应生产甲醇、合成氨，甲醇弛放气全部用于生产合成氨，合成氨解析气少部分
返回甲醇分厂生产甲醇，大部分供给焦炉加热，以置换出更多的焦炉煤气用于生产甲醇和合成氨，
洗煤副产品煤泥、中煤用于发电，电厂灰渣制砖，电和蒸汽供给公司内部其他生产单位使用。
    公司子公司龙门煤化的“400 万吨/年焦化技改项目”、“48 万吨/年尿素项目”相继建成后，
公司利用焦炉煤气制 LNG 联产甲醇产业链，以及利用 LNG 联产甲醇剩余氢气和分离出的氮气、
二氧化碳制合成氨联产尿素产业链，公司的循环经济产业链更加完善。
    公司整个循环经济产业链的生产过程中主要是原材料精煤的一次性投入，将上游产品的副产
品或废气作为下游产品的原料，充分综合利用煤、水等各项资源，降低产品成本，提升产品竞争
力。同时通过综合利用焦炉煤气、粉煤灰制砖、循环利用处理后的工业污水，实现废水、废渣零
排放，废气达标排放，使公司的经济增长方式一改传统的“资源→产品→废弃物”的单向直线过
程，实现“资源→产品→废弃物→再生资源”的循环过程。不但做到了变废为宝、节能减排，而
且提高了企业的经济效益，实现了经济发展与环境保护的双赢。
    3、行业情况
    我国已形成比较完整的焦化工业体系，在规模、产量、技术和管理等方面均处于世界领先水
平，为我国钢铁、化工、有色冶炼和机械制造等行业的发展发挥着重要的基础支撑作用。但是，
我国焦化行业仍然存在较大规模的落后产能，产业集中度低，焦化企业之间的竞争已不再是粗放
式的规模竞争，而是产业链、产品成本和产品附加值的竞争，焦化联产、以“化”为主，发展循
环经济是煤化工行业发展的趋势，强化内部管理，降低生产成本，提高核心竞争力，将成为焦化
企业生存之道。
    公司是焦化行业循环经济产业链较为完善的企业之一，为国内首家利用焦炉煤气生产甲醇联
产合成氨、利用焦炉煤气生产 LNG 联产甲醇的企业。在独立焦化企业中，公司拥有的焦炭生产能
力、焦炉煤气制甲醇和 LNG 生产能力在行业中有一定竞争力，在周边区域有较强竞争力和影响力。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、循环经济产业链优势
     公司经过近几年的发展，不断完善循环经济产业链，建立了“利用洗精煤炼焦生产焦炭，焦
炉煤气回收煤焦油、粗苯等初产品净化后供应生产甲醇、合成氨，甲醇弛放气全部用于生产合成
氨，合成氨解析气少部分返回甲醇分厂生产甲醇，大部分供给焦炉加热，以置换出更多的焦炉煤
气用于生产甲醇和合成氨，洗煤副产品煤泥、中煤用于发电，电厂灰渣制砖，电和蒸汽供给公司
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内部其他生产单位使用”的循环经济产业链。公司子公司龙门煤化建设了“400 万吨/年焦化技改
项目”、“48 万吨/年尿素项目”，利用焦炉煤气制 LNG 联产甲醇产业链，以及利用 LNG 联产
甲醇剩余氢气和分离出的氮气、二氧化碳制合成氨联产尿素产业链，公司的循环经济产业链更加
完善。整个产业链的生产过程中主要是原材料精煤的一次性投入，将上游产品的副产品或废气作
为下游产品的原料，充分综合利用煤、水等各项资源，降低产品成本，提升产品竞争力。同时通
过综合利用焦炉煤气、粉煤灰制砖、循环利用处理后的工业污水，实现了废水、废渣的零排放，
废气达标排放，使公司的经济增长方式一改传统的“资源→产品→废弃物”的单向直线过程，实
现“资源→产品→废弃物→再生资源”的循环过程。不但做到了变废为宝、节能减排，而且提高
了企业的经济效益，实现了经济发展与环境保护的双赢。
     2、低成本优势
     公司进行各项目设计之初即综合考虑各项目之间的关联性，提高设备的复用率，降低总占地
面积，在满足环保要求的前提下，努力降低总投资额和单位产能投资额，降低了公司产品成本中
的折旧费用，从而降低产品成本。在焦炭生产中，公司一改全部采用优质炼焦煤炼制冶金焦的传
统工艺，采用主焦煤、肥煤、价格较低的瘦煤和气煤相配合的捣固焦技术，既能降低原材料成本，
又能充分利用传统工艺下不能直接用于炼焦的煤种，提高煤炭资源的有效利用；同时，公司对炼
焦过程中产生的焦炉煤气进行综合利用生产 LNG、甲醇等产品，相较一般厂商原材料成本大幅下
降。公司低成本的优势使公司能灵活制定价格策略，抵抗市场价格波动的能力较强。公司子公司
龙门煤化“年产 48 万吨尿素项目”进一步利用焦炉煤气制 LNG 联产甲醇后剩余的氢气、回收的
二氧化碳和氮气生产尿素，以实现对现有资源的充分利用，产品因较低的成本具有较大竞争优势。
     3、管理优势
      公司决策层在战略制定方面具有前瞻性和全局性。公司于 2003 年创建之初即开始运用循环
经济产业链的理念进行设计，起步设计为四个项目，即“120 万吨/年的焦化项目”、“10 万吨/
年的甲醇项目”、“2×12MW 的发电机组项目”和“8,000 万块/年的粉煤灰制砖项目”，是国内
最早一批以循环经济的方式打造煤焦化产业链的独立焦化企业之一。2008 年在建设子公司新丰焦
化“80 万吨/年焦化项目”时，考虑到投产后焦炉煤气产出量将大于甲醇制造对焦炉煤气的需求量，
会产生大量富余焦炉煤气，同时公司本部甲醇生产线上的空分纯氧系统制取氧气时产生大量氮气
放空，不仅造成能源浪费，更对环保造成很大压力，以及由于甲醇弛放气中氢气含量较高，若送
入焦炉掺烧不仅热值低，还会因此造成焦炉废气排放量大的难题。公司于 2008 年设计了焦炉煤气
制合成氨项目，由公司子公司黑猫能源实施，于 2010 年 5 月正式投产，进一步完善了循环经济产
业链。公司抓住焦炭行业落实国家要求严格产业准入、淘汰落后产能、推进兼并重组的产业政策
机遇，通过整合、收购，由公司子公司龙门煤化建设 400 万吨/年冶金焦、25 万吨/年 LNG 和 20
万吨/年甲醇的综合利用项目。龙门煤化“年产 48 万吨尿素项目”在“400 万吨/年焦化技改项目”
的基础上，提取焦炉煤气和剩余的氢气、二氧化碳和氮气生产合成氨联产尿素，尽可能的实现对
现有资源的进一步综合利用。公司通过投资建设以上项目，进一步增加产量、降低成本的同时，
积极调整产品结构，提高企业核心竞争力和实现产业升级，以适应未来市场竞争的需要。此外，
公司通过严格管理，提高生产人员技术水平和设备维护水平，产能利用率持续维持较高水平。
     4、区位优势
      因煤炭运输成本较高、运输能力有限，煤炭运输存在较为显著的运输半径。公司所在地韩城
市位于资源丰富的陕西省，毗邻山西省，周边地区拥有丰富的焦煤资源，为公司提供了充足的原
材料供应保障，降低了原材料的运输成本。公司所在韩城市龙门生态工业园区为国家级生态工业
示范园区，拥有煤炭、冶金、电力、焦化等企业，不同的企业、行业之间通过循环经济形成了共
享资源和产业组合。对于公司所处的焦化行业，园区中拥有提供煤炭的上游企业和消费焦炭的大
型钢铁企业，为公司的规模化发展提供了充分的空间，为公司的原材料供给和产品销售提供了可
靠的保证。
     5、政策优势
     2009 年 1 月 1 日起施行的《循环经济促进法》中规定了国务院和省、自治区、直辖市人民政
府应当设立发展循环经济的有关专项资金，支持循环经济的科技研究开发、循环经济技术和产品
的示范与推广、重大循环经济项目的实施、发展循环经济的信息服务等。2010 年 4 月 19 日，国
家发改委、中国人民银行、银监会、证监会联合发布《关于支持循环经济发展的投融资政策措施
意见的通知》，提出要充分发挥政府规划、投资、产业和价格政策的引导作用，全面改进和提升
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支持循环经济发展的金融服务，多渠道拓展促进循环经济发展的直接融资途径。该意见要求各级
发改委加大政策支持力度，落实循环经济鼓励政策，对发展循环经济的重大项目给予资金补助、
贷款贴息等支持，并在税收优惠、贷款方面提供支持，调动试点单位发展循环经济的积极性。公
司作为 2006 年经陕西省发改委确定的首批循环经济试点企业，已经开始并将继续获得上述政策的
优惠。
                       第四节       经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
    上半年，受国家大力推进供给侧结构改革等宏观经济政策影响，及环保政策施压影响，国内
焦炭价格得到支撑。在“减焦增化、转型升级”的战略指引下，公司高管层带领全体管理干部和
员工，坚定信心，提振精神，精诚团结，抓住成本管控这一中心，狠抓安全、环保两个重点，优
化生产运行方式，细化单元成本考核，强化全员培训，创新挖潜提效。在公司全员努力下，产品
质量全部达到国家标准要求，设备运行持续良好，安全平稳环保达标，成本管控效果显现，实现
了时间过半、任务完成过半。
    报告期公司实现营业收入 50.97 亿元，较上年同期增加 116.39 %，主要原因是：焦炭及煤化
工产品销售价格与去年同期相比上升，另外控股子公司龙门煤化主要产品焦炭和化工产品甲醇、
LNG 产销量较去年同期增加。报告期实现归属于上市公司股东的净利润 9,265 万元，较上年同期
增加 148.60 %，主要原因是：焦炭及煤化工产品销售价格与去年同期相比上升，另外控股子公司
龙门煤化主要产品产销量将上年同期增加，净利润较上年同期增加。报告期实现归属于上市公司
股东的扣除非经常性损益的净利润 8,641.90 万元，较上年同期增加 404.91 %，主要原因是：主营
业务净利润较上年同期增加以及投资收益较上年同期降低所致。
    报告期公司子公司龙门煤化面对工艺系统复杂、庞大的现状，依照“稳步走、长周期”的化
工生产思路，下大力气技术攻关，攻克系统运行中存在的问题，实现了稳定生产；同时继续强化
对操作规程、工艺指标和安全知识等内容的业务技能培训和工艺原理、设备构造以及日常精准操
作，不断提高员工对现场工艺及设备运行过程中的风险分析处置能力，上半年系统运行顺畅平稳，
主要产品焦炭和化工产品甲醇、LNG 产销量较去年同期增加。
    为了稳健推进公司“减焦增化”转型升级，报告期内进行的子公司新丰科技和黑猫能源技改
加快推进，预计下半年技改完成试运行；龙门煤化“48 万吨/年尿素项目”预计年内能够试产出合
成氨；内蒙古黑猫加快项目可研调整论证工作；公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于投资设立参股公司延安能源集团黑猫联合能源有限责任公司的议案》，截至目前该公司仍处于
各股东探讨磋商中，尚未设立登记。
    报告期公司主营业务产品的营业收入及占比分别为：焦炭收入约 42.60 亿元，占比 83.58%；
焦油收入约 2.06 亿元，占比 4.04%；粗苯收入约 1.21 亿元，占比 2.37%；甲醇收入约 1.74 亿元，
占比 3.41%；LNG 收入约 1.80 亿元，占比 3.53%。从各主要产品收入比重结构看，焦炭收入占比
超过 80%，仍然是公司收入的第一来源产品。焦油、粗苯、甲醇、LNG 等化工产品收入占比 13.36%，
毛利率仍然较高，是净利润的主要来源。未来随着公司“减焦增化”转型升级实施开展，公司产
品结构中各化工产品比重将有望逐步上升，逐渐优化公司的营业收入结构，增强公司的盈利能力。
    报告期公司主营业务产品的综合毛利率为 8.03%，比上年同期的 7.86%有所提高。随着焦化
行业稳定向好，预计下半年经营形势继续向好，公司将继续扎实做好成本管控，同时确保在建技
改项目建成试生产，确保完成年度生产经营计划。
(一) 主营业务分析
1   财务报表相关科目变动分析表
                                                                   单位:元 币种:人民币
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               科目                           本期数             上年同期数         变动比例（%）
             营业收入                     5,097,160,616.16     2,355,541,926.91         116.39
             营业成本                     4,655,186,807.06     2,139,281,301.84         117.61
             销售费用                       208,224,037.30       181,994,591.37          14.41
             管理费用                        38,575,534.70        33,863,007.09          13.92
             财务费用                        71,116,367.68        92,639,786.78         -23.23
     经营活动产生的现金流量净额             417,528,076.10       548,711,100.18         -23.91
     投资活动产生的现金流量净额             -34,544,266.23       -98,214,637.14          64.83
     筹资活动产生的现金流量净额            -313,224,029.12      -655,686,630.34          52.23
             研发支出                                 0.00                 0.00
营业收入变动原因说明:焦炭及煤化工产品销售价格与去年同期相比上升，另外控股子公司龙门煤
化主要产品焦炭和化工产品甲醇、LNG 产销量较去年同期增加，公司营业收入增加。
营业成本变动原因说明:营业成本与营业收入同比增加，以及原材料价格上升。
销售费用变动原因说明:本期销售费用较上年同期相比增加，主要原因是本期一票结算（铁路运输）
的客户及销售量增加，运输费用增加。
管理费用变动原因说明:本期管理费用与上年同期相比增加，主要是由于环保费用增加。
财务费用变动原因说明:本期较上年同期银行利息支出和贴现费用降低所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期同上年同期相比，经营活动产生的现金流出增
加额大于经营活动产生的现金流入增加额。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期同上年同期相比购建固定资产支付的现金降低。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期同上年同期相比借款所收到的现金增加以及偿
还债务所支付的现金降低所致。
研发支出变动原因说明:无
2     其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用 □不适用
报告期内公司利润构成、利润来源未发生重大变动。
(2) 其他
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.    资产及负债状况
                                                                                           单位：元
                                                                          本期
                                  本期                            上期
                                                                          期末
                                  期末                            期末
                                                                          金额
                                  数占                            数占
                                                                          较上
    项目名称    本期期末数        总资         上期期末数         总资                情况说明
                                                                          期期
                                  产的                            产的
                                                                          末变
                                  比例                            比例
                                                                          动比
                                  （%）                           （%）
                                                                          例（%）
                                                11 / 146
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 流动资
 产：
 货币资金       1,313,491,728.40   12.98      1,468,731,447.65   13.79   -10.57
 应收票据         386,845,464.65    3.82        640,819,978.30    6.02   -39.63   本期内支付货
                                                                                  款增加
 应收账款        747,268,565.64     7.38        981,266,054.43    9.21   -23.85   本期内货款收
                                                                                  回增加
 预付账款        938,720,206.72     9.27        824,138,688.73    7.74   13.90
 存货            552,153,532.02     5.46        583,333,408.54    5.48   -5.35
 非流动资
 产：
 固定资产       3,596,111,439.49   35.53      3,735,355,619.31   35.06   -3.73
 在建工程       1,165,722,241.90   11.52      1,012,977,962.32    9.51   15.08
 流动负
 债：
 短期借款       1,323,000,000.00   13.07      1,278,000,000.00   12.00     3.52
 应付票据       2,075,000,000.00   20.50      2,205,000,000.00   20.70    -5.90
 应付账款         631,841,511.49    6.24        901,733,736.65    8.46   -29.93   本期内支付货
                                                                                  款增加
 预收账款        288,394,113.47     2.85        185,166,830.74    1.74   55.75    本期内预收货
                                                                                  款增加
 应付职工         60,839,292.19     0.60         96,083,397.67    0.90   -36.68   本期内支付社
 薪酬                                                                             保费增加
 应交税费         13,849,945.66     0.14         47,837,831.04    0.45   -71.05   本期内缴纳税
                                                                                  费
 一年内到        601,354,846.70     5.94        662,654,096.06    6.22    -9.25
 期的非流
 动负债
 非流动负
 债：
 长期借款        470,000,000.00     4.64        706,000,000.00    6.63   -33.43   长期借款已到
                                                                                  期偿还
 长期应付         83,774,418.67     0.83        113,128,227.03    1.06   -25.95   融资租赁款已
 款                                                                               到期偿还
 总资产     10,121,314,682.35                10,653,256,428.53            -4.99
其他说明
无
2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
    报告期末，公司及子公司所有权或使用权受到限制的货币资金为 1,165,000,500.99 元，系公司
及子公司银行承兑汇票保证金。
    报告期末，公司及子公司所有权或使用权受到限制的固定资产金额为 122,608,542.16 元、无
形资产金额为 465,276,583.18 元，系公司及子公司以机器设备、房屋建筑物、土地使用权，为公
司及子公司短期借款、长期借款、票据融资提供抵押担保。
3.   其他说明
□适用 √不适用
                                                12 / 146
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 (四) 投资状况分析
 1、 对外股权投资总体分析
 √适用 □不适用
                                        对外股权投资总体情况
                                                                                         单位：元
            期末余额                 期初余额                   增减金额            增减幅度（%）
              64,505,692.26             57,668,698.63             6,836,993.63                11.86
     报告期内公司对外股权投资总体情况分析说明：
     本期公司按权益法核算确认汇金物流投资收益 6,836,993.63 元。
 (1) 重大的股权投资
 □适用 √不适用
 (2) 重大的非股权投资
 □适用 √不适用
 (3) 以公允价值计量的金融资产
 □适用 √不适用
 (五) 重大资产和股权出售
 □适用 √不适用
 (六) 主要控股参股公司分析
 √适用 □不适用
     报告期公司主要子公司基本情况如下：
                                                 注册资本      公司持
子公司名称               经营范围                                       财务指标       金额（元）
                                                 （万元）      股比例
               电、煤气、焦炭、LNG、甲醇、                                 总资产      101,088,126.45
               合成氨、尿素、己内酰胺、炭                                  净资产       37,942,092.63
内蒙古黑猫     黑、硫胺等煤气类、煤焦油类、           5,000     100%
               苯 类 深加 工 产品 的生 产和 销                          营业收入                 0.00
               售。                                                        净利润         -400,059.09
                                                                           总资产      531,028,729.30
               焦炭、钢材、物资及粉煤灰和                                  净资产       26,381,959.65
 黄河销售                                             5,000     100%
               粉煤灰砖的销售。                                         营业收入     1,762,935,262.85
                                                                           净利润          -16,395.86
               化工厂的筹建(甲醇、LNG、液                                  总资产       56,726,265.37
               氨、碳酸氢铵、硫磺、化工焦
 黑猫气化                                             1,000     100%       净资产       10,000,000.00
               气 化 深加 工 产品 的生 产与 销
               售)，电力生产与销售。                                    营业收入                 0.00
                                                 13 / 146
                                        2017 年半年度报告
                                               注册资本      公司持
 子公司名称             经营范围                                        财务指标       金额（元）
                                               （万元）      股比例
                                                                         净利润                 0.00
                                                                         总资产       587,305,093.15
               化工厂的筹建（甲醇液氨合成
               气、蒸汽、氮气、硫磺、化工                                净资产       397,008,084.13
  新丰科技                                        15,000      100%
               焦加压气化技术及深加工产品                               营业收入                0.00
               研发）
                                                                         净利润          -178,487.67
                                                                         总资产       198,292,235.55
               从事液氨（合成氨）、粗甲醇                                净资产       186,315,195.49
  黑猫能源                                          3,000      90%
               及其相关产品的生产与销售                                 营业收入                0.00
                                                                         净利润         -5,171,026.88
                                                                         总资产      8,228,049,944.97
               焦炭、煤气、煤焦油生产销售；
               LNG、甲醇、粗苯、硫铵、合                                 净资产      3,455,318,828.11
  龙门煤化                                       385,000       51%
               成氨、尿素、硫磺、硫酸及深                               营业收入     3,537,495,505.32
               加工产品生产销售。
                                                                         净利润        49,764,657.92
  报告期公司参股公司基本情况如下：
                                                注册资本      公司持
参股公司名称             经营范围                                         财务指标        金额（元）
                                                （万元）      股比例
                                                                           总资产       1,906,256,164.04
                煤炭、焦炭、煤制品、钢材、
                铁矿石（粉）、钢坯、设备、                                 净资产         146,597,508.69
 汇金物流                                           10,000       44%
                机电产品批发经营、仓储、加                                营业收入      4,046,121,655.11
                工、配送等物流服务
                                                                           净利润          15,538,621.87
                                                                           总资产         106,716,783.74
                提供焦炭交易订货、质量检测、
山西焦炭交易    物流配送服务。批发零售焦炭；                               净资产          72,782,278.87
                                                    10,600      0.94%
    中心        焦炭信息咨询服务；房屋租赁；                              营业收入          2,760,512.10
                物业服务；会展服务。
                                                                           净利润               3,183.19
  (七) 公司控制的结构化主体情况
  □适用 √不适用
  二、其他披露事项
  (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
       的警示及说明
  √适用 □不适用
      预计本年初至下一报告期的累计净利润与上年同期相比增长。
      该预测并不构成公司的业绩承诺，投资者应充分理解经营计划与业绩承诺之间的差异，请广
  大投资者理性投资，注意投资风险。
                                               14 / 146
                                   2017 年半年度报告
(二) 可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、宏观经济波动的风险
    公司主营的煤化工业务受宏观经济环境波动及国家宏观调控的影响较大。如果我国宏观经济
下行，或者公司未来不能较好地把握宏观经济形势、顺应宏观调控政策导向，不能积极主动适时
调整经营，则可能导致公司经营业绩出现一定程度的下滑。近年来煤焦化产品需求随经济形势增
长放缓，行业整体出现了竞争形势加剧、利润率不断下滑的局面。公司是陕西省发改委确立的“循
环经济试点企业”，是国内最早一批以循环经济的方式打造煤焦化产业链的独立焦化企业之一，
具有循环经济产业链一体化显著优势。依托循环经济产业链，公司不断降低产品成本，提升产品
竞争力和抗周期性风险的能力。但若未来国内外宏观经济形势持续恶化，将对公司经营产生不利
影响。
    2、产业政策风险
    公司主营业务为煤焦化及化产产品的生产和销售，主要产品为焦炭、煤焦油、粗苯、甲醇、
合成氨和 LNG。公司主营业务与焦化行业发展、产业政策密切相关。近几年来，为了严格规范和
稳步促进焦化行业的发展，国家相关部门相继出台了一系列重要政策和行业指导文件，以遏制焦
化行业低水平重复建设和盲目扩张趋势，淘汰落后产能，促进产业结构升级。一方面对焦炭实施
等量替换方式，淘汰不符合准入条件的落后产能，另一方面根据技术和工艺的发展，进一步提高
焦化企业“工艺与装备、资（能）源消耗”等指标要求。若未来国家焦化产业政策发生较大变化，
将对公司生产经营造成较大影响。
    3、下游钢铁行业波动带来的风险
    焦化企业最主要产品焦炭主要用于钢铁行业，其专属性很强，钢铁行业的发展直接决定着焦
化行业尤其是独立焦化企业的发展空间。钢铁行业盈利水平的如果下降也将对焦炭价格形成压力，
从而影响公司的盈利水平。
    4、市场竞争加剧风险
    实施《焦化行业准入条件》之前，我国焦化企业规模小、技术水平低、资源浪费及环境污染
严重，行业整体竞争力水平较低。实施焦化行业准入后，通过不断淘汰落后产能和加大技术改造，
行业结构有了显著改善，一方面落后产能淘汰加快，另一方面拥有上游资源、品牌和先进技术优
势的行业优势企业则抓住整合契机，通过扩建、兼并快速发展壮大，产业集中度提高，优势企业
之间的竞争加剧。因此，公司面临行业整合导致优势企业之间竞争加剧的风险。焦炭产能严重过
剩的不良后果已经显现，生产企业甚至整个行业面临着经营风险。另外，下游钢铁行业通过联合
重组后，企业资本实力、技术含量、生产规模大幅度提升，因此，钢铁企业之间竞争强度将大幅
度提高。为提高企业竞争力，钢铁行业必然要求提高钢铁性能，降低产品成本，提高综合效益，
从而会对焦炭价格和质量提出更高的要求。因此，未来市场竞争主要是焦炭成本的竞争，焦炭产
品质量的竞争，只有焦化企业具有成本优势，产品质量过硬，才能在激烈的市场竞争中胜出，以
防被市场淘汰。
    5、依赖单一原材料风险
    我国虽然煤炭资源丰富，但主要为动力煤，炼焦煤资源相对匮乏，炼焦煤资源仅占煤炭总储
量的 22%，并且分布不均。此外，我国炼焦煤以高挥发分气煤为主，焦煤的硫分、灰分偏高，优
质炼焦煤资源紧缺。近年来我国加大了小煤矿安全准入门槛，加强安全整治，关闭了大量不合格
小煤矿。而我国小煤矿炼焦煤产量所占比例较高，今后受安全整治力度加大、资源整合和关闭小
煤矿进度加快的影响，炼焦煤产量增长可能减缓。公司焦炭生产对炼焦煤有较大需求，炼焦煤资
源相对短缺可能在较长时间内影响公司的正常生产安排。炼焦煤成本占焦炭生产成本的 90%以上，
炼焦煤价格波动对公司生产经营的影响较大。近年来炼焦煤市场价格波动较大，如果这种情况不
能得到改观，将会影响焦炭的生产成本及销售价格，进而导致公司经营业绩的波动。
    6、客户集中风险
    历年来公司向前五大客户的销售额占同期公司营业收入总额的比重均达到 50%以上，且前五
大客户基本都是钢铁企业。客户集中度较高，主要由于公司根据实际产能情况选择信誉高、盈利
能力强的钢厂作为长期合作伙伴，一定程度上会提高客户集中度。此外，由于不同的钢厂对焦炭
技术指标有各自的要求，为了保证产品质量，钢厂也倾向于与焦炭生产企业建立长期稳定的合作
关系以确保货源稳定达标。虽然较为集中的客户可以为公司带来稳定的收入，符合公司的发展战
                                        15 / 146
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略目标，但是由于客户集中度高，如果某一客户由于国家政策的调整、宏观经济形势变化或自身
经营状况不佳而导致对公司产品的需求或付款能力降低，可能会造成公司短期销售难度增加，坏
账准备提高及潜在客户流失问题，从而可能给公司经营业绩和财务状况造成一定不利影响。
    7、环境保护风险
    煤化工行业属污染性行业，公司大力践行的循环经济产业链经营模式以“减量化、再利用、
资源化”为原则，“低消耗、低排放、高效率”为基本特征，具有节能减排的内在特征。公司的
环保设施均依据当时的环保法律和监管部门政策要求建设、运行，并根据环评标准的提高适时进
行了改造升级，能够保持稳定运行状态。公司获得了 00212E22046R0M 号《环境管理体系认证证
书》，生产管理体系符合 GB/T24001-2004/ISO14001:2004 标准要求。但随着国家对环境保护重视
程度以及节能减排要求的不断提高，环境保护政策及环境保护标准日趋严格，公司未来为执行环
境保护的新政策和新标准将承担更多的成本和资本性支出，从而给公司的经营业绩和财务状况带
来一定影响。
    8、安全生产风险
    公司产品生产过程存在较多的重大危险源，如甲醇综合罐区、甲醇空分主装置区、甲醇主装
置区、化产粗苯生产区、化产鼓冷区域等易发生煤气、甲醇、粗苯泄露，造成燃烧、爆炸、使人
中毒或窒息等事故；热动锅炉易发生锅炉爆炸事故；煤气柜及其加压系统易发生泄露，或系统检
修动火置换不到位发生爆炸等。由于公司产品生产工艺和生产设备比较复杂，操作难度较大，如
操作人员因疏忽、违规出现操作失误，或者生产厂区遭受雷电等意外事件，可能会发生生产安全
事故，从而对公司经营产生不利影响。
(三) 其他披露事项
□适用 √不适用
                                第五节         重要事项
一、股东大会情况简介
                                               决议刊登的指定网站的
      会议届次             召开日期                                    决议刊登的披露日期
                                                     查询索引
2017 年第一次临时股       2017-03-09          http://www.sse.com.cn/       2017-03-10
       东大会
 2016 年度股东大会        2017-04-12          http://www.sse.com.cn/       2017-04-13
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会重新授权董事会全权办理公司本
次非公开发行股票相关事宜的议案》、 关于公司 2017 年度信贷融资预算及担保安排方案的议案》。
    2016 年度股东大会审议通过了《关于 2016 年度董事会工作报告的议案》、《关于 2016 年度
监事会工作报告的议案》、《关于公司 2016 年度财务决算方案的议案》、《关于公司 2016 年度
利润分配方案的议案》、《关于公司 2016 年年度报告的议案》、《关于公司 2016 年度日常关联
交易执行情况和 2017 年度预计日常关联交易报告的议案》、《关于公司聘任 2017 年度审计机构
的议案》、《关于补选非职工监事的议案》。
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二、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
无
三、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                          如未能及   如未能
                                                          是否
                                                承诺时           是否及   时履行应   及时履
            承诺                       承诺               有履
承诺背景                  承诺方                间及期           时严格   说明未完   行应说
            类型                       内容               行期
                                                  限               履行   成履行的   明下一
                                                            限
                                                                          具体原因   步计划
            股份   控股股东黄河矿      详见     36 个     是     是
            限售   业、实际控制人李    注1      月                        不适用     不适用
                   保平
            股份   实际控制人李保平    详见     36 个     是     是       不适用     不适用
            限售   之子李博、李朋，    注2      月
                   李保平之弟李光平
            股份   担任公司董监高的    详见     详见注    是     是       不适用     不适用
            限售   股东李保平、吉红    注3      3
                   丽、张林兴
            其他   控股股东黄河矿业    详见     36 个     是     是       不适用     不适用
                                       注4      月
            其他   公司、实际控制人    详见     36 个     是     是       不适用     不适用
                   李保平              注5      月
            其他   公司董事（不包括    详见     36 个     是     是       不适用     不适用
                   独立董事）、高级    注6      月
                   管理人员
            其他   控股股东黄河矿业    详见     详见注    是     是       不适用     不适用
与首次公
                                       注7      7
开发行相
            其他   持股 5%以上股东     详见     详见注    是     是       不适用     不适用
关的承诺
                   物产集团            注8      8
            其他   控股股东黄河矿业    详见     详见注    是     是       不适用     不适用
                                       注9      9
            其他   公司                详见     详见注    是     是       不适用     不适用
                                       注 10    10
            其他   公司董事、监事、    详见     详见注    是     是       不适用     不适用
                   高级管理人员        注 11    11
            解决   控股股东黄河矿      详见     详见注    是     是       不适用     不适用
            同业   业、实际控制人李    注 12    12
            竞争   保平
            解决   持股 5%以上股东     详见     详见注    是     是       不适用     不适用
            同业   物产集团            注 13    13
            竞争
            解决   控股股东黄河矿      详见     详见注    是     是       不适用     不适用
            关联   业、实际控制人李    注 14    14
            交易   保平
            解决   持股 5%以上股东     详见     详见注    是     是       不适用     不适用
                                           17 / 146
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           关联   物产集团            注 15    15
           交易
           股份   公司实际控制人李    详见     详见注    是   是     不适用     不适用
           限售   保平                注 16    16
           股份   公司董事吉红丽、    详见     自        是   是     不适用     不适用
           限售   副总经理张林兴      注 17    2017
                                               年5月
                                               24 日
                                               起算
其他承诺                                       12 个
                                               月
           其他   公司实际控制人李    详见     自        是   是     不适用     不适用
                  保平                注 18    2017
                                               年5月
                                               24 日
                                               起算六
                                               个月内
    【注1】：公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平承诺：
    （1）自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股
份，也不由公司回购该部分股份。
    （2）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开
发行并上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公开
发行并上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自
动延长6个月。自公司股票上市日至承诺方减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、
配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。
    公司监事会和独立董事负责监督承诺方按照本承诺函的内容履行。若违反承诺时，上述各方
自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违
反上述承诺违规减持股份的，一律视为其对公司的违约，应按照每笔减持金额的20%向公司支付
违约金。
    【注2】：实际控制人李保平之子李博、李朋，李保平之弟李光平承诺：
    自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份。
    【注 3】：担任公司董事、监事、高级管理人员的股东李保平、吉红丽、张林兴承诺在任职
期间：
    （1）每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的 25%；
    （2）离职后半年内不转让其持有的公司股份；
    （3）在离任 6 个月后的 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有
公司股票总数的比例不超过 50%；
    （4）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开
发行并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公
开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础
上自动延长 6 个月。
    本承诺一经作出，即构成承诺方对公司不可撤销的单方义务，且不得因承诺方职务变更、离
职等原因而放弃履行承诺。自公司股票上市日至承诺方减持期间，公司如有派息、送股、资本公
积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司监事会和独立董事负
责监督承诺方按照本承诺函的内容履行。除遵守上述承诺之外，上述各方还将严格遵守有关法律、
法规和规范性文件中关于股份流通的其他限制性规定。若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证
监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规
减持股份的，一律视为其对公司的违约，应按照每笔减持金额的 20%向公司支付违约金。
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    【注 4】：公司股份发行上市后三年内如出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一
期每股净资产的情况（以下简称“股价稳定措施启动条件”），稳定股价承诺：
    （1）当触及上述股价稳定措施启动条件，公司控股股东应当以自有或自筹资金，增持公司
股份，以稳定公司股价。增持方式包括但不限于集中竞价和大宗交易等证券监管机构、自律机构
及上海证券交易所等有权部门允许的方式。公司控股股东增持公司股份应符合中国证监会及证券
交易所相关文件的规定，并及时进行信息披露。
    （2）公司控股股东应当在上述各项条件满足之日起 5 个交易日内，启动有关增持事宜，并
将其增持公司股票的具体方案书面通知公司，由公司在其增持前 3 个交易日内进行公告，公告应
披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时效等信息。
    （3）在公司上市之日起三年内触发启动股价稳定措施的具体条件时，自触发启动股价稳定
措施的具体条件满足之日起 3 个月内，公司控股股东承诺增持的股份不少于公司股份总数的 3%，
且增持股份资金总额不少于 8,000 万元；增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最
近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或
股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。增持后公司的股权分布应当符合上市条件，
增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
    （4）公司控股股东增持公司股票后，自增持股票之日起六个月内不转让其所持有的公司股
票，包括其增持前持有的公司股票。
    （5）黄河矿业作为公司控股股东承诺：当触发启动股价稳定措施的具体条件满足之日起 5
个交易日内，如其尚未启动有关稳定股价的措施，控股股东应将 1,500 万元款项作为其违反承诺
的惩罚金交给公司，并于接到公司董事会发出的违反承诺的通知之日起 20 日内向公司缴纳。同时，
当触发启动股价稳定措施的具体条件满足之日起 3 个月内，如控股股东仍尚未启动股价稳定措施
或尚未完成公告的增持计划，则其自愿将该年度的现金分红款项作为违反承诺的惩罚金交给公司，
并保证在届时股东大会审议有关分红议案后由公司直接将该等款项扣缴交给公司。
    【注 5】：公司股份发行上市后三年内如出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一
期每股净资产的情况（以下简称“股价稳定措施启动条件”），稳定股价承诺：
    （1）当触发股价稳定措施启动条件时，公司董事会将会综合考虑公司经营发展实际情况、公
司所处行业情况、公司股价的二级市场表现情况、公司现金流量状况、社会资金成本和外部融资
环境等因素，在 5 个交易日内，提出回购公司股份的议案，具体包括回购数量、回购期限、回购
价格等事项。
    （2）公司回购股份预案由董事会提出，但需事先征求独立董事和监事会的意见，独立董事应
对公司回购股份预案发表独立意见，监事会应对公司回购股份预案提出审核意见。公司回购股份
预案经 1/2 以上独立董事及监事会审核同意，并经董事会审议通过后提请股东大会审议。公司回
购股份应符合中国证监会及证券交易所相关文件的规定，并及时进行信息披露。
    （3）股份回购事宜的实施期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起 3 个月内。
    （4）回购股份的方式为通过上海证券交易所证券交易系统允许的方式进行，包括但不限于集
中竞价和要约方式等。
    （5）用于回购的资金总额将不少于 5,000 万元，具体金额将根据公司当时股价情况及公司资
金状况等情况，由股东大会最终审议确定，但回购后公司的股权分布应当符合上市条件及相关法
律、行政法规的规定。用于回购的资金来源为公司自有资金或自筹资金。
    （6）当触发启动股价稳定措施的具体条件时，公司将根据证券监管机构、自律机构及证券交
易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的要求，以及有关稳定股价预案的内容，严格
执行有关股份回购承诺稳定股价。如届时未能履行前述回购承诺，公司将公开向投资者致歉，并
同意接受监管部门的处罚或处理决定。
    （7）为稳定股价，确保投资人利益，李保平作为公司实际控制人同时承诺：届时将支持公司
的股票回购行动，且如果公司未能按照董事会和股东大会审议通过的预案要求实施股票回购，李
保平将按照回购预案设定的条件和内容增持公司股票，且自增持股票之日起六个月内不转让其所
持有的公司股票，包括其增持前持有的公司股票。
    【注 6】：公司股份发行上市后三年内如出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一
期每股净资产的情况（以下简称“股价稳定措施启动条件”），稳定股价承诺：
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    （1）当触及上述股价稳定措施启动条件，非独立董事、高级管理人员应当以自有或自筹资金，
增持公司股份，以稳定公司股价。增持方式包括但不限于集中竞价和大宗交易等证券监管机构、
自律机构及上海证券交易所等有权部门允许的方式。非独立董事、高级管理人员增持公司股份应
符合中国证监会及证券交易所相关文件的规定，并及时进行信息披露。
    （2）非独立董事、高级管理人员应当在上述各项条件满足之日起 5 个交易日内，启动有关增
持事宜，并将其增持公司股票的具体计划书面通知公司，由公司在其增持前 3 个交易日内进行公
告。公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时效等信息。
    （3）自触发股价稳定措施启动条件之日起 3 个月内，非独立董事、高级管理人员各自用于增
持公司股份的资金额不低于本人上一年度从公司获取薪酬及现金股利分配（如有）之和的 20%，
增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本
公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进
行调整）。
    （4）公司非独立董事和高级管理人员增持公司股票后，自增持股票之日起六个月内不转让其
所持有的公司股票，包括其增持前持有的公司股票。
    （5）应采取前述稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任职的非独立董事、
高级管理人员，也包括公司上市后三年内新任职非独立董事、高级管理人员，对于公司拟聘任的
董事、高级管理人员，应在获得提名前书面同意履行前述承诺和义务。
    （6）公司非独立董事及高级管理人员承诺：当触发启动股价稳定措施的具体条件满足之日起
3 个月内，如本人尚未按稳定股价预案的规定启动有关稳定股价的措施，或尚未完成公告的有关
增持事宜的，本人将公开向投资者致歉，并同意接受监管部门的处罚或处理决定；同时，本人同
意将 10 万元款项作为违反承诺的惩罚金交给公司，并保证在接到公司董事会发出的违反承诺的通
知之日起 20 日内将款项交给公司；且作为股东的董事和高级管理人员将不参与公司当年的现金分
红，所应得的现金红利归公司所有。在公司上市后三年内作出上述承诺的董事、高级管理人员不
得因职务变更、离职等原因而放弃履行该承诺。以上承诺一经作出，即构成承诺人的单方合同义
务，不可撤销或变更。
    （7）如因上海证券交易所上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定
导致非独立董事及高级管理人员在一定时期内无法履行其增持或回购义务的，相关责任主体可免
于采取前述约束措施，但亦应积极采取其他措施稳定股价。
    【注 7】：公司控股股东黄河矿业持股及减持意向承诺：
    对于本次发行前本公司所持发行人股票，在锁定期满后的两年内通过证券交易所减持的价格
不低于发行价，累计减持数量不超过上一年末持股数量的 50%。发行人如有派息、送股、资本公
积金转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将相应进行除权、除息调整。若黄河矿业拟
进行减持，将在减持前 4 个交易日通知黑猫焦化，并由发行人在减持前 3 个交易日予以公告。若
黄河矿业未履行上述关于股份减持的承诺，其减持公司股份所得收益归发行人所有。
      【注 8】：公司持股 5%以上股东物产集团持股及减持意向承诺：
      对于本次发行前本公司所持发行人股票，在锁定期满后的 12 个月内累计减持股份总数不超
过目前持股数量的 50%，减持价格不低于本次发行价格；锁定期满后的 13 至 24 个月内减持数量
不受限制，但减持价格不低于本次发行价格；锁定期满 24 个月后可以任意价格自由减持。发行人
如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价将相应进行调整。若物
产集团拟进行减持，将在减持前 4 个交易日通知黑猫焦化，并由发行人在减持前 3 个交易日予以
公告。若物产集团未履行上述关于股份减持的承诺，其减持公司股份所得收益归发行人所有。
      【注 9】：控股股东黄河矿业对公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的
承诺：
      如黑猫焦化首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，对判断黑猫焦化是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，
本公司作为控股股东，应当在该等违法违规行为被证券监管机构或司法部门认定后，启动回购已
转让的原限售股份工作，并公告回购方案及具体实施办法。届时，本公司同意按照下列价格和时
间全部回购其已转让的原限售股份：
      （1）回购价格：回购义务触发时点的二级市场价格。
      （2）回购行为需在回购公告发布之日起 30 个交易日之内完成。
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     若黑猫焦化首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，且因此致使公众投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法对投
资者承担相应的赔偿责任。为切实履行上述承诺，本公司同意采取如下措施保证上述承诺的实施：
     （1）若黑猫焦化进行现金分红的，可以由黑猫焦化直接或申请红利发放机构扣划本公司应
分得的红利作为赔偿金；
     （2）黑猫焦化向中国证券登记结算有限责任公司申请将本公司所持黑猫焦化全部股票采取
限售措施直至赔偿责任依法履行完毕；
     （3）黑猫焦化依据本承诺函向上海证券交易所申请直接卖出本公司所持黑猫焦化股票，或
申请公司住所地人民法院冻结并拍卖本公司所持黑猫焦化股票赔偿投资者损失。
     本承诺函一经作出，即具有不可撤销的法律效力。
     【注 10】：公司对招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的承诺：
     如本公司首次公开发行股票并在主板上市的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将按二级市
场的公司股价回购本次发行的全部新股。届时，本公司董事会应当在该等违法违规行为被证券监
管机构或司法部门认定后的第一个交易日开盘前或当日申请公司股票停牌，并在 1 个月内公告股
票回购方案及具体实施办法。该等股票回购方案必须满足如下回购价格和回购时间的要求：
     （1）回购价格：回购义务触发时点的二级市场价格。
     （2）回购行为需在回购公告发布之日起 30 个交易日之内完成。
     如本公司首次公开发行股票并在主板上市的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，且致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将按照有效的司法裁决文件依法赔偿投
资者损失。上述公司回购新股不影响投资者对本公司的民事索赔。如本公司未能履行上述承诺的，
同意证券监管机构依据本承诺函对本公司的董事、监事和高级管理人员作出的任何处罚或处理决
定。
     【注 11】：公司董事、监事及高级管理人员对招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重
大遗漏的承诺：
     （1）若公司首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，且因此致使公众投资者在证券交易中遭受损失的，公司董事、监事、
高级管理人员将依法对投资者承担相应的赔偿责任。
     （2）为切实履行上述承诺，公司董事、监事、高级管理人员同意采取如下措施保证上述承
诺的实施：若持有公司股份，则在公司进行现金分红时，可以由公司直接或申请红利发放机构扣
划承诺人应分得红利的 50%作为赔偿金；若不持有公司股份，则以上市后承诺人从公司累计获得
的税后薪酬总额的 50%作为赔偿金。
     （3）本承诺一经作出，即构成承诺人对公司不可撤销的单方义务，且不得因承诺人职务变
更、离职等原因而放弃履行承诺。
     【注12】：控股股东黄河矿业、实际控制人李保平关于避免同业竞争的承诺：
     本公司/本人声明，本公司/本人拥有控制权的公司、企业和其他经济组织不存在在中国境内
