柯利达2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

苏州柯利达装饰股份有限公司
      2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
    根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现将本公司 2016
年度募集资金存放与使用情况说明如下：
    一、募集资金基本情况
    （一）实际募集资金金额、资金到位时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可（2015）192 号文核准，并经上海证券交
易所同意，本公司由主承销商东吴证券股份有限责任公司通过上海证券交易所系统
于 2015 年 2 月 16 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发
行了普通股（A 股）股票 3000 万股，发行价为每股人民币 17.20 元。截至 2015 年
2 月 16 日，本公司共募集资金 51,600.00 万元，扣除发行费用 4,272.90 万元后，
募集资金净额为 47,327.10 万元。
    上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字 （2015）
第 350ZA0006 号《验资报告》验证。
    （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
    1、以前年度已使用金额
    截至 2015 年 12 月 31 日，本公司累计实际使用募集资金 44,200.50 万元（其中：
直接投入募投项目 7,039.41 万元，募集资金专户置换的募投项目投入 680.54 万元，
暂时补充流动资金 16,480.55 万元，募集资金购买理财产品 20,000.00 万元），累计
收到募集资金相关收益扣除手续费净额为 551.78 万元（其中：累计收到募集资金存
款利息收入 45.29 万元，累计收到募集资金购买理财产品收益 506.65 万元，手续
费支出 0.15 万元），募集资金尚未使用余额 3,678.38 万元，募集资金专户余额
3,678.38 万元。
    2、本年度使用金额及当前余额
    2016 年度，本公司募集资金使用情况为：
    以募集资金直接投入募集投项目 4,194.01 万元，暂时补充流动资金累计净增加
金额 4,034.70 万元，期末闲置募集资金购买理财产品 11,900.00 万元，收到募集资
金相关收益扣除手续费净额为 456.16 万元（其中：收到募集资金存款利息收入 30.30
万元，收到募集资金购买理财产品收益 426.12 万元，手续费支出 0.26 万元）。
    综上，截至 2016 年 12 月 31 日止，募集资金累计使用 44,329.21 万元。累计收
到募集资金相关收益扣除手续费净额为 1,007.94 万元，尚未使用的金额为 4,005.83
万元，具体使用情况列示如下：
               项目                  金额（万元）              备注
募集资金净额                               47,327.10            —
                  以前年度已使用                                —
                  金额                      7,039.41
减：截止 2016
                  置换以自筹资金                     详见本专项报告三之（二）：
年 12 月 31 日累
                  预先投入募投项              680.54 募集资金投资项目先期投
计已使用承诺
                  目                                       入及置换情况
投资的募集资
                  2016 年度使用金                                —
金金额                                      4,194.01
                  额
                  合计                     11,913.96            —
截止 2016 年 12 月 31 日尚未使用的
                                           35,413.14            —
募集资金金额
减：使用闲置募集资金暂时补充流
                                           20,515.25 详见本专项报告三之（三）：
动资金情况                                             闲置募集资金使用情况
减：使用闲置募集资金购买银行保
                                           11,900.00 详见本专项报告三之（三）：
本理财产品情况                                         闲置募集资金使用情况
加：募集资金专户累计利息收入                1,008.36             —
减：募集资金专户累计手续费支出                  0.42             —
截止 2016 年 12 月 31 日募集资金专                   见本专项报告二之(二)募
                                            4,005.83
用账户余额                                               集资金专户存储情况
    二、募集资金的管理情况
    （一）募集资金的管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《苏
州柯利达装饰股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。该管理办法
于 2014 年 9 月 26 日经本公司董事会第二届第四次会议审议通过。
     根据管理制度并结合经营需要，本公司从 2015 年 2 月起对募集资金实行专户存
储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至
2016 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规
定，存放和使用募集资金。
     （二）募集资金专户存储情况
     截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
          开户银行                银行账号         账户类别        存储余额
工行苏州高新技术产业开                                          5,625,123.5
                       1102021119000720758        募集资金户
发区
招商银行股份有限公司苏                                          11,194,812.
