证券代码: 1766(H 股) 股票简称:中国中车(H 股)
中国中车股份有限公司
关于子公司参与设立中车国华(青岛)股权投资合伙
企业(有限合伙)的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。
重要内容提示:
投资类型:公司子公司参与设立私募股权基金
投资标的:中车国华(青岛)股权投资合伙企业(有限合伙)
一、对外投资的概述
为创新投资模式,推进产业与资本的有效融合,中国中车股份有限公司(以
下简称“中国中车”、“公司”)直接持股的全资子公司中车资本管理有限公司(以
下简称“中车资本”)拟联合中车资本(天津)股权投资基金管理有限公司(以
下简称“基金管理公司”)、国华军民融合产业发展基金(有限合伙)(以下简称
“国华基金”)共同设立中车国华(青岛)股权投资合伙企业(有限合伙)(暂定
名,以工商登记为准,以下简称“基金”)。
该基金出资认缴总规模不高于 32,000 万元人民币。公司直接持股的全资子
公司中车资本作为该基金有限合伙人认缴出资额 15,840 万元人民币。
本次对外投资无需提交公司董事会及股东大会批准。本次对外投资不涉及关
联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、对外投资主体的基本情况
公司名称:中车资本管理有限公司
注册资本:人民币 200,000 万元
公司类型:有限责任公司(法人独资)
法定代表人:陆建洲
成立日期:2016 年 1 月 8 日
注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 5 号楼 611 室
经营范围:资产管理;投资管理;实业投资;股权投资;高新技术开发、技
术咨询;投资咨询;企业管理咨询;经济贸易咨询。(1、未经有关部门批准,不
得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、
不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资
者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;依法须经批准的项目,经相关部门
批准后依批准的内容开展经营活动。)
中车资本为中国中车直接持股的全资子公司。
三、基金管理人的基本情况
(一)基金管理人的基本情况
公司名称:中车资本(天津)股权投资基金管理有限公司
注册资本:5,000 万元人民币
公司类型:有限责任公司
法定代表人:陆建洲
成立日期:2016 年 12 月 9 日
注册地址:天津自贸试验区(中心商务区)迎宾大道旷世国际大厦 1 栋
1703E-40。
经营范围:受托管理股权投资企业,从事投资管理及相关咨询服务。(依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
股权结构:
出资额
序号 股东名称 出资比例 出资方式
(万元)
1 中车资本 2,450 49% 货币
2 同方金融控股(深圳)有限公司 1,250 25% 货币
建信(北京)投资基金管理有限责任
3 800 16% 货币
公司
4 三峡资本控股有限责任公司 500 10% 货币
合计 5,000 100% ---
基金管理公司已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,登记编
码为 P1060971。
(二)基金管理人与公司的关联关系
公司直接持股的全资子公司中车资本持有基金管理人 49%的股权,为基金管
理人第一大股东,基金管理人的其他股东与公司无关联关系。基金管理人未直接
或间接持有公司股份,与任何第三方之间不存在影响公司利益的协议或安排。
四、拟设立基金的情况
2017 年 7 月 17 日,投资各方已就设立基金签署合伙协议,截至本公告发布
之日,基金正在工商行政管理部门办理登记手续,根据基金设立的初步方案,基
金的基本情况如下:
(一) 拟设立基金的基本情况
1、基金名称:中车国华(青岛)股权投资合伙企业(有限合伙)(暂定名,
具体名称以工商登记为准)。
2、基金总规模:总规模不高于 32,000 万元人民币。
3、企业类型:有限合伙企业。
4、基金的存续期限:六年,其中投资期三年,退出期三年。根据有限合伙
的经营需要,经合伙人会议批准,有限合伙的期限可延长一年。
5、基金合伙人情况:基金管理公司为普通合伙人,中车资本、国华基金为
有限合伙人。
(1)基金管理公司
基金管理公司的基本情况详见本公告“三、基金管理人的基本情况”。
(2)中车资本
中车资本的基本情况详见本公告“二、对外投资主体的基本情况”。
(3)国华基金
公司名称:国华军民融合产业发展基金(有限合伙)
企业性质:有限合伙企业
执行事务合伙人:国华军民融合产业发展基金管理有限公司
企业住所:广州市南沙区海滨路 171 号南沙金融大厦 11 楼 1101 之一 J75
注册资本:3,020,000 万人民币
成立日期:2016 年 8 月 18 日
经营范围:股权投资管理;股权投资;投资管理服务;投资咨询服务;(依法须
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
6、基金合伙人投资比例、资金来源和出资进度
基金最终出资认缴总规模为不高于 32,000 万元人民币,均为货币出资;其
