东杰智能(300486)_公司公告_东杰智能：2016年年度报告新浪财经

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东杰智能：2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-26
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告 2017-049 2017 年 04 月 1 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文第一节重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人贾俊亭、主管会计工作负责人武同铭及会计机构负责人(会计主管人员)杨琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“九公司未来发展的展望”中公司可能面对的风险及应对措施。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文目录第一节重要提示、目录和释义........................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标....................................................................................................6 第三节公司业务概要........................................................................................................................9 第四节经营情况讨论与分析.......................................................................................................... 11 第五节重要事项..............................................................................................................................25 第六节股份变动及股东情况..........................................................................................................73 第七节优先股相关情况..................................................................................................................81 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................82 第九节公司治理..............................................................................................................................88 第十节公司债券相关情况..............................................................................................................95 第十一节财务报告..........................................................................................................................96 第十二节备查文件目录................................................................................................................195 3 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文释义释义项指释义内容公司/本公司/东杰智能指山西东杰智能物流装备股份有限公司东杰装备指公司全资子公司太原东杰装备有限公司东杰软件指公司全资子公司太原东杰软件开发有限公司机电安装指公司全资子公司山西东方物流机电安装有限公司证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法报告期指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日上年同期指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日股东大会、董事会、监事会指山西东杰智能物流装备股份有限公司股东大会、董事会、监事会元、万元指人民币元、万元以自动化输送线为产品表现形式，产品结合了自动化、电气控制、软件管理等技术在生产过程控制物料或产品在指定的方位、时间以智能物流输送系统指指定的速率完成输送，更加高效、精确地完成加工、装配、喷涂等工序以立体仓库为产品表现形式，由立体货架、有轨巷道堆垛机、出入库托盘输送机系统、检测阅读系统、通讯系统、自动控制系统、计智能物流仓储系统指算机监控管理等组成，综合了自动化控制、自动输送、场前自动分拣及场内自动输送，通过货物自动录入、管理和查验货物信息的软件平台，实现仓库内货物的物理运动及信息管理的自动化及智能化以立体化形式存放车辆的智能停车系统，包含了机械、电子、液压、智能立体停车系统指光学、磁控技术、软件及管理系统，系技术密集型的机电一体化设备配送中心是以自动化分拣、立体仓库、自动化输送、数据管理为中心，对货物进行分类、倒装、保管、流通增值和情报处理等作业，自动化配送中心指然后按照众多需要者的订货要求备齐货物，以令人满意的服务进行配送出货的设施，可广泛应用在烟酒，医药，电子商务等行业 Automated Guided Vehicle，即自导引智能小车系统，指装备有电磁 AGV 指或光学等自动导引装置，能够沿规定的导引路径行驶，具有安全保护以及各种移载功能的运输车东杰运营指太原东杰车库运营有限公司 4 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文上海东兹杰指公司控股子公司上海东兹杰智能设备有限公司公司全资子公司东杰软件控股子公司东杰智能软件（深圳）有限公深圳软件指司太原东杰车库运营有限公司控股子公司天津东杰智能停车服务有天津东杰指限公司太原东杰车库运营有限公司控股子公司云南东杰智能停车服务有云南东杰指限公司 5 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称东杰智能股票代码公司的中文名称山西东杰智能物流装备股份有限公司公司的中文简称东杰智能公司的外文名称（如有） Shanxi Oriental Material Handling Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如 OMH 有）公司的法定代表人贾俊亭注册地址太原市新兰路 51 号注册地址的邮政编码 030008 办公地址太原市新兰路 51 号办公地址的邮政编码 030008 公司国际互联网网址 www.omhgroup.com 电子信箱 sec@omhgroup.com 二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名张新海李霞联系地址山西省太原市新兰路 51 号山西省太原市新兰路 51 号电话 0351-3633818 0351-3633818 传真 0351-3633818 0351-3633818 电子信箱 sec@omhgroup.com lixia@omhgroup.com 三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯(www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点山西省太原市新兰路 51 号四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所 6 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文会计师事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址杭州市西溪路 128 号 9 楼签字会计师姓名李剑、魏五军公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间北京朝阳区亮马桥路 48 号 2015 年 6 月 30 日-2018 年 12 中信证券股份有限公司任波、罗耸中信证券大厦 25 层月 31 日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用五、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年本年比上年增减 2014 年营业收入（元） 198,939,691.38 365,652,266.53 -45.59% 396,114,709.25 归属于上市公司股东的净利润 -49,049,367.54 36,328,786.26 -235.02% 54,105,022.10 （元）归属于上市公司股东的扣除非 -59,104,102.26 28,089,605.52 -310.41% 54,080,225.38 经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额 37,624,189.36 -71,449,202.71 -152.66% 6,885,376.71 （元）基本每股收益（元/股） -0.35 0.30 -216.67% 0.52 稀释每股收益（元/股） -0.35 0.30 -216.67% 0.52 加权平均净资产收益率 -7.47% 6.81% -14.28% 15.32% 本年末比上年末增 2016 年末 2015 年末 2014 年末减资产总额（元） 1,045,585,518.58 945,946,540.45 10.53% 675,161,304.21 归属于上市公司股东的净资产 624,868,132.53 687,062,791.17 -9.05% 378,727,833.45 （元）六、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入 14,219,707.74 74,589,594.12 13,992,129.79 96,138,259.73 归属于上市公司股东的净利润 -17,309,526.96 -11,559,847.88 -21,852,537.57 1,672,544.87 7 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文归属于上市公司股东的扣除非 -17,350,987.75 -11,845,387.41 -21,908,238.21 -7,999,488.89 经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 -11,916,962.22 10,714,475.13 16,849,289.95 21,977,386.51 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产 283,987.88 -4,463.43 -145,152.63 减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 11,452,326.09 9,736,156.28 259,256.28 量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支 141,709.78 5,956.15 -35,539.34 出减：所得税影响额 1,816,518.47 1,498,468.26 53,767.59 少数股东权益影响额（税后） 6,770.56 合计 10,054,734.72 8,239,180.74 24,796.72 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 8 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否报告期内，公司的主营业务为智能物流成套装备的设计、制造、安装调试与销售。公司的主要产品类别包括智能物流输送系统、智能物流仓储系统和智能立体停车系统三大类。公司所处的智能物流成套装备行业属于国家重点支持、鼓励发展的先进制造领域，公司的智能物流输送系统、智能物流仓储系统广泛应用于汽车整车及零部件、工程机械、物流仓储、食品饮料、电子商务、化工、烟草、医药、冶金等各个领域，公司的智能立体停车系统立足于解决城市发展停车难的问题。公司的经营模式为“以销定产、以产定购”，该经营模式亦系行业通常采用的模式，由于智能物流成套装备一般为非标产品，必须基于客户不同的工艺需求、投资概算、场地限制等对产品及相应的控制系统进行统筹设计、制造以及安装调试，同样基于客户的个性化定制化需求，公司需根据定制化订单生产的实际需要进行针对性的采购。报告期内，公司经营业绩的驱动因素主要有订单及收入、毛利率及费用变化。二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产公司报告期内实施股权激励，增加 252 万股。在建工程公司施工项目增加非流动资产公司预付工程、土地款增加递延所得税资产公司可抵扣亏损增加 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 1、优秀的核心技术由于智能物流装备行业的产品为非标准产品，公司需要基于客户不同的工艺需求、投资概算、场地限制等个性化差异对各产品以及相应的控制系统进行统筹设计、制造以及安装调试。因此，整体系统集成能力、项目实施经验是行业核心竞争力的最主要标志之一。公司在智能物流输送系统、智能物流仓储系统及智能立体停车系统等主要业务领域具备较强的整体设计、制造、安装、调试的技术实力，通过自主研发获得了几十项发明及实用新型专利。公司在控制及管理软件上自主研发能力较强，核心产品均使用自主研发的控制软件和管理软件，且拥有软件著作权的控制软件和管理软件。 9 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、稳定的专业团队稳定的管理层以及核心技术团队是公司发展的良好助力。从技术方面来看，技术人员往往需要三年左右的培训与现场作业才能成长为合格的行业人员，而核心技术人员则需要更长时间的行业经验积累，才能充分了解客户的需求。公司激励措施完善，技术骨干人员均在公司服务多年，专业性强、团队稳定、对公司的归属感较强。同时，公司的管理团队也均在行业深耕多年，管理层较为稳定也进一步提升了公司的凝聚力。 3、低成本运营与高水平服务智能物流成套装备行业的国际竞争对手普遍存在着人力成本、运营成本较高的情况。公司的人力成本及运营成本均相对较低，在与国际同行的竞争中，具有低成本的竞争优势。同时，公司相对于国际同行具有售后服务人员充足、反应速度快的优势。公司在不断提高自身技术水平、向国际同行看齐的同时，也将继续保持低成本运营并致力于提供高水平服务。 4、良好的品牌与客户优势大型自动化物流输送设备及立体仓库项目订单金额较高，在下游企业生产环节起到较为重要的作用，因此下游企业在采购过程中较为谨慎，往往经过多方面筛选最终选择行业内具有较高品牌知名度或相关工程业绩的厂家。公司作为国内智能物流装备行业优秀供应商之一，经过近二十年的技术革新和经验积累，凭借大量与下游各行业龙头企业成功的合作经验，已经在国内建立了良好的品牌和客户优势。 5、丰富的项目经验在智能物流装备行业，项目经验是获得同行业客户工程中最有说服力的竞标优势之一。公司项目经验丰富，应用行业分布较广，在汽车、工程机械、医药、食品饮料等重点领域均有该行业内的标杆工程。智能物流装备项目一般是复杂的系统工程，不同行业的工程项目中需要关注的要点以及客户需求均不完全相同，丰富的项目经验不仅有助于公司获得新的项目机会，也可保证公司始终以专业化、高水准的服务满足客户的需求。 10 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文第四节经营情况讨论与分析一、概述报告期内，公司的主营业务为智能物流成套装备的设计、制造、安装调试与销售。公司的主要产品类别包括智能物流输送系统、智能物流仓储系统和智能立体停车系统三大类。公司的智能物流输送系统、智能物流仓储系统广泛应用于医药、食品饮料、电子商务、物流仓储、汽车、工程机械、化工、烟草、冶金等各个领域。公司的智能立体停车系统立足于解决城市停车难的问题。报告期内，公司经营业绩的驱动因素主要有订单及收入、毛利率及费用等。2016年宏观经济持续下行，供求态势发生改变，技术与质量要求在不断提高，市场竞争日趋激烈。面对以上外部环境，公司认真分析研究了自身的优势，力争保稳定、求增长，但随着公司合同执行周期变长，完工验收项目减少，企业规模的扩大，职工人数的增加，人力成本上升；客户的资金周转效率降低，公司资金回笼速度变慢，导致应收账款账龄拉长，坏账准备增加；研发投入进一步加大，以及报告期内新增限制性股票股权激励股份支付费用，使得公司费用增加。报告期内，公司实现营业收入19,893.97万元，比上年同期下降45.59%；其中，智能物流输送系统实现收入9,242.32万元，占当期营业收入的46.46%，同比下降29.5%。智能物流仓储系统实现收入7,082.03万元，占当期营业收入的35.6%，同比下降65.53%。智能立体停车系统实现收入1,362.60万元，占当期营业收入的6.85%，同比下降40.51%。公司实现营业利润-7,254.85万元,比上年同期下370.58%；实现净利润-4,966.79 万元，比上年同期下降236.72%。二、主营业务分析 1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本（1）营业收入构成公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求：否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：否单位：元 2016 年 2015 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重 11 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文营业收入合计 198,939,691.38 100% 365,652,266.53 100% -45.59% 分行业智能物流装备 197,324,293.96 99.19% 364,957,820.36 99.81% -45.93% 其他业务收入 1,615,397.42 0.81% 694,446.17 0.19% 132.62% 分产品智能物流输送系 92,423,215.04 46.46% 131,102,819.49 35.85% -29.50% 统智能物流仓储系 70,820,280.28 35.60% 205,442,600.39 56.19% -65.53% 统机械式立体停车 13,625,970.95 6.85% 22,903,290.59 6.26% -40.51% 系统备件及其他 6,976,207.79 3.51% 6,203,556.06 1.70% -13.58% 交叉带分拣机 15,094,017.32 7.59% 分地区境内 198,939,691.38 100.00% 365,652,266.53 100.00% -45.59% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否单位：元营业收入比上营业成本比上毛利率比上年营业收入营业成本毛利率年同期增减年同期增减同期增减分行业智能物流装备 197,324,293.96 167,427,754.69 15.15% -45.93% -35.98% -13.19% 分产品智能物流输送 92,423,215.04 88,324,146.19 4.44% -29.50% -13.68% -17.51% 系统智能物流仓储 70,820,280.28 54,405,309.88 23.18% -65.53% -61.05% -8.83% 系统分地区境内 198,939,691.38 168,694,612.64 15.20% -45.59% -34.90% -13.84% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 12 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否行业分类项目单位 2016 年 2015 年同比增减销售量元 197,324,293.96 364,957,820.36 -45.93% 智能物流装备生产量元 197,324,293.96 364,957,820.36 -45.93% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用同比下降45.93%主要原因是报告期内销售产品实现的收入降低。（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用（5）营业成本构成行业分类行业分类单位：元 2016 年 2015 年行业分类项目占营业成本比占营业成本比同比增减金额金额重重智能物流装备直接材料 122,769,051.18 73.33% 192,178,141.15 73.49% -36.12% 智能物流装备直接人工 12,675,425.18 7.57% 22,518,770.60 8.61% -43.71% 智能物流装备制造费用 10,094,695.17 6.03% 18,221,631.23 6.97% -44.60% 智能物流装备安装费用 21,888,583.16 13.07% 28,593,133.80 10.93% -23.45% 说明（6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元） 52,582,820.52 13 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 26.43% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 0.00% 比例公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 第一名 13,264,957.27 6.67% 2 第二名 12,095,641.03 6.08% 3 第三名 10,427,350.43 5.24% 4 第四名 8,803,418.80 4.43% 5 第五名 7,991,452.99 4.02% 合计 -- 52,582,820.52 26.43% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元） 49,686,908.51 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 16.83% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 0.00% 额比例公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 第一名 13,832,268.93 4.68% 2 第二名 7,778,618.79 2.63% 3 第三名 5,006,315.44 1.70% 4 第四名 4,911,092.27 1.66% 5 第五名 4,622,865.73 1.57% 合计 -- 49,686,908.51 16.83% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用单位：元 2016 年 2015 年同比增减重大变动说明销售产品质保期内售后维保费用的销售费用 21,874,437.54 15,368,921.28 42.33% 增加公司员工增加致使职工薪酬增加。管理费用 61,282,363.09 50,758,368.94 20.73% 报告期内实施股权激励计划增加股 14 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文份支付费用。财务费用 -1,521,528.55 1,410,873.34 -207.84% 报告期内存款利息收入增加 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用报告期内公司共投入研发费用2268.22万元，占营业收入的11.4%，比上年同期增长8.87%。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016 年 2015 年 2014 年研发人员数量（人） 63 76 研发人员数量占比 13.47% 15.17% 8.70% 研发投入金额（元） 22,682,193.61 20,835,372.61 15,150,220.26 研发投入占营业收入比例 11.40% 5.70% 3.82% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 0.00% 0.00% 0.00% 的比例资本化研发支出占当期净利 0.00% 0.00% 0.00% 润的比重研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流单位：元项目 2016 年 2015 年同比增减经营活动现金流入小计 345,224,407.98 273,876,580.55 26.05% 经营活动现金流出小计 307,600,218.62 345,325,783.26 -10.92% 经营活动产生的现金流量净 37,624,189.36 -71,449,202.71 -152.66% 额投资活动现金流入小计 121,502.56 22,084.19 450.18% 投资活动现金流出小计 107,731,248.51 96,152,082.18 12.04% 投资活动产生的现金流量净 -107,609,745.95 -96,129,997.99 11.94% 额筹资活动现金流入小计 45,114,000.00 280,306,611.31 -83.91% 筹资活动现金流出小计 15,551,896.91 3,006,900.00 417.21% 筹资活动产生的现金流量净 29,562,103.09 277,299,711.31 -89.34% 15 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文额现金及现金等价物净增加额 -40,423,453.50 109,720,510.61 -136.84% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用经营活动现金净流量同比增加的原因主要是因为销售商品、提供劳务收到的现金流入增加，以及购买商品、接受劳务支付的现金流出减少。投资活动现金流入同比变化较大的原因是报告期内处置子公司收到的现金净额增加。筹资活动现金流入及筹资活动现金流量净额的变化主要是上年度公司成功首次公开发行股票收到募集资金影响收到筹资活动现金流入及筹资活动现金流量净额增加较大，筹资活动现金流出变化较大德尔原因是本年度给股东现金分红的原因报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用报告期公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在较大差异，主要与本公司生产模式和所属行业以及外部客观经济环境有关。公司属于智能装备制造业，订单式生产的项目在和客户签订合同后，从设计、制造、安装调试到项目终验收，一般经过较长时间，除前期收到预付款外，其他每个过程中均需垫付大量资金，加上本年度受经济下行情况的影响，公司产品的主要下游行业汽车、工程机械、冶金等行业发展均受到较大影响，客户的回款信用期延长，应收账款的余额有较大的增加，未完工项目的垫付资金也进一步加大。三、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况单位：元 2016 年末 2015 年末比重增占总资产占总资产重大变动说明金额金额减比例比例 150,920,809. 194,910,216. 货币资金 14.43% 20.60% -6.17% 募投项目支出使得专户资金减少 17 208,425,963. 266,840,260. 应收账款 19.93% 28.21% -8.28% 报告期完工项目金额大幅下降 63 263,200,525. 185,592,199. 存货 25.17% 19.62% 5.55% 正在施工的未完成项目增加 09 163,319,984. 171,659,046. 固定资产 15.62% 18.15% -2.53% 正在施工的未完成项目增加 97 59,977,045.0 在建工程 5.74% 4,254,330.86 0.45% 5.29% 募投项目投入的建安工程增加 16 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况不适用五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元报告期累计变累计变尚未使本期已已累计尚未使闲置两内变更更用途更用途用募集募集年募集方募集资使用募使用募用募集年以上用途的的募集的募集资金用份式金总额集资金集资金资金总募集资募集资资金总资金总途及去总额总额额金金额金总额额额比例向存放于 26,403.6 11,242.5 2015 IPO 5,798.61 15,161.1 0 0 0.00% 募集资 0 8 金专户 26,403.6 11,242.5 合计 -- 5,798.61 15,161.1 0 0 0.00% -- 8 17 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文募集资金总体使用情况说明经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1199 号文核准，并经深交所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销的承销方式，向社会公众公开发行股份人民币普通股（A 股）股票 3,472 万股，发行价为每股人民币 8.94 元，共计募集资金 31,039.68 万元，坐扣承销和保荐费用 3,200.00 万元后的募集资金为 27,839.68 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2015 年 6 月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,436.00 万元后，公司本次募集资金净额为 26,403.68 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕2-32 号）。2016 年度实际使用募集资金 5,798.61 万元，暂时补充流动资金 2,000 万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 325.55 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 9,607.05 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元是否已截至期项目达项目可募集资截至期变更项调整后本报告末投资到预定本报告是否达行性是承诺投资项目和超金承诺末累计目(含投资总期投入进度可使用期实现到预计否发生募资金投向投资总投入金部分变额(1) 金额 (3)＝状态日的效益效益重大变额额(2) 更) (2)/(1) 期化承诺投资项目年产 100 台/套工业 8,456.3 自动化智能物流装否 12,525 12,525 233.46 67.52% 0 否否备扩建项目年产 50 座物流仓储 5,520.1 6,354.2 否 12,987 12,987 48.93% 0 否否成套设备扩建项目 5 6 研发中心建设项目否 6,500 6,500 45 350.49 5.39% 0 否否 5,798.6 15,161. 承诺投资项目小计 -- 32,012 32,012 -- -- 0 -- -- 1 1 超募资金投向无是 5,798.6 15,161. 合计 -- 32,012 32,012 -- -- 0 -- -- 1 1 未达到计划进度或预计收益的情况和无原因（分具体项目）项目可行性发生重无大变化的情况说明超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况 18 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文适用以前年度发生公司于 2015 年 8 月 6 日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更“年产 50 座物流仓储成套设备扩建项目”募投项目实施地点及实施主体的议案》、《关于变更“研发中心建设项募集资金投资项目目”募投项目实施地点的议案》、《关于变更“年产 100 台套工业自动化智能物流装备扩建项目” 实施地点变更情况募投项目实施地点及实施主体的议案》，将“年产 50 座物流仓储成套设备扩建项目”的实施地点由原先的太原经济技术开发区唐槐路 84 号变更为太原不锈钢产业园区，实施主体由全资子公司太原东杰装备有限公司变更为山西东杰智能物流装备股份有限公司；将“研发中心建设项目”的实施地点由原先的太原市新兰路 51 号变更为太原不锈钢产业园区；将“年产 100 台/套工业自动化智能物流装备扩建项目”实施地点由原先的太原经济技术开发区唐槐路 84 号变更为上海市，实施主体由全资子公司太原东杰装备有限公司变更为山西东杰智能物流装备股份有限公司。不适用募集资金投资项目实施方式调整情况适用募集资金投资项目 2015 年 8 月 6 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入先期投入及置换情募集资金项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹况资金 1,376.21 万元，此事项已实施完毕。适用 2015 年 10 月 26 日，公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将 3,000 万元闲置募集资金用于用闲置募集资金暂暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。至时补充流动资金情本报告期末该资金尚未归还。2016 年 8 月 23 日, 公司已归还闲置募集资金补充流动资金的 3,000 况万元。 2016 年 9 月 6 日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于继续使用募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将 2,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。项目实施出现募集不适用资金结余的金额及原因尚未使用的募集资尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户。金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况（3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 19 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润自动化生产线、自动化控制系统、工业机太原东杰器人、停车 178,033,02 32,550,689 105,589,54 -3,477,061. -3,134,034. 装备有限子公司设备、物流 30,000,000 7.98 .71 0.26 39 公司设备、仓储 .00 设备的设计、制造、安装、调试。物流设备、自动化生产线、仓储山西东方设备、涂装物流机电 8,256,911. 4,746,209. 8,696,817. 子公司设备、自动 5,000,000. -84,280.30 -84,280.30 安装有限 58 50 监控系统、 00 公司立体停车库的安装、调试。供应链管理信息系太原东杰统解决方 95,450,069 91,058,238 9,999,916. -3,509,739. -1,169,210. 软件开发子公司 50,000,000 案咨询、规 .02 .66 63 32 有限公司 .00 划与设计，系统集成； 20 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文物流软件、平台开发、销售、安装、调试及维护；物流技术、电子商务技术开发；计算机软硬件开发；计算机系统集成及综合布线；仓储管理系统；运输管理系统；第三方物流管理系统；计算机软硬件及辅助设备销售；车载信息产品、数字家庭产品、移动终端及 IT 产品的嵌入式软件开发和服务；业务流程外包、IT 咨询服务；IT 基础设施服务及本地化服务。物流设备、自动化生产线、输送上海东兹线、仓储设杰智能设 16,722,604 5,150,593. 15,094,017 子公司备、涂装设 50,000,000 180,498.12 150,593.30 备有限公 .85 30 .32 备、自动监 .00 司控系统、自动化配送中心、立体 21 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文停车库、工业机器人的设计、销售、安装、调试。自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。东杰智能软件（深 2,227,811. -2,212,329. -2,212,359. 子公司 50,000,000 787,640.36 742,138.22 圳）有限公 80 04 .00 司报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响云南东杰智能停车服务有限公司股权转让天津东杰智能停车服务有限公司股权转让 78,512.73 主要控股参股公司情况说明八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望（一）公司所处行业竞争格局和发展趋势制造业是国民经济的基础，打造具有国际竞争力的制造业，是我国提升综合国力、保障国家安全、建设世界强国的必由之路。智能装备在提高生产效率，节约社会成本，满足复杂工艺，社会个性化需求等方面的明显优势已被世界其他制造业强国广泛证实。而高端智能装备是我国制造业强国发展的重要瓶颈。因此，发展高端装备制造业将成为我国制造业未来发展的方向和重点。伴随着政府将鼓励和支持发展新一代信息技术与制造业深度融合的智能制造作为大的发展战略，国务院及各级地方政府相继出台了各类政策大力发展智能制造装备产业，智能装备行业已经迎来了发展的黄金期。随着投资的拉动和持续的技术升级改造，以及仓储自动化水平的提高，智能物流成套装备行业得到了长足发展。通过引进消化吸收国外先进技术，行业的技术水平不断提高，行业中也涌现出一批具有较强的资金实力和综合竞争力的国内优秀企业，公司在市场竞争中也面临着来自行业内优秀国内企业的压力。（二）公司的发展战略及2017年经营计划 22 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 1、公司发展战略东杰智能作为国内专业提供智能物流装备的企业之一，以智能物流输送系统、智能物流仓储系统、智能立体停车系统、自动化控制系统及软件管理系统集成等为主营业务。服务于医药、食品饮料、电子商务、现代物流、汽车、工程机械等众多领域，并专注于通过推广智能立体停车系统，解决城市化进程中停车难的问题。公司力争成为具有国际影响力的智能物流成套装备制造企业，“做全球最具竞争力的智能物流装备公司”。在未来，公司将进一步巩固公司在智能物流输送成套装备行业的地位，抓住“工业4.0”带来的发展机遇，做大做强在电子商务、物流等领域的市场；实现智能物流仓储成套装备订单快速增长，加强智能停车系统的市场开拓，增强市场影响力；加大供应链软件产品开发力度，提升公司产品的附加值和利润水平。 2、2017公司发展计划 2017年公司将凭借在智能物流输送产业深厚的技术和客户沉淀，一方面通过不断的技术创新提升产品的竞争力，来维持、拓展市场份额；另一方面积极开拓智能物流输送系统在电子商务等新兴行业的应用。智能物流仓储系统公司将抓住行业发展的黄金期，不断开发新产品满足客户个性化需求，同时强化内部管理，节能降本、提质增效，提升持续发展能力。公司将利用产品系列齐全、技术领先的优势，进一步加强信息化技术在物流仓储配送中心的应用，积极提升公司针对特大型物流配送中心的综合服务能力，提供物流咨询、规划、设计、生产、安装调试等集成服务，巩固发展现有仓储装备在同行业内市场竞争中的地位并拓宽用户行业，加强与各行业龙头企业的合作，增强品牌影响力，提升品牌价值。随著城市化进程的不断推进，大中城市汽车保有量快速增长，土地资源日益紧张，停车难的问题越来越突显。公司通过自主创新，不断开发智能停车系统新产品，同时通过对技术的标准化、通用化等手段来降低产品成本，提升市场竞争能力。公司将进一步优化设计智能立体停车系统，降低生产制造成本，并研究开发软件系统和高端智能立体停车系统，通过不断完善智能停车系统的控制和管理软件，拓宽产品线并提高停车系统的智能化和可靠性，提高产品质量和用户体验度。 2017年公司将持续积极拓展市场，加强市场营销渠道建设，着手构建海外营销渠道，并利用募集资金进一步扩大产能，为公司未来的快速成长打下良好的基础。公司将加大研发投入和新产品的开发力度、不断提升公司技术水平，在售前服务过程中能够为客户提供满足要求、投资较少的整体解决方案。公司将积极实施人才扩充计划，实现各类人才的合理配置；完善员工培训机制，提升员工的文化水平和业务素质，凝聚一批认同企业文化并能胜任相应岗位业务知识的员工；建立和完善薪酬管理体系，设计对各类人才具有吸引力、创造力的激励机制，增强公司自主创新能力和核心竞争力。公司将建立完善科学有效的决策机制和内部管理机制，实现决策科学化、运行规范化，重点加强企业信息化管理建设，提升在公司决策、内部控制、生产运营等环节的管理工作，提高全体员工的执行力。公司将根据行业与公司发展的要求，结合市场情况，采用多种方式整合产业资源，完善产品结构，扩大市场份额，积极推动智能装备产业的高端化发展。 3、公司实施上述经营目标和发展战略所面临的风险（1）行业波动及业务下滑风险公司所处的智能物流成套装备行业属于装备制造业，行业需求状况与下游行业固定资产投资紧密相关，受国家宏观经济形势和国民经济增长幅度等因素影响，公司目前主要下游行业汽车、工程机械等行业固定资产投资增长有所放缓，从而对公司生产经营造成一定影响。但如果未来下游行业需求出现下降而公司又无法有效开拓新的业务领域，从而对公司产品需求及公司业绩产生较大的不利影响，不利于公司经营目标及发展战略的实现。（2）订单减少及延迟执行风险公司订单签订金额及签订时间受宏观经济形势、下游市场需求、行业竞争状况等诸多因素影响，具有较大的不确定性，不排除未来公司存在新签署订单金额下降的风险。同时公司自签订合同获得订单至终验收实现收入，通常需要一年左右的时间，合同的执行周期一般较长，合同执行中因各种不可预期因素影响，实际执行完毕的时间通常会晚于合同约定时间，且受客户战略调整、投产时间安排调整、宏观经济波动、客户付款进度延迟等因素影响，可能出现项目暂停、在执行订单延迟执行、受客户自身原因减少投资量从而调减合同金额等情形，在极端情况下，甚至可能出现客户取消订单的情形。如果上述情形出现，公司业务将受到较大影响，不利于公司经营目标及发展战略的实现。（3）行业竞争加剧风险从行业整体竞争格局来看，外资占据了我国智能成套装备领域约2/3左右的市场份额。与国内企业相比，行业优秀的外资企业具有比较明显的技术优势和资本优势，在高端市场的竞争优势更为突出。公司在高端市场面临着国外企业较大的竞争 23 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文压力。经过多年发展，目前国内也涌现出了一批优秀的智能成套装备企业，其中部分公司为上市公司，具备较强的资金实力及综合竞争力。公司在市场竞争中也面临着行业内优秀国内企业的市场竞争压力。随着宏观经济下行趋势的持续，行业竞争面临着加剧的可能，如果竞争加剧公司的盈利能力将受到较大的影响，从而不利于公司经营目标及发展战略的实现。（4）技术风险近年来，装备制造行业的自动化水平不断提高，技术发展日新月异，如果公司不能保持持续的技术创新并将技术成果快速的进行产业化或应用于现有产品的技术升级，将面临产品技术逐渐落后甚至被淘汰的风险。同时如果行业内革命性的新技术出现，或者更低成本的替代产品不断涌现，而公司又无法及时的进行技术跟进、产品转型或推出具有竞争力的新产品，公司将面临技术产品被替代的风险。公司属于技术密集型企业，稳定核心技术人员队伍对公司至关重要，但随着行业的快速发展，人才争夺也必将日益激烈，如发生核心技术人员流失，将对公司的生产经营产生不利影响。公司自设立以来一直致力于技术创新，技术是公司核心竞争力的集中体现。虽然公司通过申请专利、与核心技术人员签订保密及竞业禁止协议等方式进行技术保护，但仍可能存在技术泄密的风险。如果上述情形出现，将不利于公司经营目标及发展战略的实现。（5）规模快速扩张引致的管理风险随着公司资产及业务规模迅速扩张，对公司管理人员的管理能力将提出更高要求。如果管理人员的管理能力无法与资产及业务规模的快速增长相适应，公司的战略规划、管理机制、人才结构、财务管理、内部控制、经营效率及持续发展都将面临一定的挑战和风险。公司将夯实管理水平，不断引进人才，加强内控管理，完善制度建设，保障经营，降低风险。十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 24 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用公司的利润分配政策为： 1、利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。 2、利润分配形式、现金分红比例、利润分配的期间间隔：公司采取积极的现金或者股票方式分配股利，在公司当年经审计的净利润为正数的情况下且无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配。公司每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于连续三年实现的年均可分配利润的30%；每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分以下情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到20%；（4）公司发展阶段不宜区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。原则上，公司每年度进行一次利润分配；在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。若公司营业收入增长迅速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配的同时，制订股票股利分配预案；采用股票股利进行利润分配的，应当考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。重大投资计划或重大现金（资金）支出指以下情形之一：（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备等累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的20%，且超过2,000万元；（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备等累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的10%。 3、当年未分配利润的使用计划安排：公司当年未分配利润将用于生产经营或者留待以后年度进行分配。 4、利润分配政策研究论证程序：公司制定利润分配政策或者因公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要修改利润分配政策时，应当以股东利益为出发点，注重对投资者利益的保护并给予投资者稳定回报，由董事会充分论证，并听取独立董事、监事、公司高级管理人员和公众投资者的意见；对于修改利润分配政策的，还应详细论证其原因及合理性。 5、利润分配政策决策机制：董事会应就制定或修改利润分配政策做出预案，该预案应经全体董事过半数表决通过并经二分之一以上独立董事表决通过，独立董事应对利润分配政策的制订或修改发表独立意见；对于修改利润分配政策的，董事会还应在相关提案中详细论证和说明原因。监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表决通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事），则应经外部监事表决通过，并发表意见。股东大会审议制定或修改利润分配政策时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上表决通过，并且相关股东大会会议应采取现场投票和网络投票相结合的方式，为公众投资者参与利润分配政策的制定或修改提供便利。 6、利润分配履行的决策程序：（1）每个会计年度结束后，由公司董事会提出利润分配方案。公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上，形成利润分配预案。公司独立董事和监事会应对利润分配预案进行审核。公司独立董事和监事会未对利润分配预案提出异议的，利润分配预案将提交公司董事会审议，经全体董事过半数以上表决通过后提交股东大会审议，相关提案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决通过。（2）董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见；独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议； 25 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。（3）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。（4）公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。调整利润分配政策的相关议案需分别经监事会和二分之一以上独立董事同意后提交董事会、股东大会批准，提交股东大会的相关提案中应详细说明修改利润分配政策的原因。（5）如公司董事会决定不实施利润分配，或利润分配方案中不含现金分配方式的，应在定期报告中披露不实施利润分配或利润分配方案中不含现金分配方式的理由以及留存资金的具体内容，公司独立董事应对此发表独立意见。（6）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；分红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本预案分配预案的股本基数（股） 141,380,881 现金分红总额（元）（含税） 0.00 可分配利润（元） 139,208,550.83 现金分红占利润分配总额的比例 0.00% 本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，山西东杰智能物流装备股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年度实现 26 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文归属于上市公司股东的净利润为 -49,667,897.44 元，公司可供股东分配的利润为 139,208,550.83 元。鉴于公司 2016 年生产经营业绩不符合预期，考虑公司日常生产经营、未来投资和发展需要大量资金，公司拟定 2016 年度利润分配预案如下：公司拟定 2016 年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，留存收益全部用于公司日常生产经营、未来投资和发展。公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2016年4月22日，公司第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于审议2015年度利润分配预案的议案》，以公司现有的总股本141,380,881股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.10元（含税），合计派发现金红利1,555.19万元（含税），占2015年度合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的42.81%，占2015年度合并报表中公司可供股东分配利润的6.39%。不以公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度。2016年6月16日，该分配方案已实施完毕。 2017年4月24日，公司第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议2016年度利润分配预案的议案》，2016年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，留存收益全部用于公司日常生产经营、未来投资和发展。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度合并报占合并报表中归现金分红金额（含表中归属于上市属于上市公司普以其他方式现金以其他方式现金分红年度税）公司普通股股东通股股东的净利分红的金额分红的比例的净利润润的比率 2016 年 0.00 -49,049,367.54 0.00% 0.00 0.00% 2015 年 15,551,896.91 36,328,786.26 42.81% 0.00 0.00% 2014 年 0.00 54,105,022.10 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺自公司股票上市之日起公司控股股三十六个月首次公开发行或再融资时所作承东、实际控股份限售承 2015 年 06 内，不转让 3年正常履行诺制人之一姚诺月 16 日或者委托他卜文人管理本人直接或者间 27 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。违反上述承诺减持公司股份所取得的收益均归公司所有。公司股东王志、丁全石、境界投资、祥山投资、俊亭投资、东辉投资、创意投资、古美盛合承诺：自公司股票上市之杭州境界投日起十二个资股份有限月内，不转公司;太原让或者委托俊亭投资管股份限售承他人管理本 2015 年 06 理部（有限 1年履行完毕诺单位/本人月 16 日合伙）;太原直接或者间祥山投资管接持有的公理部（有限司公开发行合伙）;王志股票前已发行的股份，也不由公司回购本单位 /本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。 28 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文公司控股股东、实际控制人之一姚卜文承诺：在承诺的持股锁定期满后两年内每年减持的股份不超过所持发行人股份总数的 25%，减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价（若发行股份减持承人股份在该 2015 年 06 姚卜文 3年正常履行诺期间内发生月 16 日分红、派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，则减持价格和股份数量将相应进行调整）；在实施减持时，将提前三个交易日通知发行人并进行公告，未履行公告程序前不得减持。公司董事姚卜文、王志承诺：在担姚卜文;王股份减持承任公司的董 2015 年 06 1年正常履行志诺事期间，每月 16 日年转让的股份不超过其持有的公司 29 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文股份总数的百分之二十五。在离职后半年内，不转让其持有的公司股份；如在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其持有的公司股份，如在股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其持有的公司股份。其所持公司公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价（若发行人股份在该期间内发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权 30 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文除息事项的，则减持价格将相应进行调整）；公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则以该日后第一个交易日为准）收盘价低于发行价，本人所持公司股票的锁定期限自动延长六个月。在上述承诺履行期间，不因其职务变更、离职等原因而放弃履行该承诺。持股 5%以上的股东境杭州境界投界投资、祥资股份有限山投资、俊公司;太原亭投资、王俊亭投资管志、东辉投理部（有限股份减持承 2015 年 06 资承诺：在 1年正常履行合伙）;王诺月 16 日满足本人/ 志;太原祥本单位其他山投资管理承诺的前提部（有限合下，在承诺伙）的持股锁定期满后两年 31 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文内减持比例最高可至其所持发行人股份总数的 100%，减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价（若发行人股份在该期间内发生分红、派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，则减持价格和股份数量将相应进行调整）；在实施减持时，将提前三个交易日通知发行人并进行公告，未履行公告程序前不得减持。 1、利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润山西东杰智分配应当重能物流装备 2015 年 06 分红承诺视对投资者 1年正常履行股份有限公月 16 日的合理投资司回报并兼顾公司的可持续发展。2、利润分配形式、现金分红比例、利 32 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文润分配的期间间隔：公司采取积极的现金或者股票方式分配股利，在公司当年经审计的净利润为正数的情况下且无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配。公司每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于连续三年实现的年均可分配利润的 30%；每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分以下情形，并按照 33 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 80%；2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 40%；3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 20%；4）公司发展阶段不宜区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定 34 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文处理。原则上，公司每年度进行一次利润分配；在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。若公司营业收入增长迅速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配的同时，制订股票股利分配预案；采用股票股利进行利润分配的，应当考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。重大投资计划或重大现金（资金）支出指以下情形之一：（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备等累计支出达到或超过公司最近一期经审计 35 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文净资产的 20%，且超过 2,000 万元；（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备等累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 10%。3、当年未分配利润的使用计划安排：公司当年未分配利润将用于生产经营或者留待以后年度进行分配。4、利润分配政策研究论证程序：公司制定利润分配政策或者因公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要修改利润分配政策时，应当以股东利益为出发点，注重对投资者利益的保护并给予投资者稳定回报，由董事会充分论 36 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文证，并听取独立董事、监事、公司高级管理人员和公众投资者的意见；对于修改利润分配政策的，还应详细论证其原因及合理性。5、利润分配政策决策机制：董事会应就制定或修改利润分配政策做出预案，该预案应经全体董事过半数表决通过并经二分之一以上独立董事表决通过，独立董事应对利润分配政策的制订或修改发表独立意见；对于修改利润分配政策的，董事会还应在相关提案中详细论证和说明原因。监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表决 37 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事），则应经外部监事表决通过，并发表意见。股东大会审议制定或修改利润分配政策时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上表决通过，并且相关股东大会会议应采取现场投票和网络投票相结合的方式，为公众投资者参与利润分配政策的制定或修改提供便利。6、利润分配履行的决策程序：（1）每个会计年度结束后，由公司董事会提出利润分配方案。公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事充分 38 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上，形成利润分配预案。公司独立董事和监事会应对利润分配预案进行审核。公司独立董事和监事会未对利润分配预案提出异议的，利润分配预案将提交公司董事会审议，经全体董事过半数以上表决通过后提交股东大会审议，相关提案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决通过。 2）董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决 39 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见；独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议；股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。（3）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。（4）公 40 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。调整利润分配政策的相关议案需分别经监事会和二分之一以上独立董事同意后提交董事会、股东大会批准，提交股东大会的相关提案中应详细说明修改利润分配政策的原因。 5）如公司董事会决定不实施利润分配，或利润分配方案中不含现金分配方式的，应在定期报告中披露不实施利润分 41 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文配或利润分配方案中不含现金分配方式的理由以及留存资金的具体内容，公司独立董事应对此发表独立意见。（6）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；分红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更 42 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。7、利润分配规划与计划：公司发行上市后，将着眼于长远和可持续发展，以股东利益最大化为公司价值目标，持续采取积极的现金及股票股利分配政策，注重对投资者回报，切实履行上市公司社会责任，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有关规定，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制。公司确定上市后三年的分红回报计划：公司在 43 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文足额预留法定公积金、盈余公积金以后，每年以现金形式分配的利润不低于当年实现的可分配利润的 10%；除上述年度股利分配外，公司可根据具体情况进行中期现金分红。 \"1、启动股价稳定措施的具体条件公司上市后 3 年内股票收盘价连续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产，且同时满足监管机构对于回公司及董 IPO 稳定股购、增持公 2015 年 06 事、高级管 1年正常履行价承诺司股份等行月 16 日理人员为的规定，则触发公司、公司董事、高级管理人员及公司控股股东履行稳定公司股价的义务。2、稳定公司股价的具体措施（1）于触发稳定股价义 44 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文务之日起 10 个交易日内，公司控股股东应通过增持公司股份的方式以稳定公司股价，并向公司送达增持公司股票书面通知（以下简称 “增持通知书”），增持通知书应包括增持股份数量、增持价格确定方式、增持期限、增持目标及其他有关增持的内容。公司控股股东应于触发稳定股价义务之日起 3 个月内以不少于人民币 1,000 万元资金增持股份，但在上述期间如股票收盘价连续 20 个交易日高于最近一期经审计的每股净资产，则控股股东可中止实施增持计划。（2）公司董事（不包括独立董事， 45 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文下同）、高级管理人员应于触发稳定股价义务之日起 10 个交易日内（如期间存在 N 个交易日限制董事、高级管理人员买卖股票，则董事、高级管理人员应于触发稳定股价义务之日起 10+N 个交易日内），向公司送达增持通知书，增持通知书应包括增持股份数量、增持价格确定方式、增持期限、增持目标及其他有关增持的内容，公司董事、高级管理人员应于触发稳定股价义务之日起 3 个月内增持公司股份，其累计增持资金金额不低于其上一年度薪酬总额及公司对其现金股利分配总额之和的 46 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 30%。如上述期间公司股票收盘价连续 20 个交易日高于最近一期经审计的每股净资产，则董事、高级管理人员可中止实施增持计划。对于未来新选举的董事及新聘的高级管理人员，应履行公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求。（3）控股股东上市后三年内单次或多次用于增持公司股份的资金总额累计不超过人民币 2,000 万元；董事及高级管理人员上市后三年内单次或多次用于增持公司股份的资金总额累计不超过人民币 200 万元。（4）公司董事会应于触发稳定股价义务之 47 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文日起 10 个交易日内公告回购公司股份的预案，回购预案包括但不限于回购股份数量、回购价格区间、回购资金来源、回购对公司股价及公司经营的影响等内容。公司应于触发回购义务起 3 个月内以单次不少于人民币 300 万元资金回购公司股份，且一年内公司单次或多次用于回购股份的资金总额累计不超过 1,000 万元；公司一次或多次实施回购后，剩余回购资金不足 300 万元的，下次回购可以 1,000 万元与已使用回购资金的差额进行回购。在上述期间如股票收盘价连续 20 个交易 48 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文日高于最近一期经审计的每股净资产，则公司可中止回购股份计划。公司回购方案实施完毕后，应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告，并依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。（5）在触发稳定股价条件时，控股股东增持股份、董事及高级管理人员增持股份、公司回购股份依次履行。（6）公司、公司董事、高级管理人员及公司控股股东在履行上述增持或回购义务时，应按照深圳证券交易所股票上市规则及其他适用的监管规定履行其相应的信息披露义务。 7）公司、公司董事、高级 49 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文管理人员及公司控股股东在履行上述增持或回购义务时，如根据法律法规或中国证监会以及深圳证券交易所的有关规定，需要顺延或调整履行增持或回购义务的时点的，依法顺延或调整。（8）任何对稳定股价具体措施的修订均应经股东大会审议通过。 3、未能履行增持或回购义务的约束措施（1）如控股股东已向公司送达增持通知书但未能实际履行增持义务的，则公司有权将相等金额的应付控股股东现金分红予以扣留，直至控股股东履行其增持义务。（2）如公司董事、高级管理人员未能履行其增持 50 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文义务的，则公司有权将相等金额的应付董事、高级管理人员薪酬及现金分红予以扣留，直至董事、高级管理人员履行其增持义务。（3）如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司承诺接受以下约束措施： ①本公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉； ②如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。 4）如控股股东、公司的董事及高级管理人员增持股份影响 51 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文公司上市地位的，则公司有权将应付控股股东、公司的董事及高级管理人员的现金分红用于股份回购计划公司的控股股东、实际控制人之一姚卜文及共同实际控制人姚长杰出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体内容如下：截公司的控股至本承诺函股东、实际出具之日，控制人之一本人没有、姚卜文及共将来也不会关于同业竞同实际控制以任何方式争、关联交人姚长杰，在中国境内 2015 年 06 易、资金占 3年正常履行公司持有外直接或间月 16 日用方面的承 5%以上股接参与任何诺份的股东、导致或可能董事、监事导致与公司及高级管理竞争的业务人员或活动，亦不生产任何与公司产品相同或相似的产品。若公司认为本人从事了对公司的业务构成竞争的业务，本人将及时转让或者终止该 52 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文等业务。若公司提出受让请求，本人将无条件按公允价格和法定程序将该等业务优先转让给公司。如果本人将来可能获得任何与公司产生直接或者间接竞争的业务机会，本人将立即通知公司并尽力促成该等业务机会按照公司能够接受的合理条款和条件首先提供给公司。本人将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何限制或影响公司正常经营的行为。如因本人违反本承诺而导致公司遭受损失、损害和开支，将由本人予以全额赔偿。公司持有 5% 以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员出 53 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体内容如下：截至本承诺函出具之日，本公司/本合伙企业/ 本人没有、将来也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导致与公司竞争的业务或活动，亦不生产任何与公司产品相同或相似的产品。若公司认为本公司/本合伙企业/本人从事了对公司的业务构成竞争的业务，本公司/本合伙企业/本人将及时转让或者终止该等业务。若公司提出受让请求，本公司/本合伙企业/本人将无条件按公允价格和法定程序将该等业务优先转让给 54 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文公司。如果本公司/本合伙企业/ 本人将来可能获得任何与公司产生直接或者间接竞争的业务机会，本公司/本合伙企业/本人将立即通知公司并尽力促成该等业务机会按照公司能够接受的合理条款和条件首先提供给公司。本公司/本合伙企业/本人将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何限制或影响公司正常经营的行为。如因本公司/本合伙企业/本人违反本承诺而导致公司遭受损失、损害和开支，将由本公司/本合伙企业/ 本人予以全额赔偿。山西东杰智 1、公司就首 2015 年 06 能物流装备其他承诺次公开发行 1年正常履行月 16 日股份有限公股票并上市 55 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文司的信息披露事宜承诺如下：（1）公司承诺本次发行及上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性以及及时性承担单独和连带的法律责任。（2）若在公司投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市交易前，因本次发行及上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，对于首次公开发行的全部新股（不含原股东公开发售的股份），公司将按照投资者所缴纳股票申购款加该期间内 56 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文银行同期 1 年期存款利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。若因公司本次发行及上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，公司将本着主动沟通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者沟通赔偿，积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。（3）为进一步细化上述承诺 57 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文函，公司对回购和赔偿的实施制定方案如下： ①回购新股、收购股份、赔偿损失义务的触发条件经中国证监会、深圳证券交易所或司法机关认定，公司本次发行及上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司负有其所承诺的购回股份或赔偿损失的义务。②公告程序公司应在公司本次发行及上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被中国证监会、深圳证券交易所或司法机关认定的当日就该等 58 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文事项进行公告，并在前述公告后每 5 个交易日定期公告相应的购回股份或赔偿损失方案的制定和进展情况。③约束措施若上述购回股份或赔偿损失的承诺未得到及时履行，公司将及时进行公告，并且公司将在定期报告中披露公司关于回购股份或赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。填补被摊薄即期回报的措施及承诺以及未能履行承诺的约束措施 1、山西东杰智填补被摊薄能物流装备即期回报的 2015 年 06 其他承诺 1年正常履行股份有限公措施及承诺月 16 日司本次发行后，公司净资产将大幅增加，由于本次募集资金项目建设存在周期， 59 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文项目收益需要在完工后逐步体现，发行当年的净利润增幅将低于净资产的增幅，可能导致公司净资产收益率及每股收益与上年同期相比出现一定程度的下降。 1）保障本次发行募集资金安全、规范使用以确保资金的安全使用，公司制定了《募集资金管理制度》，明确规定公司上市后建立专户存储制度，募集资金到位后将存放于董事会指定的专项账户中；在后续募集资金使用过程中公司将专款专用，并严格按照相关法律法规及交易所规则进行管理，强化公司、存储银行、保荐机构的三方监管，合理防 60 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文范资金使用风险；公司还将及时披露募集资金使用状况，充分保障投资者的知情权与决策权。（2）加快募投项目投资进度，尽早实现项目预期收益从而保障投资者的权益，公司已经根据业务开展的实际需要对本次募集资金投资项目进行了先期投入，本次募集资金到位后，公司将进一步加快推进募投项目的建设，争取募投项目早日达产并实现预期效益，提高公司的整体盈利水平，同时增强公司持续盈利能力，提升公司股票的短期及长期价值。（3）完善利润分配政策：公司详细规定了利润分配 61 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文原则、利润分配形式、现金分红的比例、利润分配的期间间隔、利润分配方案的制定和决策机制、利润分配方案的实施、利润分配政策程序；公司优先采用现金分红进行利润分配，且公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%，同时公司制定了上市后三年的分红回报规划。（4）其他方式：公司承诺未来将根据中国证监会、证券交易所等监管机构出台的具体细则及要求，并参照上市公司较为通行的惯例，继续补充、修订、完善公司投资者权益保护的各项制度并予以实 62 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文施。2、未能履行承诺的约束措施公司承诺将积极采取上述措施填补被摊薄即期回报，保护中小投资者的合法权益，同时公司承诺若上述措施未能得到有效履行，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。自公司股票上市之日起三十六个月内，若本人依法继承公司股份，并成为公司的控股股东，本人将承继公司实际控股份限售承姚卜文作为 2015 年 06 制人之一姚长期正常履行诺公司控股股月 16 日长杰东和实际控制人所出具的承诺，直至承诺期满，既不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的 63 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。在担任公司的董事长期间，若本人依法继承公司股份，并成为公司的控股股东，即每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五。在离职后半年内，不转让其持有的公司股份；如在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其持有的公司股份，如在股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二 64 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文个月内不转让其持有的公司股份。其所持公司公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价（若发行人股份在该期间内发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则减持价格将相应进行调整）；公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则以该日后第一个交易日为准）收盘价低于发行价，本人所持公司股票的锁定期限自动延长六 65 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文个月。在上述承诺履行期间，不因其职务变更、离职等原因而放弃履行该承诺。股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □ 适用 √ 不适用七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。八、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所 66 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文境内会计师事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）境内会计师事务所审计服务的连续年限境内会计师事务所注册会计师姓名李剑、魏五军是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用报告期内，公司不存在重大行政处罚或者刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁；不存在因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案、侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查、采取行政监管措施或受到证券交易所处分的情形；最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责。公司控股股东姚卜文先生，实际控制人姚卜文、姚长杰先生，报告期内诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决，不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用报告期内，公司实施了股权激励方案，履行的相关程序如下： 2016年2月21日，公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《山西东杰智能物流装备 67 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划管理办法》、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划实施考核办法》的议案。 2016年3月9日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《山西东杰智能物流装备股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划管理办法》、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划实施考核办法》的议案。 2016年3月15日，公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意授予14名激励对象252万股限制性股票，限制性股票的授予日为2016年3月15日。报告期内，经审计，公司摊销的股份支付费用为240.66万元. 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用关联占同获批可获关联是否关联关联关联关联交易类交的交得的关联交关联交易超过交易披露披露交易交易交易金额易金易额同类易方关系定价获批结算日期索引类型内容价格（万额的度（万交易原则额度方式元）比例元）市价巨潮资讯网太原东控股（htt 杰车库销售出售独立公允 38.51 年 07 股东 2,877 2,877 否转账 2877 p://w 运营有商品产品交易价格 % 月 21 控股 ww.c 限公司日 ninfo. com. cn/）巨潮太原东控股资讯杰车库销售出售独立公允 4,172. 55.85 4,172. 4172. 年 10 股东否转账网运营有商品产品交易价格 2 % 2 2 月 12 控股（htt 限公司日 p://w 68 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 ww.c ninfo. com. cn/）巨潮资讯网太原东控股（htt 杰车库销售出售独立公允 5.65 年 12 股东 421.8 421.8 否转账 421.8 p://w 运营有商品产品交易价格 % 月 30 控股 ww.c 限公司日 ninfo. com. cn/）合计 -- -- 7,471 -- 7,471 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况无按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期不适用内的实际履行情况（如有）交易价格与市场参考价格差异较不适用大的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。 69 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用租赁情况说明太原俊亭投资管理部(有限合伙)、太原祥山投资管理部(有限合伙)以每年5000元的价格各租用公司一间办公室。按照合同约定，每个租赁期的期初收取租金并确认收入；上海时漫投资管理合伙企业（有限合伙）、上海洋琴投资管理合伙企业（有限合伙）以每年12775元的价格各租用公司位于上海的年产100台/套工业自动化智能物流装备募投项目的暂时闲置房屋各10平米。按照合同约定，每个租赁期的期初收取租金并确认收入。太原东杰车库运营有限公司以每年5000元的价格租用公司办公室。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。 70 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。