                       110905230510102            募集资金户
州工业园区支行
交通银行姑苏支行       3256010000181705445        募集资金户    7,436,542.3
                       62                                       15,801,817.0
中国银行苏州科技城支行 541766175334               募集资金户
中信银行苏州城中支行       7324310182600116463    募集资金户             —
合   计                              —                —    40,058,296.
     上述账户募集资金余额中，已包含计入募集资金专户利息收入 75.59 万元（其
中 2015 年度利息收入 45.29 万元，2016 年度利息收入 30.30 万元），募集资金购买
理财产品获得的投资收益 932.77 万元（其中 2015 年度理财产品投资收益 506.65
万元，2016 年度理财产品投资收益 426.12 万元），已扣除手续费 0.41 万元（其中
2015 年度手续费 0.15 万元，2016 年度手续费 0.26 万元）。
     三、本年度募集资金的实际使用情况
     （一）募集资金投资项目资金使用情况
     本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
     （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
     根据本公司《首次公开发行股票招股说明书》第十三节“募集资金运用”等披
露内容，如果本次募集资金到位前公司需要对上述拟投资项目进行先期投入的，则
公司将先用自筹资金投入，待募集资金到位后用募集资金置换先期投入的自筹资金。
    为确保募集资金投资项目建设计划顺利实施，本公司在 2015 年首次公开发行股
票并上市募集资金到位之前，已先行投入部分自筹资金用于募集资金投资项目“柯
利达设计研发中心建设项目”和“企业信息化建设项目”的建设。2015 年 4 月 21
日，本公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
金 680.54 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《苏州柯利达装
饰股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况鉴证报告》【致同专字（2015）第
350ZA0131 号】，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验，本公司独立
董事、监事会及保荐机构东吴证券股份有限公司对上述募集资金置换预先投入募集
资金投入项目自筹资金的事项进行了核查，并发表了同意意见。本公司先期投入的
自筹资金总计 680.54 万元已于 2015 年全部置换完毕。
    该次置换事项履行了必要的法律程序，没有与募投项目的实施计划相抵触，不
会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情
形，符合相关法律法规的规定。
    截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司无其他募集资金投资项目先期投入及置换情
况。
       （三）闲置募集资金使用情况
    1、使用闲置募集资金暂时补充补充流动资金情况
    为提高募集资金使用效率，降低公司运营成本，2016 年 3 月 14 日召开的第二
届董事会第十八次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》在保证募集资金投资项目资金需求的前提
下，公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 2.06 亿元，
使用期限不超过 12 个月，具体时间自公司董事会审议通过之日起计算，到期日之前
公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。本公司独立董事和保荐机构
东吴证券股份有限公司对上述使用闲置募集资金进行投资理财的事项进行了审核，
并发表了同意意见。
             2、使用闲置募集资金购投资银行理财产品使用情况
             为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的
    前提下，2016 年 3 月 14 日召开的第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十
    四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，在确
    保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意本公司在额度不超过
    22,000.00 万元人民币，使用部分闲置募集资金适时投资银行保本型理财产品，在
    上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。上述投资额度自董事会审议通过之
    日起 1 年内有效。本公司独立董事和保荐机构东吴证券股份有限公司对上述使用闲
    置募集资金进行投资理财的事项进行了审核，并发表了同意意见。根据《上市公司
    监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定及上述
    议案，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品的具体情况
    如下（单位：人民币万元）：
  合作方      理财产品                理财起始       理财                  实际收回    实际获得
                          理财金额                              预计收益
  名称          类型                    日期       终止日期                本金金额      收益
民生银行苏
               保本浮动
州工业园区                            2015-03-19   2015-06-19      78.20                  78.20
               收益型      6,000.00                                         6,000.00
支行
工行苏州新     保本浮动
                                      2015-03-20   2015-06-19      22.26                  22.26
区支行         收益型      1,900.00                                         1,900.00
中信银行苏     保本浮动
                                      2015-03-26   2015-07-01      58.47                  58.47
州分行         收益型      5,000.00                                         5,000.00
招行苏州工     保本固定
                                      2015-03-27   2015-06-26      88.93                  88.93
业园区支行     收益型      8,700.00                                         8,700.00
招行苏州工     保本固定
                                      2015-06-24   2015-07-23       4.44                   4.44
业园区支行     收益型      2,000.00                                         2,000.00
浦发银行苏     保本固定
                                      2015-06-26   2015-09-25      19.50                  19.50
州金阊支行     收益型      2,000.00                                         2,000.00
工行苏州新     保本浮动
                                      2015-06-26   2015-09-24      17.05                  17.05
区支行         收益型      1,900.00                                         1,900.00
宁波银行苏     保本浮动
                                      2015-06-26   2015-07-29       9.04    2,000.00       9.04
州分行         收益型      2,000.00
招行苏州工     保本固定
                                      2015-07-02   2015-10-08      58.80                  58.80
业园区支行     收益型      7,300.00                                         7,300.00
中信银行苏     保本浮动
                                      2015-07-02   2015-08-05      16.78                  16.78
州分行         收益型      5,000.00                                         5,000.00
民生银行苏     保本浮动
                                      2015-07-03   2015-09-06       9.85                   9.85
州工业园区     收益型
  合作方     理财产品               理财起始       理财                  实际收回    实际获得
                        理财金额                              预计收益
  名称         类型                   日期       终止日期                本金金额      收益
支行                     1,400.00                                         1,400.00
