鲁信创业投资集团股份有限公司
董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告
根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会
运作指引》等规范要求，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行
了审计监督职责。现将审计委员会 2016 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会会议召开情况
公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主
任委员由具有专业会计资格的独立董事任辉先生担任。报告期间，公
司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，具体情况如下：
1、2016 年 2 月 24 日，审计委员会召开八届九次会议，会议听
取了公司审计部 2015 年度工作总结及 2016 年度工作计划，就 2015
年度审计的总体审计策略与注册会计师进行了沟通，就会计师独立性
进行了沟通；
2、2016 年 4 月 26 日，审计委员会召开八届十次会议，会议审
议通过了《公司董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告》，并就财
务报表审计和内控审计过程中发现的问题与注册会计师进行了沟通；
审议并通过了《关于聘请会计师事务所的议案》、《关于全资子公司向
山东省鲁信投资控股集团有限公司转让所持鲁信投资有限公司 100%
股权的议案》，同意提交董事会表决。
3、2016 年 8 月 29 日，审计委员会召开九届一次会议，会议审
议通过了《公司 2016 年半年度报告及摘要》，同意公司 2016 年半年
度报告及其摘要。
4、2016 年 10 月 27 日，审计委员会召开九届二次会议，会议审
议通过了《公司 2016 年第三季度报告》，同意提交董事会表决。
二、董事会审计委员会履职情况
1、公司 2016 年年度报告审计过程中的工作情况
（1）与审计机构协商，确定审计工作时间安排。
在审计机构正式进场审计前，审计委员会与审计机构经过协商，
确定了公司 2016 年度审计工作时间安排。
（2）审阅公司编制的财务报表，并发表意见。
在审计机构相关工作人员进场之前，我们对公司 2016 年度财务
会计报表进行了审阅，提出相关意见：公司年度审计前提供的财务会
计报表严格按照企业会计准则进行编制，未发现存在重大错误和遗
漏；公司聘请的瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货从
业资格，同意 2016 年度公司财务会计报表提交该审计机构进行审计。
请公司财务部高度重视 2016 年度财务会计报表编制工作，同时提请
公司聘请的审计机构按照相关规定认真履行职责，在审计过程中，若
发现重大问题应及时沟通。
（3）加强与审计机构沟通，履行督促职责。
在会计师事务所进驻后，为充分发挥审计委员会职责，我们与审
计机构就可能发生的会计政策、会计估计变更对公司财务情况和经营
成果的影响等事项进行了沟通和讨论。同时根据相关要求，督促要求
会计师事务所严格按照审计工作时间安排进行审计，并将有关审计工
作进展情况及时报告给审计委员会。
（4）审阅审计机构出具的初步审计意见，发表意见。
审计机构在形成初步审计意见后，我们对其进行了审阅，形成意
见如下：同意瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审定的公司 2016
年度财务会计报告并提交公司董事会审议。
2、指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司内部审计工作计划，督促内部审
计机构严格按照审计计划执行，对内部审计工作提出了指导性意见。
经审阅内部审计工作报告等资料，我们未发现公司内部审计工作存在
有重大问题的情况。
3、评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和管理
制度，并在 2016 年对内控制度做了进一步修订和完善。报告期内，
公司严格执行各项法律法规、《公司章程》及内部管理制度，股东大
会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合
法权益。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布
的有关上市公司治理规范的要求。
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董事会审计委员会
2017 年 4 月 28 日
