合肥荣事达三洋电器股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况说明的报告
根据中国证券监督管理委员会《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和安徽省证监局《关于做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（皖证监发字[2007]13号）等文件要求，本公司对照
《公司治理准则》、《公司章程》有关规定自 2007 年 4 月以来开展了上市公司治理专项活动，系统自查了自身公司治理的各个环节，严格按照相关监管要求，积极开展专项治理工作，补充和完善了法人治理一系列基础性管理制度和经营规范制度，采取了各项改进措施。
我公司董事、监事及高管层主要负责人积极配合安徽省证监局领导的监管检查工作，2007年6月20 日接受了监管局的专门培训，2007年第二次临时董事会于 2007 年 7 月 5 日以通讯表决的方式召开，审议通过了《合肥荣事达三洋电器股份有限公司 “加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划》。《合肥荣事达三洋电器股份有限公司信息披露管理制度》的议案。并于 2007 年 7 月 6 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站进行公开披露。2007年8月17日在公司召开的第三届三次董事会上审议通过了《募集资金管理制度》。
在公司董事长的要求下，董事会结合各专项委员会工作细则，对各委员进行组织学习，公司还利用2007年8月17 日召开的三届三次董事会，又进行一次系统深入地学习、整改工作，充分发挥专项委员会的作用。
2007年9月20 日安徽省证监局对我公司治理情况进行现场专项检查，并于10月23日安徽省证监局出具了《关于公司治理状况总体评价意见及整改建议的函》（皖证监函字〔2007〕244号）。根据安徽省证监局提出的整改意见以及公司自查整改计划，2007年11月1日公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站上公告了《公司治理专项活动整改报告》。
根据中国证监会（上市部函〔2008〕116号）《关于 2008 年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》和安徽省证监局（皖证监发字〔2008〕29 号）《关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》，公司对《公司治理专项活动整改报告》中所列事项截至2008 年6 月30 日的整改落实情况及整改效果重新进行了审慎评估，并针对尚存在的问题和需持续性改进的问题制定了进一步的改进计划。现报告如下：
一、对公司自查发现问题的整改落实情况
（一）、公司自查发现的问题及整改落实情况
1、公司尚未按照中国证监会的要求，修改《信息披露管理制度》和《募集资金管理制度》。
整改落实：公司就原有的《信息披露管理制度》按照证监会最新要求进行重新的修订，经过公司2007年7月5 日召开的公司2007第二次临时董事会审议通过。2007年8月17 日在公司召开的第三届三次董事会上审议通过了《募集资金管理制度》，并制定《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理规则》，加强对公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动情况的申报、披露与监督。
2、公司董事会成立的专项委员会在公司的经营过程中的作用没有得到充分发挥。
整改落实：在董事长的要求下，董事会结合各专项委员会工作细则，对各委员进行组织学习，公司还利用 8 月 17 日召开的三届三次董事会，又进行一次系统深入地学习、整改工作，充分发挥专项委员会的作用。
为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的要求以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司信息披露管理制度》的有关规定，2008
年2月29 日在公司三届四次董事会上，审议通过制定《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作规程》。详见《上海证券报》和上海证券交易所网站。
3、公司与投资者的沟通方式不够
整改落实：在加强对投资者的沟通问题上，公司除了做好信息披露的各项工作外还将以多种方式与投资者进行沟通：通过对外的网络平台及电话咨询，对投资者提出的问题和建议及时反馈，保证沟通渠道的畅通；通过网络等方式召开业绩说明会，让投资者能够了解公司的生产经营状况，增强公司经营管理的透明度，从而更加有效地保障中小投资者的权益。