宁波银行苏   保本浮动
                                    2015-07-31   2015-09-07       7.29                   7.29
州分行       收益型      2,000.00                                         2,000.00
招行苏州工   保本固定
                                    2015-07-31   2015-11-25      33.80                  33.80
业园区支行   收益型      2,000.00                                         2,000.00
中信银行苏   保本浮动
                                    2015-08-14   2015-09-15      13.15                  13.15
州分行       收益型      5,000.00                                         5,000.00
民生银行苏
             保本浮动
州工业园区                          2015-09-08   2015-12-08      12.10                  12.10
             收益型      1,400.00                                         1,400.00
支行
宁波银行苏   保本浮动
                                    2015-09-15   2015-10-24       7.41                   7.41
州分行       收益型      2,000.00                                         2,000.00
民生银行苏
             保本固定
州工业园区                          2015-09-24   2015-10-28       3.40                   3.40
             收益型      1,000.00                                         1,000.00
支行
工行苏州新   保本浮动
                                    2015-09-25   2015-12-24      17.05                  17.05
区支行       收益型      1,900.00                                         1,900.00
交行苏州分   保本固定
                                    2015-09-30   2015-10-30      12.16                  12.17
行           收益型      4,000.00                                         4,000.00
浦发银行苏   保本固定
                                    2015-09-30   2015-11-02       7.15                   7.15
州金阊支行   收益型      2,000.00                                         2,000.00
招行苏州工   保本浮动
                                    2015-10-12   2015-11-06       8.75                   8.75
业园区支行   收益型      7,000.00                                         7,000.00
招行苏州工   保本浮动
                                    2015-11-02   2015-11-06       1.05                   1.05
业园区支行   收益型      6,000.00                                         6,000.00
民生银行苏
             保本固定
州工业园区                          2015-11-05   2016-01-05       5.93    1,000.00       5.93
             收益型      1,000.00
支行
浦发银行苏   保本固定
                                    2015-11-06   2016-02-06      16.25    2,000.00      16.25
州金阊支行   收益型      2,000.00
招行苏州工   保本浮动
                                    2015-12-10   2016-01-10      85.82    7,000.00      85.82
业园区支行   收益型      7,000.00
招行苏州工   保本浮动
                                    2015-12-10   2016-01-30      44.07    6,000.00      44.07
业园区支行   收益型      6,000.00
交行苏州分   保本固定
                                    2015-12-31   2016-02-01       7.01                   7.01
行           收益型      2,000.00                                         2,000.00
招行苏州工   保本浮动
                                    2015-12-31   2016-03-31      19.92                  19.92
业园区支行   收益型      2,000.00                                         2,000.00
招行苏州工   保本浮动
                           900.00 2016-03-01     2016-03-31      11.03      900.00      11.03
业园区支行   收益型
浦发银行苏   保本固定
                         2,000.00 2016-03-02     2016-06-02      15.25    2,000.00      15.25
州金阊支行   收益型
  合作方      理财产品                 理财起始      理财                  实际收回    实际获得
                            理财金额                            预计收益
  名称          类型                     日期      终止日期                本金金额      收益
招行苏州工     保本浮动
                             4,000.00 2016-03-24   2016-03-25       0.27    4,000.00       0.27
业园区支行     收益型
招行苏州工     保本浮动
                             4,000.00 2016-03-28   2016-07-29      31.51    4,000.00      31.51
业园区支行     收益型
招行苏州工     保本浮动
                             7,000.00 2016-04-13   2016-07-29      47.62    7,000.00      47.62
业园区支行     收益型
招行苏州工     保本浮动
                               500.00 2016-04-13   2016-05-06       0.60      500.00       0.60
业园区支行     收益型
招行苏州工     保本浮动
                             1,500.00 2016-04-13   2016-07-26       9.93    1,500.00       9.93
业园区支行     收益型
招行苏州工     保本浮动
                               400.00 2016-04-13   2016-07-29       2.72      400.00       2.72
业园区支行     收益型
招行苏州工     保本浮动
                               500.00 2016-04-13   2016-07-29       3.40      500.00       3.40
业园区支行     收益型
浦发银行苏     保本固定
                             2,000.00 2016-06-08   2016-09-08      15.71    2,000.00      15.71
州金阊支行     收益型
招行苏州工     保本浮动
                             1,500.00 2016-06-27   2016-07-26       2.15    1,500.00       2.15
业园区支行     收益型
交通银行沧     保本浮动
                            11,900.00 2016-08-08   2016-11-08      92.98   11,900.00      92.98
浪支行         收益型
浦发银行苏     保本固定
                             2,000.00 2016-09-14   2016-12-14      14.40    2,000.00      14.40
州金阊支行     收益型
浙商银行苏     保本浮动
                            11,900.00 2016-11-14   2017-01-28      86.61         —          —
州分行         收益型
合计             —       147,600.00          —          —    1,019.82 135,700.00      932.77
             四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
             本公司截至 2016 年 12 月 31 日止无变更募集资金投资项目的情况。
