山推工程机械股份有限公司监事会
关于《公司 2016 年度内部控制评价报告》的审核意见
根据《中国证券监督管理委员会公告[2011]41 号》、《上市公司规范运作指引》和
《主板信息披露业务备忘录第 1 号---定期报告披露相关事宜》等文件要求，山推工程
机械股份有限公司监事会对《公司 2016 年度内部控制评价报告》进行了审阅，发表如
下意见：
一、公司建立了较为完善的法人治理结构，保证了公司规范化运作和健康发展，
保护了股东的合法权益，有利于公司战略目标的实现。各项内控制度制定较为完善，
执行得力，符合中国证监会及深圳证券交易所相关规范性文件的要求，在推动公司各
项业务发展的同时有效的防范了风险；公司内部架构完整有序，运行正常，各位董事、
监事、高级管理人员以及公司其他员工也能够做到兢兢业业，勤勉尽责。
二、报告期内，为进一步规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效
益，保护投资者合法权益。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》等有关法律法规的规定，
结合公司实际情况，对《公司募集资金管理制度》进行修订，进一步健全和完善了公
司内部控制制度，提高了公司治理水平。
三、公司 2016 年度能严格遵循《公司法》、《证券法》及中国证监会和深圳证券交
易所的有关规定，规范运作，并严格按照相关规范性文件执行，不存在违反《上市公
司治理准则》和《上市公司内部控制指引》的情形。公司及相关人员不存在被中国证
监会和深圳证券交易所公开谴责的情形，公司亦不存在被外部审计机构出具保留意见、
无法表示意见或否定意见的情形。
综上所述，公司监事会认为：《公司 2016 年度内部控制评价报告》客观、真实、
准确的反映了公司内部控制基本要素状况和内控评价开展情况，公司已建立了较为完
善的内部控制制度体系，公司治理结构完善，保证了公司各项业务活动的有序、有效
开展，保证了经营管理的合法合规与资产安全，维护了公司及股东的利益。公司现行
内部控制体系符合公司运营实际，适应公司发展需要，建议公司持续完善内部控制制
度，加强公司风险管控，不断提升公司治理水平。
山推工程机械股份有限公司监事会
二〇一七年四月二十七日
