浙江新光药业股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
2016 年度，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、《监事会议事规则》
的规定，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真履行了监事会的
各项职权和义务，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监
事会了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会决议的执行情
况等，并对公司董事会、高级管理人员履行职责情况等方面进行了监督和检查，
推进了公司的规范化运作。
一、2016 年度监事会运行情况
报告期内，公司第二届监事会共召开了三次会议，具体情况如下：
会议决议刊登的指
会议届次 召开时间 议案
定网站查询索引
1、审议《2015 年度监事会工作报告的议案》；
2、审议《关于 2015 年度财务决算报告的议案》；
3、审议《关于 2015 年度报告的议案》；
4、审议《关于 2015 年度内部控制自我评价报告的议
第二届监事会 公司未上市，未刊 案》；
2016-01-30
第二次会议 登决议 5、审议《关于 2015 年度利润分配方案的议案》；
6、审议《关于公司首次公开发行股票摊薄即期收益及填
补措施的议案》
7、审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2016 年度及申报期财务报告审计机构的议案》；
1、《关于公司 2016 年半年度报告全文及摘要的议案》
巨潮咨询网 2、《关于 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
第二届监事会
2016-07-31 www.cninfo.com.c 报告的议案》
第三次会议 3、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
n
的议案》
4、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
巨潮咨询网 1、《关于公司 2016 年第三季度报告全文的议案》
第二届监事会
2016-10-26 www.cninfo.com.c
第四次会议 2、《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》
n
二、2016 年度监事会对公司有关事项的意见
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会列席了四次董事会会议和一次股东大会，依法对公司
经营运作情况进行了监督。监事会认为，董事会、股东大会的召集、召开均
严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，公司决策程
序合法，建立了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职
务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对 2016 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检
查，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良
好。
公司财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所
(特殊普通合伙)对公司 2016 年财务报表出具了标准无保留意见的审计报告，
审计意见客观公正、真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正
确理解。
3、募集资金使用情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《公司募集资金管理制度》对公司募集资金进行存储和使用。公司募集
资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，按照预定计划实
施。报告期内，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，不影响募
集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使
用的相关规定。
4、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司监事会对公司收购、出售资产情况进行了检查，监事会认
为：报告期内，公司未发生公司收购、出售资产等情况。
5、对外担保、关联交易情况
监事会对公司 2016 年的关联交易进行了核查，监事会认为：报告期内，公
司未发生对外担保和关联交易等情况。
6. 对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对董事会《2016 年度内部控制自我评价报告》进行了认真审议，
发表如下审核意见：2016 年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及《公司章程》的有关规定，完善了公司法人治理结构，建立了较为完善的
内部控制体系，该体系符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需
要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了
较好的风险防范和控制作用,《公司 2016 年度内部控制自我评价报告》真实、客
观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会 2017 年度工作计划
2017 年，监事会将依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权开展监督、
检查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活动和重点部门的审计
监督，通过日常监督与专项检查相结合的形式，紧密结合公司实际工作，正确行
使监事会的职能。
2017 年，监事会将不断加强自身学习，提高业务技能，创新工作方法，提升
监事履职的专业业务能力；继续加强对公司董事、高管人员履职的监督，建立高
效的沟通渠道和方式，促进公司业务的高效进行；通过定期检查和审阅公司的财
务报告及时了解公司的财务状况并对公司的财务状况进行监督，保证公司的财务
报告及时披露，真实、准确、完整的反映公司的财务状况；认真履行监督公司内
部控制制度规范、合理的职责，借助内部管理制度的提升加强公司对外投资、财
务管理、资产交易等重大事项的监督。
浙江新光药业股份有限公司监事会
2017 年 4 月 16 日
