东吴证券股份有限公司
关于苏州柯利达装饰股份有限公司
2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州
柯利达装饰股份有限公司（以下简称“柯利达”或 “公司”）首次公开发行股票
的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2016 年度募集资金存放与使用
情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可（2015）192号文核准，并经上海证券
交易所同意，公司于2015年2月26日向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票
3,000万股，发行价为每股人民币17.20元，共募集资金51,600.00万元，扣除发行
费用4,272.90万元，募集资金净额为47,327.10万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字 （2015）
第350ZA0006号《验资报告》验证。
（二）本年度使用金额及当前余额
2016年度，公司以募集资金直接投入募集投项目4,194.01万元，暂时补充流
动资金累计净增加金额4,034.70万元，募集资金购买理财产品期末余额为
11,900.00万元。截至2016年12月31日，公司募集资金累计使用44,329.21万元，尚
未使用的募集资金专用账户余额为4,005.83 万元，具体使用情况列示如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 47,327.10
减：截止 2016 年 12 以前年度已使用金额 7,039.41
项目 金额
月 31 日累计已使用 置换以自筹资金预先投入募投
680.54
承诺投资的募集资 项目
金金额 2016 年度使用金额 4,194.01
合计 11,913.96
截止 2016 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金金额 35,413.14
减：使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 20,515.25
减：使用闲置募集资金购买银行保本理财产品情况 11,900.00
加：募集资金专户累计利息收入 1,008.36
减：募集资金专户累计手续费支出 0.42
截止 2016 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额 4,005.83
二、募集资金管理和专户存储情况
（一）募集资金的管理情况
公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开
发行股票管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件的相关规定制订了《苏州柯
利达装饰股份有限公司募集资金使用办法》。
公司从 2015 年 2 月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专
户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集
资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2016 年 12 月 31 日，公司均严
格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
工商银行苏州高新技术产业开
1102021119000720758 募集资金户 562.51
发区支行
招商银行股份有限公司苏州工
110905230510102 募集资金户 1,119.48
业园区支行
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
交通银行姑苏支行 325601000018170544562 募集资金户 743.65
中国银行苏州科技城支行 541766175334 募集资金户 1,580.18
中信银行苏州城中支行 7324310182600116463 募集资金户 -
合 计 — — 4,005.83
上述存款余额中，已包含了计入募集资金产生的利息收入 75.59 万元，募集
资金购买理财产品获得的投资收益 932.77 万元以及手续费支出 0.41 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
2016 年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据本公司《首次公开发行股票招股说明书》第十三节“募集资金运用”等
披露内容，如果本次募集资金到位前公司需要对上述拟投资项目进行先期投入的，
则公司将先用自筹资金投入，待募集资金到位后用募集资金置换先期投入的自筹
资金。
为确保募集资金投资项目建设计划顺利实施，本公司在 2015 年首次公开发
行股票并上市募集资金到位之前，已先行投入部分自筹资金用于募集资金投资项
目“柯利达设计研发中心建设项目”和“企业信息化建设项目”的建设。2015
年 4 月 21 日，本公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金
投资项目的自筹资金 680.54 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）审核并
出具了《苏州柯利达装饰股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况鉴证报
告》【致同专字（2015）第 350ZA0131 号】，对上述募集资金投资项目的预先投
入情况进行了核验，本公司独立董事、监事会及保荐机构东吴证券股份有限公司
对上述募集资金置换预先投入募集资金投入项目自筹资金的事项进行了核查，并
发表了同意意见。本公司先期投入的自筹资金总计 680.54 万元已于 2015 年全部
置换完毕。
该次置换事项履行了必要的法律程序，没有与募投项目的实施计划相抵触，
不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益
的情形，符合相关法律法规的规定。
截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司无其他募集资金投资项目先期投入及置
换情况。
（三）闲置募集资金使用情况
1、使用闲置募集资金暂时补充补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，降低公司运营成本，2016 年 3 月 14 日召开的第
二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》在保证募集资金投资项目资金需求
的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币
2.06 亿元，使用期限不超过 12 个月，具体时间自公司董事会审议通过之日起
计算，到期日之前公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。本公司
独立董事和保荐机构东吴证券股份有限公司对上述使用闲置募集资金进行投资
理财的事项进行了审核，并发表了同意意见。
2、使用闲置募集资金购投资银行理财产品使用情况
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用
的前提下，2016 年 3 月 14 日召开的第二届董事会第十八次会议及第二届监事会
第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议
案》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意本公司在
额度不超过 22,000.00 万元人民币，使用部分闲置募集资金适时投资银行保本型
理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。上述投资额度自董
事会审议通过之日起 1 年内有效。本公司独立董事、监事会对上述使用闲置募集
