复旦复华2017年第一季度报告

2017 年第一季度报告
公司代码：600624                公司简称：复旦复华
            上海复旦复华科技股份有限公司
                2017 年第一季度报告
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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司基本情况 .......................................................... 3
三、   重要事项 .............................................................. 6
四、   附录................................................................. 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人蒋国兴、主管会计工作负责人叶伟达及会计机构负责人（会计主管人员）顾宝玲
    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                     本报告期末比上年度末增
                     本报告期末                  上年度末
                                                                             减(%)
总资产              2,270,526,835.31            2,304,988,202.48                      -1.50
归属于上市公司      1,099,376,367.97            1,090,959,768.36                       0.77
股东的净资产
归属于上市公司                 1.606                         1.593                     0.82
股东的每股净资
产
                    年初至报告期末       上年初至上年报告期末          比上年同期增减(%)
经营活动产生的        -47,375,963.18                -58,381,281.18                    18.85
现金流量净额
每股经营活动产                -0.069                        -0.111                    37.84
生的现金流量净
额
                    年初至报告期末       上年初至上年报告期末         比上年同期增减（%）
营业收入              169,172,951.92                152,926,848.94                    10.62
归属于上市公司          9,354,425.83                  7,203,908.76                    29.85
股东的净利润
归属于上市公司          8,651,828.11                  1,483,829.78                   483.07
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产                    0.85                        0.67        增加 0.18 个百分点
收益率（%）
基本每股收益                  0.0137                        0.0137                     0.00
（元/股）
稀释每股收益                  0.0137                        0.0137                     0.00
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（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
               项目                      本期金额                说明
非流动资产处置损益                            -34,535.29
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公                835,542.39
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
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投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入                   119,405.79
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）                       -28,023.87
所得税影响额                                    -189,791.30
               合计                              702,597.72
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                    单位：股
股东总数（户）                                                                        72,638
                                      前十名股东持股情况
                                                               质押或冻结情况
股东名称       期末持股                持有有限售条件股
                            比例(%)                         股份                    股东性质
（全称）         数量                      份数量                      数量
                                                            状态
复旦大学      128,338,600     18.74                     0     无                0   国有法人
上海上科       76,050,000     11.11          76,050,000     质押      76,050,000    境内非国
科技投资                                                                            有法人
有限公司
上海复旦       25,350,000      3.70          25,350,000       无                0   国有法人
科技产业
控股有限
公司
王治东          4,000,000      0.58                     0   未知                     未知
魏宏义          3,823,263      0.56                     0   未知                     未知
厦门国际        3,519,400      0.51                     0   未知                     未知
信托有限
公司－安
盈鑫享 3 号
证券投资
集合资金
信托计划
陈峰            3,317,901      0.48                     0   未知                     未知
林乐民          3,180,226      0.46                     0   未知                     未知
王俊松          2,849,777      0.42                     0   未知                     未知
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马征            2,565,794      0.37                      0   未知                           未知
                               前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                     持有无限售条件流通股的数量                    股份种类及数量
                                                                    种类              数量
复旦大学                                        128,338,600       人民币普            128,338,600
                                                                    通股
王治东                                               4,000,000    人民币普             4,000,000
                                                                    通股
魏宏义                                               3,823,263    人民币普             3,823,263
