新疆塔里木农业综合开发股份有限公司
关于 2016 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公
字［2013］13 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2016 年度募集资金存放与
实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆塔里木农业综合开发股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可 2014[1128]号）核准，新疆塔里木农业
综合开发股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用网下向询价对象
配售发行的方式非公开发行人民币普通股（A 股）60,512,820 股，发行价格为每
股 9.75 元。截止 2014 年 12 月 18 日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通
股（A 股）60,512,820 股，募集资金总额 589,999,995.00 元，扣除承销费、保
荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 31,441,240.77 元后，实际募集资
金净额为人民币 558,558,754.23 元。上述资金到位情况业经信永中和会计师事
务所验证，并出具了 XYZH/2014URA1028 文号的验资报告。
2016 年度，募集资金项目投入金额合计 27,810.36 万元，均系直接投入承
诺投资项目。另外，2016 年 4 月 27 日，公司五届三十二次董事会审议通过《关
于终止部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公司流动资金的
议案》，同意公司终止实施《种业技术中心及配套建设项目》，并将剩余募集资
金 12,000 万元永久性用于补充公司流动资金。2016 年 7 月 22 日，公司六届四
次董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用闲置募集资金 4,400 万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事
会审议通过之日起不超过 4 个月。后公司根据资金使用实际，未动用该部分资金，
该笔募集资金未转出募集资金专户。
截止 2016 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 2,936.17 万元(包含
累积利息收入扣除手续费净额 138.24 万元)，其中活期存款账户余额为 2,936.17
万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际
情况，公司制定了《募集资金使用管理办法》，并根据《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》的要求，公司于 2015 年 1 月 15 日经公
司五届十七次董事会审议通过了《募集资金管理办法》修改议案。根据《募集资
金使用管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用
审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2015 年 1 月 16 日公司及保荐机构大通证券股份有限公司分别与中国农业银
行股份有限公司阿克苏东大街（兵团）支行、上海浦东发展银行股份有限公司阿
克苏分行、中国工商银行股份有限公司阿克苏分行营业部、阿克苏市农村信用合
作联社大十字信用社、中国建设银行股份有限公司阿克苏分行营业部签订了《非
公开发行募集资金三方监管协议》，公司、大通证券股份有限公司、新疆塔里木
河种业股份有限公司、新疆阿拉尔新农甘草产业有限责任公司、阿克苏新农乳业
有限责任公司分别与中国农业银行股份有限公司阿拉尔（兵团）支行、阿克苏市
农村信用合作联社阿拉尔信用社、中国建设银行股份有限公司阿拉尔支行签订了
《非公开发行募集资金四方监管协议》。三方及四方监管协议与上海证券交易所
三方及四方监管协议范本不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问
题。
2016 年 12 月 16 日，公司披露了《关于变更保荐机构的公告》，就五矿证
券有限公司承接公司非公开发行股票之持续督导工作进行了说明。
为规范公司剩余部分募集资金的管理，保护中小投资者的权益，根据《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》及有关法律法规的规定，公司及保荐机
构五矿证券有限公司分别与中国工商银行股份有限公司阿克苏分行营业部、中国
建设银行股份有限公司阿克苏分行营业部、中国农业银行股份有限公司阿克苏东
大街(兵团)支行、上海浦东发展银行股份有限公司阿克苏分行和新疆阿克苏农村
商业银行股份有限公司大十字支行签订了《新疆塔里木农业综合开发股份有限公
司非公开发行募集资金三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)。同时，公
司、保荐机构五矿证券有限公司分别与公司控股子公司新疆阿拉尔新农甘草产业
有限责任公司(以下简称“新农甘草”)、新疆阿克苏农村商业银行股份有限公司
阿拉尔支行以及公司控股子公司阿拉尔新农乳业有限责任公司、中国建设银行股
份有限公司阿拉尔支行签订了《新疆塔里木农业综合开发股份有限公司非公开发
行募集资金四方监管协议》(以下简称“四方监管协议”)。
三方及四方监管协议与上海证券交易所三方及四方监管协议范本不存在重
大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。根据该等协议，公司一次或
12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元或达到发行募集资金
总额扣除发行费用后的净额 20%的，银行应当及时以传真方式通知保荐机构，同
时提供专户的支出清单。授权保荐机构指定的保荐代表人可以随时到专户银行查
询、复印公司专户的资料；专户银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有
关专户的资料。公司监事会、独立董事享有募集资金使用的监督权等。
（二）募集资金专户存储情况
公司募集资金净额为 55,855.88 万元，截至 2016 年 12 月 31 日止，公司累
计使用募集资金 53,057.95 万元，募集资金存款专户余额为 2,936.17 万元（其
中募集资金余额为 2,922.32 万元，募集资金利息收入扣减手续费后为 13.85 万
元）。募集资金项目尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户中。募集资金
具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
户名 开户银行 银行账号 利息收入
募集资金 合计
（扣减手续费）
中国农业银行股
新疆塔里木农
份有限公司阿克 30777801040015
业综合开发股 0.00 5,112.67 5,112.67
苏东大街（兵团） 739
份有限公司
支行
新疆塔里木农 上海浦东发展银
