延华智能：2016年年度报告

上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海延华智能科技(集团)股份有限公司
          2016 年年度报告
           2017 年 04 月
                                      上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    公司负责人顾燕芳、主管会计工作负责人王菁及会计机构负责人(会计主管
人员)黄慧玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    公司面临的风险及应对措施详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中
的“第九点 公司未来发展的展望”，敬请投资者注意阅读。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 727,395,957 为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.16 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积
金转增股本。
                                                                          上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
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第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 12
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 23
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 37
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 43
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 43
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 44
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 53
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 58
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 59
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 149
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                                     释义
                   释义项   指                                 释义内容
本公司/公司/母公司/本企业   指   上海延华智能科技（集团）股份有限公司
成电医星                    指   成都成电医星数字健康软件有限公司
世纪天源                    指   深圳市世纪天源环保技术有限公司
新疆智城                    指   新疆智慧城市信息科技股份有限公司
长发延华                    指   吉林长发延华智能科技有限公司
贵安智城                    指   贵州贵安智城科技有限公司
长风延华                    指   上海长风延华智城科技有限公司
遵义智城                    指   遵义智城科技有限公司
海南智城                    指   海南智城科技发展股份有限公司
武汉智城                    指   武汉智城科技有限公司
荆州智城                    指   荆州市智慧城市科技股份有限公司
震旦消防                    指   上海震旦消防工程有限公司
荆州城市投资                指   荆州城市建设投资开发有限公司
美迪希兰                    指   北京美迪希兰数据有限公司
感信信息                    指   上海感信信息科技股份有限公司
英飞延华创投中心            指   上海英飞延华创业投资中心（有限合伙）
英飞延华管理公司            指   上海英飞延华创业投资管理有限公司
高金管理                    指   武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有限公司
元（万元）                  指   人民币元（万元）
报告期                      指   2016 年 1 月 1 日至 12 月 31 日
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                  延华智能                           股票代码
股票上市证券交易所        深圳证券交易所
公司的中文名称            上海延华智能科技(集团)股份有限公司
公司的中文简称            延华智能
公司的外文名称（如有）    SHANGHAI YANHUA SMARTECH GROUP CO., LTD
公司的外文名称缩写（如有） YANHUA SMARTECH
公司的法定代表人          顾燕芳
注册地址                  上海市普陀区西康路 1255 号 6 楼 602 室
注册地址的邮政编码        200060