             五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
             本公司截至 2016 年 12 月 31 日止无募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
             六、募集资金使用及披露中存在的问题
             2016 年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公
    司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放
    与使用情况。
             七、其他事项
             2017 年 4 月 18 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部
    分募投项目实施主体及实施地点的议案》，公司根据市场变化和业务开展情况适时
调整募投项目的实施，实施主体由本公司全资子公司苏州柯利达光电幕墙有限公司
变更为本公司全资子公司成都柯利达光电幕墙有限公司，实施地点相应地由苏州工
业园区归家巷 18 号变更为成都市天府新区新兴镇孔雀村五、十组。除此变更外，
原项目技术方案、项目效益分析等其他内容不变。
    八、保荐机构关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
    2017 年 4 月 25 日，东吴证券股份证券有限公司针对本公司 2016 年度募集资金
存放与使用情况出具了《关于苏州柯利达装饰股份有限公司 2015 年度募集资金存放
与使用情况的专项核查报告》，专项核查报告认为，公司 2016 年度持续督导期间严
格执行了募集资金专户存储制度，不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在未
及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。
    附件：
    1、募集资金使用情况对照表
                                         苏州柯利达装饰股份有限公司董事会
                                                     2017年4月25日
                                              2016 年度募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                   单位：万元
                   募集资金总额                              47,327.10                            本年度投入募集资金总额               4,194.02
             变更用途的募集资金总额                                 -
                                                                                                  已累计投入募集资金总额               11,913.97
           变更用途的募集资金总额比例                               -
                                                                                                                                             项
                                                                                                                                             目
                                                                                                                                             可
                                                                                                                                  本    是
                                                                                                    截至期末               项目              行
                                                                                                                                  年    否
                                                                                                    累计投入     截至期    达到              性
                                                                                                                                  度    达
                   是否已变                   调整后   截至期末承                      截至期末     金额与承     末投入    预定              是
                               募集资金承                                   本年度投                                              实    到
 承诺投资项目      更项目(含                  投资总   诺投入金额                      累计投入     诺投入金     进度      可使              否
                               诺投资总额                                     入金额                                              现    预
                   部分变更)                    额         (1)                         金额(2)      额的差额     (4)＝     用状              发
                                                                                                                                  的    计
                                                                                                      (3)＝     (2)/(1)    态日              生
                                                                                                                                  效    效
                                                                                                    (2)-(1)                  期              重
                                                                                                                                  益    益
                                                                                                                                             大
                                                                                                                                             变
                                                                                                                                             化
建筑幕墙投资项目      否          26,286.80            26,286.80             117.94    206.39       26,080.41    0.79%     年2          否   否
                                                                                                                            月
建筑装饰用木制品
                      否          4,460.60              4,460.60             374.59    776.02       3,684.58    17.40%     年2          否   否
  工厂化生产项目
                                                                                                                            月
柯利达设计研发中
                      否          9,881.40              9,881.40            3,610.05   5,732.85     4,148.55    58.02%     年8          否   否
