东华工程科技股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《关于2008 年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（上市部函[2008]116 号）和安徽证监局统一工作部署，东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司或本公司”）成立了以董事长为第一责任人、高层管理人员全部参与的专项工作领导小组，全面负责治理专项自查整改工作。按照自查工作计划，本着实事求是的原则，本公司严格对照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和公司《章程》、“三会”议事规则等基本管理制度，对公司治理状况进行了认真自查，所形成的自查报告业经本公司三届十次董事会审议通过，现公告如下：
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
本公司长期重视公司治理工作，依法完善法人治理机构，但在以下方面有待改进：
1、公司未及时对《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》进行修改，应进一步健全内部控制制度。
2、公司召开股东大会未采取网络投票系统投票。
3、公司办公区目前尚与控股股东化学工业部第三设计院（东华工程公司）（以下简称“化三院”）办公区共用一套水电供应系统。
二、公司治理概况
本公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，健全基本管理制度，完善法人治理机构，推进公司规范运作，本公司治理的实际状况基本与中国证监会有关文件的要求相符合。
本公司依法建立以公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为核心的系列基本管理制度，明确规定了
“三会一层”的职责权限、工作程序及制衡关系，保障了公司权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间的规范运作。
本公司依据工程总承包和勘察设计行业的特点，制订了一整套内部控制制度，涵盖了市场经营、生产计划、项目管理、物资采购、技术研发等生产经营的全过程，满足了公司主营业务开展的要求。在实际运作中，上述管理制度得到了有效的贯彻执行。
本公司控股股东行为规范，依法通过股东大会行使股东权利，未曾直接干涉公司决策和生产经营活动。公司组织机构健全，完全独立于控股股东，公司及职能部门与控股股东不存在从属关系。公司具有完整的生产经营系统，拥有独立自主决策能力，人员、资产、财务、机构和业务均保持独立性。
本公司严格执行《关联交易决策制度》，切实履行关联交易的审批程序和关联方回避制度，保证关联交易行为的公平、公正、公开，保障公司和全体股东的合法权益。本公司不存在为控股股东及关联方提供担保的情形，未发生控股股东占用上市公司资金的现象。
本公司牢固树立诚信意识，严格按照《信息披露管理制度》，及时、准确、真实、完整地披露信息，保证所有股东有平等的机会获得信息，维护全体股东的利益。公司高度重视并积极开展投资者关系工作，热情接听来电、接待来访，及时回复投资者咨询，并充分听取投资者的意见与建议。
三、公司治理存在的问题及原因
1、公司未及时修改《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》
原因：公司《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》均制定于
2002 年 5 月8 日。鉴于证券监管部门未对上述两项制度的修改作出强制性规定，因此，公司在《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》重新修订以及本公司上市后，未能及时对上述两项制度进行修改。
2、公司召开股东大会未采取网络投票系统投票
原因：公司自上市以来，未曾发生应当采取网络投票系统投票的法定事宜；同时在历次股东大会召开之时，公司热诚欢迎社会公众股股东到公司现场参加股东大会，并且每次均有部分社会公众股股东前来参会。因此，公司未采取网络投票。
3、公司办公区目前尚与控股股东化三院办公区共用一套水电供应系统
原因：本公司系控股股东化三院主体改制设立。公司成立时，曾申请单独开立水电帐户，经咨询，水电开户成本费用高达数百万元，考虑到作为设计企业耗水耗电量较小，同时双方均安装电表，依据实际发生量支付，因此，暂未单独开户。
四、整改措施、整改时间及责任人
1、公司未及时修改《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》
整改措施：本公司将依据修订后 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，结合公司治理的实际情况，对《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》进行修改，进一步健全公司管理制度体系。
整改时间：2008 年 8 月
责任人：董事会秘书罗守生先生
2、公司召开股东大会未采取网络投票系统投票
整改措施：本公司将按照公司《章程》、《股东大会议事规则》等相关规则，依据股东大会审议事项的性质，将通过深圳证券交易所交易系统等安排网络投票，为中小投资者参加股东大会进一步提供便利。
整改时间：股东大会召开之时
责任人：董事会秘书罗守生先生
3、公司目前尚与控股股东化三院共用一套水电系统
整改措施：本公司将向合肥市供水供电管理部门申请单独开立水电帐户。
整改时间：2008 年 12 月之前
责任人：董事长丁叮先生
五、有特色的公司治理做法
战略引领。在战略与投资决策委员会统一部署下，公司成立战略规划项目组，聘请专业咨询机构，制定了公司中长期发展战略——“腾飞
123”战略，即坚持“一个中心、两个平台、三个层面”的产业发展道路，就是指坚持化工工程核心业务竞争扩张这个中心，依靠数字化的管理平台和强有力的资本运营平台，着力于化学工业、环保产业、工程投资三个层面，做优做强。为本公司在日趋复杂的产业环境和激烈的市场竞争条件下确定了未来的行动目标。
人才支撑。人才是高科技企业的根本。本公司开展岗位重要性评价、岗位绩效考核和人力资源准备，建立有效的人力资源管理体系，实施人才强企战略。编制内容全面、具体、规范的岗位说明书，对全公司各个岗位进行深层次分析和描述，建立了东华人才结构框架。开展了薪酬调整方面的规划，探索并实施了宽带薪酬模式，打开岗位等级工资晋升的横向通道和纵向通道，把岗位等级工资的晋升与绩效考核紧密联系起来，体现“岗岗出人才，绩效论精英”的东华人才观。开展了各类人力资源准备度评定和调查工作，高标准招收社会优秀人才，建立行业人才信息捕捉网络，初步建立社会关键人才信息库，为公司增大主营业务吞吐量、占领新技术领域、开展资本运作做好人才准备。
文化凝聚。公司以创建文明单位为主线，以打造“百年东华”、“高尚企业”为目标，内聚人心、外塑形象，不断挖掘、提炼东华科技得以高速发展的内涵和精髓，形成了“工作一流，满意十分”和“服务社会大众，精彩自我人生”等东华理念和东华价值观，引导员工做“高尚的人”，构建了以制度文化、形象文化、人才文化、质量文化、创新文化和学习文化为丰富内涵的东华企业文化体系。通过文化凝聚，促进形成共同理念和价值观，切实提升企业认同感，为公司的可持续发展提供良好的外部环境、智力支持和思想保证。
治理创新是公司保持制度活力的源泉，本公司将按照国家法律法规不断完善公司治理制度，持续提高公司治理水平，促进公司更好更快地发展。
六、其他需要说明的事项
本公司关于公司治理情况的自查报告详见附件。欢迎证券监管机构、广大投资者对本公司治理情况进行分析评议并提出整改建议，特设立专门电话、传真、电子信箱：
联 系 人：罗守生 孙政
联系电话：0551-3626000 0551-3626768
联系传真：0551-3631706
电子邮箱：luoshousheng@chinaecec.com
sunzheng@chinaecec.com
公司网址：http://www.chinaecec.com
附件：东华工程科技股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告
东华工程科技股份有限公司董事会
二○○八年七月三十日