十七、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况（1）年度精准扶贫概要公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。（2）上市公司年度精准扶贫工作情况指标计量单位数量/开展情况一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育脱贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （3）后续精准扶贫计划 2、履行其他社会责任的情况无上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 71 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文否是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否十八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。十九、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 72 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况 1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后发行新公积金数量比例送股其他小计数量比例股转股 104,140 2,520,0 2,520,0 106,66 一、有限售条件股份 75.00% 75.44% ,881 00 00 0,881 104,140 2,520,0 2,520,0 106,66 3、其他内资持股 75.00% 75.44% ,881 00 00 0,881 44,776, 44,776, 其中：境内法人持股 32.25% 31.67% 090 59,364, 2,520,0 2,520,0 61,884, 境内自然人持股 42.75% 43.77% 791 00 00 791 34,720, 34,720, 二、无限售条件股份 25.00% 24.56% 000 34,720, 34,720, 1、人民币普通股 25.00% 24.56% 000 138,860 100.00 2,520,0 2,520,0 141,38 100.00 三、股份总数 ,881 % 00 00 0,881 % 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用报告期内，公司实施了限制性股票的股权激励计划。股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 2016年2月21日，公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《山西东杰智能物流装备股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划管理办法》、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划实施考核办法》的议案。 2016年3月9日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《山西东杰智能物流装备股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划管理办法》、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划实施考核办法》的议案。 2016年3月15日，公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意授予14名激励对象252万股限制性股票，限制性股票的授予日为2016年3月15日。 73 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成过户手续办理。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用单位：股本期解除限售本期增加限售拟解除限售日股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因股数股数期 2018 年 6 月 30 姚卜文 49,276,944 49,276,944 首发限售日太原祥山投 2016 年 6 月 30 资管理部（有 11,337,619 11,337,619 0 首发限售日限合伙） * 宁波境界投 2016 年 6 月 30 资股份有限公 10,863,206 10,863,206 0 首发限售日司 * 太原俊亭投 2016 年 6 月 30 资管理部（有 10,660,844 10,660,844 0 首发限售日限合伙） 2016 年 6 月 30 * 王志 7,100,465 7,100,465 0 首发限售日 * 长治市东辉一号投资管理 2016 年 6 月 30 5,827,815 5,827,815 0 首发限售中心（有限合日伙） * 山东航海销 2016 年 6 月 30 3,642,384 3,642,384 0 首发限售售有限公司日 2016 年 6 月 30 * 丁全石 2,987,382 2,987,382 0 首发限售日 * 上海古美盛 2016 年 6 月 30 2,444,222 2,444,222 0 首发限售合创业投资中日 74 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文心（有限合伙） 2017 年 3 月 16 李祥山 770,000 770,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 武同铭 500,000 500,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 张新海 500,000 500,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 杨秉华 50,000 50,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 吕漫时 100,000 100,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 贾俊亭 100,000 100,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 朱忠义 100,000 100,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 王永红 100,000 100,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 张同军 50,000 50,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 王剑飞 50,000 50,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 冀万元 50,000 50,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 赵勇 50,000 50,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 王振国 50,000 50,000 股权激励限售日 2017 年 3 月 16 丘镜晃 50,000 50,000 股权激励限售日合计 104,140,881 54,863,937 2,520,000 51,796,944 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 75 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文报告期内，公司实施股权激励计划，向14名激励对象，以16.95元/股的价格定向增发限制性股票252万股，每股面值1元。使得公司股本总额增加，公司股本由138,860,881元变更为141,380,881元。14名激励对象以货币资金缴纳的252万股股票的股款42,714,000元，增加了公司的所有者权益。公司实收资本增加2,520,000元，资本公积增加40,194,000元，公司总资产增加42,714,000元。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况单位：股年度报告披露报告期末表决年度报告披露日前上一月末权恢复的优先报告期末普通日前上一月末表决权恢复的 19,744 18,981 股股东总数 0 股股东总数普通股股东总优先股股东总（如有）（参见数数（如有）（参注 9）见注 9）持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况报告期持有有持有无质押或冻结情况报告期持股比内增减限售条限售条股东名称股东性质末持股例变动情件的股件的股股份状态数量数量况份数量份数量 49,276, 49,276, 姚卜文境内自然人 34.85% 质押 5,220,000 944 7,100,4 5,325,3 1,775,11 王志境内自然人 5.02% 65 49 太原祥山投资境内非国有法 6,774,3 6,774,3 管理部（有限合 4.79% 人 19 伙）宁波境界投资境内非国有法 6,063,2 6,063,2 4.29% 股份有限公司人 06 太原俊亭投资境内非国有法 5,099,1 5,099,1 管理部（有限合 3.16% 人 44 伙）上海古美盛合境内非国有法 2,444,2 2,444,2 创业投资中心 1.73% 人 22 （有限合伙） 76 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文中融人寿保险股份有限公司 1,759,3 1,759,3 其他 1.24% －万能保险产 34 品中银基金－建设银行－中国人寿－中国人 860,96 其他 0.61% 860,963 寿委托中银基金公司混合型组合 770,00 770,00 李祥山境内自然人 0.54% 0 上海浦东发展银行股份有限 745,19 公司－长信金其他 0.53% 745,191 利趋势混合型证券投资基金战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）无（参见注 4）上述股东关联关系或一致行动的李祥山为太原祥山投资管理部（有限合伙）普通合伙人及合伙事务执行人。公司未说明知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前 10 名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类数量太原祥山投资管理部（有限合伙） 6,774,319 人民币普通股 6,774,319 宁波境界投资股份有限公司 6,063,206 人民币普通股 6,063,206 太原俊亭投资管理部（有限合伙） 5,099,144 人民币普通股 5,099,144 上海古美盛合创业投资中心（有限 2,444,222 人民币普通股 2,444,222 合伙）王志 1,775,116 人民币普通股 1,775,116 中融人寿保险股份有限公司－万 1,759,334 人民币普通股 1,759,334 能保险产品中银基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托中银基金公司混 860,963 人民币普通股 860,963 合型组合上海浦东发展银行股份有限公司－长信金利趋势混合型证券投资 745,191 人民币普通股 745,191 基金 77 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文山东传诚投资有限公司 538,284 人民币普通股 538,284 中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫多因子精选策略混 506,500 人民币普通股 506,500 合型证券投资基金前 10 名无限售流通股股东之间，李祥山为太原祥山投资管理部（有限合伙）普通合伙人及合伙事务执行人。公司其以及前 10 名无限售流通股股东和他前 10 名无限售流通股股东之间，以及其他前 10 名无限售流通股股东和其他前 10 前 10 名股东之间关联关系或一致名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。行动的说明参与融资融券业务股东情况说明无（如有）（参见注 5）公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权姚卜文中国否主要职业及职务退休报告期内控股和参股的其他境内外上市无公司的股权情况控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权姚卜文中国否姚长杰加拿大是主要职业及职务姚长杰先生为山西东杰智能物流装备股份有限公司董事、担任董事长职务过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。 78 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 79 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 80 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文第七节优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。 81 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动本期增本期减期初持其他增期末持任职状任期起任期终持股份持股份姓名职务性别年龄股数减变动股数态始日期止日期数量数量（股）（股）（股）（股）（股） 2013 年 2019 年姚长杰董事长现任男 53 03 月 07 月 0 0 0 0 06 日 05 日 2013 年 2016 年 49,276, 49,276, 姚卜文董事离任男 81 03 月 07 月 944 06 日 05 日 2013 年 2019 年董事、 100,00 100,00 贾俊亭现任男 52 03 月 07 月总经理 0 06 日 05 日董事、 2013 年 2019 年 770,00 770,00 李祥山副董事现任男 52 03 月 07 月 0 长 06 日 05 日 2013 年 2019 年 7,100,4 7,100,4 王志董事现任男 54 03 月 07 月 65 06 日 05 日 2013 年 2017 年独立董武世民现任男 54 03 月 01 月 0 事 06 日 24 日 2016 年 2019 年独立董薄少伟现任男 63 07 月 07 月 0 事 05 日 05 日 2016 年 2019 年独立董杨志军现任男 44 07 月 07 月 0 事 05 日 05 日 2013 年 2019 年谢晋鹏监事现任男 48 03 月 07 月 0 06 日 05 日 2016 年 2019 年张晓军监事现任男 50 07 月 07 月 0 05 日 05 日 82 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 2013 年 2019 年张兵清监事现任男 54 03 月 07 月 0 06 日 05 日董秘、 2013 年 2019 年 500,00 500,00 张新海副总经现任男 46 03 月 07 月 0 理 06 日 05 日 2013 年 2019 年财务总 500,00 500,00 武同铭现任男 51 03 月 07 月监 0 06 日 05 日 2013 年 2019 年副总经 100,00 100,00 朱忠义现任男 47 03 月 07 月理 0 06 日 05 日 2016 年 2019 年副总经 100,00 100,00 王永红现任男 46 07 月 07 月理 0 05 日 05 日 2016 年 2019 年副总经 100,00 100,00 吕漫时现任女 49 07 月 07 月理 0 05 日 05 日 2013 年 2016 年独立董吴清一离任男 82 03 月 07 月 0 事 06 日 05 日 2013 年 2016 年独立董房殿军离任男 56 03 月 07 月 0 事 06 日 05 日 2013 年 2016 年李大鹏董事离任男 38 03 月 07 月 0 06 日 05 日 2013 年 2016 年李静监事离任女 32 03 月 07 月 0 06 日 05 日 56,377, 2,170,0 58,547, 合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 409 00 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用姓名担任的职务类型日期原因 2016 年 07 月吴清一独立董事任期满离任换届选举任期满离任 05 日房殿军独立董事任期满离任 2016 年 07 月换届选举任期满离任 83 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 05 日 2016 年 07 月李大鹏董事任期满离任换届选举任期满离任 05 日 2016 年 07 月姚卜文董事任期满离任换届选举任期满离任 05 日 2016 年 07 月李静监事任期满离任换届选举任期满离任 05 日三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责姚长杰先生，公司董事长，加拿大国籍，加拿大公民证号：A976****。1964年出生，1984年7月毕业于陕西机械学院（现西安理工大学）机械一系，本科学历，高级工程师。1984年至1992年在承德矿山机械厂工作，任工程师。1993年至2007年任太原东方物流设备总厂厂长，1995年至2009年任公司董事长，2009年至2011年任公司董事，2011年至今任公司董事长。贾俊亭先生，公司董事兼总经理，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1965年出生，1986年毕业于西安工业学院材料工程系，本科学历，高级工程师。1986年至2000年在兴安化学集团公司工作，2000年至2001年任山西东方智能物流股份有限公司销售部经理，2001年至2008年任山西东方智能物流股份有限公司总经理，2009年至2011年任山西东方智能物流股份有限公司董事长兼总经理，2011年至今任公司董事、总经理。李祥山先生，公司副董事长兼副总经理，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1965年出生，1987年毕业于沈阳工业学院机械工程系机械制造工艺与设备专业，本科学历，工程师。1987年至1994年于国营247厂金工工艺处任技术员、工程师。 1994年至1995年在太原东方物流设备总厂任工程师，1995年至2000年在太原东方物流设备有限公司任总经理，2000年至2001 年任山西东方智能物流股份有限公司总经理，2001年至今任公司副董事长、副总经理、总工程师。王志先生，公司董事，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，1989年毕业于太原工业大学，硕士研究生学历，工程师。1989年至1997年任山西机械设备进出口公司业务员，1997年至今任山西新和实业有限公司董事长兼总经理。2000 年12月至今任公司董事。武世民先生，公司独立董事，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，1986年7月毕业于山西财经大学财政金融系，本科学历，高级会计师。1986年至1988年于山西经济管理干部学院任教，1988年至1998年于山西省财政厅山西会计师事务所工作，1998年至2000年于山西中元会计师事务所工作，2000年至今任山西高新会计师事务所合伙人，2012年2月起至今任公司独立董事。杨志军先生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1973年出生，博士研究生学历，法学博士学位。1995年至2000年在太原理工大学任法学专业教师，2000年至2006年在山西大学任法学专业教师，2006年6月至今任北京市国晟律师事务所律师，执行主任，2016年7月任公司独立董事。薄少伟先生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1954年出生，大专学历，中国注册会计师，中国注册资产评估师，中国注册造价工程师。1989年至1992年任大同市审计局国营工业审计科科长，1992年至1999年任大同市第二审计所所长，2000 年至2002年任大同智友审计事务所所长，2002年至2014年任山西省经济建设投资公司副总会计师、副总经理，2016年7月任公司独立董事。谢晋鹏先生，公司监事会主席，职工代表监事，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1969年出生，1991年毕业于太原理工大学机械制造系机械制造专业，本科学历，工程师。1991年至1994年任中国人民解放军海军802厂车间技术员，1995年至今先后任山西东杰智能物流装备股份有限公司采供部经理、审计处处长、审计部经理及公司监事会主席。张兵清先生，公司监事，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，1988年毕业于太原工业大学自动化专业，本科学历。1981年至1994年任太原无线电六厂技术员，1995年至今先后任山西东杰智能物流装备股份有限公司技术员、副总 84 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文工程师，及公司监事会监事。张晓军先生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权。1967年出生，大专学历，1985年-1990年51014部队服役，任上士班长。1990年至1998年退伍后在江阳化工厂、平朔露天矿、东方机械厂工作。1998年6月至今在山西东杰智能物流准备股份有限公司办公室工作任主任一职。2016年7月任公司监事。朱忠义先生，公司副总经理，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1970年出生，1996年毕业于东北重型机械学院，本科学历，工程师。1996年至1999年任太原钢铁公司技术员，1999年至2008年任山西东方智能物流股份有限公司技术员、总调度长、工程部经理，2008年至2010年任山西东方智能物流股份有限公司副总经理兼工程部经理，2010年至今任山西东杰智能物流装备股份有限公司副总经理。武同铭先生，公司财务总监，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，1987年毕业于山西省机械工业学校，大专学历，会计师。1987年至2002年在山西亨达内燃机总公司运城油泵油嘴厂工作，2002年至2005年任职于运城河东会计师事务所，2005年至2011年任职于山西中强审计事务所有限公司，2011年11月起在公司任职，2012年1月被聘任为公司财务总监。张新海先生，公司副总经理、董事会秘书，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，1993年毕业于太原工业大学机械工程系，本科学历。1993年至1997年任山西前进机器厂技术员、科长，1999年至今先后任山西东杰智能物流装备股份有限公司技术员、证券部经理、董事会秘书，2010年8月起任山西东杰智能物流装备股份有限公司副总经理、董事会秘书。王永红先生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，1993年毕业于长春光学精密机械学院（现长春理工大学），本科学历，高级工程师。1993年至1999年在山西兴安化学工业集团公司工作，1999年至今历任山西东杰智能物流装备股份有限公司主任设计师、项目经理、副总工程师，自动化立体停车库总经理，2016年7月聘任为公司副总经理。吕漫时女士，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1968年出生，1989年获得深圳大学工商管理学士学位，2003年获得美国圣保罗大学计算机科学硕士学位。1989年至2000年任深圳广发进出口有限公司业务主管，2003年至2007年任美国派克逊物流科技公司（Pactrans Air& Sea Co）IT主管，2008年1月至2014年7月任深圳市今天国际物流技术股份有限公司软件中心总监，2014年11月起任山西东杰智能物流装备股份有限公司软件业务负责人，2016年7月聘任为公司副总经理。在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在股东单任职人员姓任期起始日在股东单位是否股东单位名称位担任的任期终止日期名期领取报酬津贴职务普通合伙李祥山太原祥山投资管理部（有限合伙）否人普通合伙贾俊亭太原俊亭投资管理部（有限合伙）否人在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在其他单任职人员姓任期起始日在其他单位是否其他单位名称位担任的任期终止日期名期领取报酬津贴职务董事长兼王志山西新和实业有限公司总经理武世民亚宝药业集团股份有限公司独立董事 85 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文杨志军北京市国晟律师事务所执行主任武世民振兴生化股份有限公司独立董事杨志军酒仙网电子商务股份有限公司独立董事薄少伟亚宝药业集团股份有限公司董事公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况依据公司的薪酬管理制度，董事会薪酬与管理委员会根据董事、监事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他类似企业相关岗位的薪酬水平参考当地平均薪酬水平制定董、监、高人员的薪酬计划或方案，提交公司董事会审议，董事会审议通过形成决议，提交股东大会审议，经股东大会决议批准，董事会依据股东大会决议执行相关薪酬计划或方案。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元从公司获得的是否在公司关姓名职务性别年龄任职状态税前报酬总额联方获取报酬姚长杰董事长男 53 现任 21 否贾俊亭董事、总经理男 52 现任 21 否董事、副董事李祥山男 52 现任 21 否长王志董事男 54 现任 0.6 武世民独立董事男 53 现任 5.02 否谢晋鹏监事会主席男 48 现任 17.40 否董秘、副总经张新海男 46 现任 19.90 否理武同铭财务总监男 51 现任 21 否朱忠义副总经理男 47 现任 21 否王永红副总经理男 46 现任 21 否张兵清监事男 54 现任 15.48 否吕漫时副总经理女 49 现任 67.71 否杨志军独立董事男 44 现任 2.51 否薄少伟独立董事男 63 现任 2.51 否姚卜文董事男 81 离任 0.3 否李大鹏董事男 38 离任 0.3 否房殿军独立董事男 56 离任 2.51 否吴清一独立董事男 82 离任 2.51 否 86 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文李静监事女 32 离任 0.18 否张晓军监事男 49 现任 6.47 否合计 -- -- -- -- 269.42 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用单位：股报告期报告期限制性内已行报告期期初持期末持报告期报告期本期已新授予股票的权股数末市价有限制有限制姓名职务内可行内已行解锁股限制性授予价行权价（元/ 性股票性股票权股数权股数份数量股票数格（元/ 格（元/ 股）数量数量量股）股）董秘、副张新海 0 500,000 16.95 500,000 总经理财务总武同铭 0 500,000 16.95 500,000 监董事、总贾俊亭 0 100,000 16.95 100,000 经理董事、副李祥山 0 770,000 16.95 770,000 董事长副总经朱忠义 0 100,000 16.95 100,000 理副总经王永红 0 100,000 16.95 100,000 理副总经吕漫时 0 100,000 16.95 100,000 理 2,170,00 2,170,00 合计 -- 0 0 -- -- 0 0 -- 0 备注（如报告期内授予的限制性股票，尚未到解锁期。有）五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人）主要子公司在职员工的数量（人）在职员工的数量合计（人）当期领取薪酬员工总人数（人） 87 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）专业构成专业构成类别专业构成人数（人）生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计教育程度教育程度类别数量（人）本科及以上专科高中及以下合计 2、薪酬政策本年度，公司秉承竞争性、公平性和激励性的原则，不断规范公司员工薪酬管理工作，创建更为公平合理的薪酬体系，并通过绩效考评激励员工，奖罚分明，提高员工、部门及公司整体绩效，充分发挥员工的积极性和创造性，建立公司与员工合理分享公司发展带来的利益的机制，从而达到吸引更多优秀人才，促进公司实现发展的目标。 3、培训计划 1、对新入职员工，公司组织进行入职培训。 2、各部门按根据本部门的需要，向公司人力资源部提出培训需求，人力资源部会同公司高管审核通过后，组织培训。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 88 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文第九节公司治理一、公司治理的基本状况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其他相关法律、法规的相关规定，不断完善公司法人治理结构，自觉履行信息披露义务，做好投资者关系管理，促进企业规范运作水平不断提升，公司治理状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。（一）关于股东与股东大会公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利。报告期内，董事会勤勉尽责地审议并安排股东大会审议事项，并严格执行股东大会的决议事项。公司历次股东大会的召集、召开程序符合相关规定；股东大会的通知时间、授权委托符合相关规定；股东大会提案审议符合法定程序；股东大会会议记录完整、保存完好，会议决议得以充分及时披露。报告期内，公司未发生单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会的情形。（二）关于公司与控股股东公司控股股东姚卜文先生严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求，规范自己的行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立作。（三）关于董事与董事会公司严格按照法律法规和《公司章程》规定的选聘程序选举董事；董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会，为董事会的决策提供专业的意见和参考。公司全体董事能够依据《公司董事会议事规则》、《公司独立董事工作制度》等制度开展工作，以认真负责的态度按时出席董事会和股东大会，积极参与公司经营决策活动，履行其职责和义务，并参加证券监管机构组织的相关培训。（四）关于监事与监事会公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《公司监事会议事规则》等相关要求，认真履行自己的职责，对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督，对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性等进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。（五）关于绩效评价和激励约束机制公司根据自身业务、经营情况，建立了企业绩效评价激励体系和激励约束机制，将经营管理层和员工的收入与企业经营业绩相挂钩，激发员工积极性，提高工作效率；公司董事、监事及高级管理人员的聘任及薪酬情况公开、透明，符合法律法规的规定。为了进一步完善核心员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，实现股东、公司和员工利益的一致，充分调动员工的积极性和创造性，公司筹划了股权激励计划，努力实现公司与员工双赢。（六）关于相关利益者公司在保持快速发展、实现股东利益最大化的同时，重视社会责任，充分尊重和维护职工、债权人等利益相关者的合法权利，加强与各方的沟通和合作，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，推动公司持续、稳定、健康地发展。（七）关于信息披露与透明度公司根据《公司章程》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和中国证监会及深圳证券交易所的相关法律法规的要求，认真履行信息披露义务。报告期内公司指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)为公司信息披露指定媒体，真实、准确、及时地披露公司信息，确保公司所有股东公平地获得公司相关信息。公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范情况。 89 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（八）投资者关系管理情况公司高度重视投资者关系管理工作，投资者关系工作是一项长期、持续的重要工作，公司认真做好投资者关系管理工作，通过加强与投资的信息交流，构建与投资者的良好互动关系，打造与形成了以服务投资者为核心的工作意识和诚信勤勉的工作氛围，树立公司在资本市场的规范形象。报告期内，公司严格执行《投资者关系管理制度》。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的要求规范运作，公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。（一）公司业务与资产独立情况公司与控股股东之间产权关系明确。公司业务独立于控股股东，拥有独立完整的供应、生产和销售系统，独立开展业务，与控股股东不存在同业竞争。公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产系统、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采购和销售系统。公司拥有独立的采购和销售系统。主要原材料和产品的采购和销售自主进行。截止2016年12月31日公司不存在资金、资产及其他资源被控股股东占用的情况。公司拥有独立于控股股东的生产系统，拥有完整的生产经营性资产。（二）机构和人员独立情况公司机构独立于控股股东。公司法人治理结构健全，责、权、利关系明晰。股东单位各职能部门与公司各职能部门之间不存在任何上下级关系，不存在股东单位直接干预公司生产经营活动的情况。公司人员独立于控股股东。公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作并在公司领取薪酬，未在控股股东所属任何企业中兼任董事、监事之外的职务。董事、监事和经理候选人的提名严格按照公司章程进行，不存在控股股东超越公司董事会和股东大会职权做出的人事任免决定的情况。（三）财务独立情况公司设有独立的财务部门，配备专职人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策，实施严格的内部审计制度。公司在银行独立开设账户，未与股东单位或其他任何单位或个人共用银行账号。公司独立办理纳税登记，依法独立纳税。公司不存在货币资金或其他资产被股东单位或其他关联方占用的情况。三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引《2015 年年度股 2015 年年度股东 2016 年 05 月 18 2016 年 05 月 18 东大会决议公告》年度股东大会 71.60% 大会日日（公告编号： 2016-039），刊登 90 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)。《2016 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-010），刊登在《中国证券 2016 年第一次临 2016 年 03 月 09 2016 年 03 月 09 临时股东大会 67.66% 报》、《证券时报》、时股东大会日日《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)。《2016 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-060），刊登在《中国证券 2016 年第二次临 2016 年 07 月 05 2016 年 07 月 05 临时股东大会 71.60% 报》、《证券时报》、时股东大会日日《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)。《2016 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-088），刊登在《中国证券 2016 年第三次临 2016 年 09 月 28 2016 年 09 月 28 临时股东大会 54.35% 报》、《证券时报》、时股东大会日日《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)。 91 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会情况是否连续两次本报告期应参以通讯方式参独立董事姓名现场出席次数委托出席次数缺席次数未亲自参加会加董事会次数加次数议武世民 15 6 9 0 0 否吴清一 7 0 7 0 0 否房殿军 7 0 7 0 0 否杨志军 8 8 0 0 0 否薄少伟 8 8 0 0 0 否独立董事列席股东大会次数连续两次未亲自出席董事会的说明无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会的相关规定及《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事制度》开展工作，关注公司运作，独立履行职责，对公司内部控制建设、管理体系建设、人才梯队建设和重大决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。 92 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况公司董事会下设四个专门委员会，分别是战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。各专门委员会职责明确，依据公司董事会制定的各专门委员会实施细则履行职责，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，为董事会决策提供参考。 1、董事会提名委员会履职情况报告期内，公司董事会提名委员会共召开2次会议。提名委员会根据《董事会提名委员会议事规则》的规定，就公司换届选举董事和监事任职资格进行了审议，对补选举王继祥先生为公司独立董事的资格和任职条件进行审查，并形成决议提交董事会审议。 2、董事会薪酬与考核委员会报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会共召开1次会议，审议通过了公司董事及高级管理人员考评及其津贴、薪酬的议案，并形成决议提交董事会审议。 3、董事会审计委员会报告期内，公司董事会审计委员会共召开会议4次，审计委员会根据《董事会审计委员会议事规则》的规定对公司定期报告、募集资金的存放与使用等事项进行了认真审核，并对续聘会计师事务所提出建议。 4、董事会战略委员会报告期内，公司董事会战略委员会共召开1次会议，审议通过了公司2016年度经营目标的议案，并形成决议提交董事会审议。七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况公司建立了完善的高级管理人员绩效管理体系，明确了高级管理人员考核、晋升、培训和奖惩激励机制，有效的提升了公司治理水平，进一步完善高级管理人员绩效评价和激励、约束机制，最大限度地调动公司高级管理人员的积极性及创造性，确保公司各项业务的顺利开展，促进了公司业绩稳定持续发展，更好维护广大投资者的根本利益。九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 26 日内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）纳入评价范围单位资产总额占公司合 100.00% 93 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文并财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合 100.00% 并财务报表营业收入的比例缺陷认定标准类别财务报告非财务报告非财务报告缺陷认定主要以缺陷发财务报告重大缺陷的迹象包括：（1）公生的可能性大小、对业务流程有效性司董事、监事和高级管理人员的舞弊行的影响程度做出判断。以下迹象通常为；（2）注册会计师发现当期财务报告表明非财务报告内部控制可能存在存在重大错报，而内部控制在运行过程重大缺陷：（1）公司经营活动严重违中未能发现该错报；（3）审计委员会和反国家法律法规或规范性文件；（2）审计部对公司的内部控制监督无效。财缺乏民主程序、民主程序失效或者决务报告重要缺陷的迹象包括：（1）未建策程序不科学，给公司造成重大财产定性标准立反舞弊程序和控制措施；（2）注册会损失；（3）公司重大的内控缺陷不能计师发现当期财务报告存在重要错报，得到及时整改。以下迹象通畅表明非而内部控制在运行过程中未能发现该错财务报告内部控制可能存在重要缺报；（3）对于非常规或特殊交易的账务陷：（1）违反国家法律法规给公司造处理没有建立相应的控制机制或没有实成重要影响；（2）非财务制度存在重施且没有相应的补偿性控制。一般缺陷要漏洞，给公司造成重要损失；（3）是指未构成重大缺陷、重要缺陷的其他其他对公司产生较大负面影响的情内部控制缺陷。形。一般缺陷是指未构成重大缺陷、重要缺陷的其他内部控制缺陷。重大缺陷表现为：直接损失金额≥ 重大缺陷表现为：错报≥利润总额的 1000 万元；重要缺陷表现为：500 万 5%；重要缺陷表现为：利润总额的 3% 定量标准元≤直接损失金额<1000 万元；一般 ≤错报<利润总额的 5%；一般缺陷表现缺陷表现为：100 万元≤直接损失金为：错报<利润总额的 3%。额<500 万元。财务报告重大缺陷数量（个）非财务报告重大缺陷数量（个）财务报告重要缺陷数量（个）非财务报告重要缺陷数量（个）十、内部控制审计报告或鉴证报告不适用 94 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文第十节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否 95 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文第十一节财务报告一、审计报告审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期 2017 年 04 月 24 日审计机构名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号天健审〔2017〕2-319 号注册会计师姓名李健、魏五军审计报告正文审计报告天健审〔2017〕2-319 号山西东杰智能物流装备股份有限公司全体股东：我们审计了后附的山西东杰智能物流装备股份有限公司（以下简称东杰智能公司）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是东杰智能公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，东杰智能公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了东杰智能公司2016年12 月31日的合并及母公司财务状况，以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 96 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：中国杭州中国注册会计师：二〇一七年四月二十四日二、财务报表财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表编制单位：山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年 12 月 31 日单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 150,920,809.17 194,910,216.47 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 28,093,400.00 23,694,600.00 应收账款 208,425,963.63 266,840,260.67 预付款项 15,762,997.89 9,900,140.95 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 19,578,489.95 12,361,273.98 买入返售金融资产 97 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文存货 263,200,525.09 185,592,199.74 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 106,999.86 其他流动资产 3,214,144.01 7,026,523.63 流动资产合计 689,196,329.74 700,432,215.30 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 163,319,984.97 171,659,046.64 在建工程 59,977,045.07 4,254,330.86 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 56,877,346.30 57,988,885.24 开发支出商誉长期待摊费用 717,318.70 75,727.00 递延所得税资产 15,757,045.08 6,809,521.49 其他非流动资产 59,740,448.72 4,726,813.92 非流动资产合计 356,389,188.84 245,514,325.15 资产总计 1,045,585,518.58 945,946,540.45 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 98 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文应付票据 49,960,491.73 39,527,500.00 应付账款 95,662,481.93 89,179,789.02 预收款项 205,093,540.24 108,501,715.78 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 13,181,262.42 7,333,996.65 应交税费 1,159,630.64 3,991,797.79 应付利息应付股利其他应付款 45,402,044.26 1,613,229.03 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 410,459,451.22 250,148,028.27 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 8,476,464.73 8,735,721.01 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 8,476,464.73 8,735,721.01 负债合计 418,935,915.95 258,883,749.28 所有者权益：股本 141,380,881.00 138,860,881.00 99 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 323,776,524.81 281,175,919.00 减：库存股 42,714,000.00 其他综合收益专项储备盈余公积 23,805,364.99 23,805,364.99 一般风险准备未分配利润 178,619,361.73 243,220,626.18 归属于母公司所有者权益合计 624,868,132.53 687,062,791.17 少数股东权益 1,781,470.10 所有者权益合计 626,649,602.63 687,062,791.17 负债和所有者权益总计 1,045,585,518.58 945,946,540.45 法定代表人：贾俊亭主管会计工作负责人：武同铭会计机构负责人：杨琴 2、母公司资产负债表单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 144,030,915.19 187,587,583.13 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 28,093,400.00 22,694,600.00 应收账款 204,584,115.96 266,822,970.67 预付款项 9,947,025.06 5,852,228.72 应收利息应收股利其他应收款 19,066,180.51 11,797,795.04 存货 234,564,402.10 168,261,893.34 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 1,567,601.68 3,514,732.86 100 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文流动资产合计 641,853,640.50 666,531,803.76 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 86,916,155.02 84,816,155.02 投资性房地产固定资产 105,373,723.34 110,008,864.32 在建工程 59,999,247.36 4,254,330.86 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 40,338,109.07 41,195,556.76 开发支出商誉长期待摊费用 717,318.70 75,727.00 递延所得税资产 15,709,662.06 6,809,407.74 其他非流动资产 59,707,222.80 4,610,000.00 非流动资产合计 368,761,438.35 251,770,041.70 资产总计 1,010,615,078.85 918,301,845.46 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 50,059,400.00 34,840,000.00 应付账款 124,473,265.40 129,521,159.75 预收款项 201,974,526.92 107,860,690.12 应付职工薪酬 4,673,126.30 2,395,694.00 应交税费 92,062.34 287,965.16 应付利息应付股利其他应付款 44,048,735.95 329,445.55 101 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 425,321,116.91 275,234,954.58 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 425,321,116.91 275,234,954.58 所有者权益：股本 141,380,881.00 138,860,881.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 323,776,524.81 281,175,919.00 减：库存股 42,714,000.00 其他综合收益专项储备盈余公积 23,642,005.30 23,642,005.30 未分配利润 139,208,550.83 199,388,085.58 所有者权益合计 585,293,961.94 643,066,890.88 负债和所有者权益总计 1,010,615,078.85 918,301,845.46 3、合并利润表单位：元 102 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额一、营业总收入 198,939,691.38 365,652,266.53 其中：营业收入 198,939,691.38 365,652,266.53 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 271,566,676.57 338,840,039.97 其中：营业成本 168,694,612.64 262,315,425.83 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 3,540,884.29 2,842,368.63 销售费用 21,874,437.54 15,368,921.28 管理费用 61,282,363.09 50,758,368.94 财务费用 -1,521,528.55 1,410,873.34 资产减值损失 17,695,907.56 6,144,081.95 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号 78,512.73 填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） -72,548,472.46 26,812,226.56 加：营业外收入 14,247,717.93 14,392,038.89 其中：非流动资产处置利得 209,349.35 1,840.86 减：营业外支出 50,099.08 354,520.89 其中：非流动资产处置损失 3,874.20 6,304.28 四、利润总额（亏损总额以“－”号 -58,350,853.61 40,849,744.56 填列） 103 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文减：所得税费用 -8,682,956.17 4,520,958.30 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -49,667,897.44 36,328,786.26 归属于母公司所有者的净利润 -49,049,367.54 36,328,786.26 少数股东损益 -618,529.90 六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 -49,667,897.44 36,328,786.26 归属于母公司所有者的综合收 -49,049,367.54 36,328,786.26 益总额归属于少数股东的综合收益总 -618,529.90 额八、每股收益：（一）基本每股收益 -0.35 0.30 （二）稀释每股收益 -0.35 0.30 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 104 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文法定代表人：贾俊亭主管会计工作负责人：武同铭会计机构负责人：杨琴 4、母公司利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业收入 182,638,284.47 365,316,538.30 减：营业成本 165,402,485.22 296,359,827.96 税金及附加 2,123,330.17 1,007,519.74 销售费用 22,102,241.32 15,567,360.32 管理费用 41,929,372.35 39,016,082.58 财务费用 -1,525,438.20 1,118,645.47 资产减值损失 17,460,856.13 6,079,716.19 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－” 号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填 -64,854,562.52 6,167,386.04 列）加：营业外收入 11,375,902.35 9,588,960.86 其中：非流动资产处置利 209,349.35 1,840.86 得减：营业外支出 49,231.99 354,520.89 其中：非流动资产处置损 3,627.48 6,304.28 失三、利润总额（亏损总额以“－” -53,527,892.16 15,401,826.01 号填列）减：所得税费用 -8,900,254.32 1,031,422.26 四、净利润（净亏损以“－”号填 -44,627,637.84 14,370,403.75 列）五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单 105 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 -44,627,637.84 14,370,403.75 七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 5、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现 323,550,224.81 236,881,677.01 金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动 106 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 2,896,161.48 4,299,868.99 收到其他与经营活动有关的现 18,778,021.69 32,695,034.55 金经营活动现金流入小计 345,224,407.98 273,876,580.55 购买商品、接受劳务支付的现 191,681,920.75 222,490,537.05 金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的 51,783,621.63 50,134,865.57 现金支付的各项税费 22,530,026.82 33,333,095.05 支付其他与经营活动有关的现 41,604,649.42 39,367,285.59 金经营活动现金流出小计 307,600,218.62 345,325,783.26 经营活动产生的现金流量净额 37,624,189.36 -71,449,202.71 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其 12,891.42 22,084.19 他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收 108,611.14 到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 121,502.56 22,084.19 购建固定资产、无形资产和其 107,731,248.51 96,152,082.18 107 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 107,731,248.51 96,152,082.18 投资活动产生的现金流量净额 -107,609,745.95 -96,129,997.99 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 45,114,000.00 277,306,611.31 其中：子公司吸收少数股东投 2,400,000.00 资收到的现金取得借款收到的现金 3,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 45,114,000.00 280,306,611.31 偿还债务支付的现金 3,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支 15,551,896.91 6,900.00 付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 15,551,896.91 3,006,900.00 筹资活动产生的现金流量净额 29,562,103.09 277,299,711.31 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 -40,423,453.50 109,720,510.61 加：期初现金及现金等价物余 170,321,441.29 60,600,930.68 额六、期末现金及现金等价物余额 129,897,987.79 170,321,441.29 6、母公司现金流量表单位：元 108 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现 307,293,626.82 235,923,123.12 金收到的税费返还 498,053.65 收到其他与经营活动有关的现 13,789,458.76 32,583,806.07 金经营活动现金流入小计 321,581,139.23 268,506,929.19 购买商品、接受劳务支付的现 220,799,537.52 235,199,930.70 金支付给职工以及为职工支付的 17,482,839.80 17,880,234.51 现金支付的各项税费 13,062,561.98 15,903,807.08 支付其他与经营活动有关的现 32,677,702.00 32,032,800.21 金经营活动现金流出小计 284,022,641.30 301,016,772.50 经营活动产生的现金流量净额 37,558,497.93 -32,509,843.31 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其 7,558.42 22,084.19 他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收 700,000.00 到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 707,558.42 22,084.19 购建固定资产、无形资产和其 107,306,881.39 94,552,874.54 他长期资产支付的现金投资支付的现金 2,800,000.00 1,400,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 110,106,881.39 95,952,874.54 投资活动产生的现金流量净额 -109,399,322.97 -95,930,790.35 三、筹资活动产生的现金流量： 109 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文吸收投资收到的现金 42,714,000.00 277,306,611.31 取得借款收到的现金 3,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 42,714,000.00 280,306,611.31 偿还债务支付的现金 3,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支 15,551,896.91 6,900.00 付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 15,551,896.91 3,006,900.00 筹资活动产生的现金流量净额 27,162,103.09 277,299,711.31 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 -44,678,721.95 148,859,077.65 加：期初现金及现金等价物余 167,686,815.76 18,827,738.11 额六、期末现金及现金等价物余额 123,008,093.81 167,686,815.76 7、合并所有者权益变动表本期金额单位：元本期归属于母公司所有者权益所有其他权益工具少数项目减：其他一般未分者权股资本专项盈余股东优永益合其库存综合风险配利本公积储备公积权益先续计他股收益准备润股债 138, 281,1 23,80 243,2 687,0 一、上年期末余 860, 75,91 5,364 20,62 62,79 额 881. 9.00 .99 6.18 1.17 加：会计政策变更前期差错更正 110 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文同一控制下企业合并其他 138, 281,1 23,80 243,2 687,0 二、本年期初余 860, 75,91 5,364 20,62 62,79 额 881. 9.00 .99 6.18 1.17 三、本期增减变 2,52 42,60 42,71 -64,6 1,781 -60,4 动金额（减少以 0,00 0,605 4,000 01,26 ,470. 13,18 “－”号填列） 0.00 .81 .00 4.45 10 8.54 -49,0 -618, -49,6 （一）综合收益 49,36 529.9 67,89 总额 7.54 0 7.44 2,52 42,60 42,71 2,400 4,806 （二）所有者投 0,00 0,605 4,000 ,000. ,605. 入和减少资本 0.00 .81 .00 00 81 2,52 40,19 2,400 45,11 1．股东投入的 0,00 4,000 ,000. 4,000 普通股 0.00 .00 00 .00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计 2,406 42,71 -40,3 入所有者权益 ,605. 4,000 07,39 的金额 81 .00 4.19 4．其他 -15,5 -15,5 （三）利润分配 51,89 51,89 6.91 6.91 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 -15,5 -15,5 3．对所有者（或 51,89 51,89 股东）的分配 6.91 6.91 4．其他（四）所有者权益内部结转 111 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1,629 1,629 1．本期提取 ,553. ,553. 20 -1,62 -1,62 2．本期使用 9,553 9,553 .20 .20 （六）其他 141, 323,7 42,71 23,80 178,6 1,781 626,6 四、本期期末余 380, 76,52 4,000 5,364 19,36 ,470. 49,60 额 881. 4.81 .00 .99 1.73 10 2.63 上期金额单位：元上期归属于母公司所有者权益所有其他权益工具少数项目者权减：其他一般未分股资本专项盈余股东优永益合其库存综合风险配利本公积储备公积权益先续计他股收益准备润股债 104, 42,85 1,030 22,36 208,3 378,7 一、上年期末余 140, 9,119. ,628. 8,324 28,88 27,83 额 881. 00 54 .61 0.30 3.45 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合 112 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文并其他 104, 42,85 1,030 22,36 208,3 378,7 二、本年期初余 140, 9,119. ,628. 8,324 28,88 27,83 额 881. 00 54 .61 0.30 3.45 34,7 三、本期增减变 238,3 -1,03 1,437 34,89 308,3 20,0 动金额（减少以 16,80 0,628 ,040. 1,745. 34,95 00.0 “－”号填列） 0.00 .54 38 88 7.72 36,32 36,32 （一）综合收益 8,786. 8,786 总额 26 .26 34,7 238,3 273,0 （二）所有者投 20,0 16,80 36,80 入和减少资本 00.0 0.00 0.00 34,7 238,3 273,0 1．股东投入的 20,0 16,80 36,80 普通股 00.0 0.00 0.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 1,437 -1,43 （三）利润分配 ,040. 7,040. 38 38 1,437 -1,43 1．提取盈余公 ,040. 7,040. 积 38 38 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权 113 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 -1,03 -1,03 （五）专项储备 0,628 0,628 .54 .54 1,691 1,691 1．本期提取 ,868. ,868. 72 -2,72 -2,72 2．本期使用 2,497 2,497 .26 .26 （六）其他 138, 281,1 23,80 243,2 687,0 四、本期期末余 860, 75,91 5,364 20,62 62,79 额 881. 9.00 .99 6.18 1.17 8、母公司所有者权益变动表本期金额单位：元本期其他权益工具未分所有者项目资本公减：库其他综专项储盈余公股本优先永续配利权益合其他积存股合收益备积股债润计 138,8 281,17 199,3 643,06 一、上年期末余 23,642, 60,88 5,919.0 88,08 6,890.8 额 005.30 1.00 0 5.58 加：会计政策变更前期差错更正 114 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文其他 138,8 281,17 199,3 643,06 二、本年期初余 23,642, 60,88 5,919.0 88,08 6,890.8 额 005.30 1.00 0 5.58 8 三、本期增减变 2,520, -60,1 42,600, 42,714, -57,772 动金额（减少以 000.0 79,53 605.81 000.00 ,928.94 “－”号填列） 0 4.75 -44,6 （一）综合收益 -44,627 27,63 总额 ,637.84 7.84 2,520, （二）所有者投 42,600, 42,714, 2,406,6 000.0 入和减少资本 605.81 000.00 05.81 2,520, 1．股东投入的 40,194, 42,714, 000.0 普通股 000.00 000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计 2,406,6 42,714, -40,307 入所有者权益 05.81 000.00 ,394.19 的金额 4．其他 -15,5 -15,551 （三）利润分配 51,89 ,896.91 6.91 1．提取盈余公积 -15,5 2．对所有者（或 -15,551 51,89 股东）的分配 ,896.91 6.91 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 115 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1,629,5 1,629,5 1．本期提取 53.20 53.20 -1,629, -1,629, 2．本期使用 553.20 553.20 （六）其他 141,3 323,77 139,2 585,29 四、本期期末余 42,714, 23,642, 80,88 6,524.8 08,55 3,961.9 额 000.00 005.30 1.00 1 0.83 上期金额单位：元上期其他权益工具未分所有者项目资本公减：库其他综专项储盈余公股本优先永续配利权益合其他积存股合收益备积股债润计 104,1 186,4 356,69 一、上年期末余 42,859, 1,030,6 22,204, 40,88 54,72 0,315.6 额 119.00 28.54 964.92 1.00 2.21 加：会计政策变更前期差错更正其他 104,1 186,4 356,69 二、本年期初余 42,859, 1,030,6 22,204, 40,88 54,72 0,315.6 额 119.00 28.54 964.92 1.00 2.21 三、本期增减变 34,72 238,31 12,93 286,37 -1,030, 1,437,0 动金额（减少以 0,000. 6,800.0 3,363. 6,575.2 628.54 40.38 “－”号填列） 00 0 37 14,37 （一）综合收益 14,370, 0,403. 总额 403.75 34,72 238,31 273,03 （二）所有者投 0,000. 6,800.0 6,800.0 入和减少资本 00 0 116 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 34,72 238,31 273,03 1．股东投入的 0,000. 6,800.0 6,800.0 普通股 00 0 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -1,43 1,437,0 （三）利润分配 7,040. 40.38 -1,43 1．提取盈余公 1,437,0 7,040. 积 40.38 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 -1,030, -1,030, （五）专项储备 628.54 628.54 1,691,8 1,691,8 1．本期提取 68.72 68.72 -2,722, -2,722, 2．本期使用 497.26 497.26 （六）其他四、本期期末余 138,8 281,17 23,642, 199,3 643,06 额 60,88 5,919.0 005.30 88,08 6,890.8 117 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 1.00 0 5.58 8 三、公司基本情况公司名称：山西东杰智能物流装备股份有限公司公司注册地址：山西省太原市新兰路51号总部地址：山西省太原市新兰路51号业务性质：物流设备、自动化生产线、输送线、仓储设备、涂装设备、自动监控系统、自动化配送中心、立体停车库、电气设备、工业机器人的设计、制造、安装、调试。自有房产的经营租赁。太阳能光伏发电、售电业务。自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。主要经营活动：物流设备、自动化生产线、输送线、仓储设备、涂装设备、自动监控系统、立体停车库、工业机器人的设计、制造、安装、调试和销售财务报告批准报出日：2016年4月26日报告期内，公司对外新设成立子公司，纳入合并财务报表。四、财务报表的编制基础 1、编制基础本公司报表的编制以持续经营为基础 2、持续经营本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。五、重要会计政策及会计估计公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示：重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。 1、遵循企业会计准则的声明公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信 118 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文息。 2、会计期间公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。 3、营业周期公司经营业务的营业周期较短,公司以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 1. 合营安排分为共同经营和合营企业。 2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目： (1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产； 119 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 (2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债； (3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入； (4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入； (5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。 8、现金及现金等价物的确定标准列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 10、金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外： (1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13号——或有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与 120 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产； (2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等； (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。 (3) 可供出售金融资产 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括： ① 债务人发生严重财务困难； ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期； ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易； ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12个月（含12个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6个月（含 6个月）但未超过12个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化， 121 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文判断该权益工具是否发生减值。以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。 11、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项金额 500 万元以上(含)的应收账款或金额 100 万元以上(含) 单项金额重大的判断依据或金额标准的其他应收款项。单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法价值的差额计提坏账准备。（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合名称坏账准备计提方法账龄组合账龄分析法押金保证金组合余额百分比法合并范围内关联往来组合其他方法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3－4 年 50.00% 50.00% 4－5 年 80.00% 80.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用组合名称应收账款计提比例其他应收款计提比例押金保证金组合 5.00% 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 122 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文组合名称应收账款计提比例其他应收款计提比例合并范围内关联往来组合（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的单项计提坏账准备的理由应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面坏账准备的计提方法价值的差额计提坏账准备 12、存货公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 1. 存货的分类存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法发出存货采用先进先出法。 3. 存货可变现净值的确定依据资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物按照一次转销法进行摊销。 13、划分为持有待售资产公司将同时满足下列条件的非流动资产（不包含金融资产）划分为持有待售的资产： 1. 该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售； 2. 已经就处置该组成部分作出决议； 3. 与受让方签订了不可撤销的转让协议； 4. 该项转让很可能在一年内完成。 123 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 14、长期股权投资 1. 共同控制、重要影响的判断按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。 2. 投资成本的确定 (1)同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (2)非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： 1)在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 2)在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 (3)除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。 3. 后续计量及损益确认方法对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。 4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的的处理方法 (1)个别财务报表对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金融资产，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。 (2)合并财务报表 1)通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时 124 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文转为当期投资收益。 2)通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 15、投资性房地产投资性房地产计量模式不适用 16、固定资产（1）确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。（2）折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法 30-50 0-5 1.90-3.33 生产设备年限平均法 5-15 5 6.33-19.00 运输工具年限平均法 5-10 5 9.50-19.00 其他设备年限平均法 3-10 5 9.50-31.67 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 17、在建工程公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 1.在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 18、借款费用 1. 借款费用资本化的确认原则公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2. 借款费用资本化期间 125 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 (1)当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 (3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 3. 借款费用资本化率以及资本化金额为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 19、生物资产 20、油气资产 21、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 1.无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体如下：（2）内部研究开发支出会计政策内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 22、长期资产减值对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。 