办公地址                  上海市普陀区西康路 1255 号普陀科技大厦 6、7、11 楼
办公地址的邮政编码        200060
公司网址                  www.chinaforwards.com
电子信箱                  [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                            董事会秘书                              证券事务代表
姓名                     伍朝晖
联系地址                 上海市普陀区西康路 1255 号普陀科技大厦 7 楼
电话                     021-61818686*309
传真                     021-61818696
电子信箱                 [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                  《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址        http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                          公司董事会秘书办公室
                                                               上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、注册变更情况
组织机构代码         91310000734057153P
                     工程管理，云平台服务、云软件服务，机电设备安装建设工程专业施工，消防设施建设工程设计施工
                     一体化，建筑智能化建设工程设计施工一体化，建筑装修装饰建设工程专业施工，环保建设工程专业
                     施工，信息系统集成服务，计算机网络系统集成，计算机专业四技服务，智能化、信息化与节能的设
公司上市以来主营
                     备与系统的运行维护服务，从事节能领域、医疗信息化领域的技术咨询、技术服务与技术开发、技术
业务的变化情况
                     转让，合同能源管理，医疗软件、交通软件、能源软件、旅行软件、智能化管理系统的开发与销售，
（如有）
                     销售电子产品、通信设备、机电产品、仪器仪表、计算机及配件，承包境外建筑智能化工程和境内国
                     际招标工程的勘测、咨询、设计、施工和监理项目，对外派遣实施境外智能化工程所需的劳务人员，
                     从事货物及技术的进出口业务，商务咨询服务，国内贸易(除专项规定）。
历次控股股东的变
                     无
更情况（如有）
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称             天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址         上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号招商局大厦 35 层
签字会计师姓名               叶慧、李靖豪
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
              财务顾问名称                     财务顾问办公地址          财务顾问主办人姓名             持续督导期间
                                                                                              2015 年 9 月 10 日至 2016 年
申万宏源证券承销保荐有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 19 号 蔡明、侯海涛
                                                                                              12 月 31 日
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                             2016 年           2015 年            本年比上年增减              2014 年
营业收入（元）                         1,099,278,292.39       1,116,593,515.00                 -1.55%         824,207,262.64
归属于上市公司股东的净利润（元）            44,463,764.81      102,223,874.51                 -56.50%          57,909,129.98
归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                            21,300,056.84         91,258,742.21               -76.66%          53,376,654.54
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）            -26,576,818.66        80,048,571.26           -133.20%             79,704,058.30