                                                                    通股
厦门国际信托有限公司－                               3,519,400                         3,519,400
                                                                  人民币普
安盈鑫享 3 号证券投资集
                                                                    通股
合资金信托计划
陈峰                                                 3,317,901    人民币普             3,317,901
                                                                    通股
林乐民                                               3,180,226    人民币普             3,180,226
                                                                    通股
王俊松                                               2,849,777    人民币普             2,849,777
                                                                    通股
马征                                                 2,565,794    人民币普             2,565,794
                                                                    通股
周永森                                               2,124,620    人民币普             2,124,620
                                                                    通股
陈曦                                                 2,106,750    人民币普             2,106,750
                                                                    通股
上述股东关联关系或一致      前十名股东中的第一名股东复旦大学与其余股东之间不存在关联关
行动的说明                  系或一致行动人关系；第二名股东上海上科科技投资有限公司持有第
                            三名股东上海复旦科技产业控股有限公司 22%股权；第四名至第十名
                            股东之间未知存在关联关系或一致行动人关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
    况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、主要财务数据
                                                                            单位：元 币种：人民币
项目名称    本期金额           上期金额           本期比上       情况说明
                                            6 / 23
                                2017 年第一季度报告
                                            期 增 减
                                            （%）
每股经营   -0.069          -0.111              37.84   主要系销售商品、提供劳务收到的
活动产生                                               现金比上年同期增加和股本比上
的现金流                                               年同期增加综合影响所致。
量净额
归属于上   8,651,828.11    1,483,829.78     483.07     主要系本期净利润比上年同期增
市公司股                                               加和本期非经常性损益金额比上
东的扣除                                               年同期减少综合影响所致。
非经常性
损益的净
利润
二、合并资产负债表项目
                                                                  单位：元 币种：人民币
项目名称   期末余额        年初余额         本期末比   情况说明
                                            年初增减
                                            （%）
应收票据   2,176,946.70    3,647,223.29     -40.31     子公司上海复旦复华药业有限公
                                                       司尚未贴现的应收票据比期初减
                                                       少所致。
预付款项   46,496,019.13   14,075,537.14    230.33     主要系子公司海门复华房地产发
                                                       展有限公司本期增加预付工程款
                                                       所致。
其他流动   23,971,445.45   36,673,027.69    -34.63     子公司上海中和软件有限公司预
资产                                                   付税金结转减少所致。
其他非流   14,832,768.33   9,558,892.35     55.17      子公司上海复华高新技术园区发
动资产                                                 展有限公司和子公司复旦复华高
                                                       新技术园区（海门）发展有限公司
                                                       本年购买基金而上年并无此项业
                                                       务所致。
预收款项   36,210,474.47   6,318,690.45     473.07     子公司海门复华房地产发展有限
                                                       公司预收房款增加所致。
应付职工   1,728,298.90    4,852,282.37     -64.38     子公司上海中和软件有限公司支
薪酬                                                   付职工薪酬所致。
应交税费   16,602,211.53   37,074,334.66    -55.22     子公司上海中和软件有限公司税
                                                       费上缴和子公司江苏复旦复华药
                                                       业有限公司抵扣税增加所致。
其他流动   -               4,629.30         -100.00    主要系子公司上海复华高新技术
负债                                                   园区发展有限公司减少该款项所
                                                       致。
三、合并利润表项目
                                      7 / 23
                                2017 年第一季度报告
                                                                       单位：元 币种：人民币
项目名称   本期金额        上期金额          本期比上       情况说明
                                             期 增 减
                                             （%）
财务费用   1,193,526.74    203,871.74        485.43         子公司江苏复旦复华药业有限公
                                                            司借款利息资本化停止故增加财
                                                            务费用。
资产减值   1,000,000.00    500,000.00        100.00         母公司加强风险控制管理，增加计