126 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 23、长期待摊费用长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 24、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。（2）离职后福利的会计处理方法离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 1)根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本； 2)设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产； 3)期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。（3）辞退福利的会计处理方法向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。（4）其他长期职工福利的会计处理方法向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 25、预计负债 1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。 127 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 2.公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。 26、股份支付 1. 股份支付的种类包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 (1) 以权益结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 (2) 以现金结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。 (3) 修改、终止股份支付计划如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 27、优先股、永续债等其他金融工具 28、收入公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 1. 收入确认原则 (1) 销售商品销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 128 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 (2) 提供劳务提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 (3) 让渡资产使用权让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (4) 建造合同 1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。 2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。 3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。 4) 资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。 2. 收入确认的具体方法公司主要销售智能物流输送系统、智能物流仓储系统、机械式立体停车系统、交叉带分拣机、备件等产品。公司产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。根据合同约定，需要公司安装调试的智能物流输送、仓储系统产品、机械式立体停车系统完工后由客户对产品进行终验收，以终验收合格作为销售商品收入确认时点；不需要由公司安装调试的系统设备及组件以产品送达合同约定地点并验收后作为销售商品收入确认时点。按照公司与客户签订的销售合同约定，公司销售产品质保期内，公司免费提供设备维修、维护服务，所发生的费用计入销售费用。各期发生的费用波动较大，故各期末不对质保期内将要发生的售后服务费进行预提，而是在实际发生时直接计入当期损益。 29、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 129 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 30、递延所得税资产/递延所得税负债 1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4.公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1)企业合并； (2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 31、租赁（1）经营租赁的会计处理方法公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。（2）融资租赁的会计处理方法公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 ' 32、其他重要的会计政策和会计估计 33、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更 □ 适用 √ 不适用（2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 130 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 34、其他安全生产费公司按照财政部、国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，该固定资产在以后期间不再计提折旧。分部报告公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分： 1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； 2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； 3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。六、税项 1、主要税种及税率税种计税依据税率增值税销售货物或提供应税劳务 17%、11%、5% 城市维护建设税应缴流转税税额 7% 企业所得税应纳税所得额 15%、12.5%、25% 教育费附加应缴流转税税额 3% 地方教育附加应缴流转税税额 2% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明纳税主体名称所得税税率本公司 15% 太原东杰软件开发有限公司 12.5% 除上述以外的其他纳税主体 25% 2、税收优惠 1. 企业所得税 (1)公司于2016年12月1日，通过高新技术企业复审并取得编号为：GR201614000087的高新技术企业证书，有效期为三年。公司2016年度企业所得税按15%的税率计征。 (2)子公司东杰软件为软件企业，符合财政部、国家税务总局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》(财税〔2012〕27号)规定，在2017年12月31日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止。东杰软件2012年度及2013年度免征企业所得 131 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文税，2014至2016年度按照25%的法定税率减半征收企业所得税。 (3)根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》和《国家税务总局关于印发<企业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）>的通知》（国税发〔2008〕116号）等相关政策文件的规定，企业为开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按照规定据实扣除的基础上，按照研究开发费用的50%加计扣除；形成无形资产的，按照无形资产成本的150%税前摊销。公司报告期内享受研发费用加计扣除的税收优惠。 2. 增值税根据国务院《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发〔2011〕4号）以及财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）规定，东杰软件销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。 3、其他七、合并财务报表项目注释 1、货币资金单位：元项目期末余额期初余额库存现金 35,952.97 24,519.28 银行存款 129,862,034.82 170,296,922.01 其他货币资金 21,022,821.38 24,588,775.18 合计 150,920,809.17 194,910,216.47 其他说明期末其他货币资金为保函保证金和银行承兑汇票保证金，其中保函保证金为2,454,215.08元，银行承兑汇票保证金为 18,568,606.30元。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 4、应收票据（1）应收票据分类列示单位：元项目期末余额期初余额 132 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文银行承兑票据 28,093,400.00 23,694,600.00 合计 28,093,400.00 23,694,600.00 （2）期末公司已质押的应收票据单位：元项目期末已质押金额银行承兑票据 12,559,400.00 合计 12,559,400.00 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据单位：元项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 40,300,860.38 合计 40,300,860.38 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据单位：元项目期末转应收账款金额其他说明 5、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面价账面价计提比计提比金额比例金额值金额比例金额值例例按信用风险特征 266,46 208,42 312,2 100.00 58,038, 21.78 100.00 45,396, 266,840, 组合计提坏账准 4,581.0 5,963.6 37,22 14.54% % 617.45 % % 961.59 260.67 备的应收账款 8 3 2.26 266,46 208,42 312,2 58,038, 45,396, 266,840, 合计 4,581.0 5,963.6 37,22 617.45 961.59 260.67 8 3 2.26 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 133 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 81,342,224.16 4,067,111.21 5.00% 1至2年 90,387,054.53 9,038,705.45 10.00% 2至3年 55,242,251.52 16,572,675.46 30.00% 3至4年 18,905,940.35 9,452,970.18 50.00% 4至5年 8,399,776.84 6,719,821.47 80.00% 5 年以上 12,187,333.68 12,187,333.68 100.00% 合计 266,464,581.08 58,038,617.45 21.78% 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 12,641,655.86 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：单位：元单位名称收回或转回金额收回方式（3）本期实际核销的应收账款情况单位：元项目核销金额其中重要的应收账款核销情况：单位：元款项是否由关联单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序交易产生应收账款核销说明：（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 134 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明： 6、预付款项（1）预付款项按账龄列示单位：元期末余额期初余额账龄金额比例金额比例 1 年以内 13,448,822.71 85.32% 7,530,453.95 76.07% 1至2年 774,645.96 4.92% 1,072,446.37 10.83% 2至3年 547,394.28 3.47% 345,833.06 3.49% 3 年以上 992,134.94 6.29% 951,407.57 9.61% 合计 15,762,997.89 -- 9,900,140.95 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况其他说明： 135 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 7、应收利息（1）应收利息分类单位：元项目期末余额期初余额（2）重要逾期利息是否发生减值及其判借款单位期末余额逾期时间逾期原因断依据其他说明： 8、应收股利（1）应收股利单位：元项目(或被投资单位) 期末余额期初余额（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利单位：元是否发生减值及其判项目(或被投资单位) 期末余额账龄未收回的原因断依据其他说明： 9、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面价账面价计提比计提比金额比例金额值金额比例金额值例例按信用风险特征 13,32 21,023, 100.00 1,445,3 19,578, 100.00 964,934 12,361,2 组合计提坏账准 6.87% 6,208 7.24% 880.58 % 90.63 489.95 % .98 73.98 备的其他应收款 .96 21,023, 100.00 1,445,3 19,578, 13,32 100.00 964,934 12,361,2 合计 6.87% 7.24% 880.58 % 90.63 489.95 6,208 % .98 73.98 136 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 .96 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 3,498,802.27 174,940.11 5.00% 1至2年 10,872.00 1,087.20 10.00% 2至3年 22,090.00 6,627.00 30.00% 3至4年 54,568.42 27,284.21 50.00% 4至5年 91,473.90 73,179.12 80.00% 5 年以上 310,493.99 310,493.99 100.00% 合计 3,988,300.58 593,611.63 14.88% 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额组合名称其他应收款坏账准备计提比例押金保证金组合 17,035,580.00 851,779.00 5.00% 合计 17,035,580.00 851,779.00 确定该组合依据的说明：组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 481,755.58 元；本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：单位：元单位名称转回或收回金额收回方式（3）本期实际核销的其他应收款情况单位：元 137 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文项目核销金额其中重要的其他应收款核销情况：单位：元款项是否由关联单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序交易产生其他应收款核销说明：（4）其他应收款按款项性质分类情况单位：元款项性质期末账面余额期初账面余额押金保证金 17,035,580.00 9,688,413.00 备用金 3,706,458.27 2,568,254.20 其他 281,842.31 1,069,541.76 合计 21,023,880.58 13,326,208.96 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元占其他应收款期坏账准备期末余单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的额比例内蒙古美洋洋食押金保证金 2,640,000.00 1 年以内 12.56% 132,000.00 品有限公司山西新能源汽车押金保证金 100,000.00 1-2 年 10.04% 105,500.00 工业有限公司 2,010,000.00 3-4 年铜陵市建设投资控股有限责任公押金保证金 1,470,000.00 1 年以内 6.99% 73,500.00 司北京中机运通机械贸易有限责任押金保证金 1,300,000.00 1 年以内 6.18% 65,000.00 公司许明忠备用金 1,006,098.50 1 年以内 4.79% 50,304.93 合计 -- 8,526,098.50 -- 40.56% 426,304.93 （6）涉及政府补助的应收款项单位：元 138 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文预计收取的时间、金单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄额及依据（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明： 10、存货公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否（1）存货分类单位：元期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 27,689,301.26 27,689,301.26 20,295,041.42 20,295,041.42 在产品 239,761,722.75 4,572,496.12 235,189,226.63 164,923,859.28 164,923,859.28 周转材料 321,997.20 321,997.20 373,299.04 373,299.04 合计 267,773,021.21 4,572,496.12 263,200,525.09 185,592,199.74 185,592,199.74 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否（2）存货跌价准备单位：元本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他在产品 4,572,496.12 4,572,496.12 合计 4,572,496.12 4,572,496.12 直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不 139 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。已计提跌价准备的存货已经销售,在结转销售成本时,同时转销已计提的存货跌价准备。（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况单位：元项目金额其他说明： 11、划分为持有待售的资产单位：元项目期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间其他说明： 12、一年内到期的非流动资产单位：元项目期末余额期初余额长期待摊费用-基地园林景观 106,999.86 合计 106,999.86 其他说明： 13、其他流动资产单位：元项目期末余额期初余额待抵扣进项税 3,196,099.55 6,866,221.68 预缴企业所得税 18,044.46 160,301.95 合计 3,214,144.01 7,026,523.63 其他说明： 14、可供出售金融资产（1）可供出售金融资产情况单位：元项目期末余额期初余额 140 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产单位：元可供出售金融资产分可供出售权益工具可供出售债务工具合计类（3）期末按成本计量的可供出售金融资产单位：元账面余额减值准备在被投被投资资单位本期现本期增本期减本期增本期减单位期初期末期初期末持股比金红利加少加少例（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况单位：元可供出售金融资产分可供出售权益工具可供出售债务工具合计类（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明单位：元公允价值相对可供出售权益持续下跌时间已计提减值金未计提减值原投资成本期末公允价值于成本的下跌工具项目（个月）额因幅度其他说明 15、持有至到期投资（1）持有至到期投资情况单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值（2）期末重要的持有至到期投资单位：元 141 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文债券项目面值票面利率实际利率到期日（3）本期重分类的持有至到期投资其他说明 16、长期应收款（1）长期应收款情况单位：元期末余额期初余额项目折现率区间账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明 17、长期股权投资单位：元本期增减变动权益法宣告发减值准被投资期初余其他综期末余追加投减少投下确认其他权放现金计提减备期末单位额合收益其他额资资的投资益变动股利或值准备余额调整损益利润一、合营企业二、联营企业其他说明 18、投资性房地产（1）采用成本计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 142 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况单位：元项目账面价值未办妥产权证书原因其他说明 19、固定资产（1）固定资产情况单位：元项目房屋及建筑物生产设备运输工具其他设备合计一、账面原值： 1.期初余额 151,565,109.84 36,858,605.08 13,798,948.20 10,592,575.55 212,815,238.67 2.本期增加金 418,717.27 1,087,930.09 967,403.10 2,474,050.46 额（1）购置 418,717.27 1,087,930.09 807,425.10 2,314,072.46 （2）在建工 159,978.00 159,978.00 程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金 665,455.00 48,434.50 713,889.50 额（1）处置或 665,455.00 48,434.50 713,889.50 报废 4.期末余额 151,565,109.84 37,277,322.35 14,221,423.29 11,511,544.15 214,575,399.63 二、累计折旧 1.期初余额 17,031,096.42 16,667,982.64 3,955,629.07 3,501,483.90 41,156,192.03 2.本期增加金 3,855,478.02 3,080,154.21 2,240,921.56 1,316,960.32 10,493,514.11 额（1）计提 3,855,478.02 3,080,154.21 2,240,921.56 1,316,960.32 10,493,514.11 3.本期减少金 364,733.43 29,558.05 394,291.48 额（1）处置或 364,733.43 29,558.05 394,291.48 报废 143 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 4.期末余额 20,886,574.44 19,748,136.85 5,831,817.20 4,788,886.17 51,255,414.66 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价 130,678,535.40 17,529,185.50 8,389,606.09 6,722,657.98 163,319,984.97 值 2.期初账面价 134,534,013.42 20,190,622.44 9,843,319.13 7,091,091.65 171,659,046.64 值（2）暂时闲置的固定资产情况单位：元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注（3）通过融资租赁租入的固定资产情况单位：元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值（4）通过经营租赁租出的固定资产单位：元项目期末账面价值（5）未办妥产权证书的固定资产情况单位：元项目账面价值未办妥产权证书的原因 144 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文办公楼 14,554,748.27 正在办理中其他说明 20、在建工程（1）在建工程情况单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值年产 100 台套工业自动化智 1,297,773.35 1,297,773.35 105,716.95 105,716.95 能物流装备扩建项目年产 50 座物流仓储成套设备 44,650,860.79 44,650,860.79 109,507.43 109,507.43 扩建项目研发中心建设 54,775.62 54,775.62 54,775.62 54,775.62 项目智能装备及工业机器人新建 6,128,382.67 6,128,382.67 2,885,017.57 2,885,017.57 项目平面移动式立 887,105.74 887,105.74 887,105.74 887,105.74 体停车库科技大楼伸缩 57,380.00 57,380.00 门八层升降横移 173,169.36 173,169.36 154,827.55 154,827.55 立体停车库自动化立体仓库(不锈钢园 4,951,994.05 4,951,994.05 区）自动涂装线(不 278,389.17 278,389.17 锈钢园区）自动粉末涂装线(不锈钢园 34,087.20 34,087.20 区）涂装积放链(不 813,092.07 813,092.07 锈钢园区）车间设备支撑 707,415.05 707,415.05 及加工平台制 145 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文作合计 59,977,045.07 59,977,045.07 4,254,330.86 4,254,330.86 （2）重要在建工程项目本期变动情况单位：元工程其中：本期利息本期累计本期本期本期转入资本项目预算期初其他期末投入工程利息利息资金增加固定化累名称数余额减少余额占预进度资本资本来源金额资产计金金额算比化金化率金额额例额年产 100 台套工业自 125,25 动化 105,71 1,192, 1,297, 67.52 67.52 募股 0,000. 智能 6.95 056.40 773.35 % % 资金物流装备扩建项目年产 50 座物流 129,87 44,541 44,650 仓储 109,50 48.93 48.93 募股 0,000. ,353.3 ,860.7 成套 7.43 % % 资金 00 6 设备扩建项目研发 65,000 中心 54,775 54,775 募股 ,000.0 5.39% 5.39% 建设 .62 .62 资金项目智能装备及工 498,68 金融 2,885, 3,243, 6,128, 业机 9,900. 1.23% 1.23% 机构 017.57 365.10 382.67 器人 00 贷款新建项目平面 2,000, 887,10 887,10 44.36 44.36 其他 146 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文移动 000.00 5.74 5.74 % % 式立体停车库科技大楼 57,380 42,598 99,978 100% 其他伸缩 .00 .00 .00 门八层升降横移 154,82 18,341 173,16 其他立体 7.55 .81 9.36 停车库科技大楼 60,000 60,000 室外 100% 其他 .00 .00 显示屏自动化立 15,000 体仓 4,951, 4,951, 33.01 33.01 ,000.0 其他库(不 994.05 994.05 % % 锈钢园区）自动涂装 278,38 278,38 线(不其他 9.17 9.17 锈钢园区）自动粉末涂装 34,087 34,087 其他线(不 .20 .20 锈钢园区）涂装积放 10,000 813,09 813,09 链(不 ,000.0 8.13% 8.13% 其他 2.07 2.07 锈钢 0 园区）车间 8,000, 707,41 707,41 8.84% 8.84% 其他 147 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文设备 000.00 5.05 5.05 支撑及加工平台制作 853,80 55,882 59,977 4,254, 159,97 合计 9,900. ,692.2 ,045.0 -- -- -- 330.86 8.00 00 1 （3）本期计提在建工程减值准备情况单位：元项目本期计提金额计提原因其他说明 21、工程物资单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 22、固定资产清理单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 23、生产性生物资产（1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 148 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 25、无形资产（1）无形资产情况公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 □ 是 √ 否单位：元项目土地使用权专利权非专利技术软件合计一、账面原值 1.期初余额 62,882,601.52 866,640.44 63,749,241.96 2.本期增加 424,921.58 424,921.58 金额（1）购置 424,921.58 424,921.58 （2）内部研发（3）企业合并增加 3.本期减少金额（1）处置 4.期末余额 62,882,601.52 1,291,562.02 64,174,163.54 二、累计摊销 1.期初余额 5,231,336.94 529,019.78 5,760,356.72 2.本期增加 1,343,129.16 193,331.36 1,536,460.52 金额（1）计提 1,343,129.16 193,331.36 1,536,460.52 3.本期减少金额（1）处置 4.期末余额 6,574,466.10 722,351.14 7,296,817.24 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 149 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面 56,308,135.42 569,210.88 56,877,346.30 价值 2.期初账面 57,651,264.58 337,620.66 57,988,885.24 价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。（2）未办妥产权证书的土地使用权情况单位：元项目账面价值未办妥产权证书的原因其他说明： 26、开发支出单位：元项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额其他说明 27、商誉（1）商誉账面原值单位：元被投资单位名称或形成商誉期初余额本期增加本期减少期末余额的事项（2）商誉减值准备单位：元被投资单位名期初余额本期增加本期减少期末余额 150 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文称或形成商誉的事项说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：其他说明 28、长期待摊费用单位：元项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额园林绿化 75,727.00 252,022.80 53,557.60 274,192.20 装修费 501,495.00 58,368.50 443,126.50 合计 75,727.00 753,517.80 111,926.10 717,318.70 其他说明 29、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产单位：元期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备 62,597,780.24 9,408,620.24 45,396,961.59 6,809,521.49 可抵扣亏损 42,322,832.24 6,348,424.84 合计 104,920,612.48 15,757,045.08 45,396,961.59 6,809,521.49 （2）未经抵销的递延所得税负债单位：元期末余额期初余额项目应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债单位：元递延所得税资产和负抵销后递延所得税资递延所得税资产和负抵销后递延所得税资项目债期末互抵金额产或负债期末余额债期初互抵金额产或负债期初余额递延所得税资产 15,757,045.08 6,809,521.49 151 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（4）未确认递延所得税资产明细单位：元项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 1,458,723.96 964,934.98 可抵扣亏损 6,247,949.93 1,052,257.32 合计 7,706,673.89 2,017,192.30 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期单位：元年份期末金额期初金额备注 2020 年 1,052,257.32 1,052,257.32 2021 年 5,195,692.61 合计 6,247,949.93 1,052,257.32 -- 其他说明： 30、其他非流动资产单位：元项目期末余额期初余额预付土地款 48,386,167.40 预付工程、设备、装修款 11,354,281.32 4,726,813.92 合计 59,740,448.72 4,726,813.92 其他说明： 31、短期借款（1）短期借款分类单位：元项目期末余额期初余额短期借款分类的说明：（2）已逾期未偿还的短期借款情况本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：单位：元借款单位期末余额借款利率逾期时间逾期利率 152 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文其他说明： 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 33、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 34、应付票据单位：元种类期末余额期初余额银行承兑汇票 49,960,491.73 39,527,500.00 合计 49,960,491.73 39,527,500.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为元。 35、应付账款（1）应付账款列示单位：元项目期末余额期初余额应付货款 89,020,438.41 89,179,789.02 应付设备款 6,642,043.52 合计 95,662,481.93 89,179,789.02 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因镇江市东升电气有限公司 1,912,659.10 合同尾款重庆威仕机电设备有限公司 1,375,000.00 合同尾款山东明佳科技有限公司 1,392,000.00 合同尾款合计 4,679,659.10 -- 其他说明： 153 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 36、预收款项（1）预收款项列示单位：元项目期末余额期初余额预收货款 205,093,540.24 108,501,715.78 合计 205,093,540.24 108,501,715.78 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因浙江青年莲花汽车有限公司 12,622,974.36 合同未执行完江铃重型汽车有限公司 3,414,000.00 合同未执行完合计 16,036,974.36 -- （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况单位：元项目金额其他说明： 37、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 7,333,996.65 55,213,770.77 49,379,540.00 13,168,227.42 二、离职后福利-设定 2,842,569.73 2,829,534.73 13,035.00 提存计划合计 7,333,996.65 58,056,340.50 52,209,074.73 13,181,262.42 （2）短期薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、工资、奖金、津贴 3,577,639.58 47,368,413.68 41,278,897.88 9,667,155.38 和补贴 154 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、职工福利费 4,026,363.26 4,026,363.26 3、社会保险费 1,194,015.73 1,145,322.43 48,693.30 其中：医疗保险 1,002,539.13 954,590.73 47,948.40 费工伤保险 109,193.93 109,069.73 124.20 费生育保险 82,282.67 81,661.97 620.70 费 4、住房公积金 1,309,555.54 1,307,626.54 1,929.00 5、工会经费和职工教 3,756,357.07 1,315,422.56 1,621,329.89 3,450,449.74 育经费合计 7,333,996.65 55,213,770.77 49,379,540.00 13,168,227.42 （3）设定提存计划列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 2,675,948.17 2,663,534.38 12,413.79 2、失业保险费 166,621.56 166,000.35 621.21 合计 2,842,569.73 2,829,534.73 13,035.00 其他说明： 38、应交税费单位：元项目期末余额期初余额增值税 716,911.79 1,892,482.10 企业所得税 116,498.68 1,452,930.02 个人所得税 188,688.11 243,982.48 城市维护建设税 50,217.42 132,473.75 房产税 120,473.62 教育费附加 16,712.27 56,774.46 地方教育附加 19,157.32 37,849.64 河道工程维护管理费 6,543.15 18,924.82 印花税 44,901.90 35,906.90 合计 1,159,630.64 3,991,797.79 其他说明： 155 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 39、应付利息单位：元项目期末余额期初余额重要的已逾期未支付的利息情况：单位：元借款单位逾期金额逾期原因其他说明： 40、应付股利单位：元项目期末余额期初余额其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 41、其他应付款（1）按款项性质列示其他应付款单位：元项目期末余额期初余额押金保证金 154,488.00 72,446.00 备用金 351,443.19 235,188.42 待付款 1,482,496.81 979,908.63 限制性股票回购义务款 42,714,000.00 其他 699,616.26 325,685.98 合计 45,402,044.26 1,613,229.03 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因其他说明 42、划分为持有待售的负债单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 156 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 43、一年内到期的非流动负债单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 44、其他流动负债单位：元项目期末余额期初余额短期应付债券的增减变动：单位：元按面值债券名发行日债券期发行金期初余本期发溢折价本期偿期末余面值计提利称期限额额行摊销还额息其他说明： 45、长期借款（1）长期借款分类单位：元项目期末余额期初余额长期借款分类的说明：其他说明，包括利率区间： 46、应付债券（1）应付债券单位：元项目期末余额期初余额（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）单位：元（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明（4）划分为金融负债的其他金融工具说明期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 157 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表单位：元发行在外期初本期增加本期减少期末的金融工数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值具其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明 47、长期应付款（1）按款项性质列示长期应付款单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 48、长期应付职工薪酬（1）长期应付职工薪酬表单位：元项目期末余额期初余额（2）设定受益计划变动情况设定受益计划义务现值：单位：元项目本期发生额上期发生额计划资产：单位：元项目本期发生额上期发生额设定受益计划净负债（净资产）单位：元项目本期发生额上期发生额设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：其他说明： 158 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 49、专项应付款单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因其他说明： 50、预计负债单位：元项目期末余额期初余额形成原因其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 51、递延收益单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 8,735,721.01 259,256.28 8,476,464.73 见其他说明合计 8,735,721.01 259,256.28 8,476,464.73 -- 涉及政府补助的项目：单位：元本期新增补助本期计入营业与资产相关/与负债项目期初余额其他变动期末余额金额外收入金额收益相关年产 15000 米摩擦式物流输 6,941,209.21 209,047.08 6,732,162.13 与资产相关送系统高技术产业化项目基于物联网的智能仓储配送 1,794,511.80 50,209.20 1,744,302.60 与资产相关系统货架生产线建设项目合计 8,735,721.01 259,256.28 8,476,464.73 -- 其他说明： 1) 根据《关于下达2009年煤炭可持续发展基金基建支出预算(拨款)指标的通知》(晋财建〔2009〕234号)、《关于下达 2009年重点产业振兴和技术改造第三批扩大内需中央预算内基建支出预算的通知》(并财建〔2010〕32号)、《关于下达2010 年煤炭可持续发展基金基建支出预算(拨款)指标的通知》(晋财建〔2010〕359号、晋财建〔2010〕127号)、《关于下达2011 年省补煤炭可持续发展基金安排的基建项目支出预算的通知》(并财建〔2011〕139号)、《关于下达2012年省补煤炭可持续发展基金安排的基建项目支出预算的通知》(并财建〔2012〕107号)，公司共收到太原市财政局关于年产15000米摩擦式物流输送系统高技术产业化项目资金800.00万元，公司将其归类为与资产相关的政府补助，计入递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入损益，本期确认营业外收入209,047.08元。 2) 根据山西省发展和改革委员会、山西省经济和信息化委员会《关于转发<国家发展改革委、工业和信息化部关于下达电子信息产业振兴和技术改造项目2011年第二批中央预算内投资计划的通知>》(晋发改投资发〔2011〕1353号)，公司共 159 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文收到太原市财政局关于基于物联网的智能仓储配送系统货架生产线建设资金共200.00万元，公司将其归类为与资产相关的政府补助，计入递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入损益，本期确认营业外收入50,209.20元。 52、其他非流动负债单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 53、股本单位：元本次变动增减（+、—）期初余额期末余额发行新股送股公积金转股其他小计 138,860,881. 141,380,881. 股份总数 2,520,000.00 2,520,000.00 00 其他说明：股本的增加情况详见本财务报表附注十之说明。 54、其他权益工具（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表单位：元发行在外期初本期增加本期减少期末的金融工数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值具其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：其他说明： 55、资本公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 281,175,919.00 40,194,000.00 321,369,919.00 其他资本公积 2,406,605.81 2,406,605.81 合计 281,175,919.00 42,600,605.81 323,776,524.81 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：资本公积本期增加详见本财务报表附注十之说明。 160 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 56、库存股单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额发行限制性股票 42,714,000.00 42,714,000.00 合计 42,714,000.00 42,714,000.00 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：库存股的增加情况详见本财务报表附注十之说明。 57、其他综合收益单位：元本期发生额减：前期计本期所税后归期末余项目期初余额入其他综合减：所得税后归属得税前属于少额收益当期转税费用于母公司发生额数股东入损益其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费 1,629,553.20 1,629,553.20 合计 1,629,553.20 1,629,553.20 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：公司根据财政部和安全监管总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的通知(财企〔2012〕16号)的规定计提安全生产费，2016年度计提安全生产费1,629,553.20元，已使用1,629,553.20元。 59、盈余公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 23,805,364.99 23,805,364.99 合计 23,805,364.99 23,805,364.99 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 60、未分配利润单位：元 161 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文项目本期上期调整前上期末未分配利润 243,220,626.18 208,328,880.30 调整后期初未分配利润 243,220,626.18 208,328,880.30 加：本期归属于母公司所有者的净利润 -49,049,367.54 36,328,786.26 减：提取法定盈余公积 1,437,040.38 应付普通股股利 15,551,896.91 期末未分配利润 178,619,361.73 243,220,626.18 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 197,324,293.96 167,427,754.69 364,957,820.36 261,511,676.77 其他业务 1,615,397.42 1,266,857.95 694,446.17 803,749.06 合计 198,939,691.38 168,694,612.64 365,652,266.53 262,315,425.83 62、税金及附加单位：元项目本期发生额上期发生额城市维护建设税 1,055,975.98 1,392,788.92 教育费附加 452,257.96 596,909.56 房产税 967,895.91 土地使用税 306,936.42 印花税 150,380.23 营业税 155,905.14 253,591.68 价格调节基金 2,188.83 河道工程维护管理费 150,027.37 198,949.95 地方教育附加 301,505.28 397,939.69 合计 3,540,884.29 2,842,368.63 162 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文其他说明：根据财政部《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）以及《关于<增值税会计处理规定>有关问题的解读》，本公司将2016 年5-12月房产税、土地使用税和印花税的发生额列报于“税金及附加”项目，2016年5月之前的发生额仍列报于“管理费用” 项目。 63、销售费用单位：元项目本期发生额上期发生额差旅费 2,629,730.72 1,965,957.40 招标服务费 808,290.38 401,925.40 职工薪酬 1,198,305.73 1,323,227.03 售后服务费 15,552,854.41 10,070,882.56 办公费及其他 1,685,256.30 1,606,928.89 合计 21,874,437.54 15,368,921.28 其他说明： 64、管理费用单位：元项目本期发生额上期发生额办公、通讯费 2,884,727.89 2,341,508.71 业务招待费 2,447,379.45 1,765,662.02 交通、差旅、车辆费 1,895,590.08 1,538,113.89 中介费用 745,283.02 1,402,287.99 水电费 613,104.45 607,434.67 职工薪酬 17,668,831.67 13,879,549.04 研究开发费用 22,682,193.61 20,835,372.61 税费[注] 874,558.09 1,915,325.60 折旧及摊销 6,551,156.93 4,809,994.65 股份支付 2,406,605.81 其他费用 2,512,932.09 1,663,119.76 合计 61,282,363.09 50,758,368.94 其他说明： 65、财务费用单位：元 163 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额利息支出 644,744.10 6,900.00 减：利息收入 3,593,850.95 555,814.55 手续费及其他 1,427,578.30 1,959,787.89 合计 -1,521,528.55 1,410,873.34 其他说明： 66、资产减值损失单位：元项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 13,123,411.44 6,144,081.95 二、存货跌价损失 4,572,496.12 合计 17,695,907.56 6,144,081.95 其他说明： 67、公允价值变动收益单位：元产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额其他说明： 68、投资收益单位：元项目本期发生额上期发生额处置长期股权投资产生的投资收益 78,512.73 合计 78,512.73 其他说明： 69、营业外收入单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额非流动资产处置利得合计 209,349.35 1,840.86 其中：固定资产处置利得 209,349.35 1,840.86 209,349.35 政府补助 13,850,433.92 14,036,025.27 11,452,326.09 164 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文其他 187,934.66 354,172.76 187,934.66 合计 14,247,717.93 14,392,038.89 11,849,610.10 计入当期损益的政府补助：单位：元补贴是否与资产相是否特殊本期发生上期发生补助项目发放主体发放原因性质类型影响当年关/与收益补贴金额金额盈亏相关年产 15000 因研究开米摩擦式发、技术更物流输送与资产相补助新及改造是否 209,047.08 209,047.08 系统高技关等获得的术产业化补助项目因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业增值税即 2,398,107. 4,299,868. 与收益相补助而获得的是否征即退 83 99 关补助（按国家级政策规定依法取得）因从事国家鼓励和基于物联扶持特定网的智能行业、产业仓储配送与资产相补助而获得的是否 50,209.20 50,209.20 系统货架关补助（按国生产线建家级政策设项目规定依法取得）因研究开发、技术更科技局补与收益相补助新及改造是否 100,000.00 贴关等获得的补助奖励上市上市奖励 5,000,000. 与收益相奖励而给予的是否资金 00 关政府补助太原市填因研究开 2,000,000. 与收益相补助是否补国内空发、技术更 00 关 165 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文白首台重新及改造大新产品等获得的研发费用补助补助奖励上市融资奖励 1,000,000. 与收益相奖励而给予的是否资金 00 关政府补助因符合地方政府招著名商标商引资等与收益相品牌建设奖励地方性扶是否 100,000.00 关资金持政策而获得的补助因符合地方政府招商引资等财政局专与收益相奖励地方性扶是否 15,900.00 5,100.00 利资助关持政策而获得的补助因从事国家鼓励和扶持特定上市公司行业、产业 1,271,800. 与收益相所得税返补助而获得的是否 00 关还补助（按国家级政策规定依法取得）太原不锈钢产业园奖励上市 3,000,000. 与收益相区拨付的奖励而给予的是否 00 关创业板挂政府补助牌奖励太原不锈钢产业园区拨付的奖励上市 8,000,000. 与收益相重大关键补助而给予的是否 00 关性、具有引政府补助领示范作用的新兴 166 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文产业项目落地补助资金草坪区安奖励上市与收益相全生产考奖励而给予的是否 30,000.00 关核奖励政府补助为避免上园林绿化市公司亏与收益相局以奖代补助损而给予是否 47,169.81 关补资金的政府补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业高新技术与收益相奖励而获得的是否 100,000.00 奖励关补助（按国家级政策规定依法取得） 13,850,433 14,036,025 合计 -- -- -- -- -- -- .92 .27 其他说明： 70、营业外支出单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额非流动资产处置损失合计 3,874.20 6,304.28 其中：固定资产处置损失 3,874.20 6,304.28 3,874.20 其他 46,224.88 348,216.61 46,224.88 合计 50,099.08 354,520.89 50,099.08 其他说明： 71、所得税费用（1）所得税费用表单位：元项目本期发生额上期发生额 167 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文当期所得税费用 264,567.42 5,504,871.53 递延所得税费用 -8,947,523.59 -983,913.23 合计 -8,682,956.17 4,520,958.30 （2）会计利润与所得税费用调整过程单位：元项目本期发生额利润总额 -58,350,853.61 按法定/适用税率计算的所得税费用 -8,752,628.04 子公司适用不同税率的影响 -451,148.92 调整以前期间所得税的影响 3,849.72 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 255,015.51 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 1,391,897.95 亏损的影响加计扣除费用的影响 -1,129,942.39 所得税费用 -8,682,956.17 其他说明 72、其他综合收益详见附注。 73、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额银行利息收入 3,593,850.95 555,814.55 银行保证金净额收到与收益相关的政府补助 11,193,069.81 8,205,100.00 投标保证金及其他 3,991,100.93 23,934,120.00 合计 18,778,021.69 32,695,034.55 收到的其他与经营活动有关的现金说明：（2）支付的其他与经营活动有关的现金单位：元 168 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额销售费用付现 20,629,800.85 10,047,649.26 管理费用付现 12,633,955.76 9,865,920.64 银行手续费 204,083.60 464,418.39 支付的银行保证金净额 354,198.30 投标保证金及其他 8,136,809.21 18,635,099.00 合计 41,604,649.42 39,367,285.59 支付的其他与经营活动有关的现金说明：（3）收到的其他与投资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额收到的其他与投资活动有关的现金说明：（4）支付的其他与投资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额支付的其他与投资活动有关的现金说明：（5）收到的其他与筹资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额收到的其他与筹资活动有关的现金说明：（6）支付的其他与筹资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 74、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料单位：元补充资料本期金额上期金额 169 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 -49,667,897.44 36,328,786.26 加：资产减值准备 17,694,607.63 6,144,081.95 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性 10,075,602.11 7,996,236.63 生物资产折旧无形资产摊销 1,536,460.52 1,183,003.49 长期待摊费用摊销 111,926.10 129,164.04 处置固定资产、无形资产和其他长期资 -205,475.15 4,463.42 产的损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 644,744.10 6,900.00 投资损失（收益以“－”号填列） -78,512.73 递延所得税资产减少（增加以“－”号 -8,947,523.59 -983,913.23 填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -82,180,821.47 -49,119,219.39 经营性应收项目的减少（增加以“－” 36,415,140.67 -34,946,453.05 号填列）经营性应付项目的增加（减少以“－” 112,225,938.61 -38,192,252.83 号填列）经营活动产生的现金流量净额 37,624,189.36 -71,449,202.71 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 -- -- 动： 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 129,897,987.79 170,321,441.29 减：现金的期初余额 170,321,441.29 60,600,930.68 现金及现金等价物净增加额 -40,423,453.50 109,720,510.61 （2）本期支付的取得子公司的现金净额单位：元金额其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明：（3）本期收到的处置子公司的现金净额单位：元 170 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文金额其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明：（4）现金和现金等价物的构成单位：元项目期末余额期初余额一、现金 129,897,987.79 170,321,441.29 其中：库存现金 35,952.97 24,519.28 可随时用于支付的银行存款 129,862,034.82 170,296,922.01 三、期末现金及现金等价物余额 129,897,987.79 170,321,441.29 其他说明： 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 76、所有权或使用权受到限制的资产单位：元项目期末账面价值受限原因货币资金 21,022,821.38 保函保证金和银行汇票保证金应收票据 12,559,400.00 银行质押固定资产 40,433,670.84 公司综合授信提供最高额抵押担保无形资产 16,384,747.08 公司综合授信提供最高额抵押担保合计 90,400,639.30 -- 其他说明： 77、外币货币性项目（1）外币货币性项目单位：元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额其他说明： 171 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 78、套期按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 79、其他八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并（1）本期发生的非同一控制下企业合并单位：元购买日至购买日至被购买方股权取得股权取得股权取得股权取得购买日的期末被购期末被购购买日名称时点成本比例方式确定依据买方的收买方的净入利润其他说明：（2）合并成本及商誉单位：元合并成本合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：大额商誉形成的主要原因：其他说明：（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债单位：元购买日公允价值购买日账面价值可辨认资产、负债公允价值的确定方法：企业合并中承担的被购买方的或有负债：其他说明： 172 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明（6）其他说明 2、同一控制下企业合并（1）本期发生的同一控制下企业合并单位：元合并当期合并当期构成同一企业合并期初至合期初至合比较期间比较期间被合并方控制下企合并日的中取得的合并日并日被合并日被合被合并方被合并方名称业合并的确定依据权益比例并方的收并方的净的收入的净利润依据入利润其他说明：（2）合并成本单位：元合并成本或有对价及其变动的说明：其他说明：（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值单位：元合并日上期期末企业合并中承担的被合并方的或有负债：其他说明： 3、反向购买交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算： 173 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 6、其他九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成持股比例子公司名称主要经营地注册地业务性质取得方式直接间接同一控制下企东杰有限山西太原制造业 100.00% 业合并机电安装山西太原制造业 100.00% 设立东杰软件山西太原制造业 100.00% 设立上海东兹杰上海上海制造业 70.00% 设立深圳软件广东深圳制造业 70.00% 设立在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：确定公司是代理人还是委托人的依据：其他说明：（2）重要的非全资子公司单位：元本期归属于少数股东本期向少数股东宣告期末少数股东权益余子公司名称少数股东持股比例的损益分派的股利额上海东兹杰 30.00% 45,177.99 1,545,177.99 深圳软件 30.00% -663,707.89 236,292.11 174 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：其他说明：（3）重要非全资子公司的主要财务信息单位：元期末余额期初余额子公非流非流非流非流司名流动资产流动负债流动资产流动负债动资动负动资动负称资产合计负债合计资产合计负债合计产债产债上海 16,587 16,722 11,572 11,572 135,59 1,400, 1,400, 东兹 ,006.1 ,604.8 ,011.5 ,011.5 8.69 000.00 000.00 杰 6 5 5 深圳 2,118, 109,58 2,227, 1,440, 1,440, 700,00 700,00 软件 229.21 2.59 811.80 171.44 171.44 0.00 0.00 单位：元本期发生额上期发生额子公司名综合收益经营活动综合收益经营活动称营业收入净利润营业收入净利润总额现金流量总额现金流量上海东兹 15,094,017 -299,800.2 150,593.30 150,593.30 杰 .32 -2,212,359. -2,212,359. -1,356,190. 深圳软件 742,138.29 64 64 其他说明：（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响单位：元其他说明 175 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、在合营安排或联营企业中的权益（1）重要的合营企业或联营企业持股比例对合营企业或合营企业或联联营企业投资主要经营地注册地业务性质营企业名称直接间接的会计处理方法在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：（2）重要合营企业的主要财务信息单位：元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额其他说明（3）重要联营企业的主要财务信息单位：元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额其他说明（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息单位：元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损单位：元 176 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文累积未确认前期累计认的损本期未确认的损失（或本期合营企业或联营企业名称本期末累积未确认的损失失分享的净利润）其他说明（7）与合营企业投资相关的未确认承诺（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营持股比例/享有的份额共同经营名称主要经营地注册地业务性质直接间接在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 6、其他十、与金融工具相关的风险本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。 (一) 信用风险信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。 1. 银行存款本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 2. 应收款项、应收票据本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2016年12月31日，本公司应收账款的30.69%源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。 3. 其他应收款本公司的其他应收款主要系押金、保证金等，公司对此等款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。 (二) 流动风险 177 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。 (三) 市场风险市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。 1. 利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本期末公司无借款，故无重大利率风险。 2. 外汇风险外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。因公司无重大外汇业务，故无重大外汇风险。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值单位：元期末公允价值项目第一层次公允价值计第二层次公允价值计第三层次公允价值计合计量量量一、持续的公允价值计 -- -- -- -- 量二、非持续的公允价值 -- -- -- -- 计量 178 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况母公司对本企业母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本的持股比例的表决权比例本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是姚卜文、姚长杰(姚卜文之子)。其他说明： 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九。 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：合营或联营企业名称与本企业关系其他说明 4、其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本企业关系太原东杰车库运营有限公司实际控制人控制的企业山西振东制药股份有限公司本公司监事关系密切的家庭成员控制的企业 179 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文山西振东泰盛制药有限公司本公司监事关系密切的家庭成员控制的企业山西振东医药有限公司本公司监事关系密切的家庭成员控制的企业太原俊亭投资管理部(有限合伙) 本公司股东、本公司董事担任执行事务合伙人的企业太原祥山投资管理部(有限合伙) 本公司股东、本公司董事担任执行事务合伙人的企业贾俊亭本公司董事兼总经理李祥山本公司董事兼副总经理张芳琴姚卜文之妻上海时漫投资管理合伙企业（有限合伙）子公司少数股东、公司高管担任执行事务合伙人的企业其他说明 5、关联交易情况（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表单位：元关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额出售商品/提供劳务情况表单位：元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额山西振东制药股份有限公司山西振东 WMS 接口 25,641.03 太原东杰车库运营有限公司机械式立体停车系统 6,104,273.51 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表：单位：元本期确认的托委托方/出包方受托方/承包方受托/承包资产受托/承包起始受托/承包终止托管收益/承包管收益/承包收名称名称类型日日收益定价依据益关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：单位：元委托方/出包方受托方/承包方委托/出包资产委托/出包起始委托/出包终止托管费/出包费本期确认的托名称名称类型日日定价依据管费/出包费关联管理/出包情况说明 180 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）关联租赁情况本公司作为出租方：单位：元承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入太原俊亭投资管理部(有限房屋 4,761.90 5,000.00 合伙) 太原祥山投资管理部(有限房屋 4,761.90 5,000.00 合伙) 太原东杰车库运营有限公司房屋 4,761.90 上海时漫投资管理合伙企业房屋 12,775.00 （有限合伙）本公司作为承租方：单位：元出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费关联租赁情况说明（4）关联担保情况本公司作为担保方单位：元担保是否已经履行完被担保方担保金额担保起始日担保到期日毕本公司作为被担保方单位：元担保是否已经履行完担保方担保金额担保起始日担保到期日毕姚卜文、李祥山、贾 48,000,000.00 2013 年 01 月 15 日 2016 年 01 月 14 日是俊亭、张芳琴关联担保情况说明 2013年1月，公司与招商银行太原分行签订最高授信额度为4,800万元的综合授信协议，期限为2013年1月15日至2016 年1月14日，由姚卜文、李祥山、贾俊亭、张芳琴提供连带责任担保，子公司太原东杰装备有限公司以其南厂房房产及相应的土地提供抵押担保，截至资产负债表日该担保已经履行完毕。（5）关联方资金拆借单位：元 181 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文关联方拆借金额起始日到期日说明拆入拆出（6）关联方资产转让、债务重组情况单位：元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额（7）关键管理人员报酬单位：元项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 3,584,328.09 2,664,075.60 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项（1）应收项目单位：元期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备山西振东泰盛制应收账款 12,815.20 6,407.60 12,815.20 3,844.56 药有限公司山西振东医药有应收账款 3,000.00 300.00 限公司太原东杰车库运应收账款 2,858,000.00 142,900.00 营有限公司（2）应付项目单位：元项目名称关联方期末账面余额期初账面余额预收款项太原东杰车库运营有限公司 27,636,000.00 182 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 7、关联方承诺 8、其他十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用单位：元公司本期授予的各项权益工具总额 28,000,000.00 公司本期行权的各项权益工具总额 0.00 公司本期失效的各项权益工具总额 0.00 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限不适用限制性股票行权价格：16.95 元；履行期限:2016 年公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 3 月 15 日至 2019 年 3 月 15 日其他说明 (1)公司第五届董事会第十八次会议决议于2016年3月15日审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2016年3月15日为授予日，向激励对象授予限制性股票。限制性股票的授予情况：限制性股票的授予日：2016年3月15日；本次限制性股票的行权价格：16.95元；本次限制性股票的激励对象及激励对象获授数量：根据公司限制性股票激励计划规定，首次授予限制性股票的激励对象共14名，授予限制性股票252.00万份，预留的限制性股票数量为28.00万份。公司预留限制性股票的授予须在每次授予前召开董事会，确定本次授予的限制性股票数量、激励对象名单、授予价格等相关事宜，经公司监事会核实后，在指定网站按要求及时准确披露相关信息。 (2)根据上述股权激励方案，公司向核心和骨干管理人员发行限制性股票2,520,000股，每股面值1 元，每股发行价格为人民币16.95 元。本次股本变动业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2016年3月24日出具了《验资报告》（天健验〔2016〕2-10 号）。 (3)上述股权激励事项的实施使本期资本公积增加42,600,605.81元，库存股增加42,714,000.00元，其他应付款增加 42,714,000.00元。其中： 1)因授予限制性股票增资使本期资本公积（股本溢价）增加40,194,000.00元，库存股增加42,714,000.00元，其他应付款增加42,714,000.00元； 2)根据企业会计准则中关于公允价值确定的相关规定，选择适当的估值模型对股票期权与限制性股票的公允价值进行计算，并根据限制性股票的数量与最佳预计可授予的期权的公允价值在等待期内的资产负债表日进行分期确认。本期因授予期权和限制性股票影响本期资本公积（其他资本公积）增加2,406,605.81元。 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用单位：元 183 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文限制性股票：以激励对象获授的限制性股票理论值与根据布莱克-斯科尔斯定价模型估算的激励对象在授予日授予日权益工具公允价值的确定方法确定的未来解锁期取得理性预期收益所需要支付的锁定成本之间的差额确定。可行权权益工具数量的确定依据不适用本期估计与上期估计有重大差异的原因不适用以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 2,406,605.81 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 2,406,605.81 其他说明无 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况无 5、其他无十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺截至资产负债表日，本公司无需要披露的重要承诺及或有事项。 2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。 184 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、其他十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项单位：元对财务状况和经营成果的影项目内容无法估计影响数的原因响数 2、利润分配情况单位：元 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明公司于2017年1月25日起停牌，并于当日披露了《关于重大资产重组停牌公告》,公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买常州海登赛思涂装设备有限公司（以下简称“海登赛思”）100%股权资产，并募集配套资金。截至本财务报表批准报出日，公司已与标的公司及其实际控制人就本次交易进行沟通，并签署了意向性协议，但尚未就本次交易签署正式协议。截至本财务报表批准报出日，具体的交易方案正在商谈中。除上述事项外，截至本财务报表批准报出日，本公司不存在其他需要披露的资产负债表日后事项。十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正（1）追溯重述法单位：元受影响的各个比较期间报表会计差错更正的内容处理程序累积影响数项目名称（2）未来适用法会计差错更正的内容批准程序采用未来适用法的原因 185 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、债务重组 3、资产置换（1）非货币性资产交换（2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营单位：元归属于母公司项目收入费用利润总额所得税费用净利润所有者的终止经营利润其他说明 6、分部信息（1）报告分部的确定依据与会计政策公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。本公司以产品分部为基础确定报告分部，与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。（2）报告分部的财务信息单位：元智能物流输智能物流仓智能停车系交叉带分拣项目备件及其他分部间抵销合计送系统储系统统机主营业务收 92,423,215.0 70,820,280.2 13,625,970.9 15,094,017.3 197,324,293. 5,360,810.37 入 4 8 5 2 主营业务成 88,324,146.1 54,405,309.8 10,857,999.4 167,427,754. 9,919,344.02 3,920,955.19 本 9 8 1 186 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因（4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面价账面价计提比计提比金额比例金额值金额比例金额值例例按信用风险特征 262,41 204,58 312,2 100.00 57,835, 22.04 100.00 45,396, 266,822, 组合计提坏账准 9,868.0 4,115.9 19,02 14.54% % 752.05 % % 051.59 970.67 备的应收账款 1 6 2.26 262,41 204,58 312,2 100.00 57,835, 22.04 100.00 45,396, 266,822, 合计 9,868.0 4,115.9 19,02 14.54% % 752.05 % % 051.59 970.67 1 6 2.26 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 77,284,916.23 3,864,245.81 5.00% 1至2年 90,387,054.53 9,038,705.45 10.00% 2至3年 55,242,251.52 16,572,675.46 30.00% 3至4年 18,905,940.35 9,452,970.18 50.00% 4至5年 8,399,776.84 6,719,821.47 80.00% 5 年以上 12,187,333.68 12,187,333.68 100.00% 187 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文合计 262,407,273.15 57,835,752.05 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 12,439,700.46 元；本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：单位：元单位名称收回或转回金额收回方式（3）本期实际核销的应收账款情况单位：元项目核销金额其中重要的应收账款核销情况：单位：元款项是否由关联单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序交易产生应收账款核销说明：（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明： 188 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面价账面价计提比计提比金额比例金额值金额比例金额值例例按信用风险特征 12,60 20,320, 100.00 1,253,9 19,066, 100.00 805,259 11,797,79 组合计提坏账准 6.17% 3,054 6.39% 099.38 % 18.87 180.51 % .32 5.04 备的其他应收款 .36 12,60 20,320, 100.00 1,253,9 19,066, 100.00 805,259 11,797,79 合计 6.17% 3,054 6.39% 099.38 % 18.87 180.51 % .32 5.04 .36 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 3,147,024.97 157,351.25 5.00% 1至2年 10,872.00 1,087.20 10.00% 2至3年 4,090.00 1,227.00 30.00% 3至4年 54,568.42 27,284.21 50.00% 4至5年 86,473.90 69,179.12 80.00% 5 年以上 154,670.09 154,670.09 100.00% 合计 3,457,699.38 410,798.87 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额组合名称其他应收款坏账准备计提比例押金保证金组合 16,862,400.00 843,120.00 5.00% 189 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文合计 16,862,400.00 843,120.00 5.00% 确定该组合依据的说明：组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 448,659.55 元；本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：单位：元单位名称转回或收回金额收回方式（3）本期实际核销的其他应收款情况单位：元项目核销金额其中重要的其他应收款核销情况：单位：元款项是否由关联单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序交易产生其他应收款核销说明：（4）其他应收款按款项性质分类情况单位：元款项性质期末账面余额期初账面余额押金保证金 16,862,400.00 9,552,013.00 备用金 3,457,699.38 2,195,800.60 其他 855,240.76 合计 20,320,099.38 12,603,054.36 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元占其他应收款期坏账准备期末余单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的额比例内蒙古美洋洋食品押金保证金 2,640,000.00 1 年以内 12.99% 132,000.00 有限公司 190 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文山西新能源汽车工押金保证金 2,110,000.00 1-2 年、3-4 年 10.38% 105,500.00 业有限公司铜陵市建设投资控押金保证金 1,470,000.00 1 年以内 7.23% 73,500.00 股有限责任公司北京中机运通机械押金保证金 1,300,000.00 1 年以内 6.39% 65,000.00 贸易有限责任公司许明忠备用金 1,006,098.50 1 年以内 4.95% 50,304.93 合计 -- 8,526,098.50 -- 41.94% 426,304.93 （6）涉及政府补助的应收款项单位：元预计收取的时间、金额单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄及依据（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明： 3、长期股权投资单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资 86,916,155.02 86,916,155.02 84,816,155.02 84,816,155.02 合计 86,916,155.02 86,916,155.02 84,816,155.02 84,816,155.02 （1）对子公司投资单位：元本期计提减值减值准备期末被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额准备余额山西东方物流机电安装有限 5,000,000.00 5,000,000.00 公司太原东杰装备 28,416,155.02 28,416,155.02 有限公司太原东杰软件 50,000,000.00 50,000,000.00 191 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文开发有限公司上海东兹杰智能设备有限公 1,400,000.00 2,100,000.00 3,500,000.00 司天津东杰智能停车服务有限 700,000.00 700,000.00 公司合计 84,816,155.02 2,800,000.00 700,000.00 86,916,155.02 （2）对联营、合营企业投资单位：元本期增减变动权益法宣告发减值准投资单期初余其他综期末余追加投减少投下确认其他权放现金计提减备期末位额合收益其他额资资的投资益变动股利或值准备余额调整损益利润一、合营企业二、联营企业（3）其他说明 4、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 180,973,011.83 164,088,365.83 364,776,623.77 295,704,429.27 其他业务 1,665,272.64 1,314,119.39 539,914.53 655,398.69 合计 182,638,284.47 165,402,485.22 365,316,538.30 296,359,827.96 其他说明： 5、投资收益单位：元项目本期发生额上期发生额 192 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 6、其他十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用单位：元项目金额说明非流动资产处置损益 283,987.88 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 11,452,326.09 量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支 141,709.78 出减：所得税影响额 1,816,518.47 少数股东权益影响额 6,770.56 合计 10,054,734.72 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益每股收益报告期利润加权平均净资产收益率基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利 -7.47% -0.35 -0.35 润扣除非经常性损益后归属于公 -9.00% -0.43 -0.43 司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 193 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称 4、其他 194 山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文 195