或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞争业务的情形。本公司/本人承
诺，无论是否获得黑猫焦化许可，不直接或间接在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明
的经营范围构成竞争或可能构成竞争的业务；将采取合法及有效的措施避免本公司/本人拥有控制
权的公司、企业和其他经济组织在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成
或可能形成竞争的业务；将不进行或不增加与黑猫焦化主营业务构成竞争或可能构成竞争业务的
投资，以避免对黑猫焦化的主营业务形成新的或更进一步的直接或间接的同业竞争；如本公司/
本人从任何第三方获得的任何商业机会与黑猫焦化主营业务形成或可能形成竞争，则本公司将立
即通知黑猫焦化，并尽力将该商业机会给予黑猫焦化。本公司/本人保证将不利用持有黑猫焦化股
份的股东地位从事或参与从事任何有损于黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。如违反上述
承诺、保证、声明，本公司/本人同意由此获得的相关收入/所得均归黑猫焦化所有，同时承担由此
给黑猫焦化造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出。上述承诺在本公司/本人作
为或成为黑猫焦化股东或拥有其他资本或非资本因素控制权的期间内持续有效且不可变更或撤消。
本公司/本人特作如上承诺、保证和声明，同时本公司/本人保证本公司拥有控制权的公司、企业和
其他经济组织/本人近亲属遵守上述承诺、保证和声明。
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     【注 13】：公司持股 5%以上股东物产集团关于避免同业竞争的承诺：
     本公司声明，本公司拥有控制权的公司、企业和其他经济组织不存在在中国境内或境外从事
与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞争业务的情形。本公司承诺，无论是否获
得黑猫焦化许可，不直接或间接在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围构成
竞争或可能构成竞争的业务；将采取合法及有效的措施避免本公司拥有控制权的公司、企业和其
他经济组织在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞争的业
务；将不进行或不增加与黑猫焦化主营业务构成竞争或可能构成竞争业务的投资，以避免对黑猫
焦化的主营业务形成新的或更进一步的直接或间接的同业竞争；如本公司从任何第三方获得的任
何商业机会与黑猫焦化主营业务形成或可能形成竞争，则本公司将立即通知黑猫焦化，并尽力将
该商业机会给予黑猫焦化。本公司保证将不利用持有黑猫焦化股份的股东地位从事或参与从事任
何有损于黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。如违反上述承诺、保证、声明，本公司同意
由此获得的相关收入/所得均归黑猫焦化所有，同时承担由此给黑猫焦化造成的直接或间接经济损
失、索赔责任及额外的费用支出。上述承诺在本公司作为或成为黑猫焦化股东或拥有其他资本或
非资本因素控制权的期间内持续有效且不可变更或撤消。本公司特作如上承诺、保证和声明，同
时本公司保证本公司拥有控制权的公司、企业和其他经济组织遵守上述承诺、保证和声明。
     【注14】：控股股东黄河矿业、实际控制人李保平关于规范关联交易的承诺：
     本公司及本公司控股或其他具有实际控制权的企业/本人及本人控制的全资、控股子公司或
本人有重大影响的其他公司将不会利用拥有的股东权利或实际控制能力操纵、指使黑猫焦化或者
其董事、监事、高级管理人员，使得黑猫焦化以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务
或者其他资产，或从事任何损害黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。本公司及本公司控股
或其他具有实际控制权的企业/本人及本人控制的全资、控股子公司或本人有重大影响的其他公司
将尽量避免与黑猫焦化发生不必要的关联交易，对必要的关联交易，将遵循平等、自愿、等价、
有偿的原则，确保关联交易的公允性和交易行为的透明度，切实保护黑猫焦化及其他股东利益，
并依据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审议程序
及信息披露义务。如本公司/本人违反上述承诺，本公司/本人同意赔偿由此给黑猫焦化造成的直接
或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出，并愿意接受相关主管部门给予的处罚/处理措施。
上述关于规范关联交易的承诺在本公司/本人作为黑猫焦化控股股东/实际控制人期间持续有效且
不可变更或撤销。
    【注 15】：公司持股 5%以上股东物产集团关于规范关联交易的承诺：
    在本公司持有黑猫焦化股权期间，本公司并促使本公司控制的其他企业不利用本公司的股东
地位或实际影响能力操纵、指使黑猫焦化或者其董事、监事、高级管理人员，使得黑猫焦化以不
公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害黑猫焦化及黑猫焦
化其他股东利益的行为。本公司及本公司控股或其他具有实际控制权的企业将尽量避免与黑猫焦
化发生不必要的关联交易。对必要的关联交易，遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，确保关联
交易的公允性和交易行为的透明度，切实保护黑猫焦化及其他股东的合法权益。如本公司违反上
述承诺，本公司同意赔偿由此给黑猫焦化造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支
出，并愿意接受相关主管部门给予的处罚/处理措施。上述承诺在本公司作为黑猫焦化主要股东期
间持续有效且不可变更或撤消。
    【注 16】：公司实际控制人李保平关于自愿锁定所持公司 A 股股份的承诺：
    本人承诺直接持有公司 A 股股票 1800 万股（限售流通股）锁定期满后延长锁定一年，即自
2017 年 11 月 4 日起未来一年内，将不以任何方式转让持有的这部分公司股份，包括但不限于通
过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购该等股份。如该等股份由于
公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。
上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。
    【注 17】：公司董事吉红丽、副总经理张林兴关于自愿锁定所持公司 A 股股份的承诺：
    本人自愿承诺未来一年内（自 2017 年 5 月 24 日起算），将不以任何方式转让持有的公司股
份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购该等股
份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前述一年
的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交
易所的规则办理。
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    【注 18】：公司董事长李保平关于增持公司股份计划的承诺：
    本人承诺计划于未来六个月内（自 2017 年 5 月 24 日起算），通过上海证券交易所集中竞价
交易系统，择机从二级市场增持公司无限售流通 A 股股份 1000 万股，本次增持股份在增持计划
实施完成后一年内不减持。本次增持计划所需的资金来源为自有资金，本次增持计划不存在因所
需资金不到位而导致增持计划无法实施的风险。在实施增持计划股份过程中，将遵守中国证监会、
上海证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定，并在增持计划实施期间及
法定期限内不减持所持有的公司股份。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    公司 2017 年 4 月 12 日召开的 2016 年度股东大会会议，审议决定续聘致同会计师事务所（特
殊普通合伙）担任公司 2017 年度审计机构，主要负责对公司进行财务审计以及内部控制审计等必
要的审计业务。致同会计师事务所（特殊普通合伙）2017 年度基本审计费用为：
    序号                       基本审计业务项目                  税前审计费用（万元）
                与年度财务报表相关的系列审计业务（包括合并
      1
                           及母子公司财务审计等）
      2                      内部控制审计业务
                           合 计
    以上审计费用为税前费用，支付时按税后费用计费（税款由公司承担）
    自 2009 年 7 月开始，截止报告期末，该会计师事务所已经连续 8 年为公司提供审计服务。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
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    报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数
额较大的债务到期未清偿等诚信状况不良记录情况。
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)   相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二)   临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                 事项概述                                       查询索引
公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会    具体内容详见公司披露于上海证券交易所官方
第七次会议审议通过了《关于公司 2016 年度日    网站（hhtp://www.sse.com.cn/）的以下公告：
常关联交易执行情况和 2017 年度预计日常关联    2017 年 3 月 17 日披露的《第三届董事会第十五
交易报告的议案》，并已经公司 2016 年年度股    次会议决议公告》（公告编号：2017-011）、《第
东大会审议批准。                              三届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：
                                              2017-012）、《日常关联交易公告》（公告编号：
                                              2017-013），及 2017 年 4 月 13 日披露的《2016
                                              年年度股东大会决议公告》（公告编号：
                                              2017-017）。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六) 其他
√适用 □不适用
    公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于公司 2017 年度信贷融资预算及担保安排方案
的议案》，已经公司 2017 年第一次临时股东大会审议批准。其中涉及公司控股股东黄河矿业、实
际控制人李保平及其家庭成员等关联方为公司及子公司 2017 年度信贷融资预算提供关联担保。具
体详见 2017 年 2 月 22 日上海证券交易所网站（hhtp://www.sse.com.cn/）披露的公司公告《关
于公司 2017 年信贷融资预算关联担保的议案》（公告编号：2017-008）。
    报告期内关联方向公司及子公司提供关联担保具体情况详见本报告第十节“财务报告”中关
联担保部分的内容。
十一、 重大合同及其履行情况
1   托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2   担保情况
√适用 □不适用
                                                                   单位: 元 币种: 人民币
                        公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司                                                0.00
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的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子                                                   0.00
公司的担保）
                                 公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                550,000,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                           1,874,412,827.42
                        公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                             1,874,412,827.42
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                         66.31
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的                                                  0.00
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保                                                   0.00
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                          460,949,683.77
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                 460,949,683.77
                                         报告期内公司未到期担保未出现可能承担连带清偿责任
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
                                         的情形。
担保情况说明                             报告期内，除公司对子公司担保及子公司为子公司担保
                                         外，公司及子公司无其他对外担保。公司未为股东、实际
                                         控制人及其关联方提供担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的
                                         担保。
3   其他重大合同
□适用 √不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
十三、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
    报告期内公司及子公司未被列入环保部门公布的污染严重企业名单。
    报告期内，公司及子公司中，黄河销售系非生产企业，内蒙古黑猫、黑猫气化正在建设尚未
投产，新丰科技、黑猫能源因转型升级停产，只有公司及龙门煤化正常生产。根据公司及龙门煤
化现行有效的排污染许可证照及有关批复文件，公司及龙门煤化许可排放污染物种类主要是废气，
固体废物（危险废物）由环保部门认定的有资质单位统一回收处理，废水经生化处理后循环利用
不得外排。
    报告期内公司废气排污许可、实际排放情况如下：
                                          26 / 146
                                           2017 年半年度报告
                                                                       超
              排        排                  排放       排
                   排                                        实际排    标
              放        放                  标准       放
                   放        执行的排                        放浓度    排    防治设施的建设和运行情
工序   名称   口        口                  限值       口
                   方          放标准                        （mg/     放              况
              位        数                 （mg        名
                   式                                        m3）      情
              置        量                 /m3）       称
                                                                       况
                                                                            1、焦炉装煤、出焦过程产生
                                                       1#    19.45          的烟尘，采用“二合一”地
       二氧
                                  《炼焦     50                        无   面除尘站除尘，有效减少烟
       化硫
                              化学工业                 2#    18.07          尘及其他污染物的产生；2、
                              污染物排                                      焦炉炉顶逸散的烟气采用水
                              放标准》                                      封式上升管，可有效减少烟
              焦   连        （GB1617                  1#    319.44         气逸散造成的污染；3、回炉
       氮氧   炉   续        12012）《关                                    煤气燃烧用化产脱硫后的煤
焦化                    2                   500                        无
       化物   南   排         中地区重                                      气和解析气，焦炉烟气由 2
                              点行业大                 2#    350.55
              侧   放                                                       根 95m 高烟囱高空排放；4、
                              气污染物                                      为了减少污染物的排放，达
                             排放限值》                                     到更严格的排放标准，我公
                                                       1#      7.63
                             （DB61/94                                      司于 2016 年 10 月投资 2775
       烟尘                    1-2014）      15                        无   多万元建设焦炉烟气脱硫及
                                                       2#      6.63         余热回收利用项目，目前以
                                                                            建设完成，正在投入使用。
       二氧                                                                 1、煤泥、中煤的贮存、运输
                                             50        3#      7.73    无   建设有煤棚贮存，输送系统
       化硫
                             《关中地                                       安装布袋除尘器；2、锅炉采
       氮氧                  区重点行                                       用循环流化床锅炉燃煤和剩
                   连                       100        3#    39.45     无
       化物   电             业大气污                                       余煤气，可有效降低污染物
发电          厂   续
                        1    染物排放                                       的排放；3、燃煤发电锅炉燃
锅炉          南   排
              侧             限值                                           烧产生废气，经 2016 年投资
                   放
       颗粒                  （DB61/9                                       建设的 SCR+SNCR 技术脱
                                             20        3#      3.1     无   硝，干法脱硫和布袋除尘处
       物                    41-2014）
                                                                            理达标后，经 120m 高烟囱
                                                                            排放。
  报告期内龙门煤化废气排污许可、实际排放情况如下：
                                                                      超
              排        排                              排    实际
                   排                      排放标                     标
              放        放                              放    排放
                   放        执行的排      准限值                     排
工序   名称   口        口                              口    浓度          防治设施的建设和运行情况
                   方          放标准      （mg/                      放
              位        数                              名   （mg
                   式                      m3）                       情
              置        量                              称   /m3）
                                                                      况
                             《炼焦化                   1#   25.1           1、焦炉装煤采用双集气管高
              焦   连        学工业污                                       压氨水无烟装煤系统，可有
       二氧   炉   续        染物排放                                       效减少装煤炉口烟气逸散造
焦化                    4                    50         2#   22.3     无
       化硫   西   排         标准》                                        成的污染。
              侧   放        （GB161                                        2、焦炉出焦采用水封式地面
                             712012）                   3#   26.1           除尘站除尘，有效减少烟尘
                                                  27 / 146
                                     2017 年半年度报告
                         《关中地                                   等排放造成的污染。
                                                  4#   26.8
                         区重点行                                   3、回炉煤气采用化产净化后
                         业大气污                                   的煤气和 LNG 联产甲醇净化
                         染物排放                 1#   342.8        气，可最大限度降低污染物
                           限值                                     排放浓度。
                         （DB61/9                 2#   360.2        4、公司在低负荷生产的基础
    氮氧                 41-2014）                                  上，加强现有环保设施的运
                                      500                      无
    化物                                                            行管理，确保各类污染物达
                                                  3#   375.3
                                                                    标排放。
                                                                    5、为了进一步降低污染物排
                                                  4#   364.7
                                                                    放浓度，公司于 2016 年 9 月
                                                                    起投资 1.65 亿元建设焦炉烟
                                                  1#     6.8        道气脱硫脱硝及余热利用项
                                                                    目，其中烟道气脱硫及余热
                                                  2#     7.3        利用项目已进入工程尾期建
    烟尘                               15                      无   设，预计 8 月底全部建成并
                                                  3#     7.2        投入运行。
                                                  4#     8.5
【注】：实际排放浓度数据来源：2017 年 CEMS 烟气在线连续监测系统上半年 6 个月监测平均值。
十五、 其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
√适用 □不适用
    1、报告期内公司股东大会重新授权董事会全权办理公司非公开发行股票相关事宜。
    2017 年 3 月 9 日公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过《关于提请股东大会重新授权董
事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》，重新授权董事会全权办理公司非公开
发行股票相关事宜，授权自公司 2016 年第一次临时股东大会决议授权有效期到期之日起十二个月
内有效。详见 2017 年 3 月 10 日上海证券交易所网站（hhtp://www.sse.com.cn/）披露的公司公
告《2017 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号 2017-010）。
     2、报告期内公司调整非公开发行 A 股股票方案。
    2017 年 5 月 25 日公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于调整公司非公开发行 A 股
股票方案的议案》，对公司非公开发行 A 股股票“发行数量”和“募集资金数额”作出如下调整：
    将“根据 5.31 元/股的发行底价，本次非公开发行 A 股数量不超过 470,809,792 股。具体发
行数量将提请股东大会授权公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。”调整为：“根据 5.31
元/股的发行底价，本次非公开发行 A 股数量不超过 463,276,836 股。具体发行数量将提请股东大
会授权公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。”
    将“本次非公开发行股票募集资金总额不超过 250,000 万元，扣除发行费用后拟用于焦化转
型示范项目一期工程。”调整为：根据 5.31 元/股的发行底价，本次非公开发行 A 股数量不超过
463,276,836 股。本次非公开发行股票募集资金总额不超过 246,000 万元，扣除发行费用后拟用
于焦化转型示范项目一期工程。
                                            28 / 146
                                     2017 年半年度报告
    除上述内容调整外，公司本次非公开发行股票方案的其他内容不变。
    根据公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会重新授权董事会全权办
理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》，董事会本次调整公司非公开发行股票方案中的“发
行数量”和“募集资金数额”的相关事宜已经得到股东大会授权，无需提交公司股东大会审议。
    详见 2017 年 5 月 26 日上海证券交易所网站（hhtp://www.sse.com.cn/）披露的公司公告《关
于调整公司非公开发行 A 股股票方案的公告》（公告编号 2017-022）。
     3、报告期内公司收到中国证监会核准非公开发行股票批复。
    2017 年 6 月 30 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准陕西黑猫焦化股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1084 号），具体批复如下：一、核准你公司非公开
发行不超过 463,276,836 股新股。二、本次发行股票应严格按照报送我会的申请文件实施。三、
本批复自核准发行之日起 6 个月内有效。四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，你公司
如发生重大事项，应及时报告我会并按有关规定处理。
    详见 2017 年 7 月 4 日上海证券交易所网站（hhtp://www.sse.com.cn/）披露的公司公告《关
于收到中国证监会核准非公开发行股票批复的公告》（公告编号 2017-026）。
     4、关于控股股东黄河矿业所持本公司股份被冻结事项
    2014 年 12 月 5 日，中融国际信托有限公司（以下简称“中融信托”）与陕西蒲白黄高速公
路建设管理有限公司（以下简称“蒲白黄公司”）签订了《信托贷款合同》，约定蒲白黄公司向
中融信托借款人民币 30,000 万元，借款期限至 2015 年 12 月 8 日止；同时，蒲白黄公司涉嫌假冒
公司及公司控股股东黄河矿业的名义，与中融信托签订了《保证合同》。
    由于蒲白黄公司逾期未偿还上述债务，中融信托向陕西省西安市中级人民法院（以下简称“西
安中院”）申请强制执行。2016 年 11 月 1 日，西安中院出具（2016）陕 01 执 1420 号之二《协
助执行通知书》，将黄河矿业所持公司限售流通股 414,000,000 股进行司法冻结。
    2016 年 11 月 10 日，公司刊登《控股股东股权冻结事项进展公告》（公告编号：2016-073），
公告披露公司及控股股东黄河矿业均从未涉及或参与中融信托与蒲白黄公司借款合同业务，也从
未为中融信托与蒲白黄公司之间的债权债务提供过任何担保，前述《保证合同》中的印章均与原
章不符。
    鉴于中融信托与蒲白黄公司积极沟通洽商债务解决方案，为减少强制执行给公司和黄河矿业
正常生产经营造成影响，2016 年 11 月 28 日，中融信托向西安中院申请撤回强制执行。西安中院
依法作出“（2016）陕 01 执 1420 号之三”《执行裁定书》，裁定解除对黄河矿业所持公司股份
的司法冻结。黄河矿业所持公司股票 414,000,000 股于 2016 年 12 月 5 日起解除冻结。2016 年 11
月 26 日、12 月 6 日和 12 月 8 日，公司分别刊登《控股股东股份冻结事项进展公告》（公告编号：
2016-075）、《控股股东股份解冻公告》（公告编号：2016-076）和《关于控股股东股份冻结若
干事项的补充公告》（公告编号：2016-077），对控股股东所持股份解冻情况进行了披露。
    截至报告期末，中融信托与蒲白黄公司的上述债务纠纷尚未最终了结，蒲白黄公司与中融信
托就债务清偿相关事项仍在协商中。
    为避免承担上述债务担保责任而对公司的正常生产经营造成不利影响，黄河矿业已出具承诺
函，承诺先于公司承担上述债务担保责任甚至清偿责任，并放弃向公司追偿因承担上述担保或清
偿责任所产生损失的权利。
                        第六节    普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一)   股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
                                          29 / 146
                                          2017 年半年度报告
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                          单位: 股
                              报告期解
              期初限售股                    报告期增加        报告期末限                 解除限售
 股东名称                     除限售股                                      限售原因
                  数                          限售股数          售股数                     日期
                                数
陕西黄河     414,000,000              0                   0   414,000,000   首次公开    2017 年 11
矿业（集                                                                    发行锁定    月6日
团）有限责
任公司
李保平（注    18,000,000             0                    0   18,000,000    首次公开    2018 年 11
1）                                                                         发行锁定,   月6日
                                                                            首发锁定
                                                                            期满后自
                                                                            愿锁定
李博          18,000,000             0                    0   18,000,000    首次公开    2017 年 11
                                                                            发行锁定    月6日
李光平        18,000,000             0                    0   18,000,000    首次公开    2017 年 11
                                                                            发行锁定    月6日
李朋          18,000,000             0                    0   18,000,000    首次公开    2017 年 11
                                                                            发行锁定    月6日
吉红丽（注                0          0      15,000,000        15,000,000    自愿锁定    2018 年 5 月
2）                                                                                     25 日
张林兴（注                0          0      15,000,000        15,000,000    自愿锁定    2018 年 5 月
3）                                                                                     25 日
合计          486,000,000            0      30,000,000        516,000,000       /            /
    【注 1】：公司实际控制人李保平承诺直接持有公司 A 股股票 1800 万股（限售流通股）锁定
期满后延长锁定一年，即自 2017 年 11 月 4 日起未来一年内，将不以任何方式转让持有的这部分
公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购
该等股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前
述一年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海
证券交易所的规则办理。
    【注 2】：公司董事吉红丽自愿承诺未来一年内（自 2017 年 5 月 24 日起算），将不以任何
方式转让持有的公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，
也不由公司回购该等股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司
股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的
法律法规和上海证券交易所的规则办理。
                                               30 / 146
                                       2017 年半年度报告
    【注 3】：公司副总经理张林兴自愿承诺未来一年内（自 2017 年 5 月 24 日起算），将不以
任何方式转让持有的公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股
份，也不由公司回购该等股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的
公司股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有
效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。
二、 股东情况
(一)   股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                               46,865
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）                                                 不适用
(二)   截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                             单位:股
                                      前十名股东持股情况
股东名                                                                   质押或冻结情况
         报告期内       期末持股数     比例       持有有限售条                               股东性
  称                                                                   股份      数量
           增减             量         (%)          件股份数量                                 质
（全称）                                                               状态
陕西黄           0      414,000,000     44.52            414,000,000           414,000,000   境内非
河矿业                                                                                       国有法
（集团）                                                               质押                  人
有限责
任公司
陕西省           0      192,000,000     20.65                     0                     0    国有法
物资产                                                                                       人
                                                                        无
业集团
总公司
李博             0       18,000,000      1.94             18,000,000            18,000,000   境内自
                                                                       质押
                                                                                             然人
李保平             0     18,000,000      1.94             18,000,000            18,000,000   境内自
                                                                       质押
                                                                                             然人
李朋               0     18,000,000      1.94             18,000,000            18,000,000   境内自
                                                                       质押
                                                                                             然人
李光平             0     18,000,000      1.94             18,000,000            18,000,000   境内自
                                                                       质押
                                                                                             然人
张林兴             0     15,000,000      1.61             15,000,000            15,000,000   境内自
                                                                       质押
                                                                                             然人
吉红丽             0     15,000,000      1.61             15,000,000            15,000,000   境内自
                                                                       质押
                                                                                             然人
姚炜       -2,174,734     9,075,266      0.98                     0                     0    境内自
                                                                        无
                                                                                             然人
                                              31 / 146
                                     2017 年半年度报告
中国银    1,209,350      2,384,207    0.26                    0                     0    其他
行股份
有限公
司－招
商中证
                                                                   无
煤炭等
权指数
分级证
券投资
基金
                             前十名无限售条件股东持股情况
                                                                         股份种类及数量
     股东名称             持有无限售条件流通股的数量
                                                                     种类            数量
陕西省物资产业集团                                   192,000,000   人民币普通      192,000,000
总公司                                                                 股
姚炜                                                   9,075,266   人民币普通        9,075,266
                                                                       股
中国银行股份有限公                                     2,384,207                     2,384,207
司－招商中证煤炭等                                                 人民币普通
权指数分级证券投资                                                     股
基金
陕西省国际信托股份                                     2,000,057                        2,000,057
有限公司－陕国                                                     人民币普通
投阳明 1 号证券投                                                      股
资集合资金信托计划
韩银改                                                 1,550,850   人民币普通           1,550,850
                                                                       股
崔胜利                                                 1,550,000   人民币普通           1,550,000
                                                                       股
海通证券股份有限公                                     1,339,550                        1,339,550
                                                                   人民币普通
司－中融中证煤炭指
                                                                       股
数分级证券投资基金
王炳文                                                      人民币普通
                                                       1,030,000              1,339,550
                                                                股
刘莉芳                                              810,000 人民币普通          810,000
                                                                股
陈炳新                                              735,700 人民币普通          735,700
                                                                股
上述股东关联关系或    公司实际控制人、自然人股东李保平与自然人股东李博、李朋系父子关系，
一致行动的说明        与自然人股东李光平系兄弟关系。公司自然人股东李保平、李光平、李博、
                      吉红丽、张林兴、姚炜同时系公司控股股东黄河矿业的股东，其中李保平、
                      李光平、李博、吉红丽、张林兴同时在公司控股股东黄河矿业担任董事或
                      高管职务。
表决权恢复的优先股    不适用
股东及持股数量的说
明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                        单位：股
                                          32 / 146
                                    2017 年半年度报告
                                                         有限售条件股份可上市
                                                                 交易情况
                                       持有的有限售条                             限售条
 序号         有限售条件股东名称                                       新增可上
                                          件股份数量     可上市交易                 件
                                                                       市交易股
                                                             时间
                                                                         份数量
1        陕西黄河矿业（集团）有限责          414,000,000 2017 年 11             0 注1
         任公司                                          月6日
2        李博                                 18,000,000 2017 年 11             0 注2
                                                         月6日
3        李保平                               18,000,000 2018 年 11             0 注3
                                                         月6日
4        李光平                               18,000,000 2017 年 11             0 注2
                                                         月6日
5        李朋                                 18,000,000 2017 年 11             0 注2
                                                         月6日
6        吉红丽                               15,000,000 2018 年 5 月           0 注4
                                                         25 日
7        张林兴                               15,000,000 2018 年 5 月           0 注5
                                                         25 日
上述股东关联关系或一致行动的说明       （1）公司实际控制人、自然人股东李保平与自然人股
                                       东李博、李朋系父子关系。（2）公司实际控制人、自
                                       然人股东李保平与自然人股东李光平系兄弟关系。（3）
                                       公司自然人股东李保平、李光平、李博、吉红丽、张林
                                       兴同时系公司控股股东黄河矿业的股东，其中李保平、
                                       李光平、李博、吉红丽、张林兴同时在公司控股股东黄
                                       河矿业担任董事或高管职务。
     【注 1】：公司控股股东陕西黄河矿业（集团）有限责任公司承诺：
     （1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行
人股份，也不由发行人回购该部分股份。
     （2）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开
发行并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公
开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础
上自动延长 6 个月。
     【注 2】：公司实际控制人李保平之子李博、李朋，李保平之弟李光平承诺：
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。
     【注 3】：公司实际控制人李保平承诺：
     （1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行
人股份，也不由发行人回购该部分股份。
     （2）在公司担任董事的股东李保平同时承诺：在任职期间每年转让的公司股份不超过其持有
的公司股份总数的 25%；离职后半年内不转让其持有的公司股份；在离任 6 个月后的 12 个月内，
通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。
     （3）实际控制人李保平承诺，所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发
行价；公司股票首次公开发行并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者公司股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定
期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。
     （4）公司实际控制人李保平承诺直接持有公司 A 股股票 1800 万股（限售流通股）锁定期满
后延长锁定一年，即自 2017 年 11 月 4 日起未来一年内，将不以任何方式转让持有的这部分公司
股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购该等
股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前述一
                                         33 / 146
                                     2017 年半年度报告
年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券
交易所的规则办理。
    【注 4】：公司董事吉红丽自愿承诺未来一年内（自 2017 年 5 月 24 日起算），将不以任何
方式转让持有的公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，
也不由公司回购该等股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司
股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的
法律法规和上海证券交易所的规则办理。
    【注 5】：公司副总经理张林兴自愿承诺未来一年内（自 2017 年 5 月 24 日起算），将不以
任何方式转让持有的公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股
份，也不由公司回购该等股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的
公司股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有
效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。
