瑞特股份：海通证券股份有限公司关于公司2016年度跟踪报告

海通证券股份有限公司
                    关于常熟瑞特电气股份有限公司
                               2016 年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司      被保荐公司简称：瑞特股份（300600）
保荐代表人姓名：臧黎明                  联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：朱玉峰                  联系电话：[phone]
一、保荐工作概述
                   项     目                               工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数         无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
                                              是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                              是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5．现场检查情况
（1）现场检查次数                             保荐机构长期在现场开展上市前的保荐
                                              工 作
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送         不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况         不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                         不适用
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见         不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）         不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                   无
（2）关注事项的主要内容                       不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况               不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规         是
10．对上市公司培训情况                        不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况                无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事    项                  存在的问题              采取的措施
 1．信息披露                      无                         不适用
 2．公司内部制度的建立和执行      无                         不适用
 3．“三会”运作                  无                         不适用
 4．控股股东及实际控制人变动      无                         不适用
 5．募集资金存放及使用            无                         不适用
 6．关联交易                      无                         不适用
 7．对外担保                     无                           不适用
 8．收购、出售资产               无                           不适用
 9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理     无                           不适用
财、财务资助、套期保值等）
 10．发行人或者其聘请的中介
                                 能积极配合                   不适用
机构配合保荐工作的情况
 11．其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
                                 无                           不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                        是否
         公司及股东承诺事项                      未履行承诺的原因及解决措施
                                      履行承诺
 1．股份锁定和减持的承诺                  是         不适用
 2、持股意向及减持意向承诺                是         不适用
 3、上市后稳定股价的承诺                  是         不适用
 4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺        是         不适用
 5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺        是         不适用
 6、未履行承诺的约束措施的承诺            是         不适用
 7、避免同业竞争的承诺                    是         不适用
 8．利润分配政策的承诺                    是         不适用
四、其他事项
                 报告事项                                说    明
 1.保荐代表人变更及其理由                 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改   不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项                 无
  （以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于常熟瑞特电气股份有限公司 2016
年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
                      臧黎明             朱玉峰
                                                  海通证券股份有限公司
                                                     年     月     日