业综合开发股 行股份有限公司 0.00 0.00 0.00
份有限公司 阿克苏分行
新疆塔里木农 中国工商银行股
业综合开发股 份有限公司阿克 0.00 0.00 0.00
份有限公司 苏分行营业部
新疆塔里木农 阿克苏市农村信
业综合开发股 用合作联社大十 0.00 49,721.29 49,721.29
份有限公司 字信用社
中国建设银行股
新疆塔里木农
份有限公司阿克 65001690100052
业综合开发股 0.00 200.71 200.71
苏地区分行营业 510690
份有限公司
部
新疆塔里木河 中国农业银行股
种业股份有限 份有限公司阿拉 0.00 0.00 0.00
公司 尔（兵团）支行
新疆阿拉尔新 阿克苏市农村信
农甘草产业有 用合作联社阿拉 0.00 0.00 0.00
限责任公司 尔信用社
阿克苏新农乳 中国建设银行股
业有限责任公 份有限公司阿拉 29,223,211.12 83,443.95 29,306,655.07
司 尔支行
合 计 29,223,211.12 138,478.62 29,361,689.74
注：公司在上海浦东发展银行股份有限公司阿克苏分行（账号为 21610154700001104）、中国工商银行
股份有限公司阿克苏分行营业部（账号为 3014020129024971784）开设的募集资金专户的募集资金已按规
定使用完毕。为提高募集资金使用效率，减少管理成本，公司对上述募集资金专用账户予以注销。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。截至 2016 年 12 月 31
日，公司募投项目资金实际使用情况详见附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司五届二十次董事会审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入的自筹
资金的议案》，同意公司用募集资金置换已预先投入到募集资金投资项目的自筹
资金 21,720,501.65 元，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以募集
资金置换预先投入的自筹资金的事项进行了鉴证，出具了《新疆塔里木农业综合
开发股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》。
对此，公司监事会、独立董事和大通证券均发表了同意的意见。详见公司于 2015
年 4 月 2 日披露的《新疆塔里木农业综合开发股份有限公司用募集资金置换预先
投入的自筹资金公告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2015 年 2 月 5 日，公司五届十八次董事会审议通过《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 15,000 万元
用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批通过之日起不超过 12 个月，到
期将归还至公司募集资金专户。对此，大通证券、公司监事会和独立董事均发表
了同意的意见。
详见公司于 2015 年 2 月 6 日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的公告》。
2、2015 年 5 月 29 日，公司五届二十三次董事会审议通过《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 13,000
万元用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 3 个
月，到期将归还至公司募集资金专户。对此，大通证券、公司监事会和独立董事
均发表了同意的意见。
详见公司于 2015 年 6 月 2 日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的公告》。
3、2016 年 7 月 22 日，公司六届四次董事会审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 4,400 万元
用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 4 个月，但该
议案最终未执行，该笔募集资金未转出募集资金专户，未用于暂时补充流动资金。
对此，大通证券、公司监事会和独立董事均发表了同意的意见。
详见公司于 2016 年 7 月 26 日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的公告》。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理、投资
相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于 2016 年 4 月 27 日召开公司第五届董事会第三十二次会议及 2016 年
5 月 24 日召开公司 2015 年年度股东大会，审议通过了《关于终止部分非公开发
行募投项目并将募集资金永久性补充公司流动资金的议案》，同意终止实施非公
开发行募投项目《种业技术中心及配套建设项目》，并将原计划用于实施《种业
技术中心及配套建设项目》的募集资金 12,000 万元用于永久性补充公司流动资
金。变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2。本次变更募集资金投资
项目的资金使用方式符合监管要求。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金
管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2016 年度募集资金的
存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况所出具的
专项核查报告的结论性意见
公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《关于 2016 年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，认为：《新疆塔里木农业综
合开发股份有限公司关于 2016 年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2016 年度募集资金实际存
放与使用的情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报
告的结论性意见
经核查，五矿证券有限公司认为：新农开发 2016 年度募集资金的存放和使
用情况符合《证券发行上市管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》和公司《募集资金管理制度》的规定。
公司对募集资金进行了专户储蓄和专项使用，募集资金使用的审批程序合法
合规，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募
集资金的情形。
综上，五矿证券有限公司对公司 2016 年度募集资金的存放与使用情况没有
异议。
特此公告。
新疆塔里木农业综合开发股份有限公司董事会
2017 年 4 月 27 日
附表 1 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 55,855.88 本年度投入募集资金总额 27,810.36
