华昌化工：海通证券股份有限公司关于公司2016年度保荐工作报告

海通证券股份有限公司关于
     江苏华昌化工股份有限公司 2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司        被保荐公司简称：华昌化工
保荐代表人姓名：汤金海                    联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：王磊                      联系电话：[phone]
一、 保荐工作概述
                 项 目                                   工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件         是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                          是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度         是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数             1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                          是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数                   无
（2）列席公司股东大会次数                 无
（3）列席公司监事会次数                   无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                         2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送    是
                                         公司预付江苏卫吉实业有限公司约
                                         25,680.22 万元煤炭采购款，因供方江苏卫吉
                                         违约，上述预付款项尚未收回，公司已向法
                                         院提起诉讼积极追偿且已胜诉。保荐机构访
                                         谈了江苏卫吉和公司有关负责人，提请公司
                                         重视该事项，充分做好款项回收、权益维护、
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
                                         信息披露工作，维护公司和中小股东合法权
                                         益。公司已加强了信用管理、资金使用计划
                                         管理、付款审批权限管理。公司第一大股东
                                         华纳投资承诺，将根据最终损失情况承担不
                                         超过 9,500 万元的损失；公司出于谨慎考虑
                                         对差额部分全额计提了坏账准备。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                    6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见    无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告关注事项的次数          无
（2）报告事项的主要内容                  无
（3）报告事项的进展情况或整改情况        无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项              无
（2）关注事项的主要内容                  无
（3）关注事项的进展情况或整改情况        无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                            1次
（2）培训日期                            2016 年 9 月 28 日
（3）培训的主要内容                      上市公司资本运作及证券市场新规交流等
11.其他需要说明的保荐工作情况                   无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事 项                        存在的问题                 采取的措施
1.信息披露                      无                           无
2.“三会”运作                  无                           无
3.内部控制                      无                           无
4.控股股东及实际控制人变
                                无                           无
动
5.募集资金存放及使用            无                           无
6.关联交易                      无                           无
7.对外担保                      无                           无
8.收购、出售资产                无                           无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、证券投资、委
                                无                           无
托理财、财务资助、套期保
值等）
10．发行人或其聘请的中介
                                无                           无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
                                无                           无
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
     发行人及股东承诺事项             是否履行承诺        未履行承诺的原因及解决措施
1、苏州华纳关于避免同业竞争和规
                                     是
范关联交易的承诺
2、华昌集团关于避免同业竞争和规
                                     是
范关联交易的承诺
3、苏州华纳关于 2015 年度非公开
                                     是
发行锁定期及资金来源的承诺
4、西藏瑞华关于 2015 年度非公开
                                     是
发行锁定期及资金来源的承诺
5、苏州华纳关于卫吉应收款回收补
                                     是
偿部分损失的承诺
四、 其他事项
                     报告事项                                     说明
1.保荐代表人变更及其理由                        因工作变动原因，变更保荐代表人一名（已
                                         在交易所网站披露）
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构
或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整   无
改情况
                                         2016 年 6 月 13 日公司发布重大资产重组停牌
                                         公告并于 7 月 7 日复牌；期间根据证监会有
3.其他需要报告的重大事项
                                         关规定进行了相应的信息披露；因相关事项
                                         未达成一致，公司审慎研究后决定终止重组。
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江苏华昌化工股份有限公司 2016
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
                汤金海                      王   磊
                                                  海通证券股份有限公司
                                                        年    月    日