深圳市深宝实业股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
2016 年度,公司独立董事根据《公司法》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、 上市公司治理准则》以及《公司章程》
的相关规定,以维护公司整体利益、全体股东尤其是中小股东合法权
益为核心目标,独立履行职责,诚信、勤勉地展开各项工作,积极参
与公司股东大会、董事会及各项专业委员会会议,并对相关议案认真
发表独立意见,高度关注公司规范发展、对外投资等项目的进展情况,
充分发挥了独立董事作用。现将 2016 年度履行职责的具体情况报告
如下:
一、出席会议情况
2016 年,公司共召开 5 次董事会会议,各独立董事均积极参与
董事会和股东大会,认真审阅会议材料,以专业视角和丰富经验审议
各项议案,形成独立意见,提供决策支持,为公司日常经营运作、各
项项目建设及未来发展规划提出了建设性建议,切实履行了独立董事
的全部职责。 报告期内,独立董事出席董事会会议的具体情况如下:
以通讯
是否连续两
应出席 现场出 方式参 委托出 缺席次
姓名 具体职务 次未亲自出
次数 席次数 加会议 席次数 数
席会议
次数
范值清 独立董事 5 3 0 2 0 是
吴叔平 独立董事 5 1 4 0 0 否
陈灿松 独立董事 5 5 0 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会的说明:
独立董事范值清先生因个人原因无法参加公司第九届董事会第
七次、第八次会议,特委托独立董事陈灿松先生代为出席并行使表决
权。
报告期内,各独立董事对相关会议议案均投赞成票,不存在对公
司有关事项提出异议的情况。
二、董事会专业委员会工作情况
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核专业委员会,各
独立董事分别担任上述四个专业委员会委员。2016 年,各独立董事
秉承客观公正的态度,在各专业委员会中认真履行职责,对公司重大
事项进行完整的事前分析,有效的事中监控和全面的事后评价,为董
事会的决策提供了重要支持。
三、发表独立意见情况
报告期内,独立董事依据国家法规和《公司章程》的相关规定,
客观、公正地提出了 13 项独立意见,没有对公司本年度的董事会议
案及其他非董事会议案事项提出异议,具体情况如下:
时间 项目 发表独立意见事项 意见类型
关于 2015 年度控股股东及其他关联方资金
占用和公司对外担保情况的专项说明、关于
公司 2015 年度权益分派预案、关于公司 2015
年度内部控制评价报告、关于公司 2015 年度
董事及高级管理人员薪酬、关于预计公司
第 九 届 董 2016 年度日常关联交易情况、关于预计公司
2016 年 4
事 会 第 四 2016 年度向银行申请综合授信额度、关于预 同意
月 22 日
次会议 计公司 2016 年度对外担保额度、关于续聘大
华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
2016 年度审计机构、关于公司使用闲置自有
资金购买短期理财产品、关于计提坏账准备、
关于转让深深宝茶文化商业管理有限公司
25%股权的独立意见
第 九 届 董 关于 2016 年半年度控股股东及其他关联方
2016 年 8
事 会 第 五 资金占用和公司对外担保情况的专项说明及 同意
月 19 日
次会议 独立意见
第九届董
2016 年 9 关于拟转让深圳市易达祥置业有限责任公司
事会第七 同意
月 28 日 100%股权的独立意见
次会议
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、公司全体独立董事积极推动和完善提升公司法人治理,充分
发挥独立董事在公司治理方面的约束制衡职能,有效维护了公司和中
小股东的合法权益。
2016 年度,我们按时出席了相关会议,充分利用专业知识,在
董事会运作规范和重大决策等方面履行应尽的职责。
2、我们对公司信息披露情况等进行了监督和核查,主动关注媒
体对公司的报道,并就相关信息及时反馈给公司,让公司管理层充分
了解中小投资者的要求,增加公司信息披露透明度。
3、我们对公司关联交易、对外投资的进展情况进行监督和核查,
对公司董事会审议决策的重大事项,均要求公司事先提供相关资料进
行认真审核,能够独立、客观、审慎地行使表决权。
五、在 2016 年年度审计中所做的工作
根据中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所的要求,我们在
公司 2016 年年度审计过程中,勤勉尽责,认真履行了相关责任和义
务:
2017 年 2 月 10 日,我们会同审计委员会与会计师事务所就公
司 2016 年年度审计事项进行了第一次沟通会,听取了会计师事务所
对年度审计的总体安排;2017 年 3 月 24 日,我们会同审计委员会与
会计师事务所就公司 2016 年度初步审计意见进行了第二次沟通会;
2017 年 4 月 1 日,我们会同审计委员会与会计师事务所就公司 2016
年度最终审计意见进行了第三次沟通会,就审计工作提出了独立意见
和要求。
六、其他工作情况
1.未有提议召开董事会情况发生;
2.未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生;
3.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
在 2016 年度履行独立董事职责的过程中,没有发现公司有其他
依据相关法律和规章的规定,需要独立董事依法行使特别职权的事项。
特此报告。
深圳市深宝实业股份有限公司
第九届董事会独立董事
范值清 吴叔平 陈灿松
二〇一七年四月二十一日