深圳市盐田港股份有限公司
独立董事 2016 年度履行职责情况报告
2016年，作为深圳市盐田港股份有限公司的独立董事，我们根据
《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董事履职指引》等法律法
规以及《公司章程》的有关规定，独立履行职责，参与公司重大事项
的决策，勤勉尽责，维护公司和股东的合法权益，充分发挥了独立董
事作用。现将履行职责情况报告如下：
一、出席董事会会议情况
2016 年，公司董事会共召开了 9 次董事会会议，我们都亲自或
委托出席了董事会会议。会前我们认真审阅了会议材料，并在会上充
分发表了个人意见。出席 2016 年董事会会议的具体情况见下表：
独立董事出席董事会情况
本报告期应 是否连续两
现场出席次 以通讯方式 委托出席次
独立董事姓名 参加董事会 缺席次数 次未亲自参
数 参加次数 数
次数 加会议
贺云 9 2 7 0 0 否
张长海 9 2 7 0 0 否
宋萍萍 9 1 7 1 0 否
独立董事列席股东大会次数
二、主持董事会专门委员会情况
公司董事会下设了战略规划委员会等五个专门委员会，我们是四
个委员会的成员，还分别是投资审议委员会，提名、薪酬与考核委员
会，审计委员会的主任委员。战略规划委员会 2016 年召开 1 次会议，
审议了《深圳市盐田港股份有限公司“十三五”发展战略规划》。提
名、薪酬与考核委员会 2016 年一共召开 5 次会议，审议了《深圳市
盐田港股份有限公司 2015 年度高级管理人员考核实施方案》、《关于
提请审核选举公司董事长的提案》、《关于提请审核增补公司董事的提
案》、《关于提名深圳盐田西港区码头有限公司总审计师人选的报告》、
《关于 2015 年度公司高级管理人员薪资结算的方案》、《关于提名黄
石新港港口股份有限公司副总经理人选的报告》。信息披露委员会
2016 年召开 1 次会议，审议了《公司 2016 年半年度报告》。审计委
员会 2016 年一共召开 6 次会议，审阅了年审会计师事务所出具的《注
册会计师与治理层沟通函》、《关于 2015 年度财务报表及内部控制审
计工作安排表》、听取了《关于 2015 年度经营成果、财务状况及重大
项目进展情况的简要报告》、年审会计师事务所对公司 2015 年度审计
初步结果的汇报、《公司 2015 年度财务审计报告》、《公司 2015 年度
内部控制审计报告》、《公司 2015 年度关联方占用上市公司资金情况
的专项审核报告》、《公司 2015 年度财务报表及内部控制审计工作总
结报告》、审议了《公司 2015 年度内部控制评价报告》、《关于聘请公
司 2016 年度审计机构的议案》、《公司 2015 年财务决算》、《公司 2015
年利润分配方案》、《公司 2016 年度预算》、《公司 2015 年度报告》、
《公司 2016 年第一季度报告》、《公司 2016 年半年度报告》、《公司
2016 年第三季度报告》、《公司 2016 年度内部控制自评工作方案》。
三、发表独立意见情况
2016 年，独立董事根据国家有关法规和《公司章程》，按照法定
程序就有关事项共出具了 7 次专项的独立意见，具体情况见下表。
序号 时间 事 项 意见类型
1 2016 年 4 月 16 日 关于公司内部控制评价的独立意见 均同意
2 2016 年 4 月 16 日 关于公司对外担保等情况的专项说明及独立意见 均同意
3 2016 年 4 月 16 日 关于公司续聘瑞华会计师事务所的事前认可意见 均同意
4 2016 年 7 月 1 日 关于增补公司第六届董事会董事候选人的独立意见 均同意
关于对公司关联方资金占用及对外担保等情况的专项说明及
5 2016 年 8 月 17 日 均同意
独立意见
6 2016 年 10 月 27 日 关于 2015 年度公司高级管理人员薪资结算方案的独立意见 均同意
7 2016 年 12 月 17 日 关于会计估计变更的独立意见 均同意
2016 年我们未对公司有关事项提出异议。
四、独立董事现场办公等情况
1、2016 年 1 月 15 日在公司十八楼会议室，独立董事听取了公
司管理层对公司 2015 年度财务状况和经营成果的汇报。
2、2016 年 4 月 12 日至 14 日，独立董事对长江沿线相关码头进
行了实地考察和调研。
五、独立董事提出建议及采纳情况
独立董事建议公司紧抓前海蛇口自贸区、“一带一路”、“长江经
济带”战略带来的机遇。公司已采纳该意见，积极研究探讨自贸区带
来的投资机会与辐射效应，学习“一带一路”经济带相关政策，重点
研究考察“长江经济带”港口码头，加大发展力度，寻求后备资源。
独立董事：贺云、张长海、宋萍萍
2017 年 4 月 20 日
