*ST宏盛2016年年度报告（修订版）

2016 年年度报告
公司代码：600817                                             公司简称：*ST 宏盛
              西安宏盛科技发展股份有限公司
                    2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人程涛、主管会计工作负责人曾庆云及会计机构负责人（会计主管人员）李磊声明：
     保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度实现合并报表归属于母公司所有
者的净利润3,310,294.84元，实现母公司报表净利润-10,796,355.37元。2016年度，母公司年初
未分配利润为-274,230,932.90元，年末可供分配的利润为-285,027,288.27元。根据《公司法》
和《公司章程》的相关规定，公司2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承诺。投资
者及相关人士应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
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    1、公司股票可能被暂停上市的风险
    因公司 2014 年度、2015 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，上海证券交
易所已根据《上海证券交易所股票上市规则》自 2016 年 4 月 28 日起对公司股票实施退市风险警
示。公司 2016 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为正值，上述导致退市风险警示的情形
已经消除。但因公司 2016 年度经审计的营业收入低于 1000 万元，根据《上海证券交易所股票上
市规则》的有关规定，公司股票在 2016 年年度报告披露后将被继续实施退市风险警示。若公司
2017 年度经审计的营业收入仍低于 1000 万元，公司可能面临暂停上市风险。
    2、对单一客户重大依赖的风险
    公司下属子公司旭恒置业仅有美廉美连锁一名客户，租赁业务收入占旭恒置业营业收入的
100%，公司存在对单一客户重大依赖的风险。
    3、主业经营规模较小的风险
    重组完成后，公司主营业务由融资租赁业务变更为房屋租赁业务。2016 年度、2015 年度和
2014 年度，旭恒置业的营业收入分别为 623.83 万元、642.61 万元和 634.04 万元。2017 年至 2025
年，旭恒置业的房屋租赁收入将保持在 620 万元至 650 万元的区间内。因此，公司存在主业经营
规模较小的风险。
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析中，
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                      目录
第一节     释义 ................................................................ 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ............................................... 4
第三节     公司业务概要 ........................................................ 8
第四节     经营情况讨论与分析 .................................................. 10
第五节     重要事项 ........................................................... 20
第六节     普通股股份变动及股东情况 ............................................ 28
第七节     优先股相关情况...................................................... 33
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 34
第九节     公司治理 ........................................................... 41
第十节     公司债券相关情况.................................................... 44
第十一节   财务报告 ........................................................... 45
第十二节   备查文件目录 ...................................................... 136
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                                   第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会                    指    中国证券监督管理委员会
上交所                        指    上海证券交易所
西安中院                      指    西安市中级人民法院
本公司、公司、母公司          指    西安宏盛科技发展股份有限公司
旭恒置业                      指    北京旭恒置业有限公司
美廉美连锁                    指    北京美廉美连锁商业有限公司
莱茵达租赁                    指    莱茵达国际融资租赁有限公司
上海凌垒                      指    上海凌垒企业管理有限公司
朗森汽车                      指    朗森汽车产业园开发有限公司
拉萨知合                      指    拉萨知合企业管理有限公司
嘉兴高泰                      指    嘉兴高泰投资合伙企业
普明物流                      指    西安普明物流贸易发展有限公司
立信会计师事务所              指    立信会计师事务所（特殊普通合伙）
元                            指    人民币元
万元                          指    人民币万元
报告期                        指    2016 年 1 月 1 日至 12 月 31 日
                     第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                        西安宏盛科技发展股份有限公司
公司的中文简称                        宏盛科技
公司的外文名称                        XI’AN HONGSHENG TECHNOLOGY CO., LTD.
公司的外文名称缩写                    HST
公司的法定代表人                      程涛
二、 联系人和联系方式
                                                  董事会秘书
姓名                    徐强
联系地址                西安曲江新区雁南五路商通大道曲江行政商务区会所裙楼三层306室
电话                    029-88661759
传真                    029-88661759
电子信箱                [e-mail]
三、 基本情况简介
公司注册地址              西安曲江新区雁南五路商通大道曲江行政商务区会所裙楼三层306室
公司注册地址的邮政编码    710061
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      公司办公地址               西安曲江新区雁南五路商通大道曲江行政商务区会所裙楼三层306室
      公司办公地址的邮政编码     710061
      公司网址                   筹建中
      电子信箱                   [e-mail]
      四、 信息披露及备置地点
      公司选定的信息披露媒体名称             《上海证券报》、《中国证券报》
      登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
      公司年度报告备置地点                   公司董事会办公室
      五、 公司股票简况
                                              公司股票简况
          股票种类        股票上市交易所        股票简称              股票代码           变更前股票简称
            A股           上海证券交易所        *ST宏盛               600817                 ST宏盛
      六、 其他相关资料
                                     名称                   立信会计师事务所（特殊普通合伙）
      公司聘请的会计师事务所（境
                                     办公地址               上海市南京东路 61 号
      内）
                                     签字会计师姓名         韩频、曹毅
                                     名称                   开源证券股份有限公司
                                     办公地址               西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
      报告期内履行持续督导职责的
                                     签字的财务顾问
      财务顾问                                              万程、田世成
                                     主办人姓名
                                     持续督导的期间         2016 年 10 月 26 日至 2017 年 12 月 31 日
      七、 近三年主要会计数据和财务指标
      (一) 主要会计数据
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                       本期比上年同
     主要会计数据               2016年              2015年                                 2014年
                                                                         期增减(%)
营业收入                       5,389,404.42        12,042,388.65               -55.25   31,020,949.45
归属于上市公司股东的净
                            3,310,294.84         -13,417,971.97                124.67     -16,372,191.77
利润
归属于上市公司股东的扣
                            -7,504,286.48        -13,812,618.57                  45.67    -16,534,659.45
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
                           -60,153,522.34        -19,160,314.81              -213.95       14,587,618.42
净额
                                                                       本期末比上年
                               2016年末            2015年末            同期末增减            2014年末
                                                                           （%）
归属于上市公司股东的净      98,090,805.85          94,780,511.01                 3.49     108,198,482.98
资产
总资产                     169,951,510.99       355,727,657.17                 -52.22     494,069,006.41
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(二)    主要财务指标
                                                                  本期比上年同
       主要财务指标               2016年             2015年                          2014年
                                                                    期增减(%)
基本每股收益（元／股）                0.02               -0.08          125.00           -0.10
稀释每股收益（元／股）                0.02               -0.08          125.00           -0.10
扣除非经常性损益后的基本每
                                     -0.05               -0.09           44.44           -0.10
股收益（元／股）
                                                                    增加16.65个
加权平均净资产收益率（%）             3.43              -13.22                          -14.34
                                                                         百分点
扣除非经常性损益后的加权平                                        增加5.83个百
                                     -7.78              -13.61                          -14.49
均净资产收益率（%）                                                        分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    报告期末公司前三年指标波动较大，主要是 2014、2015 年受整体融资租赁行业环境影响，公
司收益下滑；2016 年公司实施了重大资产出售及购买事项，通过购买优质资产提高公司盈利能力，
通过出售低效资产增加公司投资收益及股权转让收益，实现扭亏为盈。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                       单位：元 币种：人民币
                              第一季度          第二季度           第三季度       第四季度
                            （1-3 月份）      （4-6 月份）       （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入                    2,365,383.84        947,111.68       7,288,735.43 -5,211,826.53
归属于上市公司股东的净
                              -12,872.46       -421,514.24         -458,323.42     4,203,004.96
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利        -12,872.46       -843,442.85         -458,255.92    -6,189,715.25
润
经营活动产生的现金流量
                          -61,984,317.40     -3,274,951.47       -4,709,781.10     9,815,527.63
净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√适用 □不适用
    宏盛科技 2016 年 1-9 月的营业收入主要为原子公司莱茵达租赁的收入。莱茵达租赁 2016 年
1-9 月实现营业收入共计 385.52 万元。其中 1-3 月营业收入 211.89 万元、4-9 月实现营业收入
                                           6 / 136
                                       2016 年年度报告
  173.63 万元；（参见立信会计事务所审计报表，信会师报字[2016]第 115646 号报告及信会师报
  字[2016]第 152154 号报告）。宏盛科技三季报中的营业收入为 1,060.12 万元（未审数），其中
  包括记入“其他业务收入-利息收入”中的借款利息收入 646.87 万元，审计将该类利息收入重分
  类调整至“财务费用-利息收入”科目核算。未满足融资租赁月收入确认条件的收入 27.73 万元，
  予以审计调减，调整后 1-9 月营业收入 385.52 万元。宏盛科技 10-12 月的营业收入来源于新置入
  的子公司北京旭恒置业有限公司（以下简称“旭恒置业”）。旭恒置业 2016 年 10-12 月实现营业
  收入 153.42 万元。与前述前三季度营业收入差异-674.60 万元抵抵消后，金额为-521.2 万元。
      利息收入调整前后公司 2016 年各季度财务主要数据如下：
                                                                         单位：元
                  第一季度        第二季度              第三季度        第四季度
 营业收入                                                                                    合计
                （1-3 月份）    （4-6 月份）           （7-9 月份）   （10-12 月份）
调减前金额       2,365,383.84      947,111.68          7,288,735.43   -5,211,826.53       5,389,404.42
调减后金额       2,365,383.84      947,111.68            542,689.10     1,534,219.8       5,389,404.42
   差异                                           -6,746,046.33        6,746,046.33
  十、 非经常性损益项目和金额
  √适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                             附注
             非经常性损益项目            2016 年金额         （如     2015 年金额      2014 年金额
                                                             适用）
  非流动资产处置损益                    7,510,994.90                                   -43,479.44
  越权审批，或无正式批准文件，或偶发
  性的税收返还、减免
  计入当期损益的政府补助，但与公司正
  常经营业务密切相关，符合国家政策规
                                        1,250,158.85                  1,172,946.98     552,615.24
  定、按照一定标准定额或定量持续享受
  的政府补助除外
  计入当期损益的对非金融企业收取的资
  金占用费
  企业取得子公司、联营企业及合营企业
  的投资成本小于取得投资时应享有被投
                                        1,168,942.81
  资单位可辨认净资产公允价值产生的收
  益
  非货币性资产交换损益
  委托他人投资或管理资产的损益
  因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计
  提的各项资产减值准备
  债务重组损益
  企业重组费用，如安置职工的支出、整
  合费用等
  交易价格显失公允的交易产生的超过公
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允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资
                                          28,600.00
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                       1,696,800.00                           -27,750.09
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目                               -3,623.72
少数股东权益影响额                      -521,225.53            -482,345.84    -198,571.6
所得税影响额                            -319,689.71            -292,330.82   -120,346.43
                合计                  10,814,581.32              394,646.6    162,467.68
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                        对当期利润的影响
     项目名称          期初余额          期末余额        当期变动
                                                                              金额
投资性房地产                         112,980,200.00 112,980,200.00              15,015.00
       合计                          112,980,200.00 112,980,200.00              15,015.00
注：本公司以 2016 年 9 月 30 日为时点，置入子公司旭恒置业并纳入合并范围，转入投资性房地
产。
十二、 其他
□适用 √不适用
                             第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    报告期内，公司完成破产重整工作，并实施完成重大资产重组，公司的主营业务由融资租赁
业务转变为自有房屋租赁业务。公司下属子公司旭恒置业将其位于北京市亦庄经济技术开发区天
宝南街 4 号“上海沙龙邻里中心地下底商”及地下车库出租给美廉美连锁作为商业经营及停车场
使用，并与其签订了期限至 2025 年的租赁合同，租金收入稳定可靠。此外，旭恒置业亦计划开展
                                         8 / 136
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物业服务、房地产服务等业务及公司经营范围内其他相关业务，进一步拓展收入来源，提高盈利
能力。
    报告期末，公司所属行业为房地产业的细分房地产租赁行业。近年来，随着市场经济的持续、
快速发展，经济发展逐步从农村转移到城镇，农村富余劳动力大量涌入城镇经商和就业，促使房
屋出租市场得到飞速发展。公司出租的房屋所处地理位置优越、商业活动发达、人流量大、承租
需求量大、出租率高，在所处区域具有较强的市场竞争力。公司出租的房屋为北京市亦庄经济开
发区天宝南街 4 号“上海沙龙邻里中心地下底商”和“北京市经济技术开发区天宝园五里二区 1
号楼地下车库”，位于同一栋建筑物上海沙龙邻里中心。上海沙龙邻里中心规划用途为商业，周
边配套设施相对完善，附近地铁站有亦庄桥南、荣京东街等；学校有亦庄中学、红星幼儿园等；
医院有亦庄医院、同仁医院亦庄分院等；银行有工商银行、农业银行等；购物中心有美廉美-亦庄
店、华联超市等；餐饮有和盛海鲜楼、东南逸品茶艺馆等；文化设施有碧海公园、宣颐公园、南
海子公园等。
    根据 2016 年中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联评估”）出具的《北京旭恒置业有
限公司编制财务报告所涉及的投资性房地产公允价值评估项目资产评估报告》 中联评报字【2016】
第 946 号），中联评估对公司出租房屋的房屋所在地周边商业地产租赁市场的实际情况进行了调
查，地下超市的租金水平一般在 1.5-3 元/平方米*日，底商的租金水平一般在 2-4.5 元/平方米*
日，地下车库的租金水平一般在 0.05-0.2 元/平方米*日，结合公司出租情况，公司整体租金水平
略低于相同区域可比商业租金平均水平。原因在于：双方签署的房屋租赁合同期限较长，双方之
间具有长期稳定合作的意愿，且美廉美连锁将该处房屋全部面积整体租赁，因此旭恒置业在合理
价格范围内给予美廉美连锁适当的租金优惠，该价格有利于双方保持长期稳定的良好合作关系。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司实施重大资产重组，将从事融资租赁业务的原主要资产出售给上海凌垒，同
时购买从事房屋租赁业务的旭恒置业 70%股权资产。2016 年 10 月 27 日公司发布《关于重大资产
出售及购买实施完成的公告》（公告编号：临 2016-050），本次重大资产重组已经实施完成。因
此，报告期内公司主要资产发生重大变化，报告期末公司主要资产为“京房权证开股字第 00229
号”投资性房地产，资产质量得到有效改善，从而有效提高了上市公司盈利能力、抗风险能力和
回报能力。
其中：境外资产 0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0%。
    其他资产重大变化情况详见第四节经营情况讨论与分析二、报告期内主要经营情况（三）资
产、负债情况分析。
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三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    报告期内公司实施完成重大资产重组。重组前，公司的主营业务融资租赁业务发展状况较差，
经营困难，收入和利润持续下降，甚至连续 2 年亏损。通过本次重组，上市公司主营业务转变为
自有房屋租赁，盈利能力有所加强，抗经济周期能力有所改善，公司整体价值已有较大幅度的提
升。公司核心竞争力主要体现在以下两个方面：
（一）收益稳定性强
    公司主营业务为自有房屋租赁，具有投资性房地产等非流动资产，同时营业成本较低，具有
稳定的现金流入，可为公司带来持续稳定的收益。
（二）资产增值潜力大
    公司拥有房产位于北京市，所处地理位置优越、商业活动发达、人流量大、承租需求量大、
出租率高，未来仍具有增值潜力。
                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    报告期内，国内宏观经济持续弱势运行，公司原来所处的融资租赁行业竞争加剧，导致相关
融资租赁收入下降明显，为应对复杂严峻的外部经济环境和改变公司经营困境，公司通过筹划和
实施重大资产重组事项引入盈利能力优良、符合国家产业政策的优质经营性资产，促进上市公司
持续健康发展。
    2016 年 8 月 10 日，公司召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司重大资
产重组方案的议案》、《关于〈西安宏盛科技发展股份有限公司重大资产出售及购买报告书草案〉
及其摘要的议案》等议案，将重大资产重组交易方案调整为：公司拟向上海凌垒出售莱茵达租赁
45%股权，以现金方式向朗森汽车购买旭恒置业 70%股权。2016 年 9 月 7 日，公司召开了 2016 年
第一次临时股东大会，审议并通过了《关于〈西安宏盛科技发展股份有限公司重大资产出售及购
买报告书草案〉及其摘要的议案》等与该重大资产重组事项相关的议案。鉴于公司出售莱茵达租
赁 45%股权及以现金方式收购旭恒置业 70%股权事宜为非行政审批的重大资产重组，公司于股东大
会审议通过重大资产重组事项相关的议案后，启动了上述重组的实施程序。
    报告期内，本次重大资产重组所涉及的资产交割和款项支付事项均已完成，公司主营业务由
融资租赁业务变更为房屋租赁业务，有利于提升上市公司持续经营能力，并为公司未来发展和战
略转型奠定基础。
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       二、报告期内主要经营情况
           报告期内，公司实施重大资产重组，将从事融资租赁业务的莱茵达租赁 45%股权资产出售给
       上海凌垒，同时购买从事房屋租赁业务的旭恒置业 70%股权资产。上述重大资产重组的资产交割
       审计基准日确定为 2016 年 9 月 30 日，因此公司 2016 年 1-9 月的营业收入来源于原子公司莱茵达
       租赁，2016 年 10-12 月的营业收入来源于新置入的子公司旭恒置业。2016 年全年共实现营业收入
       5,389,404.42 元，实现归属于上市公司股东的净利润 3,310,294.84 元。
       (一) 主营业务分析
                                  利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                            单位:元 币种:人民币
                     科目                      本期数            上年同期数      变动比例（%）
       营业收入                              5,389,404.42       12,042,388.65              -55.25
       营业成本                              1,846,624.49        4,592,878.43              -59.79
       销售费用
       管理费用                              6,742,088.53       10,740,624.25             -37.23
       财务费用                             -6,169,310.67       -7,113,391.85              13.27
       经营活动产生的现金流量净额          -60,153,522.34      -19,160,314.81            -213.95
       投资活动产生的现金流量净额           21,250,808.79       78,401,162.36             -72.89
       筹资活动产生的现金流量净额          -17,229,049.14      -66,310,826.47              74.02
       1. 收入和成本分析
       √适用 □不适用
       (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                       主营业务分行业情况
                                               毛利率  营业收入比  营业成本比 毛利率比上
   分行业           营业收入      营业成本
                                               （%） 上年增减（%） 上年增减（%） 年增减（%）
                                                                                   减少 7.30
融资租赁         3,855,184.62   1,751,776.49     54.56     -67.99        -61.86
                                                                                   个百分点
经营租赁         1,534,219.80      94,848.00     93.82           -            -           -
                                       主营业务分产品情况
                                               毛利率  营业收入比  营业成本比 毛利率比上
   分产品           营业收入      营业成本
                                               （%） 上年增减（%） 上年增减（%） 年增减（%）
                                       主营业务分地区情况
                                               毛利率  营业收入比  营业成本比 毛利率比上
   分地区           营业收入      营业成本
                                               （%） 上年增减（%） 上年增减（%） 年增减（%）
                                                                                   增加 3.88
国内             5,389,404.42   1,846,624.49     65.74     -55.25        -59.79
                                                                                   个百分点
       主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
       □适用 √不适用
                                                 11 / 136
                                           2016 年年度报告
     (2). 产销量情况分析表
     □适用 √不适用
     (3). 成本分析表
                                                                                       单位：元
                                          分行业情况
                                                                              本期金
                                                                     上年同
                                       本期占总                               额较上
              成本构                                                 期占总               情况
  分行业                 本期金额      成本比例      上年同期金额             年同期
              成项目                                                 成本比               说明
                                         (%)                                  变动比
                                                                     例(%)
                                                                              例(%)
                                                                                       收入减少相
融资租赁               1,751,776.49       94.86       4,592,878.43   100.00   -61.86
                                                                                       应成本减少
经营租赁                  94,848.00       5.14                  -         -        -
                                          分产品情况
                                                                              本期金
                                                                     上年同
                                       本期占总                               额较上
              成本构                                                 期占总               情况
  分产品                 本期金额      成本比例      上年同期金额             年同期
              成项目                                                 成本比               说明
                                         (%)                                  变动比
                                                                     例(%)
                                                                              例(%)
     成本分析其他情况说明
     □适用 √不适用
     (4). 主要销售客户及主要供应商情况
     √适用 □不适用
     前五名客户销售额 5,389,404.42 元，占年度销售总额 100%；其中前五名客户销售额中关联方销
     售额 0 元，占年度销售总额 0 %。
     前五名供应商采购额 1,846,624.49 元，占年度采购总额 100%；其中前五名供应商采购额中关联
     方采购额 0 元，占年度采购总额 0%。
           其中，公司下属子公司旭恒置业仅有美廉美连锁一名客户，租赁业务收入占旭恒置业收入的
     100%，公司存在对单一客户重大依赖的风险。
           美廉美连锁系北京物美商业集团股份有限公司控股的公司，经营状况良好，在北京具有一定
     品牌影响力。美廉美连锁的基本情况如下：
     企业名称               北京美廉美商业连锁有限公司
     类型                   有限责任公司（法人独资）
     住所                   北京市门头沟区石龙工业区商务中心 1-27 号
     法定代表人             徐莹
                                                  12 / 136
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注册资本               5248 万人民币
统一社会信用代码       91110109101373009N
登记管理机关           北京市工商行政管理局门头沟分局
成立日期               1996 年 4 月 17 日
经营范围               购销医疗器械；零售及出租音像制品、图书；下述项目分支机构经
                       营：零售预包装食品、散装食品（含熟食品、水产品、鲜肉；现场
                       制售主食、裱花蛋糕、面包）保健食品、乳制品（含婴幼儿配方乳
                       粉）、粮食、烟；现场制售冷荤凉菜、烙、炸、烤食品、冷食糕点、
                       豆制品；加工首饰；洗衣；零售烟花类［Ｃ级、Ｄ级］爆竹类［Ｃ
                       级］；销售五金交电、保健用品、百货、针纺织品、化工产品（除
                       一类易制毒化学品）、劳务用品、计算机软硬件及外部设备、厨具、
                       工艺美术品、土产品、鲜花、新鲜蔬菜、花卉、日用杂品、宠物用
                       品及饲料、仪器仪表、家具、汽车配件、民用建材、装饰材料、计
                       划生育用品、食品添加剂、医疗器械Ⅰ类、体温计、血压计、磁疗
                       器具、医用脱脂棉、医用脱脂纱布、医用卫生口罩、家用血糖仪、
                       血糖试纸条、妊娠诊断试纸（早早孕检测试纸）、避孕套、避孕帽、
                       轮椅、医用无菌纱布；技术服务；信息咨询（不含中介服务）；出
                       租柜台；彩扩服务；下述项目限分支机构经营：维修钟表、家用电
                       器；机动车公共停车场服务；出租商业用房；洗车服务。(企业依
                       法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相
                       关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策
                       禁止和限制类项目的经营活动。)
营业期限               1996 年 4 月 17 日至 2052 年 12 月 11 日
    旭恒置业将其持有的京房权证开股字第 00229 号《房屋所有权证》对应的房产出租给美廉美
连锁，其签订的出租合同重要条款如下：
    1）双方于 2007 年 9 月 30 日签订《租赁合同》及其补充协议，旭恒置业将其位于北京市亦庄
经济技术开发区天宝南街 4 号“上海沙龙邻里中心地下底商”租赁给美廉美连锁作为商业经营使
用；实测建筑面积为 9,880 平方米，其中地下建筑面积 9,720 平方米，地上面积 160 平方米；租
赁期限为 20 年，自 2005 年 1 月 1 日至 2025 年 5 月 31 日止；租金计算方式如下：
     租赁位置                   租赁期间                       租金计算方式
                         2005.06.01-2008.05.31           按每天每平方米 0.8 元计算
                         2008.06.01-2011.05.31           按每天每平方米 1.3 元计算
                         2011.06.01-2014.05.31           按每天每平方米 1.6 元计算
   地下建筑面积          2014.06.01-2017.05.31           按每天每平方米 1.65 元计算
                         2017.06.01-2020.05.31           按每天每平方米 1.7 元计算
                         2020.06.01-2023.05.31           按每天每平方米 1.75 元计算
                         2023.06.01-2025.05.31           按每天每平方米 1.8 元计算
   地上建筑面积          2005.06.01-2025.05.31            按每天每平方米 3 元计算
                                            13 / 136
                                      2016 年年度报告
    2）双方于 2011 年 7 月 13 日签署的《租赁合同》及其补充协议，旭恒置业同意将位于北京经
济技术开发区天宝园五里二区 1 号楼（即上述天宝南街 4 号）地下车库租赁给美廉美连锁作为停
车场使用；实测建筑面积为 10,878.01 平方米，其中地下一层车库建筑面积为 5,369.29 平方米，
地下夹层车库建筑面积为 5,508.72 平方米；租赁期限为 14 年，自 2011 年 8 月 1 日至 2025 年 5
月 31 日止；租金计算方式如下：
     租赁位置                    租赁期间                            租金计算方式
                         2011.08.01-2014.07.31                按每天每平方米 0.08 元计算
                         2014.08.01-2017.07.31                按每天每平方米 0.1 元计算
   地下建筑面积          2017.08.01-2020.07.31                按每天每平方米 0.12 元计算
                         2020.08.01-2023.07.31                按每天每平方米 0.14 元计算
                         2023.08.01-2025.05.31                按每天每平方米 0.15 元计算
   《租赁合同》约定：双方任何一方违约，违约方将向守约方支付 1 个月的租金，违约方在支付
违约金后，对方还有其他损失的，违约方应当向守约方赔偿其他损失。
    旭恒置业“京房权证开股字第 00229 号”房屋所处地理位置优越、商业活动发达、人流量大、
承租需求量大、出租率高，该区域可用于出租的房屋较少。美廉美连锁作为当地知名度较高的连
锁商业超市，客户主要为附近的居民，周边消费群体较为稳定，消费者对于美廉美连锁的忠诚度
较高，美廉美连锁经营状况良好。
