新华网股份有限公司董事会审计委员会
2016 年度履职报告
各位董事:
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关
规定,作为新华网股份有限公司现任审计委员会成员,现就 2016 年度工作情况
向董事会作如下报告:
一、审计委员会基本情况
新华网股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会由独立董事陈
刚先生、吕廷杰先生及公司董事魏紫川先生 3 名成员组成。原审计委员会召集人
吴联生先生于 2015 年 12 月 8 日因个人原因辞去公司独立董事及审计委员会委员
职务。2016 年 3 月 11 日,公司 2016 年第一次临时股东大会通过《关于选举陈
刚担任公司独立董事的议案》,同意陈刚先生担任公司独立董事,任期与第二届
董事会任期相同。同日下午召开的公司第二届董事会第十次(临时)会议通过《关
于选举董事会审计委员会及薪酬与考核委员会委员的议案》,同意选举陈刚先生
担任审计委员会委员并担任召集人。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内,公司第二届董事会审计委员会共召开了 5 次会议,具体情况如下:
1.2016 年 1 月 11 日,审计委员会召开会议,听取瑞华会计师事务所对公司
2015 年度财务决算审计总体审计方案和策略的报告,会议审议并通过了《新华
网 2015 年年报总体审计策略》、《新华网 2015 年年报审计计划》。
2. 2016 年 3 月 30 日,审计委员会召开会议,听取瑞华会计师事务所对公
司 2015 年年报审计工作情况的通报,会议审议并通过了《董事会审计委员会关
于 2015 年度审计工作的意见》。
3.2016 年 6 月 6 日,审计委员会召开会议,会议审议并通过了《公司 2015
年度董事会工作报告》、《公司 2015 年度财务决算报告》、《公司 2016 年度财务预
算报告》、《公司 2015 年度日常关联交易履行情况及提请股东大会授权 2016 年度
日常关联交易预计额度的议案》、《关于关联交易议案》、《关于续聘会计师事务所
的议案》。
4.2016 年 9 月 18 日,审计委员会召开会议,听取并审议公司上半年审计工
作总结,会议审议并通过了《新华网股份有限公司 2016 年中期审计报告》。
5. 2016 年 12 月 29 日,审计委员会召开会议,听取瑞华会计师事务所对公
司 2016 年度财务决算审计总体审计方案和策略的报告,会议审议并通过了《新
华网 2016 年年报总体审计策略》、《新华网 2016 年年报审计计划》。
三、审计委员会 2016 年度主要工作内容情况
(一)监督及评估公司 2015 年年度报告的审计工作情况
在公司 2015 年年报审计工作中,公司董事会审计委员会严格按照公司《董
事会审计委员会议事规则》中年报工作规程规定,在年审会计师进场审计前,召
开会议听取公司 2015 年年报审计工作的总体审计方案和审计策略、审计范围、
审计方法等相关汇报,提出了具体意见和要求,并协商了相关工作的总体时间和
安排;
在年审会计师进场并完成年报审计工作后,积极与审计师沟通,对预审过程
中遇到的问题、年报审计整体工作情况、内部控制审计情况、内控评价工作情况
等事项进行了沟通,持续督促年审会计师按工作进度及时完成年报审计工作。在
年审会计师审计工作完成后,听取公司 2015 年内部审计情况的情况通报。
(二)指导内部审计工作
报告期内,审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计划
的可行性,同时督促公司内部审计机构要严格按照审计计划执行。经审阅内部审
计相关工作资料,我们未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
(三)审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,我们认真审阅了公司的财务报告,认为公司财务报告是真实的、
完整和准确的,不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。不存在重大会计差错
调整、重大会计政策及评估变更、 涉及重要会计判断的事项等。
(四)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与公司聘请的瑞华
会计师事务所进行充分有效的沟通,公司董事会审计委员会在听取了双方意见基
础上,积极进行了相关协调工作,用最短的时间完成相关审计工作。
四、总体评价
报告期内,我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
及公司制定的《董事会审计委员会工作制度》、《独立董事及审计委员会年报工作
规则》的相关规定,恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
(本页无正文,为《新华网股份有限公司董事会审计委员会履职报告》之签字页)
审计委员会委员:
陈 刚(签字):______________
吕廷杰(签字):______________
魏紫川(签字):______________
2017 年 4 月 17 日