联化科技股份有限公司
第六届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
联化科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第九
次会议通知于2017年4月21日以电子邮件方式发出，会议于2017年4
月25日在联化科技会议室召开，应出席监事3人，实际出席监事3人。
会议由监事会主席王小会先生召集和主持，符合《公司法》、《证券法》
等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会
议形成以下决议：
一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过
了《关于调整2017年限制性股票激励对象名单及授予数量的议案》。
鉴于激励对象中的董事彭寅生、董事 George Lane Poe、高级副
总裁 Andreas Paul Franz Winterfeldt 及其他 8 名激励对象因个人原因
自愿放弃认购拟授予的全部限制性股票、4 名激励对象已离职，根据
公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司董
事会决定对本次限制性股票激励计划中的激励对象及授予股份数量
进行相应调整，激励对象人数由 376 名调整为 361 名，授予激励对象
限制性股票总数由 2,800 万股调整为 2,579 万股。
监事会对公司 2017 年限制性股票激励计划的调整事项进行了认
真核查，认为：本次调整因激励对象离职取消授予限制性股票或个人
原因放弃本次拟授予的限制性股票，不存在违反《上市公司股权激励
管理办法》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》
等相关规定的情形。
调整后的激励对象均符合法律法规等规范性文件所规定的激励
对象条件，且均为公司股东大会审议通过的激励对象名单中的人员，
未超出股东大会批准的激励对象范畴。因此本次股权激励计划调整后
的激励对象合法、有效。
二、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过
了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
监事会对 2017 年限制性股票激励计划确定的激励对象是否符合
授予条件进行核实后，认为：
公司本次拟授予限制性股票的激励对象为公司股东大会审议通
过的激励对象名单中的人员，所有激励对象符合《上市公司股权激励
管理办法》等有关法律、法规和规范性文件中规定的条件，符合公司
激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励对象
的主体资格合法、有效。激励对象获授权益的条件已成就。
同意按照本次激励计划的有关规定向激励对象授予限制性股票，
授予日定为 2017 年 4 月 25 日，并同意向符合授予条件的 361 名激励
对象授予 2,579 万股限制性股票。
特此公告。
联化科技股份有限公司监事会
二○一七年四月二十六日