    考虑到旭恒置业“京房权证开股字第 00229 号”房屋所处区域可出租房屋较少，以及美廉美
连锁目前良好的经营状况，双方中途出现违约的可能性较低，租赁合同到期后，双方继续进行合
作的可能性较大。《租赁合同》履行期间，如果对方出现违约，由于旭恒置业“京房权证开股字
第 00229 号”房屋所处地理位置优越、商业活动发达、人流量大、承租需求量大、出租率高，潜
在客户较多，能够及时出租，对旭恒置业的经营状况不会产生显著影响。
2. 费用
√适用 □不适用
    项     目          本期发生额                      上期发生额             变动比例（%）
管理费用                    6,742,088.53                   10,740,624.25                   -37.23
财务费用                   -6,169,310.67                   -7,113,391.85                      13.27
3. 研发投入
研发投入情况表
                                            14 / 136
                                         2016 年年度报告
 □适用 √不适用
 情况说明
 □适用 √不适用
 4. 现金流
 √适用 □不适用
               科目                       2016                  2015          本年比上期增减(%)
 经营活动产生的现金流量净额            -60,153,522.34        -19,160,314.81             -213.95
 投资活动产生的现金流量净额             21,250,808.79         78,401,162.36              -72.89
 筹资活动产生的现金流量净额            -17,229,049.14        -66,310,826.47               74.02
 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
 √适用 □不适用
     报告期内，公司实施了重大资产出售及购买事项，通过购买优质资产提高公司盈利能力，通
 过出售低效资产增加公司投资收益及股权转让收益，实现扭亏为盈。公司于 2017 年 1 月 24 日发
 布了 2016 年年度业绩预盈公告，详见《西安宏盛科技发展股份有限公司 2016 年年度业绩预盈公
 告》（公告编号：临 2017-019）；立信会计师事务所出具了《关于西安宏盛科技发展股份有限公
 司盈利预审计情况的专项说明》（信会师函字[2017]第 ZA054 号）。
 (三) 资产、负债情况分析
 √适用 □不适用
 1.   资产及负债状况
                                                                                       单位：元
                           本期期末                        上期期末    本期期末金
项目名                     数占总资                        数占总资    额较上期期
            本期期末数                 上期期末数                                     情况说明
  称                       产的比例                        产的比例    末变动比例
                             （%）                           （%）       （%）
                                                                                    置入、置出子
货币资                                                                              公司，置出子
         56,965,575.59        33.52   113,097,338.09          31.79        -49.63
金                                                                                  公司前子公司
                                                                                    资金投放
                                                                                    置出子公司，
其他应
               4,400.00       0.003    22,463,898.32           6.31        -99.98   转出相应其他
收款
                                                                                    应收款
                                                                                    置出子公司，
长期应
                               0.00   219,833,281.13          61.80       -100.00   转出相应长期
收款
                                                                                    应收款
应付职
             166,903.44        0.10       831,307.45           0.23        -79.92   人员减少
工薪酬
                                             15 / 136
                                                      2016 年年度报告
                                                                                                       置入、置出子
         其他应
                      15,221,940.16           8.96    7,068,132.60           1.99            115.36    公司，转入相
         付款
                                                                                                       应其他应付款
         一年内
         到期的
                                              0.00        963,138.99         0.27        -100.00       到期归还借款
         非流动
         负债
                                                                                                       置出子公司，
         长期借
                                              0.00   54,219,700.50          15.24        -100.00       转出相应长期
         款
                                                                                                       借款
                                                                                                       置出子公司，
         长期应
                                              0.00   75,849,692.50          21.32        -100.00       转出相应长期
         付款
                                                                                                       应付款
            其他说明
            无
            2.    截至报告期末主要资产受限情况
            □适用 √不适用
            3.    其他说明
            □适用 √不适用
            (四) 行业经营性信息分析
            √适用 □不适用
            房地产行业经营性信息分析
            1.    报告期内房地产储备情况
            □适用 √不适用
            2.    报告期内房地产开发投资情况
            □适用 √不适用
            3.    报告期内房地产销售情况
            □适用 √不适用
            4.    报告期内房地产出租情况
            √适用 □不适用
                                                                                    单位：万元 币种：人民币
                                                                                        是否采
                                                           出租房地产                          租金收入/房
                                                 经营业                   出租房地产 用公允
             序号       地区        项目                   的建筑面积                            地产公允价
                                                   态                     的租金收入 价值计
                                                             (平方米)                              值(%)
                                                                                        量模式
                                上海沙龙邻里     商业及
                 1     北京     中心地下底商     地下车     20,758.03         153.42         是               1.36
                                及地下车库       库
       数   类       建筑面积      可出租面      已出租面积     空      出租    租赁期租          日租金
地区                     2               2          2                                                       租赁期限
       量   型       （m ）        积（m ）      （m ）         置      率（%） 金总额（万        （元/平
                                                           16 / 136
                                                    2016 年年度报告
                                                             率              元）           方米）
              地
                                                                                                     2015.12.3
北京          上
    1                      160         160         160         0   100      165.07        3      1-2025.5.
亦庄          商
              业
                                                                                                     2015.12.3
                                                                                829.17      1.65     1-2017.5.
               地
                                                                                                     2017.6.1-
北京           下                                                             1,809.38       1.7
         1               9,720.02    9,880.02    9,880.02          0   100                           2020.5.31
亦庄           超
                                                                                                     2020.6.1-
               市                                                             1,860.90      1.75
                                                                                                     2023.5.31
                                                                                                     2023.6.1-
                                                                              1,277.21       1.8
                                                                                                     2025.5.31
                                                                                                     2015.12.3
                                                                                    56.24    0.1     1-2017.5.
               地
                                                                                                     2017.6.1-
北京           下                                                               142.94      0.12
         1              10,878.01    10,878.01   10,878.01         0   100                           2020.5.31
亦庄           车
                                                                                                     2020.6.1-
               库                                                               166.61      0.14
                                                                                                     2023.5.31
                                                                                                     2023.6.1-
                                                                                119.11      0.15
                                                                                                     2025.5.31
       合计             20,758.03    20,758.03   20,758.03         0   100    6,426.63
              5.    报告期内公司财务融资情况
              □适用 √不适用
              6.    其他说明
              □适用 √不适用
              (五) 投资状况分析
              1、 对外股权投资总体分析
              √适用 □不适用
                  报告期内，公司为改变公司经营困境，促进上市公司持续健康发展，通过筹划和实施重大资
              产重组事项购买旭恒置业 70%股权资产（详见公司 2016 年 9 月 6 日披露的《西安宏盛科技发展股
              份有限公司重大资产出售及购买报告书（草案）》）。
              (1) 重大的股权投资
              √适用 □不适用
                  报告期内，公司为改变公司经营困境，促进上市公司持续健康发展，通过筹划和实施重大资
              产重组事项购买旭恒置业 70%股权资产（详见公司 2016 年 9 月 6 日披露的《西安宏盛科技发展股
              份有限公司重大资产出售及购买报告书（草案）》）。
                                                        17 / 136
                                                   2016 年年度报告
             (2) 重大的非股权投资
             □适用 √不适用
             (3) 以公允价值计量的金融资产
             □适用 √不适用
             (六) 重大资产和股权出售
             √适用 □不适用
                 为了提升公司的持续经营能力，为公司未来发展和战略转型打下坚实基础，公司将持有的莱
             茵达租赁 45%股权转让给上海凌垒（详见公司 2016 年 9 月 6 日披露的《西安宏盛科技发展股份有
             限公司重大资产出售及购买报告书（草案）》）。
             (七) 主要控股参股公司分析
             √适用 □不适用
                           权益                     本年度营业收     本年度净利   本年末总资产   本年末净资产
 公司名称      主要业务           注册资本（元）
                           比例                       入（元）       润（元）       （元）         （元）
北京旭恒置     自有房屋租
                            70%    16,800,000.00 1,534,219.80 750,339.12 135,349,811.48 101,425,039.70
业有限公司     赁
上海汉尼互     融资租赁金
联网金融信     融信息服务
                           100%    30,000,000.00             -           -               -           -
息服务有限     （除金融许
公司           可业务）等
             注：上海汉尼互联网金融信息服务有限公司系公司基于筹划非公开发行股票事项，经董事会审议
             设立的全资子公司，该公司目前没有开展业务，亦未开展实质性经营（包括但不限于对外签署协
             议等）
             (八) 公司控制的结构化主体情况
             □适用 √不适用
             三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
             (一)     行业格局和趋势
             √适用 □不适用
                 近年来，随着市场经济的持续、快速发展，经济发展逐步从农村转移到城镇，农村富余劳动
             力大量涌入城镇经商和就业，促使房产出租市场得到飞速发展。与此同时，由于房产租赁行业具
             有较高收益率和稳定现金流，因此房产租赁行业企业众多，竞争激烈。中小企业由于没有规模效
             应和品牌影响力，生存会受到挑战。
             (二)     公司发展战略
             √适用 □不适用
                                                       18 / 136
                                       2016 年年度报告
    公司将围绕股东价值最大化，在主营业务由融资租赁业务转向自有房屋租赁业务的基础上，
进一步提高公司资产的质量，提升公司持续盈利能力，减少关联交易，并在公司财务状况好转的
基础上，发挥自主性和灵活性，开拓其他细分市场，寻找潜在的优质资产进行投资，提升公司整
体实力。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    公司目前主营业务为自有房屋租赁业务，拥有的主要资产为坐落于北京经济技术开发区天宝
园五里二区的投资性房地产，公司将该处房产出租给美廉美连锁，并与其签订了期限至 2025 年的
租赁合同，租金收入稳定可靠。租赁合同有效期内，旭恒置业房屋租赁收入具有可持续性，并将
保持相对稳定，2016 年度、2015 年度和 2014 年度，旭恒置业的营业收入分别为 623.83 万元、642.61
万元和 634.04 万元。2017 年至 2025 年，旭恒置业的房屋租赁收入将保持在 620 万元至 650 万元
的区间内。公司通过重组扭转了收入下滑、持续亏损的经营恶化趋势，有利于公司提升持续经营
能力。但由于旭恒置业房屋租赁业务营业收入规模较小，公司 2016 年实现营业收入低于 1000 万
元导致公司股票被继续实施退市风险警示，因此公司持续经营能力还有待进一步提升。
    截至本报告公告日，公司没有对上市公司主营业务转型的计划。但是，从增强上市公司的持
续发展能力和盈利能力，以及改善上市公司资产质量的角度出发，公司不排除在符合资本市场及
其他相关法律法规的前提下，尝试对业务转型的可能性。未来，在具备相应条件的情况下，公司
将围绕股东价值最大化，在主要从事自有房屋租赁业务的基础上，延伸拓展物业、房地产服务等
相关业务及公司经营范围内其他业务领域，除此之外，公司管理层将探寻公司发展的新道路，寻
找新的利润增长点，增强持续发展能力和盈利能力，增加营业收入规模。如果根据上市公司的实
际情况，届时需要进行资产、业务等方面的转型调整，公司将严格按照有关法律法规之要求，履
行相应的法定程序和义务。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、公司股票可能被暂停上市的风险
    因公司 2014 年度、2015 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，上海证券交
易所已根据《上海证券交易所股票上市规则》自 2016 年 4 月 28 日起对公司股票实施退市风险警
示。公司 2016 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为正值，上述导致退市风险警示的情形
已经消除。但因公司 2016 年度经审计的营业收入低于 1000 万元，根据《上海证券交易所股票上
市规则》的有关规定，公司股票在 2016 年年度报告披露后将被继续实施退市风险警示。若公司
2017 年度经审计的营业收入仍低于 1000 万元，公司可能面临暂停上市风险。
    2、对单一客户重大依赖的风险
                                           19 / 136
                                         2016 年年度报告
    公司下属子公司旭恒置业仅有美廉美连锁一名客户，租赁业务收入占旭恒置业营业收入的
100%，公司存在对单一客户重大依赖的风险。
    3、主业经营规模较小的风险
    重组完成后，公司主营业务由融资租赁业务变更为房屋租赁业务。2016 年度、2015 年度和
2014 年度，旭恒置业的营业收入分别为 623.83 万元、642.61 万元和 634.04 万元。2017 年至 2025
年，旭恒置业的房屋租赁收入将保持在 620 万元至 650 万元的区间内。因此，公司存在主业经营
规模较小的风险。
    4、置入资产经营和后续整合风险
    旭恒置业的营业收入来自于其投资性房产的租赁收益，虽然近年来收入稳定，可以为本公司
提供稳定的收入来源，但房产租赁本身受宏观经济、相关政策和自然灾害的影响较大。未来可能
存在因经济下滑、限制房价政策出台或不可抗自然灾害的发生而导致租赁收益下降的情形，使旭
恒置业和本公司整合后的盈利水平低于预期。
(五)      其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                     第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    报告期内，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司严格执行既定利润分配政策，
上年度累计可供分配利润为负数，本报告期内未实施利润分配。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                占合并报表中
                                                                分红年度合并报
           每 10 股送   每 10 股派                   现金分红                   归属于上市公
 分红                                 每 10 股转                表中归属于上市
             红股数     息数(元)                       的数额                   司普通股股东
 年度                                 增数（股）                公司普通股股东
             （股）     （含税）                     （含税）                   的净利润的比
                                                                   的净利润
                                                                                    率(%)
2016 年             -            -              -           -     3,310,294.84              -
2015 年             -            -              -           -   -13,417,971.97              -
2014 年             -            -              -           -   -16,372,191.77              -
                                              20 / 136
                                      2016 年年度报告
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                          如未能及   如未能
                                                     承诺   是否   是否
                                                                          时履行应   及时履
 承诺      承诺                   承诺               时间   有履   及时
                  承诺方                                                  说明未完   行应说
 背景      类型                   内容               及期   行期   严格
                                                                          成履行的   明下一
                                                     限     限     履行
                                                                          具体原因   步计划
                           关于同业竞争的承
                  西安普
          解 决            诺详见公司于 2010
                  明物流
          同 业            年 3 月 4 日披露的               否     是
                  贸易有
          竞争             《详式权益变动报
                  限公司
                           告书》
收购报
                  西安普   关于关联交易的承
告书或
          解 决   明物流   诺详见公司于 2010
权益变
          关 联   贸易发   年 3 月 4 日披露的               否     是
动报告
          交易    展有限   《详式权益变动报
书中所
                  公司     告书》
作承诺
                           关于同业竞争的承
                  拉萨知
          解 决            诺详见公司于 2016
                  合企业
          同 业            年 12 月 14 日披露的             否     是
                  管理有
          竞争             《详式权益变动报
                  限公司
                           告书》
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
                                          21 / 136
                                     2016 年年度报告
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                              单位：万元 币种：人民币
                                                                现聘任
境内会计师事务所名称                          立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
√适用 □不适用
    因公司 2014 年度、2015 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，上海证券交
易所已根据《上海证券交易所股票上市规则》自 2016 年 4 月 28 日起对公司股票实施退市风险警
示。公司 2016 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为正值，上述导致退市风险警示的情形
已经消除。但因公司 2016 年度经审计的营业收入低于 1000 万元，根据《上海证券交易所股票上
市规则》的有关规定，公司股票在 2016 年年度报告披露后将被继续实施退市风险警示。若公司
2017 年度经审计的营业收入仍低于 1000 万元，公司可能面临暂停上市风险。
(二)    公司拟采取的应对措施
√适用 □不适用
    未来，在具备相应条件的情况下，公司将在主要从事自有房屋租赁业务的基础上，延伸拓展
物业、房地产服务等相关业务及公司经营范围内其他业务领域，除此之外，公司管理层将探寻公
司发展的新道路，寻找新的利润增长点，增强持续发展能力和盈利能力，增加营业收入规模。
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
√适用 □不适用
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                                      2016 年年度报告
    本公司于 2011 年 12 月 22 日收到西安中院（2011）西民四破字第 00007-7 号《民事裁定书》，
申请人上海凯聚电子实业有限公司（以下简称“凯聚电子”）因公司不能清偿到期债务，向西安
中院申请对本公司进行重整。西安中院于 2011 年 10 月 27 日裁定受理凯聚电子提出的对本公司进
行重整的申请，于 2011 年 12 月 22 日依法裁定公司重整，自 2011 年 12 月 22 日起至重整程序终
止之日为重整期间。
    2011 年 12 月 29 日及 2012 年 2 月 2 日，公司破产重整第一次、第二次债权人会议召开，截
至第二次债权人会议，共有 20 户债权人向管理人申报了债权；申报债权金额为人民币
983,321,471.40 元、美元 13,407,150.18 元；其中申报有财产担保的债权金额为人民币
175,228,667.16 元。经管理人审查，确认债权金额为人民币 506,762,698.74 元、美元 25,
899,781.59 元。
    2012 年 2 月 21 日，本公司收到西安中院（2011）西民四破字第 00007-12 号《民事裁定书》，
裁定如下：1、确认上海银行股份有限公司静安支行等 14 户债权人的债权人民币 312,162,698.74
元，美元 25,899,781.59 元。其中担保债权人民币 27,961,563.95 元、美元 18,558,037.04 元；
普通债权人民币 284,201,134.79 元、美元 7,341,744.55 元。2、对上海舜东投资有限公司（以下
简称“舜东投资”）申报的债权数额人民币 194,600,000 元予以确认，舜东投资在债权人会议上
行使临时表决权。
    2012 年 4 月 6 日,第三次债权人会议及出资人组会议召开。债权人会议对《西安宏盛科技发
展股份有限公司重整计划草案》（以下简称\"《重整计划草案》\"）进行了讨论和表决，优先债权
组、职工债权组予以通过，普通债权组经表决未通过。出资人组会议表决通过了《重整计划草案》
中涉及的出资人权益调整方案。公司于 2012 年 4 月 9 日依法向西安中院申请裁定批准《重整计划
草案》。2012 年 4 月 23 日陕西省西安市中级人民法院以（2011）西民四破字第 00007-14 号民事
裁定书裁定：一、批准西安宏盛科技发展股份有限公司重整计划；二、终止西安宏盛科技发展股
份有限公司重整程序。
    2012 年 8 月 2 日，经西安中院司法鉴定中心摇号产生了三家拍卖机构（陕西西部拍卖有限公
司、陕西汇金拍卖有限责任公司、陕西开泰拍卖有限责任公司）。
    2012 年 10 月 18 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第 00007-46 号
和第 00007-47 号，公司出资人权益调整方案在重整计划执行期限内已基本完成，但关于资产处置
及债务清偿等工作还未完成。西安中院依据《中华人民共和国企业破产法》、《中华人民共和国
民事诉讼法》之相关规定，裁定延长执行期限和执行监督期限至 2013 年 4 月 22 日。
    2012 年 11 月，公司资产的查封、冻结得到全部解除。
    2012 年 7 月 31 日，公司按照《重整计划》要求以公司原总股本 128,728,066 股为基础，用
资本公积金按每 10 股转增 2.5 股的比例向全体股东转增股本，共计转增 32,182,016 股股份，该
部分股份登记至全体股东名下。2012 年 8 月 1 日，全体股东名下新增的股份过户至本公司（破产
企业财产处置专户）。2012 年 8 月 9 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2012]
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                                     2016 年年度报告
第 113751 号《验资报告》，公司股本由 12,872.8066 万元人民币现变更为 16,091.0082 万元人民
币。2012 年 9 月 14 日，公司完成了相关事项的工商变更登记工作。
    2012 年 9 月 29 日，根据《重整计划》，战略投资者莱茵达控股集团、张金成将其持有的莱
茵达公司 45%股权于过户至本公司名下。2012 年 10 月 9 日，按照《重整计划》，本公司（破产企
业财产处置专户）中的 25,745,613 股股份（其中：限售流通股 7,764,195 股，无限售流通股
17,981,418 股）过户至张金成名下，张金成持有公司股份占公司总股本的 16.00%，成为公司第二
大股东。此外，公司（破产企业财产处置专户）名下的剩余 6,436,403 股股份将偿付给债权人以
提高清偿比例。
    2013 年 4 月 20 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第 00007-60 号和
第 00007-61 号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，但关
于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定延长公司重整计划执行期限和执行监督期
限至 2013 年 10 月 22 日。
    2013 年 10 月 21 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第 00007-85 号
和第 00007-86 号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，但
关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定延长公司重整计划执行期限和执行监督
期限至 2014 年 4 月 22 日。
    2014 年 4 月 14 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第 00007-103 号
和第 00007-104 号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，
但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定延长公司重整计划执行期限和执行监
督期限至 2014 年 10 月 22 日。
    2014 年 10 月 14 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第 00007-117 号
和第 00007-118 号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，
但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定公司重整计划执行期限和执行监督期
限至 2015 年 4 月 22 日。
    2015 年 4 月 20 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第 00007-123 号
和第 00007-124 号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，
但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定公司重整计划执行期限和执行监督期
限至 2015 年 10 月 22 日。
    2015 年 10 月 20 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第 00007-129 号
和第 00007-130 号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，
但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定公司重整计划执行期限和执行监督期
限至 2016 年 4 月 22 日。
    2016 年 4 月 22 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第 00007-140 号
和第 00007-141 号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行、
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资产变现等工作，但关于资产过户及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定公司重整计划执行
期限和执行监督期限至 2016 年 10 月 22 日。
    2016 年 7 月 8 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第 00007-148 号。
裁定如下：1、终结西安宏盛科技发展股份有限公司破产重整程序；2、按照重整计划减免的债务，
西安宏盛科技发展股份有限公司不再承担清偿责任。
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债
务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
                                         26 / 136
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3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
□适用 √不适用
(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司实施并完成重大资产重组，具体进程如下：
    2016 年 8 月 10 日，公司召开第九届董事会第二次会议审议通过了《关于<西安宏盛科技发展
股份有限公司重大资产出售及购买报告书（草案）>及其摘要的议案》及本次重组相关议案，独立
董事发表了独立意见。
    2016 年 9 月 7 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会审议通过了本次重组交易方案及相
关议案。
    鉴于公司向上海凌垒出售莱茵达租赁 45%股权及以现金方式向朗森汽车收购旭恒置业 70%股
权事宜为非行政审批的重大资产重组，公司于股东大会审议通过重大资产重组事项相关的议案后，
启动了上述重组的实施程序。
    2016 年 10 月 10 日，公司收到旭恒置业通知，公司收购旭恒置业 70%股权的工商变更登记手
续已经办理完成。同日，公司出售莱茵达租赁 45%股权的工商变更登记手续已经办理完成。上海
凌垒已经于 2016 年 10 月 26 日向公司支付 10,000 万元股权转让款项，且上市公司已经于同日向
朗森汽车支付 6,891.37 万元股权转让款项。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
□适用 √不适用
                                           27 / 136
                                          2016 年年度报告
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四)   其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                     第六节         普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                          单位: 股
             年初限售股     本年解除限     本年增加限        年末限售股                解除限售日
 股东名称                                                                  限售原因
                 数           售股数         售股数              数                         期
                                                                          转增基数为   2016 年 9 月
  张金成       7,764,195      7,764,195                  0
                                                                          原限售股     27 日
   合计        7,764,195      7,764,195                  0            0       /              /
                                              28 / 136
