方大特钢科技股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告
作为方大特钢科技股份有限公司（以下简称“方大特钢”或“公司”）独立
董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工
作规则》的规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，认真行使职权，
及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2016
年度召开的董事会及相关会议，认真审议董事会各项议案，并对重大事项独立、
客观地发表意见，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护公司、股
东尤其是中小股东的合法权益。现将 2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司的独立董事，本人与公司不存在关联关系，不存在影响履职独立性
事项。公司独立董事最近五年内履历如下：
戴新民：会计学教授，中国注册会计师，历任安徽工业大学商学院会计系讲
师、副教授，南京理工大学经济管理学院会计系教授。
黄隽：博士，历任中国人民大学经济学院副教授、教授，博士生导师。
彭淑媛：高级会计师，历任北京天惠参业股份有限公司财务总监、董事会秘
书、副总经理，北京中外名人文化产业集团外联部主任。
吴茂清（离任），男，高级工程师，历任中国特钢企业协会常务副会长，中
国特钢企业协会顾问。
仇圣桃（离任），男，教授级高级工程师，历任中国钢研科技集团有限公司
连铸技术国家工程研究中心副主任，中达连铸技术国家工程技术中心有限责任公
司副总经理，西安建筑科技大学、安徽工业大学特聘教授，江西理工大学兼职教
授。
二、独立董事年度履职情况
参加会议方式 是否连续两
独立董事 本报告期召开董
缺席次数 次未亲自参
姓名 事会会议次数 以现场方式 以通讯方式 委托出席
加会议
参会次数 参会次数 参会次数
戴新民 14 0 14 0 0 否
黄 隽 18 0 18 0 0 否
彭淑媛 18 1 17 0 0 否
吴茂清
4 0 4 0 0 否
（离任）
仇圣桃
4 1 3 0 0 否
（离任）
2016 年 4 月 28 日，公司 2016 年第三次临时股东大会决议通过《关于选举
第六届董事会独立董事的议案》等，选举戴新民、黄隽、彭淑媛为公司第六届董
事会独立董事，吴茂清、仇圣桃不再担任公司独立董事。
报告期内，我们积极参加公司召开的董事会和股东大会，对公司董事会提出
的各项议案均认真审议，未投反对票或弃权票，并对关联交易、担保、聘任高管、
续聘年审会计师事务所等事项发表独立意见，积极有效的履行了自己的职责。
三、其他事项的情况
（一）关联交易情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所关联交易指引》等
相关法规的规定，我们对公司 2016 年度日常关联交易事项发表独立意见：各项
日常关联交易均为日常经营所需，遵循公开、公平、公正的原则，交易价格公允。
在审议关联交易事项时，相关关联董事、股东依照相关规定已回避表决，表
决程序符合相关法律法规及《公司章程》的相关规定，未有违规行为，没有损害
公司和股东权益的行为。
（二）对外担保及资金占用情况
根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的要求，公司严
格控制对外担保风险，规范关联方资金往来和公司对外担保行为，报告期内，公
司无逾期担保，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。
（三）高级管理人员薪酬情况
公司董事会薪酬与考核委员会及董事会对公司高层管理人员 2015 年度的履
行情况进行了审议，2015 年度公司高层管理人员奖励薪酬方案符合《公司高层
管理人员薪酬管理制度》的规定，综合考虑公司生产经营情况和经营成果，能够
充分调动公司经营者的积极性。
（四）聘任会计师事务所情况
2016 年 8 月 12 日，公司第六届董事会第六次会议审议通过《关于续聘 2016
年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，我们认为：公司聘请中审华会计师
事务所（特殊普通合伙）[原名：中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）]
具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能
够满足公司审计工作要求，同意公司聘请中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
为 2016 年度财务报告和内部控制审计机构，并提请股东大会授权管理层确定审
计报酬事宜。
2016 年 10 月 18 日，公司 2016 年第六次临时股东大会审议通过《关于续聘
2016 年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，同意聘请中审华会计师事务所
（特殊普通合伙）为 2016 年度财务报告和内部控制审计机构，并授权管理层确
定审计报酬事宜。
（五）现金分红情况
报告期内，公司 2015 年度股东大会审议通过 2015 年度利润分配方案：公司
以 2015 年末总股本 1,326,092,985 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
0.24 元（含税），共计派发现金红利 31,826,231.64 元（含税），剩余未分配利
润留待以后年度分配。公司 2016 年度不进行资本公积金转增股本。
2016 年 7 月，公司 2015 年度利润分配方案实施完毕。
（六）信息披露、内部控制的执行情况
1、2016 年度，公司在上海证券交易所网站及指定媒体共发布定期报告 4 项
（其中年度报告 1 项，半年度报告 1 项，季度报告 2 项），临时公告 77 项。我们
对公司 2016 年的信息披露情况进行了监督。我们认为公司的信息披露工作能够
严格执行法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》及公司信息披露制度的规
定，真实、准确、完整、公平地履行信息披露义务，保护了股东、债权人及其他
利益相关人公平获得公司信息的权利。
2、公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，持续强化内控规范的执
行和落实，在日常监督和专项检查的基础上，对公司的关键业务流程、关键控制
环节内部控制的有效性进行了自我评价，不断提高公司内部控制体系运作效率，
保护广大投资者利益。
四、总体评价
2016 年，作为公司独立董事，我们本着独立、客观、公允的原则，勤勉尽
责地履行独立董事义务，同公司董事会、监事会及经营层之间进行了良好有效的
沟通与合作，在公司规范运作、完善内控体系、防范经营风险，以及重大项目决
策等方面起到了应尽的责任，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。
新的一年，我们将继续勤勉、忠实地履行职责，加强自身专业知识学习和对
公司实际运营情况的关注，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性
的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，切实维护全体股东的合法权益，促
进公司持续、稳定、健康发展。
2017 年 4 月 22 日