附件：公告原文

东杰智能：2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-26

山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     山西东杰智能物流装备股份有限公司
                                         2016 年年度报告
                                                 2017-049
                                            2017 年 04 月
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              第一节 重要提示、目录和释义
      本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
      公司负责人贾俊亭、主管会计工作负责人武同铭及会计机构负责人(会计主
管人员)杨琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
      所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
      公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“九 公
司未来发展的展望”中公司可能面对的风险及应对措施。
      公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                  目录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................2
第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................6
第三节 公司业务概要........................................................................................................................9
第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................... 11
第五节 重要事项..............................................................................................................................25
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................73
第七节 优先股相关情况..................................................................................................................81
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................82
第九节 公司治理..............................................................................................................................88
第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................95
第十一节 财务报告..........................................................................................................................96
第十二节 备查文件目录................................................................................................................195
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                     释义
                     释义项               指                                 释义内容
    公司/本公司/东杰智能                  指    山西东杰智能物流装备股份有限公司
    东杰装备                              指    公司全资子公司太原东杰装备有限公司
    东杰软件                              指    公司全资子公司太原东杰软件开发有限公司
    机电安装                              指    公司全资子公司山西东方物流机电安装有限公司
    证监会                                指    中国证券监督管理委员会
    深交所                                指    深圳证券交易所
    公司法                                指    中华人民共和国公司法
    证券法                                指    中华人民共和国证券法
    报告期                                指    2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
    上年同期                              指    2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
    股东大会、董事会、监事会              指    山西东杰智能物流装备股份有限公司股东大会、董事会、监事会
    元、万元                              指    人民币元、万元
                                                以自动化输送线为产品表现形式，产品结合了自动化、电气控制、
                                                软件管理等技术在生产过程控制物料或产品在指定的方位、时间以
    智能物流输送系统                      指
                                                指定的速率完成输送，更加高效、精确地完成加工、装配、喷涂等
                                                工序
                                                以立体仓库为产品表现形式，由立体货架、有轨巷道堆垛机、出入
                                                库托盘输送机系统、检测阅读系统、通讯系统、自动控制系统、计
    智能物流仓储系统                      指    算机监控管理等组成，综合了自动化控制、自动输送、场前自动分
                                                拣及场内自动输送，通过货物自动录入、管理和查验货物信息的软
                                                件平台，实现仓库内货物的物理运动及信息管理的自动化及智能化
                                                以立体化形式存放车辆的智能停车系统，包含了机械、电子、液压、
    智能立体停车系统                      指    光学、磁控技术、软件及管理系统，系技术密集型的机电一体化设
                                                备
                                                配送中心是以自动化分拣、立体仓库、自动化输送、数据管理为中
                                                心，对货物进行分类、倒装、保管、流通增值和情报处理等作业，
    自动化配送中心                        指
                                                然后按照众多需要者的订货要求备齐货物，以令人满意的服务进行
                                                配送出货的设施，可广泛应用在烟酒，医药，电子商务等行业
                                                Automated Guided Vehicle，即自导引智能小车系统，指装备有电磁
    AGV                                   指    或光学等自动导引装置，能够沿规定的导引路径行驶，具有安全保
                                                护以及各种移载功能的运输车
    东杰运营                              指    太原东杰车库运营有限公司
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
    上海东兹杰                            指    公司控股子公司上海东兹杰智能设备有限公司
                                                公司全资子公司东杰软件控股子公司东杰智能软件（深圳）有限公
    深圳软件                              指
                                                司
                                                太原东杰车库运营有限公司控股子公司天津东杰智能停车服务有
    天津东杰                              指
                                                限公司
                                                太原东杰车库运营有限公司控股子公司云南东杰智能停车服务有
    云南东杰                              指
                                                限公司
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
    股票简称                 东杰智能                               股票代码
    公司的中文名称           山西东杰智能物流装备股份有限公司
    公司的中文简称           东杰智能
    公司的外文名称（如有）   Shanxi Oriental Material Handling Co., Ltd.
    公司的外文名称缩写（如
                             OMH
    有）
    公司的法定代表人         贾俊亭
    注册地址                 太原市新兰路 51 号
    注册地址的邮政编码       030008
    办公地址                 太原市新兰路 51 号
    办公地址的邮政编码       030008
    公司国际互联网网址       www.omhgroup.com
    电子信箱                 sec@omhgroup.com
二、联系人和联系方式
                                                       董事会秘书                            证券事务代表
    姓名                                 张新海                                   李霞
    联系地址                             山西省太原市新兰路 51 号                 山西省太原市新兰路 51 号
    电话                                 0351-3633818                             0351-3633818
    传真                                 0351-3633818                             0351-3633818
    电子信箱                             sec@omhgroup.com                         lixia@omhgroup.com
三、信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露媒体的名称                    《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)
    公司年度报告备置地点                            山西省太原市新兰路 51 号
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
    会计师事务所名称                天健会计师事务所（特殊普通合伙）
    会计师事务所办公地址            杭州市西溪路 128 号 9 楼
    签字会计师姓名                  李剑、魏五军
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
             保荐机构名称            保荐机构办公地址                保荐代表人姓名                     持续督导期间
                                 北京朝阳区亮马桥路 48 号                                      2015 年 6 月 30 日-2018 年 12
    中信证券股份有限公司                                       任波、罗耸
                                 中信证券大厦 25 层                                            月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         2016 年                2015 年            本年比上年增减             2014 年
    营业收入（元）                      198,939,691.38         365,652,266.53                 -45.59%        396,114,709.25
    归属于上市公司股东的净利润
                                        -49,049,367.54          36,328,786.26              -235.02%           54,105,022.10
    （元）
    归属于上市公司股东的扣除非
                                        -59,104,102.26          28,089,605.52              -310.41%           54,080,225.38
    经常性损益的净利润（元）
    经营活动产生的现金流量净额
                                         37,624,189.36         -71,449,202.71              -152.66%            6,885,376.71
    （元）
    基本每股收益（元/股）                           -0.35                  0.30            -216.67%                      0.52
    稀释每股收益（元/股）                           -0.35                  0.30            -216.67%                      0.52
    加权平均净资产收益率                       -7.47%                     6.81%               -14.28%               15.32%
                                                                                  本年末比上年末增
                                        2016 年末              2015 年末                                     2014 年末
                                                                                         减
    资产总额（元）                    1,045,585,518.58         945,946,540.45                 10.53%         675,161,304.21
    归属于上市公司股东的净资产
                                        624,868,132.53         687,062,791.17                  -9.05%        378,727,833.45
    （元）
六、分季度主要财务指标
                                                                                                                       单位：元
                                        第一季度               第二季度               第三季度               第四季度
    营业收入                             14,219,707.74          74,589,594.12          13,992,129.79          96,138,259.73
    归属于上市公司股东的净利润          -17,309,526.96         -11,559,847.88         -21,852,537.57           1,672,544.87
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    归属于上市公司股东的扣除非
                                      -17,350,987.75        -11,845,387.41      -21,908,238.21   -7,999,488.89
    经常性损益的净利润
    经营活动产生的现金流量净额        -11,916,962.22        10,714,475.13       16,849,289.95    21,977,386.51
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位：元
                    项目                   2016 年金额        2015 年金额       2014 年金额       说明
    非流动资产处置损益（包括已计提资产
                                               283,987.88           -4,463.43      -145,152.63
    减值准备的冲销部分）
    计入当期损益的政府补助（与企业业务
    密切相关，按照国家统一标准定额或定      11,452,326.09       9,736,156.28       259,256.28
    量享受的政府补助除外）
    除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                               141,709.78           5,956.15        -35,539.34
    出
    减：所得税影响额                         1,816,518.47       1,498,468.26         53,767.59
         少数股东权益影响额（税后）              6,770.56
    合计                                    10,054,734.72       8,239,180.74         24,796.72     --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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                                      第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
报告期内，公司的主营业务为智能物流成套装备的设计、制造、安装调试与销售。公司的主要产品类别包括智能物流输送系
统、智能物流仓储系统和智能立体停车系统三大类。公司所处的智能物流成套装备行业属于国家重点支持、鼓励发展的先进
制造领域，公司的智能物流输送系统、智能物流仓储系统广泛应用于汽车整车及零部件、工程机械、物流仓储、食品饮料、
电子商务、化工、烟草、医药、冶金等各个领域，公司的智能立体停车系统立足于解决城市发展停车难的问题。公司的经营
模式为“以销定产、以产定购”，该经营模式亦系行业通常采用的模式，由于智能物流成套装备一般为非标产品，必须基于
客户不同的工艺需求、投资概算、场地限制等对产品及相应的控制系统进行统筹设计、制造以及安装调试，同样基于客户的
个性化定制化需求，公司需根据定制化订单生产的实际需要进行针对性的采购。报告期内，公司经营业绩的驱动因素主要有
订单及收入、毛利率及费用变化。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
                 主要资产                                         重大变化说明
    股权资产                         公司报告期内实施股权激励，增加 252 万股。
    在建工程                         公司施工项目增加
    非流动资产                       公司预付工程、土地款增加
    递延所得税资产                   公司可抵扣亏损增加
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、优秀的核心技术
       由于智能物流装备行业的产品为非标准产品，公司需要基于客户不同的工艺需求、投资概算、场地限制等个性化差异
对各产品以及相应的控制系统进行统筹设计、制造以及安装调试。因此，整体系统集成能力、项目实施经验是行业核心竞争
力的最主要标志之一。公司在智能物流输送系统、智能物流仓储系统及智能立体停车系统等主要业务领域具备较强的整体设
计、制造、安装、调试的技术实力，通过自主研发获得了几十项发明及实用新型专利。公司在控制及管理软件上自主研发能
力较强，核心产品均使用自主研发的控制软件和管理软件，且拥有软件著作权的控制软件和管理软件。
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2、稳定的专业团队
     稳定的管理层以及核心技术团队是公司发展的良好助力。从技术方面来看，技术人员往往需要三年左右的培训与现场作
业才能成长为合格的行业人员，而核心技术人员则需要更长时间的行业经验积累，才能充分了解客户的需求。公司激励措施
完善，技术骨干人员均在公司服务多年，专业性强、团队稳定、对公司的归属感较强。同时，公司的管理团队也均在行业深
耕多年，管理层较为稳定也进一步提升了公司的凝聚力。
3、低成本运营与高水平服务
     智能物流成套装备行业的国际竞争对手普遍存在着人力成本、运营成本较高的情况。公司的人力成本及运营成本均相对
较低，在与国际同行的竞争中，具有低成本的竞争优势。同时，公司相对于国际同行具有售后服务人员充足、反应速度快的
优势。公司在不断提高自身技术水平、向国际同行看齐的同时，也将继续保持低成本运营并致力于提供高水平服务。
4、良好的品牌与客户优势
     大型自动化物流输送设备及立体仓库项目订单金额较高，在下游企业生产环节起到较为重要的作用，因此下游企业在采
购过程中较为谨慎，往往经过多方面筛选最终选择行业内具有较高品牌知名度或相关工程业绩的厂家。公司作为国内智能物
流装备行业优秀供应商之一，经过近二十年的技术革新和经验积累，凭借大量与下游各行业龙头企业成功的合作经验，已经
在国内建立了良好的品牌和客户优势。
5、丰富的项目经验
     在智能物流装备行业，项目经验是获得同行业客户工程中最有说服力的竞标优势之一。公司项目经验丰富，应用行业分
布较广，在汽车、工程机械、医药、食品饮料等重点领域均有该行业内的标杆工程。智能物流装备项目一般是复杂的系统工
程，不同行业的工程项目中需要关注的要点以及客户需求均不完全相同，丰富的项目经验不仅有助于公司获得新的项目机会，
也可保证公司始终以专业化、高水准的服务满足客户的需求。
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                                第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内，公司的主营业务为智能物流成套装备的设计、制造、安装调试与销售。公司的主要产品类别包括智能物流输送系
统、智能物流仓储系统和智能立体停车系统三大类。公司的智能物流输送系统、智能物流仓储系统广泛应用于医药、食品饮
料、电子商务、物流仓储、汽车、工程机械、化工、烟草、冶金等各个领域。公司的智能立体停车系统立足于解决城市停车
难的问题。报告期内，公司经营业绩的驱动因素主要有订单及收入、毛利率及费用等。2016年宏观经济持续下行，供求态势
发生改变，技术与质量要求在不断提高，市场竞争日趋激烈。面对以上外部环境，公司认真分析研究了自身的优势，力争保
稳定、求增长，但随着公司合同执行周期变长，完工验收项目减少，企业规模的扩大，职工人数的增加，人力成本上升；客
户的资金周转效率降低，公司资金回笼速度变慢，导致应收账款账龄拉长，坏账准备增加；研发投入进一步加大，以及报告
期内新增限制性股票股权激励股份支付费用，使得公司费用增加。报告期内，公司实现营业收入19,893.97万元，比上年同
期下降45.59%；其中，智能物流输送系统实现收入9,242.32万元，占当期营业收入的46.46%，同比下降29.5%。智能物流仓
储系统实现收入7,082.03万元，占当期营业收入的35.6%，同比下降65.53%。智能立体停车系统实现收入1,362.60万元，占
当期营业收入的6.85%，同比下降40.51%。公司实现营业利润-7,254.85万元,比上年同期下370.58%；实现净利润-4,966.79
万元，比上年同期下降236.72%。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：
否
                                                                                                    单位：元
                                2016 年                             2015 年
                                                                                              同比增减
                         金额         占营业收入比重        金额         占营业收入比重
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 营业收入合计           198,939,691.38                 100%        365,652,266.53              100%           -45.59%
 分行业
 智能物流装备           197,324,293.96               99.19%        364,957,820.36            99.81%           -45.93%
 其他业务收入             1,615,397.42                0.81%             694,446.17            0.19%           132.62%
 分产品
 智能物流输送系
                         92,423,215.04               46.46%        131,102,819.49            35.85%           -29.50%
 统
 智能物流仓储系
                         70,820,280.28               35.60%        205,442,600.39            56.19%           -65.53%
 统
 机械式立体停车
                         13,625,970.95                6.85%         22,903,290.59             6.26%           -40.51%
 系统
 备件及其他               6,976,207.79                3.51%          6,203,556.06             1.70%           -13.58%
 交叉带分拣机            15,094,017.32                7.59%
 分地区
 境内                   198,939,691.38               100.00%       365,652,266.53           100.00%           -45.59%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                               单位：元
                                                                         营业收入比上     营业成本比上   毛利率比上年
                     营业收入         营业成本            毛利率
                                                                          年同期增减       年同期增减      同期增减
 分行业
 智能物流装备     197,324,293.96    167,427,754.69             15.15%           -45.93%        -35.98%        -13.19%
 分产品
 智能物流输送
                    92,423,215.04    88,324,146.19             4.44%            -29.50%        -13.68%        -17.51%
 系统
 智能物流仓储
                    70,820,280.28    54,405,309.88             23.18%           -65.53%        -61.05%         -8.83%
 系统
 分地区
 境内             198,939,691.38    168,694,612.64             15.20%           -45.59%        -34.90%        -13.84%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
       行业分类              项目              单位                2016 年               2015 年             同比增减
                    销售量               元                      197,324,293.96         364,957,820.36            -45.93%
 智能物流装备
                    生产量               元                      197,324,293.96         364,957,820.36            -45.93%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
同比下降45.93%主要原因是报告期内销售产品实现的收入降低。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业分类
行业分类
                                                                                                                   单位：元
                                               2016 年                              2015 年
     行业分类          项目                           占营业成本比                         占营业成本比       同比增减
                                        金额                                 金额
                                                          重                                    重
 智能物流装备     直接材料          122,769,051.18          73.33%     192,178,141.15              73.49%         -36.12%
 智能物流装备     直接人工           12,675,425.18             7.57%    22,518,770.60                8.61%        -43.71%
 智能物流装备     制造费用           10,094,695.17             6.03%    18,221,631.23                6.97%        -44.60%
 智能物流装备     安装费用           21,888,583.16          13.07%      28,593,133.80              10.93%         -23.45%
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
 前五名客户合计销售金额（元）                                                                                52,582,820.52
13
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                     26.43%
 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
                                                                                                              0.00%
 比例
公司前 5 大客户资料
     序号                客户名称                         销售额（元）                   占年度销售总额比例
 1          第一名                                              13,264,957.27                                 6.67%
 2          第二名                                              12,095,641.03                                 6.08%
 3          第三名                                              10,427,350.43                                 5.24%
 4          第四名                                               8,803,418.80                                 4.43%
 5          第五名                                               7,991,452.99                                 4.02%
 合计                       --                                  52,582,820.52                                 26.43%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
 前五名供应商合计采购金额（元）                                                                       49,686,908.51
 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                   16.83%
 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
                                                                                                              0.00%
 额比例
公司前 5 名供应商资料
     序号                供应商名称                       采购额（元）                   占年度采购总额比例
 1           第一名                                             13,832,268.93                                 4.68%
 2           第二名                                              7,778,618.79                                 2.63%
 3           第三名                                              5,006,315.44                                 1.70%
 4           第四名                                              4,911,092.27                                 1.66%
 5           第五名                                              4,622,865.73                                 1.57%
 合计                        --                                 49,686,908.51                                 16.83%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                              单位：元
                             2016 年            2015 年            同比增减                  重大变动说明
                                                                                  销售产品质保期内售后维保费用的
 销售费用                   21,874,437.54     15,368,921.28              42.33%
                                                                                  增加
                                                                                  公司员工增加致使职工薪酬增加。
 管理费用                   61,282,363.09     50,758,368.94              20.73%
                                                                                  报告期内实施股权激励计划增加股
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                                                                                    份支付费用。
 财务费用                     -1,521,528.55           1,410,873.34    -207.84%      报告期内存款利息收入增加
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司共投入研发费用2268.22万元，占营业收入的11.4%，比上年同期增长8.87%。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                         2016 年                     2015 年                       2014 年
 研发人员数量（人）                                       63                         76
 研发人员数量占比                                    13.47%                      15.17%                         8.70%
 研发投入金额（元）                            22,682,193.61             20,835,372.61                 15,150,220.26
 研发投入占营业收入比例                               11.40%                      5.70%                         3.82%
 研发支出资本化的金额（元）                              0.00                       0.00                          0.00
 资本化研发支出占研发投入
                                                       0.00%                      0.00%                         0.00%
 的比例
 资本化研发支出占当期净利
                                                       0.00%                      0.00%                         0.00%
 润的比重
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                               单位：元
            项目                         2016 年                     2015 年                       同比增减
 经营活动现金流入小计                         345,224,407.98            273,876,580.55                         26.05%
 经营活动现金流出小计                         307,600,218.62            345,325,783.26                         -10.92%
 经营活动产生的现金流量净
                                               37,624,189.36            -71,449,202.71                        -152.66%
 额
 投资活动现金流入小计                             121,502.56                   22,084.19                      450.18%
 投资活动现金流出小计                         107,731,248.51             96,152,082.18                         12.04%
 投资活动产生的现金流量净
                                              -107,609,745.95           -96,129,997.99                         11.94%
 额
 筹资活动现金流入小计                          45,114,000.00            280,306,611.31                         -83.91%
 筹资活动现金流出小计                          15,551,896.91              3,006,900.00                        417.21%
 筹资活动产生的现金流量净                      29,562,103.09            277,299,711.31                         -89.34%
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 额
 现金及现金等价物净增加额                    -40,423,453.50                109,720,510.61                    -136.84%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动现金净流量同比增加的原因主要是因为销售商品、提供劳务收到的现金流入增加，以及购买商品、接受劳务支付的
现金流出减少。
投资活动现金流入同比变化较大的原因是报告期内处置子公司收到的现金净额增加。
筹资活动现金流入及筹资活动现金流量净额的变化主要是上年度公司成功首次公开发行股票收到募集资金影响收到筹资活
动现金流入及筹资活动现金流量净额增加较大，筹资活动现金流出变化较大德尔原因是本年度给股东现金分红的原因
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在较大差异，主要与本公司生产模式和所属行业以及外部客观经济环境有
关。公司属于智能装备制造业，订单式生产的项目在和客户签订合同后，从设计、制造、安装调试到项目终验收，一般经过
较长时间，除前期收到预付款外，其他每个过程中均需垫付大量资金，加上本年度受经济下行情况的影响，公司产品的主要
下游行业汽车、工程机械、冶金等行业发展均受到较大影响，客户的回款信用期延长，应收账款的余额有较大的增加，未完
工项目的垫付资金也进一步加大。
三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                              单位：元
                        2016 年末                     2015 年末
                                                                           比重增
                                 占总资产                     占总资产                        重大变动说明
                    金额                          金额                       减
                                    比例                          比例
                 150,920,809.                 194,910,216.
 货币资金                           14.43%                        20.60%   -6.17%    募投项目支出使得专户资金减少
                           17
                 208,425,963.                 266,840,260.
 应收账款                           19.93%                        28.21%   -8.28%    报告期完工项目金额大幅下降
                           63
                 263,200,525.                 185,592,199.
 存货                               25.17%                        19.62%    5.55%    正在施工的未完成项目增加
                           09
                 163,319,984.                 171,659,046.
 固定资产                           15.62%                        18.15%   -2.53%    正在施工的未完成项目增加
                           97
                 59,977,045.0
 在建工程                            5.74%    4,254,330.86         0.45%    5.29%    募投项目投入的建安工程增加
16
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2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
不适用
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位：万元
                                                      报告期   累计变     累计变              尚未使
                                本期已     已累计                                  尚未使               闲置两
                                                      内变更   更用途     更用途              用募集
 募集年    募集方    募集资     使用募     使用募                                  用募集               年以上
                                                      用途的   的募集     的募集              资金用
     份       式     金总额     集资金     集资金                                  资金总               募集资
                                                      募集资   资金总     资金总              途及去
                                 总额       总额                                     额                 金金额
                                                      金总额     额       额比例                向
                                                                                              存放于
                     26,403.6                                                      11,242.5
 2015      IPO                  5,798.61   15,161.1        0          0    0.00%              募集资         0
                           8
                                                                                              金专户
                     26,403.6                                                      11,242.5
 合计         --                5,798.61   15,161.1        0          0    0.00%                --
                           8
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                           募集资金总体使用情况说明
 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1199 号文核准，并经深交所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公
 司采用余额包销的承销方式，向社会公众公开发行股份人民币普通股（A 股）股票 3,472 万股，发行价为每股人民币 8.94
 元，共计募集资金 31,039.68 万元，坐扣承销和保荐费用 3,200.00 万元后的募集资金为 27,839.68 万元，已由主承销商中
 信证券股份有限公司于 2015 年 6 月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报
 会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,436.00 万元后，公司本次募集资金净额为
 26,403.68 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健
 验〔2015〕2-32 号）。2016 年度实际使用募集资金 5,798.61 万元，暂时补充流动资金 2,000 万元，收到的银行存款利息
 扣除银行手续费等的净额为 325.55 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 9,607.05 万元（包括累计收
 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：万元
                      是否已                                            截至期    项目达                       项目可
                                募集资                        截至期
                      变更项             调整后   本报告                末投资    到预定   本报告   是否达     行性是
 承诺投资项目和超               金承诺                        末累计
                      目(含              投资总   期投入                 进度     可使用   期实现   到预计     否发生
      募资金投向                投资总                        投入金
                      部分变             额(1)     金额                 (3)＝     状态日   的效益    效益      重大变
                                  额                          额(2)
                       更)                                              (2)/(1)     期                              化
 承诺投资项目
 年产 100 台/套工业
                                                              8,456.3
 自动化智能物流装     否        12,525   12,525   233.46                67.52%                  0   否         否
 备扩建项目
 年产 50 座物流仓储                               5,520.1     6,354.2
                      否        12,987   12,987                         48.93%                  0   否         否
 成套设备扩建项目                                         5        6
 研发中心建设项目     否         6,500    6,500        45     350.49    5.39%                   0   否         否
                                                  5,798.6     15,161.
 承诺投资项目小计          --   32,012   32,012                           --        --          0        --         --
                                                          1        1
 超募资金投向
 无                   是
                                                  5,798.6     15,161.
 合计                      --   32,012   32,012                           --        --          0        --         --
                                                          1        1
 未达到计划进度或
 预计收益的情况和     无
 原因（分具体项目）
 项目可行性发生重
                      无
 大变化的情况说明
 超募资金的金额、用   不适用
 途及使用进展情况
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     适用
                     以前年度发生
                     公司于 2015 年 8 月 6 日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更“年产 50 座物
                     流仓储成套设备扩建项目”募投项目实施地点及实施主体的议案》、《关于变更“研发中心建设项
 募集资金投资项目    目”募投项目实施地点的议案》、《关于变更“年产 100 台套工业自动化智能物流装备扩建项目”
 实施地点变更情况    募投项目实施地点及实施主体的议案》，将“年产 50 座物流仓储成套设备扩建项目”的实施地点
                     由原先的太原经济技术开发区唐槐路 84 号变更为太原不锈钢产业园区，实施主体由全资子公司太
                     原东杰装备有限公司变更为山西东杰智能物流装备股份有限公司；将“研发中心建设项目”的实
                     施地点由原先的太原市新兰路 51 号变更为太原不锈钢产业园区；将“年产 100 台/套工业自动化
                     智能物流装备扩建项目”实施地点由原先的太原经济技术开发区唐槐路 84 号变更为上海市，实施
                     主体由全资子公司太原东杰装备有限公司变更为山西东杰智能物流装备股份有限公司。
                     不适用
 募集资金投资项目
 实施方式调整情况
                     适用
 募集资金投资项目
                     2015 年 8 月 6 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入
 先期投入及置换情
                     募集资金项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹
 况
                     资金 1,376.21 万元，此事项已实施完毕。
                     适用
                     2015 年 10 月 26 日，公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十一次会议分别审议通过
                     了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将 3,000 万元闲置募集资金用于
 用闲置募集资金暂    暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。至
 时补充流动资金情    本报告期末该资金尚未归还。2016 年 8 月 23 日, 公司已归还闲置募集资金补充流动资金的 3,000
 况                  万元。
                     2016 年 9 月 6 日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于继续使用募集资金暂时补充流
                     动资金的议案》，同意将 2,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会
                     批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
 项目实施出现募集    不适用
 资金结余的金额及
 原因
 尚未使用的募集资
                     尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户。
 金用途及去向
 募集资金使用及披
 露中存在的问题或    无
 其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                               单位：元
 公司名称     公司类型       主要业务     注册资本      总资产       净资产      营业收入     营业利润       净利润
                             自动化生
                             产线、自动
                             化控制系
                             统、工业机
 太原东杰                    器人、停车
                                                       178,033,02   32,550,689   105,589,54   -3,477,061.   -3,134,034.
 装备有限    子公司          设备、物流   30,000,000
                                                             7.98          .71         0.26           39
 公司                        设备、仓储   .00
                             设备的设
                             计、制造、
                             安装、调
                             试。
                             物流设备、
                             自动化生
                             产线、仓储
 山西东方
                             设备、涂装
 物流机电                                              8,256,911.   4,746,209.   8,696,817.
             子公司          设备、自动   5,000,000.                                          -84,280.30    -84,280.30
 安装有限                                                     58           50
                             监控系统、 00
 公司
                             立体停车
                             库的安装、
                             调试。
                             供应链管
                             理信息系
 太原东杰
                             统解决方                  95,450,069   91,058,238   9,999,916.   -3,509,739.   -1,169,210.
 软件开发    子公司                       50,000,000
                             案咨询、规                       .02          .66          63            32
 有限公司                                 .00
                             划与设计，
                             系统集成；
20
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          物流软件、
                          平台开发、
                          销售、安
                          装、调试及
                          维护；物流
                          技术、电子
                          商务技术
                          开发；计算
                          机软硬件
                          开发；计算
                          机系统集
                          成及综合
                          布线；仓储
                          管理系统；
                          运输管理
                          系统；第三
                          方物流管
                          理系统；计
                          算机软硬
                          件及辅助
                          设备销售；
                          车载信息
                          产品、数字
                          家庭产品、
                          移动终端
                          及 IT 产品
                          的嵌入式
                          软件开发
                          和服务；业
                          务流程外
                          包、IT 咨
                          询服务；IT
                          基础设施
                          服务及本
                          地化服务。
                          物流设备、
                          自动化生
                          产线、输送
 上海东兹
                          线、仓储设
 杰智能设                                           16,722,604   5,150,593.   15,094,017
             子公司       备、涂装设   50,000,000                                          180,498.12   150,593.30
 备有限公                                                  .85          30           .32
                          备、自动监   .00
 司
                          控系统、自
                          动化配送
                          中心、立体
21
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           停车库、工
                           业机器人
                           的设计、销
                           售、安装、
                           调试。自营
                           和代理各
                           类商品和
                           技术的进
                           出口，但国
                           家限定公
                           司经营或
                           禁止进出
                           口的商品
                           和技术除
                           外。
 东杰智能
 软件（深                                             2,227,811.                             -2,212,329.   -2,212,359.