(三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
                            第七节       优先股相关情况
□适用 √不适用
                   第八节      董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用 □不适用
                                                                                         单位:股
                                                                   报告期内股份
  姓名            职务        期初持股数         期末持股数                         增减变动原因
                                                                     增减变动量
李保平     董事                  18,000,000           18,000,000                0   不适用
吉忠民     董事                           0                    0                0   不适用
吉红丽     董事                  15,000,000           15,000,000                0   不适用
刘芬燕     董事                           0                    0                0   不适用
段飞       董事                           0                    0                0   不适用
石慧娟     董事                           0                    0                0   不适用
崔丕江     独立董事                       0                    0                0   不适用
陶树生     独立董事                       0                    0                0   不适用
乔桂霞     独立董事                       0                    0                0   不适用
樊明       监事                           0                    0                0   不适用
范小艺     监事                           0                    0                0   不适用
                                           34 / 146
                                     2017 年半年度报告
李岚      监事                            0                   0            0   不适用
范艺红    监事                            0                   0            0   不适用
梁社林    监事                            0                   0            0   不适用
何亿龙    监事                            0                   0            0   不适用
吉忠民    高管                            0                   0            0   不适用
刘芬燕    高管                            0                   0            0   不适用
张林兴    高管                   15,000,000          15,000,000            0   不适用
梁小忠    高管                            0                   0            0   不适用
王彩凤    高管                            0                   0            0   不适用
何晓明    高管                            0                   0            0   不适用
其它情况说明
√适用 □不适用
【注 1】：2017 年 2 月 24 日公司发布《监事离任公告》（公告编号：2017-009），樊明辞任监事
及监事会主席职务。
【注 2】：2017 年 4 月 13 日公司发布《2016 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-017），
补选何亿龙为非职工监事。
【注 3】 2017 年 4 月 18 日公司发布《第三届监事会第八次会议决议公告》公告编号：2017-018），
范小艺当选为公司监事会主席。
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
           姓名                         担任的职务                       变动情形
樊明                          监事、监事会主席                    离任
范小艺                        监事会主席                          选举
何亿龙                        监事                                选举
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
【注 1】：2017 年 2 月 24 日公司发布《监事离任公告》（公告编号：2017-009），樊明辞任监事
及监事会主席职务。
【注 2】：2017 年 4 月 13 日公司发布《2016 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-017），
补选何亿龙为非职工监事。
【注 3】 2017 年 4 月 18 日公司发布《第三届监事会第八次会议决议公告》公告编号：2017-018），
范小艺当选为公司监事会主席。
三、其他说明
□适用 √不适用
                                          35 / 146
                           2017 年半年度报告
                  第九节     公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                36 / 146
                                     2017 年半年度报告
                              第十节          财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2017 年 6 月 30 日
编制单位: 陕西黑猫焦化股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目                    附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                           1,313,491,728.40        1,468,731,447.65
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                               386,845,464.65        640,819,978.30
  应收账款                                               747,268,565.64        981,266,054.43
  预付款项                                               938,720,206.72        824,138,688.73
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                                 1,460,479.84          1,645,661.12
  应收股利
  其他应收款                                               1,090,623.77          2,223,821.96
  买入返售金融资产
  存货                                                   552,153,532.02        583,333,408.54
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                               194,989,413.90          246,869,413.90
  其他流动资产                                         194,159,387.09          134,044,743.34
    流动资产合计                                     4,330,179,402.03        4,883,073,217.97
非流动资产：
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产                                         1,000,000.00          1,000,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款                                              10,270,000.00         10,270,000.00
  长期股权投资                                            64,505,692.26         57,668,698.63
  投资性房地产
  固定资产                                           3,596,111,439.49        3,735,355,619.31
  在建工程                                           1,165,722,241.90        1,012,977,962.32
  工程物资                                              30,900,526.20           25,075,466.91
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
                                          37 / 146
                                   2017 年半年度报告
  无形资产                                             533,141,918.00     538,989,006.20
  开发支出
  商誉                                                   1,744,566.20        1,744,566.20
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                       50,289,235.70        69,266,417.56
  其他非流动资产                                      337,449,660.57       317,835,473.43
    非流动资产合计                                  5,791,135,280.32     5,770,183,210.56
      资产总计                                     10,121,314,682.35    10,653,256,428.53
流动负债：
  短期借款                                          1,323,000,000.00     1,278,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                          2,075,000,000.00     2,205,000,000.00
  应付账款                                            631,841,511.49       901,733,736.65
  预收款项                                            288,394,113.17       185,166,830.74
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                          60,839,292.19      96,083,397.67
  应交税费                                              13,849,945.66      47,837,831.04
  应付利息                                               2,586,264.83       2,586,264.83
  应付股利
  其他应付款                                            32,010,257.01      33,528,876.97
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                               601,354,846.70     662,654,096.06
  其他流动负债
    流动负债合计                                    5,028,876,231.05     5,412,591,033.96
非流动负债：
  长期借款                                             470,000,000.00     706,000,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                                            83,774,418.67     113,128,227.03
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                    553,774,418.67       819,128,227.03
      负债合计                                      5,582,650,649.72     6,231,719,260.99
                                        38 / 146
                                    2017 年半年度报告
所有者权益
  股本                                                  930,000,000.00         930,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                              644,882,122.52         644,882,122.52
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                                                8,167,711.14           8,500,801.15
  盈余公积                                              118,051,304.52         118,051,304.52
  一般风险准备
  未分配利润                                         1,125,825,149.13        1,033,174,500.33
  归属于母公司所有者权益合计                         2,826,926,287.31        2,734,608,728.52
  少数股东权益                                       1,711,737,745.32        1,686,928,439.02
    所有者权益合计                                   4,538,664,032.63        4,421,537,167.54
      负债和所有者权益总计                          10,121,314,682.35       10,653,256,428.53
法定代表人：李保平     主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕
                                    母公司资产负债表
                                    2017 年 6 月 30 日
编制单位:陕西黑猫焦化股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
              项目                    附注              期末余额                 期初余额
流动资产：
  货币资金                                            478,350,166.63           495,789,295.86
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                             16,617,452.28           149,008,000.00
  应收账款                                            124,342,742.33           153,314,377.81
  预付款项                                             47,419,052.16           226,809,877.20
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                        1,412,294,333.70           901,130,777.07
  存货                                                 76,409,630.83           112,188,684.35
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                           0.00         22,000,000.00
  其他流动资产                                                                           0.00
    流动资产合计                                    2,155,433,377.93         2,060,241,012.29
非流动资产：
  可供出售金融资产                                       1,000,000.00            1,000,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款                                                                             0.00
  长期股权投资                                      2,314,571,701.05         2,307,734,707.42
  投资性房地产
  固定资产                                            277,903,009.37           291,054,137.31
                                         39 / 146
                                   2017 年半年度报告
  在建工程                                               626,414.80               0.00
  工程物资                                               327,329.28         327,329.28
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             46,291,113.47     46,832,530.01
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                         418,967.45         409,898.74
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                 2,641,138,535.42    2,647,358,602.76
      资产总计                                     4,796,571,913.35    4,707,599,615.05
流动负债：
  短期借款                                          750,000,000.00      685,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                          795,000,000.00      745,000,000.00
  应付账款                                           35,301,150.23      141,769,759.10
  预收款项                                          247,089,232.96       61,113,485.42
  应付职工薪酬                                       13,561,749.07       20,376,562.34
  应交税费                                           10,627,865.21       39,166,684.35
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                        169,337,232.89      284,104,668.22
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                       0.00      35,352,599.46
  其他流动负债
    流动负债合计                                   2,020,917,230.36    2,011,883,758.89
非流动负债：
  长期借款                                          100,000,000.00      100,000,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   100,000,000.00      100,000,000.00
      负债合计                                     2,120,917,230.36    2,111,883,758.89
所有者权益：
  股本                                              930,000,000.00      930,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
                                        40 / 146
                                   2017 年半年度报告
    永续债
  资本公积                                           595,810,213.42        595,810,213.42
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                                                568,775.66          1,764,960.04
  盈余公积                                            118,051,304.52        118,051,304.52
  未分配利润                                        1,031,224,389.39        950,089,378.18
    所有者权益合计                                  2,675,654,682.99      2,595,715,856.16
      负债和所有者权益总计                          4,796,571,913.35      4,707,599,615.05
法定代表人：李保平      主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕
                                     合并利润表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                       单位:元币种:人民币
                  项目                     附注           本期发生额        上期发生额
一、营业总收入                                         5,097,160,616.16 2,355,541,926.91
其中：营业收入                                         5,097,160,616.16 2,355,541,926.91
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                         4,959,356,130.35   2,482,341,508.90
其中：营业成本                                         4,655,186,807.06   2,139,281,301.84
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                         10,099,167.90        1,517,090.05
      销售费用                                          208,224,037.30      181,994,591.37
      管理费用                                           38,575,534.70       33,863,007.09
      财务费用                                           71,116,367.68       92,639,786.78
      资产减值损失                                      -23,845,784.29       33,045,731.77
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                      6,836,993.63       75,334,473.27
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
      其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      144,641,479.44      -51,465,108.72
  加：营业外收入                                            669,234.06        2,621,345.07
      其中：非流动资产处置利得
                                         41 / 146
                                   2017 年半年度报告
  减：营业外支出                                            40,205.00                0.00
      其中：非流动资产处置损失                              40,205.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 145,270,508.50      -48,843,763.65
  减：所得税费用                                        28,752,280.01      -23,212,663.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                     116,518,228.49      -25,631,099.74
  归属于母公司所有者的净利润                            92,650,648.80       37,268,988.43
  少数股东损益                                          23,867,579.69      -62,900,088.17
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                       116,518,228.49      -25,631,099.74
  归属于母公司所有者的综合收益总额                      92,650,648.80       37,268,988.43
  归属于少数股东的综合收益总额                          23,867,579.69      -62,900,088.17
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                      0.10                0.04
  （二）稀释每股收益(元/股)
    本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并
方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：李保平       主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕
                                    母公司利润表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                       单位:元币种:人民币
                   项目                    附注         本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                           913,203,404.78      473,692,633.41
  减：营业成本                                         770,478,717.33      331,512,222.91
      税金及附加                                          4,505,555.97        1,407,148.06
                                         42 / 146
                                   2017 年半年度报告
       销售费用                                        49,867,165.70     70,783,951.14
       管理费用                                        11,879,727.23      8,815,742.81
       财务费用                                        -8,429,936.11     14,088,781.34
       资产减值损失                                        60,458.01     10,738,607.59
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                   6,836,993.63             0.00
       其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
       其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                     91,678,710.28     36,346,179.56
  加：营业外收入                                          494,316.55        200,000.00
       其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出                                           40,205.00
       其中：非流动资产处置损失                            40,205.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 92,132,821.83     36,546,179.56
    减：所得税费用                                     10,997,810.62     -1,063,632.63
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                     81,135,011.21     37,609,812.19
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                       81,135,011.21     37,609,812.19
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：李保平      主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕
                                    合并现金流量表
                                    2017 年 1—6 月
                                                                单位：元 币种：人民币
                                          43 / 146
                                   2017 年半年度报告
              项目                  附注            本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     3,494,434,586.55     1,673,189,401.87
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                       442,411,131.71       240,833,867.92
    经营活动现金流入小计                           3,936,845,718.26     1,914,023,269.79
  购买商品、接受劳务支付的现金                     2,761,863,315.25       982,217,884.17
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     183,913,426.36       109,368,993.10
  支付的各项税费                                      86,697,031.07        23,511,505.02
  支付其他与经营活动有关的现金                       486,843,869.48       250,213,787.32
    经营活动现金流出小计                           3,519,317,642.16     1,365,312,169.61
      经营活动产生的现金流量净额                     417,528,076.10       548,711,100.18
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                               0.00
  取得投资收益收到的现金                                                           0.00
  处置固定资产、无形资产和其他长                                 0.00      8,000,000.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                           1,654,950.00      9,692,800.00
    投资活动现金流入小计                                 1,654,950.00     17,692,800.00
  购建固定资产、无形资产和其他长                        33,305,073.36    103,727,820.79
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                                           4,600,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                           2,894,142.87      7,579,616.35
    投资活动现金流出小计                                36,199,216.23    115,907,437.14
      投资活动产生的现金流量净额                       -34,544,266.23    -98,214,637.14
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
                                        44 / 146
                                   2017 年半年度报告
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                   320,000,000.00        205,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                           7,214,958.39          8,318,971.03
    筹资活动现金流入小计                               327,214,958.39        213,318,971.03
  偿还债务支付的现金                                   451,601,483.42        666,029,398.28
  分配股利、利润或偿付利息支付的                        65,457,334.77         58,526,734.00
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                      123,380,169.32           144,449,469.09
    筹资活动现金流出小计                            640,438,987.51           869,005,601.37
      筹资活动产生的现金流量净额                   -313,224,029.12          -655,686,630.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                            69,759,780.75       -205,190,167.30
  加：期初现金及现金等价物余额                          78,731,446.66        278,201,358.17
六、期末现金及现金等价物余额                           148,491,227.41         73,011,190.87
法定代表人：李保平     主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕
                                   母公司现金流量表
                                     2017 年 1—6 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注           本期发生额               上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     1,176,361,194.63          373,748,729.85
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                       582,033,842.14          521,079,464.52
    经营活动现金流入小计                           1,758,395,036.77          894,828,194.37
  购买商品、接受劳务支付的现金                       696,491,772.83          382,340,088.34
  支付给职工以及为职工支付的现金                      56,274,992.44           42,804,708.56
  支付的各项税费                                      75,176,280.17           16,905,631.04
  支付其他与经营活动有关的现金                       924,593,429.72          446,588,686.60
    经营活动现金流出小计                           1,752,536,475.16          888,639,114.54
  经营活动产生的现金流量净额                           5,858,561.61            6,189,079.83
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                                   0.00
  取得投资收益收到的现金                                                               0.00
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                                               0.00
  购建固定资产、无形资产和其他长                         1,368,690.00
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期资产支付的现金
  投资支付的现金                                                0.00      7,600,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                 1,368,690.00     7,600,000.00
      投资活动产生的现金流量净额                        -1,368,690.00    -7,600,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                   270,000,000.00   135,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                               270,000,000.00   135,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                   205,000,000.00   219,438,398.28
  分配股利、利润或偿付利息支付的                        22,232,694.73     5,009,727.30
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                          14,696,806.11     20,411,383.81
    筹资活动现金流出小计                               241,929,500.84    244,859,509.39
      筹资活动产生的现金流量净额                        28,070,499.16   -109,859,509.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                            32,560,370.77   -111,270,429.56
  加：期初现金及现金等价物余额                          20,789,295.86    150,633,284.83
六、期末现金及现金等价物余额                            53,349,666.63     39,362,855.27
法定代表人：李保平     主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕
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                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                        2017 年 1—6 月
                                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                                     本期
                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                             少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存   其他综   专项储    盈余公    一般风   未分配       权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股     合收益     备        积      险准备     利润
一、上年期末余额           930,000                                  644,882                       8,500,8   118,051            1,033,1    1,686,928   4,421,537
                           ,000.00                                  ,122.52                         01.15   ,304.52            74,500.      ,439.02     ,167.54
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           930,000                                  644,882                       8,500,8   118,051            1,033,1    1,686,928   4,421,537
                           ,000.00                                  ,122.52                         01.15   ,304.52            74,500.      ,439.02     ,167.54
三、本期增减变动金额（减                                                                          -333,09      0.00            92,650,    24,809,30   117,126,8
少以“－”号填列）                                                                                   0.01                       648.80         6.30       65.09
（一）综合收益总额                                                                                                             92,650,    23,867,57   116,518,2
                                                                                                                                648.80         9.69       28.49
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
                                                                              47 / 146
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分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                    -333,09                                941,726.6   608,636.6
                                                                                                     0.01                                        1
1．本期提取                                                                                       5,228,1                                2,641,595   7,869,753
                                                                                                    58.08                                      .64         .72
2．本期使用                                                                                       5,561,2                                1,699,869   7,261,117
                                                                                                    48.09                                      .03         .12
（六）其他                                                                                                                                                0.00
四、本期期末余额           930,000                                  644,882                       8,167,7   118,051            1,125,8   1,711,737   4,538,664
                           ,000.00                                  ,122.52                         11.14   ,304.52            25,149.     ,745.32     ,032.63
                                                                                                     上期
                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                            少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存   其他综   专项储    盈余公    一般风   未分配      权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股     合收益     备        积      险准备   利润
一、上年期末余额           620,000                                  917,199                       14,696,   93,601,            841,999   1,730,884   4,218,382
                           ,000.00                                  ,553.33                        711.84    906.27            ,851.27     ,543.84     ,566.55
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           620,000                                  917,199                       14,696,   93,601,            841,999   1,730,884   4,218,382
                           ,000.00                                  ,553.33                        711.84    906.27            ,851.27     ,543.84     ,566.55
                                                                              48 / 146
                                         2017 年半年度报告
三、本期增减变动金额（减                0.00                 -4,323,             37,268,   -63,878,4   -30,933,4
少以“－”号填列）                                            965.40              988.43       26.16       03.13
（一）综合收益总额                                                               37,268,   -62,900,0   -25,631,0
                                                                                  988.43       88.16       99.73
（二）所有者投入和减少                  0.00                                                    0.00        0.00
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他                                 0.00                                                    0.00        0.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                               -4,323,                       -978,338.   -5,302,30
                                                              965.40                              00        3.40
1．本期提取                                                  5,995,6                       2,630,215   8,625,900
                                                               85.13                             .41         .54
2．本期使用                                                  10,319,                       3,608,553   13,928,20
                                                              650.53                             .41        3.94
（六）其他
四、本期期末余额           620,000   917,199                 10,372,   93,601,   879,268   1,667,006   4,187,449
                           ,000.00   ,553.33                  746.44    906.27   ,839.70     ,117.68     ,163.42
                                               49 / 146
                                                                   2017 年半年度报告
法定代表人：李保平          主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕
                                                                母公司所有者权益变动表
                                                                    2017 年 1—6 月
                                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                        本期
          项目                                   其他权益工具                                       其他综合                            未分配利   所有者权
                              股本                                        资本公积     减：库存股              专项储备    盈余公积
                                        优先股     永续债        其他                                 收益                                润       益合计
一、上年期末余额            930,000,0                                     595,810,2                            1,764,960   118,051,     950,089,   2,595,715
                                00.00                                         13.42                                  .04     304.52       378.18     ,856.16
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            930,000,0                                     595,810,2                            1,764,960   118,051,     950,089,   2,595,715
