华昌化工：关于关联方交易及对外担保事项独立董事事前确认意见

关于关联方交易及对外担保事项独立董事
                                 事前确认意见
       根据《公司法》、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文
件，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关规定，我们就本次董事会审议事项
发表独立事前确认意见如下。
    一、2017 年度日常及其他关联方交易预计
    （一）基本情况
                                                                                    单位：万元
                                                             上年同类交易实际发
   关联交易类别             关联人            预计金额                          回避表决关联董事
                                                                   生金额
向关联人销售产品、商 张家港市江南锅炉压力
                                            1,000 万元以内               324.21       胡波
          品             容器有限公司
                     张家港市华昌建筑工程
 向关联人采购劳务                           3,000 万元以内               953.23       胡波
                           有限公司
向关联人采购设备、配 张家港市江南锅炉压力
                                            2,000 万元以内                 57.7       胡波
          件             容器有限公司
    （二）发表意见的依据
    我们查阅了深圳交易所《上市规则》、《中小板规范运行指引》等法律、法规，对照了
公司章程及相关制度规定；查阅了交易内容、以前年度发生情况，审阅了《关于 2017 年度
日常及其他关联方交易预计的议案》。我们相信，我们发表意见的依据充分、适当。
    （三）合法合规性
    经查阅有关规定，对照本次事项的具体情况，我们认为，本次日常关联方交易合法合
规，没有违反有关规定，所履行的程序适当。
     （四）影响及风险
    以上日常关联方交易为公司日常生产经营过程中必要和持续发生的，且金额较小，定
价公允，不会损害公司及股东的利益。
    （五）独立意见
    上述 2017 年度日常关联方交易预计，符合法律、法规的规定；符合公司章程及相关制
度的规定及实际情况，履行程序适当；交易的定价方法符合市场化和公平公正的原则，结
算与付款方式合理，不会损害公司及股东的利益。我们同意《关于 2017 年度日常关联方交
易预计的议案》，并将该项议案提交董事会审议。
     二、对外担保
     （一）基本情况
     公司拟为子公司：江苏华源生态农业有限公司、张家港市华昌新材料科技有限公司、
张家港市华昌煤炭有限公司、张家港市华昌进出口贸易有限公司、苏州奥斯汀新材料科技
有限公司等，提供银行融资、融资租赁、其他融资业务等担保；担保贷款用于子公司运营
所需资金需求。并在子公司之间互相提供担保及子公司为母公司提供担保。担保额度包括
新增担保及原有担保展期或续保，均为连带责任保证担保。
                                                                                                     单位：万元
             公司名称/被担保人                 综合授信及担保额度                          备注
    江苏华源生态农业有限公司                 不超过 30,000
    张家港市华昌新材料科技有限公司               不超过 70,000
                                                                             前述担保额度包含以前年度董事会、
    张家港市华昌煤炭有限公司                   不超过 5,000
                                                                             股东大会批准的额度；在总额范围
    张家港市华昌进出口贸易有限公司               不超过 15,000
                                                                             内，公司与相关银行等进行洽谈，确
      苏州奥斯汀新材料科技有限公司                 不超过 4,000
                                                                             定担保额度。被担保人江苏华昌化工
    华昌智典新材料（江苏）有限公司                 不超过 3,000
                                                                             股份有限公司是指由子公司为母公
          湖南华萃化工有限公司                     不超过 5,000
                                                                             司提供担保。
    江苏华昌化工股份有限公司                 不超过 20,000
                    合计                         不超过 152,000
     截至 2016 年 12 月 31 日，公司及控股子公司担保余额为：
                                                                                                     单位：万元
                    已落实综合               担保到期日                                              是否超过
子公司名称/被担
                    授信及担保   授信银行    （分批、最后         审议程序          公告披露索引     股东大会
      保人
                      额度余额                 一笔）                                                审批范围
                                 中行涟水                                          2016 年 4 月 16
江苏华源生态农业                             2018 年 6 月
                      9,200      支行\江苏                                         日，在巨潮资讯      否
    有限公司                                    15 日       经第五届董事会第
                                   银行                                            网《关于为子公
                                                              一次会议审议，
                                 农行张家                                          司银行综合授
                                                            2015 年年度股东大
张家港市华昌新材                 港分行\交   2020 年 5 月                          信提供担保的
                      20,100                                      会批准                               否
  料科技有限公司                 行张家港       20 日                                公告》编号
                                   支行                                              2016-021 号
      合计            29,300         －          －                  －                   －           －
     本公司按年度对担保事项进行重新审核、批准，年度审核、批准的额度包括以前年度
审批的担保金额。
     （二）发表意见的依据
     我们查阅了中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120
号），深圳交易所《上市规则》、《中小板规范运行指引》等法律、法规；对照了公司章程及
相关制度规定；审阅了《关于为子公司银行综合授信提供担保的议案》。我们相信，我们发
表意见的依据充分、适当。
     （三）合法合规性
     经查阅有关规定，对照本次事项的具体情况，我们认为，本次对外担保事项合法合规，
没有违反有关规定，所履行的程序适当。
   （四）影响及风险
   本次融资等担保在母、子公司间进行，相关风险较小。公司为控股子公司提供担保、
控股子公司之间互相提供担保及子公司为母公司提供担保，有利于其筹措资金，保证其正
常生产经营及发展；有利于增强自主经营能力，提高运营的效果与质量；不会损害公司及
股东的利益。
   （五）独立意见
       本次担保事项，符合法律、法规的规定，符合公司运营实际需要，履行程序适当。上
述子公司未来预期收益良好，具备承担还本付息的能力。我们认为，本次担保事项，不会
损害公司及股东的利益。我们同意本次担保事项，并将该项议案提交董事会、股东大会审
议。
独立董事签字：
                  尤建新               郭旭虹                 陈和平
                                                2017 年 4 月 12 日