              子公司                     50,000,000                787,640.36   742,138.22
 圳）有限公                                                  80                                      04
                                         .00
 司
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
              公司名称                    报告期内取得和处置子公司方式              对整体生产经营和业绩的影响
 云南东杰智能停车服务有限公司           股权转让
 天津东杰智能停车服务有限公司           股权转让                                78,512.73
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
 （一）公司所处行业竞争格局和发展趋势
  制造业是国民经济的基础，打造具有国际竞争力的制造业，是我国提升综合国力、保障国家安全、建设世界强国的必由之
路。智能装备在提高生产效率，节约社会成本，满足复杂工艺，社会个性化需求等方面的明显优势已被世界其他制造业强国
广泛证实。而高端智能装备是我国制造业强国发展的重要瓶颈。因此，发展高端装备制造业将成为我国制造业未来发展的方
向和重点。伴随着政府将鼓励和支持发展新一代信息技术与制造业深度融合的智能制造作为大的发展战略，国务院及各级地
方政府相继出台了各类政策大力发展智能制造装备产业，智能装备行业已经迎来了发展的黄金期。随着投资的拉动和持续的
技术升级改造，以及仓储自动化水平的提高，智能物流成套装备行业得到了长足发展。通过引进消化吸收国外先进技术，行
业的技术水平不断提高，行业中也涌现出一批具有较强的资金实力和综合竞争力的国内优秀企业，公司在市场竞争中也面临
着来自行业内优秀国内企业的压力。
（二）公司的发展战略及2017年经营计划
22
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
1、公司发展战略
     东杰智能作为国内专业提供智能物流装备的企业之一，以智能物流输送系统、智能物流仓储系统、智能立体停车系统、
自动化控制系统及软件管理系统集成等为主营业务。服务于医药、食品饮料、电子商务、现代物流、汽车、工程机械等众多
领域，并专注于通过推广智能立体停车系统，解决城市化进程中停车难的问题。公司力争成为具有国际影响力的智能物流成
套装备制造企业，“做全球最具竞争力的智能物流装备公司”。在未来，公司将进一步巩固公司在智能物流输送成套装备行业
的地位，抓住“工业4.0”带来的发展机遇，做大做强在电子商务、物流等领域的市场；实现智能物流仓储成套装备订单快
速增长，加强智能停车系统的市场开拓，增强市场影响力；加大供应链软件产品开发力度，提升公司产品的附加值和利润水
平。
2、2017公司发展计划
     2017年公司将凭借在智能物流输送产业深厚的技术和客户沉淀，一方面通过不断的技术创新提升产品的竞争力，来维持、
拓展市场份额；另一方面积极开拓智能物流输送系统在电子商务等新兴行业的应用。智能物流仓储系统公司将抓住行业发展
的黄金期，不断开发新产品满足客户个性化需求，同时强化内部管理，节能降本、提质增效，提升持续发展能力。公司将利
用产品系列齐全、技术领先的优势，进一步加强信息化技术在物流仓储配送中心的应用，积极提升公司针对特大型物流配送
中心的综合服务能力，提供物流咨询、规划、设计、生产、安装调试等集成服务，巩固发展现有仓储装备在同行业内市场竞
争中的地位并拓宽用户行业，加强与各行业龙头企业的合作，增强品牌影响力，提升品牌价值。随著城市化进程的不断推进，
大中城市汽车保有量快速增长，土地资源日益紧张，停车难的问题越来越突显。公司通过自主创新，不断开发智能停车系统
新产品，同时通过对技术的标准化、通用化等手段来降低产品成本，提升市场竞争能力。公司将进一步优化设计智能立体停
车系统，降低生产制造成本，并研究开发软件系统和高端智能立体停车系统，通过不断完善智能停车系统的控制和管理软件，
拓宽产品线并提高停车系统的智能化和可靠性，提高产品质量和用户体验度。
     2017年公司将持续积极拓展市场，加强市场营销渠道建设，着手构建海外营销渠道，并利用募集资金进一步扩大产能，
为公司未来的快速成长打下良好的基础。公司将加大研发投入和新产品的开发力度、不断提升公司技术水平，在售前服务过
程中能够为客户提供满足要求、投资较少的整体解决方案。公司将积极实施人才扩充计划，实现各类人才的合理配置；完善
员工培训机制，提升员工的文化水平和业务素质，凝聚一批认同企业文化并能胜任相应岗位业务知识的员工；建立和完善薪
酬管理体系，设计对各类人才具有吸引力、创造力的激励机制，增强公司自主创新能力和核心竞争力。公司将建立完善科学
有效的决策机制和内部管理机制，实现决策科学化、运行规范化，重点加强企业信息化管理建设，提升在公司决策、内部控
制、生产运营等环节的管理工作，提高全体员工的执行力。公司将根据行业与公司发展的要求，结合市场情况，采用多种方
式整合产业资源，完善产品结构，扩大市场份额，积极推动智能装备产业的高端化发展。
3、公司实施上述经营目标和发展战略所面临的风险
     （1）行业波动及业务下滑风险
     公司所处的智能物流成套装备行业属于装备制造业，行业需求状况与下游行业固定资产投资紧密相关，受国家宏观经济
形势和国民经济增长幅度等因素影响，公司目前主要下游行业汽车、工程机械等行业固定资产投资增长有所放缓，从而对公
司生产经营造成一定影响。但如果未来下游行业需求出现下降而公司又无法有效开拓新的业务领域，从而对公司产品需求及
公司业绩产生较大的不利影响，不利于公司经营目标及发展战略的实现。
     （2）订单减少及延迟执行风险
     公司订单签订金额及签订时间受宏观经济形势、下游市场需求、行业竞争状况等诸多因素影响，具有较大的不确定性，
不排除未来公司存在新签署订单金额下降的风险。同时公司自签订合同获得订单至终验收实现收入，通常需要一年左右的时
间，合同的执行周期一般较长，合同执行中因各种不可预期因素影响，实际执行完毕的时间通常会晚于合同约定时间，且受
客户战略调整、投产时间安排调整、宏观经济波动、客户付款进度延迟等因素影响，可能出现项目暂停、在执行订单延迟执
行、受客户自身原因减少投资量从而调减合同金额等情形，在极端情况下，甚至可能出现客户取消订单的情形。如果上述情
形出现，公司业务将受到较大影响，不利于公司经营目标及发展战略的实现。
     （3）行业竞争加剧风险
     从行业整体竞争格局来看，外资占据了我国智能成套装备领域约2/3左右的市场份额。与国内企业相比，行业优秀的外
资企业具有比较明显的技术优势和资本优势，在高端市场的竞争优势更为突出。公司在高端市场面临着国外企业较大的竞争
23
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
压力。经过多年发展，目前国内也涌现出了一批优秀的智能成套装备企业，其中部分公司为上市公司，具备较强的资金实力
及综合竞争力。公司在市场竞争中也面临着行业内优秀国内企业的市场竞争压力。随着宏观经济下行趋势的持续，行业竞争
面临着加剧的可能，如果竞争加剧公司的盈利能力将受到较大的影响，从而不利于公司经营目标及发展战略的实现。
     （4）技术风险
     近年来，装备制造行业的自动化水平不断提高，技术发展日新月异，如果公司不能保持持续的技术创新并将技术成果快
速的进行产业化或应用于现有产品的技术升级，将面临产品技术逐渐落后甚至被淘汰的风险。同时如果行业内革命性的新技
术出现，或者更低成本的替代产品不断涌现，而公司又无法及时的进行技术跟进、产品转型或推出具有竞争力的新产品，公
司将面临技术产品被替代的风险。公司属于技术密集型企业，稳定核心技术人员队伍对公司至关重要，但随着行业的快速发
展，人才争夺也必将日益激烈，如发生核心技术人员流失，将对公司的生产经营产生不利影响。公司自设立以来一直致力于
技术创新，技术是公司核心竞争力的集中体现。虽然公司通过申请专利、与核心技术人员签订保密及竞业禁止协议等方式进
行技术保护，但仍可能存在技术泄密的风险。如果上述情形出现，将不利于公司经营目标及发展战略的实现。
     （5）规模快速扩张引致的管理风险
     随着公司资产及业务规模迅速扩张，对公司管理人员的管理能力将提出更高要求。如果管理人员的管理能力无法与资产
及业务规模的快速增长相适应，公司的战略规划、管理机制、人才结构、财务管理、内部控制、经营效率及持续发展都将面
临一定的挑战和风险。公司将夯实管理水平，不断引进人才，加强内控管理，完善制度建设，保障经营，降低风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
公司的利润分配政策为：
1、利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的
可持续发展。
2、利润分配形式、现金分红比例、利润分配的期间间隔：公司采取积极的现金或者股票方式分配股利，在公司当年经审计
的净利润为正数的情况下且无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配。公司每
连续三年以现金方式累计分配的利润不少于连续三年实现的年均可分配利润的30%；每年以现金方式分配的利润不少于当年
实现的可分配利润的10%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资
金支出安排等因素，区分以下情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期
且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到80%；（2）公司发展阶段属成
熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到40%；（3）公司发展阶段
属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到20%；（4）公司发展
阶段不宜区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。原则上，公司每年度进行一次利润分配；在有条件的情况
下，公司可以进行中期现金分红。若公司营业收入增长迅速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以
在满足上述现金股利分配的同时，制订股票股利分配预案；采用股票股利进行利润分配的，应当考虑公司成长性、每股净资
产的摊薄等真实合理因素。重大投资计划或重大现金（资金）支出指以下情形之一：（1）公司未来十二个月内拟对外投资、
收购资产或购买设备等累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的20%，且超过2,000万元；（2）公司未来十二个月
内拟对外投资、收购资产或购买设备等累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的10%。
3、当年未分配利润的使用计划安排：公司当年未分配利润将用于生产经营或者留待以后年度进行分配。
4、利润分配政策研究论证程序：公司制定利润分配政策或者因公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要修
改利润分配政策时，应当以股东利益为出发点，注重对投资者利益的保护并给予投资者稳定回报，由董事会充分论证，并听
取独立董事、监事、公司高级管理人员和公众投资者的意见；对于修改利润分配政策的，还应详细论证其原因及合理性。
5、利润分配政策决策机制：董事会应就制定或修改利润分配政策做出预案，该预案应经全体董事过半数表决通过并经二分
之一以上独立董事表决通过，独立董事应对利润分配政策的制订或修改发表独立意见；对于修改利润分配政策的，董事会还
应在相关提案中详细论证和说明原因。监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表决
通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事），则应经外部监事表决通过，并发表意见。股东大会审议制定或修改
利润分配政策时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上表决通过，并且相关股东大会会
议应采取现场投票和网络投票相结合的方式，为公众投资者参与利润分配政策的制定或修改提供便利。
6、利润分配履行的决策程序：
（1）每个会计年度结束后，由公司董事会提出利润分配方案。公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事充分
讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上，形成利润分配预案。公司独立董事和监事会应对利润分配预案进
行审核。公司独立董事和监事会未对利润分配预案提出异议的，利润分配预案将提交公司董事会审议，经全体董事过半数以
上表决通过后提交股东大会审议，相关提案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决
通过。
（2）董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策
程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见；独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议；
25
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提
供网络投票表决、邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
（3）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
（4）公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的，
可以调整利润分配政策。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。调整利润分配政策的相关议
案需分别经监事会和二分之一以上独立董事同意后提交董事会、股东大会批准，提交股东大会的相关提案中应详细说明修改
利润分配政策的原因。
（5）如公司董事会决定不实施利润分配，或利润分配方案中不含现金分配方式的，应在定期报告中披露不实施利润分配或
利润分配方案中不含现金分配方式的理由以及留存资金的具体内容，公司独立董事应对此发表独立意见。
（6）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：是否符合公司章程的
规定或者股东大会决议的要求；分红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独立董事是否履职尽责
并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分
红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
                                            现金分红政策的专项说明
 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
                                                        是
 分红标准和比例是否明确和清晰：
                                                        是
 相关的决策程序和机制是否完备：
                                                        是
 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
                                                        是
 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益
 是否得到了充分保护：                                   是
 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、
 透明：                                                 是
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
 分配预案的股本基数（股）                                                                          141,380,881
 现金分红总额（元）（含税）                                                                               0.00
 可分配利润（元）                                                                              139,208,550.83
 现金分红占利润分配总额的比例                                                                           0.00%
                                               本次现金分红情况
 其他
                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，山西东杰智能物流装备股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年度实现
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 归属于上市公司股东的净利润为 -49,667,897.44 元，公司可供股东分配的利润为 139,208,550.83 元。鉴于公司 2016 年
 生产经营业绩不符合预期，考虑公司日常生产经营、未来投资和发展需要大量资金，公司拟定 2016 年度利润分配预案
 如下：公司拟定 2016 年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，留存收益全部用于公司日常生产经营、
 未来投资和发展。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2016年4月22日，公司第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于审议2015年度利润分配预案的议案》，以公司现有的总
股本141,380,881股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.10元（含税），合计派发现金红利1,555.19万元（含税），
占2015年度合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的42.81%，占2015年度合并报表中公司可供股东分配利润的6.39%。
不以公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度。2016年6月16日，该分配方案已实施完毕。
2017年4月24日，公司第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议2016年度利润分配预案的议案》，2016年度不派发
现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，留存收益全部用于公司日常生产经营、未来投资和发展。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                             单位：元
                                         分红年度合并报       占合并报表中归
                    现金分红金额（含     表中归属于上市       属于上市公司普     以其他方式现金     以其他方式现金
      分红年度
                         税）            公司普通股股东       通股股东的净利        分红的金额         分红的比例
                                            的净利润             润的比率
 2016 年                        0.00        -49,049,367.54             0.00%                 0.00             0.00%
 2015 年               15,551,896.91        36,328,786.26             42.81%                 0.00             0.00%
 2014 年                        0.00        54,105,022.10              0.00%                 0.00             0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源                   承诺方      承诺类型      承诺内容       承诺时间    承诺期限      履行情况
 收购报告书或权益变动报告书中
 所作承诺
 资产重组时所作承诺
                                                                自公司股票
                                                                上市之日起
                                  公司控股股
                                                                三十六个月
 首次公开发行或再融资时所作承     东、实际控      股份限售承                   2015 年 06
                                                                内，不转让                  3年          正常履行
 诺                               制人之一姚      诺                           月 16 日
                                                                或者委托他
                                  卜文
                                                                人管理本人
                                                                直接或者间
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                            接持有的公
                                                            司公开发行
                                                            股票前已发
                                                            行的股份，
                                                            也不由公司
                                                            回购本人直
                                                            接或者间接
                                                            持有的公司
                                                            公开发行股
                                                            票前已发行
                                                            的股份。违
                                                            反上述承诺
                                                            减持公司股
                                                            份所取得的
                                                            收益均归公
                                                            司所有。
                                                            公司股东王
                                                            志、丁全石、
                                                            境界投资、
                                                            祥山投资、
                                                            俊亭投资、
                                                            东辉投资、
                                                            创意投资、
                                                            古美盛合承
                                                            诺：自公司
                                                            股票上市之
                                 杭州境界投
                                                            日起十二个
                                 资股份有限
                                                            月内，不转
                                 公司;太原
                                                            让或者委托
                                 俊亭投资管
                                               股份限售承   他人管理本     2015 年 06
                                 理部（有限                                             1年   履行完毕
                                               诺           单位/本人      月 16 日
                                 合伙）;太原
                                                            直接或者间
                                 祥山投资管
                                                            接持有的公
                                 理部（有限
                                                            司公开发行
                                 合伙）;王志
                                                            股票前已发
                                                            行的股份，
                                                            也不由公司
                                                            回购本单位
                                                            /本人直接
                                                            或者间接持
                                                            有的公司公
                                                            开发行股票
                                                            前已发行的
                                                            股份。
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                                                           公司控股股
                                                           东、实际控
                                                           制人之一姚
                                                           卜文承诺：
                                                           在承诺的持
                                                           股锁定期满
                                                           后两年内每
                                                           年减持的股
                                                           份不超过所
                                                           持发行人股
                                                           份总数的
                                                           25%，减持
                                                           价格不低于
                                                           本次发行并
                                                           上市时公司
                                                           股票的发行
                                                           价（若发行
                                              股份减持承   人股份在该     2015 年 06
                                 姚卜文                                                3年   正常履行
                                              诺           期间内发生     月 16 日
                                                           分红、派息、
                                                           送股、资本
                                                           公积转增股
                                                           本等除权除
                                                           息事项的，
                                                           则减持价格
                                                           和股份数量
                                                           将相应进行
                                                           调整）；在实
                                                           施减持时，
                                                           将提前三个
                                                           交易日通知
                                                           发行人并进
                                                           行公告，未
                                                           履行公告程
                                                           序前不得减
                                                           持。
                                                           公司董事姚
                                                           卜文、王志
                                                           承诺：在担
                                 姚卜文;王    股份减持承   任公司的董     2015 年 06
                                                                                       1年   正常履行
                                 志           诺           事期间，每     月 16 日
                                                           年转让的股
                                                           份不超过其
                                                           持有的公司
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                                                       股份总数的
                                                       百分之二十
                                                       五。在离职
                                                       后半年内，
                                                       不转让其持
                                                       有的公司股
                                                       份；如在公
                                                       司股票上市
                                                       之日起六个
                                                       月内申报离
                                                       职的，自申
                                                       报离职之日
                                                       起十八个月
                                                       内不转让其
                                                       持有的公司
                                                       股份，如在
                                                       股票上市之
                                                       日起第七个
                                                       月至第十二
                                                       个月之间申
                                                       报离职的，
                                                       自申报离职
                                                       之日起十二
                                                       个月内不转
                                                       让其持有的
                                                       公司股份。
                                                       其所持公司
                                                       公开发行股
                                                       票前已发行
                                                       的股份在锁
                                                       定期满后两
                                                       年内减持
                                                       的，其减持
                                                       价格不低于
                                                       本次发行并
                                                       上市时公司
                                                       股票的发行
                                                       价（若发行
                                                       人股份在该
                                                       期间内发生
                                                       分红、派息、
                                                       送股、资本
                                                       公积金转增
                                                       股本等除权
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                           除息事项
                                                           的，则减持
                                                           价格将相应
                                                           进行调整）；
                                                           公司上市后
                                                           六个月内如
                                                           公司股票连
                                                           续二十个交
                                                           易日的收盘
                                                           价均低于发
                                                           行价，或者
                                                           上市后六个
                                                           月期末（如
                                                           该日不是交
                                                           易日，则以
                                                           该日后第一
                                                           个交易日为
                                                           准）收盘价
                                                           低于发行
                                                           价，本人所
                                                           持公司股票
                                                           的锁定期限
                                                           自动延长六
                                                           个月。在上
                                                           述承诺履行
                                                           期间，不因
                                                           其职务变
                                                           更、离职等
                                                           原因而放弃
                                                           履行该承
                                                           诺。
                                                           持股 5%以
                                                           上的股东境
                                 杭州境界投
                                                           界投资、祥
                                 资股份有限
                                                           山投资、俊
                                 公司;太原
                                                           亭投资、王
                                 俊亭投资管
                                                           志、东辉投
                                 理部（有限   股份减持承                  2015 年 06
                                                           资承诺：在                  1年   正常履行
                                 合伙）;王    诺                          月 16 日
                                                           满足本人/
                                 志;太原祥
                                                           本单位其他
                                 山投资管理
                                                           承诺的前提
                                 部（有限合
                                                           下，在承诺
                                 伙）
                                                           的持股锁定
                                                           期满后两年
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                         内减持比例
                                                         最高可至其
                                                         所持发行人
                                                         股份总数的
                                                         100%，减持
                                                         价格不低于
                                                         本次发行并
                                                         上市时公司
                                                         股票的发行
                                                         价（若发行
                                                         人股份在该
                                                         期间内发生
                                                         分红、派息、
                                                         送股、资本
                                                         公积转增股
                                                         本等除权除
                                                         息事项的，
                                                         则减持价格
                                                         和股份数量
                                                         将相应进行
                                                         调整）；在实
                                                         施减持时，
                                                         将提前三个
                                                         交易日通知
                                                         发行人并进
                                                         行公告，未
                                                         履行公告程
                                                         序前不得减
                                                         持。
                                                         1、利润分配
                                                         原则：公司
                                                         实行持续、
                                                         稳定的利润
                                                         分配政策，
                                                         公司的利润
                                 山西东杰智
                                                         分配应当重
                                 能物流装备                             2015 年 06
                                              分红承诺   视对投资者                  1年   正常履行
                                 股份有限公                             月 16 日
                                                         的合理投资
                                 司
                                                         回报并兼顾
                                                         公司的可持
                                                         续发展。2、
                                                         利润分配形
                                                         式、现金分
                                                         红比例、利
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       润分配的期
                                                       间间隔：公
                                                       司采取积极
                                                       的现金或者
                                                       股票方式分
                                                       配股利，在
                                                       公司当年经
                                                       审计的净利
                                                       润为正数的
                                                       情况下且无
                                                       重大投资计
                                                       划或重大现
                                                       金支出发
                                                       生，公司应
                                                       当优先采取
                                                       现金分红的
                                                       方式进行利
                                                       润分配。公
                                                       司每连续三
                                                       年以现金方
                                                       式累计分配
                                                       的利润不少
                                                       于连续三年
                                                       实现的年均
                                                       可分配利润
                                                       的 30%；每
                                                       年以现金方
                                                       式分配的利
                                                       润不少于当
                                                       年实现的可
                                                       分配利润的
                                                       10%。公司
                                                       董事会应当
                                                       综合考虑所
                                                       处行业特
                                                       点、发展阶
                                                       段、自身经
                                                       营模式、盈
                                                       利水平以及
                                                       是否有重大
                                                       资金支出安
                                                       排等因素，
                                                       区分以下情
                                                       形，并按照
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       公司章程规
                                                       定的程序，
                                                       提出差异化
                                                       的现金分红
                                                       政策：（1）
                                                       公司发展阶
                                                       段属成熟期
                                                       且无重大资
                                                       金支出安排
                                                       的，进行利
                                                       润分配时，
                                                       现金分红在
                                                       该次利润分
                                                       配中所占比
                                                       例最低应达
                                                       到 80%；2）
                                                       公司发展阶
                                                       段属成熟期
                                                       且有重大资
                                                       金支出安排
                                                       的，进行利
                                                       润分配时，
                                                       现金分红在
                                                       该次利润分
                                                       配中所占比
                                                       例最低应达
                                                       到 40%；3）
                                                       公司发展阶
                                                       段属成长期
                                                       且有重大资
                                                       金支出安排
                                                       的，进行利
                                                       润分配时，
                                                       现金分红在
                                                       该次利润分
                                                       配中所占比
                                                       例最低应达
                                                       到 20%；4）
                                                       公司发展阶
                                                       段不宜区分
                                                       但有重大资
                                                       金支出安排
                                                       的，可以按
                                                       照前项规定
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       处理。原则
                                                       上，公司每
                                                       年度进行一
                                                       次利润分
                                                       配；在有条
                                                       件的情况
                                                       下，公司可
                                                       以进行中期
                                                       现金分红。
                                                       若公司营业
                                                       收入增长迅
                                                       速，并且董
                                                       事会认为公
                                                       司股票价格
                                                       与公司股本
                                                       规模不匹配
                                                       时，可以在
                                                       满足上述现
                                                       金股利分配
                                                       的同时，制
                                                       订股票股利
                                                       分配预案；
                                                       采用股票股
                                                       利进行利润
                                                       分配的，应
                                                       当考虑公司
                                                       成长性、每
                                                       股净资产的
                                                       摊薄等真实
                                                       合理因素。
                                                       重大投资计
                                                       划或重大现
                                                       金（资金）
                                                       支出指以下
                                                       情形之一：
                                                       （1）公司未
                                                       来十二个月
                                                       内拟对外投
                                                       资、收购资
                                                       产或购买设
                                                       备等累计支
                                                       出达到或超
                                                       过公司最近
                                                       一期经审计
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       净资产的
                                                       20%，且超
                                                       过 2,000 万
                                                       元；（2）公
                                                       司未来十二
                                                       个月内拟对
                                                       外投资、收
                                                       购资产或购
                                                       买设备等累
                                                       计支出达到
                                                       或超过公司
                                                       最近一期经
                                                       审计总资产
                                                       的 10%。3、
                                                       当年未分配
                                                       利润的使用
                                                       计划安排：
                                                       公司当年未
                                                       分配利润将
                                                       用于生产经
                                                       营或者留待
                                                       以后年度进
                                                       行分配。4、
                                                       利润分配政
                                                       策研究论证
                                                       程序：公司
                                                       制定利润分
                                                       配政策或者
                                                       因公司外部
                                                       经营环境或
                                                       者自身经营
                                                       状况发生较
                                                       大变化而需
                                                       要修改利润
                                                       分配政策
                                                       时，应当以
                                                       股东利益为
                                                       出发点，注
                                                       重对投资者
                                                       利益的保护
                                                       并给予投资
                                                       者稳定回
                                                       报，由董事
                                                       会充分论
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       证，并听取
                                                       独立董事、
                                                       监事、公司
                                                       高级管理人
                                                       员和公众投
                                                       资者的意
                                                       见；对于修
                                                       改利润分配
                                                       政策的，还
                                                       应详细论证
                                                       其原因及合
                                                       理性。5、利
                                                       润分配政策
                                                       决策机制：
                                                       董事会应就
                                                       制定或修改
                                                       利润分配政
                                                       策做出预
                                                       案，该预案
                                                       应经全体董
                                                       事过半数表
                                                       决通过并经
                                                       二分之一以
                                                       上独立董事
                                                       表决通过，
                                                       独立董事应
                                                       对利润分配
                                                       政策的制订
                                                       或修改发表
                                                       独立意见；
                                                       对于修改利
                                                       润分配政策
                                                       的，董事会
                                                       还应在相关
                                                       提案中详细
                                                       论证和说明
                                                       原因。监事
                                                       会应当对董
                                                       事会制订和
                                                       修改的利润
                                                       分配政策进
                                                       行审议，并
                                                       且经半数以
                                                       上监事表决
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       通过，若公
                                                       司有外部监
                                                       事（不在公
                                                       司担任职务
                                                       的监事），则
                                                       应经外部监
                                                       事表决通
                                                       过，并发表
                                                       意见。股东
                                                       大会审议制
                                                       定或修改利
                                                       润分配政策
                                                       时，须经出
                                                       席股东大会
                                                       会议的股东
                                                       （包括股东
                                                       代理人）所
                                                       持表决权的
                                                       2/3 以上表
                                                       决通过，并
                                                       且相关股东
                                                       大会会议应
                                                       采取现场投
                                                       票和网络投
                                                       票相结合的
                                                       方式，为公
                                                       众投资者参
                                                       与利润分配
                                                       政策的制定
                                                       或修改提供
                                                       便利。6、利
                                                       润分配履行
                                                       的决策程
                                                       序：（1）每
                                                       个会计年度
                                                       结束后，由
                                                       公司董事会
                                                       提出利润分
                                                       配方案。公
                                                       司董事会在
                                                       利润分配方
                                                       案论证过程
                                                       中，需与独
                                                       立董事充分
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       讨论，在考
                                                       虑对全体股
                                                       东持续、稳
                                                       定、科学的
                                                       回报基础
                                                       上，形成利
                                                       润分配预
                                                       案。公司独
                                                       立董事和监
                                                       事会应对利
                                                       润分配预案
                                                       进行审核。
                                                       公司独立董
                                                       事和监事会
                                                       未对利润分
                                                       配预案提出
                                                       异议的，利
                                                       润分配预案
                                                       将提交公司
                                                       董事会审
                                                       议，经全体
                                                       董事过半数
                                                       以上表决通
                                                       过后提交股
                                                       东大会审
                                                       议，相关提
                                                       案应当由出
                                                       席股东大会
                                                       的股东（包
                                                       括股东代理
                                                       人）所持表
                                                       决权的二分
                                                       之一以上表
                                                       决通过。 2）
                                                       董事会审议
                                                       现金分红具
                                                       体方案时，
                                                       应当认真研
                                                       究和论证公
                                                       司现金分红
                                                       的时机、条
                                                       件和最低比
                                                       例、调整的
                                                       条件及其决
39
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       策程序要求
                                                       等事宜，独
                                                       立董事应当
                                                       发表明确意
                                                       见；独立董
                                                       事可以征集
                                                       中小股东的
                                                       意见，提出
                                                       分红提案，
                                                       并直接提交
                                                       董事会审
                                                       议；股东大
                                                       会对现金分
                                                       红具体方案
                                                       进行审议
                                                       前，应当通
                                                       过多种渠道
                                                       主动与股东
                                                       特别是中小
                                                       股东进行沟
                                                       通和交流
                                                       （包括但不
                                                       限于提供网
                                                       络投票表
                                                       决、邀请中
                                                       小股东参会
                                                       等），充分听
                                                       取中小股东
                                                       的意见和诉
                                                       求，及时答
                                                       复中小股东
                                                       关心的问
                                                       题。（3）公
                                                       司股东大会
                                                       对利润分配
                                                       方案作出决
                                                       议后，公司
                                                       董事会须在
                                                       股东大会召
                                                       开后 2 个月
                                                       内完成股利
                                                       （或股份）
                                                       的派发事
                                                       项。（4）公
40
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       司的利润分
                                                       配政策不得
                                                       随意变更。
                                                       如现行政策
                                                       与公司生产
                                                       经营情况、
                                                       投资规划和
                                                       长期发展的
                                                       需要确实发
                                                       生冲突的，
                                                       可以调整利
                                                       润分配政
                                                       策。调整后
                                                       的利润分配
                                                       政策不得违
                                                       反中国证监
                                                       会和证券交
                                                       易所的有关
                                                       规定。调整
                                                       利润分配政
                                                       策的相关议
                                                       案需分别经
                                                       监事会和二
                                                       分之一以上
                                                       独立董事同
                                                       意后提交董
                                                       事会、股东
                                                       大会批准，
                                                       提交股东大
                                                       会的相关提
                                                       案中应详细
                                                       说明修改利
                                                       润分配政策
                                                       的原因。 5）
                                                       如公司董事
                                                       会决定不实
                                                       施利润分
                                                       配，或利润
                                                       分配方案中
                                                       不含现金分
                                                       配方式的，
                                                       应在定期报
                                                       告中披露不
                                                       实施利润分
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       配或利润分
                                                       配方案中不
                                                       含现金分配
                                                       方式的理由
                                                       以及留存资
                                                       金的具体内
                                                       容，公司独
                                                       立董事应对
                                                       此发表独立
                                                       意见。（6）
                                                       公司应当在
                                                       年度报告中
                                                       详细披露现
                                                       金分红政策
                                                       的制定及执
                                                       行情况，并
                                                       对下列事项
                                                       进行专项说
                                                       明：是否符
                                                       合公司章程
                                                       的规定或者
                                                       股东大会决
                                                       议的要求；
                                                       分红标准和
                                                       比例是否明
                                                       确和清晰；
                                                       相关的决策
                                                       程序和机制
                                                       是否完备；
                                                       独立董事是
                                                       否履职尽责
                                                       并发挥了应
                                                       有的作用；
                                                       中小股东是
                                                       否有充分表
                                                       达意见和诉
                                                       求的机会，
                                                       中小股东的
                                                       合法权益是
                                                       否得到了充
                                                       分保护等。
                                                       对现金分红
                                                       政策进行调
                                                       整或变更
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       的，还应对
                                                       调整或变更
                                                       的条件及程
                                                       序是否合规
                                                       和透明等进
                                                       行详细说
                                                       明。7、利润
                                                       分配规划与
                                                       计划：公司
                                                       发行上市
                                                       后，将着眼
                                                       于长远和可
                                                       持续发展，
                                                       以股东利益
                                                       最大化为公
                                                       司价值目
                                                       标，持续采
                                                       取积极的现
                                                       金及股票股
                                                       利分配政
                                                       策，注重对
                                                       投资者回
                                                       报，切实履
                                                       行上市公司
                                                       社会责任，
                                                       严格按照
                                                       《中华人民
                                                       共和国公司
                                                       法》、《中华
                                                       人民共和国
                                                       证券法》以
                                                       及中国证券
                                                       监督管理委
                                                       员会、深圳
                                                       证券交易所
                                                       有关规定，
                                                       建立对投资
                                                       者持续、稳
                                                       定、科学的
                                                       回报机制。
                                                       公司确定上
                                                       市后三年的
                                                       分红回报计
                                                       划：公司在
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                           足额预留法
                                                           定公积金、
                                                           盈余公积金
                                                           以后，每年
                                                           以现金形式
                                                           分配的利润
                                                           不低于当年
                                                           实现的可分
                                                           配利润的
                                                           10%；除上
                                                           述年度股利
                                                           分配外，公
                                                           司可根据具
                                                           体情况进行
                                                           中期现金分
                                                           红。
                                                           \"1、启动股
                                                           价稳定措施
                                                           的具体条件
                                                           公司上市后
                                                           3 年内股票
                                                           收盘价连续
                                                           20 个交易
                                                           日低于最近
                                                           一期经审计
                                                           的每股净资
                                                           产，且同时
                                                           满足监管机
                                                           构对于回
                                 公司及董
                                              IPO 稳定股   购、增持公    2015 年 06
                                 事、高级管                                           1年   正常履行
                                              价承诺       司股份等行    月 16 日
                                 理人员
                                                           为的规定，
                                                           则触发公
                                                           司、公司董
                                                           事、高级管
                                                           理人员及公
                                                           司控股股东
                                                           履行稳定公
                                                           司股价的义
                                                           务。2、稳定
                                                           公司股价的
                                                           具体措施
                                                           （1）于触发
                                                           稳定股价义
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       务之日起
                                                       10 个交易
                                                       日内，公司
                                                       控股股东应
                                                       通过增持公
                                                       司股份的方
                                                       式以稳定公
                                                       司股价，并
                                                       向公司送达
                                                       增持公司股
                                                       票书面通知
                                                       （以下简称
                                                       “增持通知
                                                       书”），增持
                                                       通知书应包
                                                       括增持股份
                                                       数量、增持
                                                       价格确定方
                                                       式、增持期
                                                       限、增持目
                                                       标及其他有
                                                       关增持的内
                                                       容。公司控
                                                       股股东应于
                                                       触发稳定股
                                                       价义务之日
                                                       起 3 个月内
                                                       以不少于人
                                                       民币 1,000
                                                       万元资金增
                                                       持股份，但
                                                       在上述期间
                                                       如股票收盘
                                                       价连续 20
                                                       个交易日高
                                                       于最近一期
                                                       经审计的每
                                                       股净资产，
                                                       则控股股东
                                                       可中止实施
                                                       增持计划。
                                                       （2）公司董
                                                       事（不包括
                                                       独立董事，
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                                                       下同）、高级
                                                       管理人员应
                                                       于触发稳定
                                                       股价义务之
                                                       日起 10 个
                                                       交易日内
                                                       （如期间存
                                                       在 N 个交易
                                                       日限制董
                                                       事、高级管
                                                       理人员买卖
                                                       股票，则董
                                                       事、高级管
                                                       理人员应于
                                                       触发稳定股
                                                       价义务之日
                                                       起 10+N 个
                                                       交易日内），
                                                       向公司送达
                                                       增持通知
                                                       书，增持通
                                                       知书应包括
                                                       增持股份数
                                                       量、增持价
                                                       格确定方
                                                       式、增持期
                                                       限、增持目
                                                       标及其他有
                                                       关增持的内
                                                       容，公司董
                                                       事、高级管
                                                       理人员应于
                                                       触发稳定股
                                                       价义务之日
                                                       起 3 个月内
                                                       增持公司股
                                                       份，其累计
                                                       增持资金金
                                                       额不低于其
                                                       上一年度薪
                                                       酬总额及公
                                                       司对其现金
                                                       股利分配总
                                                       额之和的
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                                                       30%。如上
                                                       述期间公司
                                                       股票收盘价
                                                       连续 20 个
                                                       交易日高于
                                                       最近一期经
                                                       审计的每股
                                                       净资产，则
                                                       董事、高级
                                                       管理人员可
                                                       中止实施增
                                                       持计划。对
                                                       于未来新选
                                                       举的董事及
                                                       新聘的高级
                                                       管理人员，
                                                       应履行公司
                                                       发行上市时
                                                       董事、高级
                                                       管理人员已
                                                       作出的相应
                                                       承诺要求。
                                                       （3）控股股
                                                       东上市后三
                                                       年内单次或
                                                       多次用于增
                                                       持公司股份
                                                       的资金总额
                                                       累计不超过
                                                       人民币
                                                       2,000 万元；
                                                       董事及高级
                                                       管理人员上
                                                       市后三年内
                                                       单次或多次
                                                       用于增持公
                                                       司股份的资
                                                       金总额累计
                                                       不超过人民
                                                       币 200 万
                                                       元。（4）公
                                                       司董事会应
                                                       于触发稳定
                                                       股价义务之
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                                                       日起 10 个
                                                       交易日内公
                                                       告回购公司
                                                       股份的预
                                                       案，回购预
                                                       案包括但不
                                                       限于回购股
                                                       份数量、回
                                                       购价格区
                                                       间、回购资
                                                       金来源、回
                                                       购对公司股
                                                       价及公司经
                                                       营的影响等
                                                       内容。公司
                                                       应于触发回
                                                       购义务起 3
                                                       个月内以单
                                                       次不少于人
                                                       民币 300 万
                                                       元资金回购
                                                       公司股份，
                                                       且一年内公
                                                       司单次或多
                                                       次用于回购
                                                       股份的资金
                                                       总额累计不
                                                       超过 1,000
                                                       万元；公司
                                                       一次或多次
                                                       实施回购
                                                       后，剩余回
                                                       购资金不足
                                                       300 万元
                                                       的，下次回
                                                       购可以
                                                       1,000 万元
                                                       与已使用回
                                                       购资金的差
                                                       额进行回
                                                       购。在上述
                                                       期间如股票
                                                       收盘价连续
                                                       20 个交易
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                                                       日高于最近
                                                       一期经审计
                                                       的每股净资
                                                       产，则公司
                                                       可中止回购
                                                       股份计划。
                                                       公司回购方
                                                       案实施完毕
                                                       后，应在 2
                                                       个交易日内
                                                       公告公司股
                                                       份变动报
                                                       告，并依法
                                                       注销所回购
                                                       的股份，办
                                                       理工商变更
                                                       登记手续。
                                                       （5）在触发
                                                       稳定股价条
                                                       件时，控股
                                                       股东增持股
                                                       份、董事及
                                                       高级管理人
                                                       员增持股
                                                       份、公司回
                                                       购股份依次
                                                       履行。（6）
                                                       公司、公司
                                                       董事、高级
                                                       管理人员及
                                                       公司控股股
                                                       东在履行上
                                                       述增持或回
                                                       购义务时，
                                                       应按照深圳
                                                       证券交易所
                                                       股票上市规
                                                       则及其他适
                                                       用的监管规
                                                       定履行其相
                                                       应的信息披
                                                       露义务。 7）
                                                       公司、公司
                                                       董事、高级
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       管理人员及
                                                       公司控股股
                                                       东在履行上
                                                       述增持或回
                                                       购义务时，
                                                       如根据法律
                                                       法规或中国
                                                       证监会以及
                                                       深圳证券交
                                                       易所的有关
                                                       规定，需要
                                                       顺延或调整
                                                       履行增持或
                                                       回购义务的
                                                       时点的，依
                                                       法顺延或调
                                                       整。（8）任
                                                       何对稳定股
                                                       价具体措施
                                                       的修订均应
                                                       经股东大会
                                                       审议通过。
                                                       3、未能履行
                                                       增持或回购
                                                       义务的约束
                                                       措施（1）如
                                                       控股股东已
                                                       向公司送达
                                                       增持通知书
                                                       但未能实际
                                                       履行增持义
                                                       务的，则公
                                                       司有权将相
                                                       等金额的应
                                                       付控股股东
                                                       现金分红予
                                                       以扣留，直
                                                       至控股股东
                                                       履行其增持
                                                       义务。（2）
                                                       如公司董
                                                       事、高级管
                                                       理人员未能
                                                       履行其增持
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       义务的，则
                                                       公司有权将
                                                       相等金额的
                                                       应付董事、
                                                       高级管理人
                                                       员薪酬及现
                                                       金分红予以
                                                       扣留，直至
                                                       董事、高级
                                                       管理人员履
                                                       行其增持义
                                                       务。（3）如
                                                       公司未采取
                                                       上述稳定股
                                                       价的具体措
                                                       施，公司承
                                                       诺接受以下
                                                       约束措施：
                                                       ①本公司将
                                                       在公司股东
                                                       大会及中国
                                                       证监会指定
                                                       报刊上公开
                                                       说明未采取
                                                       上述稳定股
                                                       价措施的具
                                                       体原因并向
                                                       公司股东和
                                                       社会公众投
                                                       资者道歉；
                                                       ②如果未履
                                                       行上述承诺
                                                       事项，致使
                                                       投资者在证
                                                       券交易中遭
                                                       受损失的，
                                                       本公司将依
                                                       法赔偿投资
                                                       者损失。 4）
                                                       如控股股
                                                       东、公司的
                                                       董事及高级
                                                       管理人员增
                                                       持股份影响
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                           公司上市地
                                                           位的，则公
                                                           司有权将应
                                                           付控股股
                                                           东、公司的
                                                           董事及高级
                                                           管理人员的
                                                           现金分红用
                                                           于股份回购
                                                           计划
                                                           公司的控股
                                                           股东、实际
                                                           控制人之一
                                                           姚卜文及共
                                                           同实际控制
                                                           人姚长杰出
                                                           具了《关于
                                                           避免同业竞
                                                           争的承诺
                                                           函》，具体内
                                                           容如下：截
                                 公司的控股                至本承诺函
                                 股东、实际                出具之日，
                                 控制人之一                本人没有、
                                 姚卜文及共                将来也不会
                                              关于同业竞
                                 同实际控制                以任何方式
                                              争、关联交
                                 人姚长杰，                在中国境内     2015 年 06
                                              易、资金占                               3年   正常履行
                                 公司持有                  外直接或间     月 16 日
                                              用方面的承
                                 5%以上股                  接参与任何
                                              诺
                                 份的股东、                导致或可能
                                 董事、监事                导致与公司
                                 及高级管理                竞争的业务
                                 人员                      或活动，亦
                                                           不生产任何
                                                           与公司产品
                                                           相同或相似
                                                           的产品。若
                                                           公司认为本
                                                           人从事了对
                                                           公司的业务
                                                           构成竞争的
                                                           业务，本人
                                                           将及时转让
                                                           或者终止该
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       等业务。若
                                                       公司提出受
                                                       让请求，本
                                                       人将无条件
                                                       按公允价格
                                                       和法定程序
                                                       将该等业务
                                                       优先转让给
                                                       公司。如果
                                                       本人将来可
                                                       能获得任何
                                                       与公司产生
                                                       直接或者间
                                                       接竞争的业
                                                       务机会，本
                                                       人将立即通
                                                       知公司并尽
                                                       力促成该等
                                                       业务机会按
                                                       照公司能够
                                                       接受的合理
                                                       条款和条件
                                                       首先提供给
                                                       公司。本人
                                                       将保证合
                                                       法、合理地
                                                       运用股东权
                                                       利，不采取
                                                       任何限制或
                                                       影响公司正
                                                       常经营的行
                                                       为。如因本
                                                       人违反本承
                                                       诺而导致公
                                                       司遭受损
                                                       失、损害和
                                                       开支，将由
                                                       本人予以全
                                                       额赔偿。公
                                                       司持有 5%
                                                       以上股份的
                                                       股东、董事、
                                                       监事及高级
                                                       管理人员出
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       具了《关于
                                                       避免同业竞
                                                       争的承诺
                                                       函》，具体内
                                                       容如下：截
                                                       至本承诺函
                                                       出具之日，
                                                       本公司/本
                                                       合伙企业/
                                                       本人没有、
                                                       将来也不会
                                                       以任何方式
                                                       在中国境内
                                                       外直接或间
                                                       接参与任何
                                                       导致或可能
                                                       导致与公司
                                                       竞争的业务
                                                       或活动，亦
                                                       不生产任何
                                                       与公司产品
                                                       相同或相似
                                                       的产品。若
                                                       公司认为本
                                                       公司/本合
                                                       伙企业/本
                                                       人从事了对
                                                       公司的业务
                                                       构成竞争的
                                                       业务，本公
                                                       司/本合伙
                                                       企业/本人
                                                       将及时转让
                                                       或者终止该
                                                       等业务。若
                                                       公司提出受
                                                       让请求，本
                                                       公司/本合
                                                       伙企业/本
                                                       人将无条件
                                                       按公允价格
                                                       和法定程序
                                                       将该等业务
                                                       优先转让给
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                                                         公司。如果
                                                         本公司/本
                                                         合伙企业/
                                                         本人将来可
                                                         能获得任何
                                                         与公司产生
                                                         直接或者间
                                                         接竞争的业
                                                         务机会，本
                                                         公司/本合
                                                         伙企业/本
                                                         人将立即通
                                                         知公司并尽
                                                         力促成该等
                                                         业务机会按
                                                         照公司能够
                                                         接受的合理
                                                         条款和条件
                                                         首先提供给
                                                         公司。本公
                                                         司/本合伙
                                                         企业/本人
                                                         将保证合
                                                         法、合理地
                                                         运用股东权
                                                         利，不采取
                                                         任何限制或
                                                         影响公司正
                                                         常经营的行
                                                         为。如因本
                                                         公司/本合
                                                         伙企业/本
                                                         人违反本承
                                                         诺而导致公
                                                         司遭受损
                                                         失、损害和
                                                         开支，将由
                                                         本公司/本
                                                         合伙企业/
                                                         本人予以全
                                                         额赔偿。
                                 山西东杰智              1、公司就首
                                                                       2015 年 06
                                 能物流装备   其他承诺   次公开发行                 1年   正常履行
                                                                       月 16 日
                                 股份有限公              股票并上市
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 司                    的信息披露
                                                       事宜承诺如
                                                       下：（1）公
                                                       司承诺本次
                                                       发行及上市
                                                       的招股说明
                                                       书不存在虚
                                                       假记载、误
                                                       导性陈述或
                                                       重大遗漏，
                                                       并对其真实
                                                       性、准确性、
                                                       完整性以及
                                                       及时性承担
                                                       单独和连带
                                                       的法律责
                                                       任。（2）若
                                                       在公司投资
                                                       者缴纳股票
                                                       申购款后且
                                                       股票尚未上
                                                       市交易前，
                                                       因本次发行
                                                       及上市的招
                                                       股说明书有
                                                       虚假记载、
                                                       误导性陈述
                                                       或者重大遗
                                                       漏，对判断
                                                       公司是否符
                                                       合法律规定
                                                       的发行条件
                                                       构成重大、
                                                       实质影响
                                                       的，对于首
                                                       次公开发行
                                                       的全部新股
                                                       （不含原股
                                                       东公开发售
                                                       的股份），公
                                                       司将按照投
                                                       资者所缴纳
                                                       股票申购款
                                                       加该期间内
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       银行同期 1
                                                       年期存款利
                                                       息，对已缴
                                                       纳股票申购
                                                       款的投资者
                                                       进行退款。
                                                       若因公司本
                                                       次发行及上
                                                       市的招股说
                                                       明书有虚假
                                                       记载、误导
                                                       性陈述或者
                                                       重大遗漏，
                                                       致使投资者
                                                       在证券交易
                                                       中遭受损失
                                                       的，公司将
                                                       依法赔偿投
                                                       资者损失。
                                                       在该等违法
                                                       事实被中国
                                                       证监会、证
                                                       券交易所或
                                                       司法机关认
                                                       定后，公司
                                                       将本着主动
                                                       沟通、尽快
                                                       赔偿、切实
                                                       保障投资者
                                                       特别是中小
                                                       投资者利益
                                                       的原则，按
                                                       照投资者直
                                                       接遭受的可
                                                       测算的经济
                                                       损失选择与
                                                       投资者沟通
                                                       赔偿，积极
                                                       赔偿投资者
                                                       由此遭受的
                                                       直接经济损
                                                       失。（3）为
                                                       进一步细化
                                                       上述承诺
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       函，公司对
                                                       回购和赔偿
                                                       的实施制定
                                                       方案如下：
                                                       ①回购新
                                                       股、收购股
                                                       份、赔偿损
                                                       失义务的触
                                                       发条件经中
                                                       国证监会、
                                                       深圳证券交
                                                       易所或司法
                                                       机关认定，
                                                       公司本次发
                                                       行及上市的
                                                       招股说明书
                                                       有虚假记
                                                       载、误导性
                                                       陈述或者重
                                                       大遗漏，导
                                                       致对判断公
                                                       司是否符合
                                                       法律规定的
                                                       发行条件构
                                                       成重大、实
                                                       质影响的，
                                                       公司负有其
                                                       所承诺的购
                                                       回股份或赔
                                                       偿损失的义
                                                       务。②公告
                                                       程序公司应
                                                       在公司本次
                                                       发行及上市
                                                       招股说明书
                                                       有虚假记
                                                       载、误导性
                                                       陈述或者重
                                                       大遗漏被中
                                                       国证监会、
                                                       深圳证券交
                                                       易所或司法
                                                       机关认定的
                                                       当日就该等
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                         事项进行公
                                                         告，并在前
                                                         述公告后每
                                                         5 个交易日
                                                         定期公告相
                                                         应的购回股
                                                         份或赔偿损
                                                         失方案的制
                                                         定和进展情
                                                         况。③约束
                                                         措施若上述
                                                         购回股份或
                                                         赔偿损失的
                                                         承诺未得到
                                                         及时履行，
                                                         公司将及时
                                                         进行公告，
                                                         并且公司将
                                                         在定期报告
                                                         中披露公司
                                                         关于回购股
                                                         份或赔偿损
                                                         失等承诺的
                                                         履行情况以
                                                         及未履行承
                                                         诺时的补救
                                                         及改正情
                                                         况。
                                                         填补被摊薄
                                                         即期回报的
                                                         措施及承诺
                                                         以及未能履
                                                         行承诺的约
                                                         束措施 1、
                                 山西东杰智              填补被摊薄
                                 能物流装备              即期回报的   2015 年 06
                                              其他承诺                             1年   正常履行
                                 股份有限公              措施及承诺   月 16 日
                                 司                      本次发行
                                                         后，公司净
                                                         资产将大幅
                                                         增加，由于
                                                         本次募集资
                                                         金项目建设
                                                         存在周期，
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       项目收益需
                                                       要在完工后
                                                       逐步体现，
                                                       发行当年的
                                                       净利润增幅
                                                       将低于净资
                                                       产的增幅，
                                                       可能导致公
                                                       司净资产收
                                                       益率及每股
                                                       收益与上年
                                                       同期相比出
                                                       现一定程度
                                                       的下降。 1）
                                                       保障本次发
                                                       行募集资金
                                                       安全、规范
                                                       使用以确保
                                                       资金的安全
                                                       使用，公司
                                                       制定了《募
                                                       集资金管理
                                                       制度》，明确
                                                       规定公司上
                                                       市后建立专
                                                       户存储制
                                                       度，募集资
                                                       金到位后将
                                                       存放于董事
                                                       会指定的专
                                                       项账户中；
                                                       在后续募集
                                                       资金使用过
                                                       程中公司将
                                                       专款专用，
                                                       并严格按照
                                                       相关法律法
                                                       规及交易所
                                                       规则进行管
                                                       理，强化公
                                                       司、存储银
                                                       行、保荐机
                                                       构的三方监
                                                       管，合理防
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       范资金使用
                                                       风险；公司
                                                       还将及时披
                                                       露募集资金
                                                       使用状况，
                                                       充分保障投
                                                       资者的知情
                                                       权与决策
                                                       权。（2）加
                                                       快募投项目
                                                       投资进度，
                                                       尽早实现项
                                                       目预期收益
                                                       从而保障投
                                                       资者的权
                                                       益，公司已
                                                       经根据业务
                                                       开展的实际
                                                       需要对本次
                                                       募集资金投
                                                       资项目进行
                                                       了先期投
                                                       入，本次募
                                                       集资金到位
                                                       后，公司将
                                                       进一步加快
                                                       推进募投项
                                                       目的建设，
                                                       争取募投项
                                                       目早日达产
                                                       并实现预期
                                                       效益，提高
                                                       公司的整体
                                                       盈利水平，
                                                       同时增强公
                                                       司持续盈利
                                                       能力，提升
                                                       公司股票的
                                                       短期及长期
                                                       价值。（3）
                                                       完善利润分
                                                       配政策：公
                                                       司详细规定
                                                       了利润分配
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       原则、利润
                                                       分配形式、
                                                       现金分红的
                                                       比例、利润
                                                       分配的期间
                                                       间隔、利润
                                                       分配方案的
                                                       制定和决策
                                                       机制、利润
                                                       分配方案的
                                                       实施、利润
                                                       分配政策程
                                                       序；公司优
                                                       先采用现金
                                                       分红进行利
                                                       润分配，且
                                                       公司每年以
                                                       现金方式分
                                                       配的利润不
                                                       少于当年实
                                                       现的可供分
                                                       配利润的
                                                       10%，同时
                                                       公司制定了
                                                       上市后三年
                                                       的分红回报
                                                       规划。（4）
                                                       其他方式：
                                                       公司承诺未
                                                       来将根据中
                                                       国证监会、
                                                       证券交易所
                                                       等监管机构
                                                       出台的具体
                                                       细则及要
                                                       求，并参照
                                                       上市公司较
                                                       为通行的惯
                                                       例，继续补
                                                       充、修订、
                                                       完善公司投
                                                       资者权益保
                                                       护的各项制
                                                       度并予以实
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                           施。2、未能
                                                           履行承诺的
                                                           约束措施公
                                                           司承诺将积
                                                           极采取上述
                                                           措施填补被
                                                           摊薄即期回
                                                           报，保护中
                                                           小投资者的
                                                           合法权益，
                                                           同时公司承
                                                           诺若上述措
                                                           施未能得到
                                                           有效履行，
                                                           公司将在股
                                                           东大会及中
                                                           国证监会指
                                                           定报刊上公
                                                           开说明未履
                                                           行的具体原
                                                           因并向股东
                                                           和社会公众
                                                           投资者道
                                                           歉。
                                                           自公司股票
                                                           上市之日起
                                                           三十六个月
                                                           内，若本人
                                                           依法继承公
                                                           司股份，并
                                                           成为公司的
                                                           控股股东，
                                                           本人将承继
                                 公司实际控
                                              股份限售承   姚卜文作为    2015 年 06
                                 制人之一姚                                           长期   正常履行
                                              诺           公司控股股    月 16 日
                                 长杰
                                                           东和实际控
                                                           制人所出具
                                                           的承诺，直
                                                           至承诺期
                                                           满，既不转
                                                           让或者委托
                                                           他人管理本
                                                           人直接或者
                                                           间接持有的
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       公司公开发
                                                       行股票前已
                                                       发行的股
                                                       份，也不由
                                                       公司回购本
                                                       人直接或者
                                                       间接持有的
                                                       公司公开发
                                                       行股票前已
                                                       发行的股
                                                       份。在担任
                                                       公司的董事
                                                       长期间，若
                                                       本人依法继
                                                       承公司股
                                                       份，并成为
                                                       公司的控股
                                                       股东，即每
                                                       年转让的股
                                                       份不超过其
                                                       持有的公司
                                                       股份总数的
                                                       百分之二十
                                                       五。在离职
                                                       后半年内，
                                                       不转让其持
                                                       有的公司股
                                                       份；如在公
                                                       司股票上市
                                                       之日起六个
                                                       月内申报离
                                                       职的，自申
                                                       报离职之日
                                                       起十八个月
                                                       内不转让其
                                                       持有的公司
                                                       股份，如在
                                                       股票上市之
                                                       日起第七个
                                                       月至第十二
                                                       个月之间申
                                                       报离职的，
                                                       自申报离职
                                                       之日起十二
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       个月内不转
                                                       让其持有的
                                                       公司股份。
                                                       其所持公司
                                                       公开发行股
                                                       票前已发行
                                                       的股份在锁
                                                       定期满后两
                                                       年内减持
                                                       的，其减持
                                                       价格不低于
                                                       本次发行并
                                                       上市时公司
                                                       股票的发行
                                                       价（若发行
                                                       人股份在该
                                                       期间内发生
                                                       分红、派息、
                                                       送股、资本
                                                       公积金转增
                                                       股本等除权
                                                       除息事项
                                                       的，则减持
                                                       价格将相应
                                                       进行调整）；
                                                       公司上市后
                                                       六个月内如
                                                       公司股票连
                                                       续二十个交
                                                       易日的收盘
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                                                       上市后六个
                                                       月期末（如
                                                       该日不是交
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                                                       该日后第一
                                                       个交易日为
                                                       准）收盘价
                                                       低于发行
                                                       价，本人所
                                                       持公司股票
                                                       的锁定期限
                                                       自动延长六
65
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                         个月。在上
                                                         述承诺履行
                                                         期间，不因
                                                         其职务变
                                                         更、离职等
                                                         原因而放弃
                                                         履行该承
                                                         诺。
 股权激励承诺
 其他对公司中小股东所作承诺
 承诺是否按时履行                是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说
明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□ 适用 √ 不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
66
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 境内会计师事务所名称                        天健会计师事务所（特殊普通合伙）
 境内会计师事务所报酬（万元）
 境内会计师事务所审计服务的连续年限
 境内会计师事务所注册会计师姓名              李剑、魏五军
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在重大行政处罚或者刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁；不存在因违反证券法
律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案、侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督
管理委员会立案调查、采取行政监管措施或受到证券交易所处分的情形；最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责。
公司控股股东姚卜文先生，实际控制人姚卜文、姚长杰先生，报告期内诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决，不存在
所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实施了股权激励方案，履行的相关程序如下：
     2016年2月21日，公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《山西东杰智能物流装备
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划管理办法》、《山
西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划实施考核办法》的议案。
      2016年3月9日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《山西东杰智能物流装备股份有限公司限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划管理办法》、《山西东杰智能物流装备股份有限公司
股权激励计划实施考核办法》的议案。
      2016年3月15日，公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制
性股票的议案》，董事会同意授予14名激励对象252万股限制性股票，限制性股票的授予日为2016年3月15日。
      报告期内，经审计，公司摊销的股份支付费用为240.66万元.