                                         2016 年年度报告
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                             10,399
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                9,307
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                           单位:股
                                     前十名股东持股情况
                                                                     质押或冻结情况
股东名称   报告期内增       期末持股数    比例     持有有限售条                             股东
                                                                    股份
（全称）       减               量        (%)      件股份数量                 数量          性质
                                                                    状态
拉萨知合                                                                                   境内非
企业管理    41,639,968      41,639,968   25.88                 0     无                0   国有法
有限公司                                                                                   人
                                                                                           境内自
张金成      -8,050,000       9,650,009     6.00                     质押   8,000,000
                                                                                           然人
上海宏普                                                                                   境内非
实业投资               0     5,231,016     3.25         5,231,008   冻结    5,231,016      国有法
有限公司                                                                                   人
嘉兴高泰
投资合伙        3,192,036    3,192,036     1.98                0     无                0   未知
企业
嘉兴琥泰
投资合伙        2,942,782    2,942,782     1.83                0     无                0   未知
企业
                                                                                           境内自
曹险峰            276,704    1,608,605     1.00                0     无
                                                                                           然人
西安盈瑞
创投科技          207,044    1,172,370     0.73                0     无                0   未知
有限公司
                                                                                           境内自
王晓艳                 0     1,111,894     0.69                0     无
                                                                                           然人
                                             29 / 136
                                         2016 年年度报告
                                                                                          境内自
刘钢             -834,053   1,106,547      0.69                0   无
                                                                                          然人
                                                                                          境内自
余志盛          1,056,971   1,056,971      0.66                0   无
                                                                                          然人
                            前十名无限售条件股东持股情况
                              持有无限售条件流通            股份种类及数量
           股东名称
                                    股的数量              种类              数量
拉萨知合企业管理有限公司                41,639,968    人民币普通股        41,639,968
张金成                                   9,650,009    人民币普通股         9,650,009
嘉兴高泰投资合伙企业                     3,192,036    人民币普通股         3,192,036
嘉兴琥泰投资合伙企业                     2,942,782    人民币普通股         2,942,782
曹险峰                                   1,608,605    人民币普通股         1,608,605
西安盈瑞创投科技有限公司                1,172,370     人民币普通股         1,172,370
王晓艳                                   1,111,894    人民币普通股         1,111,894
刘钢                                     1,106,547    人民币普通股         1,106,547
余志盛                                   1,056,971    人民币普通股         1,056,971
冯妙玲                                   1,046,335    人民币普通股         1,046,335
上述股东关联关系或一致行动的 拉萨知合与嘉兴高泰之间无关联关系，亦不是一致行动人；其
说明                          他股东之间的关联关系或一致行动未知
表决权恢复的优先股股东及持股
                              不适用
数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                         单位：股
                                                              有限售条件股份可上市
                                                                    交易情况
                                             持有的有限售                                 限售条
序号           有限售条件股东名称                                         新增可上
                                             条件股份数量     可上市交                      件
                                                                          市交易股
                                                                易时间
                                                                          份数量
                                                                                         原股改
    1     上海宏普实业投资有限公司                5,231,008
                                                                                         限售
上述股东关联关系或一致行动的说明            不适用
(三)     战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
√适用 □不适用
战略投资者或一般法人的名称              约定持股起始日期                约定持股终止日期
张金成                                  2012 年 10 月 9 日
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1       法人
√适用 □不适用
名称                                 拉萨知合企业管理有限公司
单位负责人或法定代表人               金亮
成立日期                             2016 年 6 月 24 日
                                             30 / 136
                                      2016 年年度报告
主要经营业务                     企业管理咨询、企业营销策划、商务咨询、技术咨询、展览
                                 展示服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
                                 开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外
                                 无
上市公司的股权情况
其他情况说明                     无
2    自然人
□适用 √不适用
3    公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4    报告期内控股股东变更情况索引及日期
√适用 □不适用
  原控股股东名称                 西安普明物流贸易发展有限公司
  新控股股东名称                 拉萨知合企业管理有限公司
  变更日期                       2016 年 12 月 30 日
  查询索引                       详见《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所
                                 网站（www.sse.com.cn）披露的《西安宏盛科技发展股份
                                 有限公司关于股东协议转让公司股份完成过户登记暨公
                                 司实际控制人发生变更的提示性公告》（公告编号：临
                                 2017-002）
    披露日期                     2017 年 1 月 4 日
5    公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1    法人
□适用 √不适用
2    自然人
√适用 □不适用
姓名                             王文学
国籍                             中国
是否取得其他国家或地区居留权     否
主要职业及职务                   华夏幸福基业控股股份公司董事长、鼎基资本管理有限公司
                                 执行董事、华夏幸福基业股份有限公司董事长、知合控股有
                                 限公司执行董事兼总经理、知合资本管理有限公司执行董
                                 事、廊坊幸福基业投资有限公司执行董事
过去 10 年曾控股的境内外上市公   王文学先生为华夏幸福基业股份有限公司（华夏幸福，
司情况                           600340）、黑牛食品股份有限公司（黑牛食品，002387）和
                                 江苏玉龙钢管股份有限公司（玉龙股份，601028）的实际控
                                          31 / 136
                                    2016 年年度报告
                                 制人。
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
√适用 □不适用
原实际控制人名称                郭永明
新实际控制人名称                王文学
变更日期                        2016 年 12 月 30 日
查询索引                        详见《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网
                                站（www.sse.com.cn）披露的《西安宏盛科技发展股份有限
                                公司关于股东协议转让公司股份完成过户登记暨公司实际控
                                制人发生变更的提示性公告》（公告编号：临 2017-002）
披露日期                        2017 年 1 月 4 日
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
√适用□不适用
                                          32 / 136
                                      2016 年年度报告
    公司控股股东拉萨知合与原控股股东普明物流于 2016 年 12 月 12 日签署《股份转让协议》，
普明物流将其持有的公司 33,589,968 股股份协议转让给拉萨知合，本次股份过户登记手续于 2016
年 12 月 30 日办理完毕，拉萨知合成为公司控股股东，持有本公司股份 41,639,968 股，占公司总
股本的 25.88%。按照《上市公司收购管理办法》第八章第七十四条的规定要求，拉萨知合持有的
公司股份在本次收购完成后 12 个月内不得转让（在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让
不受前述 12 个月的限制）。
                             第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
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                                                               2016 年年度报告
                                     第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                    单位：股
                                                                                                                     报告期内从   是否在公司
                                     任期起始日   任期终止日     年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的   关联方获取
  姓名    职务(注)    性别    年龄
                                         期           期           数               数       增减变动量     原因     税前报酬总     报酬
                                                                                                                     额（万元）
程涛      董事长       男      38    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              是
          董事、总
戴骏超                 男      39    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              否
          经理
          董事、财
曾庆云                 女      39    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              否
          务总监
李伟敏    董事         男      45    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              是
刘祥伟    董事         男      35    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              是
贾林娟    董事         女      37    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              是
江溯      独立董事     男      39    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              否
夏立军    独立董事     男      41    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              否
张新阳    独立董事     男      36    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              否
          监事会主
杨阳                   女      30    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              是
          席
朱薇薇    监事         女      35    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              是
李磊      职工监事     女      32    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              否
          董事会秘
徐强                   男      37    2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                              否
          书
          董 事 长
马婷婷                 女      32    2013-06-26   2017-01-10                  0          0            0                   18.00      否
          （离任）
          董事（离
姜波                   男      58    2016-06-29   2017-01-10                  0          0            0                              否
          任）
                                                                   34 / 136
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         董事（离
王小强                男   44   2013-06-26   2017-01-10                  0   0   0           否
         任）
         董事（离
黄飞                  男   35   2013-06-26   2017-01-10                  0   0   0           否
         任）
         董事（离
程立                  女   49   2013-06-26   2017-01-10                  0   0   0    5.80   否
         任）
         董事、董
谢斌     事会秘书     男   34   2013-07-01   2017-01-10                  0   0   0   15.80   否
         （离任）
         独立董事
师萍                  女   68   2013-06-26   2017-01-10                  0   0   0    4.80   否
         （离任）
         独立董事
段秋关                男   71   2016-06-29   2017-01-10                  0   0   0    2.00   否
         （离任）
         独立董事
殷仲民                男   62   2016-06-29   2017-01-10                  0   0   0    2.00   否
         （离任）
         监事会主
刘英                  女   31   2016-06-29   2017-01-10                  0   0   0           否
         席（离任）
         监事（离
曹鑫磊                男   36   2016-06-29   2017-01-10                  0   0   0           否
         任）
         职工监事
闫莹                  女   31   2013-06-26   2017-01-10                  0   0   0    4.58   否
         （离任）
         总 经 理
惠钢义                男   42   2014-10-10   2017-01-10                  0   0   0   13.30   否
         （离任）
         财务总监
尚鹏                  男   40   2014-10-10   2017-01-10                  0   0   0   11.45   否
         （离任）
         独立董事
宁维武                男   51   2010-06-29   2016-06-28                  0   0   0    2.80   否
         （离任）
         独立董事
雷秀娟                女   53   2010-06-29   2016-06-28                  0   0   0    2.80   否
         （离任）
         监事会主
李长法                男   52   2012-06-26   2016-06-28                  0   0   0           否
         席（离任）
                                                              35 / 136
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 合计     /         /        /         /           /                                               /            83.33        /
   姓名                                                            主要工作经历
          男，1979 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士。历任成都龙湖地产发展有限公司财务部经理、北京龙湖置业有限公司财务总监、华
程涛      夏幸福基业控股股份公司副总裁、华夏幸福基业股份有限公司副总裁兼财务总监、董事，知合资本管理有限公司总裁。现任华夏幸福基
          业控股股份公司董事、知合控股有限公司常务副总裁、黑牛食品股份有限公司董事长、江苏玉龙钢管股份有限公司董事长。
          男，1978 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科。2000 年至 2004 年就职于联合利华股份有限公司，历任品牌助理、助理品牌经理、
          品牌经理。2004 年至 2014 年就职于与麦肯锡公司，先后在麦肯锡的德国法兰克福办公室、美国新泽西办公室及大中华区上海办公室工作，
戴骏超
          历任咨询顾问、项目经理、全球副董事、全球董事合伙人。2014 年至 2016 年 12 月先后任华夏幸福基业股份有限公司副总裁、知合控股
          有限公司副总裁。
          女，1978 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士，高级经济师。历任中国兵器装备集团公司财审部经理、南方工业资产管理有限责任
          公司财审部总经理，曾兼任北京石晶光电科技股份有限公司监事会主席；湖北华强科技有限责任公司董事；贵州高峰石油机械股份有限
曾庆云
          公司监事；广州宏晟光电科技有限公司监事会主席；南方兵器装备产业有限责任公司监事会主席；湖南南方搏云新材料有限责任公司财
          务总监。并于 2015 年 8 月至 2016 年 12 月担任知合资本管理有限公司财务总监。
          男，1972 年出生，中国国籍，无境外居留权，经济学硕士，理学学士。历任光大证券股份有限公司并购融资部董事总经理（保荐代表人）、
          财通证券股份有限公司投资银行部董事总经理（保荐代表人）。曾就职于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公
李伟敏
          司。李伟敏持有美国特许金融分析师（CFA）特许状，中国注册会计师。现任知合资本管理有限公司董事总经理、黑牛食品股份有限公司
          董事，江苏玉龙钢管股份有限公司董事。
          男，1982 年出生，中国国籍，无境外居留权，同济大学管理学硕士，凯洛格商学院工商管理硕士，中国注册会计师。历任麦肯锡公司商
刘祥伟    业分析员，咨询顾问，项目经理，华夏幸福基业股份有限公司战略变革中心负责人，知合控股有限公司产业整合一部负责人，现任知合
          控股有限公司新型显示行业战管中心负责人。
          女，1980 年出生，中国国籍，无境外居留权，清华大学法学硕士,工商管理硕士。历任北京市通商律师事务所律师，合伙人，华夏幸福基
贾林娟
          业股份有限公司战略法务部负责人。现任知合资本管理有限公司法务部负责人，黑牛食品股份有限公司董事。
          男，1978 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士。现为北京大学法学院副教授，博士生导师。2001 年毕业于中南财经政法大学外国语
          学院，获文学学士学位；2004 年毕业于北京大学法学院，获法律硕士学位；2004-2005 年，任武汉大学出版社法律编辑；2007-2008 年，
江溯      在美国加州大学伯克利分校法学院学习，中美联合培养博士；2009 年毕业于北京大学法学院，获法学博士学位。2009-2010 年，在德国
          马普外国刑法与国际刑法研究所从事博士后研究；2010-2012 年，在北京大学法学院从事博士后研究。2012-2013 年北京大学法学院讲师；
          2013 年 8 月以来北京大学法学院副教授，博士生导师。
          男，1976 年生，中国国籍，无境外居留权，上海财经大学会计学博士。曾任上海财经大学会计学院讲师，硕士生导师，教授，博士生导
夏立军    师等职。现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授，博士生导师，会计系主任。目前兼任中国会计学会高等工科院校分会副会长，中
          国会计学会英文会刊 China Journal of Accounting Studies 编委，《中国会计评论》特邀编委，中国审计学会理事，上海广电电气(集
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             团)股份有限公司独立董事等职。
             男，1981 年出生，中国国籍，无境外居留权，中国社会科学院法律硕士学位。先后毕业于山东大学和中国社会科学院。张新阳系中国执
张新阳
             业律师，2007 年 7 月至今，在北京市通商律师事务所工作，2012 年起担任北京市通商律师事务所合伙人。
             女，1987 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士。2009 年毕业于沈阳航空航天大学经济管理学院，2011 年毕业于南开大学汉语言文化
             学院，2011 年 8 月加入华夏幸福基业股份有限公司，现任拉萨知合企业管理有限公司总经理，拉萨市知合科技发展有限公司执行董事，
杨阳
             经理，西藏知合资本管理有限公司总经理，知合金控管理有限公司总经理，华夏云联科技有限公司监事，华夏云联智慧城市有限公司监
             事，黑牛食品股份有限公司监事，江苏玉龙钢管股份有限公司监事。
             女，1982 年 2 月出生,中国国籍，无境外居留权，本科。曾任华夏幸福基业股份有限公司会计，财务经理，财务管理高级经理，财务分析
朱薇薇
             总监，职工监事。现任知合控股有限公司财务管理中心副总经理。
             女，1985 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士。曾任华夏幸福基业股份有限公司会计、财务经理、管理经理，知合控股有限公司财
李磊
             务管理中心预算管理高级经理。
             男，1980 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科及研究生均毕业于北京大学，获得理学学士和经济学硕士学位。2007 年至 2012 年就
徐强         职于中信证券股份有限公司，历任投资银行业务高级经理、投资银行业务副总裁。2012 年至 2016 年 12 月历任华夏幸福基业股份有限公
             司董事会办公室市值管理高级经理、市值管理总监、市值管理高级总监。
其它情况说明
√适用 □不适用
    马婷婷、姜波、王小强、黄飞、程立、谢斌，师萍、殷仲民、段秋关、刘英、曹鑫磊、闫莹已于 2016 年 12 月 30 日向公司董事会提交辞职报告，该
事项已于 2017 年 1 月 4 日在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站披露。惠钢义、尚鹏、谢斌已于 2017 年 1 月 10 日向公司董事会提
交辞职报告，该事项已于 2017 年 1 月 11 日在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站披露。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                    股东单位名称                在股东单位担任的职务            任期起始日期           任期终止日期
杨阳                        拉萨知合企业管理有限公司            总经理                       2016 年 6 月 24 日
在股东单位任职情况的说明    无
                                                                  37 / 136
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(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  其他单位名称                 在其他单位担任的职务           任期起始日期          任期终止日期
程涛                       江苏玉龙钢管股份有限公司           董事长                         2016 年 8 月 19 日    2019 年 8 月 18 日
程涛                       黑牛食品股份有限公司               董事长                         2015 年 12 月 24 日   2017 年 5 月 13 日
程涛                       知合控股有限公司                   常务副总裁                     2015 年 5 月 1 日
李伟敏                     知合资本管理有限公司               董事总经理                     2015 年 8 月 24 日
李伟敏                     黑牛食品股份有限公司               董事                           2015 年 12 月 24 日   2017 年 5 月 13 日
李伟敏                     江苏玉龙钢管股份有限公司           董事                           2016 年 8 月 19 日    2019 年 8 月 18 日
刘祥伟                     知合控股有限公司                   新型显示战略管理中心负责人     2015 年 4 月 10 日
贾林娟                     知合资本管理有限公司               法务部负责人                   2016 年 11 月 1 日
贾林娟                     黑牛食品股份有限公司               董事                           2016 年 8 月 18 日    2017 年 5 月 13 日
江溯                       北京大学法学院                     副教授、博士生导师             2012 年 8 月
夏立军                     上海交通大学安泰经济与管理学院     教授、博士生导师、会计系主任   2011 年 3 月
夏立军                     上海广电电气(集团)股份有限公司     独立董事                       2014 年 4 月 30 日    2017 年 4 月 29 日
张新阳                     北京市通商律师事务所               合伙人                         2007 年 7 月
杨阳                       拉萨市知合科技发展有限公司         执行董事                       2016 年 7 月 13 日
杨阳                       西藏知合资本管理有限公司           总经理                         2015 年 5 月 14 日    2018 年 5 月 13 日
杨阳                       知合金控管理有限公司               总经理                         2015 年 9 月 2 日     2018 年 9 月 1 日
杨阳                       华夏云联科技有限公司               监事                           2014 年 10 月 29 日   2017 年 10 月 28 日
杨阳                       华夏云联智慧城市有限公司           监事                           2014 年 11 月 25 日   2017 年 11 月 24 日
杨阳                       黑牛食品股份有限公司               监事                           2015 年 12 月 24 日   2017 年 5 月 13 日
杨阳                       江苏玉龙钢管股份有限公司           监事                           2016 年 8 月 19 日    2019 年 8 月 18 日
朱薇薇                     知合控股有限公司                   财务管理中心副总经理           2017 年 1 月 1 日
在其他单位任职情况的说明   无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
                                                                38 / 136
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董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序     按照公司章程规定执行审批程序
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据       参照公司实际情况和地方工资水平
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
                                           按照标准和公司实际情况支付
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际
                                           83.33 万元
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                               担任的职务                        变动情形                            变动原因
宁维武                             独立董事                            离任                              任期届满
雷秀娟                             独立董事                            离任                              任期届满
李长法                             监事会主席                          离任                              任期届满
姜波                               董事                                选举                              董事会换届
段秋关                             独立董事                            选举                              董事会换届
殷仲民                             独立董事                            选举                              董事会换届
刘英                               监事会主席                          选举                              监事会换届
曹鑫磊                             监事                                选举                              监事会换届
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
    2015 年 9 月 30 日，上海证券交易所发出纪律处分决定书〔2015〕38 号《关于对西安宏盛科技发展股份有限公司和有关责任人予以通报批评的决定》，
因公司在履行信息披露义务和停复牌事项办理方面存在违规行为，对西安宏盛科技发展股份有限公司和董事长马婷婷、董事会秘书谢斌予以通报批评。
    2015 年 10 月 12 日，中国证券监督管理委员会陕西监管局发出行政监管措施决定书陕证监措施字【2015】12 号《关于对西安宏盛科技发展股份有限
公司及马婷婷、谢斌采取出具警示函措施的决定》，因公司非公开发行事项信息披露中存在问题，对西安宏盛科技发展股份有限公司和董事长马婷婷、
董事会秘书谢斌采取出具警示函的监管措施。
                                                                  39 / 136
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    对于上述违规情况，公司及相关人员进行了深刻的反省并积极吸取经验教训，从以下几方面进行了整改：（1）加强业务人员学习，完善公司信息披
露制度建设。（2）借力专业机构，提高公司人员专业能力。（3）吸取经验教训，加强与监管机构的事前沟通。
                                                                40 / 136
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                专业构成人数
                销售人员
                财务人员
                行政人员
                   合计
                                      教育程度
              教育程度类别                                 数量（人）
本科
大专
                   合计
(二) 薪酬政策
□适用 √不适用
(三) 培训计划
□适用 √不适用
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                              第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、
上海证券交易所的法律法规规定，高度重视信息披露工作，不断完善公司法人治理结构，建立健
全内部控制制度，规范公司运作，切实维护公司及全体股东利益。公司股东大会、董事会、监事
会及各经营层职责明确，公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，董事、监事能够积极参加公
司股东大会、董事会和监事会并能认真履行职责，确保公司安全、稳定、健康、持续的发展。
    1、关于股东与股东大会：公司能够根据《公司法》、《股票上市规则》、《股东大会议事规
则》的要求，召集、召开股东大会，股东大会的会议筹备、会议提案、议事程序、会议表决和决
                                        41 / 136
                                            2016 年年度报告
议、决议的执行和信息披露等方面符合规定要求。公司按规定对报告期内股东大会开通网络投票，
能够确保所有股东、尤其是中小股东充分行使表决权，享有平等地位。
    2、关于董事和董事会：报告期内，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司
各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，认真出席董事会会议。公司董事会下设审计委员
会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会，其成员组成合理。自专门
委员会设立以来，均严格按照相应工作条例开展工作，已在公司的经营管理中充分发挥了其专业
性作用。每位独立董事均严格遵守《独立董事工作制度》及各专门委员会实施细则，认真负责、
勤勉诚信地履行各自的职责。
    3、关于监事和监事会：各位监事均具有履行监事职责的相关专业基础，能够依据《监事会议
事规则》等制度认真履行自己的职责，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规
性进行监督，并独立发表意见。
    4、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规及公司制订的《信息披露管理制度》
的要求，真实、准确、完整、及时地通过《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网