损失                                                        提坏账准备所致。
投资收益   -305,320.61     88,985.90         -443.11        主要系子公司上海复华高科技产
                                                            业开发有限公司上年购买理财产
                                                            品获得收益，本报告期内并无此项
                                                            所致。
其中：对联 -3,219.59       -18,787.05        82.86          参股公司上海复华软件产业发展
营企业和                                                    有限公司本年比上年同期亏损减
合营企业                                                    少所致。
的投资收
益
营业利润   13,814,273.98   3,636,945.13      279.83         主要系营业收入比上年同期增加
                                                            影响所致。
营业外收   1,101,201.78    7,548,424.33      -85.41         子公司上海复华高新技术园区发
入                                                          展有限公司上年同期获得大额政
                                                            府补贴，本报告期内并无此项所
                                                            致。
营业外支   180,788.89      56,229.75         221.52         子公司复旦复华高新技术园区（海
出                                                          门）发展有限公司支付企业所得税
                                                            滞纳金所致。
非流动资   34,535.29       4,478.85          671.07         子公司上海复旦复华药业有限公
产处置损                                                    司处置固定资产产生损失所致。
失
利润总额   14,734,686.87   11,129,139.71     32.40          主要系营业利润比上年同期增加
                                                            所致。
所得税费   4,041,972.63    3,045,974.38      32.70          子公司上海复旦复华药业有限公
用                                                          司应缴所得税增加所致。
净利润     10,692,714.24   8,083,165.33      32.28          利润总额比上年同期增加所致。
少数股东   1,338,288.41    879,256.57        52.21          子公司上海复旦复华药业有限公
损益                                                        司少数股东损益比上年同期增加
                                                            所致。
四、合并现金流量表项目
                                                                       单位：元 币种：人民币
项目名称    本期金额        上期金额             本期比上    情况说明
                                                 期增减
                                        8 / 23
                                  2017 年第一季度报告
                                                    （%）
收到其他与   5,473,884.72     11,657,569.23         -53.04    子公司上海复华高新技术园区
经营活动有                                                    发展有限公司上年同期收到政
关的现金                                                      府补贴，本报告期内并无此项业
                                                              务所致。
收回投资收    -               45,000,000.00         -100.00   子公司上海复华高科技产业开
到的现金                                                      发有限公司上年同期收回购买
                                                              银行理财产品的现金，本报告期
                                                              内并无此项业务所致。
取得投资收    -               409,873.97            -100.00   子公司上海复华高科技产业开
益收到的现                                                    发有限公司上年同期购买银行
金                                                            理财产品取得的收益，本报告期
                                                              内并无此项业务所致。
投资活动现   -                45,409,873.97         -100.00   子公司上海复华高科技产业开
金流入小计                                                    发有限公司上年同期收回购买
                                                              银行理财产品本金和购买该理
                                                              财产品产生的收益，本报告期内
                                                              并无此项业务所致。
购建固定资   6,354,203.78     18,428,310.56         -65.52    子公司复旦复华高新技术园区
产、无形资                                                    （海门）发展有限公司购置固定
产和其他长                                                    资产比上年同期减少影响所致。
期资产支付
的现金
投资支付的   7,000,000.00     45,000,000.00         -84.44    子公司上海复华高科技产业开
现金                                                          发有限公司购买理财产品比上
                                                              年同期减少影响所致。
投资活动现   13,354,203.78    63,428,310.56         -78.95    主要系购建固定资产、无形资产
金流出小计                                                    和其他长期资产支付的现金和
                                                              投资支付的现金比上年同期大
                                                              幅减少所致。
取得借款收   95,000,000.00    60,000,000.00         58.33     公司根据经营需要，银行借款比
到的现金                                                      上年同期增加所致。
筹资活动现   95,000,000.00    60,000,000.00         58.33     公司根据经营需要，银行借款比
金流入小计                                                    上年同期增加所致。
偿还债务支   95,000,000.00    31,000,000.00         206.45    公司归还银行借款比上年同期
付的现金                                                      增加所致。
其中：子公    -               1,300,000.00          -100.00   子公司上海复旦复华药业有限
司支付给少                                                    公司上年支付给少数股东的股
数股东的股                                                    利，本报告期并无此项业务所
