太安堂：广发证券股份有限公司关于公司2016年度保荐工作报告

广发证券股份有限公司
                 关于广东太安堂药业股份有限公司
                            2016 年度保荐工作报告
   一、保荐工作概述
                     项目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集
                                            是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度          是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                        是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送      是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况      无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数
（2）报告事项的主要内容                    无
（3）报告事项的进展或者整改情况                无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                    无
（2）关注事项的主要内容                        无
（3）关注事项的进展或者整改情况                无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规           是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期                                  2016 年 8 月 10 日
                                               上市公司主要股东及董监高买卖股票
（3）培训的主要内容
                                               注意事项
11.其他需要说明的保荐工作情况                  无
    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                 事 项                        存在的问题            采取的措施
1.信息披露                               无                   -
2.公司内部制度的建立和执行               无                   -
3．三会”运作                            无
4.控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变动     无
5.募集资金存放及使用                     无
6.关联交易                               无
7.对外担保                               无
8.收购、出售资产                         无
9.其 他 业 务 类 别 重 要 事 项
（ 包 括 对 外 投 资 、风 险 投 资、委托 无
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 机 构 配 合
                                         无
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面       无
的重大变化情况）
    三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                               未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项                       是否履行承诺
                                                               决措施
1．首次公开发行或再融资时所作的股        是
份锁定承诺
2．公司不进行证券投资等高风险投资
                                    是
承诺
3．现金分红承诺                     是
   四、其他事项
                      报告事项                            说 明
1.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公
                                                     无
司采取监管措施的事项及整改情况
2.其他需要报告的重大事项                             无
  保荐代表人签名：
                                 胡涛      年   月   日
                                 林焕伟    年   月   日
保荐机构：广发证券股份有限公司            年    月   日