变更用途的募集资金总额 12,000.00
已累计投入募集资金总额 53,057.95
变更用途的募集资金总额比例 21.48%
截至期末累计
已变更项 截至期末 项目达到 本年 是否
募集资金 截至期末 截至期末累 投入金额与承 项目可行性
目，含部 调整后投 本年度投入 投入进度 预定可使 度实 达到
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 计投入金额 诺投入金额的 是否发生重
分变更 资总额 金额 （%）(4) 用状态日 现的 预计
总额 金额(1) (2) 差额(3)＝ 大变化
（如有） ＝(2)/(1) 期 效益 效益
(2)-(1)
乳业综合加工基地 21,000.00 21,000.00 21,000.00 8,566.08 19,141.32 -1,858.68 91.15% 2017年10 _ 不适
否 否
建设项目 月 用
乳品市场营销网络 5,000.00 5,000.00 5,000.00 3,660.46 3,947.63 -1,052.37 78.95% 2017年7 _ 不适
否 否
建设 月 用
种业技术中心及配 12,000.00 _ _ _ _ _ _ _ _ 不适
是 是
套建设项目 用
甘草系列产品精深 11,969.00 11,969.00 11,969.00 3,583.82 11,969.00 0.00 100.00% 2017年4 _ 不适
加工生产线建设项 否 月 否
用
目
6,000.00 6,000.00 6,000.00 6,000.00 0.00 100.00% _ _ 不适
补充流动资金 否 否
用
12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 0.00 100.00% _ _ 不适
永久补充流动资金 是 —
用
55,969.00 55,969.00 55,969.00 27,810.36 53,057.95 -2,911.05 94.80% 不适
合计 — —
用
1、乳业综合加工基地建设项目：项目中利用原有设备的部分搬迁影响年末销售，加之受本地冬季气
候恶劣影响难以施工，该项目中涉及利用原有设备的部分搬迁计划延后至 2017 年实施。项目预计于
2017 年 10 月全部完工。
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 2、乳品市场营销网络建设项目：受乳业综合加工基地达产拖后，影响营销网络建设投资力度。项目
预计于 2017 年 7 月投资完毕。
3、甘草系列产品精深加工生产线建设项目：2016 年末已进入调试生产，目前正对工艺进行优化与调
整，并结合这一过程完成投资。因此，项目完工时间延至 2017 年。项目预计于 2017 年 4 月完工。
种业技术中心及配套建设项目，因种子市场变化大，行业整合显著加剧，区域服务需求、技术研发组
织要求等变动较大，投资可行性下降，投资预期的直接及间接效益都出现较大不确定性。为控制投资
项目可行性发生重大变化的情况说明
风险，维护公司及全体股东的利益，经公司董事会、股东大会决议，公司决定终止实施《种业技术中
心及配套建设项目》。
2015 年 4 月 1 日，公司五届二十次董事会审议通过了《关于用募集资金置换预先投入的自筹资金》的
议案。同意公司用募集资金置换已预先投入到募集资金投资项目的自筹资金 21,720,501.65 元。本次
募集资金投资项目先期投入及置换情况
置换已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）核准并出具 XYZH/2015URA10017 号报告，独立董事
和保荐机构均对本次置换发表了同意意见。
2015 年 2 月 5 日，公司五届十八次董事会审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司使用闲置募集资金 15,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批通
过之日起不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专户。
2015 年 5 月 29 日，公司五届二十三次董事会审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司使用闲置募集资 13,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 审议批准之日起不超过 3 个月，到期已归还至公司募集资金专户 。
2016 年 7 月 22 日，公司六届四次董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用闲置募集资金 4,400 万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通
过之日起不超过 4 个月。后公司根据资金使用实际，未动用该部分资金补充流动资金，该笔募集资金
未转出募集资金专户。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
2016 年 4 月 27 日，公司五届三十二次董事会审议通过《关于终止部分非公开发行募投项目并将剩余
募集资金其他使用情况 募集资金永久性补充公司流动资金的议案》，同意公司终止实施《种业技术中心及配套建设项目》，
并将剩余该部分募集资金 12,000 万元永久性用于补充公司流动资金。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目 项目达到预 本年度 是否达 变更后的项目
变更后 对应的原项 截至期末计划累 本年度实际投入金 实际累计投入金 投资进度（%）
拟投入募集 定可使用状 实现的 到预计 可行性是否发
的项目 目 计投资金额(1) 额 额(2) (3)=(2)/(1)
资金总额 态日期 效益 效益 生重大变化
永久补 种业技术中
充流动 心及配套建 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
资金 设项目
合计 — 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 — — — —
变更原因：种业技术中心及配套建设项目因棉花种子市场变化大，行业整合显著加剧，区域服务需求、技术研发组织要求等变动
较大，投资可行性下降，投资预期的直接及间接效益都出现较大不确定性。为控制投资风险，公司取消该项目建设。
变更原因、决策程序及信息披露情况 决策程序及信息披露情况：公司五届三十二次董事会及 2015 年年度股东大会审议通过了《关于终止部分非公开发行募投项目并
说明（分具体募投项目） 将募集资金永久性补充公司流动资金的议案》，详见 2016 年 4 月 29 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国
证券报》、《上海证券报》上的《新疆塔里木农业综合开发股份有限公司关于终止部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久
性补充公司流动资金的公告》（编号：2016-020 号）。
未达到计划进度的情况和原因（分具
无
体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