                                00.00                                         13.42                                  .04     304.52       378.18     ,856.16
三、本期增减变动金额（减                                                                                       -1,196,18       0.00     81,135,0   79,938,82
少以“－”号填列）                                                                                                  4.38                   11.21        6.83
（一）综合收益总额                                                                                                                      81,135,0   81,135,01
                                                                                                                                           11.21        1.21
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
                                                                        50 / 146
                                                                  2017 年半年度报告
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
                                                                                                              -1,196,18                         -1,196,18
 （五）专项储备
                                                                                                                   4.38                              4.38
                                                                                                              2,478,742                         2,478,742
1．本期提取
                                                                                                                    .20                               .20
                                                                                                              3,674,926                         3,674,926
2．本期使用
                                                                                                                    .58                               .58
（六）其他
四、本期期末余额            930,000,0                                    595,810,2                            568,775.6   118,051,   1,031,22   2,675,654
                                00.00                                        13.42                                    6     304.52   4,389.39     ,682.99
                                                                                       上期
          项目                                   其他权益工具                                      其他综合                          未分配利   所有者权
                              股本                                       资本公积     减：库存股              专项储备    盈余公积
                                        优先股     永续债       其他                                 收益                              润       益合计
一、上年期末余额            620,000,0                                    905,810,2                            1,631,967   93,601,9   730,044,   2,351,088
                                00.00                                        13.42                                  .10      06.27     793.96     ,880.75
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            620,000,0                                    905,810,2                            1,631,967   93,601,9   730,044,   2,351,088
                                00.00                                        13.42                                  .10      06.27     793.96     ,880.75
三、本期增减变动金额（减                                                                                      1,048,272              37,609,8   38,658,08
少以“－”号填列）                                                                                                  .65                 12.19        4.84
（一）综合收益总额                                                                                                                   37,609,8   37,609,81
                                                                                                                                        12.19        2.19
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
                                                                       51 / 146
                                                               2017 年半年度报告
 2．其他权益工具持有者投入
 资本
 3．股份支付计入所有者权益
 的金额
 4．其他
 （三）利润分配
 1．提取盈余公积
 2．对所有者（或股东）的分
 配
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
                                                                                   1,048,272                         1,048,272
  （五）专项储备
                                                                                         .65                               .65
                                                                                   2,695,766                         2,695,766
 1．本期提取
                                                                                         .28                               .28
                                                                                   1,647,493                         1,647,493
 2．本期使用
                                                                                         .63                               .63
 （六）其他
 四、本期期末余额            620,000,0                                905,810,2    2,680,239   93,601,9   767,654,   2,389,746
                                 00.00                                    13.42          .75      06.27     606.15     ,965.59
法定代表人：李保平           主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕
                                                                    52 / 146
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三、公司基本情况
1.   公司概况
√适用 □不适用
陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称 本公司）是一家在陕西省工商行政管理局注册登记的股份
有限公司，系由陕西黑猫焦化有限责任公司于 2009 年 12 月 28 日依法整体变更设立。变更设立时
的股本总数为 36,000 万股，均为每股面值人民币 1 元的普通股，股权结构如下：
股东名称                                            股份数（万股）            比例（%）
陕西黄河矿业（集团）有限责任公司                           27,600               76.6666
（“黄河矿业”）
李保平                                                      1,200                3.3333
李光平                                                      1,200                3.3333
李 鹏                                                       1,200                3.3333
李 博                                                       1,200                3.3333
张林兴                                                      1,000                2.7778
吉红丽                                                      1,000                2.7778
姚 炜                                                         750                2.0833
曹正初                                                        600                1.6667
刘长民                                                        250                0.6946
合 计                                                      36,000
2010 年 3 月 23 日，本公司 2009 年度股东大会决议增加注册资本 14,000 万元，由陕西煤业化工
集团有限责任公司（以下简称 陕煤集团）以货币出资。增资后注册资本为 50,000 万元。
2011 年 11 月 22 日，经陕西省人民政府国有资产监督管理委员会《关于将陕西煤业化工集团有限
责任公司持有的陕西黑猫焦化股份有限公司 28%股权无偿划转给陕西省物资产业集团总公司的批
复》（陕国资产权发[2011]493 号）同意，本公司第二大股东由陕煤集团变更为陕西省物资产业
集团总公司（以下简称 物产集团）。
经中国证券监督管理委员会证监许可（2014）1062 号文核准，本公司于 2014 年 10 月向社会公众
发行人民币普通股（A 股）12,000 万股（每股面值 1 元），变更后股本为 62,000 万元。
2016 年 5 月 25 日，经公司 2015 年年度股东大会特别决议审议通过，公司以 2015 年 12 月 31 日
总股本 62,000 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增 31,000 万股，
转增后公司总股本变更为 93,000 万股。
本公司《企业法人营业执照》统一社会信用代码为 91610000755217689E，注册地为韩城市煤化工
业园，法定代表人李保平。
本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设行政事务部、财务部、证券事
务部、监察审计部、经营部、企管部、生产运行部、安全环保部、质量技术部、焦化分厂、甲醇
分厂、热动分厂和制砖分厂等部门或分厂；拥有陕西黄河物资销售有限责任公司（以下简称“黄
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河销售”）、韩城市新丰清洁能源科技有限公司（由韩城市新丰焦化有限责任公司更名而来，以
下简称“新丰科技”）、韩城市黑猫能源利用有限公司（以下简称 “黑猫能源”）、陕西龙门煤
化工有限责任公司（以下简称“龙门煤化”）、韩城市黑猫气化有限公司（以下简称“黑猫气化”）
和内蒙古黑猫煤化工有限公司（以下简称“内蒙古黑猫”）等六家子公司；拥有韩城汇金物流贸
易有限公司（以下简称“汇金物流”）一家联营企业。
本公司及子公司所处行业为煤化工行业，主要从事焦炭、甲醇、粗苯、煤焦油、液化天然气、合
成氨的生产、销售。
2.   合并财务报表范围
√适用 □不适用
本年度纳入合并范围的子公司包括黄河销售、新丰科技、内蒙古黑猫、黑猫能源、龙门煤化、黑
猫气化。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。
资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2.   持续经营
√适用 □不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据自身生产经营特点，确定收入确认的具体方法，具体见五、28。
1.   遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司以 12 个月为营业周期。
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   4.   记账本位币
   本公司的记账本位币为人民币。
   5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
   √适用□不适用
（1）同一控制下的企业合并
   对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同
   而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价
   的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本
   溢价）不足冲减的，调整留存收益。
   通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
   在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财
   务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账
   面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不
   足冲减的，调整留存收益。
   在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的
   调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值
   加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积
   （股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的
   长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合
   并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期
   初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
   对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发
   生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及
   或有负债按公允价值确认。
   对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本
   扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
   份额的差额，经复核后计入当期损益。
   通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并
   在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之
   和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
   综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处
   置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以
   外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购
   买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按
   成本法核算时转入当期损益。
   在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购
   买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允
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   价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被
   购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新
   计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）企业合并中有关交易费用的处理
   为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时
   计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债
   务性证券的初始确认金额。
   6.   合并财务报表的编制方法
   √适用□不适用
（1）合并范围
   合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，
   通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回
   报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体
   等）。
（2）合并财务报表的编制方法
   合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制
   合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往
   来余额予以抵销。
   在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控
   制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流
   量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
   在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报
   告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
   子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权
   益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下
   以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所
   有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
（3）购买子公司少数股东股权
   因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合
   并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司
   的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续
   计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢价），资本公积不
   足冲减的，调整留存收益。
（4）丧失子公司控制权的处理
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   因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日
   的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计
   算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计
   入丧失控制权当期的投资收益。
   与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方
   重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
   7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
   √适用□不适用
   合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营
   和合营企业。
（1）共同经营
   共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
   本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
   理：
   A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
   B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
   C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
   D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
   E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业
   合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
   本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
   8.   现金及现金等价物的确定标准
   现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为
   已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
   9.   外币业务和外币报表折算
   √适用□不适用
   本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
   10. 金融工具
   √适用□不适用
   金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
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（1）金融工具的确认和终止确认
   本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
   金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
   ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
   ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
   金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）
   与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负
   债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
   以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
   本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
   产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
   金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
   相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以
   公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计
   量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
   持有至到期投资
   持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且有明确意图和能力持有至到期的
   非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、
   发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。
   应收款项
   应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账
   款和其他应收款等（五、11）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确
   认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
   可供出售金融资产
   可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产
   类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法
   摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供
   出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出计入当期损益。
   与可供出售金融资产相关的股利或利息收入计入当期损益。
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   对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩
   并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。
（3）金融负债分类和计量
   本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其
   他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用
   计入其初始确认金额。
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以
   公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计
   量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
   其他金融负债
   与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算
   的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续
   计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
   本公司衍生金融工具包括远期外汇合约等。初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，
   并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负
   数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计
   入当期损益。
   对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
   或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工
   具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独
   的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，
   则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（5）金融资产减值
   除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资
   产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产
   发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量
   有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
   金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：
   ①发行方或债务人发生严重财务困难；
   ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
   ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
   ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
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⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总
体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：
    -- 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
    -- 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能
无法收回投资成本；
⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公允价
值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12
个月）。
低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）是指，权益工具投资公允价值月度均值
连续 12 个月均低于其初始投资成本。
⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
以摊余成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量
（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按
照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，
计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试。单独测试未发生减值的
金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产
组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金
融资产组合中进行减值测试。
对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客
观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转
回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
可供出售金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损
失予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收
回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原
减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益
工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
以成本计量的金融资产
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   在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通
   过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融
   资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损
   益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
（6）金融资产转移
   金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。
   已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，本公司终止确认该金融资产；保
   留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
   本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：
   放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资
   产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
（7）金融资产和金融负债的抵销
   当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本
   公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵
   销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不
   予相互抵销。
   11. 应收款项
   (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
   √适用 □不适用
   单项金额重大的判断依据或金额标准               期末余额达到 500 万元（含 500 万元）以上的
                                                  应收款项为单项金额重大的应收款项。
   单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法       对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测
                                                  试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来
                                                  现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账
                                                  准备。
   (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
   √适用 □不适用
   按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
   账龄组合                                       账龄分析法
   国内信用证组合                                 以历史损失率为基础估计未来现金流量
   关联组合                                       不计提坏账准备
   组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
   √适用 □不适用
               账龄                   应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
   1 年以内（含 1 年）
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   其中：1 年以内分项，可添加行
   4 个月以内                                                                        不适用
   5-12 个月                                               5                         不适用
   1－2 年                                                10
   2－3 年                                                30
   3 年以上
   3－4 年                                                50
   4－5 年                                                80
   5 年以上                                               100
   组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
   □适用 √不适用
   组合中，采用其他方法计提坏账准备的
   □适用 √不适用
   (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
   √适用 □不适用
   单项计提坏账准备的理由                     涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项
   坏账准备的计提方法                         根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额
                                              计提坏账准备
   12. 存货
   √适用 □不适用
（1）存货的分类
   本公司存货分为原材料、发出商品和库存商品等。
（2）发出存货的计价方法
   本公司存货取得时按实际成本计价，发出时采用移动加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
   存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相
   关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的
   目的以及资产负债表日后事项的影响。其中：
   ①对于库存商品、发出商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程
   中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
   ②对于需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至
   完工时估计将要发生的成本、估计销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
   ③对于资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别
   确定其可变现净值。对于有合同价格约定而持有的存货，以合同价格作为可变现净值的计算基础；
   对于没有销售合同约定的存货，或持有存货的数量多于销售合同订购数量，以商品或类似商品市
   场销售价格作为可变现净值的计算基础。
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   资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项
   目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提；与在同一地区生产和
   销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合
   并计提存货跌价准备。
   资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转
   回。
（4）存货的盘存制度
   本公司存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品的摊销方法
   本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。
   13. 划分为持有待售资产
   □适用√不适用
   14. 长期股权投资
   √适用 □不适用
   长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加
   重大影响的，为本公司的联营企业。
（1）初始投资成本确定
   形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被
   合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企
   业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
   对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作
   为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始
   投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
   本公司对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。
   采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发
   放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
   采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
   价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨
   认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。
   采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分
   别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派
   的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、
   其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本
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   公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各
   项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利
   润进行调整后确认。
   因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，
   按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于
   转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改
   按权益法核算的当期损益。
   因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在
   丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》进行会计处理，
   公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
   收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计
   处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
   因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位
   实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法
   核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企
   业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允
   价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
   因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制
   或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产
   的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；
   然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
   本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的
   部分，在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所
   转让资产减值损失的，不予以抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
   共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控
   制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或
   参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安
   排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，
   则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集
   体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
   重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者
   与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方
   直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假
   定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、
   股份期权及可转换公司债券等的影响。
   当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股份时，
   一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生
   产经营决策，不形成重大影响；本公司拥有被投资单位 20%（不含）以下的表决权股份时，一般
   不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产
   经营决策，形成重大影响。
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（4）持有待售的权益性投资
   对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。
   已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，
   从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
   对子公司、联营企业及合营企业的投资，本公司计提资产减值的方法见五、22
   15. 投资性房地产
   不适用
   16. 固定资产
   (1).确认条件
   √适用 □不适用
   本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计
   年度的有形资产。
   与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定
   资产才能予以确认。
   本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
   (2).折旧方法
   √适用 □不适用
          类别           折旧方法     折旧年限（年）              残值率（%）    年折旧率（%）
   生产用房           年限平均法      20－35                  5                 2.71-4.75
   生产设备           年限平均法      8—25                   5                 3.80—11.88
   办公用房           年限平均法      30                      5                 3.17
   运输设备           年限平均法      10                      5                 9.50
   管网               年限平均法      12                      5                 7.92
   其他设备           年限平均法      5                       5                 19.00
   其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧
   率。
   (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
   √适用 □不适用
   当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
   ①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
                                               65 / 146
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②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公
允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低
者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。
在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花
税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进
行分摊。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届
满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届
满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折
旧。
（5）每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计
数有差异的，调整预计净残值。
（6）大修理费用
本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部
分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔
期间，照提折旧。
17. 在建工程
√适用□不适用
（1）在建工程的计价
在建工程成本按实际工程支出确定，包括工程用物资成本、人工成本、缴纳的相关税费、工程达
到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。
（2）在建工程结转固定资产的标准和时点
在建工程在达到预定可使用状态时结转入固定资产，达到预定可使用状态是指资产已经达到购买
方或建造方预定可使用状态。具体从以下几个方面判断：
①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或者实质上已经完成。
②所购、建的固定资产与设计要求或合同要求相符或基本相符，即使有极个别与设计或合同要求
不相符的地方，也不影响其正常使用。
                                        66 / 146
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   ③继续发生在所购、建固定资产上的支出金额很少或几乎不再发生。所购、建固定资产需要试生
   产或试运行的，在试生产结果表明资产能够正常生产出合格产品，或者试运行结果表明资产能够
   正常运行或营业时，该资产达到可使用状态。
   ④所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之
   日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定
   资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但
   不调整原已计提的折旧额。
   （3）在建工程计提资产减值方法见五、22。
   18. 借款费用
   √适用□不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
   本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
   计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其金额确认为费用，计入当期损益。借款费用
   同时满足下列条件的，开始资本化：
   ① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移
   非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
   ② 借款费用已经发生；
   ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
   本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
   本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生
   时根据其金额确认为费用，计入当期损益。
   符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，
   暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
   专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
   时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的
   资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款
   的加权平均利率计算确定。
   资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损
   益。
   19. 生物资产
   □适用√不适用
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20. 油气资产
□适用√不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
本公司无形资产包括土地使用权等。
无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，
自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在
预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形
资产，不作摊销。
使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
类 别                                                使用寿命               摊销方法
土地使用权                                               50 年                 直线法
本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估
计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价
值全部转入当期损益。
无形资产计提资产减值方法见五、22。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用
本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用
或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益
的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产
将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形
资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计
量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进
入开发阶段。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日
转为无形资产。
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22. 长期资产减值
√适用□不适用
对子公司的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉（存货、递延所得税资产、金
融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收
回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可
使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间
较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估
计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的
主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记
的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分
摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组
或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司
确定的报告分部。
减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产
组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资
产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值
的，确认商誉的减值损失。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期
间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工
缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内
不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
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(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴
存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提
存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。
在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
设定受益计划
对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确
定提供福利的成本。本公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指
职工当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划
修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利
息费用以及资产上限影响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本公司将上述第①和②项计入当期损
益；第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益，在原设定受益计划终止时在权
益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当
期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务
日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式
退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划
的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，
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   但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损
   益或相关资产成本。
   25. 预计负债
   √适用□不适用
   如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
   （1）该义务是本公司承担的现时义务；
   （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
   （3）该义务的金额能够可靠地计量。
   预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有
   关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流
   出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账
   面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
   如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基
   本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
   26. 股份支付
   □适用√不适用
   27. 优先股、永续债等其他金融工具
   □适用√不适用
   28. 收入
   √适用□不适用
（1）一般原则
   ① 销售商品
   对已将商品所有权上的主要风险或报酬转移给购货方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制
   权，相关的收入已经取得或取得了收款的凭据，且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，
   本公司确认商品销售收入的实现。
   ② 提供劳务
   对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司在期末按完工百分比法确认收入。
   ③ 让渡资产使用权
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   与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本公司确认收入。
（2）具体方法
   焦炭：一般在商品发出并经购货方验收完毕，本公司收到购货方出具的结算通知单并开具销售发
   票后确认收入。
   副产品：一般在收到货款，并由购货方自行提货或装运后确认收入。
   29. 政府补助
   (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
   √适用 □不适用
   与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损益。
   (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
   √适用□不适用
   与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用于补
   偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。
   30. 递延所得税资产/递延所得税负债
   √适用□不适用
   所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权
   益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。
   本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债
   表债务法确认递延所得税。
   各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中
   产生的：
   （1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企
   业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
   （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时
   间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
   对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来
   抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延
   所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
   （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
   （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，
   确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵
   扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
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于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负
债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得
足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可
能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
在本公司作为承租人的经营租赁中，本公司支付的租金在租赁期内各个期间按照直线法计入相关
资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
在本公司作为承租人的融资租赁中，租赁开始日，本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额
现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其
差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期
间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提
租赁资产折旧。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                       计税依据                       税率
增值税                    应税收入                       煤气 13、其他 17
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   城市维护建设税              应纳流转税额
   企业所得税                  应纳税所得额                   25、15
   存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
   √适用 □不适用
                    纳税主体名称                                  所得税税率
   本公司
   黑猫能源
   新丰科技
   龙门煤化
   黑猫气化
   黄河销售
   内蒙古黑猫
   2.   税收优惠
   √适用□不适用
（1）企业所得税
   根据国务院《关于实施西部大开发若干政策措施的通知》（国发[2000]33 号文）、国家发改委《产
   业结构调整指导目录（2005 年本）》的规定，经陕西省国家税务局《关于陕西黑猫焦化有限责任
   公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》（陕国税函[2008]530 号）批复同意，本公司自 2008
   年起适用 15%的企业所得税税率。
   经陕西省国家税务局《关于韩城市新丰焦化有限责任公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》
   （陕国税函[2009]284 号）批复同意，新丰科技自 2009 年起适用 15%的企业所得税税率。
   经陕西省国家税务局《关于韩城市黑猫能源利用有限公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》
   （陕国税函[2010]573 号）批复同意，黑猫能源自 2010 年起适用 15%的企业所得税税率。
   根据陕西省发改委陕发改产业确认函【2013】017 号文件，经韩城市国家税务局 2013 年 7 月 26
   日企业所得税西部大开发优惠政策审核确认，龙门煤化自 2013 年起享受西部大开发税收优惠政策，
   适用 15%的企业所得税税率。
   根据《企业所得税法实施条例》第三十三条、第九十九条规定及《资源综合利用企业所得税优惠
   目录（2008 版）》，经韩城市国家税务局《企业所得税减免税告知执行通知书》（韩国税[2010]005
   号）批复同意，本公司制造的甲醇、粉煤灰砖自 2009 年 1 月 1 日起取得的收入，减按 90%计入收
   入总额。
   根据《企业所得税法实施条例》第三十三条、第九十九条规定、《资源综合利用企业所得税优惠
   目录（2008 版）》及陕西省发改委《关于资源综合利用企业认定名单的通知》（陕发改环资
   [2010]1996 号），黑猫能源制造的合成氨自 2011 年 1 月 1 日起取得的收入，减按 90%计入收入总
   额。
（2）增值税
                                              74 / 146
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 经韩城市国家税务局《关于陕西黑猫焦化有限公司享受资源综合利用增值税优惠政策的批复》（韩
 城国税发[2009]68 号）同意，本公司制造的粉煤灰砖自 2009 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日享
 受免征增值税的优惠政策。
 根据财政部、国家税务总局《关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》（财
 税[2015]78 号）和韩城市国家税务局出具的《税务资格备案表》，公司制造的粉煤灰砖自 2015
 年 7 月 1 日起可享受增值税即征即退优惠政策，退税率为 70%。
 3.   其他
 □适用√不适用
 七、合并财务报表项目注释
 1、 货币资金
 √适用□不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目                     期末余额                         期初余额
 库存现金                                    304,230.90                        401,290.08
 银行存款                                148,186,996.51                     78,330,156.58
 其他货币资金                          1,165,000,500.99                  1,390,000,000.99
 合计                                  1,313,491,728.40                  1,468,731,447.65
   其中：存放在境外的款                            0.00                              0.00
         项总额
 其他说明
 本公司其他货币资金主要是承兑汇票保证金。
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                      期初余额
银行承兑票据                                 326,845,464.65                294,819,978.30
商业承兑票据                                    60,000,000.00              346,000,000.00
             合计                              386,845,464.65              640,819,978.30
 说明：不存在客观证据表明本公司应收票据发生减值，未计提应收票据减值准备。
                                           75 / 146
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            (2). 期末公司已质押的应收票据
            □适用 √不适用
            (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
            √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                           项目                   期末终止确认金额                        期末未终止确认金额
            银行承兑票据                                   3,035,198,800.94                                    0.00
            商业承兑票据                                                     0.00                    180,000,000.00
                           合计                            3,035,198,800.94                          180,000,000.00
            说明：①本公司期末终止确认的已背书或贴现但尚未到期的应收票据为 303,519.88 万元，虽然上
            述承兑单位到期不支付票据款项的可能性较小，但根据票据法，在承兑单位不支付票据款项时，
            持票人可以向任何票据背书转让人予以追索，因此在后续持票人追索时，本公司可能存在支付的
            义务。
            ②期末商业承兑汇票已背书或贴现但尚未到期的票据金额为 18,000.00 万元，考虑到票据相关的
            信用风险和延期付款风险仍没有转移，故未终止确认
            (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
            □适用 √不适用
            其他说明
            □适用 √不适用
            5、 应收账款
            (1). 应收账款分类披露
            √适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                            期末余额                                                      期初余额
         账面余额             坏账准备                                 账面余额              坏账准备
 类别                                    计提   账面                                                    计提   账面
                    比例                                                          比例
         金额                 金额       比例   价值               金额                     金额        比例   价值
                     (%)                                                            (%)
                                         (%)                                                            (%)
单项金
额重大
并单独
计提坏
账准备
的应收
账款
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按信用   753,274,752.65 100   6,006,187.01 0.80 747,268,565.64 1,027,792,646.48 100 46,526,592.05   4.53 981,266,054.43
风险特
征组合
计提坏
账准备
的应收
账款
单项金
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的应
收账款
 合计    753,274,752.65 100   6,006,187.01 0.80 747,268,565.64 1,027,792,646.48 100 46,526,592.05 4.53   981,266,054.43
                期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
                □适用 √不适用
                组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
                √适用□不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                          期末余额
                         账龄
                                               应收账款                   坏账准备              计提比例%
                1 年以内
                其中：1 年以内分项
                4 个月以内                     718,663,800.63                        0.00
                4-12 个月                       17,183,502.20                  859,175.11                    5.00
                1 年以内小计                   735,847,302.83                  859,175.11
                1至2年                            2,811,413.81                 281,141.38                   10.00
                2至3年                          13,928,807.85                 4,178,642.36                  30.00
                3 年以上
                3至4年
                4至5年
                5 年以上                            687,228.16                 687,228.16                 100.00
                         合计                  753,274,752.65                 6,006,187.01                   0.80
                确定该组合依据的说明：
                无
                组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
                □适用√不适用
                组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
                                                               77 / 146
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□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-40,520,405.04 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款合计 680,601,936.65 元，占应收账款期末余额的
90.35%，相应坏账准备为 0.00 元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                            期末余额                                 期初余额
    账龄
                     金额               比例(%)               金额              比例(%)
1 年以内          923,221,282.54                  98.35    823,538,190.53                 99.92
1至2年             14,797,602.73                   1.58       154,904.95                   0.02
2至3年               355,728.20                    0.04       320,823.25                   0.04
3 年以上             345,593.25                    0.03       124,770.00                   0.02
    合计          938,720,206.72                100.00     824,138,688.73             100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
                                            78 / 146
                                                     2017 年半年度报告
       本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项合计 779,350,478.72 元，占预付款项期末余额的
       83.02%。
       其他说明
       □适用 √不适用
       7、 应收利息
       (1). 应收利息分类
       √适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                        项目                             期末余额                           期初余额
       定期存款                                                                                          0.00
       委托贷款                                                                                           0.00
       债券投资                                                                                           0.00
       银行承兑汇票保证金存款                                 1,460,479.84                        1,645,661.12
                        合计                                  1,460,479.84                        1,645,661.12
       (2). 重要逾期利息
       □适用 √不适用
       其他说明：
       □适用 √不适用
       8、 应收股利
       (1). 应收股利
       □适用 √不适用
       (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
       □适用√不适用
       其他说明：
       □适用 √不适用
       9、 其他应收款
       (1). 其他应收款分类披露
       √适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                          期末余额                                                  期初余额
       账面余额                 坏账准备                          账面余额             坏账准备
类别                                       计提   账面                                                  账面
                  比例                                                       比例              计提比
       金额                    金额        比例   价值          金额                  金额              价值
                  (%)                                                        (%)               例(%)
                                           (%)
                                                           79 / 146
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单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风    2,813,210.75 100 1,722,586.98 61.23 1,090,623.77 4,407,818.11      100 2,183,996.15   49.55 2,223,821.96
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收
款
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
     合计   2,813,210.75 100 1,722,586.98 61.23 1,090,623.77 4,407,818.11    100    2,183,996.15 49.55 2,223,821.96
               期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
               □适用 √不适用
               组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
               √适用□不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                           期末余额
                          账龄                 其他应收款                  坏账准备               计提比例%
               1 年以内
               其中：1 年以内分项
               1 年以内小计                          238,121.55                14,506.08                       6.00
               1至2年                                959,644.00                95,964.40                      10.00
               2至3年                                  4,041.00                    1,212.30                   30.00
               3 年以上
               3至4年                                  1,000.00                     500.00                    50.00
               4至5年
               5 年以上                            1,610,404.20             1,610,404.20                    100.00
                          合计                     2,813,210.75             1,722,586.98                      60.66
               确定该组合依据的说明：
               无
               组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
                                                            80 / 146
                                        2017 年半年度报告
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-461,409.17 元；本期收回或转回坏账准备 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
              款项性质                    期末账面余额                         期初账面余额
安全风险抵押金                                       1,311,000.00                     2,312,000.00
非公开发行费                                              944,595.00                    944,595.00
备用金                                                    281,447.55                    850,475.94
押金                                                      200,240.00                    200,240.00
其他                                                          75,928.20                 100,507.17
               合计                                  2,813,210.75                     4,407,818.11
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                    占其他应收款期
                                                                                      坏账准备
  单位名称         款项的性质     期末余额           账龄           末余额合计数的
                                                                                      期末余额
                                                                        比例(%)
韩城市企业安      安全风险抵    1,311,000.00 3-4 年及 5 年                   46.60    1,311,000.00
全生产风险抵      押金                       以上
押专户
非公开发行股      非公开发行      944,595.00 1 年以上                        33.58       94,459.50
票费              股票费
陕西河务局韩      押金            200,000.00 4-5 年                           7.11      200,000.00
城黄河河务局
王海峰--代垫      运费            186,965.20 1 年以内                         6.65        9,348.26
机砖运费
白村村委会        水电费           74,479.20 5 年以上                         2.65       74,479.20
       合计              /      2,717,039.40              /                  96.59    1,689,286.96
                                               81 / 146
                                             2017 年半年度报告
          (6). 涉及政府补助的应收款项
          □适用 √不适用
          (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
          □适用√不适用
          (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
          □适用√不适用
          其他说明：
          □适用 √不适用
          10、     存货
          (1). 存货分类
          √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                            期末余额                                     期初余额
 项目
            账面余额        跌价准备     账面价值          账面余额      跌价准备      账面价值
原材料   247,064,942.63 11,733,548.33 235,331,394.30 243,151,453.55             0.00 243,151,453.55
在产品
库存商   122,200,410.41 5,919,797.31 116,280,613.10 30,197,008.11         944,401.21 29,252,606.90
品
周转材
料
消耗性
生物资
产
建造合
同形成
的已完
工未结
算资产
发出商   210,703,325.13 10,161,800.51 200,541,524.62 320,664,063.11 9,734,715.02 310,929,348.09
品
 合计    579,968,678.17 27,815,146.15 552,153,532.02 594,012,524.77 10,679,116.23 583,333,408.54
          (2). 存货跌价准备
          √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
            项目              期初余额         本期增加金额           本期减少金额     期末余额
                                                    82 / 146
                                         2017 年半年度报告
                                                                转回或
                                           计提          其他             其他
                                                                  转销
原材料                          0.00    11,733,548.33                            11,733,548.33
在产品
库存商品                  944,401.21     4,975,396.10                             5,919,797.31
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完
工未结算资产
发出商品                 9,734,715.02     427,085.49                             10,161,800.51
         合计           10,679,116.23   17,136,029.92                            27,815,146.15
    (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
    □适用√不适用
    (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
    11、 划分为持有待售的资产
    □适用 √不适用
    12、 一年内到期的非流动资产
    √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                 项目                          期末余额                       期初余额
   项目融资保证金                                  72,000,000.00                123,880,000.00
   垫付拆迁安置支出                              122,989,413.90                 122,989,413.90
                 合计                            194,989,413.90                 246,869,413.90
    其他说明
    期末垫付搬迁安置款 122,989,413.90 元，系龙门煤化向韩城市龙门工业园区环境治理工作领导
    小组办公室垫付的用于龙门镇两村搬迁安置的款项。
    13、 其他流动资产
    √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                 项目                          期末余额                       期初余额
   待抵扣增值税进项税额和预缴税金                187,716,746.42                 127,023,182.65
   预缴税费                                        6,442,640.67                   7,021,560.69
                 合计                            194,159,387.09                 134,044,743.34
                                              83 / 146
                                         2017 年半年度报告
其他说明
无
14、 可供出售金融资产
(1).    可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                     期末余额                               期初余额
    项目                         减值准                                 减值准
                       账面余额                   账面价值    账面余额                  账面价值
                                       备                                     备
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 1,000,000.00                 1,000,000.00 1,000,000.00              1,000,000.00
     按公允价值计量
的
     按成本计量的     1,000,000.00              1,000,000.00 1,000,000.00              1,000,000.00
    合计          1,000,000.00              1,000,000.00 1,000,000.00              1,000,000.00
说明：本公司于 2012 年出资 100 万元，持有山西焦炭（国际）交易中心股份有限公司 0.94%的股
份。
(2).    期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3).    期末按成本计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(4).    报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5).    可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                84 / 146
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16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                   期初余额                    折
                                  坏                                        坏                       现
    项目                          账                                        账                       率
                   账面余额               账面价值            账面余额                  账面价值
                                  准                                        准                       区
                                  备                                        备                       间
融资租赁款
    其中：未实
现融资收益
分期收款销售
商品
分期收款提供
劳务
项目融资保证      82,270,000.00         82,270,000.00 134,150,000.00              134,150,000.00
金
1 年内到期的长 -72,000,000.00          -72,000,000.00 -123,880,000.00            -123,880,000.00
期应收款
    合计          10,270,000.00         10,270,000.00       10,270,000.00           10,270,000.00 /
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
17、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                            本期增减变动
                                  权益                        宣告
                                                                                                   减值
 被投                             法下     其他               发放
           期初                                      其他            计提                  期末    准备
 资单              追加   减少    确认     综合               现金
           余额                                      权益            减值        其他      余额    期末
 位                投资   投资    的投     收益               股利
                                                     变动            准备                          余额
                                  资损     调整               或利
                                    益                        润
                                               85 / 146
                                          2017 年半年度报告
一、合
营企
业
小计
二、联
营企
业
汇金       57,66                  6,836                                        64,50
物流       8,698                  ,993.                                        5,692
             .63                     63                                          .26
小计       57,66                  6,836                                        64,50
           8,698                  ,993.                                        5,692
             .63                     63                                          .26
           57,66                  6,836                                        64,50
合计       8,698                  ,993.                                        5,692
             .63                     63                                          .26
其他说明
    根据公司第三届董事会第三次会议决议，本公司于 2016 年 1 月以 4,400 万元参股设立汇金物
流，本公司持有 44%股权。
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
           项目              房屋及建筑物         机器设备       运输工具        合计
一、账面原值：
     1.期初余额            1,373,581,050.64 4,312,795,416.95 37,321,287.70 5,723,697,755.29
     2.本期增加金额                               3,109,486.93 1,730,452.22    4,839,939.15
         （1）购置                                3,109,486.93 1,730,452.22    4,839,939.15
         （2）在建工程转
入
         （3）企业合并增
加
       3.本期减少金额                                336,368.68 1,946,639.00   2,283,007.68
         （1）处置或报废                             336,368.68 1,946,639.00   2,283,007.68
         （2）其他减少
     4.期末余额            1,373,581,050.64 4,315,568,535.20 37,105,100.92 5,726,254,686.76
                                               86 / 146
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二、累计折旧
    1.期初余额           323,990,089.55 1,634,213,838.72 30,138,207.71 1,988,342,135.98
    2.本期增加金额         30,623,446.20    112,084,613.69 1,194,481.19    143,902,541.08
      （1）计提            30,623,446.20    112,084,613.69 1,194,481.19    143,902,541.08
    3.本期减少金额                  0.00         319,550.25 1,781,879.54     2,101,429.79
      （1）处置或报废               0.00         319,550.25 1,781,879.54     2,101,429.79
      （2）其他减少
    4.期末余额           354,613,535.75 1,745,978,902.16 29,550,809.36 2,130,143,247.27
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      （1）处置或报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值      1,018,967,514.89 2,569,589,633.04 7,554,291.56 3,596,111,439.49
    2.期初账面价值      1,049,590,961.09 2,678,581,578.23 7,183,079.99 3,735,355,619.31
说明：（1）报告期末固定资产未出现减值情形，不需计提减值准备。
    （2）报告期末，公司及子公司以期末净值为 122,608,542.16 元的固定资产（房屋和机器设
备）为公司的 20,000,000.00 元的短期借款、90,000,000.00 元的短期借款提供抵押担保。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                           87 / 146
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                       期末余额                                      期初余额
 项目                    减值                                         减值
           账面余额                 账面价值              账面余额                账面价值
                         准备                                         准备
400 万   147,665,628.64 0.00      147,665,628.64     136,430,031.43 0.00        136,430,031.43
吨/年
焦化技
改项目
年产     712,616,851.37 0.00      712,616,851.37     635,652,048.74 0.00        635,652,048.74
48 万
吨尿素
项目
新丰科   217,677,416.78 0.00      217,677,416.78     152,149,477.61 0.00        152,149,477.61
技焦化
转型升
级改造
项目
黑猫能    54,144,599.81 0.00       54,144,599.81         53,395,421.36 0.00      53,395,421.36
源技改
项目
年产      33,617,745.30 0.00       33,617,745.30         32,134,641.92 0.00      32,134,641.92
10 万
吨己内
酰胺和
利用焦
炉煤气
年产
40 万
吨 LNG
项目
其他项                                                    3,216,341.26 0.00       3,216,341.26
目
 合计 1,165,722,241.90 0.00 1,165,722,241.90 1,012,977,962.32 0.00 1,012,977,962.32
说明：400 万吨/年焦化技改项目、年产 48 万吨尿素项目系由子公司龙门煤化建设实施。
年产 10 万吨己内酰胺和利用焦炉煤气年产 40 万吨 LNG 项目系由子公司内蒙古黑猫建设实施。
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                          88 / 146
                                                             2017 年半年度报告
                                                      本
                                                      期   本
                                                      转   期                    工程
                                                                                                                             本期
                                                      入   其                    累计                                               资
                                                                                                             其中：本期 利息
项目                     期初         本期增加金      固   他       期末         投入    工程 利息资本化                            金
          预算数                                                                                             利息资本化 资本
名称                     余额             额          定   减       余额         占预    进度   累计金额                            来
                                                                                                                金额         化率
                                                      资   少                    算比                                               源
                                                                                                                             (%)
                                                      产   金                    例(%)
                                                      金   额
                                                      额
400     4,200,000,0    136,430,031 11,235,597 0.0 0.0 147,665,628 120.8 100.0 298,029,37                                            自
万吨         00.00              .43            .21     0        0          .64      7% 0%             7.85                          筹、
/年                                                                                                                                 募
焦化                                                                                                                                集
技改                                                                                                                                资
项目                                                                                                                                金
年产    1,286,939,4    635,652,048 76,964,802 0.0 0.0 712,616,851 55.37 96.00 130,646,92 18,679,060 6.96 自