    心建设项目
                                                                                                                            月
                                                                                                                           2016         不
企业信息化建设项
                      否          1,956.10              1,956.10             91.44     456.51       1,499.59    23.34%     年2          适   否
    目
                                                                                                                            月          用
补充其他与主营业                                                                                                             不
                                                                                                                不适
务相关的营运资金      否       4,742.20             4,742.20                 4,742.20        -        100.00%                适   否
                                                                                                                  用
      项目                                                                                                                   用
      合计            —      47,327.10      —     47,327.10    4,194.02    11,913.97   35,413.13        —     —     —   —   —
                                                                 1、建筑装饰用木制品工厂化生产项目和企业信息化建设项目实际投资进度
                                                                 与投资计划存在差异，主要系建筑行业的市场变化，公司根据实际需求推
                                                                 迟募投项目的建设。
                                                                 2、建筑幕墙投资项目实际投资进度与投资计划存在差异，主要系建筑行业
                                                                 的市场变化，公司现有生产线经过技术改造，能够满足现有业务需求；本
         募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因            公司 2017 年 4 月 18 日召开的临时股东大会审议通过《关于变更部分募投
                                                                 项目实施主体及实施地点的议案》，该项目的实施地点变更为成都市天府
                                                                 新区新兴镇孔雀村五、十组，打造成都幕墙生产基地，降低施工成本，提
                                                                 高公司在西南地区的综合竞争优势。
                                                                 3、柯利达设计研发中心建设项目由于前期建设方案论证时间长，造成整个
                                                                 项目进度变慢。
               项目可行性发生重大变化的情况说明                                              本报告期无
               募集资金投资项目实施地点变更情况                                              本报告期无
               募集资金投资项目实施方式调整情况                                              本报告期无
                                                                 2015 年 4 月 21 日，本公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于以募
                                                                 集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预
                                                                 先投入募集资金投资项目的自筹资金 680.54 万元。该项置换资金业经致同
              募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                                 会计师事务所（特殊普通合伙）“致同专字（2015）第 350ZA0131 号”《苏
                                                                 州柯利达装饰股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况鉴证报告审
                                                                 验》。
                                                                 2016 年 3 月 14 日，本公司第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
                                                                 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的案》在保证募集资金投资项目
                                                                 资金需求的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总
              用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
                                                                 额不超过人民币 2.06 亿元，使用期限不超过 12 个月，具体时间自公司
                                                                 董事会审议通过之日起计算，到期日之前公司将及时、足额将该部分资金
                                                                 归还至募集资金专户。
    用闲置募集资金投资产品情况                                      本报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                本报告期无
                                        为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
                                        用的前提下，2016 年 3 月 14 日召开的第二届董事会第十八次会议及第二届
                                        监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资银行理
                                        财产品的议案》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况
                                        下，同意本公司在额度不超过 22,000.00 万元人民币，使用部分闲置募集
       募集资金其他使用情况             资金适时投资银行保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内进
                                        行滚动使用。上述投资额度自董事会审议通过之日起 1 年内有效。截至 2016
                                        年 12 月 31 日止，本公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，期间累计
                                        理财金额共 50,100.00 万元，已实际收回本金金额共 38,200.00 万元，实
                                        际获得收益共 426.12 万元,报告期末未到期的理财产品本金金额共
                                        11,900.00 万元。