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                  关联     占同    获批                   可获
                                   关联                                     是否   关联
                    关联    关联           关联   交易     类交    的交                   得的
 关联交     关联                   交易                                     超过   交易           披露    披露
                    交易    交易           交易   金额     易金    易额                   同类
     易方   关系                   定价                                     获批   结算           日期    索引
                    类型    内容           价格   （万     额的    度（万                 交易
                                   原则                                     额度   方式
                                                  元）     比例    元）                   市价
                                                                                                          巨潮
                                                                                                          资讯
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 太原东
            控股                                                                                          （htt
 杰车库             销售   出售    独立   公允             38.51                                  年 07
            股东                                  2,877            2,877    否     转账   2877            p://w
 运营有             商品   产品    交易   价格                %                                   月 21
            控股                                                                                          ww.c
 限公司                                                                                           日
                                                                                                          ninfo.
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                                                                                                          cn/）
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 太原东
            控股                                                                                          资讯
 杰车库             销售   出售    独立   公允    4,172.   55.85   4,172.                 4172.   年 10
            股东                                                            否     转账                   网
 运营有             商品   产品    交易   价格         2      %        2                  2       月 12
            控股                                                                                          （htt
 限公司                                                                                           日
                                                                                                          p://w
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                         ww.c
                                                                                                         ninfo.
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 太原东
          控股                                                                                           （htt
 杰车库             销售   出售   独立     公允            5.65                                  年 12
          股东                                     421.8            421.8   否    转账   421.8           p://w
 运营有             商品   产品   交易     价格                 %                                月 30
          控股                                                                                           ww.c
 限公司                                                                                          日
                                                                                                         ninfo.
                                                                                                         com.
                                                                                                         cn/）
 合计                                --     --     7,471   --       7,471    --    --      --      --      --
 大额销货退回的详细情况           无
 按类别对本期将发生的日常关联
 交易进行总金额预计的，在报告期   不适用
 内的实际履行情况（如有）
 交易价格与市场参考价格差异较
                                  不适用
 大的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
69
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
太原俊亭投资管理部(有限合伙)、太原祥山投资管理部(有限合伙)以每年5000元的价格各租用公司一间办公室。按照合同约
定，每个租赁期的期初收取租金并确认收入；上海时漫投资管理合伙企业（有限合伙）、上海洋琴投资管理合伙企业（有限
合伙）以每年12775元的价格各租用公司位于上海的年产100台/套工业自动化智能物流装备募投项目的暂时闲置房屋各10平
米。按照合同约定，每个租赁期的期初收取租金并确认收入。太原东杰车库运营有限公司以每年5000元的价格租用公司办公
室。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
70
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
（1）年度精准扶贫概要
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
（2）上市公司年度精准扶贫工作情况
                      指标                   计量单位        数量/开展情况
 一、总体情况                                  ——              ——
 二、分项投入                                  ——              ——
     1.产业发展脱贫                            ——              ——
     2.转移就业脱贫                            ——              ——
     3.易地搬迁脱贫                            ——              ——
     4.教育脱贫                                ——              ——
     5.健康扶贫                                ——              ——
     6.生态保护扶贫                            ——              ——
     7.兜底保障                                ——              ——
     8.社会扶贫                                ——              ——
     9.其他项目                                ——              ——
 三、所获奖项（内容、级别）                    ——              ——
（3）后续精准扶贫计划
2、履行其他社会责任的情况
无
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
71
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
否
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
72
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                         单位：股
                              本次变动前                 本次变动增减（＋，－）                  本次变动后
                                               发行新            公积金
                            数量      比例               送股               其他     小计      数量      比例
                                                 股               转股
                           104,140                                         2,520,0   2,520,0   106,66
 一、有限售条件股份                  75.00%                                                              75.44%
                              ,881                                             00        00     0,881
                           104,140                                         2,520,0   2,520,0   106,66
 3、其他内资持股                     75.00%                                                              75.44%
                              ,881                                             00        00     0,881
                           44,776,                                                             44,776,
 其中：境内法人持股                  32.25%                                                              31.67%
                               090
                           59,364,                                         2,520,0   2,520,0   61,884,
       境内自然人持股                42.75%                                                              43.77%
                               791                                             00        00       791
                           34,720,                                                             34,720,
 二、无限售条件股份                  25.00%                                                              24.56%
                               000
                           34,720,                                                             34,720,
 1、人民币普通股                     25.00%                                                              24.56%
                               000
                           138,860    100.00                               2,520,0   2,520,0   141,38    100.00
 三、股份总数
                              ,881         %                                   00        00     0,881         %
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实施了限制性股票的股权激励计划。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
2016年2月21日，公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《山西东杰智能物流装备股份
有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划管理办法》、《山西东
杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划实施考核办法》的议案。
2016年3月9日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《山西东杰智能物流装备股份有限公司限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划管理办法》、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权
激励计划实施考核办法》的议案。
2016年3月15日，公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股
票的议案》，董事会同意授予14名激励对象252万股限制性股票，限制性股票的授予日为2016年3月15日。
73
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成过户手续办理。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                     单位：股
                                  本期解除限售    本期增加限售                                拟解除限售日
      股东名称    期初限售股数                                   期末限售股数      限售原因
                                      股数             股数                                         期
                                                                                              2018 年 6 月 30
 姚卜文              49,276,944                                     49,276,944   首发限售
                                                                                              日
     太原祥山投
                                                                                              2016 年 6 月 30
 资管理部（有        11,337,619      11,337,619                             0    首发限售
                                                                                              日
 限合伙）
 * 宁波境界投
                                                                                              2016 年 6 月 30
 资股份有限公        10,863,206      10,863,206                             0    首发限售
                                                                                              日
 司
 * 太原俊亭投
                                                                                              2016 年 6 月 30
 资管理部（有        10,660,844      10,660,844                             0    首发限售
                                                                                              日
 限合伙）
                                                                                              2016 年 6 月 30
 * 王志               7,100,465       7,100,465                             0    首发限售
                                                                                              日
 * 长治市东辉
 一号投资管理                                                                                 2016 年 6 月 30
                      5,827,815       5,827,815                             0    首发限售
 中心（有限合                                                                                 日
 伙）
 * 山东航海销                                                                                 2016 年 6 月 30
                      3,642,384       3,642,384                             0    首发限售
 售有限公司                                                                                   日
                                                                                              2016 年 6 月 30
 * 丁全石             2,987,382       2,987,382                             0    首发限售
                                                                                              日
 * 上海古美盛                                                                                 2016 年 6 月 30
                      2,444,222       2,444,222                             0    首发限售
 合创业投资中                                                                                 日
74
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 心（有限合伙）
                                                                                               2017 年 3 月 16
 李祥山                                                 770,000      770,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 武同铭                                                 500,000      500,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 张新海                                                 500,000      500,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 杨秉华                                                  50,000       50,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 吕漫时                                                 100,000      100,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 贾俊亭                                                 100,000      100,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 朱忠义                                                 100,000      100,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 王永红                                                 100,000      100,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 张同军                                                  50,000       50,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 王剑飞                                                  50,000       50,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 冀万元                                                  50,000       50,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 赵   勇                                                 50,000       50,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 王振国                                                  50,000       50,000    股权激励限售
                                                                                               日
                                                                                               2017 年 3 月 16
 丘镜晃                                                  50,000       50,000    股权激励限售
                                                                                               日
 合计               104,140,881     54,863,937         2,520,000   51,796,944        --              --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
75
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
报告期内，公司实施股权激励计划，向14名激励对象，以16.95元/股的价格定向增发限制性股票252万股，每股面值1元。使
得公司股本总额增加，公司股本由138,860,881元变更为141,380,881元。14名激励对象以货币资金缴纳的252万股股票的股
款42,714,000元，增加了公司的所有者权益。公司实收资本增加2,520,000元，资本公积增加40,194,000元，公司总资产增
加42,714,000元。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                 单位：股
                                                                                             年度报告披露
                                                            报告期末表决
                             年度报告披露                                                    日前上一月末
                                                            权恢复的优先
 报告期末普通                日前上一月末                                                    表决权恢复的
                   19,744                         18,981    股股东总数                  0
 股股东总数                  普通股股东总                                                    优先股股东总
                                                            （如有）（参见
                             数                                                              数（如有）（参
                                                            注 9）
                                                                                             见注 9）
                                      持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                        报告期   持有有      持有无             质押或冻结情况
                                              报告期
                                     持股比             内增减   限售条      限售条
     股东名称            股东性质             末持股
                                       例               变动情   件的股      件的股         股份状态          数量
                                               数量
                                                           况    份数量      份数量
                                              49,276,             49,276,
 姚卜文             境内自然人       34.85%                                             质押                  5,220,000
                                                 944
                                              7,100,4             5,325,3    1,775,11
 王志               境内自然人        5.02%
                                                  65                  49
 太原祥山投资
                    境内非国有法              6,774,3                         6,774,3
 管理部（有限合                       4.79%
                    人                            19
 伙）
 宁波境界投资       境内非国有法              6,063,2                         6,063,2
                                      4.29%
 股份有限公司       人                            06
 太原俊亭投资
                    境内非国有法              5,099,1                         5,099,1
 管理部（有限合                       3.16%
                    人                            44
 伙）
 上海古美盛合
                    境内非国有法              2,444,2                         2,444,2
 创业投资中心                         1.73%
                    人                            22
 （有限合伙）
76
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 中融人寿保险
 股份有限公司                              1,759,3                      1,759,3
                   其他            1.24%
 －万能保险产                                  34
 品
 中银基金－建
 设银行－中国
 人寿－中国人                              860,96
                   其他            0.61%                                860,963
 寿委托中银基
 金公司混合型
 组合
                                           770,00            770,00
 李祥山            境内自然人      0.54%
                                                0
 上海浦东发展
 银行股份有限
                                           745,19
 公司－长信金      其他            0.53%                                745,191
 利趋势混合型
 证券投资基金
 战略投资者或一般法人因配售新
 股成为前 10 名股东的情况（如有） 无
 （参见注 4）
 上述股东关联关系或一致行动的     李祥山为太原祥山投资管理部（有限合伙）普通合伙人及合伙事务执行人。公司未
 说明                             知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                           股份种类
              股东名称                 报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类          数量
 太原祥山投资管理部（有限合伙）                                       6,774,319   人民币普通股        6,774,319
 宁波境界投资股份有限公司                                             6,063,206   人民币普通股        6,063,206
 太原俊亭投资管理部（有限合伙）                                       5,099,144   人民币普通股        5,099,144
 上海古美盛合创业投资中心（有限
                                                                      2,444,222   人民币普通股        2,444,222
 合伙）
 王志                                                                 1,775,116   人民币普通股        1,775,116
 中融人寿保险股份有限公司－万
                                                                      1,759,334   人民币普通股        1,759,334
 能保险产品
 中银基金－建设银行－中国人寿
 －中国人寿委托中银基金公司混                                           860,963   人民币普通股         860,963
 合型组合
 上海浦东发展银行股份有限公司
 －长信金利趋势混合型证券投资                                           745,191   人民币普通股         745,191
 基金
77
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 山东传诚投资有限公司                                                  538,284   人民币普通股          538,284
 中国建设银行股份有限公司－摩
 根士丹利华鑫多因子精选策略混                                          506,500   人民币普通股          506,500
 合型证券投资基金
 前 10 名无限售流通股股东之间，
                                   李祥山为太原祥山投资管理部（有限合伙）普通合伙人及合伙事务执行人。公司其
 以及前 10 名无限售流通股股东和
                                   他前 10 名无限售流通股股东之间，以及其他前 10 名无限售流通股股东和其他前 10
 前 10 名股东之间关联关系或一致
                                   名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
 行动的说明
 参与融资融券业务股东情况说明
                                   无
 （如有）（参见注 5）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
               控股股东姓名                      国籍                   是否取得其他国家或地区居留权
 姚卜文                                  中国                   否
 主要职业及职务                          退休
 报告期内控股和参股的其他境内外上市
                                         无
 公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
              实际控制人姓名                     国籍                   是否取得其他国家或地区居留权
 姚卜文                                 中国                    否
 姚长杰                                 加拿大                  是
 主要职业及职务                         姚长杰先生为山西东杰智能物流装备股份有限公司董事 、担任董事长职务
 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
78
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
79
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
80
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
81
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                               本期增     本期减
                                                                   期初持                             其他增   期末持
                      任职状                   任期起    任期终                持股份     持股份
     姓名    职务               性别   年龄                         股数                              减变动    股数
                        态                     始日期    止日期                数量        数量
                                                                   （股）                             （股）   （股）
                                                                               （股）     （股）
                                               2013 年   2019 年
 姚长杰     董事长    现任     男         53   03 月     07 月             0          0           0        0
                                               06 日     05 日
                                               2013 年   2016 年
                                                                   49,276,                                     49,276,
 姚卜文     董事      离任     男         81   03 月     07 月
                                                                      944
                                               06 日     05 日
                                               2013 年   2019 年
            董事、                                                             100,00                          100,00
 贾俊亭               现任     男         52   03 月     07 月
            总经理                                                                    0
                                               06 日     05 日
            董事、                             2013 年   2019 年
                                                                               770,00                          770,00
 李祥山     副董事    现任     男         52   03 月     07 月
                                                                                      0
            长                                 06 日     05 日
                                               2013 年   2019 年
                                                                   7,100,4                                     7,100,4
 王志       董事      现任     男         54   03 月     07 月
                                                                       65
                                               06 日     05 日
                                               2013 年   2017 年
            独立董
 武世民               现任     男         54   03 月     01 月             0
            事
                                               06 日     24 日
                                               2016 年   2019 年
            独立董
 薄少伟               现任     男         63   07 月     07 月             0
            事
                                               05 日     05 日
                                               2016 年   2019 年
            独立董
 杨志军               现任     男         44   07 月     07 月             0
            事
                                               05 日     05 日
                                               2013 年   2019 年
 谢晋鹏     监事      现任     男         48   03 月     07 月             0
                                               06 日     05 日
                                               2016 年   2019 年
 张晓军     监事      现任     男         50   07 月     07 月             0
                                               05 日     05 日
82
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                  2013 年       2019 年
 张兵清        监事        现任        男                    54   03 月         07 月           0
                                                                  06 日         05 日
               董秘、                                             2013 年       2019 年
                                                                                                     500,00                   500,00
 张新海        副总经      现任        男                    46   03 月         07 月
                                                                                                          0
               理                                                 06 日         05 日
                                                                  2013 年       2019 年
               财务总                                                                                500,00                   500,00
 武同铭                    现任        男                    51   03 月         07 月
               监                                                                                         0
                                                                  06 日         05 日
                                                                  2013 年       2019 年
               副总经                                                                                100,00                   100,00
 朱忠义                    现任        男                    47   03 月         07 月
               理                                                                                         0
                                                                  06 日         05 日
                                                                  2016 年       2019 年
               副总经                                                                                100,00                   100,00
 王永红                    现任        男                    46   07 月         07 月
               理                                                                                         0
                                                                  05 日         05 日
                                                                  2016 年       2019 年
               副总经                                                                                100,00                   100,00
 吕漫时                    现任        女                    49   07 月         07 月
               理                                                                                         0
                                                                  05 日         05 日
                                                                  2013 年       2016 年
               独立董
 吴清一                    离任        男                    82   03 月         07 月           0
               事
                                                                  06 日         05 日
                                                                  2013 年       2016 年
               独立董
 房殿军                    离任        男                    56   03 月         07 月           0
               事
                                                                  06 日         05 日
                                                                  2013 年       2016 年
 李大鹏        董事        离任        男                    38   03 月         07 月           0
                                                                  06 日         05 日
                                                                  2013 年       2016 年
 李静          监事        离任        女                    32   03 月         07 月           0
                                                                  06 日         05 日
                                                                                           56,377,   2,170,0                  58,547,
 合计               --        --            --          --          --            --                                  0   0
                                                                                              409        00
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
    姓名              担任的职务             类型                    日期                                  原因
                                                                  2016 年 07 月
 吴清一                  独立董事           任期满离任                                  换届选举任期满离任
                                                                  05 日
 房殿军                  独立董事           任期满离任            2016 年 07 月         换届选举任期满离任
83
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              05 日
                                              2016 年 07 月
 李大鹏          董事          任期满离任                     换届选举任期满离任
                                              05 日
                                              2016 年 07 月
 姚卜文          董事          任期满离任                     换届选举任期满离任
                                              05 日
                                              2016 年 07 月
 李静            监事          任期满离任                     换届选举任期满离任
                                              05 日
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
姚长杰先生，公司董事长，加拿大国籍，加拿大公民证号：A976****。1964年出生，1984年7月毕业于陕西机械学院（现西
安理工大学）机械一系，本科学历，高级工程师。1984年至1992年在承德矿山机械厂工作，任工程师。1993年至2007年任太
原东方物流设备总厂厂长，1995年至2009年任公司董事长，2009年至2011年任公司董事，2011年至今任公司董事长。
贾俊亭先生，公司董事兼总经理，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1965年出生，1986年毕业于西安工业学院材料
工程系，本科学历，高级工程师。1986年至2000年在兴安化学集团公司工作，2000年至2001年任山西东方智能物流股份有限
公司销售部经理，2001年至2008年任山西东方智能物流股份有限公司总经理，2009年至2011年任山西东方智能物流股份有限
公司董事长兼总经理，2011年至今任公司董事、总经理。
李祥山先生，公司副董事长兼副总经理，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1965年出生，1987年毕业于沈阳工业学
院机械工程系机械制造工艺与设备专业，本科学历，工程师。1987年至1994年于国营247厂金工工艺处任技术员、工程师。
1994年至1995年在太原东方物流设备总厂任工程师，1995年至2000年在太原东方物流设备有限公司任总经理，2000年至2001
年任山西东方智能物流股份有限公司总经理，2001年至今任公司副董事长、副总经理、总工程师。
王志先生，公司董事，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，1989年毕业于太原工业大学，硕士研究生学
历，工程师。1989年至1997年任山西机械设备进出口公司业务员，1997年至今任山西新和实业有限公司董事长兼总经理。2000
年12月至今任公司董事。
武世民先生，公司独立董事，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，1986年7月毕业于山西财经大学财政
金融系，本科学历，高级会计师。1986年至1988年于山西经济管理干部学院任教，1988年至1998年于山西省财政厅山西会计
师事务所工作，1998年至2000年于山西中元会计师事务所工作，2000年至今任山西高新会计师事务所合伙人，2012年2月起
至今任公司独立董事。
杨志军先生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1973年出生，博士研究生学历，法学博士学位。1995年至2000年在
太原理工大学任法学专业教师，2000年至2006年在山西大学任法学专业教师，2006年6月至今任北京市国晟律师事务所律师，
执行主任，2016年7月任公司独立董事。
薄少伟先生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1954年出生，大专学历，中国注册会计师，中国注册资产评估师，
中国注册造价工程师。1989年至1992年任大同市审计局国营工业审计科科长，1992年至1999年任大同市第二审计所所长，2000
年至2002年任大同智友审计事务所所长，2002年至2014年任山西省经济建设投资公司副总会计师、副总经理，2016年7月任
公司独立董事。
谢晋鹏先生，公司监事会主席，职工代表监事，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1969年出生，1991年毕业于太原
理工大学机械制造系机械制造专业，本科学历，工程师。1991年至1994年任中国人民解放军海军802厂车间技术员，1995年
至今先后任山西东杰智能物流装备股份有限公司采供部经理、审计处处长、审计部经理及公司监事会主席。
张兵清先生，公司监事，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，1988年毕业于太原工业大学自动化专业，
本科学历。1981年至1994年任太原无线电六厂技术员，1995年至今先后任山西东杰智能物流装备股份有限公司技术员、副总
84
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
工程师，及公司监事会监事。
张晓军先生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权。1967年出生，大专学历，1985年-1990年51014部队服役，任上士班
长。1990年至1998年退伍后在江阳化工厂、平朔露天矿、东方机械厂工作。1998年6月至今在山西东杰智能物流准备股份有
限公司办公室工作任主任一职。2016年7月任公司监事。
朱忠义先生，公司副总经理，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1970年出生，1996年毕业于东北重型机械学院，本
科学历，工程师。1996年至1999年任太原钢铁公司技术员，1999年至2008年任山西东方智能物流股份有限公司技术员、总调
度长、工程部经理，2008年至2010年任山西东方智能物流股份有限公司副总经理兼工程部经理，2010年至今任山西东杰智能
物流装备股份有限公司副总经理。
武同铭先生，公司财务总监，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，1987年毕业于山西省机械工业学校，
大专学历，会计师。1987年至2002年在山西亨达内燃机总公司运城油泵油嘴厂工作，2002年至2005年任职于运城河东会计师
事务所，2005年至2011年任职于山西中强审计事务所有限公司，2011年11月起在公司任职，2012年1月被聘任为公司财务总
监。
张新海先生，公司副总经理、董事会秘书，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，1993年毕业于太原工业
大学机械工程系，本科学历。1993年至1997年任山西前进机器厂技术员、科长，1999年至今先后任山西东杰智能物流装备股
份有限公司技术员、证券部经理、董事会秘书，2010年8月起任山西东杰智能物流装备股份有限公司副总经理、董事会秘书。
王永红先生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，1993年毕业于长春光学精密机械学院（现长春理工大
学），本科学历，高级工程师。1993年至1999年在山西兴安化学工业集团公司工作，1999年至今历任山西东杰智能物流装备
股份有限公司主任设计师、项目经理、副总工程师，自动化立体停车库总经理，2016年7月聘任为公司副总经理。
吕漫时女士，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，1968年出生，1989年获得深圳大学工商管理学士学位，2003年获得
美国圣保罗大学计算机科学硕士学位。1989年至2000年任深圳广发进出口有限公司业务主管，2003年至2007年任美国派克逊
物流科技公司（Pactrans Air& Sea Co）IT主管，2008年1月至2014年7月任深圳市今天国际物流技术股份有限公司软件中心
总监，2014年11月起任山西东杰智能物流装备股份有限公司软件业务负责人，2016年7月聘任为公司副总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                    在股东单
 任职人员姓                                                     任期起始日                  在股东单位是否
                         股东单位名称               位担任的                 任期终止日期
    名                                                          期                       领取报酬津贴
                                                         职务
                                                    普通合伙
 李祥山       太原祥山投资管理部（有限合伙）                                                否
                                                    人
                                                    普通合伙
 贾俊亭       太原俊亭投资管理部（有限合伙）                                                否
                                                    人
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                    在其他单
 任职人员姓                                                     任期起始日                  在其他单位是否
                         其他单位名称               位担任的                 任期终止日期
    名                                                          期                       领取报酬津贴
                                                         职务
                                                    董事长兼
 王志         山西新和实业有限公司
                                                    总经理
 武世民       亚宝药业集团股份有限公司              独立董事
85
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 杨志军        北京市国晟律师事务所               执行主任
 武世民        振兴生化股份有限公司               独立董事
 杨志军        酒仙网电子商务股份有限公司         独立董事
 薄少伟        亚宝药业集团股份有限公司           董事
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
依据公司的薪酬管理制度，董事会薪酬与管理委员会根据董事、监事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以
及其他类似企业相关岗位的薪酬水平参考当地平均薪酬水平制定董、监、高人员的薪酬计划或方案，提交公司董事会审议，
董事会审议通过形成决议，提交股东大会审议，经股东大会决议批准，董事会依据股东大会决议执行相关薪酬计划或方案。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                    单位：万元
                                                                                从公司获得的   是否在公司关
    姓名           职务           性别             年龄          任职状态
                                                                                税前报酬总额   联方获取报酬
 姚长杰         董事长          男                            53   现任                   21   否
 贾俊亭         董事、总经理    男                            52   现任                   21   否
                董事、副董事
 李祥山                         男                            52   现任                   21   否
                长
 王志           董事            男                            54   现任                  0.6
 武世民         独立董事        男                            53   现任                 5.02   否
 谢晋鹏         监事会主席      男                            48   现任                17.40   否
                董秘、副总经
 张新海                         男                            46   现任                19.90   否
                理
 武同铭         财务总监        男                            51   现任                   21   否
 朱忠义         副总经理        男                            47   现任                   21   否
 王永红         副总经理        男                            46   现任                   21   否
 张兵清         监事            男                            54   现任                15.48   否
 吕漫时         副总经理        女                            49   现任                67.71   否
 杨志军         独立董事        男                            44   现任                 2.51   否
 薄少伟         独立董事        男                            63   现任                 2.51   否
 姚卜文         董事            男                            81   离任                  0.3   否
 李大鹏         董事            男                            38   离任                  0.3   否
 房殿军         独立董事        男                            56   离任                 2.51   否
 吴清一         独立董事        男                            82   离任                 2.51   否
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 李静                    监事             女                               32     离任                               0.18    否
 张晓军                  监事             男                               49     现任                               6.47    否
    合计                     --                --               --                      --                   269.42             --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                     单位：股
                                                        报告期
                                                                                                          报告期       限制性
                                                        内已行    报告期        期初持                                              期末持
                                报告期    报告期                                                 本期已   新授予       股票的
                                                        权股数    末市价        有限制                                              有限制
     姓名       职务            内可行    内已行                                                 解锁股   限制性       授予价
                                                        行权价    （元/         性股票                                              性股票
                                权股数    权股数                                                 份数量   股票数       格（元/
                                                        格（元/   股）           数量                                                    数量
                                                                                                            量          股）
                                                         股）
               董秘、副
 张新海                                                                                 0                 500,000           16.95   500,000
               总经理
               财务总
 武同铭                                                                                 0                 500,000           16.95   500,000
               监
               董事、总
 贾俊亭                                                                                 0                 100,000           16.95   100,000
               经理
               董事、副
 李祥山                                                                                 0                 770,000           16.95   770,000
               董事长
               副总经
 朱忠义                                                                                 0                 100,000           16.95   100,000
               理
               副总经
 王永红                                                                                 0                 100,000           16.95   100,000
               理
               副总经
 吕漫时                                                                                 0                 100,000           16.95   100,000
               理
                                                                                                          2,170,00                  2,170,00
 合计               --                0        0          --        --                  0             0                     --
                                                                                                                 0
 备注（如
               报告期内授予的限制性股票，尚未到解锁期。
 有）
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
 母公司在职员工的数量（人）
 主要子公司在职员工的数量（人）
 在职员工的数量合计（人）
 当期领取薪酬员工总人数（人）
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 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                  专业构成
                    专业构成类别                                       专业构成人数（人）
 生产人员
 销售人员
 技术人员
 财务人员
 行政人员
 合计
                                                  教育程度
 教育程度类别                                          数量（人）
 本科及以上
 专科
 高中及以下
 合计
2、薪酬政策
本年度，公司秉承竞争性、公平性和激励性的原则，不断规范公司员工薪酬管理工作，创建更为公平合理的薪酬体系，并通
过绩效考评激励员工，奖罚分明，提高员工、部门及公司整体绩效，充分发挥员工的积极性和创造性，建立公司与员工合理
分享公司发展带来的利益的机制，从而达到吸引更多优秀人才，促进公司实现发展的目标。
3、培训计划
1、对新入职员工，公司组织进行入职培训。
2、各部门按根据本部门的需要，向公司人力资源部提出培训需求，人力资源部会同公司高管审核通过后，组织培训。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
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                                          第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》和其他相关法律、法规的相关规定，不断完善公司法人治理结构，自觉履行信息披露义务，做好投资者关系
管理，促进企业规范运作水平不断提升，公司治理状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。
（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股
东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利。报告期内，董事会勤勉尽责地审议并安排股东大会审议事项，并严格执行
股东大会的决议事项。公司历次股东大会的召集、召开程序符合相关规定；股东大会的通知时间、授权委托符合相关规定；
股东大会提案审议符合法定程序；股东大会会议记录完整、保存完好，会议决议得以充分及时披露。报告期内，公司未发生
单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会的
情形。
（二）关于公司与控股股东
公司控股股东姚卜文先生严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求，规范自己的行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决
策和经营活动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保
的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监
事会和内部机构独立作。
（三）关于董事与董事会
公司严格按照法律法规和《公司章程》规定的选聘程序选举董事；董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的
要求。公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会，为董事会的决策提供专
业的意见和参考。公司全体董事能够依据《公司董事会议事规则》、《公司独立董事工作制度》等制度开展工作，以认真负责
的态度按时出席董事会和股东大会，积极参与公司经营决策活动，履行其职责和义务，并参加证券监管机构组织的相关培训。
（四）关于监事与监事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按
照《公司监事会议事规则》等相关要求，认真履行自己的职责，对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督，
对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性等进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。
（五）关于绩效评价和激励约束机制
公司根据自身业务、经营情况，建立了企业绩效评价激励体系和激励约束机制，将经营管理层和员工的收入与企业经营业绩
相挂钩，激发员工积极性，提高工作效率；公司董事、监事及高级管理人员的聘任及薪酬情况公开、透明，符合法律法规的
规定。为了进一步完善核心员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，实现股东、公司和员工利益的一致，充分调动员工
的积极性和创造性，公司筹划了股权激励计划，努力实现公司与员工双赢。
（六）关于相关利益者
公司在保持快速发展、实现股东利益最大化的同时，重视社会责任，充分尊重和维护职工、债权人等利益相关者的合法权利，
加强与各方的沟通和合作，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，推动公司持续、稳定、健康地发展。
（七）关于信息披露与透明度
公司根据《公司章程》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和中国证监会及深圳证券交易所的相关法律法规的要求，认
真履行信息披露义务。报告期内公司指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)为公司信息披露指定媒体，真实、准确、及时地披露公司信息，确保公司所有股东公平地获得公司相
关信息。公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范情况。
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
（八）投资者关系管理情况
公司高度重视投资者关系管理工作，投资者关系工作是一项长期、持续的重要工作，公司认真做好投资者关系管理工作，通
过加强与投资的信息交流，构建与投资者的良好互动关系，打造与形成了以服务投资者为核心的工作意识和诚信勤勉的工作
氛围，树立公司在资本市场的规范形象。报告期内，公司严格执行《投资者关系管理制度》。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的要求规范运作，公司在业务、人员、资产、机构、财务
等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。
（一）公司业务与资产独立情况
公司与控股股东之间产权关系明确。公司业务独立于控股股东，拥有独立完整的供应、生产和销售系统，独立开展业务，与
控股股东不存在同业竞争。公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产系统、土
地使用权、房屋 所有权等资产，拥有独立的采购和销售系统。公司拥有独立的采购和销售系统。主要原材料和产品的采购
和销售自主进行。截止2016年12月31日公司不存在资金、资产及其他资源被控股股东占用的情况。公司拥有独立于控股股东
的生产系统，拥有完整的生产经营性资产。
（二）机构和人员独立情况
公司机构独立于控股股东。公司法人治理结构健全，责、权、利关系明晰。股东单位各职能部门与公司各职能部门之间不存
在任何上下级关系，不存在股东单位直接干预公司生产经营活动的情况。公司人员独立于控股股东。公司的总经理、副总经
理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作并在公司领取薪酬，未在控股股东所属任何企业中兼任董事、
监事之外的职务。董事、监事和经理候选人的提名严格按照公司章程进行，不存在控股股东超越公司董事会和股东大会职权
做出的人事任免决定的情况。
（三）财务独立情况
公司设有独立的财务部门，配备专职人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策，实施严格的内
部审计制度。公司在银行独立开设账户，未与股东单位或其他任何单位或个人共用银行账号。公司独立办理纳税登记，依法
独立纳税。公司不存在货币资金或其他资产被股东单位或其他关联方占用的情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
     会议届次           会议类型      投资者参与比例         召开日期           披露日期         披露索引
                                                                                              《2015 年年度股
 2015 年年度股东                                        2016 年 05 月 18   2016 年 05 月 18   东大会决议公告》
                     年度股东大会              71.60%
 大会                                                   日                 日                 （公告编号：
                                                                                              2016-039），刊登
90
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                                                                                             在《中国证券报》、
                                                                                             《证券时报》、《上
                                                                                             海证券报》、《证券
                                                                                             日报》及巨潮资讯
                                                                                             网
                                                                                             (www.cninfo.com.
                                                                                             cn)。
                                                                                             《2016 年第一次
                                                                                             临时股东大会决
                                                                                             议公告》（公告编
                                                                                             号：2016-010），
                                                                                             刊登在《中国证券
 2016 年第一次临                                       2016 年 03 月 09   2016 年 03 月 09
                   临时股东大会               67.66%                                         报》、《证券时报》、
 时股东大会                                            日                 日
                                                                                             《上海证券报》、
                                                                                             《证券日报》及巨
                                                                                             潮资讯网
                                                                                             (www.cninfo.com.
                                                                                             cn)。
                                                                                             《2016 年第二次
                                                                                             临时股东大会决
                                                                                             议公告》（公告编
                                                                                             号：2016-060），
                                                                                             刊登在《中国证券
 2016 年第二次临                                       2016 年 07 月 05   2016 年 07 月 05
                   临时股东大会               71.60%                                         报》、《证券时报》、
 时股东大会                                            日                 日
                                                                                             《上海证券报》、
                                                                                             《证券日报》及巨
                                                                                             潮资讯网
                                                                                             (www.cninfo.com.
                                                                                             cn)。
                                                                                             《2016 年第三次
                                                                                             临时股东大会决
                                                                                             议公告》（公告编
                                                                                             号：2016-088），
                                                                                             刊登在《中国证券
 2016 年第三次临                                       2016 年 09 月 28   2016 年 09 月 28
                   临时股东大会               54.35%                                         报》、《证券时报》、
 时股东大会                                            日                 日
                                                                                             《上海证券报》、
                                                                                             《证券日报》及巨
                                                                                             潮资讯网
                                                                                             (www.cninfo.com.
                                                                                             cn)。
91
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                             独立董事出席董事会情况
                                                                                                  是否连续两次
                    本报告期应参                    以通讯方式参
     独立董事姓名                    现场出席次数                   委托出席次数   缺席次数       未亲自参加会
                    加董事会次数                       加次数
                                                                                                       议
 武世民                       15                6               9              0              0   否
 吴清一                          7              0               7              0              0   否
 房殿军                          7              0               7              0              0   否
 杨志军                          8              8               0              0              0   否
 薄少伟                          8              8               0              0              0   否
 独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
无
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会的相关规定及《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事制度》开展工作，
关注公司运作，独立履行职责，对公司内部控制建设、管理体系建设、人才梯队建设和重大决策等方面提出了很多宝贵的专
业性建议，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和全体
股东的合法权益发挥了应有的作用。
92
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设四个专门委员会，分别是战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。各专门委员会职责明
确，依据公司董事会制定的各专门委员会实施细则履行职责，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，为董事会决策提供
参考。
1、董事会提名委员会履职情况
      报告期内，公司董事会提名委员会共召开2次会议。提名委员会根据《董事会提名委员会议事规则》的规定，就公司
换届选举董事和监事任职资格进行了审议，对补选举王继祥先生为公司独立董事的资格和任职条件进行审查，并形成决议提
交董事会审议。
2、 董事会薪酬与考核委员会
      报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会共召开1次会议，审议通过了公司董事及高级管理人员考评及其津贴、薪酬
的议案，并形成决议提交董事会审议。
3、董事会审计委员会
      报告期内，公司董事会审计委员会共召开会议4次，审计委员会根据《董事会审计委员会议事规则》的规定对公司定
期报告、募集资金的存放与使用等事项进行了认真审核，并对续聘会计师事务所提出建议。
4、董事会战略委员会
      报告期内，公司董事会战略委员会共召开1次会议，审议通过了公司2016年度经营目标的议案，并形成决议提交董事
会审议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了完善的高级管理人员绩效管理体系，明确了高级管理人员考核、晋升、培训和奖惩激励机制，有效的提升了公司
治理水平，进一步完善高级管理人员绩效评价和激励、约束机制，最大限度地调动公司高级管理人员的积极性及创造性，确
保公司各项业务的顺利开展，促进了公司业绩稳定持续发展，更好维护广大投资者的根本利益。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
 内部控制评价报告全文披露日期        2017 年 04 月 26 日
 内部控制评价报告全文披露索引        巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
 纳入评价范围单位资产总额占公司合                                                                 100.00%
93
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 并财务报表资产总额的比例
 纳入评价范围单位营业收入占公司合
                                                                                                    100.00%
 并财务报表营业收入的比例
                                                缺陷认定标准
                类别                              财务报告                            非财务报告
                                                                           非财务报告缺陷认定主要以缺陷发
                                     财务报告重大缺陷的迹象包括：（1）公   生的可能性大小、对业务流程有效性
                                     司董事、监事和高级管理人员的舞弊行    的影响程度做出判断。以下迹象通常
                                     为；（2）注册会计师发现当期财务报告   表明非财务报告内部控制可能存在
                                     存在重大错报，而内部控制在运行过程    重大缺陷：（1）公司经营活动严重违
                                     中未能发现该错报；（3）审计委员会和   反国家法律法规或规范性文件；（2）
                                     审计部对公司的内部控制监督无效。财    缺乏民主程序、民主程序失效或者决
                                     务报告重要缺陷的迹象包括：（1）未建   策程序不科学，给公司造成重大财产
 定性标准                            立反舞弊程序和控制措施；（2）注册会   损失；（3）公司重大的内控缺陷不能
                                     计师发现当期财务报告存在重要错报，    得到及时整改。以下迹象通畅表明非
                                     而内部控制在运行过程中未能发现该错    财务报告内部控制可能存在重要缺
                                     报；（3）对于非常规或特殊交易的账务   陷：（1）违反国家法律法规给公司造
                                     处理没有建立相应的控制机制或没有实    成重要影响；（2）非财务制度存在重
                                     施且没有相应的补偿性控制。一般缺陷    要漏洞，给公司造成重要损失；（3）
                                     是指未构成重大缺陷、重要缺陷的其他    其他对公司产生较大负面影响的情
                                     内部控制缺陷。                        形。一般缺陷是指未构成重大缺陷、
                                                                           重要缺陷的其他内部控制缺陷。
                                                                           重大缺陷表现为：直接损失金额≥
                                     重大缺陷表现为：错报≥利润总额的
                                                                           1000 万元；重要缺陷表现为：500 万
                                     5%；重要缺陷表现为：利润总额的 3%
 定量标准                                                                  元≤直接损失金额<1000 万元；一般
                                     ≤错报<利润总额的 5%；一般缺陷表现
                                                                           缺陷表现为：100 万元≤直接损失金
                                     为：错报<利润总额的 3%。
                                                                           额<500 万元。
 财务报告重大缺陷数量（个）
 非财务报告重大缺陷数量（个）
 财务报告重要缺陷数量（个）
 非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
94
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
95
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第十一节 财务报告
一、审计报告
 审计意见类型                                           标准的无保留意见
 审计报告签署日期                                       2017 年 04 月 24 日
 审计机构名称                                           天健会计师事务所（特殊普通合伙）
 审计报告文号                                           天健审〔2017〕2-319 号
 注册会计师姓名                                         李健、魏五军
                                                 审计报告正文
                                          审       计    报     告
                                             天健审〔2017〕2-319 号
山西东杰智能物流装备股份有限公司全体股东：
     我们审计了后附的山西东杰智能物流装备股份有限公司（以下简称东杰智能公司）财务报表，包括2016年12月31日的
合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，
以及财务报表附注。
     一、管理层对财务报表的责任
     编制和公允列报财务报表是东杰智能公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，
并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
     二、注册会计师的责任
     我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审
计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存
在重大错报获取合理保证。
     审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
     我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
     三、审计意见
     我们认为，东杰智能公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了东杰智能公司2016年12
月31日的合并及母公司财务状况，以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
96
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
天健会计师事务所（特殊普通合伙）                        中国注册会计师：
     中国杭州                                          中国注册会计师：
                                                                            二〇一七年四月二十四日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：山西东杰智能物流装备股份有限公司
                                              2016 年 12 月 31 日
                                                                                                           单位：元
                项目                            期末余额                                 期初余额
 流动资产：
     货币资金                                              150,920,809.17                           194,910,216.47
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                               28,093,400.00                            23,694,600.00
     应收账款                                              208,425,963.63                           266,840,260.67
     预付款项                                               15,762,997.89                             9,900,140.95
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                             19,578,489.95                            12,361,273.98
     买入返售金融资产
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     存货                                               263,200,525.09    185,592,199.74
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产                                                  106,999.86
     其他流动资产                                         3,214,144.01      7,026,523.63
 流动资产合计                                           689,196,329.74    700,432,215.30
 非流动资产：
     发放贷款及垫款
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资
     投资性房地产
     固定资产                                           163,319,984.97    171,659,046.64
     在建工程                                            59,977,045.07      4,254,330.86
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                            56,877,346.30     57,988,885.24
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                                           717,318.70         75,727.00
     递延所得税资产                                      15,757,045.08      6,809,521.49
     其他非流动资产                                      59,740,448.72      4,726,813.92
 非流动资产合计                                         356,389,188.84    245,514,325.15
 资产总计                                              1,045,585,518.58   945,946,540.45
 流动负债：
     短期借款
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融负债
     衍生金融负债
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     应付票据                                           49,960,491.73    39,527,500.00
     应付账款                                           95,662,481.93    89,179,789.02
     预收款项                                          205,093,540.24   108,501,715.78
     卖出回购金融资产款
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                                       13,181,262.42     7,333,996.65
     应交税费                                            1,159,630.64     3,991,797.79
     应付利息
     应付股利
     其他应付款                                         45,402,044.26     1,613,229.03
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
 流动负债合计                                          410,459,451.22   250,148,028.27
 非流动负债：
     长期借款
     应付债券
       其中：优先股
             永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款
     预计负债
     递延收益                                            8,476,464.73     8,735,721.01
     递延所得税负债
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                          8,476,464.73     8,735,721.01
 负债合计                                              418,935,915.95   258,883,749.28
 所有者权益：
     股本                                              141,380,881.00   138,860,881.00
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      其他权益工具
    其中：优先股
              永续债
      资本公积                                             323,776,524.81              281,175,919.00
      减：库存股                                            42,714,000.00
      其他综合收益
      专项储备
      盈余公积                                              23,805,364.99               23,805,364.99
      一般风险准备
      未分配利润                                           178,619,361.73              243,220,626.18
 归属于母公司所有者权益合计                                624,868,132.53              687,062,791.17
      少数股东权益                                           1,781,470.10
 所有者权益合计                                            626,649,602.63              687,062,791.17
 负债和所有者权益总计                                  1,045,585,518.58                945,946,540.45
法定代表人：贾俊亭                     主管会计工作负责人：武同铭             会计机构负责人：杨琴
2、母公司资产负债表
                                                                                              单位：元
                 项目                           期末余额                    期初余额
 流动资产：
      货币资金                                             144,030,915.19              187,587,583.13
      以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
      衍生金融资产
      应收票据                                              28,093,400.00               22,694,600.00
      应收账款                                             204,584,115.96              266,822,970.67
      预付款项                                               9,947,025.06                5,852,228.72
      应收利息
      应收股利
      其他应收款                                            19,066,180.51               11,797,795.04
      存货                                                 234,564,402.10              168,261,893.34
      划分为持有待售的资产
      一年内到期的非流动资产
      其他流动资产                                           1,567,601.68                3,514,732.86
100
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 流动资产合计                                           641,853,640.50    666,531,803.76
 非流动资产：
      可供出售金融资产
      持有至到期投资
      长期应收款
      长期股权投资                                       86,916,155.02     84,816,155.02
      投资性房地产
      固定资产                                          105,373,723.34    110,008,864.32
      在建工程                                           59,999,247.36      4,254,330.86
      工程物资
      固定资产清理
      生产性生物资产
      油气资产
      无形资产                                           40,338,109.07     41,195,556.76
      开发支出
      商誉
      长期待摊费用                                          717,318.70         75,727.00
      递延所得税资产                                     15,709,662.06      6,809,407.74
      其他非流动资产                                     59,707,222.80      4,610,000.00
 非流动资产合计                                         368,761,438.35    251,770,041.70
 资产总计                                              1,010,615,078.85   918,301,845.46
 流动负债：
      短期借款
      以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融负债
      衍生金融负债
      应付票据                                           50,059,400.00     34,840,000.00
      应付账款                                          124,473,265.40    129,521,159.75
      预收款项                                          201,974,526.92    107,860,690.12
      应付职工薪酬                                        4,673,126.30      2,395,694.00
      应交税费                                               92,062.34       287,965.16
      应付利息
      应付股利
      其他应付款                                         44,048,735.95       329,445.55
101
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
      划分为持有待售的负债
      一年内到期的非流动负债
      其他流动负债
 流动负债合计                                           425,321,116.91    275,234,954.58
 非流动负债：
      长期借款
      应付债券
    其中：优先股
              永续债
      长期应付款
      长期应付职工薪酬
      专项应付款
      预计负债
      递延收益
      递延所得税负债
      其他非流动负债
 非流动负债合计
 负债合计                                               425,321,116.91    275,234,954.58
 所有者权益：
      股本                                              141,380,881.00    138,860,881.00
      其他权益工具
    其中：优先股
              永续债
      资本公积                                          323,776,524.81    281,175,919.00
      减：库存股                                         42,714,000.00
      其他综合收益
      专项储备
      盈余公积                                           23,642,005.30     23,642,005.30
      未分配利润                                        139,208,550.83    199,388,085.58
 所有者权益合计                                         585,293,961.94    643,066,890.88
 负债和所有者权益总计                                  1,010,615,078.85   918,301,845.46
3、合并利润表
                                                                                 单位：元
102
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                项目                           本期发生额                   上期发生额
 一、营业总收入                                         198,939,691.38               365,652,266.53
      其中：营业收入                                    198,939,691.38               365,652,266.53
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
 二、营业总成本                                         271,566,676.57               338,840,039.97
      其中：营业成本                                    168,694,612.64               262,315,425.83
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净
 额
            保单红利支出
            分保费用
            税金及附加                                       3,540,884.29                 2,842,368.63
            销售费用                                        21,874,437.54                15,368,921.28
            管理费用                                        61,282,363.09                50,758,368.94
            财务费用                                        -1,521,528.55                 1,410,873.34
            资产减值损失                                    17,695,907.56                 6,144,081.95
      加：公允价值变动收益（损失以
 “－”号填列）
          投资收益（损失以“－”号
                                                               78,512.73
 填列）
          其中：对联营企业和合营企
 业的投资收益
          汇兑收益（损失以“-”号填
 列）
 三、营业利润（亏损以“－”号填列）                     -72,548,472.46                   26,812,226.56
      加：营业外收入                                        14,247,717.93                14,392,038.89
          其中：非流动资产处置利得                            209,349.35                      1,840.86
      减：营业外支出                                           50,099.08                   354,520.89
          其中：非流动资产处置损失                               3,874.20                     6,304.28
 四、利润总额（亏损总额以“－”号
                                                        -58,350,853.61                   40,849,744.56
 填列）
103
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
    减：所得税费用                                    -8,682,956.17                         4,520,958.30
 五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      -49,667,897.44                        36,328,786.26
    归属于母公司所有者的净利润                       -49,049,367.54                        36,328,786.26
    少数股东损益                                        -618,529.90
 六、其他综合收益的税后净额
      归属母公司所有者的其他综合收
 益的税后净额
       （一）以后不能重分类进损益的
 其他综合收益
              1.重新计量设定受益计划
 净负债或净资产的变动
              2.权益法下在被投资单位
 不能重分类进损益的其他综合收益
 中享有的份额
       （二）以后将重分类进损益的其
 他综合收益
              1.权益法下在被投资单位
 以后将重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
              2.可供出售金融资产公允
 价值变动损益
              3.持有至到期投资重分类
 为可供出售金融资产损益
              4.现金流量套期损益的有
 效部分
              5.外币财务报表折算差额
              6.其他
      归属于少数股东的其他综合收益
 的税后净额
 七、综合收益总额                                        -49,667,897.44                        36,328,786.26
    归属于母公司所有者的综合收
                                                         -49,049,367.54                        36,328,786.26
 益总额
    归属于少数股东的综合收益总
                                                            -618,529.90
 额
 八、每股收益：
        （一）基本每股收益                                        -0.35                                 0.30
        （二）稀释每股收益                                        -0.35                                 0.30
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
104
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
法定代表人：贾俊亭                     主管会计工作负责人：武同铭              会计机构负责人：杨琴
4、母公司利润表
                                                                                               单位：元
                项目                           本期发生额                   上期发生额
 一、营业收入                                           182,638,284.47               365,316,538.30
      减：营业成本                                      165,402,485.22               296,359,827.96
         税金及附加                                          2,123,330.17                 1,007,519.74
         销售费用                                           22,102,241.32                15,567,360.32
         管理费用                                           41,929,372.35                39,016,082.58
         财务费用                                           -1,525,438.20                 1,118,645.47
         资产减值损失                                       17,460,856.13                 6,079,716.19
      加：公允价值变动收益（损失
 以“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”
 号填列）
         其中：对联营企业和合营
 企业的投资收益
 二、营业利润（亏损以“－”号填
                                                        -64,854,562.52                    6,167,386.04
 列）
      加：营业外收入                                        11,375,902.35                 9,588,960.86
         其中：非流动资产处置利
                                                              209,349.35                      1,840.86
 得
      减：营业外支出                                           49,231.99                   354,520.89
         其中：非流动资产处置损
                                                                 3,627.48                     6,304.28
 失
 三、利润总额（亏损总额以“－”
                                                        -53,527,892.16                   15,401,826.01
 号填列）
      减：所得税费用                                        -8,900,254.32                 1,031,422.26
 四、净利润（净亏损以“－”号填
                                                        -44,627,637.84                   14,370,403.75
 列）
 五、其他综合收益的税后净额
      （一）以后不能重分类进损益
 的其他综合收益
            1.重新计量设定受益计
 划净负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单
105
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 位不能重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
      （二）以后将重分类进损益的
 其他综合收益
            1.权益法下在被投资单
 位以后将重分类进损益的其他综合
 收益中享有的份额
            2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益
            3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的
 有效部分
            5.外币财务报表折算差
 额
            6.其他
 六、综合收益总额                                        -44,627,637.84                14,370,403.75
 七、每股收益：
      （一）基本每股收益
      （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                             单位：元
                项目                           本期发生额                 上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量：
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                        323,550,224.81             236,881,677.01
 金
      客户存款和同业存放款项净增
 加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
 加额
      收到原保险合同保费取得的现
 金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
106
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现
 金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还                                     2,896,161.48     4,299,868.99
      收到其他与经营活动有关的现
                                                        18,778,021.69    32,695,034.55
 金
 经营活动现金流入小计                                  345,224,407.98   273,876,580.55
      购买商品、接受劳务支付的现
                                                       191,681,920.75   222,490,537.05
 金
      客户贷款及垫款净增加额
      存放中央银行和同业款项净增
 加额
      支付原保险合同赔付款项的现
 金
      支付利息、手续费及佣金的现
 金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
                                                        51,783,621.63    50,134,865.57
 现金
      支付的各项税费                                    22,530,026.82    33,333,095.05
      支付其他与经营活动有关的现
                                                        41,604,649.42    39,367,285.59
 金
 经营活动现金流出小计                                  307,600,218.62   345,325,783.26
 经营活动产生的现金流量净额                             37,624,189.36   -71,449,202.71
 二、投资活动产生的现金流量：
      收回投资收到的现金
      取得投资收益收到的现金
      处置固定资产、无形资产和其
                                                            12,891.42        22,084.19
 他长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
                                                          108,611.14
 到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流入小计                                     121,502.56         22,084.19
      购建固定资产、无形资产和其                       107,731,248.51    96,152,082.18
107
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 他长期资产支付的现金
      投资支付的现金
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
 付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流出小计                                  107,731,248.51     96,152,082.18
 投资活动产生的现金流量净额                            -107,609,745.95   -96,129,997.99
 三、筹资活动产生的现金流量：
      吸收投资收到的现金                                45,114,000.00    277,306,611.31
      其中：子公司吸收少数股东投
                                                          2,400,000.00
 资收到的现金
      取得借款收到的现金                                                   3,000,000.00
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流入小计                                   45,114,000.00    280,306,611.31
      偿还债务支付的现金                                                   3,000,000.00
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                        15,551,896.91          6,900.00
 付的现金
      其中：子公司支付给少数股东
 的股利、利润
      支付其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流出小计                                   15,551,896.91      3,006,900.00
 筹资活动产生的现金流量净额                             29,562,103.09    277,299,711.31
 四、汇率变动对现金及现金等价物
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                           -40,423,453.50   109,720,510.61
      加：期初现金及现金等价物余
                                                       170,321,441.29     60,600,930.68
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                          129,897,987.79    170,321,441.29
6、母公司现金流量表
                                                                                单位：元
108
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                项目                           本期发生额                   上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量：
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                        307,293,626.82               235,923,123.12
 金
      收到的税费返还                                          498,053.65
      收到其他与经营活动有关的现
                                                            13,789,458.76                32,583,806.07
 金
 经营活动现金流入小计                                   321,581,139.23               268,506,929.19
      购买商品、接受劳务支付的现
                                                        220,799,537.52               235,199,930.70
 金
      支付给职工以及为职工支付的
                                                            17,482,839.80                17,880,234.51
 现金
      支付的各项税费                                        13,062,561.98                15,903,807.08
      支付其他与经营活动有关的现
                                                            32,677,702.00                32,032,800.21
 金
 经营活动现金流出小计                                   284,022,641.30               301,016,772.50
 经营活动产生的现金流量净额                                 37,558,497.93            -32,509,843.31
 二、投资活动产生的现金流量：
      收回投资收到的现金
      取得投资收益收到的现金
      处置固定资产、无形资产和其
                                                                 7,558.42                   22,084.19
 他长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
                                                              700,000.00
 到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流入小计                                         707,558.42                    22,084.19
      购建固定资产、无形资产和其
                                                        107,306,881.39                   94,552,874.54
 他长期资产支付的现金
      投资支付的现金                                         2,800,000.00                 1,400,000.00
      取得子公司及其他营业单位支
 付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流出小计                                   110,106,881.39                   95,952,874.54
 投资活动产生的现金流量净额                            -109,399,322.97               -95,930,790.35
 三、筹资活动产生的现金流量：
109
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
      吸收投资收到的现金                                  42,714,000.00                          277,306,611.31
      取得借款收到的现金                                                                           3,000,000.00
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流入小计                                     42,714,000.00                          280,306,611.31
      偿还债务支付的现金                                                                           3,000,000.00
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                          15,551,896.91                                 6,900.00
 付的现金
      支付其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流出小计                                     15,551,896.91                            3,006,900.00
 筹资活动产生的现金流量净额                               27,162,103.09                          277,299,711.31
 四、汇率变动对现金及现金等价物
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                            -44,678,721.95                          148,859,077.65
      加：期初现金及现金等价物余
                                                         167,686,815.76                           18,827,738.11
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                            123,008,093.81                          167,686,815.76
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                         单位：元
                                                            本期
                                           归属于母公司所有者权益
                                                                                                          所有
                           其他权益工具                                                          少数
      项目                                        减：   其他                     一般   未分             者权
                   股                     资本                     专项   盈余                   股东
                           优   永                                                                        益合
                                     其           库存   综合                     风险   配利
                   本                     公积                     储备   公积                   权益
                           先   续                                                                          计
                                     他           股     收益                     准备    润
                           股   债
                   138,
                                          281,1                           23,80          243,2            687,0
 一、上年期末余    860,
                                          75,91                           5,364          20,62            62,79
 额                881.