48 万        00.00              .74            .63     0        0          .37       %%               7.01             .11      %筹
吨尿
素项
目
新丰    406,520,000    152,149,477 65,527,939 0.0 0.0 217,677,416 53.55 85.00 5,085,592. 4,495,065. 4.70 自
科技           .00              .61            .17     0        0          .78       %%                 17              43      %筹
焦化
转型
升级
改造
项目
    5,893,459,4    924,231,557 153,728,33 0.0 0.0 1,077,959,8                               433,761,89 23,174,125               /
合计
             00.00              .78            9.01    0        0       96.79                         7.03             .54
            (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
            □适用 √不适用
            其他说明
            □适用 √不适用
            21、 工程物资
            √适用 □不适用
                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                        项目                                期末余额                                  期初余额
            专用材料                                              24,149,623.17                             18,363,046.73
            专用设备                                                   6,750,903.03                               6,712,420.18
                                                                    89 / 146
                                     2017 年半年度报告
           合计                            30,900,526.20                  25,075,466.91
其他说明：
期末工程物资未发生减值。
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
         项目           土地使用权           专利权        非专利技术        合计
一、账面原值
      1.期初余额       588,949,546.28                                    588,949,546.28
     2.本期增加金额
       (1)购置
       (2)内部研发
       (3)企业合并增
加
      3.本期减少金额
       (1)处置
     4.期末余额        588,949,546.28                                    588,949,546.28
二、累计摊销
     1.期初余额         49,960,540.08                                     49,960,540.08
     2.本期增加金额      5,847,088.20                                      5,847,088.20
                                          90 / 146
                                      2017 年半年度报告
      （1）计提           5,847,088.20                                       5,847,088.20
    3.本期减少金额
       (1)处置
    4.期末余额           55,807,628.28                                      55,807,628.28
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值      533,141,918.00                                     533,141,918.00
    2.期初账面价值      538,989,006.20                                     538,989,006.20
  报告期末，公司及子公司以期末净值为 465,276,583.18 元的土地使用权，为公司及子公司
90,000,000.00 元的短期借款、295,000,000.00 元的长期借款和 400,000,000.00 元的应付票据融资提
供抵押担保。
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
被投资单位名称                           本期增加            本期减少
或形成商誉的事        期初余额                                              期末余额
                                    企业合并形成的         处置
      项
收购龙门煤化         1,744,566.20                                             1,744,566.20
      合计        1,744,566.20                                             1,744,566.20
本公司原持有龙门煤化 18%股权，2010 年 6 月收购龙门煤化 33%股权，合并成本大于合并中取得
的龙门煤化可辨认净资产公允价值的差额 174.46 万元确认为商誉。龙门煤化 400 万吨/年焦化项
                                           91 / 146
                                  2017 年半年度报告
目已投产，本公司管理层预计龙门煤化未来现金流的现值高于包含商誉的资产组账面价值，上述
商誉无需计提减值准备。
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
□适用 √不适用
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                           期初余额
    项目           可抵扣暂时性差     递延所得税      可抵扣暂时性差    递延所得税
                             异             资产                异            资产
  资产减值准备          34,856,691.98    5,400,432.08      59,389,704.43   10,711,629.01
  内部交易未实现利润             0.00              0.00            0.00            0.00
  可抵扣亏损           299,258,690.79   44,888,803.62     390,365,257.01   58,554,788.55
安全生产费                       0.00              0.00            0.00            0.00
    合计           334,115,382.77   50,289,235.70     449,754,961.44   69,266,417.56
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                           期初余额
    项目
                       应纳税暂时性      递延所得税       应纳税暂时性      递延所得税
                           差异            负债               差异            负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
长期股权投资                    0.00               0.00            0.00            0.00
    合计                    0.00               0.00            0.00            0.00
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
                                        92 / 146
                                    2017 年半年度报告
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                             期初余额
可抵扣暂时性差异                                         0.00                           0.00
可抵扣亏损                                 169,792,058.03                     169,792,058.03
             合计                          169,792,058.03                     169,792,058.03
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          年份           期末金额                   期初金额                    备注
2018 年                    3,449,353.31                 3,449,353.31
2019 年                    1,199,185.07                 1,199,185.07
2020 年                  100,673,412.14             100,673,412.14
2021 年                   64,470,107.51              64,470,107.51
          合计           169,792,058.03             169,792,058.03                /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                 项目                 期末余额                            期初余额
预付土地出让金                               50,704,650.00                     62,402,700.00
预付工程、设备款                            286,745,010.57                    255,432,773.43
垫付拆迁安置款                                           0.00                           0.00
                 合计                       337,449,660.57                    317,835,473.43
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                 项目                 期末余额                            期初余额
质押借款                                           0.00                                0.00
抵押借款                                           0.00                                0.00
保证借款                               1,213,000,000.00                    1,228,000,000.00
                                         93 / 146
                                    2017 年半年度报告
信用借款                                           0.00                           0.00
抵押并保证借款                           110,000,000.00                  50,000,000.00
            合计                       1,323,000,000.00               1,278,000,000.00
短期借款分类的说明：
（1）期末保证借款
①陕西海燕新能源（集团）有限公司（海燕新能源）、李保平为本公司共同担保 13,000 万元；陕
西东岭物资有限责任公司（“东岭物资”）、李保平为本公司共同担保 15,000 万元；东岭锌业股
份有限公司（“东岭锌业”）、李保平、刘花茹为本公司共同担保 10,000 万元；黄河矿业、李保
平为本公司共同担保 21,000 万元；黄河矿业、李保平及刘花茹为本公司共同担保 5,000 万元。
②本公司为龙门煤化担保 20,000 万元；本公司、李保平、刘花茹为龙门煤化共同担保 2,000 万元；
本公司、黄河矿业、黑猫气化、李保平为龙门煤化共同担保 16,000 万元；本公司、黄河矿业、李
保平、刘花茹为龙门煤化共同担保 4,300 万元；本公司、黄河矿业、李保平为龙门煤化共同担保
10,000 万元；本公司、李保平为龙门煤化共同担保 5,000 万元。
（2）期末抵押并保证借款
本公司以部分自有机器设备抵押借款 2,000 万元，李保平、陕西东岭物资有限责任公司同时提供
保证担保； 本公司以部分土地房产抵押借款 9,000 万元，黄河矿业、李保平及刘花茹同时提供保
证担保。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
    种类                       期末余额                        期初余额
商业承兑汇票                                                                      0.00
银行承兑汇票                           2,075,000,000.00                 2,205,000,000.00
         合计                          2,075,000,000.00                 2,205,000,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
期末票据担保情况如下：
                                         94 / 146
                                     2017 年半年度报告
①龙门煤化出具 128,000 万元应付票据，其中：本公司、李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保
20,000 万元（含 50%保证金）；本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保 30000
万元（含 50%保证金）；本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保 40,000 万元（含
50%保证金），同时龙门煤化以部分土地使用权提供抵押担保；本公司、李保平为龙门煤化共同担
保 10,000 万元（含 50%保证金）；东岭锌业、黄河矿业、李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保 8,000
万元（含 50%保证金）；其余 20,000 万元为龙门煤化以 100%保证金提供担保。
②本公司出具 79,500 万元应付票据，其中：海燕新能源，李保平提供保证担保 10,000 万元（含
50%保证金）；黄河矿业、李保平及刘花茹共同担保 10,000 万元（含 50%保证金）；黄河矿业、
李保平共同担保 14,000 万元（含 50%保证金）；景德镇市焦化工业集团有限责任公司（“景德镇
焦化公司”）、黄河矿业、李保平共同担保 12,500 万元（含 20%保证金）；东岭锌业股份有限公
司（“东岭锌业”）、李保平、刘花茹共同担保 20，000 万元（含 50%保证金），其余 13,000 万
元为本公司以 100%保证金提供担保。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                             期初余额
货款                                     393,210,183.58                        406,551,297.32
工程款                                    93,586,053.58                        165,182,669.94
设备款                                   108,496,877.38                        253,218,175.97
拆迁补偿款                                28,683,422.25                            63,488,399.20
其他                                       7,864,974.70                            13,293,194.22
             合计                        631,841,511.49                        901,733,736.65
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
               项目                       期末余额                     未偿还或结转的原因
土地拆迁补偿款                                 28,683,422.25        尚未结算完毕
设备款                                         22,321,504.91        尚未结算完毕
工程款                                         10,492,173.90        尚未结算完毕
               合计                            61,497,101.06
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          项目                期末余额                   期初余额
                                          95 / 146
                                     2017 年半年度报告
货款                        288,394,113.17                  185,166,830.74
          合计              288,394,113.17                  185,166,830.74
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    项目              期初余额           本期增加           本期减少         期末余额
一、短期薪酬             64,905,264.72   136,266,601.96       147,570,283.95   53,601,582.73
二、离职后福利-设定      31,178,132.95    24,604,417.29        48,544,840.78    7,237,709.46
提存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他
福利
    合计             96,083,397.67   160,871,019.25       196,115,124.73   60,839,292.19
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种:人民币
    项目              期初余额           本期增加           本期减少         期末余额
一、工资、奖金、津贴     14,489,204.58   114,844,071.68       114,673,462.76   14,659,813.50
和补贴
二、职工福利费             441,413.00        4,165,421.86       3,745,938.86     860,896.00
三、社会保险费            3,977,731.41       7,421,374.14      10,904,240.69     494,864.86
其中：医疗保险费          1,538,778.36       5,313,299.72       6,918,077.90     -65,999.82
       工伤保险费         1,547,375.85       1,654,590.28       3,003,536.82     198,429.31
       生育保险费          891,577.20         453,484.14          982,625.97     362,435.37
四、住房公积金           15,585,689.52       5,812,908.06      15,355,023.00    6,043,574.58
五、工会经费和职工教     30,411,226.21       4,022,826.22       2,891,618.64   31,542,433.79
育经费
六、短期带薪缺勤
                                          96 / 146
                                   2017 年半年度报告
七、短期利润分享计划
         合计          64,905,264.72   136,266,601.96           147,570,283.95     53,601,582.73
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
          项目             期初余额           本期增加              本期减少          期末余额
1、基本养老保险          29,599,875.51     23,916,031.11          47,578,074.56     5,937,832.06
2、失业保险费             1,578,257.44         688,386.18           966,766.22      1,299,877.40
3、企业年金缴费                   0.00                   0.00             0.00                0.00
          合计           31,178,132.95     24,604,417.29          48,544,840.78     7,237,709.46
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
             项目                        期末余额                              期初余额
增值税                                         1,647,200.60                        15,636,440.66
企业所得税                                     7,796,212.57                        25,634,156.17
城市维护建设税                                       124,679.78                       806,098.36
教育费附加                                            60,242.07                       468,889.34
地方教育费附加                                        40,161.38                       312,728.81
印花税                                               242,354.87                       235,029.25
水利建设基金                                   2,939,498.77                         2,848,710.27
土地使用税                                           759,876.19                     1,876,991.52
其他                                                 239,719.43                           18,786.66
             合计                             13,849,945.66                        47,837,831.04
其他说明：
无
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                        期末余额                          期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息              2,586,264.83                          2,586,264.83
企业债券利息
短期借款应付利息
                                          97 / 146
                                     2017 年半年度报告
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
              合计                             2,586,264.83              2,586,264.83
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                    期初余额
押金和履约保证金                             20,353,611.25              21,639,273.00
外部单位资金往来                             11,340,854.55               8,511,130.00
其他                                             315,791.21              3,378,473.97
             合计                            32,010,257.01              33,528,876.97
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                     期初余额
1 年内到期的长期借款                       437,000,000.00              342,000,000.00
1 年内到期的应付债券                                     0.00                    0.00
1 年内到期的长期应付款                     164,354,846.70              320,654,096.06
             合计                          601,354,846.70              662,654,096.06
                                          98 / 146
                                   2017 年半年度报告
其他说明：
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用√不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                     期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                  272,000,000.00               328,000,000.00
信用借款
质押并保证借款                            340,000,000.00               370,000,000.00
抵押并保证借款                            295,000,000.00               350,000,000.00
一年内到期的长期借款                    -437,000,000.00               -342,000,000.00
             合计                         470,000,000.00               706,000,000.00
长期借款分类的说明：
①保证借款
黄河矿业、李保平和本公司为龙门煤化共同担保 6,000 万元；本公司和陕煤集团为龙门煤化共同
担保 21,200 万元。
②抵押并保证借款
本公司、李保平和陕煤集团为龙门煤化共同担保 29,500 万元，同时龙门煤化以部分土地使用权提
供抵押担保。
③质押并保证借款
本公司、黄河矿业、李保平和刘花茹为龙门煤化共同担保 24,000 万元（同时黄河矿业以持有的本
公司 3,000 万股股权提供质押担保）。
黄河矿业以本公司 2,000 万限售股质押为本公司借款 10,000 万元，同时提供保证担保。
其他说明，包括利率区间：
                                        99 / 146
                                    2017 年半年度报告
√适用 □不适用
公司长期借款年利率区间是 5.635%至 9.096%。
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用√不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1).   按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                        期初余额                    期末余额
龙门煤化 400 万吨/年焦化工程项               217,237,791.37             108,585,443.81
目融资款
减：手续费                                      4,501,298.03                857,868.76
减：未确认融资费用                              6,103,730.22                790,915.88
小计                                         206,632,763.12             106,936,659.17
龙门煤化合成氨项目融资款                      22,688,607.44                         0.00
减：手续费                                           46,569.10                      0.00
减：未确认融资费用                                   34,379.90                      0.00
小计                                          22,607,658.44                         0.00
黑猫焦化售后租回项目融资款                    35,868,656.11                         0.00
减：手续费                                          464,251.65                      0.00
减：未确认融资费用                                   51,805.00                      0.00
小计                                          35,352,599.46                         0.00
                                        100 / 146
                                    2017 年半年度报告
新丰科技焦化转型升级改造项目                  84,386,637.35               69,043,612.37
融资款（一期）
减：手续费                                              0.00                       0.00
减：未确认融资费用                              5,661,105.43               3,889,416.88
小计                                          78,725,531.92               65,154,195.49
新丰科技焦化转型升级改造项目                  97,529,714.25               81,274,761.87
融资款（二期）
减：手续费                                              0.00                       0.00
减：未确认融资费用                              7,065,944.10               5,236,351.16
小计                                          90,463,770.15               76,038,410.71
减：一年内到期长期应付款                     320,654,096.06              164,354,846.70
合     计                                    113,128,227.03               83,774,418.67
其他说明：
√适用 □不适用
①2014 年 12 月，龙门煤化与信达金融租赁有限公司（以下简称信达租赁）签订《委托购买合同
（受托人为承租人）》和《融资租赁合同（设备直租）》，信达租赁委托龙门煤化购买 400 万吨/
年焦化工程所需部分设备，购买价款总计 600,000,000.00 元，并以租赁形式提供给龙门煤化使用，
租期 3 年，租赁合同约定年利率为 6.3000%，租金总额为 663,183,786.60 元，分 12 期于每季度
等额支付。租赁起始日，龙门煤化收到信达租赁委托购买设备款 600,000,000.00 元，一次性支付
信达租赁保证金 72,000,000.00 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 9.8216%。由于龙门煤
化实际上早已单独与供应商签署了相关设备购买合同，该业务实质是以融资租赁形式进行的项目
融资。2015 年 10 月 24 日，信达租赁发来租金调整通知书，租金总额调整为 654,851,720.83 元，
根据实际利率法计算的租赁年利率为 8.7311%。
②2014 年 1 月，龙门煤化与信达租赁签订《委托购买合同（受托人为承租人）》和《融资租赁合
同（设备直租）》，信达租赁委托龙门煤化购买龙门煤化合成氨项目所需部分设备，购买价款总
计 249,000,000.00 元，并以租赁形式提供给龙门煤化使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为
6.4575%，租金总额为 275,895,335.16 元，分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，龙门煤化收
到信达租赁委托购买设备款 249,000,000.00 元，一次性支付信达租赁保证金 29,880,000.00 元，
根据实际利率法计算的租赁年利率为 10.0759%。由于龙门煤化实际上早已单独与供应商签署了相
关设备购买合同，该业务实质是以融资租赁形式进行的项目融资。2015 年 10 月 25 日，信达租赁
发来租金调整通知书，租金总额调整为 273,893,072.82 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为
8.7480%。
③2014 年 4 月，本公司与长城国兴金融租赁有限公司（以下简称长城租赁）签订《回租买卖合同》
和《回租租赁合同》，长城租赁购买本公司部分设备，购买价款总计 200,000,000.00 元，并以租
赁形式再提供给本公司使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为 6.765%，租金总额为
221,557,576.96 元，分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，本公司收到长城租赁购买设备款
200,000,000.00 元，一次性支付长城租赁保证金 22,000,000.00 元，根据实际利率法计算的租赁
年利率为 9.4752%。由于本公司所销售设备并未进行实物交接，该业务实质是以设备抵押、售后
租回融资租赁形式进行的项目融资。2015 年 10 月 24 日，长城租赁发来租金调整通知书，租金总
额调整为 219,501,444.55 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 8.1208%。
④2016 年 9 月 20 日，新丰科技与华融金融租赁股份有限公司（以下简称华融租赁）签订《融资
租赁合同》，新丰科技委托华融租赁购买焦化转型升级改造项目工程所需设备，购买价款总计
99,910,000.00 元（含税），并以租赁形式提供给新丰科技使用，租期 3 年，租赁合同约定年利
率为 4.75%，租金总额为 107,708,035.32 元（含税），分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，
新丰科技一次性支付风险保证金 4,995,500.00 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 4.7024%。
                                        101 / 146
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⑤2016 年 11 月 21 日，新丰科技与华融租赁签订《融资租赁合同》，新丰科技委托华融租赁购买
焦化转型升级改造项目工程所需设备，购买价款总计 105,490,000.00 元（含税），并以租赁形式
提供给新丰科技使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为 4.75%，租金总额为 114,109,765.68 元
（含税），分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，新丰科技一次性支付风险保证金 5,274,500.00
元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 4.9184%。
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
□适用 √不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                   单位：万元 币种：人民币
                                        本次变动增减（+、一）
             期初余额      发行                 公积金                           期末余额
                                      送股                  其他       小计
                           新股                   转股
股份总数     93,000.00                                                            93,000.00
其他说明：
经本公司 2015 年年度股东大会审议通过，本公司以 2015 年 12 月 31 日总股本 62,000 万股为基数，
以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增 31,000 万股，转增后公司总股本变更为
93,000 万股。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
                                          102 / 146
                                     2017 年半年度报告
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
    项目           期初余额         本期增加         本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢价）635,562,424.68              0.00              0.00   635,562,424.68
其他资本公积          9,319,697.84              0.00              0.00     9,319,697.84
    合计        644,882,122.52              0.00              0.00   644,882,122.52
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
     项目           期初余额           本期增加          本期减少         期末余额
安全生产费          8,500,801.15        5,228,158.08     5,561,248.09     8,167,711.14
     合计           8,500,801.15        5,228,158.08     5,561,248.09     8,167,711.14
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
     项目           期初余额           本期增加          本期减少         期末余额
                                         103 / 146
                                     2017 年半年度报告
法定盈余公积      118,051,304.52                  0.00                 0.00   118,051,304.52
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计        118,051,304.52                  0.00                 0.00   118,051,304.52
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
               项目                               本期                         上期
调整前上期末未分配利润                           1,033,174,500.33              841,999,851.27
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                             1,033,174,500.33              841,999,851.27
加：本期归属于母公司所有者的净利                      92,650,648.80             37,268,988.43
润
减：提取法定盈余公积
     提取任意盈余公积
     提取一般风险准备
     应付普通股股利
     转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                   1,125,825,149.13              879,268,839.70
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                             本期发生额                                上期发生额
     项目
                      收入                成本                  收入                  成本
 主营业务      4,951,716,539.73    4,553,976,065.57       2,300,911,496.63    2,120,075,616.05
 其他业务         145,444,076.43    101,210,741.49           54,630,430.28      19,205,685.79
     合计      5,097,160,616.16    4,655,186,807.06       2,355,541,926.91    2,139,281,301.84
                                          104 / 146
                           2017 年半年度报告
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
             项目           本期发生额                          上期发生额
城市维护建设税                      1,582,817.63                         758,545.02
教育费附加                             949,690.58                        455,127.01
资源税
房产税                                 158,039.65                                0.00
土地使用税                           1,519,752.38                                0.00
车船使用税                                 18,690.00                             0.00
印花税                               1,676,491.51                                0.00
地方教育费附加                         633,127.04                        303,418.02
水利基金                             3,560,559.11                                0.00
             合计                  10,099,167.90                       1,517,090.05
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
              项目              本期发生额                        上期发生额
运输费                              178,589,424.55                   151,309,400.03
运杂费用                             26,304,626.97                    27,431,511.86
职工薪酬                                   620,463.47                    218,042.00
差旅费                                     437,493.96                    771,650.79
折旧费                                 1,556,307.65                    1,336,250.12
其他                                       715,720.70                    927,736.57
              合计                  208,224,037.30                   181,994,591.37
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                    项目              本期发生额                    上期发生额
职工薪酬                                    22,848,146.48             16,384,459.64
税费                                                   0.00            3,847,102.49
环保费                                       5,816,566.25              5,090,367.00
                               105 / 146
                               2017 年半年度报告
折旧费                                           3,349,845.60            3,086,959.86
无形资产摊销                                     1,957,794.60            1,965,794.82
车辆费                                           1,170,703.43            1,084,540.54
物料修理费                                       1,397,491.31              830,858.33
办公费                                           1,097,247.35              211,651.20
绿化费                                              68,395.00              500,000.00
上市费用                                                0.00               229,698.78
中介费用                                           404,728.56               76,584.70
其他                                               464,616.12              554,989.73
合计                                            38,575,534.70           33,863,007.09
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                   项目                   本期发生额                  上期发生额
利息支出                                        82,347,732.34           96,888,913.75
利息资本化                                     -22,424,282.15          -27,205,646.35
利息收入                                        -9,168,359.93           -8,959,272.98
承兑汇票贴息                                    18,517,253.27           31,037,346.19
手续费及其他                                     1,844,024.15              878,446.17
合计                                            71,116,367.68           92,639,786.78
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                项目               本期发生额                      上期发生额
一、坏账损失                          -40,981,814.21                    21,936,840.42
二、存货跌价损失                       17,136,029.92                    11,108,891.35
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
                                   106 / 146
                                  2017 年半年度报告
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
                合计                     -23,845,784.29                33,045,731.77
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                项目                  本期发生额                  上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益               6,836,993.63                 7,723,107.97
处置长期股权投资产生的投资收益                                         67,611,365.30
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
                合计                       6,836,993.63                75,334,473.27
其他说明：
无
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
       项目              本期发生额               上期发生额    计入当期非经常性损益
                                      107 / 146
                                   2017 年半年度报告
                                                                                 的金额
非流动资产处置利得            303,234.06                   857,345.07                     303,234.06
合计
其中：固定资产处置            303,234.06                   857,345.07                     303,234.06
利得
       无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                      366,000.00                 1,764,000.00                     366,000.00
    合计                  669,234.06                 2,621,345.07
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
       补助项目          本期发生金额                上期发生金额       与资产相关/与收益相关
焦炉气制液化天然气                      0.00             1,500,000.00 与收益相关
联产甲醇项目”专项
扶持资金
工业稳增长奖补和稳                      0.00                64,000.00 与收益相关
岗补贴资金
收到 2016 年度经济功           300,000.00                           0.00 与收益相关
勋企业奖金
收到省级“五星级”              30,000.00                           0.00 与收益相关
非公企业党组织奖励
金
韩城市劳动力人才市              36,000.00                           0.00 与收益相关
场见习人员补贴
其他                                                       200,000.00 与收益相关
         合计                  366,000.00                1,764,000.00                 /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                         108 / 146
                                          2017 年半年度报告
                                                                               计入当期非经常性损益
       项目                  本期发生额                   上期发生额
                                                                                     的金额
非流动资产处置损                   40,205.00                           0.00               40,205.00
失合计
其中：固定资产处置                 40,205.00                           0.00               40,205.00
损失
      无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠
其他                                       0.00                        0.00                    0.00
       合计                        40,205.00                           0.00               40,205.00
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
               项目                           本期发生额                         上期发生额
当期所得税费用                                        9,775,098.15                    -1,246,461.29
递延所得税费用                                      18,977,181.86                    -21,966,202.62
               合计                                 28,752,280.01                    -23,212,663.91
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                      项目                                             本期发生额
利润总额                                                                             145,270,508.50
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                       23,743,320.73
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响                                                                      -1,787,494.90
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                       4,210,597.48
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                               4,335,823.24
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                              -1,749,966.54
