华帝股份有限公司 2016 年度监事会工作报告
华帝股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2017年04月
华帝股份有限公司 2016 年度监事会工作报告
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2016年度监事会工作报告
2016年，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司监
事会议事规则》等法律、法规的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的
职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，
维护了公司及股东的合法权益。现将2016年监事会主要工作情况汇报如下:
一、监事会工作情况
2016年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，
从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。报告期内，监事会参加了公司2015年
度股东大会和2016年临时股东大会，列席了董事会的会议，审议和监督董事会和股东大会的议案和程序，
并召开了十次监事会会议，具体情况如下：
1、公司于2016年2月1日召开了第五届监事会第十二次会议，会议审议通过《关于申请利用自有闲置资
金 投 资 低 风 险 理 财 产 品 的 议 案 》， 相 关 决 议 2016 年 2 月 2 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网 上
(http://www.cninfo.com.cn)。
2、公司于2016年3月30日召开了第五届监事会第十三次会议，会议审议通过《关于修订<监事会议事规
则>的议案》和《关于公司监事会换届选举的议案》，相关决议于2016年3月31日刊登在巨潮资讯网上
(http://www.cninfo.com.cn)。
3、公司于2016年4月15日召开了第六届监事会第一次会议，会议审议通过《关于选举监事会主席的议
案》、《关于<华帝股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于<华帝股份有限公
司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，相关决议于2016年4月18日刊登在巨潮资讯网上
(http://www.cninfo.com.cn)。
4、公司于2016年4月21日召开了第六届监事会第二次会议，相关决议于2016年4月22日刊登在巨潮资讯
网上(http://www.cninfo.com.cn)。会议审议通过了以下议案：
（1）《2015年度监事会工作报告》
（2）《2015年度报告及年度报告摘要》
（3）《2015年度财务决算报告》
（4）《2015年度利润分配预案》
（5）《2015年度内部控制自我评价报告》
（6）《关于房屋租赁暨关联交易事项的议案》
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（7）《2016年第一季度报告全文及正文》
5、公司于2016年5月26日召开了第六届监事会第三次会议，会议审议通过《关于调整限制性股票激励
计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》及《关于对全资子公司增资的议案》，相
关决议于2016年8月27日刊登在巨潮资讯网上(http://www.cninfo.com.cn)。
6、公司于2016年8月24日召开了第六届监事会第四次会议，会议审议通过《公司2016年半年度报告全
文及报告摘要》，相关决议于2016年8月25日刊登在巨潮资讯网上(http://www.cninfo.com.cn)。
7、公司于2016年9月2日召开了第六届监事会第五次会议，相关决议于2016年9月3日刊登在巨潮资讯网
上(http://www.cninfo.com.cn)。会议审议通过了以下议案：
（1）《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
（2）《关于公司非公开发行股票方案的议案》
（3）《关于<华帝股份有限公司2016年度非公开发行A股股票预案>的议案》
（4）《关于公司签订附条件生效的股份认购合同的议案》
（5）《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
（6）《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》
（7）《关于公司前次募集资金使用情况说明的议案》
（8）《关于非公开发行股票摊薄即期回报及其填补措施的议案》
（9）《关于保障公司填补即期回报措施切实履行的承诺的议案》
（10）《关于公司未来三年股东回报规划（2016年度-2018年度）的议案》
8、公司于2016年10月24日召开了第六届监事会第六次会议，会议审议通过《公司2016年第三季度报告
全文及报告正文》，相关决议于2016年10月25日刊登在巨潮资讯网上(http://www.cninfo.com.cn)。
9、公司于2016年10月28日召开了第六届监事会第七次会议，会议审议通过《关于向激励对象授予预留
限制性股票的议案》，相关决议于2016年10月29日刊登在巨潮资讯网上(http://www.cninfo.com.cn)。
10、公司于2016年10月28日召开了第六届监事会第八次会议，会议审议通过《关于回购注销部分限制
性股票的议案》，相关决议于2016年12月17日刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
二、监事会关于2016年度有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
2016年度，公司监事成员列席了股东大会和董事会会议，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议
事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检
查，监事会认为:董事会能够严格按照《公司法》的有关法规和制度，并遵循《证券法》的要求进行规范化
运作，其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本着审慎经营、有效防范、化解资产损失
风险的原则，工作认真负责，决策科学合理，程序规范合法，公司的内控制度继续完善并得到切实执行。
监事会在监督公司董事及高级管理人员履行职责的情况时，未发现违法违规的行为，亦未发现损害股东权
益的问题。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时能够严格按照国家法律、法规、公司章程规定，履
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行职责，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利或股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
2016年度，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审议公司年度报告，审查会计事务所出具的审计
报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为:本年度公司财务制度健全，各项费用提取
合理。经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报表进行审计，并出具了无保留意见的审计
报告，认定公司的财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2016年12
月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。公司董事会批准报出的2016 年年度财务报告真实、
合法、完整地反映了公司的情况，未发现存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3、关联交易情况
报告期内，公司与控股股东及关联方之间的交易均为日常经营性往来，交易遵循了市场定价原则，依
法履行关联交易的决策审批程序，交易过程公平、公允，不存在损害公司及股东利益的情形，未发生关联
交易违规的情况。
4、公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内公司无对外担保情况，无债务重组、非货币性交易、股权、资产置换，亦无其它损害公司股
东利益或造成公司资产流失的情况。
5、收购、出售资产交易情况
报告期内，公司收购与出售资产履行了必要的审议程序和信息披露义务，不存在损害公司和全体股东
利益的行为，亦不存在造成公司资产流失的情形。
6、募集资金使用情况
报告期内，公司不存在使用募集资金的情况。
7、对外投资情况
报告期内，公司对外投资的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关法规和公司制度的规定，实施相关方案
有利于公司拓展经营业务、提升公司核心竞争力和经营业绩，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
8、公司实施内幕信息知情人登记管理制度的情况
报告期内，公司严格执行有关法律法规和公司《内幕信息知情人登记管理制度》，对内幕信息知情人及
相关情况及时、完整、准确地进行登记备案和报备，并认真做好内幕信息的保密和管理工作，未发现有内
幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
9、关于公司内部控制评价报告的意见
监事会认真审阅了《2016年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部
控制体系，并能够有效的执行，《公司2016年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建立及运行情况。监事会对评价报告无异议。
10、关于2016年度报告的审核意见
监事会认为董事会编制和审核《华帝股份有限公司2016年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国
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证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
11、股东大会决议执行情况
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为：公司董事会2016年度能够认真执行
股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。
三、监事会2017年工作计划
2017年公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规
则》等相关制度，切实履行职责，以切实维护和保障公司及股东利益，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实
做好各项工作，进一步促进公司规范运作。
华帝股份有限公司
监事会
2017年4月25日