利、利润                                                      致。
筹资活动现   101,125,340.95   37,618,439.08         168.82    主要系公司归还银行借款比上
金流出小计                                                    年同期增加所致。
筹资活动产   -6,125,340.95    22,381,560.92         -127.37   主要系本报告期归还银行借款
                                           9 / 23
                                    2017 年第一季度报告
生的现金流                                                   比上年同期增加所致。
量净额
汇率变动对   39,767.02         244,478.07           -83.73   主要系日元汇率变动所致。
现金及现金
等价物的影
响
期初现金及   383,041,802.68    208,486,009.59       83.73    公司购买长城证券资产管理计
现金等价物                                                   划到期赎回和短期借款增加而
余额                                                         增加了货币资金综合影响所致。
期末现金及   316,226,061.79    154,712,330.81       104.40   主要系公司购买长城证券资产
现金等价物                                                   管理计划到期赎回、经营活动产
余额                                                         生的现金流量净额和投资活动
                                                             产生的现金流量净额负值减少
                                                             综合影响所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
     1、公司控股子公司收到税务处罚事项进展情况
     2016 年 9 月 13 日，公司披露了《上海复旦复华科技股份有限公司关于控股子公司收到税务
行政处罚事项》告知书的公告，公司控股子公司上海复旦复华药业有限公司于 2016 年 9 月 9 日收
到上海市国家税务局第一稽查局发出的沪国税一稽罚告[2016]10005 号《税务行政处罚事项告知
书》和上海市地方税务局第一稽查局发出的沪地税一稽罚告[2016]10021 号《税务行政处罚事项
告知书》。（公告编号 2016-035）。同日，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公
司股价异常波动，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，经公司申请，本公司股票
自 2016 年 9 月 13 日起停牌。（公告编号 2016-036）。
     2016 年 9 月 20 日，公司披露了《上海复旦复华科技股份有限公司重要事项进展暨延期复牌
公告》，公司还在就相关事项进行严格核查，与相关部门沟通、落实，为保证公平信息披露，避
免公司股价异动，维护广大投资者的利益，公司申请自 2016 年 9 月 20 日起继续停牌。（公告编
号 2016-037）。
     2016 年 9 月 23 日，公司以通讯表决方式召开第八届董事会第十六次会议，会议审议了通过
了关于税务行政处罚告知书相关事项说明的议案，详见《上海复旦复华科技股份有限公司第八届
董事会第十六次会议决议公告》。（公告编号 2016-038）。
     2016 年 9 月 24 日，根据有关法律法规及规范性文件的规定，经公司申请，公司股票将于 2016
年 9 月 26 日开市起复牌。（公告编号 2016-039）。
     2016 年 9 月 30 日，公司披露了《上海复旦复华科技股份有限公司关于控股子公司税务行政
处罚事项的进展公告》，公司控股子公司上海复旦复华药业有限公司相关人员参加上海市国家税
务局第一稽查局和上海市地方税务局第一稽查局举行的非公开的听证，并就税务行政处罚事项进
行了如实陈述和申辩。（公告编号 2016-040）。
     2016 年 10 月 18 日，公司披露了《上海复旦复华科技股份有限公司关于控股子公司收到税务
行政处罚事项的进展公告》，截至公告日，药业公司尚未收到上海市国家税务局和上海市地方税
务局的行政处罚决定，药业公司将继续积极与相关单位部门保持陈述、沟通和协调。（公告编号
2016-042）。
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    2016 年 10 月 24 日，公司披露了《上海复旦复华科技股份有限公司关于收到上海证券交易所
《问询函》的公告，公司收到上海证券交易所上市公司监管一部发来的《关于对上海复旦华科技
股份有限公司控股子公司税务行政处罚相关事项的问询函》。（公告编号 2016-043）。
    2016年10月27日，公司披露了《上海复旦复华科技股份有限公司关于延期回复上海证券交易
所问询函的公告》，公司积极组织各方共同对《问询函》中涉及的问题进行落实和回复，由于《问
询函》涉及的一些问题需要进行进一步的核实、补充和完善，相关工作无法在2016年10月26日前
完成，鉴于此，经公司向上海证券交易所申请，将顺延至不晚于 2016 年10月 31日前向上海证券
交易所提交回复。（公告编号2016-044）。
    2016年10月31日，公司披露了《上海复旦复华科技股份有限公司关于对上海证券交易所问询
函回复的公告》，对上海证券交易所上市公司监管一部发来的《关于对上海复旦复华科技股份有
限公司控股子公司税务行政处罚相关事项的问询函》（上证公函[2016]2222号）提及的问题予以
回复。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了关于对上海复旦复华科技股份有限公司控股子
公司税务行政处罚相关事项的问询函的专项意见。（公告编号临2016-047）
     2016年11月8日，公司披露了《上海复旦复华科技股份有限公司关于控股子公司税务行政处
罚相关事项的进展公告》，通过税务局稽查及自查，药业公司认识到在2009年-2015年期间，收受
上海奇泓企业管理咨询事务所等公司咨询费等发票的处理上存在有不规范行为的地方。药业公司
现已于2016年11月7日自行缴纳税款18,269,285.94元，该缴纳税款计入2016年度的损益，预计将
对公司2016年度的利润产生重大的影响。（公告编号临2016-048）
      上述事项目前尚在处理过程中，对公司期后利润的影响目前还无法确定。
    2、公司关于担保诉讼事项进展情况
    本公司于2016年1月12日收到上海市静安区人民法院签发的（2015）静民四（商）初字第5410
号《应诉通知书》等相关法律文书。原告中国信达资产管理股份有限公司上海市分公司诉本公司
保证合同纠纷一案中，原告请求判令本公司归还借款本金人民币2925万元、利息人民币
22,469,447.46元（利息暂计算至2014年6月20日）（截至2014年6月20日的本息合计人民币
51,719,447.46元）及至本息全部还清之日止的利息。原告于2015年12月7日向上海市静安区人民
法院提出财产保全的申请，要求冻结本公司银行存款人民币51,719,447.46元或查封、扣押本公司
相应价值的财产，并已提供担保。上海市静安区人民法院裁定冻结被告上海复旦复华科技股份有
限公司银行存款人民币51,719,447.46元，不足部分则查封、扣押公司相应价值的财产。
    本公司于2016年10月14日收到上海市静安区人民法院签发的（2015）静民四（商）初字第5410
号《民事判决书》等相关法律文书。原告中国信达资产管理股份有限公司上海市分公司的诉讼请
求不予支持。
    本公司于2016年10月27日收到上海市静安区人民法院寄送的中国信达资产管理股份有限公司
上海市分公司诉本公司保证合同纠纷一案的上诉状副本。上诉人中国信达资产管理股份有限公司
上海分公司请求：撤销上海市静安区人民法院（2015）静民四（商）初字第5410号判决，依法改
判或发回重审。2016年11月29日，上海市第二中级人民法院召开上诉案件的听证，本公司和中国
信达资产管理股份有限公司上海市分公司按法院通知参与了听证，法院未对案件当庭进行裁判。
    截止2016年12月31日公司在中国工商银行杨浦五角场分行的账户1001224909004621457被上
海市静安区人民法院冻结，该账户冻结时存款余额为274,619.97元（截止2016年12月31日该账户
余额为557,194.59元）；公司在民生银行上海分行营业部的账户691558930被上海市静安区人民法
院冻结，该账户冻结时存款余额为208.11元（截止2016年12月31日该账户余额为208.59元）；公
司在招商银行四平支行的账户214182247910001被上海市静安区人民法院冻结，该账户冻结时存款
余额为0元（截止2016年12月31日该账户余额为0.10元）。
    本公司于2017年4月18日收到上海市第二中级人民法院（2016）沪02民终9479号《民事判决书》，
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上海市第二中级人民法院判决如下：
    一、撤销上海市静安区人民法院（2015）静民四（商）初字第5410号民事判决。
    二、被上诉人上海复旦复华科技股份有限公司应对借款本金人民币29,250,000元、利息人民币
22,161,078.78元（截至2014年6月20日），及自2014年6月21日起至本息全部清偿之日止的利息 [人
民币29,250,000元×4.8675‰÷30×(1+40%)×逾期天数] 向上诉人中国信达资产管理股份有限公
司上海市分公司承担连带清偿责任，被上诉人上海复旦复华科技股份有限公司履行保证责任后，
有权向主债务人中国华源集团有限公司追偿。
    如未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二
百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
    一审案件受理费人民币300,397.20元，财产保全费人民币5,000元，二审案件受理费人民币