异或可抵扣亏损的影响
                                              109 / 146
                                   2017 年半年度报告
所得税费用                                                                 28,752,280.01
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                       本期发生额                   上期发生额
收资金往来款                                  14,755,890.73                15,056,000.00
收材料采购银行承兑汇票保证金                  420,000,000.00              214,001,213.34
利息收入                                            6,995,714.75            9,365,722.47
政府补助                                              366,000.00            1,764,000.00
其他                                                  293,526.23              646,932.11
               合计                           442,411,131.71              240,833,867.92
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                       本期发生额                   上期发生额
付现费用                                      25,600,628.54                23,623,787.32
付资金往来款                                        1,243,240.94            6,590,000.00
付材料采购银行承兑汇票保证金                  460,000,000.00              220,000,000.00
               合计                           486,843,869.48              250,213,787.32
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种:人民币
               项目                       本期发生额                   上期发生额
                                        110 / 146
                                  2017 年半年度报告
工程保证金                                           1,652,000.00            9,692,800.00
收设备采购银行承兑汇票保证金                                0.00
其他                                                    2,950.00
               合计                                  1,654,950.00            9,692,800.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                   上期发生额
龙门煤化工程保证金                               2,894,142.87                 7,579,616.35
其他
               合计                                  2,894,142.87             7,579,616.35
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                   上期发生额
收融资租赁项目退回保证                           7,190,392.55                 8,318,971.03
收资金拆借款
其他                                                   24,565.84
               合计                                  7,214,958.39             8,318,971.03
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                        本期发生额                   上期发生额
承兑票据贴息                                       265,369.20                 1,238,361.65
银行手续费                                           1,024,981.68             1,016,187.35
非公开发行费用
付租赁公司融资保证金                                                          1,384,310.19
还租赁公司项目融资款                            122,089,818.44              140,810,609.90
还资金拆借款
                                         111 / 146
                                   2017 年半年度报告
               合计                           123,380,169.32             144,449,469.09
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           补充资料                       本期金额                     上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                       116,518,228.49              -25,631,099.74
加：资产减值准备                             -23,845,784.29               33,045,731.77
固定资产折旧、油气资产折耗、生产             143,902,541.08              188,385,073.28
性生物资产折旧
无形资产摊销                                       5,847,088.20            5,750,073.18
长期待摊费用摊销                                          0.00
处置固定资产、无形资产和其他长期                    -263,029.06             -857,345.07
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号                          0.00
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号                          0.00
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                 80,284,727.61             101,599,059.76
投资损失（收益以“－”号填列）                 -6,836,993.63             -75,334,473.27
递延所得税资产减少（增加以“－”               18,977,181.86             -21,966,202.62
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”                          0.00                     0.00
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）               14,043,846.60             211,202,139.22
经营性应收项目的减少（增加以                 633,314,297.27              492,415,164.20
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                -572,283,781.75             -368,522,921.07
“－”号填列）
其他                                               7,869,753.72            8,625,900.54
经营活动产生的现金流量净额                   417,528,076.10              548,711,100.18
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
                                       112 / 146
                                     2017 年半年度报告
现金的期末余额                                 148,491,227.41             73,011,190.87
减：现金的期初余额                               78,731,446.66           278,201,358.17
加：现金等价物的期末余额                                  0.00
减：现金等价物的期初余额                                  0.00
现金及现金等价物净增加额                         69,759,780.75          -205,190,167.30
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                           期末余额                   期初余额
一、现金                                        148,491,227.41            78,731,446.66
其中：库存现金                                       304,230.90              401,290.08
     可随时用于支付的银行存款                   148,186,996.51            78,330,156.58
     可随时用于支付的其他货币资
金
     可用于支付的存放中央银行款
项
     存放同业款项
     拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                    148,491,227.41            78,731,446.66
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                         113 / 146
                                     2017 年半年度报告
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                      期末账面价值                    受限原因
货币资金                                      1,165,000,500.99 承兑汇票保证金
应收票据
存货
固定资产                                        122,608,542.16 借款及融资租赁抵押
无形资产                                        465,276,583.18 借款及票据融资抵押
               合计                           1,752,885,626.33              /
其他说明：
    报告期末，公司及子公司所有权或使用权受到限制的货币资金为 1,165,000,500.99 元，系公司
及子公司银行承兑汇票保证金。
    报告期末，公司及子公司以期末净值为 122,608,542.16 元的固定资产（房屋和机器设备）为
公司的 20,000,000.00 元的短期借款、90,000,000.00 元的短期借款提供抵押担保。
    报告期末，公司及子公司以期末净值为 465,276,583.18 元的土地使用权，为公司及子公司
90,000,000.00 元的短期借款、295,000,000.00 元的长期借款和 400,000,000.00 元的应付票据融资提
供抵押担保。
77、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1.     政府补助基本情况
□适用√不适用
2.     政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
80、 其他
□适用 √不适用
                                         114 / 146
                           2017 年半年度报告
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                               115 / 146
                                                          2017 年半年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
                                                              116 / 146
                                             2017 年半年度报告
  九、在其他主体中的权益
  1、 在子公司中的权益
  (1).     企业集团的构成
  √适用 □不适用
    子公司                                                          持股比例(%)            取得
               主要经营地           注册地       业务性质
      名称                                                        直接       间接          方式
  黑猫气化     韩城市             韩城市        工业制造              100              设立
  黄河销售     韩城市             韩城市        商品流通              100              设立
  新丰科技     韩城市             韩城市        工业制造              100              设立
  内蒙古黑猫   乌拉特后旗         乌拉特后旗    工业制造              100              设立
  黑猫能源     韩城市             韩城市        工业制造               90              同一控制下
                                                                                       企业合并
  龙门煤化          韩城市        韩城市        工业制造               51              非同一控制
                                                                                       下企业合并
  在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
  无
  持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
  据：
  无
  对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
  无
  确定公司是代理人还是委托人的依据：
  无
  其他说明：
  无
  (2).     重要的非全资子公司
  √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                  少数股东持股    本期归属于少数股               本期向少数股东宣 期末少数股东权益
       子公司名称
                      比例             东的损益                    告分派的股利           余额
  龙门煤化                    49      24,384,682.38                          0.00 1,692,153,220.36
  子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
  □适用 √不适用
  其他说明：
  □适用 √不适用
  (3).     重要非全资子公司的主要财务信息
  √适用 □不适用
                                                                             单位:万元 币种:人民币
子公                         期末余额                                        期初余额
                                                 117 / 146
                                             2017 年半年度报告
  司名        流动 非流动 资产    流动   非流动     负债        流动   非流动   资产   流动   非流动    负债
    称        资产   资产 合计    负债     负债     合计        资产    资产    合计   负债     负债    合计
  龙门        352, 470, 822,      440,   37,000     477,        352,   474,43   826,   425,   60,600    486,4
  煤化        763. 041. 804.      273.       .00    273.        364.     9.66   804.   843.       .00   43.59
                09     90   99      11                11          85              51     59
子公                       本期发生额                                           上期发生额
司名                              综合收益   经营活动                                  综合收益   经营活动
         营业收入       净利润                                  营业收入    净利润
称                                  总额     现金流量                                    总额     现金流量
龙门     353,749.55 4,976.47      4,976.47   34,977.08      358,550.02 3,553.15        3,553.15   53,210.95
煤化
       其他说明：
       无
       (4).    使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
       □适用 √不适用
       (5).    向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
       □适用 √不适用
       其他说明：
       □适用 √不适用
       2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
       □适用 √不适用
       3、 在合营企业或联营企业中的权益
       √适用 □不适用
       (1). 重要的合营企业或联营企业
       √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                         持股比例(%)       对合营企业
       合营企业
                                                                                           或联营企业
       或联营企      主要经营地     注册地         业务性质
                                                                       直接        间接    投资的会计
         业名称
                                                                                             处理方法
       汇金物流     韩城          韩城         贸易                         44%      0.00 权益法
       在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
       无
       持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
       无
       (2). 重要合营企业的主要财务信息
       □适用√不适用
                                                    118 / 146
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(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
                               期末余额/ 本期发生额              期初余额/ 上期发生额
                             汇金物流        汇金物流          汇金物流
流动资产                     176,624.90                          92,042.22
非流动资产                     14,000.72                              0.83
资产合计                     190,625.62                          92,043.05
流动负债                     175,965.87                         78,936.53
非流动负债                         0.00                              0.00
负债合计                     175,965.87                         78,936.53
少数股东权益
归属于母公司股东权益          14,659.75                         13,106.52
按持股比例计算的净资产份          6,450.29                       5,766.87
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面          6,450.29                       5,766.87
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入                                        404,612.17                  391,995.64
净利润                                            1,553.86                    3,106.52
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                                        1,553.86                  3,106.52
本年度收到的来自联营企业
的股利
其他说明
无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
                                        119 / 146
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   (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
   □适用 √不适用
   (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
   □适用 √不适用
   (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
   □适用 √不适用
   4、 重要的共同经营
   □适用 √不适用
   5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
   未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
   □适用 √不适用
   6、 其他
   □适用 √不适用
   十、与金融工具相关的风险
   √适用 □不适用
   本公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、应收利息、长期应收
   款、应付账款、应付利息、应付票据、应付股利、其他应付款、短期借款、长期借款、长期应付
   款等。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司
   为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控
   以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
   本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财
   务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面
   临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。
   本公司定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改
   变。
   本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险（包括利率风险、汇率风
   险和商品价格风险）。
   董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，指定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风
   险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风
   险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了信用风险、流动性风险和市场风险管理等诸多方
   面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更
   新。
   （1）信用风险
   信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。
   本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。
                                           120 / 146
                                   2017 年半年度报告
本公司银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本公司预期银行存款不存
在重大的信用风险。
对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、信
用记录及其它因素等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本公司定期对债务
人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司采用书面催款、缩短信用期或取消信
用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。除子公司外，本公
司没有提供其他任何可能令本公司承受信用风险的担保。
（2）流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
风险。
管理流动风险时，本公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公
司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保
遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需
求。
本公司期末持有的金融资产和金融负债，按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：
人民币万元）：
                                                        期末数
项 目
                              一年以内         1--2年     2--3年    3年以上       合   计
金融资产：
 货币资金                   131,349.17                                         131,349.17
 应收票据                    38,684.55                                          38,684.55
 应收账款                    74,726.86                                          74,726.86
 其他应收款                     109.06                                            109.06
 应收利息                       146.05                                            146.05
 长期应收款                                                         1,027.00     1,027.00
 一年内到期的非流动资产      19,498.94                                          19,498.94
 金融资产合计               264,514.63                             1,027.00 265,541.63
 金融负债：
 短期借款                   132,300.00                                         132,300.00
 应付票据                   207,500.00                                         207,500.00
应付账款                     63,184.15                                          63,184.15
应付利息                        258.63                                            258.63
 其他应付款                   3,216.50                                           3,216.50
 一年内到期的非流动负债      60,135.48                                          60,135.48
 长期借款                                  10,000.00    9,000.00   28,000.00    47,000.00
 长期应付款                                 6,023.18    2,354.26                 8,377.44
                                         121 / 146
                                   2017 年半年度报告
 金融负债合计               466,594.76    16,023.18      11,354.26   28,000.00 521,972.20
期初，本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：
人民币万元）:
                                                         期初数
项 目
                               1年以内         1--2年      2--3年     3年以上      合   计
金融资产：
 货币资金                   146,873.14               -           -          - 146,873.14
 应收票据                    64,082.00               -           -          -    64,082.00
 应收账款                    98,126.61               -           -          -    98,126.61
 其他应收款                     222.38               -           -          -      222.38
 应收利息                       164.57                                             164.57
 长期应收款                                               1,027.00          -     1,027.00
 一年内到期的非流动资产      12,388.00               -           -          -    12,388.00
 金融资产合计               321,856.70               -   1,027.00           - 322,883.70
 金融负债：
 短期借款                   127,800.00               -           -          - 127,800.00
 应付票据                   220,500.00               -           -          - 220,500.00
应付账款                     90,173.37               -           -          -    90,173.37
应付利息                        258.63               -           -          -      258.63
 其他应付款                   3,352.89               -           -          -     3,352.89
 一年内到期的非流动负债      66,265.41               -           -          -    66,265.41
 长期借款                            -     60,100.00      7,000.00    3,500.00   70,600.00
 长期应付款                          -      5,910.94      5,401.89          -    11,312.82
 金融负债合计               508,350.30    66,010.94      12,401.89   3,500.00 590,263.12
（3）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风
险，包括利率风险、汇率风险。
利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风
险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。
本公司的利率风险主要产生于长期银行借款及应付融资租赁款等长期带息债务。浮动利率的金融
负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本
公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维
持适当的固定和浮动利率工具组合。
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   本公司密切关注利率变动对本公司利率风险的影响。本公司目前并未采取利率对冲政策。但管理
   层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。
   本公司持有的计息金融工具如下（单位：人民币元）：
     项 目                                           期末数                     期初数
     固定利率金融工具
      金融负债
       其中：短期借款                     370,000,000.00                360,000,000.00
               长期借款                    60,000,000.00                 80,000,000.00
     合   计                              430,000,000.00               440,000,000.00
     浮动利率金融工具
      金融负债
       其中：短期借款                     953,000,000.00                918,000,000.00
               长期借款                   847,000,000.00                968,000,000.00
               长期应付款                 106,936,659.17                433,782,323.09
      合 计                             1,906,936,659.17             2,319,782,323.09
   对于资产负债表日持有的、使本公司面临公允价值利率风险的金融工具，上述敏感性分析中的净
   利润及股东权益的影响是假设在资产负债表日利率发生变动，按照新利率对上述金融工具进行重
   新计量后的影响。对于资产负债表日持有的、使本公司面临现金流量利率风险的浮动利率非衍生
   工具，上述敏感性分析中的净利润及股东权益的影响是上述利率变动对按年度估算的利息费用或
   收入的影响。上一年度的分析基于同样的假设和方法。
   汇率风险
   汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风
   险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。
   本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本公司不存在外币资产和负债及外币
   交易。
2、资本管理
   本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利
   益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
   为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整支付给股东的股利金额、发行新股。
   十一、 公允价值的披露
   1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
   □适用 √不适用
   2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
   □适用 √不适用
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3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:万元 币种:人民币
                                                          母公司对本企
                                                                         母公司对本企业
母公司名称   注册地        业务性质           注册资本    业的持股比例
                                                                         的表决权比例(%)
                                                              (%)
黄河矿业     韩城市   原煤开采、煤炭经销        180,000           44.52            44.52
本企业的母公司情况的说明
说明：黄河矿业的最大股东为李保平，持有 69.17%股权。
本企业最终控制方是李保平。
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见第四章、六。
3、 本企业合营和联营企业情况
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见第四章、六。
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本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
            其他关联方名称                          其他关联方与本企业关系
韩城市西昝工业园区污水处理有限公司     母公司的全资子公司
韩城市伟山机械有限责任公司             母公司的全资子公司
韩城市黄河节能电力有限责任公司         母公司的全资子公司
甘肃丰汇矿业有限责任公司               母公司的控股子公司
韩城市添工冶金有限责任公司             母公司的全资子公司
山丹县汇泽节能电力有限责任公司         母公司的控股子公司
张掖市宏能煤业有限公司                 母公司的控股子公司
山西鹏程能源有限公司                   母公司的控股子公司
韩城市枣庄实业有限公司                 母公司的控股子公司
韩城市黄河文化旅游产业投资有限公司     母公司的控股子公司
郑州金牛煤炭运销有限公司               母公司的控股子公司
西安荣华博鹏实业有限公司               母公司的控股子公司
陕西华运物流有限责任公司               母公司的控股子公司
韩城市黄河置业有限责任公司             母公司的控股子公司
陕西建新煤化有限责任公司               其他
陕西紫兆装备制造有限公司               股东的子公司
陕西紫兆秦牛锅炉有限责任公司           股东的子公司
陕西龙门陕汽物流园有限公司             其他
韩城市金桥小额贷款有限责任公司         其他
韩城市龙亭实业有限公司                 其他
韩城市煤化工产业技术发展有限公司       其他
韩城盘龙煤业有限公司                   其他
陕西文化产业（韩城）投资有限公司       其他
陕西金坞实业有限公司                   其他
韩城市政鑫融资担保有限责任公司         其他
韩城浦发村镇银行股份有限公司           其他
韩城市光大融资担保有限责任公司         其他
宜川县三立小额贷款有限责任公司         其他
陕西浦穗投资有限责任公司               其他
北京中通经合投资管理有限公司           其他
北京合金富通管理咨询有限公司           其他
北京中金天合投资咨询有限公司           其他
陕西蕴通投资有限公司                   其他
陕西鼎力泰实业有限责任公司             其他
陕西省物资产业集团总公司               参股股东
公司董事、监事和高级管理人员及家庭成   其他
员
控股股东董事、监事、高级管理人员       其他
其他说明
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本公司子公司黄河销售已于 2016 年 7 月处置所持汇丰物流 28%股权，2016 年 1-6 月汇丰物流为本
公司关联方，自 2016 年 7 月起汇丰物流不再为本公司关联方。
    1、山丹县汇泽节能电力有限责任公司：系公司控股股东黄河矿业控股子公司甘肃丰汇矿业有
限责任公司的全资子公司。
    2、张掖市宏能煤业有限公司：系公司控股股东黄河矿业控股子公司甘肃丰汇矿业有限责任公
司的控股子公司。
    3、陕西紫兆装备制造有限公司：系公司实际控制人李保平控制企业，李保平持有其 60%股
权，公司控股股东黄河矿业持有其 40%股权。
    4、陕西紫兆秦牛锅炉有限责任公司：系陕西紫兆装备制造有限公司控股子公司。
    5、韩城市添工冶金有限责任公司：报告期初系公司控股股东黄河矿业重要参股企业, 黄河矿
业持股比例为 40%。报告期内发生股权转让，报告期末成为黄河矿业的全资子公司。
    6、陕西建新煤化有限责任公司：系公司控股股东黄河矿业持股 20%以上 50%以下参股企业。
    7、陕西龙门陕汽物流园有限公司：系公司控股股东黄河矿业持股 20%以上 50%以下参股企
业。
    8、韩城市金桥小额贷款有限责任公司：系公司控股股东黄河矿业持股 20%以上 50%以下参
股企业。
    9、韩城市龙亭实业有限公司：系公司控股股东黄河矿业持股 20%以上 50%以下参股企业。
    10、韩城市煤化工产业技术发展有限公司：系公司控股股东黄河矿业持股 20%以上 50%以下
参股企业。
    11、韩城盘龙煤业有限公司：系公司控股股东黄河矿业持股 20%以上 50%以下参股企业。
    12、陕西文化产业（韩城）投资有限公司：系公司控股股东黄河矿业持股 20%以下参股企业，
公司实际控制人李保平担任其董事。
    13、陕西金坞实业有限公司：系公司控股股东黄河矿业参股 25%企业。
    14、韩城市光大融资担保有限责任公司：系公司实际控制人李保平参股企业并担任其董事。
    15、宜川县三立小额贷款有限责任公司：系公司实际控制人李保平参股企业并担任其董事。
    16、韩城市政鑫融资担保有限责任公司：系公司控股股东黄河矿业持股 20%以下参股企业，
公司实际控制人李保平担任其董事。
    17、韩城浦发村镇银行股份有限公司：系公司控股股东黄河矿业持股 20%以下参股企业，公
司实际控制人李保平担任其董事。
    18、陕西浦穗投资有限责任公司：系公司实际控制人李保平直系亲属李博所控制企业。
    19、北京中通经合投资管理有限公司：系公司独立董事陶树生控制企业并担任董事长、总经
理。
    20、北京合金富通管理咨询有限公司：系公司独立董事陶树生控制企业并担任董事长。
    21、北京中金天合投资咨询有限公司：系公司独立董事陶树生参股企业并担任执行董事、总
经理。
    22、陕西蕴通投资有限公司：系公司控股股东黄河矿业董事郝选平控制企业。
    23、陕西鼎力泰实业有限责任公司：系公司控股股东黄河矿业董事郝选平控制企业。
    24、陕西省物资产业集团总公司：系公司持股 5%以上重要股东。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                  单位：万元 币种：人民币
           关联方             关联交易内容           本期发生额             上期发生额
黄河矿业                  购买中煤、煤泥                     1,925.39              1,103.42
汇金物流                  精煤                             139,100.82             15,073.79
伟山机械                  购买辅助材料                          58.81                 31.53
紫兆装备                  购买备品备件                       1,618.33                689.79
                                         126 / 146
                                    2017 年半年度报告
华运物流               仓储服务费                             282.43                 0.00
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                      担保
                                                                                      是否
           担保方               被担保方            担保金额    担保起始日 担保到期日 已经
                                                                                      履行
                                                                                      完毕
李保平                        本公司（注 1）      40,000,000.00 2016/12/8 2017/12/07 否
李保平                        本公司（注 2）      20,000,000.00 2016/9/7 2017/9/6 否
李保平                        本公司（注 3）      50,000,000.00 2016/12/21 2017/12/20 否
李保平                        本公司（注 4）       5,000,000.00 2017/1/9 2017/12/18 否
李保平                        本公司（注 5）      55,000,000.00 2017/2/21 2018/2/20 否
李保平                        本公司（注 6）      30,000,000.00 2016/12/7 2017/12/1 否
李保平                        本公司（注 7）     100,000,000.00 2017/1/11 2018/1/10 否
黄河矿业                      本公司（注 8）     100,000,000.00 2016/10/19 2018/10/16 否
黄河矿业、李保平              本公司（注 9）     100,000,000.00 2016/9/20 2017/9/20 否
黄河矿业、李保平              本公司（注 10）     80,000,000.00 2016/10/21 2017/10/20 否
黄河矿业、李保平              本公司（注 11）     30,000,000.00 2016/9/30 2017/9/29 否
李保平、刘花茹                本公司（注 12）    100,000,000.00 2016/7/29 2017/7/28 否
黄河矿业、李保平、刘花茹      本公司（注 13）     30,000,000.00 2016/11/23 2017/11/22 否
                                           127 / 146
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黄河矿业、李保平、刘花茹      本公司（注 14）    30,000,000.00 2017/1/10    2018/1/9     否
黄河矿业、李保平、刘花茹      本公司（注 15）    30,000,000.00 2017/3/31    2018/3/29    否
黄河矿业、李保平、刘花茹      本公司（注 16）    50,000,000.00 2017/1/22    2018/1/21    否
李保平                        本公司（注 17）    99,000,000.00 2017/3/9     2017/9/8     否
李保平                        本公司（注 18）     1,000,000.00 2017/3/28    2017/9/8     否
黄河矿业、李保平              本公司（注 19）   140,000,000.00 2017/4/19    2017/10/19   否
黄河矿业、李保平              本公司（注 20）   125,000,000.00 2016/12/29   2017/12/29   否
李保平、刘花茹                本公司（注 21）   200,000,000.00 2017/1/19    2017/7/19    否
黄河矿业、李保平、刘花茹      本公司（注 22）   100,000,000.00 2017/1/24    2017/7/24    否
本公司、黄河矿业、李保平 龙门煤化（注 23）       60,000,000.00 2011/12/29   2018/6/22    否
本公司、李保平              龙门煤化（注 24）   162,250,000.00 2014/12/9    2018/11/16   否
本公司、李保平、刘花茹      龙门煤化（注 25）    20,000,000.00 2016/7/12    2017/7/11    否
本公司、黄河矿业、李保平、 龙门煤化（注 26）    240,000,000.00 2015/9/29    2018/9/28    否
刘花茹
黄河矿业、本公司、黑猫气化、龙门煤化（注 27）   120,000,000.00 2016/7/29 2017/7/28 否
李保平
本公司、黄河矿业、李保平、 龙门煤化（注 28）     43,000,000.00 2016/8/25 2017/8/25 否
刘花茹
本公司、黄河矿业、李保平 龙门煤化（注 29）      100,000,000.00 2016/8/30 2017/8/30 否
黄河矿业、本公司、黑猫气化、龙门煤化（注 30）    10,000,000.00 2016/9/20 2017/9/19 否
李保平
黄河矿业、本公司、黑猫气化、龙门煤化（注 31）    30,000,000.00 2016/9/21 2017/9/20 否
李保平
本公司、李保平              龙门煤化（注 32）    50,000,000.00 2017/5/31 2018/5/26 否
本公司、李保平、刘花茹、黄 龙门煤化（注 33）     10,000,000.00 2017/1/4 2017/7/4 否
河矿业
本公司、李保平、刘花茹、黄 龙门煤化（注 34）     40,000,000.00 2017/1/5     2017/7/5     否
河矿业
本公司、李保平、刘花茹      龙门煤化（注 35）    40,000,000.00 2017/1/11    2017/7/11    否
本公司、李保平、刘花茹      龙门煤化（注 36）    40,000,000.00 2017/1/16    2017/7/16    否
黄河矿业、李保平、刘花茹 龙门煤化（注 37）       80,000,000.00 2017/1/22    2017/7/22    否
本公司、李保平、刘花茹、黄 龙门煤化（注 38）     40,000,000.00 2017/1/24    2017/7/24    否
河矿业
本公司、李保平、刘花茹      龙门煤化（注 39）   100,000,000.00 2017/2/9 2017/8/9 否
本公司、李保平、刘花茹、黄 龙门煤化（注 40）     40,000,000.00 2017/2/15 2017/8/15 否
河矿业
本公司、李保平、刘花茹      龙门煤化（注 41）    20,000,000.00 2017/3/28 2017/9/28 否
本公司、李保平、刘花茹、黄 龙门煤化（注 42）    140,000,000.00 2017/5/22 2017/11/22 否
河矿业
本公司、李保平、刘花茹、黄 龙门煤化（注 43）    200,000,000.00 2017/5/24 2017/11/24 否
河矿业
本公司、李保平、刘花茹、黄 龙门煤化（注 44）    200,000,000.00 2017/5/26 2017/11/26 否
河矿业
本公司、李保平              龙门煤化（注 45）   100,000,000.00 2017/6/1 2017/11/30 否
本公司、李保平、刘花茹、黄 龙门煤化（注 46）     30,000,000.00 2017/6/23 2017/12/23 否
河矿业
本公司、李保平、刘花茹      龙门煤化（注 47）    58,815,162.54 2014/12/5 2017/12/5 否
本公司、黄河矿业            新丰科技（注 48）    69,043,612.37 2016/9/29 2019/9/15 否
本公司、黄河矿业            新丰科技（注 49）    81,274,761.87 2016/12/2 2019/12/15 否
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关联担保情况说明
√适用 □不适用
     注 1：李保平及东岭物资于 2016 年 12 月 8 日与农业银行韩城支行签订人民币 4,000 万元保
证合同为本公司自 2016 年 12 月 8 日至 2017 年 12 月 7 日期间形成的债务提供连带责任保证。截
至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额为 4,000 万元。
     注 2：李保平及东岭物资于 2016 年 9 月 7 日与农业银行韩城支行签订人民币 2,000 万元保证
合同为本公司自 2016 年 9 月 7 日至 2017 年 9 月 6 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时本
公司以部分自有机器设备提供抵押担保。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额
为 2,000 万元。
     注 3：李保平及东岭物资于 2016 年 12 月 19 日与农业银行韩城支行签订人民币 5,000 万元保
证合同为本公司自 2016 年 12 月 21 日至 2017 年 12 月 20 日期间形成的债务提供连带责任保证。
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额为 5,000 万元。
     注 4：李保平及东岭物资于 2016 年 12 月 19 日与农业银行韩城支行签订人民币 500 万元保证
合同为本公司自 2017 年 1 月 9 日至 2017 年 12 月 18 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至
2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额为 500 万元。
     注 5：李保平及东岭物资于 2017 年 2 月 20 日与农业银行韩城支行签订人民币 5,500 万元保
证合同为本公司自 2017 年 2 月 21 日至 2018 年 2 月 20 日期间形成的债务提供连带责任保证。截
至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额为 5,500 万元。
     注 6：李保平及海燕新能源于 2016 年 12 月 1 日与中国银行韩城支行签订人民币 3,000 万元
保证合同为本公司自 2016 年 12 月 7 日至 2017 年 12 月 1 日期间形成的债务提供连带责任保证。
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额为 3,000 万元。
     注 7：李保平及海燕新能源于 2017 年 1 月 10 日与西安银行高新支行签订人民币 10,000 万元
保证合同为本公司自 2017 年 1 月 11 日至 2018 年 1 月 10 日期间形成的债务提供连带责任保证。
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额为 10,000 万元。
     注 8：黄河矿业于 2016 年 10 月 11 日与西安银行高新支行签订人民币 10,000 万元保证合同
为本公司自 2016 年 10 月 19 日至 2018 年 10 月 16 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时以
持有的本公司 2,000 万股权提供质押担保。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余
额为 10,000 万元。
     注 9：黄河矿业、李保平于 2016 年 9 月 20 日与包商银行成都分行签订最高额人民币 18,000
万元保证合同为本公司自 2016 年 9 月 20 日至 2017 年 9 月 20 日期间形成的债务提供连带责任保
证。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额为 10,000 万元。
     注 10: 黄河矿业、李保平于 2016 年 9 月 20 日与包商银行成都分行签订最高额人民币 18,000
万元保证合同为本公司自 2016 年 10 月 21 日至 2017 年 10 月 20 日期间形成的债务提供连带责任
保证。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额为 8,000 万元。
     注 11: 黄河矿业、李保平于 2016 年 9 月 23 日与光大银行西安分行签订最高额人民币 17,000
