浙江新湖创业投资股份有限公司公司治理整改情况说明
根据证监公司字[2007]28 号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称：“浙江证监局”）[2007]第31 号《关于做好加强上市公司治理专项活动的通知》，公司于2007 年4
月至10 月间开展了公司治理专项活动。现根据《关于公司治理专项活动公告的
通知》[2008]第27 号的要求，将公司治理整改报告中所列事项的整改情况进行如下说明：
一、自查发现问题的整改情况：
整改事项 责任 整改 整改情况说明
人 时间公司目前在控股子公司层面已建立 公司 在以 公司已在2008 年1 月31 日经比较完善的绩效评价机制。母公司 董事 后的 第八届董事会第一次会议审议
层面的考核机制根据董事会按年度 长 工作 通过了《浙江新湖创业投资股
业绩状况对经营层进行考核，业绩 中不 份有限公司股票期权激励计划
考核评价体系还不够科学和完善。 断地 （草案）》，以期进一步完善公
针对当前人才竞争日益激烈的态 建立 司治理结构，形成公司长效的
势，公司董事会将积极面对市场环 和完 薪酬激励计划，将公司的利益
境的变化，动态评估目前的薪酬体 善 和高管、骨干员工的利益有效
系和政策，建立更为完善的激励和 的结合在一起。目前方案正在
约束机制 相关部门审批公司目前通过网站、业绩说明会、 董事 已在 日常工作中公司十分注重投资接待投资者来访、设立咨询电话及 会秘 日常 者关系的管理，确保公司网站、电子邮箱等多种方式进行投资者关 书 工作 电话、电子邮箱的畅通和有效，
系管理活动。但是由于公司所处行 中逐 及时了解广大投资者对公司的
业的特点决定，很多投资者对于公 步进 意见和建议
司的了解程度还非常有限，现场股 行东大会社会公众股东参与度还不够高。公司需要利用网络投票平台来设法提高股东的投票积极性，进一步完善投资者关系管理工作，加强广大投资者对公司的了解，为公司治理和发展提供建议和意见随着资本市场的不断发展，各类法 公司 《公 已在2007 年8 月20 日公司七律法规及监管文件的发布频率和力 董事 司高 届二十九次会议审议通过《公度都有所加强。公司董事、监事、 会秘 管人 司高管人员学习制度》，并在8
高级管理人员由于工作精力和专业 书 员学 月31-9 月2 日举行了第一次公
所限，有时候存在不能及时掌握法 习制 司高管人员学习会，邀请浙江
律法规及文件精神的情况，这就需 度》 证监局和著名学者给公司高管
要公司进一步做好上市公司相关法 在 人员讲课，日常工作中公司董
律、法规在公司董事、监事、高管 2007 事会秘书将证监会、交易所的
等范围内的持续培训工作，使董事、 年10 相关通知、规定和备忘录及时
监事、高管能够及时了解最新的政 月30 下发给公司董事、监事、高级
策动向，以保证决策的正确性 日前 管理人员，供他们自学；同时
制订 还督促他们参加相关的培训学
习
二、对浙江证监局现场检查发现问题的整改情况
整改事项 责任 整 改 整改情况说明
人 措 施
和 时
间公司在选举董事、监事 董事 整 改 公司在第八届董事会、监事会换届选举时时应积极采取累积投票 会秘 时 间 已经采取了累积投票制度，但没有股东行
制度，以保证所有股东 书 是 在 使该项权利。
充分行使权利 以 后
的 工
作 中
完成公司应进一步建立和完 总经 整 改 公司在制定相关内部控制制度时都明确
善高级管理人员的内部 理 时 间 了相关人员的责任追究情况，并在日常工
问责机制，以明晰责权， 2007 作中严格执行
促进经营决策的科学性 年 度
和有效性 内 完
成公司应针对公司实际， 财务 整 改 公司已经针对公司实际，结合新近颁布的结合新近颁布的法律法 总监 时 间 法律法规对公司财务管理核算制度、内部
规对公司财务管理核算 是 在 控制制度等进行修订、补充和完善，使公
制度、内部控制制度等 以 后 司现有财务制度、内控制度建设得到了新
进行修订、补充和完善 的 工 的提高，在未来的工作中公司将进一步按
作 中 照《企业内部控制基本规范》的要求继续
完成 规范、完善、提高内部控制，确实提高公
司的管理质量。公司内部审计应隶属于 董事 已 经 公司现设有审计部，直接归属董事会审计董事会或最高管理层， 会审 完成 专业委员会管辖，并向审计专业委员会报
并应进一步发挥内部审 计专 告工作，保障了审计的独立性和权威性，
计的监督职能，以强化 业委 提高了审计工作质量，目前公司内审工作
内部控制、改善经营管 员会 正积极有效的在开展之中。理公司应积极探索薪酬福 董事 整 改 公司已在2008 年1 月31 日经第八届董事
利、股权等多种激励方 长 时 间 会第一次会议审议通过了《浙江新湖创业
式，选择适合公司的激 是 在 投资股份有限公司股票期权激励计划（草
励模式，并发挥激励机 以 后 案）》，以期进一步完善公司治理结构，形
制的最大效用 的 工 成公司长效的薪酬激励计划，将公司的利
作 中 益和高管、骨干员工的利益有效的结合在
完成 一起。目前方案正在相关部门审批
公司以本次公司治理活动作为提高公司规范运作水平、完善治理结构的一个良好契机，严格按照法律、法规的要求，牢固树立依法规范运作的观念，自觉遵守法律、法规和公司章程等相关规定，保障公司健康稳定的发展。
浙江新湖创业投资股份有限公司
董事会
2008-7-21
