天顺风能：中德证券有限责任公司关于公司持续督导之2016年度保荐工作报告

中德证券有限责任公司关于天顺风能（苏州）股份有限公司
                    持续督导之 2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司        被保荐公司简称：天顺风能
保荐代表人姓名：安薇                      联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：杨威                      联系电话：[phone]
    一、保荐工作概述
                    项 目                                     工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                    是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限        是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                    是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                   现场检查 0 次，查询每个月的银行对账
                                                单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一        是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                            0次
（2）列席公司董事会次数                              0次
（3）列席公司监事会次数                              0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                    2016 年 11 月发行完毕，截至目前
                                                未进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                无
（2）报告事项的主要内容                               无
（3）报告事项的进展或者整改情况                       无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                           无
（2）关注事项的主要内容                               无
（3）关注事项的进展或者整改情况                       无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                         无
（2）培训日期                                         无
（3）培训的主要内容                                   无
11.其他需要说明的保荐工作情况                         无
      二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                事项                     存在的问题                   采取的措施
1.信息披露                              无                          不适用
2.公司内部制度的建立和执行              无                          不适用
3．“三会”运作                         无                          不适用
4.控股股东及实际控制人变动              无                          不适用
5.募集资金存放及使用                    无                          不适用
6.关联交易                              无                          不适用
7.对外担保                              无                          不适用
8.收购、出售资产                        无                          不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财          无                          不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
                                        无                          不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等          无                          不适用
方面的重大变化情况）
      三、公司及股东承诺事项履行情况
                                          是否
    公司及股东承诺事项                         未履行承诺的原因及解决措施
                                        履行承诺
 1、北京和聚投资管理有限公司；博时基
 金管理有限公司；财通基金管理有限公
 司；鹏华资产管理（深圳）有限公司；青
                                             是            不适用
 岛城投金融控股集团有限公司；华福证券
有限责任公司；青岛金石灏汭投资有限公
司关于非公开发的限售承诺
2、龚涛；金亮；严俊旭；周建忠；朱国
学在担任公司董事、监事或高级管理人员
期间，每年转让的股份不超过本人直接或
                                        是          不适用
间接所持公司股份总数的百分之二十五；
离职后半年内，不转让其直接或间接所持
有的公司股份
3、上海天神投资管理有限公司自 2016
年 8 月 19 日起三十六个月内不以任何方   是          不适用
式减持所持公司股份
      四、其他事项
                报告事项                                  说明
1.保荐代表人变更及其理由                     无
                                            2016年8月10日，中德证券收到中国证监
                                        会稽查总队调查通字161467号《调查通知书》，
                                        因中德证券作为西藏紫光卓远股权投资有限
                                        公司的财务顾问涉嫌未勤勉尽责，根据《中华
                                        人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会
                                        决定对中德证券立案调查。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机          2016年9月26日，中德证券收到中国证监
构或者其保荐的公司采取监管措施的事      会《行政处罚决定书》（[2016]112号），中国证
                                        监会对中德证券的处罚措施为：
项及整改情况
                                            1、责令中德证券改正，没收业务收入300
                                        万元，并处以300万元罚款；
                                            2、对李庆中、王鑫给予警告，并分别处
                                        以5万元罚款。
                                            2016年10月，中国证监会对中德证券的处
                                        罚程序结束。
3.其他需要报告的重大事项                     无
 （以下无正文）
（本次无正文，仅为《中德证券有限责任公司关于天顺风能（苏州）股份有限公
司持续督导之 2016 年度保荐工作报告》签字盖章页）
    保荐代表人：
                       安   薇                           杨   威
                                               中德证券有限责任公司
                                                   2017年 4 月 19 日