300,397.20元，均由被上诉人上海复旦复华科技股份有限公司负担。
    本判决为终审判决。
    截至2016年12月31日，公司对中国华源集团有限公司2,925万元的逾期担保已计提预计负债
2,925万元。若按涉案的金额赔付的话，则将对公司期后利润产生重大影响。
（公告编号：临2017-015）
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
√适用 □不适用
    1、公司控股子公司上海复旦复华药业有限公司收到税务处罚事项，目前尚在沟通、处理过程
中，对公司期后利润影响目前还无法确定。
    2、有关对中国华源集团有限公司的担保事项，公司于2016年10月14日收到上海市静安区人民
法院签发的（2015）静民四（商）初字第5410号《民事判决书》等相关法律文书，上海市静安区
人民法院判决原告中国信达资产管理股份有限公司上海市分公司的诉讼请求不予支持，详见公司
临时公告2016-041。2017年4月18日收到上海市第二中级人民法院（2016）沪02民终9479号《民事
判决书》，上海市第二中级人民法院判决如下：一、撤销上海市静安区人民法院（2015）静民四
（商）初字第5410号民事判决。二、上海复旦复华科技股份有限公司应对借款本金和利息承担连
带清偿责任，详见公司临时公告2017-015。公司已按逾期担保金额计提预计负债2,925万元。若按
涉案的金额赔付的话，则将对公司期后利润产生重大影响。
                                              公司名称 上海复旦复华科技股份有限公司
                                            代理董事长    蒋国兴
                                                   日期   2017 年 4 月 24 日
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四、 附录
4.1 财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2017 年 3 月 31 日
编制单位:上海复旦复华科技股份有限公司
                                             单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                        期末余额               年初余额
流动资产：
    货币资金                                     316,783,915.23      383,599,205.96
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                       2,176,946.70        3,647,223.29
    应收账款                                      99,926,281.53       85,857,485.35
    预付款项                                      46,496,019.13       14,075,537.14
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                       8,638,614.78        8,638,614.78
    其他应收款                                    11,223,439.95       10,183,147.47
    买入返售金融资产
    存货                                         770,252,595.30      775,683,796.12
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                  23,971,445.45       36,673,027.69
      流动资产合计                          1,279,469,258.07        1,318,358,037.80
非流动资产：
    发放贷款和垫款
    可供出售金融资产                              13,200,000.00       13,200,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                 216,718,463.73      214,750,274.50
    投资性房地产                                 105,435,697.91      106,344,698.46
    固定资产                                     425,431,461.35      427,206,042.83
    在建工程                                     126,976,222.01      126,321,778.80
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
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   油气资产
   无形资产                                       77,622,773.67     78,092,461.80
   开发支出                                        4,733,201.49      4,733,201.49
   商誉
   长期待摊费用                                    3,708,532.45      4,024,358.15
   递延所得税资产                                  2,398,456.30      2,398,456.30
   其他非流动资产                                 14,832,768.33      9,558,892.35
      非流动资产合计                             991,057,577.24    986,630,164.68
       资产总计                             2,270,526,835.31      2,304,988,202.48
流动负债：
   短期借款                                      427,800,000.00    427,800,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据
   应付账款                                      284,674,195.61    330,621,594.23
   预收款项                                       36,210,474.47      6,318,690.45
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                    1,728,298.90      4,852,282.37
   应交税费                                       16,602,211.53     37,074,334.66
   应付利息
   应付股利                                       12,491,344.31     12,491,344.31
   其他应付款                                     28,513,124.70     32,480,487.00
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债                         45,655,897.00     45,655,897.00
                                                            -            4,629.30
   其他流动负债
      流动负债合计                               853,675,546.52    897,299,259.32
非流动负债：
   长期借款                                       65,194,184.56     65,194,184.56
   应付债券
   其中：优先股
          永续债
   长期应付款
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                                  2017 年第一季度报告
    长期应付职工薪酬                               11,406,132.10            11,263,632.10
    专项应付款
    预计负债                                       79,250,000.00            79,250,000.00
    递延收益                                       91,852,208.21            92,587,250.60
    递延所得税负债                                      46,362.96               46,362.96
    其他非流动负债
      非流动负债合计                              247,748,887.83           248,341,430.22
    负债合计                             1,101,424,434.35            1,145,640,689.54
所有者权益
