江苏捷捷微电子股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
各位监事:
江苏捷捷微电子股份有限公司(以下简称“公司”)监事会在报告期内本着对股东
和公司负责的态度,严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
等相关规定,积极有效地开展工作,对公司历次股东大会和董事会的召开程序、决议事
项,公司董事会对股东大会决议的执行情况,以及公司高级管理人员执行职务情况进行
了有效监督,认真履行了有关法律、法规赋予的职权,切实维护了公司利益和广大股东
权益。现将 2016 年监事会主要工作报告如下:
一、 监事会会议情况
报告期内,公司监事会共召开了 4 次会议,会议的召开与表决程序均符合《公司法》
及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。具体情况如下:
(一)2016 年 1 月 21 日召开第二届监事会第六次会议:
会议审议并通过了《江苏捷捷微电子股份有限公司 2015 年度审计报告》。
(二)2016 年 2 月 5 日召开第二届监事会第七次会议:
会议审议并通过了《江苏捷捷微电子股份有限公司 2015 年度监事会工作报告》、《江
苏捷捷微电子股份有限公司 2015 年度财务决算报告》、《江苏捷捷微电子股份有限公司
2015 年度利润分配预案》、江苏捷捷微电子股份有限公司 2016 年度财务预算报告》、关
于聘请瑞华会计事务所有限公司为公司 2016 年财务审计机构》、《关于公司 2015 年度内
部控制自我评价报告的议案》等议案。
(三)2016 年 7 月 31 日召开第二届监事会第八次会议:
会议审议并通过了《江苏捷捷微电子股份有限公司 2016 年半年报》。
(四)2016 年 10 月 29 日召开第二届监事会第九次会议:
会议审议并通过了《江苏捷捷微电子股份有限公司 2016 年三季度报》。
二、2016 年监事会工作履职情况
2016 年,公司监事会本着切实维护公司利益和全体股东权益的态度,按照《公司
法》、《证券法》和《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规赋予的职责,认真
严格履行监事权,对公司财务及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合规
和合法性进行了监督;对公司重大决策事项、重要的经济活动都积极地参与审核,并提
出意见和建议;认真学习相关法律、法规和规章制度,积极参加各种形式组织的培训,
加深对相关法规的认识和理解,提高了履职能力。
监事会成员列席了公司 2016 年历次董事会和股东大会,并主动了解和检查公司财
务报表及经营情况,掌握了公司相关资料和信息。监事会认为,公司董事会认真履行了
股东大会的决议,忠实履行了诚信勤勉义务,未出现损害公司、股东利益的行为,董事
会的各项决议均符合《公司法》和《公司章程》的规定。
三、监事会对公司 2016 年度有关事项的意见
报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定,对公司依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、关联交易情况以及高级管理
人员的职责履行情况等方面进行了全面监督,并对报告期内公司有关情况发表如下审核
意见:
(一)公司依法运作情况
2016 年度,公司监事会成员列席或出席了公司的董事会和股东大会,对公司的决
策程序以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为:公
司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》
等相关规定,有关决议的内容合法有效,未发现公司存在违法违规的经营行为。公司董
事、高级管理人员能按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,忠
实勤勉地履行其职责。报告期内,监事会未发现公司董事及高级管理人员执行公司职务
时存在违反法律、法规、规范性文件及《公司章程》或损害公司利益的行为。
(二)公司财务情况
报告期内,本着对全体股东负责的态度,监事会对公司财务状况进行了认真、细
致的监督和检查,监事会认为:公司的财务制度健全、运作规范,内部审计工作不断强
化。公司 2016 年度财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果,瑞华会
计师事务所(特殊普通合伙)已出具了标准无保留意见的审计报告。
(三)公司内部控制情况
监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况及 2016 年度内部控制评价报告进
行了审核,认为:公司已建立了比较健全的内部控制体系,各项内部控制制度均能够得
到有效地执行,在防范和控制公司各类风险方面发挥了积极的作用。公司 2016 年度内
部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
2017 年度,公司监事会将继续严格按照国家有关法律、法规和规范性文件及《公
司章程》等规定,以科学发展为指导,以财务监督为核心,以当期监督为重点, 以制度
建设为保证,以队伍建设为基础, 以规范监督为目标,以保障发展为根本,努力拓展工
作领域,突出监督检查重点,忠实地履行职责,进一步促进公司的规范运作,切实担负
起维护广大股东权益的责任,进一步发挥监事会应有的作用,促进公司持续、稳定、健
康地发展。
江苏捷捷微电子股份有限公司监事会
2017 年 4 月 17 日