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监事会 2016 年度工作报告
2016 年度,公司监事会依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券
所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定,认真履行职责,依法独
立行使职权。公司监事列席各次董事会、股东大会,监督决议执行情
况、经营管理情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况,检查了
公司财务状况,审查了各定期报告及临时公告,加强信息披露的监督,
保证了公司规范运作和股东权益不受损害。
一、监事会工作情况
报告期内,监事会共召开七次监事会会议。具体情况如下:
1、2016 年 4 月 24 日,公司监事会在公司三楼会议室召开了第
六届监事会第十二次会议,会议审议通过了《公司监事会 2015 年度
工作报告》、《公司 2015 年度报告全文及其摘要》、《公司 2015 年度财
务决算报告》、《公司 2015 年度利润分配预案》、《公司 2015 年度内部
控制自我评价报告》、《公司 2016 年第一季度报告》。
2、2016 年 4 月 28 日,公司监事会以通讯方式召开了第六届监
事会 2016 年第一次临时会议,会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》。
3、2016 年 5 月 6 日,公司监事会以通讯方式召开了第六届监事
会 2016 年第二次临时会议,会议审议通过了《关于以募集资金置换
预先投入的自筹资金的议案》。
4、2016 年 7 月 27 日,公司监事会在公司三楼会议室召开了第
六届监事会第十三次会议,会议审议通过了《关于公司监事会换届选
举的议案》。
5、2016 年 8 月 12 日,公司监事会在公司三楼会议室召开了第
七届监事会第一次会议,会议审议通过了《关于选举公司第七届监事
会主席的议案》。
6、2016 年 8 月 29 日,公司监事会以通讯方式召开了第七届董
事会第二次会议,会议审议通过了《公司 2016 年半年度报告全文及
其摘要》。
7、2016 年 10 月 28 日,公司监事会以通讯方式召开了第七届
董事会第三次会议,会议审议通过了《公司 2016 年第三季度报告》。
二、监事会对公司有关事项的独立意见
报告期内,公司监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益
出发,认真履行监事会的职能,对公司生产经营运作情况、重大决策
情况、内部控制制度执行情况等进行检查,对公司财务报告进行审核,
并发表如下意见:
(一)公司依法运作情况
报告期内,监事会成员共列席了 18 次董事会,参加了 9 次股东
大会。对公司的决策程序和重要事项进行了监督。监事会认为:公司
的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监
会、深圳证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定,并已建立
了较为完善的内部控制制度,规范运作,决策合理,能够认真执行股
东大会的各项决议,及时完成股东大会决定的工作;未发现公司董事、
高级管理人员在执行职务时存在违反法律、法规、《公司章程》或损
害公司利益及股东权益的行为。
(二)检查公司财务情况
公司监事会认真审查了公司的季度、半年度、年度财务报告,认
为公司财务报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程的各项
规定,内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定,所
包含的信息能在重大方面客观地反映出公司相关期间的生产经营、财
务状况和经营成果等,未发现参与定期报告编制和审议的人员有违反
保密规定的行为。
亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2016 年度
财务报告出具了标准无保留意见的审计报告,监事会认为该报告真实、
客观地反映了公司财务状况和经营成果。
(三)检查募集资金使用情况
本报告期内,公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券
交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》和《管理制度》等法规和文件的规定,对募集资金进行了
专户存放和专项使用。监事会对报告期内使用闲置募集资金暂时补充
流动资金及使用募集资金置换预先投入的自筹资金进行了审核,未发
现公司存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情形,未发现违
规使用募集资金的情形。
(四)公司重大资产收购、出售情况
本报告期内,公司有关购买、出售资产和股权等事项交易价格合
理,不存在内幕交易,没有损害公司和投资者利益,也没有造成公司
资产的损失。
(五)关联交易情况
本报告期内,公司不存在关联交易情况。
(六)对外担保情况
本报告期内,公司为下属全资子公司提供担保,符合相关法律法
规的规定及公司的实际情况,公司对子公司具有完全控制权,经营风
险可控,对公司的正常生产经营不存在重大影响,不会损害公司及股
东的利益。报告期内,公司未发生违规对外担保的情形。
(七)对公司内部控制自我评价报告的意见
根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》有关要求,公司
监事会对公司 2016 年度内部控制制度执行情况进行全面核查,公司
监事会认为:
1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,遵循内
部控制的基本原则,按照自身的实际情况,在所有重大方面保持了有
效的财务报告内部控制,建立健全了较为完善的内部控制制度,对防
范风险、确保公司及广大股东利益、保护公司资产的安全与完整起到
了重要的作用。
2、报告期内,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内
部控制,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标,未发现公司
存在内部控制设计或运行方面的重大缺陷,公司内部控制制度健全、
执行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客
观的、真实的。监事会对公司 2016 年度内部控制自我评价报告无异
议。
(八)检查内幕信息知情人管理制度建立和执行情况
公司按照《内幕信息知情人管理制度》做好信息报送、保密以及
内幕人员的登记备案工作;报告期未发现重大内幕信息违规事件。
三、监事会 2017 年度工作展望
2017 年度,监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等
法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度,切实履
行职责,以切实维护和保障公司及股东利益,忠实、勤勉地履行监督
职责,扎实做好各项工作,进一步促进公司规范运作。同时,监事会
成员将继续加强对证券监管部门最新法律法规的学习,积极参加证券
监管部门举办的相关培训活动,不断拓宽自身专业知识和业务水平,
提高履职能力,充分发挥监事会在公司规范运作和公司治理中的监督
作用。
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