    股本                                          684,712,010.00           684,712,010.00
    其他权益工具
    其中：优先股
           永续债
    资本公积                                      172,564,968.46           172,564,968.46
    减：库存股
    其他综合收益                                  -16,629,373.75           -15,691,547.53
    专项储备
    盈余公积                                       19,421,275.40            19,421,275.40
    一般风险准备
    未分配利润                                    239,307,487.86           229,953,062.03
    归属于母公司所有者权益合计               1,099,376,367.97            1,090,959,768.36
    少数股东权益                                   69,726,032.99            68,387,744.58
      所有者权益合计                         1,169,102,400.96            1,159,347,512.94
    负债和所有者权益总计                 2,270,526,835.31            2,304,988,202.48
公司负责人：蒋国兴       主管会计工作负责人：叶伟达            会计机构负责人：顾宝玲
                                   母公司资产负债表
                                   2017 年 3 月 31 日
编制单位:上海复旦复华科技股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                         期末余额                   年初余额
流动资产：
  货币资金                                          1,046,047.45             1,200,488.68
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                          5,218,155.06             5,019,155.06
  预付款项
  应收利息
                                        15 / 23
                                 2017 年第一季度报告
  应收股利
  其他应收款                                     996,541,578.32    974,353,887.14
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
   流动资产合计                             1,002,805,780.83       980,573,530.88
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                   324,215,626.86    324,215,626.86
  投资性房地产
  固定资产                                          388,567.00         402,532.54
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                      486,316.60         551,933.26
  递延所得税资产                                   1,811,034.63      1,811,034.63
  其他非流动资产
   非流动资产合计                                326,901,545.09    326,981,127.29
     资产总计                               1,329,707,325.92      1,307,554,658.17
流动负债：
  短期借款                                       358,800,000.00    328,800,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款
  预收款项
  应付职工薪酬                                      115,271.50         154,000.00
  应交税费                                          886,216.91         807,248.45
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                       4,393,928.75      8,372,910.19
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
                                       16 / 23
                                  2017 年第一季度报告
  其他流动负债
   流动负债合计                                    364,195,417.16           338,134,158.64
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                                   2,489,336.00             2,460,086.00
  专项应付款
  预计负债                                          79,250,000.00            79,250,000.00
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                   81,739,336.00            81,710,086.00
      负债合计                                     445,934,753.16           419,844,244.64
所有者权益：
  股本                                             684,712,010.00           684,712,010.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                         161,896,336.61           161,896,336.61
  减：库存股
  其他综合收益                                        -595,000.00              -595,000.00
  专项储备
  盈余公积                                          19,421,275.40            19,421,275.40
  未分配利润                                        18,337,950.75            22,275,791.52
   所有者权益合计                                  883,772,572.76           887,710,413.53
      负债和所有者权益总计                    1,329,707,325.92            1,307,554,658.17
公司负责人：蒋国兴        主管会计工作负责人：叶伟达            会计机构负责人：顾宝玲
                                      合并利润表
                                    2017 年 1—3 月
编制单位：上海复旦复华科技股份有限公司
                                             单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                   项目                              本期金额               上期金额
一、营业总收入                                       169,172,951.92         152,926,848.94
其中：营业收入                                       169,172,951.92         152,926,848.94
      利息收入
      已赚保费
                                         17 / 23
                                  2017 年第一季度报告
       手续费及佣金收入
二、营业总成本                                     155,053,357.33      149,378,889.71
其中：营业成本                                     105,625,932.91      104,717,573.00
       利息支出
       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险合同准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
       营业税金及附加                                   1,749,990.21     1,573,493.75