万元保证合同为本公司自 2016 年 9 月 30 日至 2017 年 9 月 29 日期间形成的债务提供连带责任保
证。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额为 3,000 万元。
     注 12: 李保平、刘花茹及东岭锌业于 2016 年 7 月 28 日与平安银行西安分行签订最高额人民
币 20,000 万元保证合同为本公司自 2016 年 7 月 29 日至 2017 年 7 月 28 日期间形成的债务提供连
带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额为 10,000 万元。
     注 13: 李保平、刘花茹及黄河矿业于 2016 年 11 月 23 日与工商银行韩城支行签订人民币 3,000
万元保证合同为本公司自 2016 年 11 月 23 日至 2017 年 11 月 22 日期间形成的债务提供连带责任
保证，同时本公司以土地及房屋所有权提供抵押担保。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度
内的借款余额为 3,000 万元。
     注 14：李保平、刘花茹及黄河矿业于 2016 年 11 月 23 日与工商银行韩城支行签订人民币 3,000
万元保证合同为本公司自 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 9 日期间形成的债务提供连带责任保证，
同时本公司以土地及房屋所有权提供抵押担保。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借
款余额为 3,000 万元。
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     注 15：李保平、刘花茹及黄河矿业于 2016 年 11 月 23 日与工商银行韩城支行签订人民币 3,000
万元保证合同为本公司自 2017 年 3 月 31 日至 2018 年 3 月 29 日期间形成的债务提供连带责任保
证，同时本公司以土地及房屋所有权提供抵押担保。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内
的借款余额为 3,000 万元。
     注 16：李保平、刘花茹及黄河矿业于 2016 年 12 月 19 日与恒丰银行西安分行签订最高额人
民币 10,000 万元保证合同为本公司自 2017 年 1 月 22 日至 2018 年 1 月 21 日期间形成的债务提供
连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的借款余额为 5,000 万元。
     注 17：李保平及海燕新能源于 2017 年 1 月 10 日与西安银行高新支行签订人民币 10,000 万
元保证合同为本公司自 2017 年 3 月 9 日至 2017 年 9 月 8 日期间形成的债务提供连带责任保证。
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的应付票据余额为 9,900 万元（50%保证金）。
     注 18：李保平及海燕新能源于 2017 年 1 月 10 日与西安银行高新支行签订人民币 10,000 万
元保证合同为本公司自 2017 年 3 月 28 日至 2017 年 9 月 8 日期间形成的债务提供连带责任保证。
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的应付票据余额为 100 万元（50%保证金）。
     注 19：黄河矿业、李保平于 2016 年 9 月 23 日与光大银行西安分行签订最高额人民币 17,000
万元保证合同为本公司自 2017 年 4 月 19 日至 2017 年 10 月 19 日期间形成的债务提供连带责任保
证。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的应付票据余额为 14,000 万元（50%保证金）。
     注 20：黄河矿业、李保平、景德镇焦化于 2016 年 11 月 4 日与中信银行渭南分行签订最高额
人民币 1.2 亿元的保证合同为本公司自 2016 年 12 月 29 日至 2017 年 12 月 29 日发生的债务提供
连带责任保证。截止 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的应付票据余额为 12,500 万元（20%
保证金）。
     注 21：李保平、刘花茹及东岭锌业于 2016 年 7 月 28 日与平安银行西安分行签订最高额人民
币 20,000 万元保证合同为本公司自 2017 年 1 月 19 日至 2017 年 7 月 19 日期间形成的债务提供连
带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的应付票据余额为 20,000 万元（50%保
证金）。
     注 22：李保平、刘花茹和黄河矿业于 2016 年 12 月 19 日与恒丰银行西安分行签订最高额人
民币 10,000 万元保证合同为本公司自 2017 年 1 月 24 日至 2017 年 7 月 24 日期间形成的债务提供
连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司在此额度内的应付票据余额为 10,000 万元（50%
保证金）。
     注 23：本公司、黄河矿业和李保平于 2011 年 12 月 29 日与长安银行韩城支行签订金额为人
民币 20,000 万元的保证合同，为龙门煤化自 2011 年 12 月 29 日至 2018 年 6 月 22 日期间的借款
债务提供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 6,000 万元。
     注 24：本公司、李保平及陕煤集团于 2014 年 11 月 24 日与兴业银行西安分行签订 40,000 万
元保证合同，为龙门煤化自 2014 年 12 月 9 日至 2018 年 11 月 16 日期间形成的债务提供连带责任
保证，并且龙门煤化以部分土地使用权提供抵押担保。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额
度内的借款余额 29,500 万元（其中：本公司提供担保 16,225 万元）
     注 25：本公司、李保平、刘花茹于 2016 年 1 月 7 日与成都银行西安分行签订最高额人民币
16,500 万元保证合同，为龙门煤化自 2016 年 7 月 12 日至 2017 年 7 月 11 日期间形成的债务提供
连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 2,000 万元。
     注 26：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2015 年 9 月 29 日与秦农银行红光路支行签订
人民币 30,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2015 年 9 月 29 日至 2018 年 9 月 28 日期间形成的债
务提供连带责任保证，同时黄河矿业以持有的陕西黑猫股权 3,000 万股提供质押担保。截至 2017
年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 24,000 万元。
     注 27：本公司、黄河矿业、黑猫气化、李保平于 2016 年 7 月 28 日与重庆银行西安分行签订
最高额人民币 16,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2016 年 7 月 29 日至 2017 年 7 月 28 日期间形
成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 12,000
万元。
     注 28：本公司、黄河矿业、李保平、刘花茹于 2016 年 8 月 24 日与工商银行渭南分行签订人
民币 4,300 万元保证合同，为龙门煤化自 2016 年 8 月 25 日至 2017 年 8 月 25 日期间形成的债务
提供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 4,300 万元。
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    注 29：本公司、黄河矿业、李保平于 2016 年 8 月 9 日与中信银行渭南分行签订人民币 10,000
万元保证合同，为龙门煤化自 2016 年 8 月 30 日至 2017 年 8 月 30 日期间形成的债务提供连带责
任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 10,000 万元。
    注 30：本公司、黄河矿业、黑猫气化、李保平于 2016 年 7 月 28 日与重庆银行西安分行签订
最高额人民币 16,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2016 年 9 月 20 日至 2017 年 9 月 19 日期间形
成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 1,000
万元。
    注 31：本公司、黄河矿业、黑猫气化、李保平于 2016 年 7 月 28 日与重庆银行西安分行签订
最高额人民币 16,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2016 年 9 月 21 日至 2017 年 9 月 20 日期间形
成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 3,000
万元。
    注 32：本公司、李保平于 2016 年 11 月 29 日与广发银行三门峡分行签订最高额人民币 5,000
万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 5 月 31 日至 2018 年 5 月 26 日期间形成的债务提供连带责
任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 5,000 万元。
    注 33：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2016 年 4 月 19 日与华夏银行西安分行签订人
民币 30,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 1 月 4 日至 2017 年 7 月 4 日期间形成的债务提
供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 1,000 万元（50%
保证金）。
    注 34：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2016 年 4 月 19 日与华夏银行西安分行签订人
民币 30,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 1 月 5 日至 2017 年 7 月 5 日期间形成的债务提
供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 4,000 万元（50%
保证金）。
    注 35：本公司、李保平、刘花茹于 2017 年 1 月 10 日与成都银行西安分行签订最高额人民币
13,200 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 1 月 11 日至 2017 年 7 月 11 日期间形成的债务提供
连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 4,000 万元（50%
保证金）。
    注 36：本公司、李保平、刘花茹于 2017 年 1 月 10 日与成都银行西安分行签订最高额人民币
13,200 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 1 月 16 日至 2017 年 7 月 16 日期间形成的债务提供
连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 4,000 万元（50%
保证金）。
    注 37：黄河矿业、李保平、刘花茹、东岭锌业于 2016 年 7 月 28 日与平安银行西安分行签订
最高额人民币 10,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 1 月 22 日至 2017 年 7 月 22 日期间形
成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 8,000
万元（50%保证金）。
    注 38：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2016 年 4 月 19 日与华夏银行西安分行签订人
民币 30,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 1 月 24 日至 2017 年 7 月 24 日期间形成的债务
提供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 4,000 万元
（50%保证金）。
    注 39：本公司、李保平、刘花茹于 2017 年 1 月 10 日与成都银行西安分行签订最高额人民币
13,200 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 2 月 9 日至 2017 年 8 月 9 日期间形成的债务提供连
带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 10,000 万元（50%
保证金）。
    注 40：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2016 年 4 月 19 日与华夏银行西安分行签订人
民币 30,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 2 月 15 日至 2017 年 8 月 15 日期间形成的债务
提供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 4,000 万元
（50%保证金）。
    注 41：本公司、李保平、刘花茹于 2017 年 1 月 10 日与成都银行西安分行签订最高额人民币
13,200 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 3 月 28 日至 2017 年 9 月 28 日期间形成的债务提供
连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 2,000 万元（50%
保证金）。
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     注 42：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 5 月 22 日与华夏银行西安分行签订人
民币 30,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 5 月 22 日至 2017 年 11 月 22 日期间形成的债
务提供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 14,000
万元（50%保证金）。
     注 43：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2016 年 11 月 2 日与恒丰银行西安分行签订人
民币 20,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 5 月 24 日至 2017 年 11 月 24 日期间形成的债
务提供连带责任保证，同时龙门煤化以部分土地使用权提供抵押担保。截至 2017 年 6 月 30 日，
龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 20,000 万元（50%保证金）。
     注 44：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2016 年 11 月 2 日与恒丰银行西安分行签订人
民币 20,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 5 月 26 日至 2017 年 11 月 26 日期间形成的债
务提供连带责任保证，同时龙门煤化以部分土地使用权提供抵押担保。截至 2017 年 6 月 30 日，
龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 20,000 万元（50%保证金）。
     注 45：本公司、李保平于 2016 年 11 月 29 日与西安银行高新支行签订人民币 5000 万元保证
合同，为龙门煤化自 2017 年 6 月 1 日至 2017 年 11 月 30 日期间形成的债务提供连带责任保证，
同时本公司以部分土地使用权提供抵押担保。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应
付票据余额为 10,000 万元（50%保证金）。
     注 46：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 5 月 22 日与华夏银行西安分行签订人
民币 30,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 6 月 23 日至 2017 年 12 月 23 日期间形成的债
务提供连带责任保证。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的应付票据余额为 3,000 万
元（50%保证金）。
     注 47：本公司、李保平、刘花茹及陕煤集团于 2014 年 12 月 5 日与信达金融租赁有限公司签
订 60,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2014 年 12 月 5 日至 2017 年 12 月 5 日期间形成的债务提
供连带责任保证，。截至 2017 年 6 月 30 日，龙门煤化在此额度内的借款余额 106,936,659.17
元（其中：本公司提供担保 58,815,162.54 元）。
     注 48：本公司、黄河矿业于 2016 年 9 月 20 日与华融金融租赁签订保证合同，为新丰科技自
2016 年 9 月 29 日至 2019 年 9 月 15 日期间的融资租赁应付租金提供连带责任保证。截至 2017 年
6 月 30 日，新丰科技应付租赁款总额为 6,904.36 万元。
     注 49：本公司、黄河矿业于 2016 年 9 月 20 日与华融金融租赁签订保证合同，为新丰科技自
2016 年 12 月 2 日至 2019 年 12 月 15 日期间的融资租赁应付租金提供连带责任保证。截至 2017
年 6 月 30 日，新丰科技应付租赁款总额为 8,127.48 万元。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
            项目                             本期发生额                  上期发生额
关键管理人员报酬                                            33.50                   33.50
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                          132 / 146
                                      2017 年半年度报告
                                      期末余额                       期初余额
  项目名称         关联方
                               账面余额     坏账准备        账面余额         坏账准备
预付款项     华运物流         5,020,982.88        0.00     3,000,000.00               0.00
预付账款     黄河矿业           888,153.54        0.00     2,391,444.85               0.00
预付账款     紫兆装备                 0.00        0.00
预付账款     汇金物流        63,910,230.24        0.00
预付账款     伟山机械           450,233.89        0.00
(2). 应付项目
√适用□不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
      项目名称               关联方             期末账面余额           期初账面余额
应付账款               黄河矿业                             0.00             11,066,106.30
应付账款               汇金物流                             0.00             62,567,850.01
应付账款               伟山机械                             0.00                  5,309.46
应付账款               紫兆秦牛                             0.00                  6,800.00
应付账款               紫兆装备                     4,633,537.55             58,751,478.80
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
                                          133 / 146
                                    2017 年半年度报告
内蒙古黑猫与西北电力建设第四工程公司签订《年产 10 万吨己内酰胺和年产 40 万吨 LNG 项目（厂
前区工程）合同》，发包 10 万吨己内酰胺和 40 万吨 LNG 项目厂前区土建工程，合同价款采用可
调价格，价款调整方法按照约定计算办法以最终结算为准。
内蒙古黑猫与九冶建设有限公司签订《年产 10 万吨己内酰胺和年产 40 万吨 LNG 项目（焦炉本体
及附属工程）施工合同》，发包 1#、2# ZLH6255 捣固焦炉本体及附属工程，包括炼焦、熄焦、备
煤、输焦范围内所有的地基处理、土建、安装、筑炉、电气、仪表、防腐、管网（以区域道路中
心线为界，管网不含工艺供热外管）。合同价款暂定 21,000 万元，以最终结算为准。
内蒙古黑猫与中国五冶集团有限公司签订《年产 10 万吨己内酰胺和年产 40 万吨 LNG 项目（焦炉
本体及附属工程）施工合同》，发包 5#、6# ZLH6255 捣固焦炉本体及附属工程，包括炼焦、熄焦、
备煤、输焦范围内所有的地基处理、土建、安装、筑炉、电气、仪表、防腐、管网（以区域道路
中心线为界,管 网不含工艺供热外管）。合同价款暂定 21,000 万元，以最终结算为准。
新丰科技与九冶建设有限公司签订《焦化产业升级技改项目土建工程施工合同》，发包焦化产业
升级技改项目区域内所有土建工程、道路、排水工程、电气照明及防雷接地、消防及采暖通风工
程等。工程实行费率承包，工程造价按约定的取费方式及计价依据计算。
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司不存在其他应披露的承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司为下列单位贷款、票据和其他融资提供担保：
被担保单           担保事项            金 额               期 限               备注
  位名称
一、子公司
龙门煤化     成都银行短期借款        20,000,000.00 2016/7/12-2017/7/11
龙门煤化     重庆银行短期借款      120,000,000.00 2016/7/29-2017/7/28
龙门煤化     重庆银行短期借款        10,000,000.00 2016/9/20-2017/9/19
龙门煤化     重庆银行短期借款        30,000,000.00 2016/9/21-2017/9/20
龙门煤化     西安银行短期借款      200,000,000.00 2016/8/25-2017/8/24
龙门煤化     工商银行短期借款        43,000,000.00 2016/8/25-2017/8/25
龙门煤化     中信银行短期借款      100,000,000.00 2016/8/30-2017/8/30
龙门煤化     广发银行短期借款        50,000,000.00 2017/5/31-2018/5/26
龙门煤化     成都银行应付票据        40,000,000.00 2017/1/11-2017/7/11     50%保证金
龙门煤化     成都银行应付票据        40,000,000.00 2017/1/16-2017/7/16     50%保证金
龙门煤化     成都银行应付票据        20,000,000.00 2017/3/28-2017/9/28     50%保证金
龙门煤化     成都银行应付票据      100,000,000.00 2017/2/9-2017/8/9        50%保证金
龙门煤化     华夏银行应付票据        40,000,000.00 2017/1/5-2017/7/5       50%保证金
龙门煤化     华夏银行应付票据        10,000,000.00 2017/1/4-2017/7/4       50%保证金
龙门煤化     华夏银行应付票据        40,000,000.00 2017/1/24-2017/7/24     50%保证金
龙门煤化     华夏银行应付票据        40,000,000.00 2017/2/15-2017/8/15     50%保证金
龙门煤化     华夏银行应付票据      140,000,000.00 2017/5/22-2017/11/22     50%保证金
龙门煤化     华夏银行应付票据        30,000,000.00 2017/6/23-2017/12/23    50%保证金
龙门煤化     恒丰银行应付票据      200,000,000.00 2017/5/24-2017/11/24     50%保证金
龙门煤化     恒丰银行应付票据      200,000,000.00 2017/5/26-2017/11/26     50%保证金
龙门煤化     西安银行应付票据      100,000,000.00 2017/6/1-2017/11/30      50%保证金
龙门煤化     长安银行长期借款        60,000,000.00 2011/11/29-2018/6/22
龙门煤化     兴业银行长期借款      162,250,000.00 2014/12/9-2018/11/16
龙门煤化     工商银行长期借款      116,600,000.00 2012/7/2-2020/7/2
                                        134 / 146
                                     2017 年半年度报告
龙门煤化     秦农银行长期借款      240,000,000.00    2015/9/29-2018/9/28
龙门煤化     信达金融租赁款         58,815,162.54    2014/12/5-2017/12/5
新丰科技     华融租赁融资款         69,043,612.37    2016/9/29-2019/9/15
新丰科技     华融租赁融资款         81,274,761.87    2016/12/2-2019/12/15
二、其他公
司
无
合 计                            2,360,983，536.78
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
                                         135 / 146
                                    2017 年半年度报告
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用□不适用
1.除煤化工业务外，本公司未经营其他对经营成果有重大影响的业务。同时，由于本公司仅在中
国内地经营业务，资产全部位于中国内地，收入亦主要来自中国内地，因此无需按经营分部披露
分部信息。
2.地区信息
由于本公司的客户和经营都在中国境内，所以无须列报更详细的地区信息。
(4).   其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
1、非公开发行股票
    2016 年 2 月 18 日，经本公司第三届董事会第四次会议审议，本公司拟非公开发行股票募集
资金（总额不超过 250,000 万元），募集资金在扣除发行费用后拟用于焦化转型示范项目一期工
程。2017 年 5 月 25 日公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于调整公司非公开发行 A 股
股票方案的议案》，对公司非公开发行 A 股股票“发行数量”和“募集资金数额”作出如下调整：
    将“根据 5.31 元/股的发行底价，本次非公开发行 A 股数量不超过 470,809,792 股。具体发
行数量将提请股东大会授权公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。”调整为：“根据 5.31
元/股的发行底价，本次非公开发行 A 股数量不超过 463,276,836 股。具体发行数量将提请股东大
会授权公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。”将“本次非公开发行股票募集资金总额
不超过 250,000 万元，扣除发行费用后拟用于焦化转型示范项目一期工程。”调整为：根据 5.31
元/股的发行底价，本次非公开发行 A 股数量不超过 463,276,836 股。本次非公开发行股票募集资
金总额不超过 246,000 万元，扣除发行费用后拟用于焦化转型示范项目一期工程。除上述内容调
整外，公司本次非公开发行股票方案的其他内容不变。根据公司 2017 年第一次临时股东大会审议
通过的《关于提请股东大会重新授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》，
董事会本次调整公司非公开发行股票方案中的“发行数量”和“募集资金数额”的相关事宜已经
得到股东大会授权，无需提交公司股东大会审议。
    公司本次非公开发行申请于 2016 年 9 月 28 日经中国证监会审核通过，2017 年 6 月 30 日获
得中国证监会发行批文。
2、新丰科技、黑猫能源技改停产
                                        136 / 146
                                                        2017 年半年度报告
                  根据本公司第三届董事会第六次会议决议，新丰科技进行技术改造转型升级，建设“焦化转
              型升级改造项目”，预计总投资 40,652 万元，项目资金由其自筹。项目建设期间，新丰科技原焦
              化项目根据技术改造需要实施停产，黑猫能源的合成氨生产线同时停产进行配套技术改造，以提
              高产量并降低生产成本。
              3、关于控股股东黄河矿业所持本公司股份被冻结事项
                  2014 年 12 月 5 日，中融国际信托有限公司（以下简称“中融信托”）与陕西蒲白黄高速公
              路建设管理有限公司（以下简称“蒲白黄公司”）签订了《信托贷款合同》，约定蒲白黄公司向
              中融信托借款人民币 30,000 万元，借款期限至 2015 年 12 月 8 日止；同时，蒲白黄公司涉嫌假冒
              公司及公司控股股东黄河矿业的名义，与中融信托签订了《保证合同》。
                  由于蒲白黄公司逾期未偿还上述债务，中融信托向陕西省西安市中级人民法院（以下简称“西
              安中院”）申请强制执行。2016 年 11 月 1 日，西安中院出具（2016）陕 01 执 1420 号之二《协
              助执行通知书》，将黄河矿业所持公司限售流通股 414,000,000 股进行司法冻结。
                  2016 年 11 月 10 日，公司刊登《控股股东股权冻结事项进展公告》（公告编号：2016-073），
              公告披露公司及控股股东黄河矿业均从未涉及或参与中融信托与蒲白黄公司借款合同业务，也从
              未为中融信托与蒲白黄公司之间的债权债务提供过任何担保，前述《保证合同》中的印章均与原
              章不符。
                  鉴于中融信托与蒲白黄公司积极沟通洽商债务解决方案，为减少强制执行给公司和黄河矿业
              正常生产经营造成影响，2016 年 11 月 28 日，中融信托向西安中院申请撤回强制执行。西安中院
              依法作出“（2016）陕 01 执 1420 号之三”《执行裁定书》，裁定解除对黄河矿业所持公司股份
              的司法冻结。黄河矿业所持公司股票 414,000,000 股于 2016 年 12 月 5 日起解除冻结。2016 年 11
              月 26 日、12 月 6 日和 12 月 8 日，公司分别刊登《控股股东股份冻结事项进展公告》（公告编号：
              2016-075）、《控股股东股份解冻公告》（公告编号：2016-076）和《关于控股股东股份冻结若
              干事项的补充公告》（公告编号：2016-077），对控股股东所持股份解冻情况进行了披露。
                  截至报告期末，中融信托与蒲白黄公司的上述债务纠纷尚未最终了结，蒲白黄公司与中融信
              托就债务清偿相关事项仍在协商中。
                  为避免承担上述债务担保责任而对公司的正常生产经营造成不利影响，黄河矿业已出具承诺
              函，承诺先于公司承担上述债务担保责任甚至清偿责任，并放弃向公司追偿因承担上述担保或清
              偿责任所产生损失的权利。
              十七、 母公司财务报表主要项目注释
              1、 应收账款
                (1).    应收账款分类披露：
              √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                                 期初余额
                    账面余额          坏账准备                            账面余额           坏账准备
   种类                                       计提     账面                          比              计提   账面
                             比例
                  金额                金额    比例     价值               金额       例      金额    比例   价值
                             (%)
                                              (%)                                    (%)             (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按信用风险   125,201,917.44 100.00 859,175.11 0.69 124,342,742.33 154,173,552.92 100 859,175.11 0.56 153,314,377.81
特征组合计
提坏账准备
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
                                                              137 / 146
                                                  2017 年半年度报告
合计   125,201,917.44 100.00 859,175.11 0.69 124,342,742.33 154,173,552.92 100 859,175.11 0.56 153,314,377.81
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
        □适用√不适用
    组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
        √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                      期末余额
                    账龄
                                             应收账款                 坏账准备               计提比例
    1 年以内
    其中：1 年以内分项
    4 个月以内                          108,018,415.24
    4-12 个月                            17,183,502.20               859,175.11                       5%
    1 年以内小计                        125,201,917.44               859,175.11
    1至2年
    2至3年
    3 年以上
    3至4年
    4至5年
    5 年以上
                   合计                     125,201,917.44               859,175.11
    确定该组合依据的说明：
    无
    组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
        □适用 √不适用
    组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
        □适用 √不适用
          (2).    本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
        □适用 √不适用
          (3).    本期实际核销的应收账款情况
        □适用 √不适用
          (4).    按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
        √适用 □不适用
    本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款合计 125,201,917.44 元，占应收账款期末余额总额
    的 100%，相应计提坏账准备 859,175.11 元。
                                                      138 / 146
                                                             2017 年半年度报告
               (5).     因金融资产转移而终止确认的应收账款：
             □适用√不适用
               (6).     转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
             □适用√不适用
             其他说明：
             □适用√不适用
             2、 其他应收款
             (1). 其他应收款分类披露：
             √适用 □不适用
                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                     期末余额                                                   期初余额
                账面余额               坏账准备                                账面余额           坏账准备
                                                   计                                                         计
  类别                       比                                                           比
                                                   提       账面                                              提       账面
                             例                                                           例
                金额                   金额        比       价值               金额              金额         比       价值
                             (%                                                           (%
                                                   例                                                         例
                             )                                                            )
                                                  (%)                                                        (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信        1,413,512,405.66 10 1,218,071.96 0.09       1,412,294,333.70 902,288,391.02 10 1,157,613.95 0.13 901,130,777.07
用风                           0
险特 其         2,261,564.40 0.1 1,218,071.96 53.8          1,043,492.44   2,068,599.20 0.2 1,157,613.95 55.9    910,985.25
征组 中：                      6                 6                                        3
合计 账龄
提坏 组合
账准 其     1,411,250,841.26 99.                        1,411,250,841.26 900,219,791.82 99.                        900,219,791.82
备的 中：                     84
其他 关联
应收 组合
款
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
            1,413,512,405.66 10     1,218,071.96 0.09   1,412,294,333.70 902,288,391.02 10     1,157,613.95 0.13 901,130,777.07
  合计
                             0
             期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
             □适用√不适用
             组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
             √适用□不适用
                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                                          期末余额
                                   账龄
                                                                其他应收款                坏账准备         计提比例%
                                                                   139 / 146
                                    2017 年半年度报告
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                             192,965.20           12,348.26
1至2年                                   958,195.00           95,819.50
2至3年
3 年以上
3至4年                                      1,000.00             500.00
4至5年
5 年以上                              1,109,404.20          1,109,404.20
              合计                    2,261,564.40          1,218,071.96
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 60,458.01 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
          款项性质                   期末账面余额                    期初账面余额
内部单位资金往来                         1,411,250,841.26                  900,219,791.82
安全生产风险抵押金                           1,010,000.00                    1,010,000.00
非公开发行费                                   944,595.00                      944,595.00
备用金                                          26,600.00                       21,612.00
其他                                           280,369.40                       92,392.20
            合计                         1,413,512,405.66                  902,288,391.02
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                            占其他应收款期
                                                                             坏账准备
  单位名称    款项的性质      期末余额               账龄   末余额合计数的
                                                                             期末余额
                                                                比例(%)
                                         140 / 146
                                          2017 年半年度报告
陕西龙门煤   借款             1,306,951,634.61 1-2 年                 92.46%
化工有限责
任公司
内蒙古黑猫   借款                58,275,888.88 2-3 年                  4.12%
煤化工有限
责任公司
韩城市黑猫   借款                46,023,317.77 1-2 年                  3.26%
气化公司
韩城市企业   安全风险抵           1,010,000.00 5 年以上                0.07%   1,010,000.00
安全生产风   押金
险抵押专户
非公开发行   定向增发费             944,595.00 1-2 年                  0.07%     94,459.50
费
    合计                      1,413,205,436.26                        99.98%   1,104,459.50
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                           期末余额                             期初余额
                              减                                   减
    项目                      值                                   值
                 账面余额            账面价值         账面余额            账面价值
                              准                                   准
                              备                                   备
对子公司投资 2,250,066,008.79    2,250,066,008.79 2,250,066,008.79    2,250,066,008.79
对联营、合营    64,505,692.26       64,505,692.26    57,668,698.63       57,668,698.63
企业投资
    合计     2,314,571,701.05    2,314,571,701.05 2,307,734,707.42    2,307,734,707.42
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
被投资单位         期初余额        本期     本期          期末余额   本期 减值准备期末余额
                                              141 / 146
                                           2017 年半年度报告
                                    增加     减少                        计提
                                                                         减值
                                                                         准备
黄河销售           50,000,000.00                        50,000,000.00                  50,000,000.00
新丰科技          150,000,000.00                       150,000,000.00                 150,000,000.00
黑猫能源           26,566,008.79                        26,566,008.79                  26,566,008.79
龙门煤化        1,963,500,000.00                     1,963,500,000.00               1,963,500,000.00
黑猫气化           10,000,000.00                        10,000,000.00                  10,000,000.00
内蒙古黑猫         50,000,000.00                        50,000,000.00                  50,000,000.00
    合计        2,250,066,008.79    0.00      0.00   2,250,066,008.79        0.00   2,250,066,008.79
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                            本期增减变动
                                   权益                        宣告
                                                                                               减值
                                   法下     其他               发放
投资       期初                                      其他             计提              期末   准备
                   追加   减少     确认     综合               现金
单位       余额                                      权益             减值      其他    余额   期末
                   投资   投资     的投     收益               股利
                                                     变动             准备                     余额
                                   资损     调整               或利
                                     益                        润
一、合
营企
业
小计
二、联
营企
业
汇金     57,66     0.00   0.00     6,836                                               64,50
物流     8,698                     ,993.                                               5,692
           .63                        63                                                 .26
小计     57,66     0.00   0.00     6,836                                               64,50
         8,698                     ,993.                                               5,692
           .63                        63                                                 .26
         57,66     0.00   0.00     6,836                                               64,50
合计     8,698                     ,993.                                               5,692
           .63                        63                                                 .26
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                     本期发生额                              上期发生额
         项目
                               收入                成本                收入             成本
主营业务                  912,101,130.46      768,589,085.69      453,671,140.56 323,506,736.24
                                               142 / 146
                                  2017 年半年度报告
其他业务               1,102,274.32      1,889,631.64     20,021,492.85      8,005,486.67
    合计         913,203,404.78    770,478,717.33    473,692,633.41    331,512,222.91
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                          本期发生额                 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                                        0.00
权益法核算的长期股权投资收益                       6,836,993.63
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                合计                               6,836,993.63                      0.00
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                               金额                     说明
非流动资产处置损益                                   263,029.06
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
                                                      366,000.00   收到 2016 年度经济功勋
                                                                   企业奖金 30 万元；收到
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
                                                                   省级“五星级”非公企业
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
                                                                   党组织奖励金 3 万元；韩
受的政府补助除外）
                                                                   城市劳动力人才市场见
                                                                   习人员补贴 3.6 万元。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
                                       143 / 146
                                     2017 年半年度报告
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                          0.00
                                                      6,836,993.63   本期按权益法核算确认
其他符合非经常性损益定义的损益项目
                                                                     的汇金物流投资收益
所得税影响额                                         -1,119,903.40
少数股东权益影响额                                     -114,459.66
                合计                                  6,231,659.63
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                      加权平均净资产收益率                每股收益
           报告期利润
                                              （%）                     基本每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                              3.33                         0.10
扣除非经常性损益后归属于公司普通                          3.11                         0.09
股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
                                         144 / 146
                  2017 年半年度报告
4、 其他
□适用 √不适用
                      145 / 146
                               2017 年半年度报告
                         第十一节 备查文件目录
                   公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
                   员）签署的财务报表原件
    备查文件目录
                   报告期内在指定网站和媒体上公开披露的公告文件
                                                                    董事长：李保平
                                               董事会批准报送日期：2017 年 7 月 27 日
修订信息
□适用 √不适用
                                   146 / 146