证券代码： 1766（H 股） 证券简称：中国中车（H 股）
中国中车股份有限公司
2016 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017 年 6 月 20 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区板井路 69 号世纪金源大饭店二层第
九会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况
1、出席会议的股东和代理人人数
其中：A 股股东人数
境外上市外资股股东人数（H 股）
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 16,737,729,707
其中：A 股股东持有股份总数 16,035,222,053
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 702,507,654
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 58.321924
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 55.874065
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 2.447859
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长刘化龙先生主持，会议的召集、
召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件以及《中
国中车股份有限公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人。
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人。
3、 公司董事会秘书谢纪龙出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次
会议。
4、 公司聘请的见证律师及香港中央证券登记有限公司的监票人员以及其他相
关人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于中国中车股份有限公司 2016 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 16,033,382,303 99.988527 1,831,710 0.011423 8,040 0.000050
H股 699,564,654 99.581072 953,000 0.135657 1,990,000 0.283271
普通股 16,732,946,957 99.971425 2,784,710 0.016638 1,998,040 0.011937
合计
2、 议案名称：关于中国中车股份有限公司 2016 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 16,033,369,103 99.988445 1,831,810 0.011423 21,140 0.000132
H股 698,921,954 99.489586 953,000 0.135657 2,632,700 0.374757
普通股 16,732,291,057 99.967507 2,784,810 0.016638 2,653,840 0.015855
合计
3、 议案名称：关于中国中车股份有限公司 2016 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 16,033,369,303 99.988446 1,839,750 0.011473 13,000 0.000081
H股 700,516,654 99.716587 1,000 0.000142 1,990,000 0.283271
普通股 16,733,885,957 99.977035 1,840,750 0.010998 2,003,000 0.011967
合计
4、 议案名称：关于中国中车股份有限公司 2017 年度担保安排的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 15,980,488,236 99.658665 54,696,377 0.341102 37,440 0.000233
H股 178,915,404 25.468107 521,468,550 74.229590 2,123,700 0.302303
普通 16,159,403,640 96.544776 576,164,927 3.442312 2,161,140 0.012912
股合
计
5、 议案名称：关于中国中车股份有限公司 2016 年度利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 16,033,377,343 99.988496 1,831,710 0.011423 13,000 0.000081
H股 701,046,654 99.792031 0 0.000000 1,461,000 0.207969
普通股 16,734,423,997 99.980250 1,831,710 0.010944 1,474,000 0.008806
合计
6、 议案名称：关于中国中车股份有限公司董事、监事 2016 年度薪酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 16,033,333,703 99.988224 1,858,950 0.011593 29,400 0.000183
H股 700,093,654 99.656374 953,000 0.135657 1,461,000 0.207969
普通股 16,733,427,357 99.974295 2,811,950 0.016801 1,490,400 0.008904
合计
7、 议案名称：关于聘请中国中车股份有限公司 2017 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 16,033,362,603 99.988404 1,838,310 0.011464 21,140 0.000132
H股 699,941,529 99.634719 1,105,125 0.157312 1,461,000 0.207969
普通股 16,733,304,132 99.973559 2,943,435 0.017586 1,482,140 0.008855
合计
8、 议案名称：关于中国中车股份有限公司部分外部董事薪酬方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 16,033,352,603 99.988342 1,840,050 0.011475 29,400 0.000183
H股 701,045,654 99.791888 1,000 0.000143 1,461,000 0.207969
普通股 16,734,398,257 99.980096 1,841,050 0.011000 1,490,400 0.008904
合计