                                           9.00                             .99           6.18              1.17
      加：会计政
 策变更
           前期
 差错更正
110
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
           同一
 控制下企业合
 并
           其他
                   138,
                                          281,1           23,80   243,2           687,0
 二、本年期初余    860,
                                          75,91           5,364   20,62           62,79
 额                881.
                                           9.00             .99    6.18            1.17
 三、本期增减变    2,52                   42,60   42,71           -64,6   1,781   -60,4
 动金额（减少以    0,00                   0,605   4,000           01,26   ,470.   13,18
 “－”号填列）    0.00                     .81     .00            4.45     10     8.54
                                                                  -49,0   -618,   -49,6
 （一）综合收益
                                                                  49,36   529.9   67,89
 总额
                                                                   7.54      0     7.44
                   2,52                   42,60   42,71                   2,400   4,806
 （二）所有者投
                   0,00                   0,605   4,000                   ,000.   ,605.
 入和减少资本
                   0.00                     .81     .00                     00      81
                   2,52                   40,19                           2,400   45,11
 1．股东投入的
                   0,00                   4,000                           ,000.   4,000
 普通股
                   0.00                     .00                             00      .00
 2．其他权益工
 具持有者投入
 资本
 3．股份支付计                            2,406   42,71                           -40,3
 入所有者权益                             ,605.   4,000                           07,39
 的金额                                     81      .00                            4.19
 4．其他
                                                                  -15,5           -15,5
 （三）利润分配                                                   51,89           51,89
                                                                   6.91            6.91
 1．提取盈余公
 积
 2．提取一般风
 险准备
                                                                  -15,5           -15,5
 3．对所有者（或
                                                                  51,89           51,89
 股东）的分配
                                                                   6.91            6.91
 4．其他
 （四）所有者权
 益内部结转
111
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 1．资本公积转
 增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转
 增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥
 补亏损
 4．其他
 （五）专项储备
                                                                   1,629                                   1,629
 1．本期提取                                                       ,553.                                    ,553.
                                                                     20
                                                                   -1,62                                   -1,62
 2．本期使用                                                       9,553                                   9,553
                                                                     .20                                     .20
 （六）其他
                   141,
                                          323,7   42,71                    23,80          178,6   1,781    626,6
 四、本期期末余    380,
                                          76,52   4,000                    5,364          19,36   ,470.    49,60
 额                881.
                                           4.81     .00                      .99           1.73     10      2.63
上期金额
                                                                                                          单位：元
                                                            上期
                                           归属于母公司所有者权益
                                                                                                           所有
                          其他权益工具                                                            少数
    项目                                                                                               者权
                                                  减：    其他                     一般   未分
                   股                     资本                     专项    盈余                   股东
                          优   永                                                                          益合
                                    其            库存    综合                     风险   配利
                   本                     公积                     储备    公积                   权益
                          先   续                                                                           计
                                    他             股     收益                     准备    润
                          股   债
                   104,
                                          42,85                    1,030   22,36          208,3            378,7
 一、上年期末余    140,
                                         9,119.                    ,628.   8,324          28,88            27,83
 额                881.
                                            00                       54      .61           0.30             3.45
      加：会计政
 策变更
           前期
 差错更正
           同一
 控制下企业合
112
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 并
           其他
                   104,
                                          42,85        1,030   22,36   208,3    378,7
 二、本年期初余    140,
                                         9,119.        ,628.   8,324   28,88    27,83
 额                881.
                                            00           54      .61    0.30     3.45
                   34,7
 三、本期增减变                           238,3        -1,03   1,437   34,89    308,3
                   20,0
 动金额（减少以                           16,80        0,628   ,040.   1,745.   34,95
                   00.0
 “－”号填列）                            0.00          .54     38       88     7.72
                                                                       36,32    36,32
 （一）综合收益
                                                                       8,786.   8,786
 总额
                                                                          26      .26
                   34,7
                                          238,3                                 273,0
 （二）所有者投    20,0
                                          16,80                                 36,80
 入和减少资本      00.0
                                           0.00                                  0.00
                   34,7
                                          238,3                                 273,0
 1．股东投入的     20,0
                                          16,80                                 36,80
 普通股            00.0
                                           0.00                                  0.00
 2．其他权益工
 具持有者投入
 资本
 3．股份支付计
 入所有者权益
 的金额
 4．其他
                                                               1,437   -1,43
 （三）利润分配                                                ,040.   7,040.
                                                                 38       38
                                                               1,437   -1,43
 1．提取盈余公
                                                               ,040.   7,040.
 积
                                                                 38       38
 2．提取一般风
 险准备
 3．对所有者（或
 股东）的分配
 4．其他
 （四）所有者权
113
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 益内部结转
 1．资本公积转
 增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转
 增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥
 补亏损
 4．其他
                                                                             -1,03                                          -1,03
 （五）专项储备                                                              0,628                                         0,628
                                                                               .54                                            .54
                                                                             1,691                                         1,691
 1．本期提取                                                                 ,868.                                          ,868.
                                                                               72
                                                                             -2,72                                          -2,72
 2．本期使用                                                                 2,497                                         2,497
                                                                               .26                                            .26
 （六）其他
                   138,
                                                281,1                                  23,80           243,2               687,0
 四、本期期末余    860,
                                                75,91                                  5,364           20,62               62,79
 额                881.
                                                 9.00                                    .99               6.18             1.17
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                          单位：元
                                                                      本期
                                 其他权益工具                                                                     未分    所有者
    项目                                            资本公     减：库     其他综      专项储    盈余公
                   股本    优先      永续                                                                         配利    权益合
                                            其他          积       存股       合收益           备     积
                            股        债                                                                           润       计
                   138,8                                281,17                                                    199,3   643,06
 一、上年期末余                                                                                     23,642,
                   60,88                                5,919.0                                                   88,08   6,890.8
 额                                                                                                 005.30
                    1.00                                       0                                                   5.58
      加：会计政
 策变更
           前期
 差错更正
114
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
           其他
                   138,8                        281,17                         199,3   643,06
 二、本年期初余                                                      23,642,
                   60,88                        5,919.0                        88,08   6,890.8
 额                                                                  005.30
                    1.00                               0                        5.58        8
 三、本期增减变    2,520,                                                      -60,1
                                                42,600,    42,714,                     -57,772
 动金额（减少以    000.0                                                       79,53
                                                605.81     000.00                      ,928.94
 “－”号填列）        0                                                        4.75
                                                                               -44,6
 （一）综合收益                                                                        -44,627
                                                                               27,63
 总额                                                                                  ,637.84
                                                                                7.84
                   2,520,
 （二）所有者投                                 42,600,    42,714,                     2,406,6
                   000.0
 入和减少资本                                   605.81     000.00                       05.81
                   2,520,
 1．股东投入的                                  40,194,                                42,714,
                   000.0
 普通股                                         000.00                                 000.00
 2．其他权益工
 具持有者投入
 资本
 3．股份支付计
                                                2,406,6    42,714,                     -40,307
 入所有者权益
                                                 05.81     000.00                      ,394.19
 的金额
 4．其他
                                                                               -15,5
                                                                                       -15,551
 （三）利润分配                                                                51,89
                                                                                       ,896.91
                                                                                6.91
 1．提取盈余公
 积
                                                                               -15,5
 2．对所有者（或                                                                       -15,551
                                                                               51,89
 股东）的分配                                                                          ,896.91
                                                                                6.91
 3．其他
 （四）所有者权
 益内部结转
 1．资本公积转
 增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转
 增资本（或股
 本）
115
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 3．盈余公积弥
 补亏损
 4．其他
 （五）专项储备
                                                                                  1,629,5                      1,629,5
 1．本期提取
                                                                                   53.20                        53.20
                                                                                  -1,629,                      -1,629,
 2．本期使用
                                                                                  553.20                       553.20
 （六）其他
                   141,3                            323,77                                            139,2    585,29
 四、本期期末余                                                42,714,                      23,642,
                   80,88                            6,524.8                                           08,55    3,961.9
 额                                                            000.00                       005.30
                    1.00                                   1                                           0.83
上期金额
                                                                                                               单位：元
                                                                  上期
                                  其他权益工具                                                        未分     所有者
    项目                                        资本公     减：库    其他综   专项储    盈余公
                   股本     优先      永续                                                            配利     权益合
                                             其他     积       存股      合收益     备        积
                             股        债                                                              润        计
                   104,1                                                                              186,4    356,69
 一、上年期末余                                     42,859,                       1,030,6   22,204,
                   40,88                                                                              54,72    0,315.6
 额                                                 119.00                         28.54    964.92
                    1.00                                                                               2.21
      加：会计政
 策变更
           前期
 差错更正
           其他
                   104,1                                                                              186,4    356,69
 二、本年期初余                                     42,859,                       1,030,6   22,204,
                   40,88                                                                              54,72    0,315.6
 额                                                 119.00                         28.54    964.92
                    1.00                                                                               2.21
 三、本期增减变    34,72                            238,31                                            12,93    286,37
                                                                                  -1,030,   1,437,0
 动金额（减少以    0,000.                           6,800.0                                           3,363.   6,575.2
                                                                                  628.54     40.38
 “－”号填列）       00                                   0                                             37
                                                                                                      14,37
 （一）综合收益                                                                                                14,370,
                                                                                                      0,403.
 总额                                                                                                          403.75
                   34,72                            238,31                                                     273,03
 （二）所有者投
                   0,000.                           6,800.0                                                    6,800.0
 入和减少资本
                      00                                   0
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   34,72                        238,31                                  273,03
 1．股东投入的
                   0,000.                       6,800.0                                 6,800.0
 普通股
                      00                               0
 2．其他权益工
 具持有者投入
 资本
 3．股份支付计
 入所有者权益
 的金额
 4．其他
                                                                                -1,43
                                                                     1,437,0
 （三）利润分配                                                                7,040.
                                                                      40.38
                                                                                -1,43
 1．提取盈余公                                                       1,437,0
                                                                               7,040.
 积                                                                   40.38
 2．对所有者（或
 股东）的分配
 3．其他
 （四）所有者权
 益内部结转
 1．资本公积转
 增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转
 增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥
 补亏损
 4．其他
                                                           -1,030,                      -1,030,
 （五）专项储备
                                                           628.54                       628.54
                                                           1,691,8                      1,691,8
 1．本期提取
                                                            68.72                        68.72
                                                           -2,722,                      -2,722,
 2．本期使用
                                                           497.26                       497.26
 （六）其他
 四、本期期末余    138,8                        281,17               23,642,   199,3    643,06
 额                60,88                        5,919.0              005.30    88,08    6,890.8
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   1.00                                0                                      5.58       8
三、公司基本情况
公司名称：山西东杰智能物流装备股份有限公司
公司注册地址：山西省太原市新兰路51号
总部地址：山西省太原市新兰路51号
业务性质：物流设备、自动化生产线、输送线、仓储设备、涂装设备、自动监控系统、自动化配送中心、立体停车库、电气
设备、工业机器人的设计、制造、安装、调试。自有房产的经营租赁。太阳能光伏发电、售电业务。自营和代理各类商品和
技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。
主要经营活动：物流设备、自动化生产线、输送线、仓储设备、涂装设备、自动监控系统、立体停车库、工业机器人的设计、
制造、安装、调试和销售
财务报告批准报出日：2016年4月26日
报告期内，公司对外新设成立子公司，纳入合并财务报表。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司报表的编制以持续经营为基础
2、持续经营
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事
项制定了具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
息。
2、会计期间
公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
公司经营业务的营业周期较短,公司以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
       1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
       公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照
被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，
调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
       2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及
合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期
损益。
6、合并财务报表的编制方法
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其
他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
       1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
       2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
      (1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
      (2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
      (3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
      (4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
      (5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
8、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易
于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日
即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，
计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值
计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
10、金融工具
      1. 金融资产和金融负债的分类
      金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和
在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金
融资产。
      金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和
在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
      2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
      公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计
量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的
金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
      公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：
(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
      公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将
以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第
13号——或有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后
的余额。
      金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所
取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调
整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入
投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与
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账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
      当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该
金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
      3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
      公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权
上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保
留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；
(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
      金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因
转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转
移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金
额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变
动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
      4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
      公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价
值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
      (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
      (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或
负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察
的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
      (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股
票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
      5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
      (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观
证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
      (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不
重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发
生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值
测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
      (3) 可供出售金融资产
      1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：
      ① 债务人发生严重财务困难；
      ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；
      ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
      ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
      ⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；
      ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。
      2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投
资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。
      本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资
产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12个月（含12个月）的，则表明其发生减
值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6个月（含
6个月）但未超过12个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。对
于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
判断该权益工具是否发生减值。
      以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转
出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的
事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升
直接计入其他综合收益。
以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现
金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                                       金额 500 万元以上(含)的应收账款或金额 100 万元以上(含)
 单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                       的其他应收款项。
                                                       单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面
 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                       价值的差额计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                          组合名称                                          坏账准备计提方法
 账龄组合                                              账龄分析法
 押金保证金组合                                        余额百分比法
 合并范围内关联往来组合                                其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                  账龄                        应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
 1 年以内（含 1 年）                                                5.00%                                5.00%
 1－2 年                                                          10.00%                                10.00%
 2－3 年                                                          30.00%                                30.00%
 3－4 年                                                          50.00%                                50.00%
 4－5 年                                                          80.00%                                80.00%
 5 年以上                                                         100.00%                               100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
               组合名称                       应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
 押金保证金组合                                                                                          5.00%
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
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               组合名称                       应收账款计提比例                  其他应收款计提比例
 合并范围内关联往来组合
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                                       应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的
 单项计提坏账准备的理由
                                                       应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异
                                                       单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面
 坏账准备的计提方法
                                                       价值的差额计提坏账准备
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
      1. 存货的分类
      存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用
的材料和物料等。
      2. 发出存货的计价方法
      发出存货采用先进先出法。
      3. 存货可变现净值的确定依据
      资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。
直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净
值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合
同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
      4. 存货的盘存制度
      存货的盘存制度为永续盘存制。
      5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
      (1) 低值易耗品
      按照一次转销法进行摊销。
      (2) 包装物
      按照一次转销法进行摊销。
13、划分为持有待售资产
公司将同时满足下列条件的非流动资产（不包含金融资产）划分为持有待售的资产：
1. 该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售；
2. 已经就处置该组成部分作出决议；
3. 与受让方签订了不可撤销的转让协议；
4. 该项转让很可能在一年内完成。
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14、长期股权投资
       1. 共同控制、重要影响的判断
       按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，
认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策
的制定，认定为重大影响。
       2. 投资成本的确定
       (1)同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，
在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资
初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留
存收益。
       公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交
易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被
合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与
达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公
积不足冲减的，调整留存收益。
       (2)非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
       公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关
会计处理：
       1)在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成
本。
       2)在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易
进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重
新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合
收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变
动而产生的其他综合收益除外。
       (3)除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取
得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重
组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资
成本。
       3. 后续计量及损益确认方法
       对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
       4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的的处理方法
       (1)个别财务报表
       对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影
响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金
融资产，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
       (2)合并财务报表
       1)通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
       在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之
间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
       丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与
剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差
额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
转为当期投资收益。
      2)通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
      将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置
投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权
当期的损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
（2）折旧方法
         类别                 折旧方法               折旧年限           残值率               年折旧率
 房屋及建筑物            年限平均法          30-50                0-5                  1.90-3.33
 生产设备                年限平均法          5-15                 5                    6.33-19.00
 运输工具                年限平均法          5-10                 5                    9.50-19.00
 其他设备                年限平均法          3-10                 5                    9.50-31.67
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前
所发生的实际成本计量。
2.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估
计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
18、借款费用
      1. 借款费用资本化的确认原则
      公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其
他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
      2. 借款费用资本化期间
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      (1)当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到
预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
      (2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的
资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
      (3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
      3. 借款费用资本化率以及资本化金额
      为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率
法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的
金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门
借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠
确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体如下：
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确
认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的
意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无
形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有
能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22、长期资产减值
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资
产、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形
成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资
产组组合进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
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23、长期待摊费用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规
定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当
期损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
      1)根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受
益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义
务的现值和当期服务成本；
      2)设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项
设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计
划净资产；
      3)期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量
设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损
益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转
回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
（3）辞退福利的会计处理方法
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回
因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期
福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他
长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净
额计入当期损益或相关资产成本。
25、预计负债
1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可
能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
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2.公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进
行复核。
26、股份支付
      1. 股份支付的种类
      包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
      2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
      (1) 以权益结算的股份支付
      授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，
相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计
入相关成本或费用，相应调整资本公积。
      换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公
允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得
日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
      (2) 以现金结算的股份支付
      授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费
用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本
或费用和相应的负债。
      (3) 修改、终止股份支付计划
      如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果
修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利
于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
      如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，
而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消
来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
      如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则
将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
      1. 收入确认原则
      (1) 销售商品
      销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2) 公司不再保
留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经
济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
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      (2) 提供劳务
      提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流
入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的
收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能
够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结
转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
      (3) 让渡资产使用权
      让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利
息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算
确定。
      (4) 建造合同
      1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果在
资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其
发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
      2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可
能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。
成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清
楚地区分和可靠地计量。
      3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
      4) 资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同，按其差额计
提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。
      2. 收入确认的具体方法
      公司主要销售智能物流输送系统、智能物流仓储系统、机械式立体停车系统、交叉带分拣机、备件等产品。公司产品
收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了
收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。根据合同约定，需要公司安装调试的智能物流输
送、仓储系统产品、机械式立体停车系统完工后由客户对产品进行终验收，以终验收合格作为销售商品收入确认时点；不需
要由公司安装调试的系统设备及组件以产品送达合同约定地点并验收后作为销售商品收入确认时点。
      按照公司与客户签订的销售合同约定，公司销售产品质保期内，公司免费提供设备维修、维护服务，所发生的费用计
入销售费用。各期发生的费用波动较大，故各期末不对质保期内将要发生的售后服务费进行预提，而是在实际发生时直接计
入当期损益。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认
为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关
费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入
当期损益。
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30、递延所得税资产/递延所得税负债
      1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税
基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产
或递延所得税负债。
      2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表
明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
      3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵
扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
      4.公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1)企业合并；
(2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接
计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化
并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产
的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资
产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，
同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在
租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
'
32、其他重要的会计政策和会计估计
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
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34、其他
      安全生产费
公司按照财政部、国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）
的规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于
费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定
可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，该固定资产在
以后期间不再计提折旧。
       分部报告
      公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组
成部分：
      1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
      2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
      3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
六、税项
1、主要税种及税率
                   税种                                 计税依据                         税率
 增值税                                  销售货物或提供应税劳务          17%、11%、5%
 城市维护建设税                          应缴流转税税额                  7%
 企业所得税                              应纳税所得额                    15%、12.5%、25%
 教育费附加                              应缴流转税税额                  3%
 地方教育附加                            应缴流转税税额                  2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                          纳税主体名称                                      所得税税率
 本公司                                                      15%
 太原东杰软件开发有限公司                                    12.5%
 除上述以外的其他纳税主体                                    25%
2、税收优惠
      1. 企业所得税
      (1)公司于2016年12月1日，通过高新技术企业复审并取得编号为：GR201614000087的高新技术企业证书，有效期为三
年。公司2016年度企业所得税按15%的税率计征。
      (2)子公司东杰软件为软件企业，符合财政部、国家税务总局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得
税政策的通知》(财税〔2012〕27号)规定，在2017年12月31日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，
第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止。东杰软件2012年度及2013年度免征企业所得
131
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税，2014至2016年度按照25%的法定税率减半征收企业所得税。
      (3)根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》和《国家税务总局关于印发<企
业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）>的通知》（国税发〔2008〕116号）等相关政策文件的规定，企业为开发新技术、
新产品、新工艺发生的研究开发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按照规定据实扣除的基础上，按照研究开发费用
的50%加计扣除；形成无形资产的，按照无形资产成本的150%税前摊销。公司报告期内享受研发费用加计扣除的税收优惠。
      2. 增值税
      根据国务院《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发〔2011〕4号）以及财政部、
国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）规定，东杰软件销售其自行开发生产的软件产品，
按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                        单位： 元
                  项目                             期末余额                            期初余额
 库存现金                                                          35,952.97                           24,519.28
 银行存款                                                     129,862,034.82                      170,296,922.01
 其他货币资金                                                  21,022,821.38                       24,588,775.18
 合计                                                         150,920,809.17                      194,910,216.47
其他说明
期末其他货币资金为保函保证金和银行承兑汇票保证金，其中保函保证金为2,454,215.08元，银行承兑汇票保证金为
18,568,606.30元。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                                                                        单位： 元
                  项目                             期末余额                            期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                        单位： 元
                  项目                             期末余额                            期初余额
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 银行承兑票据                                                              28,093,400.00                               23,694,600.00
 合计                                                                      28,093,400.00                               23,694,600.00
（2）期末公司已质押的应收票据
                                                                                                                            单位： 元
                                项目                                                          期末已质押金额
 银行承兑票据                                                                                                          12,559,400.00
 合计                                                                                                                  12,559,400.00
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                                            单位： 元
                  项目                                   期末终止确认金额                            期末未终止确认金额
 银行承兑票据                                                              40,300,860.38
 合计                                                                      40,300,860.38
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                                                                                                                            单位： 元
                                项目                                                       期末转应收账款金额
其他说明
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                            单位： 元
                                              期末余额                                               期初余额
                           账面余额               坏账准备                        账面余额              坏账准备
    类别                                                        账面价                                                  账面价
                                                         计提比                                                 计提比
                         金额          比例    金额                   值       金额        比例     金额                      值
                                                           例                                                     例
 按信用风险特征          266,46                                     208,42     312,2
                                    100.00    58,038,     21.78                            100.00   45,396,                 266,840,
 组合计提坏账准      4,581.0                                        5,963.6    37,22                            14.54%
                                          %    617.45           %                              %    961.59                   260.67
 备的应收账款                   8                                          3    2.26
                         266,46                                     208,42     312,2
                                              58,038,                                               45,396,                 266,840,
 合计                4,581.0                                        5,963.6    37,22
                                               617.45                                               961.59                   260.67
                                8                                          3    2.26
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
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组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位： 元
                                                                  期末余额
            账龄
                                      应收账款                    坏账准备                      计提比例
 1 年以内分项
 1 年以内小计                             81,342,224.16                  4,067,111.21                        5.00%
 1至2年                                   90,387,054.53                  9,038,705.45                       10.00%
 2至3年                                   55,242,251.52                 16,572,675.46                       30.00%
 3至4年                                   18,905,940.35                  9,452,970.18                       50.00%
 4至5年                                    8,399,776.84                  6,719,821.47                       80.00%
 5 年以上                                 12,187,333.68                 12,187,333.68                      100.00%
 合计                                    266,464,581.08                 58,038,617.45                       21.78%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 12,641,655.86 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                           单位： 元
                 单位名称                        收回或转回金额                             收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                           单位： 元
                            项目                                                 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                           单位： 元
                                                                                                 款项是否由关联
      单位名称         应收账款性质       核销金额           核销原因         履行的核销程序
                                                                                                       交易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
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（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                 单位： 元
                                       期末余额                                期初余额
    账龄
                              金额                     比例            金额               比例
 1 年以内                     13,448,822.71                   85.32%   7,530,453.95              76.07%
 1至2年                         774,645.96                    4.92%    1,072,446.37              10.83%
 2至3年                         547,394.28                    3.47%      345,833.06               3.49%
 3 年以上                       992,134.94                    6.29%      951,407.57               9.61%
 合计                         15,762,997.89             --             9,900,140.95        --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
其他说明：
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7、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                                          单位： 元
                   项目                                        期末余额                                   期初余额
（2）重要逾期利息
                                                                                                            是否发生减值及其判
    借款单位                   期末余额                    逾期时间                逾期原因
                                                                                                                     断依据
其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
                                                                                                                          单位： 元
          项目(或被投资单位)                                   期末余额                                   期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
                                                                                                                          单位： 元
                                                                                                            是否发生减值及其判
  项目(或被投资单位)               期末余额                      账龄                未收回的原因
                                                                                                                     断依据
其他说明：
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                          单位： 元
                                            期末余额                                              期初余额
                            账面余额             坏账准备                      账面余额              坏账准备
    类别                                                       账面价                                                 账面价
                                                        计提比                                               计提比
                          金额     比例        金额                     值   金额     比例        金额                        值
                                                          例                                                   例
 按信用风险特征                                                              13,32
                       21,023,     100.00     1,445,3              19,578,            100.00   964,934                    12,361,2
 组合计提坏账准                                         6.87%                6,208                            7.24%
                          880.58       %       90.63               489.95                 %         .98                       73.98
 备的其他应收款                                                                .96
                       21,023,     100.00     1,445,3              19,578,   13,32    100.00   964,934                    12,361,2
 合计                                                   6.87%                                                 7.24%
                          880.58       %       90.63               489.95    6,208        %         .98                       73.98
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                                                                     .96
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位： 元
                                                                  期末余额
              账龄
                                   其他应收款                     坏账准备                   计提比例
 1 年以内分项
 1 年以内小计                             3,498,802.27                     174,940.11                    5.00%
 1至2年                                      10,872.00                        1,087.20                  10.00%
 2至3年                                      22,090.00                        6,627.00                  30.00%
 3至4年                                      54,568.42                       27,284.21                  50.00%
 4至5年                                      91,473.90                       73,179.12                  80.00%
 5 年以上                                   310,493.99                     310,493.99                   100.00%
 合计                                     3,988,300.58                     593,611.63                   14.88%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位： 元
                                                                  期末余额
            组合名称
                                   其他应收款                     坏账准备                   计提比例
 押金保证金组合                          17,035,580.00                     851,779.00                    5.00%
 合计                                    17,035,580.00                     851,779.00
确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 481,755.58 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                        单位： 元
                单位名称                         转回或收回金额                          收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                        单位： 元
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                            项目                                                  核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                            单位： 元
                                                                                                  款项是否由关联
      单位名称        其他应收款性质     核销金额            核销原因          履行的核销程序
                                                                                                     交易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                            单位： 元
                 款项性质                       期末账面余额                              期初账面余额
 押金保证金                                                  17,035,580.00                               9,688,413.00
 备用金                                                        3,706,458.27                              2,568,254.20
 其他                                                             281,842.31                             1,069,541.76
 合计                                                        21,023,880.58                           13,326,208.96
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                            单位： 元
                                                                               占其他应收款期
                                                                                                  坏账准备期末余
      单位名称          款项的性质       期末余额                 账龄         末余额合计数的
                                                                                                           额
                                                                                   比例
 内蒙古美洋洋食
                      押金保证金          2,640,000.00   1 年以内                      12.56%             132,000.00
 品有限公司
 山西新能源汽车
                      押金保证金           100,000.00    1-2 年                        10.04%             105,500.00
 工业有限公司
                                          2,010,000.00   3-4 年
 铜陵市建设投资
 控股有限责任公       押金保证金          1,470,000.00   1 年以内                         6.99%            73,500.00
 司
 北京中机运通机
 械贸易有限责任       押金保证金          1,300,000.00   1 年以内                         6.18%            65,000.00
 公司
 许明忠               备用金              1,006,098.50   1 年以内                         4.79%            50,304.93
 合计                          --         8,526,098.50             --                  40.56%             426,304.93
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                            单位： 元
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                                                                                                   预计收取的时间、金
         单位名称           政府补助项目名称           期末余额                期末账龄
                                                                                                        额及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                              单位： 元
                                      期末余额                                            期初余额
    项目
                      账面余额        跌价准备         账面价值         账面余额          跌价准备         账面价值
 原材料              27,689,301.26                    27,689,301.26    20,295,041.42                     20,295,041.42
 在产品             239,761,722.75    4,572,496.12   235,189,226.63   164,923,859.28                    164,923,859.28
 周转材料              321,997.20                       321,997.20       373,299.04                         373,299.04
 合计               267,773,021.21    4,572,496.12   263,200,525.09   185,592,199.74                    185,592,199.74
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
                                                                                                              单位： 元
                                            本期增加金额                      本期减少金额
    项目          期初余额                                                                             期末余额
                                        计提             其他          转回或转销           其他
 在产品                               4,572,496.12                                                        4,572,496.12
 合计                                 4,572,496.12                                                        4,572,496.12
      直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可
变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
      已计提跌价准备的存货已经销售,在结转销售成本时,同时转销已计提的存货跌价准备。
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                          单位： 元
                         项目                                                        金额
其他说明：
11、划分为持有待售的资产
                                                                                                          单位： 元
         项目                期末账面价值              公允价值             预计处置费用          预计处置时间
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
                                                                                                          单位： 元
                  项目                                 期末余额                             期初余额
 长期待摊费用-基地园林景观                                                                              106,999.86
 合计                                                                                                   106,999.86
其他说明：
13、其他流动资产
                                                                                                          单位： 元
                  项目                                 期末余额                             期初余额
 待抵扣进项税                                                     3,196,099.55                         6,866,221.68
 预缴企业所得税                                                     18,044.46                           160,301.95
 合计                                                             3,214,144.01                         7,026,523.63
其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                          单位： 元
          项目                              期末余额                                   期初余额
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 账面余额       减值准备       账面价值          账面余额       减值准备            账面价值
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                                                                          单位： 元
 可供出售金融资产分
                                可供出售权益工具       可供出售债务工具                                            合计
               类
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                          单位： 元
                                 账面余额                                    减值准备                       在被投
 被投资                                                                                                     资单位        本期现
                             本期增   本期减                              本期增      本期减
  单位              期初                           期末       期初                               期末       持股比        金红利
                               加       少                                  加          少
                                                                                                              例
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                                                                                                          单位： 元
 可供出售金融资产分
                                可供出售权益工具       可供出售债务工具                                            合计
               类
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
                                                                                                                          单位： 元
                                                           公允价值相对
 可供出售权益                                                               持续下跌时间       已计提减值金    未计提减值原
                           投资成本     期末公允价值       于成本的下跌
      工具项目                                                                   （个月）          额                     因
                                                               幅度
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
                                                                                                                          单位： 元
                                            期末余额                                             期初余额
    项目
                           账面余额         减值准备         账面价值            账面余额        减值准备           账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
                                                                                                                          单位： 元
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
         债券项目                 面值                  票面利率                实际利率              到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                              单位： 元
                                    期末余额                                    期初余额
      项目                                                                                                 折现率区间
                      账面余额      坏账准备       账面价值     账面余额        坏账准备   账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
                                                                                                              单位： 元
                                                      本期增减变动
                                          权益法                       宣告发                                  减值准
 被投资      期初余                                 其他综                                        期末余
                       追加投    减少投   下确认              其他权   放现金     计提减                       备期末
  单位         额                                   合收益                                 其他       额
                         资        资     的投资              益变动   股利或     值准备                        余额
                                                     调整
                                          损益                          利润
 一、合营企业
 二、联营企业
其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
                                                                                                             单位： 元
                     项目                                账面价值                       未办妥产权证书原因
其他说明
19、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                             单位： 元
         项目               房屋及建筑物      生产设备              运输工具        其他设备           合计
 一、账面原值：
      1.期初余额             151,565,109.84   36,858,605.08         13,798,948.20   10,592,575.55   212,815,238.67
      2.本期增加金
                                                418,717.27           1,087,930.09     967,403.10       2,474,050.46
 额
        （1）购置                               418,717.27           1,087,930.09     807,425.10       2,314,072.46
        （2）在建工
                                                                                      159,978.00        159,978.00
 程转入
        （3）企业合
 并增加
      3.本期减少金
                                                                      665,455.00       48,434.50        713,889.50
 额
        （1）处置或
                                                                      665,455.00       48,434.50        713,889.50
 报废
      4.期末余额             151,565,109.84   37,277,322.35         14,221,423.29   11,511,544.15   214,575,399.63
 二、累计折旧
      1.期初余额              17,031,096.42   16,667,982.64          3,955,629.07    3,501,483.90    41,156,192.03
      2.本期增加金
                               3,855,478.02    3,080,154.21          2,240,921.56    1,316,960.32     10,493,514.11
 额
        （1）计提              3,855,478.02    3,080,154.21          2,240,921.56    1,316,960.32     10,493,514.11
      3.本期减少金
                                                                      364,733.43       29,558.05        394,291.48
 额
        （1）处置或
                                                                      364,733.43       29,558.05        394,291.48
 报废
143
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
      4.期末余额             20,886,574.44   19,748,136.85          5,831,817.20         4,788,886.17       51,255,414.66
 三、减值准备
      1.期初余额
      2.本期增加金
 额
        （1）计提
      3.本期减少金
 额
        （1）处置或
 报废
      4.期末余额
 四、账面价值
      1.期末账面价
                            130,678,535.40   17,529,185.50          8,389,606.09         6,722,657.98      163,319,984.97
 值
      2.期初账面价
                            134,534,013.42   20,190,622.44          9,843,319.13         7,091,091.65      171,659,046.64
 值
（2）暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                                 单位： 元
         项目               账面原值         累计折旧              减值准备             账面价值              备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
                                                                                                                 单位： 元
           项目                   账面原值              累计折旧                   减值准备                账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                                 单位： 元
                               项目                                                   期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                                 单位： 元
                     项目                               账面价值                              未办妥产权证书的原因
144
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 办公楼                                                       14,554,748.27   正在办理中
其他说明
20、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                   单位： 元
                                  期末余额                                           期初余额
    项目
                   账面余额       减值准备        账面价值          账面余额         减值准备   账面价值
 年产 100 台套
 工业自动化智
                   1,297,773.35                   1,297,773.35        105,716.95                 105,716.95
 能物流装备扩
 建项目
 年产 50 座物流
 仓储成套设备     44,650,860.79                  44,650,860.79        109,507.43                 109,507.43
 扩建项目
 研发中心建设
                     54,775.62                         54,775.62       54,775.62                  54,775.62
 项目
 智能装备及工
 业机器人新建      6,128,382.67                   6,128,382.67      2,885,017.57                2,885,017.57
 项目
 平面移动式立
                    887,105.74                     887,105.74         887,105.74                 887,105.74
 体停车库
 科技大楼伸缩
                                                                       57,380.00                  57,380.00
 门
 八层升降横移
                    173,169.36                     173,169.36         154,827.55                 154,827.55
 立体停车库
 自动化立体仓
 库(不锈钢园       4,951,994.05                   4,951,994.05
 区）
 自动涂装线(不
                    278,389.17                     278,389.17
 锈钢园区）
 自动粉末涂装
 线(不锈钢园         34,087.20                         34,087.20
 区）
 涂装积放链(不
                    813,092.07                     813,092.07
 锈钢园区）
 车间设备支撑
                    707,415.05                     707,415.05
 及加工平台制
145
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 作
 合计               59,977,045.07                     59,977,045.07            4,254,330.86                     4,254,330.86
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                     单位： 元
                                                                  工程                               其中：
                                        本期                                                  利息
                                               本期               累计                               本期     本期
                              本期      转入                                                  资本
  项目    预算      期初                       其他      期末     投入            工程               利息     利息     资金
                              增加      固定                                                  化累
  名称     数       余额                       减少      余额     占预            进度               资本     资本     来源
                              金额      资产                                                  计金
                                               金额               算比                               化金     化率
                                        金额                                                   额
                                                                      例                              额
 年产
 100 台
 套工
 业自
          125,25
 动化               105,71   1,192,                      1,297,       67.52      67.52                                募股
          0,000.