站等披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，切实履行上市公司信息披露的义务，保证公
司信息披露的公开、公平、公正，积极维护公司、投资者、尤其是中小股东的合法权益。
    5、关于控股股东与上市公司的关系：报告期内，公司严格遵守“五分开”的承诺，与控股股
东产权关系相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司建立了防止控股股东
及其关联企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制，未发生过大股东占用上市公司
资金和资产的情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                    决议刊登的指定网站的
      会议届次                   召开日期                                      决议刊登的披露日期
                                                          查询索引
                                                    www.sse.com.cn ， 公 告
2015 年年度股东大会       2016 年 6 月 29 日                                     2016 年 6 月 30 日
                                                    编号：临 2016-020
2016 年第一次临时股                                 www.sse.com.cn ， 公 告
                           2016 年 9 月 7 日                                     2016 年 9 月 8 日
东大会                                              编号：临 2016-045
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                          参加股东
  董事    是否独                               参加董事会情况
                                                                                          大会情况
  姓名    立董事
                      本年应参     亲自出     以通讯方        委托出   缺席   是否连续    出席股东
                                                42 / 136
                                         2016 年年度报告
                   加董事会    席次数      式参加次         席次数   次数   两次未亲   大会的次
                     次数                    数                             自参加会     数
                                                                              议
马婷婷        否          8          8                  0       0       0         否
姜波          否          6          6                  0       1       0         否
王小强        否          8          8                  0       0       0         否
黄飞          否          8          8                  0       0       0         否
程立          否          8          8                  0       1       0         否
谢斌          否          8          8                  0       1       0         否
宁维武        是          2          2                  2       0       0         否
雷秀娟        是          2          2                  2       0       0         否
师萍          是          8          8                  2       0       0         否
段秋关        是          6          6                  0       0       0         否
殷仲民        是          6          6                  0       0       0         否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
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                                     2016 年年度报告
    报告期内公司完成破产重整工作，公司结合自身的实际情况，建立了一套公正、透明的绩效
评价与激励约束机制。2016 年度公司依照客观真实、公平公正的原则评定高级管理人员的绩效表
现，并根据公司业绩完成情况及每个人的绩效成绩作为计算其年度奖金的最主要依据。
八、是否披露内部控制自我评价报告
□适用 √不适用
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：否
十、其他
□适用 √不适用
                         第十节        公司债券相关情况
□适用 √不适用
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                                  2016 年年度报告
                            第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                               审 计 报 告
                                                    信会师报字[2017]第 ZA11316 号
西安宏盛科技发展股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的西安宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务
报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利
润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
     一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企
业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必
要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
     二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国
注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守
中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择
的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审
                                      45 / 136
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计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价
财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司
经营成果和现金流量。
立信会计师事务所                      中国注册会计师：韩频
（特殊普通合伙）
                                      中国注册会计师：曹毅
中国上海                              二〇一七年三月二十九日
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                                     2016 年年度报告
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 西安宏盛科技发展股份有限公司
                                                                   单位:元 币种:人民币
                 项目                    附注           期末余额           期初余额
流动资产：
  货币资金                                               56,965,575.59   113,097,338.09
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                                 4,400.00     22,463,898.32
  买入返售金融资产
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                                         56,969,975.59   135,561,236.41
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款                                                             219,833,281.13
  长期股权投资
  投资性房地产                                          112,980,200.00
  固定资产                                                    1,335.40       159,869.01
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                                                 7,712.89
  递延所得税资产                                                             165,557.73
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                      112,981,535.40   220,166,420.76
                                         47 / 136
                                   2016 年年度报告
      资产总计                                       169,951,510.99   355,727,657.17
流动负债：
  短期借款
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款
  预收款项                                             1,038,742.25
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                          166,903.44        831,307.45
  应交税费                                              364,043.67      1,878,471.40
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                          15,221,940.16     7,068,132.60
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                                 963,138.99
  其他流动负债
    流动负债合计                                      16,791,629.52    10,741,050.44
非流动负债：
  长期借款                                                             54,219,700.50
  应付债券
  其中：优先股
  永续债
  长期应付款                                                           75,849,692.50
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                      24,641,563.71
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                    24,641,563.71   130,069,393.00
      负债合计                                        41,433,193.23   140,810,443.44
所有者权益
  股本                                               160,910,082.00   160,910,082.00
  其他权益工具
  其中：优先股
  永续债
  资本公积                                           212,282,387.03   212,282,387.03
  减：库存股
                                       48 / 136
                                  2016 年年度报告
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                            8,231,444.90       8,231,444.90
  一般风险准备
  未分配利润                                        -283,333,108.08   -286,643,402.92
  归属于母公司所有者权益合计                          98,090,805.85     94,780,511.01
  少数股东权益                                        30,427,511.91    120,136,702.72
    所有者权益合计                                   128,518,317.76    214,917,213.73
      负债和所有者权益总计                           169,951,510.99    355,727,657.17
法定代表人：程涛        主管会计工作负责人：曾庆云           会计机构负责人：李磊
                                      49 / 136
                                    2016 年年度报告
                                   母公司资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位:西安宏盛科技发展股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                             34,601,699.51            149,396.28
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                                                  1,278,891.73
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                                       34,601,699.51          1,428,288.01
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                         68,913,700.00        110,706,135.90
  投资性房地产
  固定资产
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                     68,913,700.00        110,706,135.90
      资产总计                                        103,515,399.51        112,134,423.91
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款
                                        50 / 136
                                  2016 年年度报告
  预收款项
  应付职工薪酬                                         106,220.79            598,167.65
  应交税费                                              45,952.69             78,594.79
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                          6,966,600.37         4,264,680.44
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                      7,118,773.85         4,941,442.88
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计
      负债合计                                        7,118,773.85         4,941,442.88
所有者权益：
  股本                                              160,910,082.00       160,910,082.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                          212,282,387.03       212,282,387.03
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                          8,231,444.90           8,231,444.90
  未分配利润                                     -285,027,288.27        -274,230,932.90
    所有者权益合计                                 96,396,625.66         107,192,981.03
    负债和所有者权益总计                      103,515,399.51         112,134,423.91
法定代表人：程涛        主管会计工作负责人：曾庆云             会计机构负责人：李磊
                                      51 / 136
                                   2016 年年度报告
                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                  单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注      本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                         5,389,404.42      12,042,388.65
其中：营业收入                                         5,389,404.42      12,042,388.65
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       18,410,976.00      37,977,038.39
其中：营业成本                                        1,846,624.49       4,592,878.43
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                        237,828.70         514,069.35
      销售费用
      管理费用                                        6,742,088.53      10,740,624.25
      财务费用                                       -6,169,310.67      -7,113,391.85
      资产减值损失                                   15,753,744.95      29,242,858.21
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号                   28,600.00
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                  7,510,994.90
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                   -5,481,976.68     -25,934,649.74
  加：营业外收入                                      4,119,101.66       1,178,360.92
      其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出                                          3,200.00           9,037.66
      其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）               -1,366,075.02     -24,765,326.48
  减：所得税费用                                      2,193,113.78       1,831,981.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                   -3,559,188.80     -26,597,307.72
  归属于母公司所有者的净利润                          3,310,294.84     -13,417,971.97
  少数股东损益                                       -6,869,483.64     -13,179,335.75
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
                                         52 / 136
                                    2016 年年度报告
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                      -3,559,188.80   -26,597,307.72
  归属于母公司所有者的综合收益总额                     3,310,294.84   -13,417,971.97
  归属于少数股东的综合收益总额                        -6,869,483.64   -13,179,335.75
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                   0.02             -0.08
  （二）稀释每股收益(元/股)                                   0.02             -0.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：程涛        主管会计工作负责人：曾庆云          会计机构负责人：李磊
                                         53 / 136
                                    2016 年年度报告
                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
                   项目                     附注      本期发生额          上期发生额
一、营业收入
  减：营业成本
       税金及附加
       销售费用
       管理费用                                         2,036,665.55      2,393,150.43
       财务费用                                           -20,959.30          7,004.22
       资产减值损失                                      -225,686.78        225,686.78
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                 -10,706,135.90
       其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                    -12,496,155.37     -2,625,841.43
  加：营业外收入                                        1,700,000.00
       其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出                                             200.00           9,037.66
       其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                -10,796,355.37     -2,634,879.09
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                    -10,796,355.37     -2,634,879.09
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                      -10,796,355.37     -2,634,879.09
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                 -0.11                 -0.02
    （二）稀释每股收益(元/股)                                 -0.11                 -0.02
法定代表人：程涛         主管会计工作负责人：曾庆云          会计机构负责人：李磊
                                          54 / 136
                                    2016 年年度报告
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                          6,553,705.74       13,366,130.47
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                         78,877,214.30       14,285,667.51
    经营活动现金流入小计                               85,430,920.04       27,651,797.98
  购买商品、接受劳务支付的现金                          2,084,167.43        4,262,771.75
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                        3,538,841.92        4,760,882.68
  支付的各项税费                                        3,077,886.18        6,610,015.93
  支付其他与经营活动有关的现金                        136,883,546.85       31,178,442.43
    经营活动现金流出小计                              145,584,442.38       46,812,112.79
      经营活动产生的现金流量净额                      -60,153,522.34      -19,160,314.81
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                   34,078,922.83      178,401,162.36
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                       75,957,842.27
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              110,036,765.10      178,401,162.36
  购建固定资产、无形资产和其他长                       33,120,000.00      100,000,000.00
期资产支付的现金
  投资支付的现金
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                       55,665,956.31
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                               88,785,956.31      100,000,000.00
                                        55 / 136
                                   2016 年年度报告
      投资活动产生的现金流量净额                      21,250,808.79       78,401,162.36
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                                      65,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                                  65,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                  17,229,049.14      131,310,826.47
  分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                              17,229,049.14      131,310,826.47
      筹资活动产生的现金流量净额                     -17,229,049.14      -66,310,826.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                              0.19
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         -56,131,762.50       -7,069,978.92
  加：期初现金及现金等价物余额                       113,097,338.09      120,167,317.01
六、期末现金及现金等价物余额                          56,965,575.59      113,097,338.09
法定代表人：程涛       主管会计工作负责人：曾庆云           会计机构负责人：李磊
                                       56 / 136
                                    2016 年年度报告
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                          单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额               上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                         47,376,402.35             5,414,485.77
    经营活动现金流入小计                               47,376,402.35             5,414,485.77
  购买商品、接受劳务支付的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                        1,372,297.36               263,090.04
  支付的各项税费                                                                    35,872.66
  支付其他与经营活动有关的现金                         42,638,101.95             5,305,241.66
    经营活动现金流出小计                               44,010,399.31             5,604,204.36
  经营活动产生的现金流量净额                            3,366,003.04              -189,718.59
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
                                                      100,000,000.00
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              100,000,000.00
  购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的
                                                       68,913,700.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                               68,913,700.00
      投资活动产生的现金流量净额                       31,086,300.00
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计
  偿还债务支付的现金
  分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计
      筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                   0.19
影响
五、现金及现金等价物净增加额                           34,452,303.23              -189,718.59
  加：期初现金及现金等价物余额                            149,396.28               339,114.87
                                        57 / 136
                                  2016 年年度报告
六、期末现金及现金等价物余额                        34,601,699.51          149,396.28
法定代表人：程涛        主管会计工作负责人：曾庆云           会计机构负责人：李磊
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                                                                                       2016 年年度报告
                                                                                  合并所有者权益变动表
                                                                                    2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                                           本期
                                                                                                  归属于母公司所有者权益
             项目
                                                                                                                                          一般                     少数股东权益     所有者权益合计
                                                       其他权益工具                             减：库   其他综合   专项
                                      股本                                     资本公积                                     盈余公积      风险     未分配利润
                                                   优先股   永续债    其他                      存股       收益     储备
                                                                                                                                          准备
一、上年期末余额                  160,910,082.00                             212,282,387.03                                8,231,444.90          -286,643,402.92   120,136,702.72   214,917,213.73
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                  160,910,082.00                             212,282,387.03                                8,231,444.90          -286,643,402.92   120,136,702.72   214,917,213.73
三、本期增减变动金额（减少以                                                                                                                        3,310,294.84   -89,709,190.81   -86,398,895.97
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                 3,310,294.84     -6,869,483.64    -3,559,188.80
（二）所有者投入和减少资本                                                                                                                                         -82,839,707.17   -82,839,707.17
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他                                                                                                                                                            -82,839,707.17   -82,839,707.17
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                                                                                              59 / 136
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四、本期期末余额                  160,910,082.00                             212,282,387.03                                8,231,444.90            -283,333,108.08    30,427,511.91   128,518,317.76
                                                                                                                           上期
                                                                                                  归属于母公司所有者权益
             项目
                                                                                                                                                                     少数股东权益     所有者权益合计
                                                       其他权益工具                             减：库   其他综合   专项                  一般风
                                      股本                                     资本公积                                     盈余公积                 未分配利润
                                                   优先股   永续债    其他                      存股       收益     储备                  险准备
一、上年期末余额                  160,910,082.00                             212,282,387.03                                8,231,444.90            -273,225,430.95   133,316,038.47   241,514,521.45
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                  160,910,082.00                             212,282,387.03                                8,231,444.90            -273,225,430.95   133,316,038.47   241,514,521.45
三、本期增减变动金额（减少以                                                                                                                        -13,417,971.97   -13,179,335.75   -26,597,307.72
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                 -13,417,971.97    -13,179,335.75   -26,597,307.72
