江苏捷捷微电子股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
各位监事：
江苏捷捷微电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在报告期内本着对股东
和公司负责的态度，严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
等相关规定，积极有效地开展工作，对公司历次股东大会和董事会的召开程序、决议事
项，公司董事会对股东大会决议的执行情况，以及公司高级管理人员执行职务情况进行
了有效监督，认真履行了有关法律、法规赋予的职权，切实维护了公司利益和广大股东
权益。现将 2016 年监事会主要工作报告如下：
一、 监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了 4 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》
及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。具体情况如下：
（一）2016 年 1 月 21 日召开第二届监事会第六次会议：
会议审议并通过了《江苏捷捷微电子股份有限公司 2015 年度审计报告》。
（二）2016 年 2 月 5 日召开第二届监事会第七次会议：
会议审议并通过了《江苏捷捷微电子股份有限公司 2015 年度监事会工作报告》、《江
苏捷捷微电子股份有限公司 2015 年度财务决算报告》、《江苏捷捷微电子股份有限公司
2015 年度利润分配预案》、江苏捷捷微电子股份有限公司 2016 年度财务预算报告》、关
于聘请瑞华会计事务所有限公司为公司 2016 年财务审计机构》、《关于公司 2015 年度内
部控制自我评价报告的议案》等议案。
（三）2016 年 7 月 31 日召开第二届监事会第八次会议：
会议审议并通过了《江苏捷捷微电子股份有限公司 2016 年半年报》。
（四）2016 年 10 月 29 日召开第二届监事会第九次会议：
会议审议并通过了《江苏捷捷微电子股份有限公司 2016 年三季度报》。
二、2016 年监事会工作履职情况
2016 年，公司监事会本着切实维护公司利益和全体股东权益的态度，按照《公司
法》、《证券法》和《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规赋予的职责，认真
严格履行监事权，对公司财务及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合规
和合法性进行了监督；对公司重大决策事项、重要的经济活动都积极地参与审核，并提
出意见和建议；认真学习相关法律、法规和规章制度，积极参加各种形式组织的培训，
加深对相关法规的认识和理解，提高了履职能力。
监事会成员列席了公司 2016 年历次董事会和股东大会，并主动了解和检查公司财
务报表及经营情况，掌握了公司相关资料和信息。监事会认为，公司董事会认真履行了
股东大会的决议，忠实履行了诚信勤勉义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事
会的各项决议均符合《公司法》和《公司章程》的规定。
三、监事会对公司 2016 年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，对公司依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、关联交易情况以及高级管理
人员的职责履行情况等方面进行了全面监督，并对报告期内公司有关情况发表如下审核
意见：
（一）公司依法运作情况
2016 年度，公司监事会成员列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决
策程序以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公
司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》
等相关规定，有关决议的内容合法有效，未发现公司存在违法违规的经营行为。公司董
事、高级管理人员能按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠
实勤勉地履行其职责。报告期内，监事会未发现公司董事及高级管理人员执行公司职务
时存在违反法律、法规、规范性文件及《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，本着对全体股东负责的态度，监事会对公司财务状况进行了认真、细
致的监督和检查，监事会认为：公司的财务制度健全、运作规范，内部审计工作不断强
化。公司 2016 年度财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，瑞华会
计师事务所（特殊普通合伙）已出具了标准无保留意见的审计报告。
（三）公司内部控制情况
监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况及 2016 年度内部控制评价报告进
行了审核，认为：公司已建立了比较健全的内部控制体系，各项内部控制制度均能够得
到有效地执行，在防范和控制公司各类风险方面发挥了积极的作用。公司 2016 年度内
部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
2017 年度，公司监事会将继续严格按照国家有关法律、法规和规范性文件及《公
司章程》等规定，以科学发展为指导，以财务监督为核心，以当期监督为重点, 以制度
建设为保证，以队伍建设为基础, 以规范监督为目标，以保障发展为根本，努力拓展工
作领域，突出监督检查重点，忠实地履行职责，进一步促进公司的规范运作，切实担负
起维护广大股东权益的责任，进一步发挥监事会应有的作用，促进公司持续、稳定、健
康地发展。
江苏捷捷微电子股份有限公司监事会
2017 年 4 月 17 日