       销售费用                                     12,614,030.75       15,430,482.61
       管理费用                                     32,869,876.72       26,953,468.61
       财务费用                                         1,193,526.74      203,871.74
       资产减值损失                                     1,000,000.00      500,000.00
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                    -305,320.61       88,985.90
       其中：对联营企业和合营企业的投资收                 -3,219.59       -18,787.05
益
       汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                  13,814,273.98        3,636,945.13
  加：营业外收入                                        1,101,201.78     7,548,424.33
       其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出                                         180,788.89        56,229.75
       其中：非流动资产处置损失                           34,535.29         4,478.85
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）              14,734,686.87       11,129,139.71
  减：所得税费用                                        4,041,972.63     3,045,974.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                  10,692,714.24        8,083,165.33
  归属于母公司所有者的净利润                            9,354,425.83     7,203,908.76
  少数股东损益                                          1,338,288.41      879,256.57
六、其他综合收益的税后净额                               -937,826.22     2,544,616.66
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
     （二）以后将重分类进损益的其他综合收                -937,826.22     2,544,616.66
益
                                         18 / 23
                                     2017 年第一季度报告
      1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                                -937,826.22         2,544,616.66
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                           9,754,888.02        10,627,781.99
  归属于母公司所有者的综合收益总额                         8,416,599.61         9,748,525.42
  归属于少数股东的综合收益总额                             1,338,288.41           879,256.57
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                     0.0137                0.0137
  （二）稀释每股收益(元/股)                                     0.0137                0.0137
公司负责人：蒋国兴       主管会计工作负责人：叶伟达               会计机构负责人：顾宝玲
                                     母公司利润表
                                    2017 年 1—3 月
编制单位：上海复旦复华科技股份有限公司
                                            单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
                  项目                             本期金额           上期金额
一、营业收入                                               4,133,462.84         2,922,072.38
  减：营业成本                                              178,349.06
      营业税金及附加                                         14,528.70            154,869.84
      销售费用
      管理费用                                             3,057,573.00         3,439,883.90
      财务费用                                             3,820,892.85         2,481,416.70
      资产减值损失                                         1,000,000.00
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
      投资收益（损失以“－”号填列）
      其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                     -3,937,880.77           -3,154,098.06
  加：营业外收入                                                 40.00
      其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出
      其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 -3,937,840.77           -3,154,098.06
                                           19 / 23
                                     2017 年第一季度报告
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                     -3,937,840.77          -3,154,098.06
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益
    3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额                                       -3,937,840.77          -3,154,098.06
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                -0.006                  -0.006
    （二）稀释每股收益(元/股)                                -0.006                  -0.006
公司负责人：蒋国兴          主管会计工作负责人：叶伟达           会计机构负责人：顾宝玲
                                  合并现金流量表
                                    2017 年 1—3 月
编制单位：上海复旦复华科技股份有限公司
                                            单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
                     项目                             本期金额               上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        195,998,002.65         161,753,121.46
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
                                           20 / 23
                                   2017 年第一季度报告
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                           5,473,884.72    11,657,569.23