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                  160,910,082.00                             212,282,387.03                                8,231,444.90            -286,643,402.92   120,136,702.72   214,917,213.73
             法定代表人：程涛                主管会计工作负责人：曾庆云                       会计机构负责人：李磊
                                                                                              60 / 136
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                                                                            母公司所有者权益变动表
                                                                                2016 年 1—12 月
                                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                                              本期
              项目                                             其他权益工具                                减：库    其他综合收   专项                                    所有者权益合
                                        股本                                                资本公积                                     盈余公积        未分配利润
                                                      优先股       永续债      其他                        存股          益       储备                                          计
一、上年期末余额                     160,910,082.00                                       212,282,387.03                                 8,231,444.90   -274,230,932.90   107,192,981.03
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                     160,910,082.00                                       212,282,387.03                                 8,231,444.90   -274,230,932.90   107,192,981.03
三、本期增减变动金额（减少以“－”                                                                                                                       -10,796,355.37   -10,796,355.37
号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                       -10,796,355.37   -10,796,355.37
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                     160,910,082.00                                       212,282,387.03                                 8,231,444.90   -285,027,288.27    96,396,625.66
                                                                                      61 / 136
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                                                                                                              上期
              项目                                             其他权益工具                              减：库存    其他综   专项
                                         股本                                              资本公积                                   盈余公积       未分配利润       所有者权益合计
                                                      优先股      永续债      其他                         股        合收益   储备
一、上年期末余额                     160,910,082.00                                     212,282,387.03                               8,231,444.90   -271,596,053.81   109,827,860.12
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                     160,910,082.00                                     212,282,387.03                               8,231,444.90   -271,596,053.81   109,827,860.12
三、本期增减变动金额（减少以“－”
                                                                                                                                                     -2,634,879.09     -2,634,879.09
号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                   -2,634,879.09     -2,634,879.09
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                     160,910,082.00                                     212,282,387.03                               8,231,444.90   -274,230,932.90   107,192,981.03
            法定代表人：程涛               主管会计工作负责人：曾庆云                      会计机构负责人：李磊
                                                                                         62 / 136
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
      西安宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身系上海良华实业
      股份有限公司。1992 年 5 月经批准改制为股份有限公司，1994 年 1 月在上海证券交易所
      上市。 2000 年 7 月 7 日公司名称由“上海良华实业股份有限公司”变更为“上海宏盛科
      技发展股份有限公司”， 2010 年 12 月 10 日公司名称变更为“西安宏盛科技发展股份有
      限公司”。公司的统一社会信用代码：91610133132207011Q。
      2005 年 8 月 8 日本公司股权分置改革相关股东大会决议通过：本公司非流通股股东为使
      其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东支付的对价为：流通股股东每
      持有 10 股将获得 5 股的股份对价。实施上述送股对价后，本公司股份总数不变，股份结
      构发生相应变化。根据 2005 年度股东大会决议，本公司以 2005 年末总股本 99,021,589
      股为基数，向全体股东每 10 股分配 3 股股票股利，共计人民币 29,706,477.00 元。
      2010 年 2 月 9 日下午 2 时，中商华博国际拍卖公司受北京市高级人民法院委托，拍卖宏
      普实业持有的本公司 33,589,968 股的限售流通 A 股股权和 1,920,792 股的流通 A 股股权。
      根据北京市高级人民法院 2010 年 2 月 25 日下达的（2009）高执字第 901-6 号执行裁定书，
      宏普实业持有的本公司 33,589,968 股限售流通 A 股股权被西安普明物流贸易发展有限公
      司（以下简称“普明物流”）以 1.9 亿元的价格竞得，并已按期交清拍卖款。2010 年 3
      月 5 日，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2010 司冻 031 号《股权司法冻
      结及司法划转通知》，公司 33,589,968 股限售流通股划转至普明物流，1,920,792 股流
      通股划转至受让人曹芸，宏普实业持有的有限售条件股份变为 5,231,008 股。
      根据西安市中级人民法院 2012 年 4 月 23 日作出的（2011）西民四破字第 00007-14 号《民
      事裁定书》裁定批准的公司重整计划，本公司以 2011 年 10 月 27 日总股本 128,728,066
      股为基数，以资本公积向全体股东按每 10 股转增 2.5 股的比例转增股本，共计转增
      32,182,016 股，其中 6,436,403 股用于向普通债权进行清偿，另 25,745,613 股由全体股
      东自愿将该部分股份过户至管理人名下，管理人用于向战略投资者换取其持有的莱茵达国
      际融资租赁有限公司（以下简称“莱茵达租赁”）45%股权，并将换取的莱茵达租赁股权
      赠与公司。2012 年 9 月 14 日，公司完成了相应的工商变更手续。
      公司原控股股东普明物流与拉萨知合企业管理有限公司（以下简称“拉萨知合”）于 2016
      年 12 月 12 日签署《股份转让协议》，普明物流将其持有的上市公司 33,589,968 股股份
      协议转让给拉萨知合，转让股份总数占本公司总股本的 20.87%，根据中国证券登记结算
      有限责任公司出具的《过户登记确认书》，上述协议转让股份的过户登记手续已于 2016 年
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       12 月 30 日办理完毕。本次股份过户登记完成后，拉萨知合持有本公司股份 41,639,968
       股，占本公司总股本的 25.88%，拉萨知合成为公司控股股东，王文学为公司的实际控制
       人。
       截止 2016 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数为 160,910,082 股，其中：有限售条
       件股份为 5,231,008 股，占股份总数的 3.25%，无限售条件股份为 155,679,074 股，占股
       份总数的 96.75%。公司注册资本为 16,091.0082 万元，经营范围为：实业投资，国内贸
       易（除专项规定），电脑及高科技产品的生产和销售，软件的开发、销售，半导体集成电
       路的产品开发、设计、制造及相关系统产品和系统集成、销售及技术咨询服务，新型材料
       （除专项规定的）的生产及销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不另附进出
       口商品目录），但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外，经营进料加工
       的“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易,仓储,物业管理,机电产品,自有房屋的出
       售和租赁。公司注册地址：西安曲江新区雁南五路商通大道曲江行政商务区会所裙楼三层
       306 室。
       本财务报表业经公司全体董事于 2017 年 3 月 29 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
       截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
           序号                       子公司名称                         级次
                1                北京旭恒置业有限公司
                2         上海汉尼互联网金融信息服务有限公司
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基
本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以
下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况。
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五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1.   遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
     同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、
负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计
量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，
调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负
债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
     为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时
计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
     1、 合并范围
     本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投
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资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
    2、 合并程序
   本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公
司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量
和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
   所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资
产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、
负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础
对其财务报表进行调整。
   子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少
数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，
冲减少数股东权益。
   （1）增加子公司或业务
   在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初
数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或
业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行
调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
   在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期
初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或
业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
   （2）处置子公司或业务
   ①一般处理方法
   在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
   因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份
额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合
收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当
期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
外。
   因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进
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行会计处理。
     ②分步处置子公司
     通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽
子交易进行会计处理：
     ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
     ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
     ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
     ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
     处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作
为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款
与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在
丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
     处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，
按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权
时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
     （3）购买子公司少数股权
     本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买
日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的
股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
     在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期
股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并
资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.   现金及现金等价物的确定标准
     在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时
具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四
个条件的投资，确定为现金等价物。
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9.     外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
     外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
     资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除
属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原
则处理外，均计入当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
     金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
     1、 金融工具的分类
     金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
     2、 金融工具的确认依据和计量方法
     （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
     取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
     持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
     处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损
益。
     （2）持有至到期投资
     取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
     持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确
定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
     处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
     （3）应收款项
     公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市
场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价
款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
     收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
     （4）可供出售金融资产
     取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
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和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，
以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接
计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
    （5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
    （1）所转移金融资产的账面价值；
    （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金
融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
    （1）终止确认部分的账面价值；
    （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
    4、 金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若
与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
                                          69 / 136
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现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
   本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
   存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
    6、 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
   除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
   （1）可供出售金融资产的减值准备：
   期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期
这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降
形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
   对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
   可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
   （2）持有至到期投资的减值准备：
   持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准               金额在 500 万元及以上的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法       单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值
                                               低于其账面价值的差额计提减值准备，计入当
                                               期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将
                                               其归入关联方组合或账龄组合计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
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按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄分析法                                     对于单项金额非重大的应收款项与经单独测试
                                               后未减值的应收款项一起按类似信用风险特征
                                               划分为若干组合，再按这些应收款项组合在资
                                               产负债表日余额的一定比例计算确定减值损
                                               失，计提坏账准备。
组合中，除融资租赁业务外采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
              账龄               应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
0-3 个月                                                  0
4-6 个月                                                0.5                         0.5
7-12 个月                                                 2
1－2 年                                                  15
2－3 年                                                  30
3 年以上
3－4 年                                                  50
4－5 年                                                 100
5 年以上                                                100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
√适用 □不适用
            组合名称             应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)
关联方组合                                                0
单独进行减值测试，如有客观证据表明发生了减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的
差额，确认减值损失，计提坏账准备。如经测试未发现减值，不计提坏账准备。
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     账龄时间较长且存在客观证据表明发生了减值。
坏账准备的计提方法                         根据预计未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                           额，确认减值损失，计提坏账准备。
应收融资租赁款坏账准备计提
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账，计入当期损益。
12. 存货
√适用 □不适用
    1、 存货的分类
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   存货分类为：原材料、库存商品、低值易耗品等。
   2、 发出存货的计价方法
   存货发出时按加权平均法计价。
   3、 不同类别存货可变现净值的确定依据
   库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货
的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者
劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同
订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
   期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目
的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
   除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市
场价格为基础确定。
   本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
   4、 存货的盘存制度
   采用永续盘存制。
     5、低值易耗品的摊销方法
   低值易耗品采用一次转销法。
13. 划分为持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
   1、 共同控制、重大影响的判断标准
   共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且
对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
   重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本
公司联营企业。
   2、 初始投资成本的确定
   （1）企业合并形成的长期股权投资
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   同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益
性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。
   非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。
   （2）其他方式取得的长期股权投资
   以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
   以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
   3、 后续计量及损益确认方法
   （1）成本法核算的长期股权投资
   公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利
润确认当期投资收益。
   （2）权益法核算的长期股权投资
   对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
   公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资
收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现
金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他
综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权
益。
   在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有
投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他
所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
   在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权
投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，
经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负
债，计入当期投资损失。
   （3）长期股权投资的处置
   处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
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    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入
当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除
净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用
权益法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视
同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施
加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公
允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩
余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会
计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用公允价值计量模式的：
选择公允价值计量的依据
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地
使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后
用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
    公司对现有投资性房地产按照成本进行初始计量，与投资性房地产有关的后续支出，在相关
的经济利益很可能流入公司且其成本能够可靠计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时
计入当期损益。
    公司对所有投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量，不计提折旧或进行摊销，在资产
负债表日以投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额
计入当期损益。
    当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确
认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关
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税费后计入当期损益。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
   固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
   （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
   （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
   固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率
确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选
择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
   各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：
     类别          折旧方法      折旧年限（年）      残值率（%）      年折旧率（%）
运输工具          直线法          5                     5            19.00
电子设备          直线法          5                     5            19.00
其他设备          直线法          5                     5            19.00
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
17. 在建工程
□适用 √不适用
18. 借款费用
√适用 □不适用
   1、 借款费用资本化的确认原则
   借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
   公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
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   符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
   借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
   （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
   （2）借款费用已经发生；
   （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
   2、 借款费用资本化期间
   资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借
款费用停止资本化。
   购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
   3、 暂停资本化期间
   符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为
当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
   4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
   对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的
借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益
后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
   对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数（按每月月末平均）乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定
一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用 √不适用
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20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    1、 无形资产的计价方法
    （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。
    （2）后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无
形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
    2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
    项   目                          预计使用寿命         依   据
    电脑软件                         5年                  软件预计使用年限
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    长期股权投资、固定资产、无形资产、长期应收款等长期资产，于资产负债表日存在减值迹
象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减
值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现
金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项
资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够
独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的
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方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商
誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值
占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各
资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
   在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合
进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值
部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商
誉的减值损失。
   上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
   长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
    1、 摊销方法
   长期待摊费用在受益期内平均摊销
    2、 摊销年限
          项     目                                      摊销年限（年）
          装修款
          保理费                                          合同规定期限
          借款担保费                                      合同规定期限
          企业邮箱费
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
   本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当
期损益或相关资产成本。
   本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，
在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬
金额。
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   职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
   设定提存计划
   本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服
务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
   本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，
并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债
□适用 √不适用
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
   1、     销售商品收入确认和计量原则
   （1）销售商品收入确认和计量的总体原则
   公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的