基本每股收益（元/股）                                  0.06                0.15               -60.00%                   0.09
                                                            上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
稀释每股收益（元/股）                          0.06                      0.15                 -60.00%                       0.09
加权平均净资产收益率                         3.89%                     11.15%                  -7.26%                   7.90%
                                       2016 年末           2015 年末            本年末比上年末增减            2014 年末
总资产（元）                      2,298,817,899.91         2,115,793,360.76                     8.65%         1,358,117,866.17
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,161,746,848.01          1,153,479,556.92                     0.72%          722,230,310.86
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                                                      单位：元
                                                       第一季度           第二季度            第三季度           第四季度
营业收入                                              241,259,282.82 268,103,068.57       200,312,320.16       389,603,620.84
归属于上市公司股东的净利润                              9,184,399.72     29,423,166.15          996,887.72        4,859,311.22
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润            7,696,961.69     21,879,859.93        -7,501,947.43       -774,817.35
经营活动产生的现金流量净额                         -170,582,048.51       14,464,976.31         4,003,840.53    125,536,413.01
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                2016 年金额        2015 年金额     2014 年金额          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）             -16,127.26     595,830.61       -396,052.94
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                              24,503,109.51 12,929,156.84         3,864,970.00
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              -103,787.73     178,567.95       -241,007.21
其他符合非经常性损益定义的损益项目                             4,260,653.89                       2,389,631.51
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
减：所得税影响额                                           4,393,094.69   2,103,543.26    851,314.57
    少数股东权益影响额（税后）                             1,087,045.75    634,879.84     233,751.35
合计                                                      23,163,707.97 10,965,132.30    4,532,475.44   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
           项目                涉及金额（元）                                   原因
增值税即征即退                        10,689,442.12 经营业务产生
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     2016年，公司围绕“智慧城市的服务和运营商”的战略定位，继续推进“业务转型深化和外延并购扩张”的双轮驱动战略，
通过战略规划、科研投入、团队建设等方式进一步打造和提升公司核心竞争力。上半年，公司业绩保持了较好的增长，基本