 智能                 6.95   056.40                     773.35             %     %                                    资金
 物流
 装备
 扩建
 项目
 年产
 50 座
 物流
          129,87             44,541                     44,650
 仓储               109,50                                            48.93      48.93                                募股
          0,000.             ,353.3                      ,860.7
 成套                 7.43                                                 %     %                                    资金
             00                     6
 设备
 扩建
 项目
 研发
          65,000
 中心               54,775                              54,775                                                        募股
          ,000.0                                                  5.39%          5.39%
 建设                  .62                                  .62                                                       资金
 项目
 智能
 装备
 及工     498,68                                                                                                      金融
                    2,885,   3,243,                      6,128,
 业机     9,900.                                                  1.23%          1.23%                                机构
                    017.57   365.10                     382.67
 器人        00                                                                                                       贷款
 新建
 项目
 平面     2,000,    887,10                              887,10        44.36      44.36                                其他
146
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 移动     000.00     5.74                              5.74      %    %
 式立
 体停
 车库
 科技
 大楼              57,380   42,598   99,978
                                                                      100%    其他
 伸缩                 .00      .00      .00
 门
 八层
 升降
 横移              154,82   18,341                 173,16
                                                                              其他
 立体                7.55      .81                     9.36
 停车
 库
 科技
 大楼
                            60,000   60,000
 室外                                                                 100%    其他
                               .00      .00
 显示
 屏
 自动
 化立
          15,000
 体仓                       4,951,                  4,951,    33.01   33.01
          ,000.0                                                              其他
 库(不                      994.05                 994.05        %    %
 锈钢
 园区）
 自动
 涂装
                            278,38                 278,38
 线(不                                                                        其他
                              9.17                     9.17
 锈钢
 园区）
 自动
 粉末
 涂装                       34,087                 34,087
                                                                              其他
 线(不                         .20                      .20
 锈钢
 园区）
 涂装
 积放     10,000
                            813,09                 813,09
 链(不    ,000.0                                              8.13%   8.13%   其他
                              2.07                     2.07
 锈钢         0
 园区）
 车间     8,000,            707,41                 707,41     8.84%   8.84%   其他
147
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 设备      000.00                  5.05                 5.05
 支撑
 及加
 工平
 台制
 作
           853,80                55,882               59,977
                        4,254,            159,97
 合计        9,900.              ,692.2               ,045.0      --   --                 --
                        330.86              8.00
                00                   1
（3）本期计提在建工程减值准备情况
                                                                                       单位： 元
                      项目                         本期计提金额             计提原因
其他说明
21、工程物资
                                                                                       单位： 元
                      项目                           期末余额               期初余额
其他说明：
22、固定资产清理
                                                                                       单位： 元
                      项目                           期末余额               期初余额
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
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25、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
□ 是 √ 否
                                                                                                   单位： 元
         项目         土地使用权          专利权         非专利技术           软件              合计
 一、账面原值
    1.期初余额     62,882,601.52                                           866,640.44     63,749,241.96
    2.本期增加
                                                                               424,921.58        424,921.58
 金额
          （1）购置                                                            424,921.58        424,921.58
          （2）内部
 研发
          （3）企业
 合并增加
      3.本期减少金
 额
          （1）处置
    4.期末余额     62,882,601.52                                         1,291,562.02     64,174,163.54
 二、累计摊销
    1.期初余额      5,231,336.94                                           529,019.78      5,760,356.72
    2.本期增加
                        1,343,129.16                                           193,331.36      1,536,460.52
 金额
          （1）计提     1,343,129.16                                           193,331.36      1,536,460.52
    3.本期减少
 金额
          （1）处置
    4.期末余额      6,574,466.10                                           722,351.14      7,296,817.24
 三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加
149
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 金额
         （1）计提
       3.本期减少
 金额
       （1）处置
       4.期末余额
 四、账面价值
       1.期末账面
                           56,308,135.42                                    569,210.88    56,877,346.30
 价值
       2.期初账面
                           57,651,264.58                                    337,620.66    57,988,885.24
 价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
                                                                                               单位： 元
                    项目                                  账面价值          未办妥产权证书的原因
其他说明：
26、开发支出
                                                                                               单位： 元
      项目      期初余额                   本期增加金额              本期减少金额            期末余额
其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                               单位： 元
 被投资单位名
 称或形成商誉          期初余额                  本期增加             本期减少              期末余额
      的事项
（2）商誉减值准备
                                                                                               单位： 元
 被投资单位名          期初余额                  本期增加             本期减少              期末余额
150
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 称或形成商誉
      的事项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
28、长期待摊费用
                                                                                                            单位： 元
    项目           期初余额        本期增加金额            本期摊销金额       其他减少金额         期末余额
 园林绿化                 75,727.00           252,022.80             53,557.60                            274,192.20
 装修费                                       501,495.00             58,368.50                            443,126.50
 合计                     75,727.00           753,517.80            111,926.10                            717,318.70
其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                            单位： 元
                                       期末余额                                           期初余额
           项目
                        可抵扣暂时性差异         递延所得税资产            可抵扣暂时性差异        递延所得税资产
 资产减值准备                 62,597,780.24                9,408,620.24          45,396,961.59          6,809,521.49
 可抵扣亏损                   42,322,832.24                6,348,424.84
 合计                        104,920,612.48            15,757,045.08             45,396,961.59          6,809,521.49
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                            单位： 元
                                       期末余额                                           期初余额
           项目
                        应纳税暂时性差异         递延所得税负债            应纳税暂时性差异        递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                            单位： 元
                       递延所得税资产和负      抵销后递延所得税资         递延所得税资产和负     抵销后递延所得税资
           项目
                         债期末互抵金额         产或负债期末余额            债期初互抵金额       产或负债期初余额
 递延所得税资产                                        15,757,045.08                                    6,809,521.49
151
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                       单位： 元
                     项目                         期末余额                              期初余额
 可抵扣暂时性差异                                             1,458,723.96                           964,934.98
 可抵扣亏损                                                   6,247,949.93                          1,052,257.32
 合计                                                         7,706,673.89                          2,017,192.30
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                       单位： 元
              年份                  期末金额                     期初金额                     备注
 2020 年                                  1,052,257.32                  1,052,257.32
 2021 年                                  5,195,692.61
 合计                                     6,247,949.93                  1,052,257.32           --
其他说明：
30、其他非流动资产
                                                                                                       单位： 元
                     项目                         期末余额                              期初余额
 预付土地款                                                  48,386,167.40
 预付工程、设备、装修款                                      11,354,281.32                          4,726,813.92
 合计                                                        59,740,448.72                          4,726,813.92
其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                       单位： 元
                     项目                         期末余额                              期初余额
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
                                                                                                       单位： 元
    借款单位            期末余额              借款利率                   逾期时间          逾期利率
152
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明：
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
                                                                                                         单位： 元
                项目                              期末余额                               期初余额
其他说明：
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
                                                                                                         单位： 元
                种类                              期末余额                               期初余额
 银行承兑汇票                                                49,960,491.73                          39,527,500.00
 合计                                                        49,960,491.73                          39,527,500.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                         单位： 元
                项目                              期末余额                               期初余额
 应付货款                                                    89,020,438.41                          89,179,789.02
 应付设备款                                                   6,642,043.52
 合计                                                        95,662,481.93                          89,179,789.02
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                         单位： 元
                项目                              期末余额                          未偿还或结转的原因
 镇江市东升电气有限公司                                       1,912,659.10   合同尾款
 重庆威仕机电设备有限公司                                     1,375,000.00   合同尾款
 山东明佳科技有限公司                                         1,392,000.00   合同尾款
 合计                                                         4,679,659.10                  --
其他说明：
153
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36、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                                 单位： 元
                 项目                             期末余额                                      期初余额
 预收货款                                                    205,093,540.24                                108,501,715.78
 合计                                                        205,093,540.24                                108,501,715.78
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                                 单位： 元
                 项目                             期末余额                                未偿还或结转的原因
 浙江青年莲花汽车有限公司                                      12,622,974.36    合同未执行完
 江铃重型汽车有限公司                                           3,414,000.00    合同未执行完
 合计                                                          16,036,974.36                       --
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
                                                                                                                 单位： 元
                         项目                                                         金额
其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                                 单位： 元
          项目              期初余额              本期增加                     本期减少                 期末余额
 一、短期薪酬                   7,333,996.65           55,213,770.77            49,379,540.00               13,168,227.42
 二、离职后福利-设定
                                                        2,842,569.73             2,829,534.73                   13,035.00
 提存计划
 合计                           7,333,996.65           58,056,340.50            52,209,074.73               13,181,262.42
（2）短期薪酬列示
                                                                                                                 单位： 元
          项目              期初余额              本期增加                     本期减少                 期末余额
 1、工资、奖金、津贴
                                3,577,639.58           47,368,413.68            41,278,897.88                9,667,155.38
 和补贴
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 2、职工福利费                                          4,026,363.26                4,026,363.26
 3、社会保险费                                          1,194,015.73                1,145,322.43                 48,693.30
      其中：医疗保险
                                                        1,002,539.13                  954,590.73                 47,948.40
 费
             工伤保险
                                                         109,193.93                   109,069.73                    124.20
 费
             生育保险
                                                          82,282.67                    81,661.97                    620.70
 费
 4、住房公积金                                          1,309,555.54                1,307,626.54                   1,929.00
 5、工会经费和职工教
                               3,756,357.07             1,315,422.56                1,621,329.89               3,450,449.74
 育经费
 合计                          7,333,996.65            55,213,770.77               49,379,540.00              13,168,227.42
（3）设定提存计划列示
                                                                                                                   单位： 元
          项目              期初余额              本期增加                        本期减少                期末余额
 1、基本养老保险                                        2,675,948.17                2,663,534.38                 12,413.79
 2、失业保险费                                           166,621.56                   166,000.35                    621.21
 合计                                                   2,842,569.73                2,829,534.73                 13,035.00
其他说明：
38、应交税费
                                                                                                                   单位： 元
                  项目                            期末余额                                         期初余额
 增值税                                                          716,911.79                                    1,892,482.10
 企业所得税                                                      116,498.68                                    1,452,930.02
 个人所得税                                                      188,688.11                                     243,982.48
 城市维护建设税                                                   50,217.42                                     132,473.75
 房产税                                                                                                         120,473.62
 教育费附加                                                       16,712.27                                      56,774.46
 地方教育附加                                                     19,157.32                                      37,849.64
 河道工程维护管理费                                                    6,543.15                                  18,924.82
 印花税                                                           44,901.90                                      35,906.90
 合计                                                           1,159,630.64                                   3,991,797.79
其他说明：
155
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39、应付利息
                                                                                                  单位： 元
                项目                              期末余额                        期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：
                                                                                                  单位： 元
              借款单位                            逾期金额                        逾期原因
其他说明：
40、应付股利
                                                                                                  单位： 元
                项目                              期末余额                        期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                  单位： 元
                项目                              期末余额                        期初余额
 押金保证金                                                    154,488.00                      72,446.00
 备用金                                                        351,443.19                     235,188.42
 待付款                                                       1,482,496.81                    979,908.63
 限制性股票回购义务款                                        42,714,000.00
 其他                                                          699,616.26                     325,685.98
 合计                                                        45,402,044.26                   1,613,229.03
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                  单位： 元
                项目                              期末余额                   未偿还或结转的原因
其他说明
42、划分为持有待售的负债
                                                                                                  单位： 元
                项目                              期末余额                        期初余额
其他说明：
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43、一年内到期的非流动负债
                                                                                                    单位： 元
                    项目                             期末余额                            期初余额
其他说明：
44、其他流动负债
                                                                                                    单位： 元
                    项目                             期末余额                            期初余额
短期应付债券的增减变动：
                                                                                                    单位： 元
                                                                    按面值
 债券名                发行日   债券期   发行金   期初余   本期发            溢折价   本期偿        期末余
             面值                                                   计提利
      称                   期     限       额       额       行               摊销      还            额
                                                                      息
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                                    单位： 元
                    项目                             期末余额                            期初余额
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
                                                                                                    单位： 元
                    项目                             期末余额                            期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
                                                                                                    单位： 元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
157
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                    单位： 元
 发行在外              期初                 本期增加               本期减少                  期末
 的金融工
                数量      账面价值      数量        账面价值    数量    账面价值      数量      账面价值
      具
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
                                                                                                    单位： 元
                项目                               期末余额                         期初余额
其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
                                                                                                    单位： 元
                项目                               期末余额                         期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
                                                                                                    单位： 元
                项目                               本期发生额                      上期发生额
计划资产：
                                                                                                    单位： 元
                项目                               本期发生额                      上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
                                                                                                    单位： 元
                项目                               本期发生额                      上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
158
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
49、专项应付款
                                                                                                                    单位： 元
         项目              期初余额               本期增加           本期减少            期末余额            形成原因
其他说明：
50、预计负债
                                                                                                                    单位： 元
                项目                       期末余额                        期初余额                      形成原因
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
                                                                                                                    单位： 元
         项目              期初余额               本期增加           本期减少            期末余额            形成原因
 政府补助                   8,735,721.01                                  259,256.28      8,476,464.73   见其他说明
 合计                       8,735,721.01                                  259,256.28      8,476,464.73          --
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                    单位： 元
                                      本期新增补助      本期计入营业                                        与资产相关/与
      负债项目         期初余额                                               其他变动       期末余额
                                           金额          外收入金额                                           收益相关
 年产 15000 米
 摩擦式物流输
                       6,941,209.21                          209,047.08                     6,732,162.13    与资产相关
 送系统高技术
 产业化项目
 基于物联网的
 智能仓储配送
                       1,794,511.80                           50,209.20                     1,744,302.60    与资产相关
 系统货架生产
 线建设项目
 合计                  8,735,721.01                          259,256.28                     8,476,464.73            --
其他说明：
       1) 根据《关于下达2009年煤炭可持续发展基金基建支出预算(拨款)指标的通知》(晋财建〔2009〕234号)、《关于下达
2009年重点产业振兴和技术改造第三批扩大内需中央预算内基建支出预算的通知》(并财建〔2010〕32号)、《关于下达2010
年煤炭可持续发展基金基建支出预算(拨款)指标的通知》(晋财建〔2010〕359号、晋财建〔2010〕127号)、《关于下达2011
年省补煤炭可持续发展基金安排的基建项目支出预算的通知》(并财建〔2011〕139号)、《关于下达2012年省补煤炭可持续发
展基金安排的基建项目支出预算的通知》(并财建〔2012〕107号)，公司共收到太原市财政局关于年产15000米摩擦式物流输
送系统高技术产业化项目资金800.00万元，公司将其归类为与资产相关的政府补助，计入递延收益，并在相关资产使用寿命
内平均分配计入损益，本期确认营业外收入209,047.08元。
       2) 根据山西省发展和改革委员会、山西省经济和信息化委员会《关于转发<国家发展改革委、工业和信息化部关于下
达电子信息产业振兴和技术改造项目2011年第二批中央预算内投资计划的通知>》(晋发改投资发〔2011〕1353号)，公司共
159
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
收到太原市财政局关于基于物联网的智能仓储配送系统货架生产线建设资金共200.00万元，公司将其归类为与资产相关的政
府补助，计入递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入损益，本期确认营业外收入50,209.20元。
52、其他非流动负债
                                                                                                                           单位： 元
                  项目                                          期末余额                                期初余额
其他说明：
53、股本
                                                                                                                           单位：元
                                                                本次变动增减（+、—）
                   期初余额                                                                                            期末余额
                                    发行新股             送股        公积金转股         其他            小计
                  138,860,881.                                                                                        141,380,881.
 股份总数                          2,520,000.00                                                      2,520,000.00
                           00
其他说明：
股本的增加情况详见本财务报表附注十之说明。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                                           单位： 元
 发行在外                 期初                       本期增加                       本期减少                        期末
 的金融工
                   数量          账面价值         数量          账面价值         数量     账面价值         数量         账面价值
      具
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
                                                                                                                           单位： 元
           项目                    期初余额                     本期增加                本期减少                  期末余额
 资本溢价（股本溢价）               281,175,919.00               40,194,000.00                                      321,369,919.00
 其他资本公积                                                     2,406,605.81                                        2,406,605.81
 合计                               281,175,919.00               42,600,605.81                                      323,776,524.81
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
资本公积本期增加详见本财务报表附注十之说明。
160
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
56、库存股
                                                                                                          单位： 元
          项目                期初余额             本期增加                   本期减少             期末余额
 发行限制性股票                                        42,714,000.00                                 42,714,000.00
 合计                                                  42,714,000.00                                 42,714,000.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
库存股的增加情况详见本财务报表附注十之说明。
57、其他综合收益
                                                                                                          单位： 元
                                                                         本期发生额
                                                            减：前期计
                                                本期所                                           税后归   期末余
                 项目              期初余额                 入其他综合     减：所得   税后归属
                                                得税前                                           属于少       额
                                                            收益当期转      税费用    于母公司
                                                发生额                                           数股东
                                                              入损益
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
                                                                                                          单位： 元
          项目                期初余额             本期增加                   本期减少             期末余额
 安全生产费                                              1,629,553.20            1,629,553.20
 合计                                                    1,629,553.20            1,629,553.20
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
      公司根据财政部和安全监管总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的通知(财企〔2012〕16号)的规定
计提安全生产费，2016年度计提安全生产费1,629,553.20元，已使用1,629,553.20元。
59、盈余公积
                                                                                                          单位： 元
          项目                期初余额             本期增加                   本期减少             期末余额
 法定盈余公积                   23,805,364.99                                                        23,805,364.99
 合计                           23,805,364.99                                                        23,805,364.99
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
                                                                                                          单位： 元
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项目                                      本期                                 上期
 调整前上期末未分配利润                                              243,220,626.18                       208,328,880.30
 调整后期初未分配利润                                                243,220,626.18                       208,328,880.30
 加：本期归属于母公司所有者的净利润                                  -49,049,367.54                        36,328,786.26
 减：提取法定盈余公积                                                                                       1,437,040.38
      应付普通股股利                                                  15,551,896.91
 期末未分配利润                                                      178,619,361.73                       243,220,626.18
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、营业收入和营业成本
                                                                                                                   单位： 元
                                       本期发生额                                          上期发生额
          项目
                               收入                    成本                        收入                     成本
 主营业务                     197,324,293.96         167,427,754.69               364,957,820.36          261,511,676.77
 其他业务                       1,615,397.42           1,266,857.95                   694,446.17              803,749.06
 合计                         198,939,691.38         168,694,612.64               365,652,266.53          262,315,425.83
62、税金及附加
                                                                                                                   单位： 元
                  项目                              本期发生额                                 上期发生额
 城市维护建设税                                                  1,055,975.98                               1,392,788.92
 教育费附加                                                          452,257.96                               596,909.56
 房产税                                                              967,895.91
 土地使用税                                                          306,936.42
 印花税                                                              150,380.23
 营业税                                                              155,905.14                               253,591.68
 价格调节基金                                                                                                      2,188.83
 河道工程维护管理费                                                  150,027.37                               198,949.95
 地方教育附加                                                        301,505.28                               397,939.69
 合计                                                            3,540,884.29                               2,842,368.63
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明：
根据财政部《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）以及《关于<增值税会计处理规定>有关问题的解读》，本公司将2016
年5-12月房产税、土地使用税和印花税的发生额列报于“税金及附加”项目，2016年5月之前的发生额仍列报于“管理费用”
项目。
63、销售费用
                                                                                                         单位： 元
                项目                              本期发生额                           上期发生额
 差旅费                                                         2,629,730.72                         1,965,957.40
 招标服务费                                                      808,290.38                           401,925.40
 职工薪酬                                                       1,198,305.73                         1,323,227.03
 售后服务费                                                    15,552,854.41                        10,070,882.56
 办公费及其他                                                   1,685,256.30                         1,606,928.89
 合计                                                          21,874,437.54                        15,368,921.28
其他说明：
64、管理费用
                                                                                                         单位： 元
                项目                              本期发生额                           上期发生额
 办公、通讯费                                                   2,884,727.89                         2,341,508.71
 业务招待费                                                     2,447,379.45                         1,765,662.02
 交通、差旅、车辆费                                             1,895,590.08                         1,538,113.89
 中介费用                                                        745,283.02                          1,402,287.99
 水电费                                                          613,104.45                           607,434.67
 职工薪酬                                                      17,668,831.67                        13,879,549.04
 研究开发费用                                                  22,682,193.61                        20,835,372.61
 税费[注]                                                        874,558.09                          1,915,325.60
 折旧及摊销                                                     6,551,156.93                         4,809,994.65
 股份支付                                                       2,406,605.81
 其他费用                                                       2,512,932.09                         1,663,119.76
 合计                                                          61,282,363.09                        50,758,368.94
其他说明：
65、财务费用
                                                                                                         单位： 元
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项目                         本期发生额                                   上期发生额
 利息支出                                                       644,744.10                                      6,900.00
 减：利息收入                                                  3,593,850.95                                  555,814.55
 手续费及其他                                                  1,427,578.30                                 1,959,787.89
 合计                                                         -1,521,528.55                                 1,410,873.34
其他说明：
66、资产减值损失
                                                                                                                单位： 元
                    项目                         本期发生额                                   上期发生额
 一、坏账损失                                                 13,123,411.44                                 6,144,081.95
 二、存货跌价损失                                              4,572,496.12
 合计                                                         17,695,907.56                                 6,144,081.95
其他说明：
67、公允价值变动收益
                                                                                                                单位： 元
      产生公允价值变动收益的来源                 本期发生额                                   上期发生额
其他说明：
68、投资收益
                                                                                                                单位： 元
                     项目                              本期发生额                               上期发生额
 处置长期股权投资产生的投资收益                                        78,512.73
 合计                                                                  78,512.73
其他说明：
69、营业外收入
                                                                                                                单位： 元
                                                                                            计入当期非经常性损益的金
             项目                  本期发生额                       上期发生额
                                                                                                      额
 非流动资产处置利得合计                    209,349.35                            1,840.86
 其中：固定资产处置利得                    209,349.35                            1,840.86                    209,349.35
 政府补助                                13,850,433.92                   14,036,025.27                     11,452,326.09
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 其他                                          187,934.66                      354,172.76                         187,934.66
 合计                                     14,247,717.93                      14,392,038.89                      11,849,610.10
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                       单位： 元
                                                     补贴是否                                                      与资产相
                                                                 是否特殊          本期发生       上期发生
 补助项目     发放主体     发放原因   性质类型       影响当年                                                     关/与收益
                                                                      补贴           金额           金额
                                                          盈亏                                                         相关
 年产 15000
                                      因研究开
 米摩擦式
                                      发、技术更
 物流输送                                                                                                         与资产相
                           补助       新及改造       是          否                209,047.08     209,047.08
 系统高技                                                                                                         关
                                      等获得的
 术产业化
                                      补助
 项目
                                      因从事国
                                      家鼓励和
                                      扶持特定
                                      行业、产业
 增值税即                                                                          2,398,107.     4,299,868.      与收益相
                           补助       而获得的       是          否
 征即退                                                                                      83            99     关
                                      补助（按国
                                      家级政策
                                      规定依法
                                      取得）
                                      因从事国
                                      家鼓励和
 基于物联
                                      扶持特定
 网的智能
                                      行业、产业
 仓储配送                                                                                                         与资产相
                           补助       而获得的       是          否                 50,209.20      50,209.20
 系统货架                                                                                                         关
                                      补助（按国
 生产线建
                                      家级政策
 设项目
                                      规定依法
                                      取得）
                                      因研究开
                                      发、技术更
 科技局补                                                                                                         与收益相
                           补助       新及改造       是          否                               100,000.00
 贴                                                                                                               关
                                      等获得的
                                      补助
                                      奖励上市
 上市奖励                                                                                         5,000,000.      与收益相
                           奖励       而给予的       是          否
 资金                                                                                                      00     关
                                      政府补助
 太原市填                             因研究开                                                    2,000,000.      与收益相
                           补助                      是          否
 补国内空                             发、技术更                                                           00     关
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 白首台重                            新及改造
 大新产品                            等获得的
 研发费用                            补助
 补助
                                     奖励上市
 融资奖励                                                                1,000,000.   与收益相
                         奖励        而给予的     是   否
 资金                                                                           00    关
                                     政府补助
                                     因符合地
                                     方政府招
 著名商标                            商引资等
                                                                                      与收益相
 品牌建设                奖励        地方性扶     是   否                100,000.00
                                                                                      关
 资金                                持政策而
                                     获得的补
                                     助
                                     因符合地
                                     方政府招
                                     商引资等
 财政局专                                                                             与收益相
                         奖励        地方性扶     是   否   15,900.00      5,100.00
 利资助                                                                               关
                                     持政策而
                                     获得的补
                                     助
                                     因从事国
                                     家鼓励和
                                     扶持特定
 上市公司                            行业、产业
                                                                         1,271,800.   与收益相
 所得税返                补助        而获得的     是   否
                                                                                00    关
 还                                  补助（按国
                                     家级政策
                                     规定依法
                                     取得）
 太原不锈
 钢产业园                            奖励上市
                                                            3,000,000.                与收益相
 区拨付的                奖励        而给予的     是   否
                                                                   00                 关
 创业板挂                            政府补助
 牌奖励
 太原不锈
 钢产业园
 区拨付的                            奖励上市
                                                            8,000,000.                与收益相
 重大关键                补助        而给予的     是   否
                                                                   00                 关
 性、具有引                          政府补助
 领示范作
 用的新兴
166
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 产业项目
 落地补助
 资金
 草坪区安                               奖励上市
                                                                                                                与收益相
 全生产考                  奖励         而给予的        是          否              30,000.00
                                                                                                                关
 核奖励                                 政府补助
                                        为避免上
 园林绿化                               市公司亏
                                                                                                                与收益相
 局以奖代                  补助         损而给予        是          否              47,169.81
                                                                                                                关
 补资金                                 的政府补
                                        助
                                        因从事国
                                        家鼓励和
                                        扶持特定
                                        行业、产业
 高新技术                                                                                                       与收益相
                           奖励         而获得的        是          否             100,000.00
 奖励                                                                                                           关
                                        补助（按国
                                        家级政策
                                        规定依法
                                        取得）
                                                                                   13,850,433      14,036,025
 合计                --           --         --                --        --                                           --
                                                                                             .92          .27
其他说明：
70、营业外支出
                                                                                                                     单位： 元
                                                                                               计入当期非经常性损益的金
             项目                      本期发生额                    上期发生额
                                                                                                           额
 非流动资产处置损失合计                             3,874.20                      6,304.28
 其中：固定资产处置损失                             3,874.20                      6,304.28                           3,874.20
 其他                                             46,224.88                   348,216.61                         46,224.88
 合计                                             50,099.08                   354,520.89                         50,099.08
其他说明：
71、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                                     单位： 元
                    项目                               本期发生额                                  上期发生额
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 当期所得税费用                                                 264,567.42                          5,504,871.53
 递延所得税费用                                               -8,947,523.59                          -983,913.23
 合计                                                         -8,682,956.17                         4,520,958.30
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                        单位： 元
                         项目                                                 本期发生额
 利润总额                                                                                      -58,350,853.61
 按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                   -8,752,628.04
 子公司适用不同税率的影响                                                                            -451,148.92
 调整以前期间所得税的影响                                                                               3,849.72
 不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                    255,015.51
 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣
                                                                                                    1,391,897.95
 亏损的影响
 加计扣除费用的影响                                                                                -1,129,942.39
 所得税费用                                                                                        -8,682,956.17
其他说明
72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                        单位： 元
                  项目                           本期发生额                           上期发生额
 银行利息收入                                                  3,593,850.95                          555,814.55
 银行保证金净额
 收到与收益相关的政府补助                                     11,193,069.81                         8,205,100.00
 投标保证金及其他                                              3,991,100.93                        23,934,120.00
 合计                                                         18,778,021.69                        32,695,034.55
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                        单位： 元
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                 项目                            本期发生额                   上期发生额
 销售费用付现                                                 20,629,800.85                10,047,649.26
 管理费用付现                                                 12,633,955.76                 9,865,920.64
 银行手续费                                                     204,083.60                   464,418.39
 支付的银行保证金净额                                                                        354,198.30
 投标保证金及其他                                              8,136,809.21                18,635,099.00
 合计                                                         41,604,649.42                39,367,285.59
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                                单位： 元
                 项目                            本期发生额                   上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                                单位： 元
                 项目                            本期发生额                   上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                单位： 元
                 项目                            本期发生额                   上期发生额
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                单位： 元
                 项目                            本期发生额                   上期发生额
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                                单位： 元
                补充资料                          本期金额                     上期金额
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 1．将净利润调节为经营活动现金流量：                   --                           --
 净利润                                                     -49,667,897.44                36,328,786.26
 加：资产减值准备                                            17,694,607.63                 6,144,081.95
 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性
                                                             10,075,602.11                 7,996,236.63
 生物资产折旧
 无形资产摊销                                                 1,536,460.52                 1,183,003.49
 长期待摊费用摊销                                               111,926.10                  129,164.04
 处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                               -205,475.15                     4,463.42
 产的损失（收益以“－”号填列）
 财务费用（收益以“－”号填列）                                644,744.10                      6,900.00
 投资损失（收益以“－”号填列）                                 -78,512.73
 递延所得税资产减少（增加以“－”号
                                                             -8,947,523.59                  -983,913.23
 填列）
 存货的减少（增加以“－”号填列）                           -82,180,821.47               -49,119,219.39
 经营性应收项目的减少（增加以“－”
                                                             36,415,140.67               -34,946,453.05
 号填列）
 经营性应付项目的增加（减少以“－”
                                                            112,225,938.61               -38,192,252.83
 号填列）
 经营活动产生的现金流量净额                                  37,624,189.36               -71,449,202.71
 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                                       --                           --
 动：
 3．现金及现金等价物净变动情况：                       --                           --
 现金的期末余额                                             129,897,987.79               170,321,441.29
 减：现金的期初余额                                         170,321,441.29                60,600,930.68
 现金及现金等价物净增加额                                   -40,423,453.50               109,720,510.61
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                               单位： 元
                                                                             金额
 其中：                                                                       --
 其中：                                                                       --
 其中：                                                                       --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
                                                                                               单位： 元
170
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                     金额
 其中：                                                                                   --
 其中：                                                                                   --
 其中：                                                                                   --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
                                                                                                             单位： 元
                    项目                            期末余额                                   期初余额
 一、现金                                                  129,897,987.79                              170,321,441.29
 其中：库存现金                                                   35,952.97                                 24,519.28
    可随时用于支付的银行存款                           129,862,034.82                              170,296,922.01
 三、期末现金及现金等价物余额                              129,897,987.79                              170,321,441.29
其他说明：
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
76、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                             单位： 元
                    项目                          期末账面价值                                 受限原因
 货币资金                                                      21,022,821.38   保函保证金和银行汇票保证金
 应收票据                                                      12,559,400.00   银行质押
 固定资产                                                      40,433,670.84   公司综合授信提供最高额抵押担保
 无形资产                                                      16,384,747.08   公司综合授信提供最高额抵押担保
 合计                                                          90,400,639.30                      --
其他说明：
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                             单位： 元
             项目                  期末外币余额                    折算汇率                    期末折算人民币余额
其他说明：
171
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（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                         单位： 元
                                                                                          购买日至      购买日至
 被购买方    股权取得      股权取得    股权取得      股权取得               购买日的      期末被购      期末被购
                                                                   购买日
      名称      时点         成本       比例           方式                 确定依据      买方的收      买方的净
                                                                                             入          利润
其他说明：
（2）合并成本及商誉
                                                                                                         单位： 元
                        合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                         单位： 元
                                                  购买日公允价值                       购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
172
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
                                                                                                  单位： 元
                                                             合并当期    合并当期
                           构成同一
              企业合并                                       期初至合    期初至合    比较期间    比较期间
 被合并方                  控制下企               合并日的
              中取得的                 合并日                并日被合    并日被合    被合并方    被合并方
      名称                 业合并的               确定依据
              权益比例                                       并方的收    并方的净     的收入     的净利润
                             依据
                                                                入         利润
其他说明：
（2）合并成本
                                                                                                  单位： 元
                         合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
                                                                                                  单位： 元
                                                   合并日                            上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
173
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                               持股比例
  子公司名称        主要经营地       注册地        业务性质                                              取得方式
                                                                        直接              间接
                                                                                                      同一控制下企
 东杰有限          山西          太原            制造业                   100.00%
                                                                                                      业合并
 机电安装          山西          太原            制造业                   100.00%                     设立
 东杰软件          山西          太原            制造业                   100.00%                     设立
 上海东兹杰        上海          上海            制造业                    70.00%                     设立
 深圳软件          广东          深圳            制造业                                      70.00%   设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                              单位： 元
                                              本期归属于少数股东        本期向少数股东宣告       期末少数股东权益余
      子公司名称          少数股东持股比例
                                                    的损益                  分派的股利                   额
 上海东兹杰                          30.00%                45,177.99                                    1,545,177.99
 深圳软件                            30.00%               -663,707.89                                     236,292.11
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子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                              单位： 元
                                   期末余额                                                         期初余额
  子公
                      非流                              非流                             非流                         非流
  司名       流动               资产          流动                 负债         流动             资产     流动                  负债
                      动资                              动负                             动资                         动负
      称     资产               合计          负债                 合计         资产             合计     负债                  合计
                       产                                   债                            产                           债
 上海       16,587              16,722        11,572               11,572
                      135,59                                                    1,400,           1,400,
 东兹        ,006.1             ,604.8        ,011.5               ,011.5
                        8.69                                                    000.00           000.00
 杰              6                   5            5
 深圳        2,118,   109,58    2,227,        1,440,               1,440,       700,00           700,00
 软件       229.21      2.59    811.80        171.44               171.44         0.00             0.00
                                                                                                                              单位： 元
                                     本期发生额                                                    上期发生额
 子公司名
                                                 综合收益        经营活动                                 综合收益           经营活动
       称        营业收入       净利润                                            营业收入      净利润
                                                     总额        现金流量                                      总额          现金流量
 上海东兹       15,094,017                                       -299,800.2
                               150,593.30        150,593.30
 杰                     .32
                               -2,212,359.      -2,212,359.      -1,356,190.
 深圳软件       742,138.29
                                         64                 64
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
                                                                                                                              单位： 元
其他说明
175
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3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                          持股比例               对合营企业或
 合营企业或联                                                                                    联营企业投资
                  主要经营地       注册地         业务性质
  营企业名称                                                       直接              间接        的会计处理方
                                                                                                     法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
                                                                                                       单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                  期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                       单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                  期初余额/上期发生额
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                                                                                       单位： 元
                                             期末余额/本期发生额                 期初余额/上期发生额
 合营企业：                                            --                                   --
 下列各项按持股比例计算的合计数                        --                                   --
 联营企业：                                            --                                   --
 下列各项按持股比例计算的合计数                        --                                   --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
                                                                                                       单位： 元
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                              累积未确认前期累计认的损   本期未确认的损失（或本期
  合营企业或联营企业名称                                                                本期末累积未确认的损失
                                        失                    分享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
                                                                                    持股比例/享有的份额
  共同经营名称         主要经营地            注册地          业务性质
                                                                                 直接                间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
      本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股
东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，
建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
      本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批
准管理这些风险的政策，概括如下。
      (一) 信用风险
      信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
      本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
      1. 银行存款
      本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
      2. 应收款项、应收票据
      本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户
进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。
      由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2016年12月31日，本公司应收账款的30.69%源于余
额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。
      3. 其他应收款
      本公司的其他应收款主要系押金、保证金等，公司对此等款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保本公司不
致面临重大坏账风险。
      (二) 流动风险
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      流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源
于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预
期的现金流量。
      为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融
资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资
本开支。
      (三) 市场风险
      市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险
和外汇风险。
      1. 利率风险
      利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本期末公司无借款，故无重
大利率风险。
      2. 外汇风险
      外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。因公司无重大外汇业务，故
无重大外汇风险。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                                                     单位： 元
                                                            期末公允价值
           项目         第一层次公允价值计   第二层次公允价值计    第三层次公允价值计
                                                                                              合计
                                量                     量                  量
 一、持续的公允价值计
                                --                     --                  --                   --
 量
 二、非持续的公允价值
                                --                     --                  --                   --
 计量
178
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                         母公司对本企业    母公司对本企业
      母公司名称         注册地          业务性质         注册资本
                                                                              的持股比例      的表决权比例
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是姚卜文、姚长杰(姚卜文之子)。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
                   合营或联营企业名称                                     与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
                    其他关联方名称                                   其他关联方与本企业关系
 太原东杰车库运营有限公司                              实际控制人控制的企业
 山西振东制药股份有限公司                              本公司监事关系密切的家庭成员控制的企业
179
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 山西振东泰盛制药有限公司                                         本公司监事关系密切的家庭成员控制的企业
 山西振东医药有限公司                                             本公司监事关系密切的家庭成员控制的企业
 太原俊亭投资管理部(有限合伙)                                     本公司股东、本公司董事担任执行事务合伙人的企业
 太原祥山投资管理部(有限合伙)                                     本公司股东、本公司董事担任执行事务合伙人的企业
 贾俊亭                                                           本公司董事兼总经理
 李祥山                                                           本公司董事兼副总经理
 张芳琴                                                           姚卜文之妻
 上海时漫投资管理合伙企业（有限合伙）                             子公司少数股东、公司高管担任执行事务合伙人的企业
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                                       单位： 元
      关联方            关联交易内容       本期发生额        获批的交易额度           是否超过交易额度        上期发生额
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                                       单位： 元
             关联方                     关联交易内容                  本期发生额                         上期发生额
 山西振东制药股份有限公司        山西振东 WMS 接口                                                                    25,641.03
 太原东杰车库运营有限公司        机械式立体停车系统                            6,104,273.51
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
                                                                                                                       单位： 元
                                                                                                               本期确认的托
 委托方/出包方        受托方/承包方    受托/承包资产    受托/承包起始    受托/承包终止        托管收益/承包
                                                                                                              管收益/承包收
      名称                名称             类型              日                  日           收益定价依据
                                                                                                                      益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
                                                                                                                       单位： 元
 委托方/出包方        受托方/承包方    委托/出包资产    委托/出包起始    委托/出包终止        托管费/出包费    本期确认的托
      名称                名称             类型              日                  日             定价依据       管费/出包费
关联管理/出包情况说明
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（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                                           单位： 元
          承租方名称               租赁资产种类              本期确认的租赁收入             上期确认的租赁收入
 太原俊亭投资管理部(有限
                            房屋                                             4,761.90                      5,000.00
 合伙)
 太原祥山投资管理部(有限
                            房屋                                             4,761.90                      5,000.00
 合伙)
 太原东杰车库运营有限公司   房屋                                             4,761.90
 上海时漫投资管理合伙企业
                            房屋                                            12,775.00
 （有限合伙）
本公司作为承租方：
                                                                                                           单位： 元
          出租方名称               租赁资产种类                 本期确认的租赁费             上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                           单位： 元
                                                                                              担保是否已经履行完
         被担保方           担保金额               担保起始日              担保到期日
                                                                                                      毕
本公司作为被担保方
                                                                                                           单位： 元
                                                                                              担保是否已经履行完
         担保方             担保金额               担保起始日              担保到期日
                                                                                                      毕
 姚卜文、李祥山、贾
                              48,000,000.00   2013 年 01 月 15 日     2016 年 01 月 14 日     是
 俊亭、张芳琴
关联担保情况说明
      2013年1月，公司与招商银行太原分行签订最高授信额度为4,800万元的综合授信协议，期限为2013年1月15日至2016
年1月14日，由姚卜文、李祥山、贾俊亭、张芳琴提供连带责任担保，子公司太原东杰装备有限公司以其南厂房房产及相应
的土地提供抵押担保，截至资产负债表日该担保已经履行完毕。
（5）关联方资金拆借
                                                                                                           单位： 元
181
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
    关联方                  拆借金额                  起始日                    到期日                      说明
 拆入
 拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
                                                                                                                        单位： 元
             关联方                     关联交易内容                   本期发生额                          上期发生额
（7）关键管理人员报酬
                                                                                                                        单位： 元
                  项目                                  本期发生额                                 上期发生额
 关键管理人员报酬                                                    3,584,328.09                                2,664,075.60
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                                        单位： 元
                                                         期末余额                                   期初余额
      项目名称             关联方
                                              账面余额              坏账准备            账面余额                坏账准备
                       山西振东泰盛制
 应收账款                                           12,815.20           6,407.60               12,815.20                3,844.56
                       药有限公司
                       山西振东医药有
 应收账款                                                                                       3,000.00                 300.00
                       限公司
                       太原东杰车库运
 应收账款                                      2,858,000.00           142,900.00
                       营有限公司
（2）应付项目
                                                                                                                        单位： 元
            项目名称                       关联方                     期末账面余额                     期初账面余额
 预收款项                       太原东杰车库运营有限公司                       27,636,000.00
182
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位： 元
 公司本期授予的各项权益工具总额                                                                   28,000,000.00
 公司本期行权的各项权益工具总额                                                                            0.00
 公司本期失效的各项权益工具总额                                                                            0.00
 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限         不适用
                                                                限制性股票行权价格：16.95 元；履行期限:2016 年
 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限
                                                                3 月 15 日至 2019 年 3 月 15 日
其他说明
      (1)公司第五届董事会第十八次会议决议于2016年3月15日审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定
2016年3月15日为授予日，向激励对象授予限制性股票。
      限制性股票的授予情况：
      限制性股票的授予日：2016年3月15日；
      本次限制性股票的行权价格：16.95元；
      本次限制性股票的激励对象及激励对象获授数量：
      根据公司限制性股票激励计划规定，首次授予限制性股票的激励对象共14名，授予限制性股票252.00万份，预留的限
制性股票数量为28.00万份。
      公司预留限制性股票的授予须在每次授予前召开董事会，确定本次授予的限制性股票数量、激励对象名单、授予价格
等相关事宜，经公司监事会核实后，在指定网站按要求及时准确披露相关信息。
      (2)根据上述股权激励方案，公司向核心和骨干管理人员发行限制性股票2,520,000股，每股面值1 元，每股发行价格
为人民币16.95 元。本次股本变动业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2016年3月24日出具了《验资报
告》（天健验〔2016〕2-10 号）。
      (3)上述股权激励事项的实施使本期资本公积增加42,600,605.81元，库存股增加42,714,000.00元，其他应付款增加
42,714,000.00元。其中：
      1)因授予限制性股票增资使本期资本公积（股本溢价）增加40,194,000.00元，库存股增加42,714,000.00元，其他应
付款增加42,714,000.00元；
      2)根据企业会计准则中关于公允价值确定的相关规定，选择适当的估值模型对股票期权与限制性股票的公允价值进行
计算，并根据限制性股票的数量与最佳预计可授予的期权的公允价值在等待期内的资产负债表日进行分期确认。本期因授予
期权和限制性股票影响本期资本公积（其他资本公积）增加2,406,605.81元。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位： 元
183
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       限制性股票：以激励对象获授的限制性股票理论值与根
                                                       据布莱克-斯科尔斯定价模型估算的激励对象在授予日
 授予日权益工具公允价值的确定方法
                                                       确定的未来解锁期取得理性预期收益所需要支付的锁定
                                                       成本之间的差额确定。
 可行权权益工具数量的确定依据                          不适用
 本期估计与上期估计有重大差异的原因                    不适用
 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额                                                  2,406,605.81
 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额                                                      2,406,605.81
其他说明
无
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
无
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
      截至资产负债表日，本公司无需要披露的重要承诺及或有事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
184
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
                                                                                                        单位： 元
                                                       对财务状况和经营成果的影
             项目                      内容                                           无法估计影响数的原因
                                                                 响数
2、利润分配情况
                                                                                                        单位： 元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
      公司于2017年1月25日起停牌，并于当日披露了《关于重大资产重组停牌公告》,公司拟通过发行股份及支付现金的方
式购买常州海登赛思涂装设备有限公司（以下简称“海登赛思”）100%股权资产，并募集配套资金。截至本财务报表批准报
出日，公司已与标的公司及其实际控制人就本次交易进行沟通，并签署了意向性协议，但尚未就本次交易签署正式协议。截
至本财务报表批准报出日，具体的交易方案正在商谈中。
      除上述事项外，截至本财务报表批准报出日，本公司不存在其他需要披露的资产负债表日后事项。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
                                                                                                        单位： 元
                                                       受影响的各个比较期间报表
      会计差错更正的内容             处理程序                                              累积影响数
                                                               项目名称
（2）未来适用法
          会计差错更正的内容                       批准程序                       采用未来适用法的原因
185
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
                                                                                                            单位： 元
                                                                                                       归属于母公司
      项目           收入             费用            利润总额        所得税费用          净利润       所有者的终止
                                                                                                         经营利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。
本公司以产品分部为基础确定报告分部，与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。
（2）报告分部的财务信息
                                                                                                            单位： 元
               智能物流输     智能物流仓     智能停车系     交叉带分拣
      项目                                                                 备件及其他     分部间抵销       合计
                 送系统         储系统           统              机
 主营业务收    92,423,215.0   70,820,280.2   13,625,970.9   15,094,017.3                                197,324,293.
                                                                           5,360,810.37
 入                       4              8             5              2
 主营业务成    88,324,146.1   54,405,309.8                  10,857,999.4                                167,427,754.
                                             9,919,344.02                  3,920,955.19
 本                       9              8                            1
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（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                            单位： 元
                                           期末余额                                                  期初余额
                         账面余额              坏账准备                        账面余额                 坏账准备
    类别                                                      账面价                                                    账面价
                                                      计提比                                                    计提比
                       金额       比例      金额                    值       金额       比例         金额                     值
                                                         例                                                       例
 按信用风险特征       262,41                                      204,58     312,2
                                  100.00   57,835,      22.04                           100.00   45,396,                    266,822,
 组合计提坏账准       9,868.0                                     4,115.9    19,02                              14.54%
                                      %     752.05            %                             %        051.59                  970.67
 备的应收账款                 1                                          6    2.26
                      262,41                                      204,58     312,2
                                  100.00   57,835,      22.04                           100.00   45,396,                    266,822,
 合计                 9,868.0                                     4,115.9    19,02                              14.54%
                                      %     752.05            %                             %        051.59                  970.67
                              1                                          6    2.26
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位： 元
                                                                             期末余额
               账龄
                                           应收账款                          坏账准备                            计提比例
 1 年以内分项
 1 年以内小计                                   77,284,916.23                         3,864,245.81                            5.00%
 1至2年                                         90,387,054.53                         9,038,705.45                          10.00%
 2至3年                                         55,242,251.52                        16,572,675.46                          30.00%
 3至4年                                         18,905,940.35                         9,452,970.18                          50.00%
 4至5年                                            8,399,776.84                       6,719,821.47                          80.00%
 5 年以上                                       12,187,333.68                        12,187,333.68                          100.00%
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 合计                                    262,407,273.15                 57,835,752.05
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 12,439,700.46 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                             单位： 元
                   单位名称                       收回或转回金额                              收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                             单位： 元
                              项目                                                 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                             单位： 元
                                                                                                   款项是否由关联
    单位名称         应收账款性质     核销金额          核销原因          履行的核销程序
                                                                                                         交易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
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2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                          单位： 元
                                          期末余额                                                期初余额
                          账面余额            坏账准备                       账面余额                坏账准备
    类别                                                     账面价                                                   账面价
                                                     计提比                                                  计提比
                        金额     比例      金额                    值      金额    比例           金额                      值
                                                        例                                                     例
 按信用风险特征                                                            12,60
                       20,320,   100.00   1,253,9                19,066,           100.00     805,259                    11,797,79
 组合计提坏账准                                        6.17%               3,054                              6.39%
                       099.38        %      18.87                180.51                  %          .32                       5.04
 备的其他应收款                                                              .36
                                                                           12,60
                       20,320,   100.00   1,253,9                19,066,           100.00     805,259                    11,797,79
 合计                                                  6.17%               3,054                              6.39%
                       099.38        %      18.87                180.51                  %          .32                       5.04
                                                                             .36
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位： 元
                                                                           期末余额
               账龄
                                          其他应收款                       坏账准备                           计提比例
 1 年以内分项
 1 年以内小计                                     3,147,024.97                     157,351.25                               5.00%
 1至2年                                              10,872.00                         1,087.20                            10.00%
 2至3年                                               4,090.00                         1,227.00                            30.00%
 3至4年                                              54,568.42                        27,284.21                            50.00%
 4至5年                                              86,473.90                        69,179.12                            80.00%
 5 年以上                                           154,670.09                     154,670.09                            100.00%
 合计                                             3,457,699.38                     410,798.87
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位： 元
                                                                           期末余额
            组合名称
                                          其他应收款                       坏账准备                           计提比例
 押金保证金组合                                16,862,400.00                       843,120.00                               5.00%
189
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 合计                                    16,862,400.00                   843,120.00                             5.00%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 448,659.55 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                             单位： 元
                   单位名称                      转回或收回金额                              收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                             单位： 元
                              项目                                                核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                             单位： 元
                                                                                                  款项是否由关联
    单位名称        其他应收款性质   核销金额            核销原因         履行的核销程序
                                                                                                        交易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                             单位： 元
                   款项性质                         期末账面余额                          期初账面余额
 押金保证金                                                   16,862,400.00                              9,552,013.00
 备用金                                                        3,457,699.38                              2,195,800.60
 其他                                                                                                     855,240.76
 合计                                                         20,320,099.38                             12,603,054.36
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                             单位： 元
                                                                              占其他应收款期
                                                                                                  坏账准备期末余
    单位名称          款项的性质     期末余额              账龄           末余额合计数的
                                                                                                           额
                                                                                   比例
 内蒙古美洋洋食品
                        押金保证金        2,640,000.00   1 年以内                     12.99%              132,000.00
 有限公司
190
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 山西新能源汽车工
                       押金保证金               2,110,000.00   1-2 年、3-4 年                   10.38%           105,500.00
 业有限公司
 铜陵市建设投资控
                       押金保证金               1,470,000.00   1 年以内                          7.23%            73,500.00
 股有限责任公司
 北京中机运通机械
                       押金保证金               1,300,000.00   1 年以内                          6.39%            65,000.00
 贸易有限责任公司
 许明忠                备用金                   1,006,098.50   1 年以内                          4.95%            50,304.93
 合计                           --              8,526,098.50           --                       41.94%           426,304.93
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                                       预计收取的时间、金额
          单位名称           政府补助项目名称            期末余额                   期末账龄
                                                                                                             及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
                                                                                                                    单位： 元
                                      期末余额                                                 期初余额
    项目
                      账面余额        减值准备          账面价值             账面余额          减值准备         账面价值
 对子公司投资        86,916,155.02                     86,916,155.02        84,816,155.02                      84,816,155.02
 合计                86,916,155.02                     86,916,155.02        84,816,155.02                      84,816,155.02
（1）对子公司投资
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                            本期计提减值     减值准备期末
      被投资单位       期初余额       本期增加          本期减少             期末余额
                                                                                                准备              余额
 山西东方物流
 机电安装有限         5,000,000.00                                           5,000,000.00
 公司
 太原东杰装备
                     28,416,155.02                                          28,416,155.02
 有限公司
 太原东杰软件        50,000,000.00                                          50,000,000.00
191
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
 开发有限公司
 上海东兹杰智
 能设备有限公           1,400,000.00        2,100,000.00                            3,500,000.00
 司
 天津东杰智能
 停车服务有限                                 700,000.00       700,000.00
 公司
 合计                  84,816,155.02        2,800,000.00       700,000.00          86,916,155.02
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                                                单位： 元
                                                            本期增减变动
                                               权益法                              宣告发                                       减值准
 投资单      期初余                                        其他综                                                 期末余
                        追加投    减少投       下确认                 其他权       放现金    计提减                             备期末
      位       额                                          合收益                                          其他      额
                             资        资      的投资                 益变动       股利或    值准备                              余额
                                                            调整
                                                损益                                利润
 一、合营企业
 二、联营企业
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                                单位： 元
                                                本期发生额                                              上期发生额
           项目
                                       收入                        成本                      收入                        成本
 主营业务                          180,973,011.83              164,088,365.83               364,776,623.77           295,704,429.27
 其他业务                              1,665,272.64                 1,314,119.39                   539,914.53              655,398.69
 合计                              182,638,284.47              165,402,485.22               365,316,538.30           296,359,827.96
其他说明：
5、投资收益
                                                                                                                                单位： 元
                      项目                                    本期发生额                                    上期发生额
192
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位： 元
                 项目                                  金额                                     说明
 非流动资产处置损益                                               283,987.88
 计入当期损益的政府补助（与企业业务
 密切相关，按照国家统一标准定额或定                            11,452,326.09
 量享受的政府补助除外）
 除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                                                  141,709.78
 出
 减：所得税影响额                                               1,816,518.47
      少数股东权益影响额                                               6,770.56
 合计                                                          10,054,734.72                     --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                         每股收益
          报告期利润                  加权平均净资产收益率
                                                                         基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
 归属于公司普通股股东的净利
                                                              -7.47%                    -0.35                 -0.35
 润
 扣除非经常性损益后归属于公
                                                              -9.00%                    -0.43                 -0.43
 司普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
193
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
194
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
195

附件：公告原文

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