继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利
益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
   （2）融资租赁收入确认的依据
   ①租赁期开始日的处理
                                          79 / 136
                                    2016 年年度报告
   在租赁期开始日，将应收融资租赁款、未担保余值之和与其现值的差额
   确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期内确认为租赁收入。公司发
   生的初始直接费用，包括在应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内
   确认的收益金额。
   ②未实现融资收益的分配
   未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配，确认为各期的租赁收入。
   分配时，公司采用实际利率法计算当期应当确认的租赁收入。
   实际利率是指在租赁开始日，使最低租赁收款额的现值与未担保余值的
   现值之和等于租赁资产公允价值与公司发生的初始直接费用之和的折现率。
   ③未担保余值发生变动时的处理
   在未担保余值发生减少和已确认损失的未担保余值得以恢复的情况下，
   均重新计算租赁内含利率（实际利率），以后各期根据修正后的租赁投资净额
   和重新计算的租赁内含利率确定应确认的租赁收入。在未担保余值增加时，
   不做任何调整。
   ④或有租金的处理
   公司在融资租赁下收到的或有租金计入当期损益。
    2、    让渡资产使用权收入的确认和计量原则
   让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
   与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定
让渡资产使用权收入金额：
   ①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
   ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29. 政府补助
   政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府
补助和与收益相关的政府补助。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
   与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业
外收入；
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
                                        80 / 136
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    与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延
收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，
取得时直接计入当期营业外收入。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时
性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用
来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
    对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以
外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期
所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延
所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相
关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负
债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
    （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大
的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
                                         81 / 136
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    （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中
较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未
确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务
费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
    （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差
额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易
相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
    执行《增值税会计处理规定》
    财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016
年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
                                                                      备注(受重要影响的报
         会计政策变更的内容和原因                       审批程序
                                                                      表项目名称和金额)
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调       财政部于 2016 年 12   税金及附加
整为“税金及附加”项目。                        月 3 日发布了《增值
                                                税会计处理规定》 财
                                                会[2016]22 号）
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生   财政部于 2016 年 12   调增税金及附加本年金
的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从      月 3 日发布了《增值   额 205,805.03 元，调减
“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，    税会计处理规定》 财   管理费用本年金额
2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较   会[2016]22 号）       205,805.03 元。
数据不予调整。
（3）将已确认收入（或利得）但尚未发生增值       财政部于 2016 年 12   不适用
税纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的        月 3 日发布了《增值
增值税额从“应交税费”项目重分类至“其他流      税会计处理规定》 财
动负债”（或“其他非流动负债”）项目。比较      会[2016]22 号）
数据不予调整。
（4）将“应交税费”科目下的“应交增值税”、     财政部于 2016 年 12   调增其他流动资产期末
“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认      月 3 日发布了《增值   余额 0.00 元，调增应交
证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目      税会计处理规定》 财   税费期末余额 0.00 元。
的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他      会[2016]22 号）
流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。比
较数据不予调整。
                                          82 / 136
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(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.    主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
     税种                               计税依据                                        税率
增值税       按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣        3%、5%、6%、
             除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税                      17%
消费税
营业税       按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 日起，营业税改为增值税）        5%
城市维护     按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴                                7%
建设税
企业所得     按应纳税所得额计缴                                                    25%
税
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.    税收优惠
□适用 √不适用
3.    其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                       项目                          期末余额                期初余额
库存现金                                                  747,243.44                52,022.48
银行存款                                               56,218,315.60           112,944,146.71
其他货币资金                                                   16.55               101,168.90
合计                                                   56,965,575.59           113,097,338.09
         其中：存放在境外的款项总额
其他说明
                                          83 / 136
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    公司期末无货币资金因抵押、质押或冻结等对使用有限制、无存放在境外、无潜在回收风险
的款项情况。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
                                        84 / 136
                                   2016 年年度报告
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用 √不适用
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
□适用 √不适用
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                         85 / 136
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8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                           期初余额
                  账面余额       坏账准备                    账面余额              坏账准备
    类别                               计提    账面                                            计提      账面
                         比例 金                                        比例
                  金额                 比例    价值         金额                  金额         比例      价值
                         (%)     额                                     (%)
                                       (%)                                                     (%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特 4,400.00 100.00                  4,400.00 23,397,012.17    91.26     933,113.85    3.99 22,463,898.32
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
单项金额不重                                             2,241,797.93    8.74   2,241,797.93 100.00
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计       4,400.00 100.00          /     4,400.00 25,638,810.10 100.00     3,174,911.78    /     22,463,898.32
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                   期末余额
           账龄                       其他应收款                   坏账准备                     计提比例
1 年以内                     4,400.00
其中：1 年以内分项
                                                      86 / 136
                                            2016 年年度报告
  1 年以内小计
  1至2年
  2至3年
  3 年以上
  3至4年
  4至5年
  5 年以上
             合计            4,400
  组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
  □适用√不适用
  组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
  □适用 √不适用
  (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
  本期计提坏账准备金额-78,340.39 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
                 宏盛科技母、子公司其他应收款及坏账准备变动表                  单位：元
                          西安宏盛科技发展股份有限公司（母公司）
                      2016 年 1 月 1 日   2016 年 1-12 月     2016 年 1-12 月 2016 年 12 月 31 日
                           余额                增加                减少              余额
其他应收款余额            1,504,578.51       6,684,337.65        8,188,916.16
坏账准备                    225,686.78                             225,686.78
                    莱茵达国际融资租赁有限公司（子公司，9 月 30 日置出）
                      2016 年 1 月 1 日   2016 年 1-9 月      2016 年 1-9 月    2016 年 9 月 30 日
                           余额               增加                减少                 余额
其他应收款余额
（注）                  24,128,914.67      76,222,977.70           792,943.16      99,558,949.21
坏账准备（注）            2,949,225.00         147,346.39                           3,096,571.39
                       北京旭恒置业有限公司（子公司，9 月 30 日置入）
                      2016 年 9 月 30 日 2016 年 10-12 月 2016 年 10-12 月 2016 年 12 月 31 日
                             余额             增加             减少               余额
其他应收款余额                                   4,400.00                                 4,400.00
坏账准备
     注：宏盛科技以 2016 年 9 月 30 日为时点，置出原子公司莱茵达租赁以及孙公司新至睿，置入新子公司旭恒
  置业，由此莱茵达租赁 9 月 30 日的资产负债表各科目余额不再纳入合并范围。
                                                87 / 136
                                      2016 年年度报告
    如上表所示，本年计提其他应收款坏账准备金额-78,340.39 元的构成系本年宏盛科技母公司
年末收回全部应收款，冲回已计提的坏账准备 225,686.78 元，子公司莱茵达租赁本年新增应收款，
计提坏账准备 147,346.39 元，因此合并报表中本年计提坏账准备金额为-78,340.39 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              款项性质                 期末账面余额                     期初账面余额
押金                                                    4,400.00                 397,443.16
代付款项                                                                        2,402,770.93
企业借款                                                                       20,000,000.00
预付款转入                                                                      1,334,017.50
破产重整的共益债务                                                              1,504,578.51
               合计                                     4,400.00               25,638,810.10
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                            占其他应收款期末
                                                                                坏账准备
  单位名称         款项的性质   期末余额         账龄       余额合计数的比例
                                                                                期末余额
                                                                  (%)
张帅               押金          4,400.00 1 年以内                    100.00
       合计               /      4,400.00          /                  100.00
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
                                            88 / 136
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其他说明：
□适用 √不适用
10、    存货
(1). 存货分类
□适用 √不适用
(2). 存货跌价准备
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
□适用 √不适用
14、 可供出售金融资产
(1).   可供出售金融资产情况
□适用 √不适用
(2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
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(5).    可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                         期末余额                              期初余额
                                                                                          折现率
       项目       账面    坏账      账面
                                              账面余额         坏账准备     账面价值      区间
                  余额    准备      价值
融资租赁款                                 273,499,179.32 53,665,898.19 219,833,281.13
其中：未实现融
                                            15,673,580.61                 15,673,580.61
资收益
分期收款销售商
品
分期收款提供劳
务
       合计                                273,499,179.32 53,665,898.19 219,833,281.13      /
注：本公司以 2016 年 9 月 30 日为时点，置出原子公司莱茵达租赁以及孙公司新至睿，转出相应
的长期应收款。
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                                 90 / 136
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17、 长期股权投资
□适用√不适用
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用公允价值计量模式的投资性房地产
                                                                       单位：元 币种：人民币
           项目              房屋、建筑物      土地使用权           在建工程         合计
一、期初余额
二、本期变动                112,980,200.00                                       112,980,200.00
     加：外购
    存货\固定资产\在
建工程转入
         企业合并增加       112,951,600.00                                       112,951,600.00
     减：处置
    其他转出
     公允价值变动                28,600.00                                           28,600.00
三、期末余额                112,980,200.00                                       112,980,200.00
注：本公司以 2016 年 9 月 30 日为时点，置入子公司旭恒置业并纳入合并范围，转入投资性房地
产。
七、 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                         房屋及建筑
         项目                         运输工具          电子设备      其他设备        合计
                             物
一、账面原值：
     1.期初余额                       317,020.78     529,458.83      371,961.00 1,218,440.61
     2.本期增加金额                                     26,708.00                    26,708.00
       （1）购置
       （2）在建工程转
入
       （3）企业合并增                                  26,708.00                    26,708.00
                                          91 / 136
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加
      3.本期减少金额                  317,020.78     529,458.83     371,961.00 1,218,440.61
       （1）处置或报废
       （2）企业合并减
                                      317,020.78     529,458.83     371,961.00 1,218,440.61
少
     4.期末余额                                         26,708.00                 26,708.00
二、累计折旧
     1.期初余额                       261,013.78     463,007.09     334,550.73 1,058,571.60
     2.本期增加金额                    40,155.97        46,004.64   18,812.96    104,973.57
       （1）计提                       40,155.97        20,632.04   18,812.96     79,600.97
       （2）企业合并增
                                                        25,372.60                 25,372.60
加
     3.本期减少金额                   301,169.75     483,639.13     353,363.69 1,138,172.57
       （1）处置或报废
       （2）企业合并减
                                      301,169.75     483,639.13     353,363.69 1,138,172.57
少
     4.期末余额                                         25,372.60                 25,372.60
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金额
       （1）计提
     3.本期减少金额
       （1）处置或报废
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价值                                      1,335.40                  1,335.40
     2.期初账面价值                    56,007.00        66,451.74   37,410.27    159,869.01
注：本公司以 2016 年 9 月 30 日为时点，置出原子公司莱茵达租赁以及孙公司新至睿，置入子公
司旭恒置业并纳入合并范围，转入转出相应金额。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
                                          92 / 136
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其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
□适用 √不适用
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
                                          93 / 136
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其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                            本期增加                   本期减少
被投资单位名称或
                        期初余额        企业合并                                       期末余额
  形成商誉的事项                                                     处置
                                        形成的
莱茵达国际融资租
                       6,472,268.74                              6,472,268.74
赁有限公司
      合计             6,472,268.74                              6,472,268.74
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
被投资单位名称或                         本期增加                    本期减少
                       期初余额                                                       期末余额
  形成商誉的事项                       计提                        处置
莱茵达国际融资租
                     6,472,268.74                        6,472,268.74
赁有限公司
      合计           6,472,268.74                        6,472,268.74
注：本公司以 2016 年 9 月 30 日为时点，置出原子公司莱茵达租赁以及孙公司新至睿，转出商誉
及商誉减值准备。
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
    莱茵达租赁最近 3 年的财务及经营情况如下：
                                        合并资产负债表                      单位：元
                资产            2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
     流动资产：
     货币资金                         24,042,157.73      112,947,941.81       119,828,202.14
     其他应收款                       96,462,377.82         21,185,006.59       1,900,156.00
     流动资产合计                  120,504,535.55        134,132,948.40       121,728,358.14
     非流动资产：
     长期应收款                    206,446,767.00        219,833,281.13       369,419,203.01
     固定资产                            80,268.05            159,869.01          391,372.89
                                              94 / 136
                                 2016 年年度报告
无形资产                                                                      2,933.17
长期待摊费用                                            7,712.89          448,437.29
递延所得税资产                 165,557.73             165,557.73          165,557.73
其他非流动资产
非流动资产合计             206,692,592.78       220,166,420.76       370,427,504.09
资产总计                   327,197,128.33       354,299,369.16       492,155,862.23
                           合并资产负债表（续）                    单位：元
负债和所有者权益         2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
流动负债：
应付职工薪酬                   246,491.11             233,139.80          232,388.51
应交税费                    -3,305,103.79           1,799,876.61      4,652,116.83
其他应付款                   2,810,367.20           2,803,452.16      4,710,801.20
一年内到期的非流动负债                                963,138.99    116,840,333.56
其他流动负债
流动负债合计                  -248,245.48           5,799,607.56    126,435,640.10
非流动负债：
长期借款                    37,953,790.35          54,219,700.50      4,653,332.40
长期应付款                  83,960,461.02          75,849,692.50    118,674,092.50
非流动负债合计             121,914,251.37       130,069,393.00      123,327,424.90
负债合计                   121,666,005.89       135,869,000.56      249,763,065.00
所有者权益：
股本                       199,743,000.00       199,743,000.00      199,743,000.00
资本公积                         14,750.00             14,750.00           14,750.00
盈余公积                     6,036,074.60           6,036,074.60      6,036,074.60
未分配利润                    -262,702.16          12,636,544.00     36,598,972.63
归属于母公司所有者权益
合计                       205,531,122.44       218,430,368.60      242,392,797.23
少数股东权益
所有者权益合计             205,531,122.44       218,430,368.60      242,392,797.23
负债和所有者权益总计       327,197,128.33       354,299,369.16      492,155,862.23
                                   合并利润表                  单位：元
           项目           2016 年 1-9 月           2015 年度          2014 年度
一、营业总收入               3,855,184.62       12,042,388.65        31,020,949.45
其中：营业收入               3,855,184.62       12,042,388.65        31,020,949.45
二、营业总成本              16,064,388.86       35,351,196.96        48,308,137.56
其中：营业成本               1,751,776.49          4,592,878.43      14,528,990.70
       营业税金及附加           24,393.59           514,069.35            455,970.54
       销售费用
                                     95 / 136
                                        2016 年年度报告
             管理费用                4,454,855.89         8,347,473.82       9,226,349.45
             财务费用               -6,146,068.84       -7,120,396.07       -3,410,443.96
             资产减值损失           15,979,431.73       29,017,171.43       27,507,270.83
     三、营业利润                  -12,209,204.24      -23,308,808.31      -17,287,188.11
     加：营业外收入                  1,250,158.85         1,178,360.92            552,615.24
     减：营业外支出                                                                71,229.53
     四、利润总额                  -10,959,045.39      -22,130,447.39      -16,805,802.40
     减：所得税费用                  1,940,200.77         1,831,981.24       2,783,047.90
     五、净利润                    -12,899,246.16      -23,962,428.63      -19,588,850.30
    宏盛科技于 2012 年 9 月 29 日取得莱茵达租赁 45%的股权，其合并成本为 110,706,135.90 元，
莱茵达租赁 45%权益可辨认净资产在购买日的公允价值为 104,233,867.16 元，两者的差额
6,472,268.74 元确认为商誉。
    公司 2014 年对莱茵达租赁商誉计提全额减值准备的原因系 2014 年末莱茵达租赁账面长期应
收款发生大额减值且无法预测未来数年的现金流量，公司在综合考虑实际经营情况及市场环境等
因素后全额计提商誉减值准备。该事项减少宏盛科技 2014 年度归属于母公司所有者的净利润
6,472,268.74 元，由于 2014 年度已经全额计提商誉减值准备，对以后年度净利润无影响。
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
   项目           期初余额       本期增加金额    本期摊销金额      其他减少金额        期末余额
装修款              7,712.89                           7,712.89
   合计             7,712.89                           7,712.89
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                              期初余额
          项目               可抵扣暂时性       递延所得税        可抵扣暂时性       递延所得税
                                 差异             资产                差异               资产
资产减值准备
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
其他应收款坏账准备                                                   90,680.93          22,670.23
工资及福利                                                          350,000.00          87,500.00
预提印花税                                                          221,550.00          55,387.50
                                            96 / 136
                                      2016 年年度报告
    合计                                                       662,230.93        165,557.73
注：本公司以 2016 年 9 月 30 日为时点，置出原子公司莱茵达租赁以及孙公司新至睿，转出相应
的递延所得税资产。
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                           期初余额
              项目
                                应纳税暂时性差        递延所得税        应纳税暂时     递延所得
                                      异                  负债            性差异       税负债
非同一控制企业合并资产评估
增值
可供出售金融资产公允价值变
动
投资性房地产公允价值变动         83,580,200.00       20,895,050.00
投资性房地产折旧                 13,427,464.44        3,356,866.11
合并成本小于取得的可辨认净
                                  1,558,590.41          389,647.60
资产公允价值份额
              合计               98,566,254.85       24,641,563.71
注：本公司以 2016 年 9 月 30 日为时点，置入子公司旭恒置业并纳入合并范围，转入相应的递延
所得税负债。
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                             期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损                                    15,641,858.85                       54,723,955.06
             合计                             15,641,858.85                       54,723,955.06
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
       年份                期末金额                   期初金额                     备注
       2016                                             49,941,988.47
       2017
       2018                   1,411,802.48               1,411,802.48
       2019                   1,038,422.92               1,038,422.92
       2020                   2,331,741.19               2,331,741.19
