深圳市拓日新能源科技股份有限公司
关于深圳证券交易所关注函的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017
年 4 月 18 日在证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网发布了《2016
年度利润分配及资本公积金转增股本预案公告》，披露了公司控股股
东提议的 2016 年度利润分配预案，拟以公司现有总股本
618,171,052 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.50
元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。
深圳证券交易所中小板公司管理部于 2017 年 4 月 25 日向公
司下发《关于对深圳市拓日新能源科技股份有限公司的关注函》（中
小板关注函【2017】第 109 号）（以下简称“《关注函》”）。根据《关
注函》要求，公司在认真自查并问询控股股东、实际控制人的基础上，
现就相关情况回复披露如下：
1、请补充披露上述利润分配预案的筹划过程，你公司在信息保
密和防范内幕交易方面所采取的具体措施，并按照本所《中小企业板
上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 7.7.18 条的要求及时报
送内幕信息知情人买卖股票的自查报告。
回复：
（1）2016 年度利润分配预案的筹划过程
2017 年 3 月 16 日，公司收到控股股东、实际控制人深圳市奥欣
投资发展有限公司向公司董事会提交的《2016 年度利润分配及资本
公积金转增股本预案的提议及承诺》，公司董事会成员及董事会秘书
等相关人员于 2017 年 3 月 18 日就公司 2016 年度利润分配进行详细
的探讨，结合公司 2016 年的盈利水平，整体财务状况及《公司章程》
有关规定，在综合考虑公司目前经营状况、未来发展的成长性、公司
未分配利润金额与资本公积金较高且股本规模相对较小、广大投资者
的利益和合理诉求等因素后，全体董事认为控股股东提出的利润分配
方案与公司的成长性相匹配且有利于增加公司股票的流动性，全体董
事同意控股股东提议的利润分配方案，并承诺在分配预案正式提交董
事会审议时投赞成票。2017 年 3 月 21 日，公司在证监会指定信息披
露媒体巨潮资讯网披露了《利润分配及资本公积金转增股本的预披露
方案公告》，并于 2017 年 4 月 15 日召开的第四届董事会第十二次会
议及第四届监事会第五次会议审议通过，2017 年 4 月 18 日在证监会
指定信息披露媒体巨潮资讯网予以披露。
（2）公司的信息保密和防范内幕交易方面所采取的具体措施
在本次利润分配预案筹划到董事会审议通过该预案并披露的期
间内，公司遵守并严格执行内幕信息知情人管理制度，严格控制内幕
信息知情人范围，对参与讨论与分析的内幕信息知情人信息及时进行
了登记，并对内幕信息知情人员通过邮件、电话、口头等方式履行了
保密以及严禁内幕交易的告知义务。公司已按规定在披露 2016 年度
利润分配预案的同时，向深圳证券交易所报送了 2016 年年报内幕信
息知情人登记表。
本次利润分配预案披露后，公司按照《中小企业板上市公司规范
运作指引（2015 年修订）》第 7.7.18 条的要求，对相关内幕信息知
情人自本次利润分配预案公告前一个月内买卖公司股票的情况进行
了自查，并向深圳证券交易所报送了内幕信息知情人买卖公司股票的
自查报告，未发现相关内幕信息知情人有买卖公司股票的情况。
2、本次利润分配预案披露前三个月内投资者调研的详细情况。
回复：
本次利润分配预案披露前三个月公司除按监管规则对互动易投
资者的提问及电话问询进行回复外，在 2017 年 2 月 16 日进行了一次
现场调研，具体情况如下：
接待时间 接待方式 接待对象 调研主要内容
中信证券胡焜、胡栋
公司主营业务情况、光伏电
梁、刘慧，华松资产
站业务开拓情况等。
公司黄威威，惠民投
2017 年 02 月 16 日 现场调研 详见公司在巨潮资讯网上披
资公司杜芳，文鼎投
露的 20170216 投资者关系活
资公司陈心远，马良
动记录表
资产公司范长清
3、你公司认为应予说明的其它事项。
回复：
公司不存在应予说明的其他事项。公司将继续按照国家法律法规、
深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作
指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义
务。
特此公告。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
董事会
2017 年 5 月 2 日