资金进行投资理财的事项进行了审核，并发表了同意意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司截至 2016 年 12 月 31 日无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司截至 2016 年 12 月 31 日无募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公
司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存
放与使用情况。
七、其他事项
2017 年 4 月 18 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变
更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，公司根据市场变化和业务开展情
况适时调整募投项目的实施，实施主体由本公司全资子公司苏州柯利达光电幕墙
有限公司变更为本公司全资子公司成都柯利达光电幕墙有限公司，实施地点相应
地由苏州工业园区归家巷 18 号变更为成都市天府新区新兴镇孔雀村五、十组。
八、会计师关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2016 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》进行了鉴证并出具了《关于苏州柯利达装饰股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（致同专字（2017）第 350ZA0209
号），认为公司编制的《2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符
合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定及相关格式指引的规
定，与实际存放及使用情况相符。
九、保荐机构的核查意见
经查询公司募集资金专户存放与使用的有关凭证，并审阅公司 2016 年度募
集资金使用情况的专项报告、会计师关于募集资金年度使用情况的鉴证报告以及
公司的相关管理规章制度，保荐机构认为，公司 2016 年度持续督导期间严格执
行了募集资金专户存储制度，不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在未及
时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。
（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州柯利达装饰股份有限公
司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
___________ ___________
阮金阳 文毅荣
东吴证券股份有限公司
年 月 日
2016 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 47,327.10 本年度投入募集资金总额 4,194.02
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 11,913.97
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计
项目可行
是否已变 募集资金 调整后 截至期末 投入金额与承 截至期末投 项目达到预 是否达
本年度投入 截至期末累计 本年度实 性是否发
承诺投资项目 更项目(含 承诺投资 投资总 承诺投入 诺投入金额的 入进度 定可使用状 到预计
金额 投入金额(2) 现的效益 生重大变
部分变更) 总额 额 金额(1) 差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 效益
化
(3)＝(2)-(1)
建筑幕墙投资
否 26,286.80 26,286.80 117.94 206.39 26,080.41 0.79% 2017 年 2 月 否 否
项目
建筑装饰用木
制品工厂化生 否 4,460.60 4,460.60 374.59 776.02 3,684.58 17.40% 2016 年 2 月 否 否
产项目
柯利达设计研
发中心建设项 否 9,881.40 9,881.40 3,610.05 5,732.85 4,148.55 58.02% 2016 年 8 月 否 否
目
企业信息化建
否 1,956.10 1,956.10 91.44 456.51 1,499.59 23.34% 2016 年 2 月 不适用 否
设项目
补充其他与主
营业务相关的 否 4,742.20 4,742.20 4,742.20 100.00% 不适用 不适用 否
-
营运资金项目
合计 — 47,327.10 — 47,327.10 4,194.02 11,913.97 35,413.13 — — — — —
1、建筑装饰用木制品工厂化生产项目和企业信息化建设项目实际投资进度与投资计划存在差异，主要系建
筑行业的市场变化，公司根据实际需求推迟募投项目的建设。
2、建筑幕墙投资项目实际投资进度与投资计划存在差异，主要系建筑行业的市场变化，公司现有生产线经
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 过技术改造，能够满足现有业务需求；本公司 2017 年 4 月 18 日召开的临时股东大会审议通过《关于变更部分
募投项目实施主体及实施地点的议案》，该项目的实施地点变更为成都市天府新区新兴镇孔雀村五、十组，打
造成都幕墙生产基地，降低施工成本，提高公司在西南地区的综合竞争优势。
3、柯利达设计研发中心建设项目由于前期建设方案论证时间长，造成整个项目进度变慢。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期无
2015 年 4 月 21 日，本公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目
自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 680.54 万元。该项置换资金业
募集资金投资项目先期投入及置换情况
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）“致同专字（2015）第 350ZA0131 号”《苏州柯利达装饰股份有限公司以
自筹资金预先投入募投项目情况鉴证报告审验》。
2016 年 3 月 14 日，本公司第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的案》在保证募集资金投资项目资金需求的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
金，总额不超过人民币 2.06 亿元，使用期限不超过 12 个月，具体时间自公司董事会审议通过之日起计算，
到期日之前公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。
用闲置募集资金投资产品情况 本报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本报告期无
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，2016 年 3 月 14 日
召开的第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资
银行理财产品的议案》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意本公司在额度不超过
募集资金其他使用情况 22,000.00 万元人民币，使用部分闲置募集资金适时投资银行保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在一年
内进行滚动使用。上述投资额度自董事会审议通过之日起 1 年内有效。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司使用
部分闲置募集资金购买理财产品，期间累计理财金额共 50,100.00 万元，已实际收回本金金额共 38,200.00 万元，
实际获得收益共 426.12 万元,报告期末未到期的理财产品本金金额共 11,900.00 万元。