       2021                  10,859,892.26
                                          97 / 136
                                   2016 年年度报告
      合计                15,641,858.85              54,723,955.06   /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
□适用 √不适用
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
                                       98 / 136
                                       2016 年年度报告
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
           项目                         期末余额                             期初余额
预收房屋租赁款                                  1,038,742.25
           合计                                 1,038,742.25
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
         项目              期初余额            本期增加           本期减少         期末余额
一、短期薪酬                728,821.45        2,764,664.55       3,401,039.26           92,446.74
二、离职后福利-设定提存
                            102,486.00          267,876.24        295,905.54            74,456.70
计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福
利
         合计               831,307.45        3,032,540.79       3,696,944.80       166,903.44
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种:人民币
         项目               期初余额            本期增加          本期减少         期末余额
一、工资、奖金、津贴和
                            658,679.40        2,367,641.39       2,969,020.99           57,299.80
补贴
二、职工福利费                                  147,943.17        147,943.17
三、社会保险费               34,061.28          145,527.99        158,567.10            21,022.17
其中：医疗保险费             30,628.92          128,500.66        140,127.53            19,002.05
      工伤保险费              1,224.32                5,675.77      6,146.52              753.57
      生育保险费              2,208.04            11,351.56        12,293.05             1,266.55
                                           99 / 136
                                      2016 年年度报告
四、住房公积金               25,259.00         103,552.00         125,508.00             3,303.00
五、工会经费和职工教育
                             10,821.77                                                  10,821.77
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
         合计               728,821.45      2,764,664.55         3,401,039.26           92,446.74
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
         项目              期初余额           本期增加            本期减少          期末余额
1、基本养老保险             97,950.18          251,208.91          277,084.97           72,074.12
2、失业保险费                4,535.82           16,667.33           18,820.57            2,382.58
3、企业年金缴费
         合计              102,486.00          267,876.24          295,905.54           74,456.70
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                             期初余额
增值税                                                                                  27,950.97
消费税
营业税                                                6,710.35                      111,370.15
企业所得税                                       315,940.63                       1,356,027.18
个人所得税                                            5,461.83                      106,983.51
城市维护建设税                                          469.73                           9,752.42
房产税                                               35,058.48                          35,058.48
教育费附加                                              335.54                           6,966.10
河道管理费                                               67.11                           1,393.21
印花税                                                                              222,969.38
             合计                                364,043.67                       1,878,471.40
39、 应付利息
□适用 √不适用
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
                                         100 / 136
                                     2016 年年度报告
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                      期初余额
未投放融资租赁款                                                          2,574,576.00
往来款                                     14,477,371.08                  2,189,863.00
应付中介费等其他费用                           181,075.48                 1,850,000.00
押金及保证金                                   563,493.60                   453,693.60
           合计                            15,221,940.16                  7,068,132.60
    注：往来款中包含不符合确认条件的交易款项 7,939,547.79 元。
    本公司以 2016 年 9 月 30 日为时点，置出原子公司莱茵达租赁以及孙公司新至睿，置入子公
司旭恒置业并纳入合并范围，转入转出相应的其他应付款。
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                       期初余额
1 年内到期的长期借款                                                        963,138.99
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
           合计                                                             963,138.99
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
                                        101 / 136
                                    2016 年年度报告
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                项目                        期末余额                期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款
保理                                                                     54,219,700.50
                合计                                                     54,219,700.50
长期借款分类的说明：
注：本公司以 2016 年 9 月 30 日为时点，置出原子公司莱茵达租赁以及孙公司新至睿，转出长期
借款。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
                                        102 / 136
                                    2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                       期初余额                     期末余额
融资租赁保证金                                                           75,849,692.50
注：本公司以 2016 年 9 月 30 日为时点，置出原子公司莱茵达租赁以及孙公司新至睿，转出长期
应付款。
其他说明：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
□适用 √不适用
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
                                        103 / 136
                                        2016 年年度报告
51、 递延收益
递延收益情况
□适用 √不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                         本次变动增减（+、一）
                期初余额         发行               公积金                    期末余额
                                            送股             其他   小计
                                 新股                 转股
股份总数     160,910,082.00                                                 160,910,082.00
其他说明：
期末股本中有限售条件股份为 5,231,008 股，无限售条件流通股份为 155,679,074 股。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    项目                 期初余额          本期增加       本期减少        期末余额
资本溢价（股本溢价）       199,442,653.40                                   199,442,653.40
                                            104 / 136
                                        2016 年年度报告
其他资本公积                12,839,733.63                                      12,839,733.63
    合计               212,282,387.03                                     212,282,387.03
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
      项目                期初余额          本期增加            本期减少       期末余额
法定盈余公积             8,231,444.90                                         8,231,444.90
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计               8,231,444.90                                         8,231,444.90
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                  项目                              本期                      上期
调整前上期末未分配利润                            -286,643,402.92            -273,225,430.95
调整期初未分配利润合计数（调增+，调
减－）
调整后期初未分配利润                              -286,643,402.92            -273,225,430.95
加：本期归属于母公司所有者的净利润                      3,310,294.84          -13,417,971.97
减：提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                    -283,333,108.08            -286,643,402.92
调整期初未分配利润明细：
                                            105 / 136
                                            2016 年年度报告
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                   本期发生额                                  上期发生额
       项目
                            收入                成本                    收入                成本
 主营业务              5,389,404.42         1,846,624.49          12,042,388.65         4,592,878.43
 其他业务
       合计            5,389,404.42         1,846,624.49          12,042,388.65         4,592,878.43
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                          本期发生额                           上期发生额
消费税
营业税                                                                                      303,418.00
城市维护建设税                                              16,950.05                       113,427.66
教育费附加                                                  13,197.19                         80,969.25
资源税
房产税                                                  194,368.04
土地使用税                                                  11,436.99
车船使用税
印花税
其他                                                         1,876.43                         16,254.44
              合计                                      237,828.70                          514,069.35
63、 销售费用
□适用 √不适用
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                     项目                              本期发生额                    上期发生额
职工薪酬                                                      3,021,585.17              5,215,656.35
审计诉讼费                                                    1,761,851.70                  569,199.62
租赁费                                                        1,180,554.40              2,079,946.34
                                                106 / 136
                                     2016 年年度报告
业务招待费                                               382,916.49               510,819.07
折旧与摊销                                                87,313.85               337,864.83
其他                                                     307,866.92             2,027,138.04
合计                                                    6,742,088.53           10,740,624.25
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                   项目                           本期发生额                 上期发生额
利息支出
  减：利息收入                                         -6,190,447.75           -7,200,393.04
汇兑损益                                                       -0.19
其他                                                      21,137.27                87,001.19
合计                                                   -6,169,310.67           -7,113,391.85
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                       本期发生额                     上期发生额
一、坏账损失                                   15,753,744.95                   29,242,858.21
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
                合计                           15,753,744.95                   29,242,858.21
其他说明：
    （1）资产减值损失分类别明细如下：
           项目                2016 年度               2015 年度           2014 年度
  长期应收款减值损失           15,267,992.84           28,359,349.02       25,306,549.17
  其他应收款减值损失             485,752.11               883,509.19        2,100,192.46
  商誉减值损失                                                              6,472,268.74
           合计                15,753,744.95           29,242,858.21       33,879,010.37
                                           107 / 136
                                      2016 年年度报告
    （2）本年度资产减值损失主要为莱茵达租赁的长期应收款减值损失，长期应收款明细如下：
         项目名称           2016 年 9 月 30 日       2015 年 12 月 31 日   2014 年 12 月 31 日
 应收融资租赁款                289,872,742.61           289,172,759.93        411,409,876.11
 减:未实现融资收益                 15,837,603.08         15,673,580.61         16,684,123.93
 长期应收款账面净值            274,035,139.53           273,499,179.32        394,725,752.18
 减:计提减值准备                   67,588,372.53         53,665,898.19         25,306,549.17
 长期应收款账面价值            206,446,767.00           219,833,281.13        369,419,203.01
    莱茵达租赁长期应收款减值准备计提的会计政策采用个别认定法。公司年末对逾期及涉诉的
各项应收融资租赁款进行减值测试，对于风险暴露本金部分计提减值准备，具体方法如下：
    1）应收融资租赁款余额扣除未实现融资收益为尚未收回的融资租赁本金，即应收融资租赁款
账面净值。未收回的融资租赁本金扣除融资租赁保证金即为未覆盖的本金。
    2）由于融资租赁标的物本身仍存在价值，且标的物为大型机器设备通常可使用年限为 10 年，
出于谨慎考虑，采用 8 年无残值计提折旧。又因多为专用设备，对计提折旧后的融资租赁标的物
净值按照 50%的折算作为重置价值。
    3）未覆盖的本金扣除标的物重置价值后即为风险暴露的本金；按风险暴露本金除以未覆盖本
金的比例作为未覆盖本金计提减值准备的比例。
    4）最终再根据具体项目的风险情况，对标的物受限或变现存在问题、且债务人及担保人已无
偿还能力的项目则全额计提减值准备。
    （3）长期应收款本期发生坏账损失的明细如下：
                                           2015年12月31
                           2016 年 9 月 30              2016年1-9月计 2016年9月30日
           项目            日长期应收款账 日减值准备余
                               面净值                    提减值准备 减值准备余额
                                               额
2016 年以前正常执行项目（1
                           60,351,142.57
个）
2016 年以前延期支付或涉诉
                          184,883,996.96 53,665,898.19 4,850,474.34 58,516,372.53
项目（10 个）
其中：对未覆盖本金全额计提
                           54,409,355.18 38,158,109.96          1,245.22    38,159,355.18
      减值准备项目（3 个）
      对未覆盖本金按比例
      计提减值准备项目（7 130,474,641.78 15,507,788.23 4,849,229.12 20,357,017.35
      个）
                                         108 / 136
                                     2016 年年度报告
2016 年新增项目（1 个）     28,800,000.00                     9,072,000.00 9,072,000.00
          小计：           274,035,139.53 53,665,898.19 13,922,474.34 67,588,372.53
    长期应收款减值损失本期计提金额少于 2014 年和 2015 年报的原因系 2016 年以前逾期或涉诉
项目中，三个项目相应客户的经营和财务状况发生严重恶化，在综合考虑融资租赁标的物的可收
回性、债务人和担保人履约可能性、律师意见等因素的基础上，判断其未覆盖本金可收回性极小，
在 2014 年度及 2015 年度分别全额计提了减值准备。2016 年 1-9 月未新增需全额计提减值准备的
项目，仅是按上述计提方法的连续计量，所以 2016 年 1-9 月新增计提的减值准备金额较小。
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
  产生公允价值变动收益的来源             本期发生额                     上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产                           28,600.00
                合计                                   28,600.00
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                项目                    本期发生额                     上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益               7,510,994.90
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资
                                        109 / 136
                                     2016 年年度报告
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
                 合计                         7,510,994.90
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                               计入当期非经常
                项目               本期发生额              上期发生额
                                                                               性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
       无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                            1,250,158.85             1,172,946.98        1,250,158.85
个税补贴                                                            5,413.58
盘盈利得                                                                0.36
合并成本小于合并中取得的被          1,168,942.81                                 1,168,942.81
购买方可辨认净资产公允价值
份额扣除递延所得税影响后金
额(注)
无需支付的其他应付款                1,700,000.00                                 1,700,000.00
                合计                4,119,101.66             1,178,360.92        4,119,101.66
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
       补助项目           本期发生金额               上期发生金额       与资产相关/与收益相关
营改增退税                       129,158.85                  3,946.98 与收益相关
财政扶持资金                  1,121,000.00               1,169,000.00 与收益相关
         合计                 1,250,158.85               1,172,946.98              /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                         110 / 136
                                     2016 年年度报告
                                                                            计入当期非经常
           项目              本期发生额                上期发生额
                                                                              性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
其他                                 3,200.00                   9,037.66            3,200.00
           合计                      3,200.00                   9,037.66            3,200.00
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                     本期发生额                     上期发生额
当期所得税费用                                  2,098,682.53                  1,831,981.24
递延所得税费用                                      94,431.25
               合计                             2,193,113.78                  1,831,981.24
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                            项目                                           本期发生额
利润总额                                                                     -1,366,075.02
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                -341,518.76
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响                                                       -308,465.70
非应税收入的影响                                                             -4,846,518.40
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                110,308.32
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                  7,579,308.31
所得税费用                                                                    2,193,113.78
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
                                        111 / 136
                                      2016 年年度报告
73、 现金流量表项目
(1).     收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                      上期发生额
往来款                                          76,118,417.84                     5,906,913.55
利息收入                                               1,508,637.61              7,200,393.04
营业外收入                                             1,250,158.85              1,178,360.92
               合计                                78,877,214.30                14,285,667.51
(2).     支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                      上期发生额
往来款                                          132,279,122.54                  26,074,398.46
管理费用支出                                           4,580,087.04              5,008,005.12
营业外支出                                                3,200.00                   9,037.66
财务费用-手续费                                          21,137.27                  87,001.19
               合计                              136,883,546.85                 31,178,442.43
(3).     收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).     支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).      收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).      支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
               补充资料                           本期金额                    上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                  -3,559,188.80          -26,597,307.72
加：资产减值准备                                        15,753,744.95           29,242,858.21
                                           112 / 136
                                     2016 年年度报告
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性                      79,600.96                231,503.88
生物资产折旧
无形资产摊销                                                                       2,933.17
长期待摊费用摊销                                         7,712.89                440,724.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填
列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填                     -28,600.00
列）
财务费用（收益以“－”号填列）                              -0.19
投资损失（收益以“－”号填列）                       -7,510,994.90
递延所得税资产减少（增加以“－”号
填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号                      94,431.25
填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）
经营性应收项目的减少（增加以“－”                  -74,393,783.61          -19,873,222.20
号填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”                   10,572,497.92           -2,607,804.55
号填列）
其他                                                 -1,168,942.81
经营活动产生的现金流量净额                          -60,153,522.34          -19,160,314.81
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资
活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                       56,965,575.59          113,097,338.09
减：现金的期初余额                                  113,097,338.09          120,167,317.01
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                            -56,131,762.50           -7,069,978.92
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                          金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                               68,913,700.00
其中：旭恒置业                                                               68,913,700.00
                                        113 / 136
                                     2016 年年度报告
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                    13,247,743.69
其中：旭恒置业                                                            13,247,743.69
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额                                                  55,665,956.31
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                       金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                                 100,000,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                              24,042,157.73
     其中：莱茵达租赁                                                     24,042,157.73
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额                                                  75,957,842.27
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                           期末余额                   期初余额
一、现金                                         56,965,575.59           113,097,338.09
其中：库存现金                                       747,243.44                52,022.48
     可随时用于支付的银行存款                    56,218,315.60           112,944,146.71
     可随时用于支付的其他货币资
                                                         16.55                101,168.90
金
     可用于支付的存放中央银行款
项
     存放同业款项
     拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                     56,965,575.59           113,097,338.09
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
                                         114 / 136
                                            2016 年年度报告
76、 所有权或使用权受到限制的资产
□适用 √不适用
77、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).     本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                   股权取   股权              购买日
被购买    股权取                                                       购买日至期末被    购买日至期末被
                   股权取得成本    得比例   取得   购买日     的确定
方名称    得时点                                                       购买方的收入      购买方的净利润
                                   （%）    方式               依据
北京旭                                                        工商变
         2016 年                                   2016 年
