北京首航艾启威节能技术股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
独立董事：李增耀
作为北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“首航节
能”）的独立董事，自从被公司聘任为独立董事以来，本人严格按照《公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、以及《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章和《公司章程》、《公司独立董
事工作制度》相关条款的要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立与监督
作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人2016年度独立董事履职情况汇报如下：
一、出席董事会和股东大会情况
2016年度本人共计参加公司董事会12次，均为本人亲自出席。任职期间列席
了公司2016年第四次临时股东大会、2016年第五次临时股东大会、2016年第六次
临时股东大会、2016年第七次临时股东大会。本人会前能够主动了解并获取会议
情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了
充分的准备工作。按时出席公司董事会会议，认真审议董事会各项议案，审慎行
使表决权，对公司重大事项发表了独立意见，认真履行作为独立董事应尽的职责，
维护了公司的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益。2016年度，公司
董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程
序，合法有效，本人对提交董事会的全部议案进行了审议，均投出赞成票，无反
对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
（一）关于 2016 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况的发布的专项说明和独立意见
作为北京首航艾启威节能技术股份有限公司的独立董事，对公司 2016 年
1—6 月，公司与控股股东以及其他关联方资金往来及累计和当期对外担保情况
进行了审阅和查验，发表专项说明和独立意见如下在审阅相关资料后，发表独立
意见如下：
1、报告期内，公司与关联方的资金往来严格遵守相关文件的规定，与关联
方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方占用
公司资金的情况。
2、公司不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况，也不存在对控股子
公司及其他关联方、任何非法人单位或自然人提供担保的情况。不存在以前年度
发生并累计至本报告期末的对外担保、违规对外担保等情况。
（二）关于公司第二届董事会第三十八次会议审议通过的关于公司董事会
换届选举的事项的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及《独立董事工作细则》等有关规定，
我们作为北京首航艾启威节能技术股份有限公司的独立董事，在认真审阅相关材
料的基础上，对公司第二届董事会第三十八次会议审议的关于公司董事会换届选
举的事项，发表独立意见如下：
公司本次董事会换届的董事、独立董事候选人提名已征得被提名人本人同
意，提名程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定；被提名人的任职资格符
合担任上市公司董事、独立董事的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现
有《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定不得担任董事、独立
董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未
解除的情况，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处
罚和惩戒。同意黄文佳先生、高峰先生、黄文博先生、黄卿乐先生、黄卿义先生、
李坚先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意龚国伟先生、李增耀先生、
赵保卿先生为公司第三届董事会独立董事候选人。同意将该议案提交公司 2016
年第七次临时股东大会审议。
（三）关于公司第三届董事会第一次会议审议通过的聘任公司高级管理人
员的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章
程》等有关规定，作为北京首航艾启威节能技术股份有限公司独立董事，现就公
司第三届董事会第一次会议聘任高级管理人员有关事项发表独立意见如下：
1、经审阅本次会议聘任的公司高级管理人员的个人履历及相关资料，认为
公司第三届董事会第一次会议聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
等高级管理人员的任职资格符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，并具备其
行使职权相适应的履职能力和条件；
2、公司高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和《公
司章程》等有关规定，同意董事会对以上高级管理人员的聘任。
三、公司现场办公情况
自任职首航节能独立董事以来，本人通过现场会议期间、到公司参加培训期
间以及公司邀请的期间，对公司进行实地现场考察现场办公，听取公司管理层讲
述公司发展历程，业务分部。我认为公司在新领域的布局和拓展取得了较好的成
绩，尤其是在太阳能光热发电领域已经取得了较大的进展和收获。
经现场办公本人详细了解到公司的生产经营情况、财务状况、内部控制的完
善及执行情况、董事会决议执行情况、新业务布局情况及项目进展情况；并通过
电话和邮件等方式和公司其他董事以及公司高级管理人员和相关工作人员保持
密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相
关报道，对公司的重大事项进展及时了解和掌握。
四、担任董事会各专业委员会工作情况
被公司聘任为独立董事后，根据董事会的工作安排，本人还兼任薪酬与考核
委员会委员委员。任职期间能够认真履行独立董事职责，对公司董事会审议决策
的重大事项均要求公司事先提供相关资料，进行认真审核。并能以自己专业知识
对各项议案进行认真分析并提出建设性的意见，使董事会决策更加科学性。
五、保护中小股东合法权益方面所做的工作
1、对公司治理结构及经营管理的调查。作为公司独立董事能够忠实履行独
立董事职务，对公司生产经营、财务管理、关联交易、重大担保、对外投资等情
况，详实地听取了相关人员的汇报，并通过参加现场会议等形式进行现场调查，
获取作出决策所需的情况和资料。
2、加强对相关法律法规的学习，通过学习相关法律法规和规章制度，加深
对相关法规，尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保
护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成
主动保护中小股东权益的思想意识。
3、在董事会上发表意见、行使职权，关于相关议案对全体股东利益的影响，
维护公司和股东特别是中小股东的合法权益，积极有效履行独立董事职责。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
作为公司独立董事，在公司下一个会计年度中将进一步坚持谨慎、忠实的原
则，切实履行独立董事职责，深入了解公司的经营情况，与其他董事和公司监事、
经营层保持密切沟通，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大的投资
者特别是中小投资者的合法权益，为促进公司稳健发展，树立诚实、守信的良好
形象，起到应有的作用。
北京首航艾启威节能技术股份有限公司
独立董事：李增耀
2017年4月26日
