华泰联合证 券有限责任公司
关于江 阴江化微 电子材 料股份有限公 司使用 部分闲呈 齐集
资金购买保本型理 财产品 的专项核查意 见
华泰联合证券有限责任 公司 (以 下简称 “华泰联合证券 ”或 “保荐机构 0
作为江阴江化微 电子材料股份有限公司 (以 下简称 “江化微 ”、“公司”或 “发行
”
人 〉首次公开发行股 票的保荐机构 ,根 据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指 引第 2号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要 、《上
海证券交易所上市公司募集 资金管理办法》等法律法规的有关规定 ,对 江化微使
用部分闲置 募集资金购 买保本型理财产品的事项进行 了核查 ,核 查情况如下 :
一 、要 集 资金 的基 本 侑 况
经中国证券监督管理委员会 《关于江阴江化微电子材料股份有限公司首次公
开发行股票的批复》(证 监许可[2017]376号 )批 准 ,公 司首次公开发行人 民币普
通股 1,500万 股 ,每 股发行价 2418元 ,募 集资金总额为 36,270.00万 元 ,扣 除各
项发行费用 3,234l1万 元后的实际募集资金狰额为 33,035.89万 元 。上述资金于
2017年 3月 31日 全部到位 ,已 经立信会计师事务所 (特 殊普通合伙 )验 证 ,并
出具了信会师报字[2017]第 zA11拟 6号 《验资报告》。
二 、招 股 说 明 书承 诺 本 次 旁 集 资金投 资顼 目掇 况
江化微招股说明书披露的首次公开发行股票募集资金投资项 目及募集 资金
使用计划如下 :
募集资金投 资顼 目 投资总额 (万 元 ) 拟用募集 资金投入 (万 元 〉
年产 8万 吨超 高纯 湿法
电子 化 学 品-超 净 高纯 试
剂 、光刻胶及其配套试 剂 40,2II28 33,04927注
项 目 (二 期 35万 吨产 能
建设 )
合计 40,211.28 33,04927
注 :扣 除发 行 费用后 实际旁集 资金净额与 公司 《首 次公开发行股 票招股 说 明书》拔露 的首 次公开 发行
股票旁集资佥拟投入金额差异 133,,g715元 。
根据募投项 目推进计划 ,近 期公司的募集资金存在 暂时闲置的情形。
三 、使 用 部 分 闲 丑 击 集 资 佥 购 买 保 本 型 理 财 产 品 的 恬 况
(一 )资 金来源
在确保不影 响募集资金投资计划的前提下,合 理利用部分闲置 募集资金进行
现金管理 ,提 高公司募集资金使用效率 ,增 加现金管理收益 ,公 司拟使用不超过
人民币 25亿 元闲置募集 资金购买期限在一年以内的短期保本型理财产品 ,在 上
述额度范围内,资 金可滚动使用 。
(二 〉投资品种
投资的品种为安全性高 、流动性好 、有保本约定 的、短期 (一 年以内)的 理
财产品。
(三 〉投资额度 、期限
公司暂时闲置 的募集资金用于购买保本型理财产品的额度不超过人民币 25
亿元 。本次现金管理的投资期限为 自董事会审议通过后一年内有效 。在前述额度
范围内,资 金可在投资期限内滚动使用 。
(四 )实 施方式
授权董事长在前述额度 内具体实施现金管理相关事宜并签署相关合同文件 。
公司财务负责人 负责组织实施 ,具 体操作由公司财务部负责。
(五 )风 险控制措施
1、 为控制风险 ,公 司选择发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司
或信托公司等金融机构购买保本型理财产品,投 资的品种为安全性高 、流动性好 、
有保本约定的、短期 (一 年 以内的)理 财产品,投 资风险小,处 于公司风险可承
受和控制范围之 内。
2、 公司现金管理产品不得用于质押 ,产 品专用结算账户不得存放非募集资
金或用作其他用途 。独 立董事 、董事会审计委员会及监事会有权对募集资金使用
倩况进行检查与监督 ,必 要时可以聘请专业机构进行审计 。公司将依据相关法律
法规的规定及时履行信息披露的义务 。
四 、保 荐 机 构 核 查 惫 见
华泰联合证券经核查后认为 :
1、 江化微使用不超过 2.5亿 元闲置募集 资金购买保本型理财产品的事项己
经公司第三届董事会第八次会议审议通过 ,公 司监事会 、独立董事对该议案发表
了同意意见 。该事项符合 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号 —— 上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013年 修订 )》 和 《江
阴江化微电子材料股份有限公司章程》等有关规定的要求 ,有 利于提高公司募集
资金使用效益。
2、 公司经营性现金流状况 良好 ,在 保障生产经营 、募投项 目建设等需求的
前提下 ,运 用部分闲置募集资金择机投资安全性高、短期 (一 年以内)的 保本型
理财产品,有 利于提高资金使用效率 ,增 加公司投资收益 :公 司内控措施和制度
健全 ,资 金安全能够得到保障 。上述事项符合公司和全体股东的利益 。
综上所述 ,本 保荐机构同意江化微运用部分闲置募集资金购 买保本型理财产
品事项 。
(本 页无 正 文 ,为 《华泰联合证券有限责任 公 司关于江 阴江化微 电子材料股
份
有限公司使用部分闲王奏集 资金购买理财 产 品的专项核查慝 见 》之签 章页 )
保荐代表 人 :
华 泰联 合证 券有 限责任 公 司 (公 章 )
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