9、 议案名称：关于为芜湖市轨道交通 1 号线、2 号线一期 PPP 项目提供担保的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 16,033,097,828 99.986753 2,111,225 0.013166 13,000 0.000081
H股 656,506,421 93.451853 44,540,233 6.340178 1,461,000 0.207969
普通 16,689,604,249 99.712473 46,651,458 0.278721 1,474,000 0.008806
股合
计
10、 议案名称：关于中国中车股份有限公司 2017 年度发行债券类融资工具的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 16,023,061,440 99.924163 12,152,573 0.075787 8,040 0.000050
H股 468,182,248 66.644434 232,221,706 33.056110 2,103,700 0.299456
普通 16,491,243,688 98.527363 244,374,279 1.460020 2,111,740 0.012617
股合
计
11、 议案名称：关于提请股东大会授予董事会增发公司 A 股、H 股股份一般授
权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 15,991,344,606 99.726368 43,864,447 0.273551 13,000 0.000081
H股 262,587,759 37.378633 437,816,195 62.321911 2,103,700 0.299456
普通 16,253,932,365 97.109540 481,680,642 2.877814 2,116,700 0.012646
股合
计
12、 议案名称：关于增补中国中车股份有限公司第一届董事会董事的议案
12.01 孙永才
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 16,034,987,243 99.998536 218,210 0.001360 16,600 0.000104
H股 682,700,203 97.180465 17,703,751 2.520079 2,103,700 0.299456
普通 16,717,687,446 99.880257 17,921,961 0.107075 2,120,300 0.012668
股合
计
12.02 议案名称：徐宗祥
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 16,034,980,643 99.998495 224,810 0.001401 16,600 0.000104
H股 682,700,203 97.180465 17,703,751 2.520079 2,103,700 0.299456
普通 16,717,680,846 99.880218 17,928,561 0.107114 2,120,300 0.012668
股合
计
13、 议案名称：关于增加中国中车股份有限公司注册资本及相应修改公司章程
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 16,033,313,693 99.988099 1,846,550 0.011516 61,810 0.000385
H股 699,862,747 99.623505 541,207 0.077039 2,103,700 0.299456
普通股 16,733,176,440 99.972796 2,387,757 0.014266 2,165,510 0.012938
合计
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
持股 5%以
上普通股
股东 15,491,375,889 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股
1%-5% 普
通股股东 380,172,012 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以
下普通股
股东 161,829,442 98.8729 1,831,710 1.1191 13,000 0.0080
其中:市值
50 万 以下
普通股股
东 7,707,360 99.0870 58,010 0.7457 13,000 0.1673
市值 50 万
以上普通
股股东 154,122,082 98.8622 1,773,700 1.1378 0 0.0000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
4 关于中国中车股份有限公司 489,112,347 89.9357 54,696,377 10.0573 37,440 0.0070
2017 年度担保安排的议案
5 关于中国中车股份有限公司 542,001,454 99.6608 1,831,710 0.3368 13,000 0.0024
2016 年度利润分配预案的议
案
6 关于中国中车股份有限公司 541,957,814 99.6527 1,858,950 0.3418 29,400 0.0055
董事、监事 2016 年度薪酬的
议案
8 关于中国中车股份有限公司 541,976,714 99.6562 1,840,050 0.3383 29,400 0.0055
部分外部董事薪酬方案的议
案
9 关于为芜湖市轨道交通 1 号 541,721,939 99.6094 2,111,225 0.3882 13,000 0.0024
线、2 号线一期 PPP 项目提供
担保的议案
12.00 关于增补中国中车股份有限 - - - - - -
公司第一届董事会董事的议
案
12.01 孙永才 543,611,354 99.9568 218,210 0.0401 16,600 0.0031
12.02 徐宗祥 543,604,754 99.9556 224,810 0.0413 16,600 0.0031
(四) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东的大会的第 1 项至第 9 项、第 12 项议案均为普通决议案，已经获
得有效表决股份总数的 1/2 以上审议通过；第 10、11、13 项均为特别决议案，
已经获得有效表决股份总数的 2/3 以上审议通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所
律师：颜羽、李丽
2、 律师见证结论意见
上述两位律师对本次股东大会进行了见证，并依法出具了法律意见书，认为：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序等相关事
宜符合有关法律、法规及《中国中车股份有限公司章程》的规定，表决结果合法、
有效。
四、 备查文件目录
1、 中国中车股份有限公司 2016 年年度股东大会决议。
2、 北京市嘉源律师事务所关于中国中车股份有限公司 2016 年年度股东大会的
法律意见书。
中国中车股份有限公司
2017 年 6 月 20 日
