成都华泽钴镍材料股份有限公司
关于公司控股股东收到中国证券监督管理委员会四川监管局
行政监管措施决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 7 月 21 日
收到了中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川监管局”）《关于对
成都华泽钴镍材料股份有限公司采取出具警示函、责令改正措施的决定 》
[2017]12 号的行政监管措施决定书，主要内容如下：
经查, 你公司存在以下问题。
一、2016年4月29日,你公司子公司陕西华泽镍钴金属有限公司(以下简称陕
西华泽)及另一子公司平安鑫海资源开发有限公司(以下简称平安鑫海)、关联方
陕西华江新材料有限公司(以下简称华江新材料)、中国建设银行股份有限公司西
安高新技术产业开发区支行(以下简称高新支行)等相关主体签署借款债务转移
协议(建陕开贷〔2016〕087号債务转移, 以下简称87号协议),协议约定华江新
材料对高新支行的2794 万元银行債务,由陕西华泽承担。你公司于2017年6月6日
披露上述事项, 未及时披露。
二、20l6年5月23日,陕西华泽、平安鑫海、华江新材料、高新支行等相关主
体签署借款债务转移协议(建陕开贷〔2016〕105号债务转移,以下简称105号协
议),协议约定华江新材料对高新支行的3288万元银行债务,由陕西华泽承担。 你
公司于2017年5月26日披露上述事项,未及时披露。
三、 87号协议约定平安鑫海等相关主体对陕西华泽履行上述2794万元银行债
务提供担保。105号协议约定平安鑫海等相关主体对陕西华泽履行上述3288万元银
行债务提供担保。陕西华泽资产负债率超过70%, 你公司未提交股东大会审议。
87号协议、105号协议约定由你方承担的关联方债务金额分别占你公司最近
一期经审计净资产的2.22%、2.62%,你公司未及时披露,违反了《上市公司信息披
露管理办法》第二条、第三十条、第三十三条。根据《上市公司信息披露管理办
法》第五十九条, 现对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
你公司未将平安鑫海向陕西华泽提供担保的事项提交股东大会审议,违反了
《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发〔2005〕120号)第一条、《公
司法》第十六条、你公司章程等相关规定。 根据《上市公司股东大会规则》 第
四十八条的规定, 现对你公司采取责令改正的监督管理措施。
你公司应采取措施强化关联方、关联交易及担保事项的识别、审议及披露,切
实保护中小投资者合法权益。你公司应在收到本监督管理措施后20个工作日内向
我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服的, 可以在收到本决定书之日起60日内向我会
(中国证券监督管理委员会)提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6
个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议与诉讼期间, 上述监督管理措施
不停止执行。
公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
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上述指定媒体刊登的信息为准。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认
真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告
成都华泽钴镍材料股份有限公司
董 事 会
二〇一七年七月二十二日