实现了年初确定的经营目标。2016年7月，公司大股东、实际控制人胡黎明先生因涉嫌内幕交易配合公安机关调查，12月底
确认其犯内幕交易罪并受到了刑事处罚。该事件的发生打乱了公司发展的步伐，对公司经营带来了较大冲击，项目投标率及
中标率明显下降，最终导致公司年度经营计划未达预期、业绩发生较大下滑。
     高端咨询——引领智慧城市业务、创新服务产品
     公司高端咨询日益成为行业的标志性品牌，通过探索建筑智能化、绿色建筑、智慧环保等领域与建筑业现代化进程的结
合，体现“节能、环保、可持续发展”的新观念，积极探索信息化手段，尤其是通过对BIM技术的研究，进一步加强智能化技
术、虚拟仿真技术、信息统筹技术在建筑业中的研发、应用和推广，提升勘察设计、生产施工、运营维护等环节的信息化水
平，实现建筑产品向绿色、低碳、智慧方向发展。咨询引领公司在业务、服务和产品三方面进行创新，为公司的市场开拓做
出了重要贡献。
     报告期内公司承接了重庆荣昌区智慧城市顶层规划设计、城市超大型园区的规划设计、真如医养一体机构智能化工程，
完成长风生态区智慧管理平台研发、黄浦区低碳智慧应用研究；完成“基于云计算技术的公共信息服务核心平台开发及示范
应用”项目的开发，顺利通过上海市经济和信息化委员会组织的中期评估专家验收并获普陀区政府配套支持，研究并形成智
慧城市核心竞争力。在产品创新方面形成了智慧园区、智慧社区、主题公园、智慧综合体和智慧建筑解决方案，引领公司开
拓这些领域的市场和业务。高端咨询的发展支撑了公司的市场竞争力和项目落地实施。公司在BIM、大数据和互联网+应用
服务方面经过坚持不断的创新研究与示范应用，通过技术创新、产品创新和模式创新形成了极具市场竞争力的平台产品和解
决方案，满足和引导市场需求。
     智能建筑——夯实基础、积极探索新增长点
     智能建筑业务是公司智慧城市战略体系下的重要业务板块，2016年公司持续加大建筑智能化与信息化的市场开拓力度，
通过加大科研投入，重点提升了数据中心、城市综合体、大型公建、智慧社区、智慧园区、智慧医院等行业的智能化解决方
案提供能力，承接了上海紫贝文化创意港改建项目、吉林市公安局业务技术用房弱电智能化系统、贵州安顺车管所信息化建
设、黄石市公安局业务技术大楼指挥中心等公安信息化及管理智能化项目、武汉绿地中心项目智能化系统、三亚海棠湾亚特
兰蒂斯酒店一期及水上乐园项目影音系统、远大购物广场项目（A区）等智能化工程，同时公司顺应国家政策导向，将PPP
模式视为新的战略增长点，积极寻找机会参与到相关项目的建设中。
     智慧医疗——借力外延并购 打造智慧医疗云平台核心竞争力
     报告期内，智慧医疗进一步优化升级产业链、打造细分领域的核心竞争力。从差异化的产品发展、创新的营销及服务模
式、梯队化的人才队伍建设等多方面出发，形成了一系列旨在推动产业升级发展的战略措施。特别是在核心产品研发层面，
根据对市场竞争现状的深入分析及对未来行业发展趋势的综合理解，集中投入大量人力物力，开展“智慧医疗云平台产品”
的研发工作，为公司打造智慧医疗领域核心竞争优势奠定了基础。
     报告期内，公司继续借助外延并购，提升智慧医疗核心竞争力，通过支付现金购买资产的方式控股收购了北京美迪希兰
数据有限公司，增强了公司在“智慧医疗云平台”方面的力量，同时，公司将原有的智慧医疗业务及成电医星的业务不断融合
创新，基本形成了“医疗信息化引领智能化”为特征的智慧医疗产业链的核心竞争力，不断拓展“医院信息化”和“区域医疗信
息化平台”两个层面的业务。
     智慧节能——发展具有特色的绿色化设施运维管理服务
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    公司的智慧节能业务围绕“一轴引领、四轮驱动、数据引擎”的发展战略，以咨询为引领（“一轴”），依托能源大数据挖
掘与分析业务为支撑（“引擎”），以能耗监测系统和全能源计量工程、合同能源管理与节能改造工程、节能减排和BIM咨询
顾问业务以及绿色化设施运维管理服务业务为驱动（“四轮”），发展基于能效提升的绿色化设施管理的特色服务，致力于成
为“全国一流的综合节能服务与运营商”，从单体建筑到区域再到城市，为智慧城市绿色节能保驾护航。
    公司紧跟政府导向，积累了深厚的技术底蕴与丰富的项目实践，并以独特的战略眼光，率先推出新型的市场化节能机制
能源管理合同，承接并实施了数百个国内外综合绿色节能服务项目，并获得多项国家及地方认证与荣誉；多次参与行业标准
文本的制定工作。报告期内，公司在智慧节能板块申请获得计算机软件著作权证书3件、申请发明专利3件、实用新型专利2
件，获得计算机软件测试报告4件。同时，智慧节能业务借助公司全国布局的市场网络，已覆盖华东、华南、华北、华中、
东北、西南、郑州和海南八大区域中心，延伸至全国各地。
    智慧环保——以咨询引领、大数据推动环境管理精准化
    报告期内，智慧环保业务紧紧围绕公司智慧城市发展战略，以高端咨询为引领，带动“大气治理”、“水治理”和“环保信
息化”等各项业务，形成了公司在智慧环保行业内的竞争优势。报告期内，公司成功完成了苏州市“十三五”智慧环保发展规
划项目，发挥了公司在智慧环保行业的专业技术优势。公司在VOCs治理工程领域深耕细作，完成了“松风齿科废气补集及治
理项目、上海三鼎大硫化车间废气捕集及治理项目、五冶集团上海有限公司油漆作业挥发性气体、上海二十冶建设有限公司
VOCs环保工程等项目，通过专业技术咨询服务，带动VOCs环保工程业务的拓展。同时，公司在城市排污许可证核发与三监
联动系统开发不断累积经验，形成核心产品与竞争力；在水生态修复方面，通过河道水检测项目，发展以智慧+环保为特色
的河道水检测技术。
    数据中心——绿色数据中心提供全生命周期定制服务
    数据中心事业部是公司在报告期内新设的事业部，定位为数据中心专业领域的服务与运营商，依托公司全国布局的市场
网络和其他业务部门的协同配合，提供针对各企业或行业的大型数据中心的解决方案。同时，事业部整合集团在节能、BIM
等专业领域的优势和解决方案，致力于打造绿色数据中心和为客户提供全生命周期的定制服务。
    报告期内公司数据中心业务捷报频传，先后承接了万国数据北京日上数据中心项目、湖南农村信用社联合社数据中心项
目、基金大厦南方基金数据中心设计项目、临沂城市云计算中心工程、荆楚云数据中心。同时，公司与曙光星云签署多项战
略合作协议，双方就深层次、全方位地进行城市云计算中心及全息智慧城市及关联领域的市场开拓、技术开发及模式创新等
