首航节能：兴业证券股份有限公司关于公司2016年度保荐工作报告

兴业证券股份有限公司
          关于北京首航艾启威节能技术股份有限公司
                           2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司            被保荐公司简称：首航节能（002665）
保荐代表人姓名：王剑敏                        联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：高岩                          联系电话：[phone]
    一、保荐工作概述
                    项目                                     工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                               是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                           无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                                                是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                               是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                  2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                                                是
文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                      8次
（2）列席公司董事会次数                                        2次
（3）列席公司监事会次数                                        1次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数                                              2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                           是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                           无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                          2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                           无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                           无
（2）报告事项的主要内容                                       不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                               不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                     无
（2）关注事项的主要内容                                       不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                               不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                           是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期                                           2016 年 12 月 19 日
                                             1、上市公司公司治理
                                             2、董监高买卖股票行为规范
（3）培训的主要内容
                                             3、募集资金管理
                                             4、信息披露与规范运作常见问题
11．其他需要说明的保荐工作情况                                  无
     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
            事项                  存在的问题                         采取的措施
1．信息披露                             无                             不适用
2．公司内部制度的建立和执
                                        无                             不适用
行
3．“三会”运作                         无                             不适用
4．控股股东及实际控制人变
                                        无                             不适用
动
5．募集资金存放及使用                   无                             不适用
6．关联交易                             无                             不适用
7．对外担保                             无                             不适用
8．收购、出售资产                       无                             不适用
9．其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
                                        无                             不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10．发行人或者其聘请的中                良好                           不适用
介机构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
                                        无                        不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
    三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                 未履行承诺的原因
             公司及股东承诺事项                   是否履行承诺
                                                                     及解决措施
1、2012 年 3 月 14 日，公司董事、监事、高级管理
人员，黄文佳、高峰、黄文博、黄卿乐、黄卿义、
刘强、吴景河、漆林、韩玉坡、白晓明承诺：在公
司任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股
份不超过其直接和间接持有公司股份总数的 25%，
并且在卖出后六个月内不再买入公司股份，买入后           是               无
六个月内不再卖出公司股份；离职后半年内，不转
让其直接或间接持有的公司股份；申报离职六个月
后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司
股票数量占本人直接和间接持有公司股份总数的比
例不超过 50%。
2、2012 年 3 月 14 日，北京首航波纹管制造有限公
                                                       是               无
司、黄文佳、黄文博、黄卿乐承诺避免同业竞争。
3、2012 年 3 月 14 日，北京首航艾启威节能技术股
份有限公司、北京首航波纹管制造有限公司、黄文           是               无
佳、黄文博、黄卿乐承诺禁止经常性关联交易。
4、2016 年 2 月 20 日，公司董事、高级管理人员承
诺：（1）不以无偿或不公平条件向其他单位或者个
人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）
对本人的职务消费行为进自我约束；（3）不动用公
司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
（4）积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合填
补摊薄即期回报的要求；支持公司董事会或薪酬委
员会在制订、修改补充公司的薪酬制度时与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩；（5）若未来进行股          是               无
权激励时，股权激励行权条件将与公司填补回报措
施的执行情况相挂钩；（6）在深圳证券交易所制定
相应实施细则及中国上市公司协会制定相应自律规
范后，本人将立即完善本承诺；（7）本承诺函经本
人签署后即具有法律效力。本人并将严格履行本承
诺函中的各项承诺。本人自愿接受监管机构、社会
公众等的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相
应责任。
5、2016 年 2 月 20 日，公司控股股东、实际控制人
                                                       是               无
承诺：（1）本次非公开发行完成后，公司净资产规
模将大幅增加，总股本亦相应增加，由于募集资金
投资项目从投入到实现效益需要一定的时间，因此，
短期内公司的每股收益和净资产收益率可能出现下
降，针对此情况，本人/本公司承诺将督促公司采取
措施填补被摊薄即期回报；（2）本人/本公司承诺不
越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；（3）
若公司董事会决议采取措施填补被摊薄即期回报
的，本人承诺就该等表决事项在股东大会中以其控
制的股份投赞成票；（4）本承诺函经本人/本公司签
署后即具有法律效力，本人/本公司将严格履行本承
诺函中的各项承诺，本人/本公司自愿接受监管机
构、社会公众等的监督，若违反上述承诺，本人/本
公司将依法承担相应责任。
    四、其他事项
               报告事项                           说明
1．保荐代表人变更及其理由                          无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改             无
情况
3．其他需要报告的重大事项                          无
    （以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于北京首航艾启威节能技术股份有
限公司 2016 年度保荐工作报告》之签署页）
    保荐代表人签名：
            王剑敏                     高岩
                                           保荐机构：兴业证券股份有限公司
                                                          2017 年 5 月 2 日