恒置业                                      现金              更完成
         9 月 30   68,913,700.00    70.00          9 月 30               1,534,219.80        750,339.12
有限公                                      购买              以及双
         日                                        日
司                                                            方约定
(2).     合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
合并成本                                                                      北京旭恒置业有限公司
--现金                                                                                  68,913,700.00
                                               115 / 136
                                      2016 年年度报告
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计                                                                 68,913,700.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                           70,472,290.41
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价
                                                                             -1,558,590.41
值份额的金额
     合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
     合并成本公允价值的确定方法：根据中联资产评估集团有限公司出具的中联评报字[2016]第
958 号评估报告，旭恒置业 3 月 31 日净资产的评估值 5,844.81 万元。旭恒置业原股东朗森汽车
和杨福云按其持股比例合计增资 4,000 万元（朗森汽车增资 3,960 万元，杨福云增资 40 万元），
其中新增注册资本 680 万元，其余 3,320 万元计入资本公积。旭恒置业完成增资后整体估值为
9,844.81 万元，账面价值 9,844.63 万元，评估增值 0.18 万元，增值率 0.0018%，由于账面值与
评估值差异极小，视同账面价值等于公允价值。以增资后的整体估值为计算基础，旭恒置业 70%
股权的估值为 6,891.37 万元，经本公司与朗森汽车协商，旭恒置业 70%股权的交易价格确定为
6,891.37 万元。
大额商誉形成的主要原因：
无
其他说明：
无
(3).     被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                            北京旭恒置业有限公司
                           购买日公允价值                          购买日账面价值
资产：                               126,295,527.09                          126,295,527.09
货币资金                              13,247,743.69                          13,247,743.69
应收款项
存货
固定资产                                     1,335.40                             1,335.40
无形资产
预付款项                                    94,848.00                            94,848.00
投资性房地产                         112,951,600.00                         112,951,600.00
                                            116 / 136
                                      2016 年年度报告
负债：                               25,620,826.51                    25,620,826.51
借款
预收款项                                511,406.60                       511,406.60
应付款项
应付职工薪酬                              10,955.62                       10,955.62
应交税费                                628,979.43                       628,979.43
递延所得税负
                                     24,157,484.86                    24,157,484.86
债
其他应付款                              312,000.00                       312,000.00
净资产                              100,674,700.58                   100,674,700.58
减：少数股东
                                     30,202,410.17                    30,202,410.17
权益
取得的净资产                         70,472,290.41                    70,472,290.41
(4).     购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用 √不适用
(6).     其他说明：
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                         117 / 136
                                                              2016 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用□不适用
                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                                    按照公允价   丧失控制权
                                           丧失控 处置价款与处置投资对应 丧失控制 丧失控制 丧失控制                         与原子公司股权
                       股权处 股权 丧失控                                                           值重新计量   之日剩余股
子公司                                     制权时 的合并财务报表层面享有 权之日剩 权之日剩 权之日剩                         投资相关的其他
          股权处置价款 置比例 处置 制权的                                                           剩余股权产   权公允价值
  名称                                     点的确 该子公司净资产份额的差 余股权的 余股权的 余股权的                         综合收益转入投
                        （%） 方式 时点                                                             生的利得或   的确定方法
                                           定依据           额             比例 账面价值 公允价值                             资损益的金额
                                                                                                        损失     及主要假设
莱茵达
                                           工商变
国际融                             2016 年
                                           更完成
资 租 赁 100,000,000.00 45.00 出售 9 月 30                  7,510,994.90     0.00%                                                    0.00
                                           以及双
有限公                             日
                                           方约定
司
注：根据万隆（上海）资产评估有限公司出具的万隆评报字（2016）第 1558 号评估报告，莱茵达 3 月 31 日净资产的评估值 218,843,839.15 元，净资产
的评估值较净资产账面值增值 2,653,915.97 元，增值率 1.23%，对应本公司持有 45%股权的评估值为 98,479,727.62 元，经本公司与上海凌垒协商一致
同意莱茵达租赁 45%股权的交易价格为 100,000,000.00 元，高于对应的净资产评估值 1,520,272.38 元，溢价率 1.54%。
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
                                                                 118 / 136
                  2016 年年度报告
6、 其他
□适用 √不适用
                     119 / 136
                                     2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
         子公司             主要经                          持股比例(%)        取得
                                     注册地    业务性质
           名称             营地                          直接      间接       方式
                                                                           非同一控制
北京旭恒置业有限公司        北京     北京      租赁        70.00
                                                                           下合并
莱茵达国际融资租赁有限                                                     非同一控制
                            上海     上海      融资租赁    45.00
公司                                                                       下合并
注：本公司以 2016 年 9 月 30 日为时点，置出原子公司莱茵达租赁以及孙公司新至睿，置入子公
司旭恒置业并纳入合并范围
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                              少数股东                    本期向少数股
                                          本期归属于少                    期末少数股东
          子公司名称            持股                      东宣告分派的
                                          数股东的损益                      权益余额
                                比例                          股利
北京旭恒置业有限公司              30.00%    225,101.74                   30,427,511.91
莱茵达国际融资租赁有限公司        55.00% -7,094,585.39
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                        120 / 136
                                                                                                  2016 年年度报告
         (3).      重要非全资子公司的主要财务信息
         √适用 □不适用
                                                                                                                                                                                        元     币种:人民币
                                                         期末余额                                                                                                    期初余额
子公司名称
                流动资产        非流动资产         资产合计         流动负债        非流动负债      负债合计            流动资产        非流动资产        资产合计         流动负债          非流动负债         负债合计
北京旭恒置
              22,368,276.08   112,981,535.40    135,349,811.48     9,672,855.67   24,251,916.11   33,924,771.78
业有限公司
莱茵达国际
融资租赁有                                                                                                           134,132,948.40   220,166,420.76   354,299,369.16    5,799,607.56   130,069,393.00        135,869,000.56
限公司
                                                                               本期发生额                                                                                 上期发生额
             子公司名称
                                             营业收入               净利润           综合收益总额          经营活动现金流量            营业收入               净利润             综合收益总额             经营活动现金流量
北京旭恒置业有限公司                         1,534,219.80            750,339.12             750,339.12          9,116,132.39
莱茵达国际融资租赁有限公司                   3,855,184.62        -12,899,246.16      -12,899,246.16           -72,635,657.77          12,042,388.65       -23,962,428.63        -23,962,428.63               -18,970,596.22
         (4).      使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
         □适用 √不适用
         (5).      向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
         □适用 √不适用
         其他说明：
                                                                                                         121 / 136
                                     2016 年年度报告
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
□适用 √不适用
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                                期末公允价值
           项目          第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                          合计
                             值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且
变动计入当期损益的金融
资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
                                        122 / 136
                                   2016 年年度报告
（3）其他
（三）投资性房地产                                       112,980,200.00 112,980,200.00
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物                                           112,980,200.00 112,980,200.00
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的                                     112,980,200.00 112,980,200.00
资产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
                                      123 / 136
                                             2016 年年度报告
                           期末                                                        范围区间
    项     目                            估值技术                   名称
                         公允价值                                                   （加权平均值）
                                                                                地上部分 3.00
                                                                                地下一层底商
                                                        单位平米日租金（合同
                                                                                1.65-1.80
                                                        期内）
                                                                                地下一层夹层及车库
出租的建筑物       112,980,200.00            收益法                             0.1-0.15
                                                        租金增长率
                                                                                           2%
                                                        （合同期外）
                                                        净收益率                           4%
                                                        净收益折现率                       6%
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：万元 币种：人民币
                                                                     母公司对本企
                                                                                     母公司对本企业
母公司名称        注册地          业务性质         注册资本          业的持股比例
                                                                                   的表决权比例(%)
                                                                         (%)
                             企业管理咨
                             询、企业营销
拉萨知合企
                             策划、商务咨
业管理有限        西藏                                      3,000           25.88                 25.88
                             询、技术咨
公司
                             询、展览展示
                             服务
                                                124 / 136
                                   2016 年年度报告
   本企业最终控制方是王文学
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司的子公司为北京旭恒置业有限公司、上海汉尼互联网金融信息服务有限公司
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                        其他关联方与本企业关系
莱茵达控股集团有限公司               已处置子公司莱茵达租赁的股东
上海莱茵达商业保理有限公司           已处置子公司莱茵达租赁股东的子公司
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
                                         125 / 136
                                     2016 年年度报告
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                         担保是否已经履行完
    担保方           担保金额       担保起始日            担保到期日
                                                                                 毕
莱茵达控股集团
                   21,000,000.00    2013-03-29            2016-03-28            是
有限公司
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                  单位：万元 币种：人民币
            项目                             本期发生额                   上期发生额
关键管理人员报酬                                                                     40.55
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
     项目名称               关联方               期末账面余额            期初账面余额
                      上海莱茵达商业保理
其他应付款                                                                     1,930,204.17
                      有限公司
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
                                           126 / 136
                                     2016 年年度报告
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                                  0.00
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                      0.00
2017 年 3 月 29 日，公司第九届董事会第十一次会议通过利润分配方案，本年度不分配、不转增。
3、 销售退回
□适用 √不适用
                                        127 / 136
                                    2016 年年度报告
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).   其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
                                        128 / 136
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8、 其他
√适用 □不适用
    (一)    破产重整情况
    本公司于 2011 年 12 月 22 日收到西安市中级人民法院（以下简称“西安中院”）（2011）西
民四破字第 00007-7 号《民事裁定书》，申请人上海凯聚电子实业有限公司（以下简称“凯聚电
子”）因公司不能清偿到期债务，向西安中院申请对本公司进行重整。西安中院于 2011 年 10 月
27 日裁定受理凯聚电子提出的对本公司进行重整的申请，于 2011 年 12 月 22 日依法裁定公司重
整，自 2011 年 12 月 22 日起至重整程序终止之日为重整期间。
    2012 年 2 月 21 日，本公司收到西安中院（2011）西民四破字第 00007-12 号《民事裁定书》，
裁定如下：1、确认上海银行股份有限公司静安支行等 14 户债权人的债权人民币 312,162,698.74
元，美元 25,899,781.59 元。其中担保债权人民币 27,961,563.95 元、美元 18,558,037.04 元；
普通债权人民币 284,201,134.79 元、美元 7,341,744.55 元。2、对上海舜东投资有限公司（以下
简称“舜东投资”）申报的债权数额人民币 194,600,000 元予以确认，舜东投资在债权人会议上
行使临时表决权。
    2012 年 4 月 23 日陕西省西安市中级人民法院以（2011）西民四破字第 00007-14 号民事裁定
书裁定：一、批准西安宏盛科技发展股份有限公司重整计划；二、终止西安宏盛科技发展股份有
限公司重整程序。
    2012 年 7 月 31 日，公司按照《重整计划》要求以公司原总股本 128,728,066 股为基础，用
资本公积金按每 10 股转增 2.5 股的比例向全体股东转增股本，共计转增 32,182,016 股股份，该
部分股份登记至全体股东名下。2012 年 8 月 1 日，全体股东名下新增的股份过户至本公司（破产
企业财产处置专户）。2012 年 8 月 9 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2012]
第 113751 号《验资报告》，公司股本由 12,872.8066 万元人民币现变更为 16,091.0082 万元人民
币。2012 年 9 月 14 日，公司完成了相关事项的工商变更登记工作。
    2012 年 9 月 29 日，根据《重整计划》，战略投资者莱茵达控股集团、张金成将其持有的莱
茵达公司 45%股权于过户至本公司名下。2012 年 10 月 9 日，按照《重整计划》，本公司（破产企
业财产处置专户）中的 25,745,613 股股份（其中：限售流通股 7,764,195 股，无限售流通股
17,981,418 股）过户至张金成名下，张金成持有公司股份占公司总股本的 16.00%，成为公司第二
大股东。此外，公司（破产企业财产处置专户）名下的剩余 6,436,403 股股份将偿付给债权人以
提高清偿比例。
    2016 年 7 月 8 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第 00007-148 号。
西安中院依照《中国人民共和国企业破产法》第九十二条、第九十四条，《中华人民共和国民事
诉讼法》第一百五十四条第一款（十一）项之规定，裁定终结公司破产重整程序，且按照重整计
划减免的债务公司不再承担清偿责任。
    (二)    重大资产重组情况
                                         129 / 136
                                      2016 年年度报告
    2016 年 8 月 10 日，本公司第九届董事会第二次会议审议通过了《关于公司重大资产出售及
购买符合相关法律、法规规定的议案》及相关议案。根据议案，本公司拟以现金 6,891.37 万元向
朗森汽车产业园开发有限公司（以下简称“朗森汽车”）购买北京旭恒置业有限公司（以下简称
“旭恒置业”）70 %股权，同时拟以现金 10,000 万元向上海凌垒企业管理有限公司（以下简称“凌
垒企业”）出售持有的莱茵达国际融资租赁有限公司（以下简称“莱茵达租赁”）45%股权。2016
年 9 月 7 日，本公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了该议案。2016 年 9 月 22 日，旭恒置
业完成工商变更登记手续，取得换发的营业执照。2016 年 9 月 30 日，莱茵达租赁完成工商变更
登记手续，取得换发的营业执照。根据子公司的工商变更情况，本公司以 2016 年 9 月 30 日为时
点，置出原子公司莱茵达以及孙公司新至睿，置入新子公司旭恒置业。
    根据《重组草案》的约定莱茵达租赁在过渡期间产生的损益归属于上海凌垒，其期间损益及
变化情况不影响标的资产的交易价格，旭恒置业在过渡期间产生的收益由上市公司享有，标的资
产在过渡期间产生的亏损由朗森汽车承担，并于本次交易完成后以现金形式对上市公司予以补偿。
    (三)    实际控制人变更情况
    2016 年 12 月 12 日，公司原控股股东西安普明物流贸易发展有限公司（以下简称“普明物流”）
与拉萨知合企业管理有限公司（以下简称“拉萨知合”）签署《股份转让协议》，普明物流将其
持有的上市公司 33,589,968 股股份协议转让给拉萨知合，转让股份总数占本公司总股本的 20.87%，
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，上述协议转让股份的过户登记
手续已于 2016 年 12 月 30 日办理完毕。本次股份过户登记完成后，拉萨知合持有本公司股份
41,639,968 股，占本公司总股本的 25.87%，拉萨知合成为公司控股股东，王文学为公司的实际控
制人。
    (四)    投资性房地产权证情况
    旭恒置业投资性房地产的房权证号为京房权证开股字第 00229 号，证载权利人为北京旭恒置
业有限公司，证载建筑面积为 20,758.03 平方米，其中房号 G1 负一层设计用途为商业，建筑面积
为 9,880.02 平方米。根据租赁合同显示，产权持有单位将地上超市入口处 160 平米单独出租，其
余 9,720 平方米为地下超市，两者之和为 9,880 平方米，经企业证明房地产权证显示 G1 层 9,880.02
平方米为该租赁合同所指地上、地下面积之和，地上建筑物未单独办理房地产权证。
    旭恒置业两项投资性房地产无单独的国有土地使用证，根据房地产开发商提供的国有土地使
用证显示，国有土地使用证号为开有限国用（2002）字第 060 号，土地使用者为北京旭东置业有
限公司，坐落于北京经济技术开发区，用途为公建，使用权类型为出让，终止日期为 2052 年 12
月 23 日，使用权面积为 20,888 平方米。 国有土地使用证与房屋产权证证载权利人不一致，国有
土地使用证证载权利人为房地产开发商北京旭东置业有限公司。旭恒置业所持有房产尚未完成土
地使用权变更系由于北京市相关政府主管部门的政策原因造成的。在旭恒置业已合法取得《房屋
                                         130 / 136
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所有权证》，房产及所属土地不存在产权纠纷或潜在争议，也不存在担保、冻结或其他任何限制
或禁止转让等权利限制的情况下，旭恒置业凭“京房权证开股字第 00229 号”《房屋所有权证》
依法可以办理房屋买卖、出租、抵押手续，旭恒置业对所购房屋享有的合法所有权不受影响。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).   应收账款分类披露：
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用 √不适用
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
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                                                                           单位：元 币种：人民币
                         期末余额                                    期初余额
                   账面余
                           坏账准备   账         账面余额               坏账准备
                     额
     类别                             面                                                   账面
                               计提
                   金 比例 金         价                      比例             计提比      价值
                               比例            金额                   金额
                   额 (%) 额          值                      (%)              例(%)
                               (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征
组合计提坏账准                             1,504,578.51 100.00 225,686.78        15.00 1,278,891.73
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的其他应收
款
      合计             /        /          1,504,578.51 100.00 225,686.78          /    1,278,891.73
  期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
  □适用√不适用
  组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
  □适用√不适用
  组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
  □适用 √不适用
  组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
  □适用 √不适用
  (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
  本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
  其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
  □适用 √不适用
  (3). 本期实际核销的其他应收款情况
  □适用 √不适用
  (4). 其他应收款按款项性质分类情况
  √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
            款项性质                        期末账面余额                       期初账面余额
  破产重整的共益债务                                                                   1,504,578.51
              合计                                                                     1,504,578.51
                                               132 / 136
                                       2016 年年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
□适用 √不适用
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                               期末余额                            期初余额
     项目                        减值                                减值
                    账面余额             账面价值       账面余额              账面价值
                                 准备                                准备
对子公司投资      68,913,700.00        68,913,700.00 110,706,135.90        110,706,135.90
对联营、合营企
业投资
      合计     68,913,700.00          68,913,700.00 110,706,135.90              110,706,135.90
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                             本期    减值
被投资                                                                       计提    准备
              期初余额         本期增加            本期减少       期末余额
  单位                                                                       减值    期末
                                                                             准备    余额
莱茵达
国际融
资租赁      110,706,135.90                     110,706,135.90
有限公
司
北京旭
恒置业
                             68,913,700.00                      68,913,700.00
有限公
司
  合计      110,706,135.90   68,913,700.00 110,706,135.90       68,913,700.00
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
                                             133 / 136
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4、 营业收入和营业成本：
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                项目                          本期发生额                  上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益                     -10,706,135.90
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                合计                               -10,706,135.90
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                项目                                金额                     说明
非流动资产处置损益                                  7,510,994.90
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                 1,250,158.85
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单                 1,168,942.81
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
                                       134 / 136
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价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
                                                        28,600.00
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  1,696,800.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                         -319,689.71
少数股东权益影响额                                   -521,225.53
                合计                               10,814,581.32
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
                                        3.43                     0.02                      0.02
利润
扣除非经常性损益后归属于
                                       -7.78                    -0.05                     -0.05
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                                       135 / 136
                            2016 年年度报告
                     第十二节 备查文件目录
               经法定代表人程涛、主管会计工作负责人曾庆云、会计机构负责人李磊
备查文件目录
               签名并盖章的财务报表
               经立信会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章的
备查文件目录
               审计报告原件
               报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》报纸上公开披露的所有公
备查文件目录
               司文件的正本及公告原件
                                                                       董事长：程涛
                                              董事会批准报送日期：2017 年 3 月 29 日
                               136 / 136