4、制订新的制约机制
公司于2008年6月初制订了《合肥三洋内部审计章程》，同时颁发了《合肥三洋责任追究管理办法》及公司授权手册，建立健全公司内部控制制度，提高公司运营的透明度，积极开展“诚信守法企业”创建活动，不断提高公司盈利能力和持续发展能力。
（二）、公众评议提出的问题及整改落实情况
1、公众评议反映公司网站建设有待提高
整改落实：针对投资者反映出来的问题，公司在以后的工作中加大对网站建设的投入，缩短网站信息的更新周期，丰富网页内容，使公司网站能够合理规范、及时全面地反映公司情况和公司最新动态，增进投资者对公司的了解。
2、对媒体及网络中的传闻，公司应及时地参照《信息披露管理制度》予以披露。
整改落实：对我公司不实的传闻并可能影响到本公司股票交易的行为，公司都及时、准确、完整、公平、公正地予以澄清；有关我公司股东方的传闻可能影响到本公司股票交易时，公司都能及时函告股东方，并予以确认和答复，并将该事实在指定的媒介和网站及时地予以披露，详见《上海证券报》和上海证券交易所网站。
二、对安徽省监管部门现场检查发现问题的整改落实情况
1、“三会”会议记录要素不全
整改落实：由于个别会议的会议记录过于简单，不够规范，针对这种情况，公司已严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的有关规定，并对照《公司章程》，采取有效措施，进一步规范“三会”会议记录，提高规范运作水平。
2、募集资金使用及核算方面
公司募集资金使用进度不符合公司招股说明书中承诺的进度；同时，公司的募集资金核算也不符合相关规范要求，如将部分小额费用放入募集资金专户中核算。
整改落实：针对上述问题，公司已严格按照《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（证监公司字〔2007〕25号）及本公司三届三次董事会审议通过的《募集资金管理规定》相关法律法规的要求，进一步规范募集资金的存储和使用，加快募集资金使用进度，规范募集资金核算。
2008年5月17 日公司三届五次董事会，审议通过了《关于调整部分募集资金项目的议案》。公司认为目前工业洗衣机项目不具备实施条件，决定不再进行投入。余下资金存入募集资金专用账户。本议案将提交于2008年7月27日召开的2008年第二次临时股东大会审议。
3、信息披露方面
定期报告出现打“补丁”情况，公司信息披露事务的管理工作有待于进一步加强。
整改落实：针对定期报告出现打“补丁”情况，公司已认真从中吸取经验教训，严格遵守和执行公司制定的《信息披露事务管理制度》，不断加强对信息披露事务的管理，努力提高公司信息披露的质量。
三、 公司治理的持续推进及下一步改进计划
如上所述，公司对《治理专项活动整改报告》中提到的问题进行了认真整改，截止目前，公司基本完成自查发现问题及证监会现场检查发现问题的整改工作，整改措施到位，效果明显。
公司通过开展治理专项活动，检查总结信息披露事务管理制度的实施运行情况，进一步完善信息披露制度，提高信息披露质量，确保信息披露真实、及时、准确、完整和公平。
公司借开展公司治理专项活动，进一步建立和完善独立董事制度和董事会专业委员会，在今后的工作中，公司将加强对《董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则》及《董事会战略及投资委员会实施细则》的修订，以充分发挥董事会各专业委员会和独立董事的作用。
公司治理贯穿企业的全过程，是一个系统而复杂的工程，公司治理的完善和提高是一个持续的过程，需要长抓不懈、不断完善、不断提高。虽然公司已构建了公司治理框架，实际运作也达到监管要求，但公司清醒的认识到，公司的治理经验还不丰富，还需要不断探索和完善，不断提升公司治理质量水平。公司仍将
继续做好以下几方面工作：
（一）进一步完善信息披露制度，提高信息披露质量
1、对定期报告的编制、审议、披露程序，重大事项的报告、传递、审核、披露程序，股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度，信息披露的责任追究机制等方面，进一步明确实施细则并检查运行情况；
2、结合公司实际，建立实施公司敏感信息的归集、保密及披露制度，减少内幕交易、股价操纵行为，确保信息披露真实、及时、准确、完整和公平。
（二）不断完善公司治理机制，保护股东合法权益
公司虽然已经建立了较为完备的内部管理制度，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。但随着国家法律法规的逐步深化完善和公司不断发展的需要，为保证公司内控制度的长期有效性和完整性，公司将按要求定期或不定期地对公司各项内控制度进行检查监督，及时根据相关法律法规的要求和公司实际情况，不断修订和完善公司各项内控制度。持续加强公司内部控制，规范运作，
