泸州老窖股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告
各位股东：
我们作为泸州老窖股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董
事会独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、
《董事会议事规则》、《独立董事年度报告工作制度》等相关规定，积
极履职、勤勉尽责，努力维护公司以及广大股东的合法权益。现将
2016 年度履职情况报告如下：
一、出席董事会会议情况
报告期内，公司共召开 8 次董事会会议，独立董事均出席了全部
会议，其中现场会议 1 次，通讯表决 7 次，无缺席或授权委托其他独
立董事出席董事会会议情况。
二、在专门委员会中履职情况
公司董事会下设有战略与发展、薪酬与考核、审计、提名委员会
四个专门委员会，按照《上市公司治理准则》的相关要求，并根据公
司各独立董事的专业特长，四名独立董事分别在各专门委员会中任职
主任委员。报告期内，我们严格遵守各专门委员会议事规则，本着勤
勉尽责、实事求是的原则，认真履行专业委员职责，积极开展相关工
作，有效促进董事会规范运作。
三、发表独立意见情况
2016 年度，我们对相关事项经认真研究审议后，发表独立意见，
积极维护公司和全体股东的合法权益。（具体内容详见巨潮资讯网）
序 意见
发表时间 事项
号 类型
1、关于 2016 年日常关联交易预计情况
2、关于变更募集资金用途
3、2015 年度利润分配预案
1 2016 年 4 月 26 日 4、酿酒工程技改项目 同意
5、2015 年度内部控制评价报告
6、2015 年控股股东及其他关联方占用资金情
况、对外担保情况
2 2016 年 5 月 16 日 公司非公开发行 A 股股票相关事项 同意
1、提名应汉杰先生为第八届董事会非职工董
3 2016 年 8 月 23 日 事候选人 同意
2、与华西证券股份有限公司关联交易
2016 年上半年控股股东及其他关联方占用公
4 2016 年 8 月 31 日 同意
司资金情况、对外担保情况
四、保护股东合法权益方面所做的工作
（一）作为公司独立董事，我们认真学习中国证监会的相关规定，
严格贯彻执行《独立董事年度报告工作制度》。报告期内，我们对公
司的生产经营进行了实地考察，并认真听取了管理层对行业发展趋
势、财务状况等情况的报告，严格按照相关制度要求，勤勉尽责、切
实履行了独立董事的责任和义务。
（二）密切关注公司非公开发行股票、财务管理、募集资金、投
资项目等重大事项，主动获取做出决策所需的情况和资料，积极运用
专业知识，为公司的发展和规范化运作提供建设性意见；保持与公司
经营管理层的及时沟通，对董事、高管履职情况进行有效地监督和检
查；独立、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性。
（三）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照中国证
监会、深圳证券交易所相关监管文件及公司管理制度的规定，对信息
披露的及时、准确进行有效监督，督促公司信息披露真实、准确、完
整。
（四）加强对相关法律法规的学习, 遵循中国证监会、深圳证券
交易所的最新监管要求，与时俱进，深入学习，不断提高履职能力。
六、其他事项
报告期内，我们未对公司相关事项提出异议、未提议召开董事会、
未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
2017 年，我们将继续秉承对公司、股东负责的态度，勤勉尽责，
充分利用自己的专业知识和工作经验为公司发展提供更多合理化建
议，提高公司董事会决策水平，推进公司治理结构的完善与优化，为
促进公司持续稳健发展发挥积极作用。
泸州老窖股份有限公司独立董事：
张凌、杜坤伦、徐国祥、谭丽丽
2017 年 4 月 19 日