中各出资人及其出资额、出资比例如下:
认缴出资额 认缴出资
序号 名称 性质
(万元) 比例
1 中车资本 有限合伙人 15,840 49.5%
2 国华基金 有限合伙人 16,000 50.0%
3 基金管理公司 普通合伙人 160 0.5%
合计 - 32,000 100%
有限合伙的出资方式采用认缴制,各合伙人根据实际项目进度出资。
7、基金主要投资领域:轨道交通、高端装备等领域。
8、基金备案情况:目前该基金尚在设立过程中,设立后即向中国证券投资
基金业协会办理备案。
9、基金目前未直接或间接持有公司股份,并且在基金存续期内亦不会持有
公司股份;基金除了与合伙人之间的合伙权益分配关系外,与公司不存在其他相
关利益安排;基金与第三方不存在其他影响公司利益的安排。
(二) 基金的管理模式
1、管理及决策机制
基金管理公司作为基金的普通合伙人及执行事务合伙人,负责执行基金事
务,对外代表基金。
基金的对外投资由投资决策委员会决策。未经投资决策委员会决策通过,不
得对外投资。
投资决策委员会由 4 人构成,由普通合伙人提名,经合伙人会议选举通过。
投资决策委员会做出决议,必须经全体委员的过半数通过。投资决策委员会
决议的表决,实行一人一票。
2、合伙人的主要权利义务
(1)普通合伙人的主要权利义务
普通合伙人的权利和职责:负责基金的以下日常经营管理工作:基金财务管
理、基金设立、变更等工商税务变更备案材料整理及手续的办理等;基金税务及
会计核算,接收审核合伙人财产权益转让、收益人及收益账户变更等申请;开立、
维持基金的银行账户和证券账户,开具支票和其他付款凭证;为基金的利益决定
提起诉讼或应诉,进行仲裁;与争议对方进行妥协、和解等,以解决基金与第三
方的争议;采取所有可能的行动以保障基金的财产安全,减少因基金的业务活动
而对基金、普通合伙人及其财产可能带来的风险;根据国家税务管理规定处理基
金的涉税事项;代表基金对外签署、交付和执行文件;负责召集并主持合伙人会
议;代表基金对项目公司/企业依法行使股东权利;按照中国基金业协会的规定
办理全体合伙人的基金财产份额登记数据的备份;按照中国基金业协会的规定对
基金信息披露信息进行备份;变更其委派至基金的代表;采取为实现合伙目的、
维护或争取基金合法权益所必需的其他行动。
普通合伙人的义务:定期向其它合伙人报告合伙事务的执行情况、经营和财
务状况;不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务;对基金的债
务承担无限连带责任;对合伙企业中的合伙事务和投资组合等相关事务予以保
密;法律、行政法规及本协议规定的其它义务。
(2)有限合伙人的主要权利义务
有限合伙人主要权利:参加或委托代表参加合伙人会议并依实缴出资额行使
表决权;自行或委托代理人查阅基金相关会议记录、经审计的财务会计报表及其
他经营资料;对执行事务合伙人执行合伙事务的情况进行监督,对基金的经营管
理提出合理化建议;按照本协议的约定,享有收益及财产分配权;按照本协议的
约定,转让其在基金中的全部或部分出资或将其在基金中的财产权益出质;在基
金的利益受到侵害时,向有责任的合伙人主张权利或提起诉讼;执行事务合伙人
怠于行使权利时,敦促执行事务合伙人行使权利,或为了基金的利益以自己的名
义提起诉讼;本协议约定或法律规定的其他权利。
有限合伙人主要义务:按本协议约定按期缴纳出资,遵守出资要求并承担相
应的出资责任;不得恶意从事损害基金利益的投资活动;对基金的债务以其认缴
出资额为限承担有限责任;对基金的合伙事务和投资组合等相关事宜予以保密;
除按本协议约定行使相关权利外,不得参与执行合伙事务;法律法规及本协议规
定的其他义务。
3、认购费、业绩报酬
普通合伙人作为基金的普通合伙人及执行事务合伙人,与全体合伙人协商一
致,不收取管理费和业绩报酬;但普通合伙人按照有限合伙人实缴出资额的 1.5%
收取认购费,认购费在有限合伙人实缴出资时一并缴纳,分期出资的,分期缴纳。
4、利润分配安排
分配原则:按合伙人实缴出资比例进行分配。
(三)基金的投资模式
1、投资领域
基金主要投向轨道交通和高端装备等领域。
2、投资标的选择
基金致力于在全球范围内寻找优质投资标的,优质投资标的的标准包括但不
限于:商业模式与盈利模式符合某一行业的发展趋势;有较高的行业壁垒;拥有
具有自主知识产权的核心技术或核心竞争力;有成长性;与轨道交通行业未来发
展方向吻合。
3、盈利模式及投资后的退出机制
在该基金分配收益时,基金同时获得收益;基金将根据项目属性制定持有股
权的退出方案和计划,原则上以收益最大化为目标,按较高的估值水平退出获利,
具体退出方式包括但不限于 IPO、股权转让、新三板挂牌、上市公司并购、重大
资产重组、借壳上市等资本市场运作方式。
五、本次投资的风险
本次公司拟出资参与设立基金,该基金可能存在未能寻求到合适的投资标
的、投资回收期较长的风险;可能存在因决策失误,或者投资项目实施过程中因
经济环境、行业环境、政策环境、投资标的经营管理等因素影响,导致无法达到
预期投资收益或出现亏损的风险。
公司将密切关注投资基金经营管理状况及投资项目的实施过程,以降低投资
风险。
六、本次投资对公司的影响
基金投向轨道交通、高端装备相关领域的标的,与公司存在一定的协同作用。
公司子公司投资该基金,有利于创新投资模式,推进产业与资本的有效融合。
本次投资对公司本年度业绩无重大影响。
特此公告。
中国中车股份有限公司董事会
2017 年 7 月 17 日