   经营活动现金流入小计                             201,471,887.37      173,410,690.69
  购买商品、接受劳务支付的现金                      123,589,273.72      116,081,210.42
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     78,867,021.82       69,657,066.21
  支付的各项税费                                     25,985,789.82       22,080,471.14
  支付其他与经营活动有关的现金                       20,405,765.19       23,973,224.10
   经营活动现金流出小计                             248,847,850.55      231,791,971.87
      经营活动产生的现金流量净额                    -47,375,963.18      -58,381,281.18
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                     45,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                                                   409,873.97
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流入小计                                                  45,409,873.97
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支                 6,354,203.78    18,428,310.56
付的现金
  投资支付的现金                                         7,000,000.00    45,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流出小计                              13,354,203.78       63,428,310.56
      投资活动产生的现金流量净额                    -13,354,203.78      -18,018,436.59
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                 95,000,000.00       60,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
   筹资活动现金流入小计                              95,000,000.00       60,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                 95,000,000.00       31,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     6,125,340.95     6,618,439.08
  其中：子公司支付给少数股东的股利、利润                         -        1,300,000.00
  支付其他与筹资活动有关的现金
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                                    2017 年第一季度报告
   筹资活动现金流出小计                              101,125,340.95           37,618,439.08
      筹资活动产生的现金流量净额                      -6,125,340.95           22,381,560.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                        39,767.02            244,478.07
五、现金及现金等价物净增加额                         -66,815,740.89          -53,773,678.78
  加：期初现金及现金等价物余额                       383,041,802.68          208,486,009.59
六、期末现金及现金等价物余额                         316,226,061.79          154,712,330.81
公司负责人：蒋国兴          主管会计工作负责人：叶伟达           会计机构负责人：顾宝玲
                                  母公司现金流量表
                                    2017 年 1—3 月
编制单位：上海复旦复华科技股份有限公司
                                            单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
                     项目                            本期金额                上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        82,455,648.47          226,263,357.14
   经营活动现金流入小计                               82,455,648.47          226,263,357.14
  购买商品、接受劳务支付的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                          2,577,558.40         2,471,295.00
  支付的各项税费                                           625,301.17            655,528.86
  支付其他与经营活动有关的现金                       105,769,038.78          251,374,392.69
   经营活动现金流出小计                              108,971,898.35          254,501,216.55
      经营活动产生的现金流量净额                     -26,516,249.88          -28,237,859.41
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流入小计
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支                     3,129.00             14,920.00
付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流出小计                                      3,129.00             14,920.00
      投资活动产生的现金流量净额                            -3,129.00            -14,920.00
三、筹资活动产生的现金流量：
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                                   2017 年第一季度报告
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                 75,000,000.00           30,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
   筹资活动现金流入小计                              75,000,000.00           30,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                 45,000,000.00                       -
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     3,635,512.51         2,340,352.23
  支付其他与筹资活动有关的现金
   筹资活动现金流出小计                              48,635,512.51            2,340,352.23
      筹资活动产生的现金流量净额                     26,364,487.49           27,659,647.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                              -154,891.39          -593,131.64
  加：期初现金及现金等价物余额                            643,085.40            996,818.62
六、期末现金及现金等价物余额                              488,194.01            403,686.98
公司负责人：蒋国兴        主管会计工作负责人：叶伟达            会计机构负责人：顾宝玲
4.2 审计报告
□适用 √不适用
若公司季度报告被注册会计师出具带强调事项段或其他事项段的无保留意见的，公司还应当披
露审计报告正文。
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