澳柯玛2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

澳柯玛股份有限公司 2016 年度
              募集资金存放与实际使用情况的专项报告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)及上海证券交易所《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的规定，现将本公司截至 2016 年 12 月 31 日止
募集资金存放与使用情况专项说明如下：
    一、募集资金基本情况
    2016 年 12 月 1 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准澳柯玛股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2958 号）核准，同意公司非公开发行不超过
147,448,300 股新股。公司本次发行最终确定非公开发行股票数量为 94,681,269 股，发
行价格为 7.88 元/股，募集资金总额人民币 746,088,399.72 元，由青岛市企业发展投
资有限公司、青岛城投金融控股集团有限公司、李科学认购 。截至 2016 年 12 月 22 日，
公司收到募集资金柒亿贰仟玖佰肆拾捌万零肆佰柒拾壹元玖角肆分（小写：
729,480,471.94 元）。
    上述募集资金已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“中兴华
验字(2016)第 SD04-0010 号”验资报告。
    二、募集资金存放和管理情况
    （一）募集资金的管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本
公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)及上海证券交易所《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的规定，制定了《澳柯玛股份有限公司募集资金
管理制度》（以下简称管理制度），并对募集资金设立专户存储。公司与中信银行股份有
限公司青岛分行、中国工商银行股份有限公司青岛市南第二支行、中国银行股份有限公
司青岛香港路支行、中国建设银行股份有限公司青岛保税区支行、中信建投证券股份有
限公司（保荐人）分别于 2017 年 1 月 12 日、13 日签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
    （二）募集资金专户存储情况
    截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金暂未投入使用，公司募集资金应存余额人民币
729,480,471.94 元，募集资金存储专户实际余额为人民币 729,480,471.94 元。募集资
金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
                              募集资金专户存款余额明细表
                            截止日期：2016年12月31日                    单位：元
 开 户 银 行   募集资金专户银行账号      账户类别       截止日余额         募投项目
中信银行开发                                                            商用冷链产品智
               8110601013600500270     募集资金专户    351,982,800.00
区支行                                                                  能化制造项目
中国银行股份
                                                                        商用冷链技术中
有限公司香港   224731758988            募集资金专户    109,612,571.94
                                                                        心建设项目
路支行
中国建设银行
                                                                        新型节能冷藏车
股份有限公司   37150198571000000590    募集资金专户    110,000,000.00
                                                                        建设项目
保税区支行
中国工商银行
                                                                        线上线下营销平
股份有限公司   3803021638000000645     募集资金专户    157,885,100.00
                                                                        台项目
市南二支行
  合    计              -                      -       729,480,471.94          -
    三、本年度募集资金的实际使用情况
    本年度募集资金实际使用情况详见附表 1。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    报告期内，本公司未发生变更募集资金投资项目情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    报告期内，本公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情
况，本公司不存在募集资金管理违规情形。
    六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意
见。
       公司编制的《2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中披露的项目资
金实际情况在所有重大方面相符。
    七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性
意见
    公司 2016 年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金用途损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
    特此公告。
                                                             澳柯玛股份有限公司
                                                                2017 年 4 月 22 日
附表 1 募集资金使用情况对照表
                                         截止日期：2016 年 12 月 31 日                                        单位：万元
募集资金总额                                              72,809.63         本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
                                                                            已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例
                                                                                       截至期末累计
               是否已变                                                                               截至期末                              是否
                             募集资金                截至期末               截至期末   投入金额与承               项目达到预定    本年度              项目可行性
                 更项目                  调整后投                本年度投                             投入进度                              达到
承诺投资项目                 承诺投资                承诺投入               累计投入   诺投入金额的               可使用状态日    实现的              是否发生重
               （含部分                  资总额                    入金额                           （%）(4)＝                              预计
                               总额                  金额(1)                金额(2)      差额(3)＝                    期            效益                大变化
                 变更）                                                                               (2)/(1)                               效益
                                                                                           (2)-(1)
商用冷链产品
智能化制造项         否      35,198.28   35,198.28   35,198.28                                                    2018 年 12 月     -                    否
目
商用冷链技术
                     否      11,094.05   10,961.26   10,961.26                                                    2018 年 12 月     -                    否
中心建设项目
新型节能冷藏
                     否      12,528.00   10,861.58   10,861.58                                                     2018 年 6 月     -                    否
车建设项目
线上线下营销
                     否      15,788.51   15,788.51   15,788.51                                                     2019 年 8 月     -                    否
平台项目
    合计             -       74,608.84   72,809.63   72,809.63                                                          -           -         -           -
                                                                            本次非公开发行股票进度较当初规划时间延后，公司根据资本市场环境，放缓了相关募投项
                                                                            目的投资进度，因此，公司将上述有关募投项目达到预定可使用状态日期进行了调整，其中：
未达到计划进度原因
                                                                            商用冷链产品智能化制造项目调整至 2018 年 12 月，商用冷链技术中心建设项目调整至 2018
                                                                            年 12 月，新型节能冷藏车建设项目调整至 2018 年 6 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                       无
                                               截止 2016 年 12 月 31 日，针对上述募投项目，公司已使用自有资金累计投入 8312.76 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                               截止期末该先期投入金额尚未从募集资金中置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                     无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况                                           无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                                           无
募集资金结余的金额及形成原因                                        募集资金均已存入专用账户但暂未投入使用
募集资金其他使用情况                                                                   无