方面达成战略共识，已经在临沂城市云计算中心项目上展开深入合作。
    报告期内，公司外部面对宏观经济增速放缓、行业竞争加剧、政府采购项目招投标延迟等因素的影响，内部面临大股东、
实际控制人受到刑事处罚事件的冲击，致使公司的经营管理和业务发展经历了严峻考验。公司选举了顾燕芳女士为董事长、
于兵先生为公司总裁，增选陈敏恒先生为董事，并在其带领下，对外以各业务板块负责人为核心继续开拓市场和业务，对内
以各职能部门负责人为核心稳定公司日常管理和人才团队，上下齐心积极面对困难。同时，公司创新拓展了数据中心和智慧
环保两大业务板块，积极探索PPP模式并将其作为新的战略增长点。目前，公司的管理架构和人才团队稳定，公司将一如既
往加大全国市场网络的建设，整合各方资源进行市场开拓；同时，重点提升项目的中标率和盈利能力，加大业务拓展和项目
利润的实现力度，尽快实现业绩的止跌回升，确保未来以更好的业绩回报各位股东。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
  主要资产                                             重大变化说明
股权资产     长期股权投资较期初降低 37.60%,主要原因是公司转让所持深圳市世纪天源环保技术有限公司 29.36%股权。
固定资产     无重大变化
无形资产     无重大变化
                                                          上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
在建工程      在建工程较期初降低 80.45%,主要原因是公司部分在建工程建设完成，转入固定资产。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     1、科研投入支持智慧城市产业技术创新
     报告期内，公司紧跟国家新型智慧城市建设的战略部署，积极开展智慧城市领域的产业技术创新，从顶层设计研究、关
键核心技术应用研究、软件平台开发、行业标准制定等方面持续开展科研攻关，优化升级智慧城市业务解决方案，不断提升
公司智慧城市业务的核心竞争力。
     报告期内，公司承担的上海市战略性新兴产业重点项目“基于云计算技术的公共信息服务核心平台开发及示范应用”顺利
通过上海市经济和信息化委员会组织的中期评估专家验收。公司还承担了上海市研发平台项目“建筑智能与节能专业技术服
务”、上海市信息化发展专项资金项目“以科技助老和民生服务为核心的智慧社区平台建设”，东方延华承担的上海市软件和
集成电路发展专项资金项目“城市清洁发展智慧管理平台”，顺利通过相关部门组织的专家验收，获得验收合格证书。同时，
公司还获得上海市服务业发展引导资金、上海市信息化发展专项资金、上海市软件和集成电路发展专项资金等科研项目立项
支持，东方延华获得闵行区研发机构认定。
     报告期内，公司主起草的行业标准《智能建筑工程质量检测规程》，完成征求意见稿，并提交标准牵头单位中国建筑业
协会智能建筑分会和大连理工现代工程检测有限公司；东方延华参编的《公共建筑能源审计导则》，通过中华人民共和国住
房和城乡建设部办公厅发布实施；东方延华负责主起草《燃气工业锅炉能效数据在线采集技术要求》，获得上海市质量技术
监督局的上海市地方标准立项。
     报告期内，公司申请获得计算机软件著作权证书15件，申请发明专利5件、实用新型专利3件，获得计算机软件测试报告
16件。
     2、多层次、多渠道举措推动人才队伍合理健康发展
     公司以“分享、合作、创造”的文化理念，打造了一个共享发展成果、共同拼搏奋斗的合伙人平台。自2014年起实施的限
制性股票激励方案，在公司内部已建立起公平公正的绩效考核机制，绩效文化深入人心。同时，2016年公司继续实施了“WM”
计划、三年限期成长计划、双导师带教、内部竞聘选拔等一系列创新的人才培养举措，形成了较好的人才梯队。通过机制的
建立和文化的传承，智慧节能、智慧医疗、智能建筑、智慧环保、数据中心等专业团队茁壮成长，迅速发展，为公司全国布
局、业务落地提供强有力的智力保障。
     3、智城模式2.0——打造地方智慧城市建设运营服务主体
     公司自2011年开始探索“技术+资本”相结合的模式，创新性地提出了“智城模式”，成立了第一家“智城”品牌公司——武
汉智城,即采取与地方政府联手合作组建当地智慧城市服务和运营公司、服务于当地智慧城市建设的商业模式，充分发挥公
司在技术、人才、资金、品牌等方面的优势。武汉智城的资本形式中既有政府城投资本模式，也有PPP的项目模式，其建设
与运营先后经历了智慧城市1.0、2.0时期的迭代，在这个过程中公司积累了丰富的建设和运营经验，也与智慧城市行业中其
他知名企业展开了深度的合作，并且取得了丰硕的成果。随后，通过“智城模式”公司迅速建立了全国市场网络，智城公司在
吉林长春、海南三亚、贵州遵义、贵州贵安新区、湖北荆州、上海普陀、湖北黄石等地生根发芽。
     面对日渐激烈的市场竞争，公司积极探索“智城模式”的转型发展，即从“传统的承接当地智慧城市建设项目形式”向“主
导并推进当地智慧城市建设与运营的模式”转型。报告期内，公司与湖北省荆州市政府合作组建的荆州智城尝试探索“荆楚云”
平台建设和运营服务模式，标志着以“打造地方智慧城市建设运营服务主体”为核心的延华“智城模式”2.0时代的到来。今后，
智城公司将致力于成为所在城市规划、推动、建设、运营智慧城市的中坚力量。
                                                              上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
   2016年，宏观经济增速放缓、市场竞争继续加剧、政府采购项目招投标延迟、公司实际控制人受到刑事处罚等内外部原
因，报告期内公司的经营情况较上年出现大幅下滑，实现营业总收入109,927.83万元，同比降低1.55%；营业利润2,051.57万
元，同比降低79.55%；实现归属于上市公司股东的净利润4,446.38万元，同比降低56.50%。
   报告期内，尽管营业总收入、营业利润和归属于上市公司股东的净利润比上年同期呈现较大跌幅，但公司依然坚持进行
战略结构转型，通过“业务转型深化和外延并购扩张”的双轮驱动战略，加大业务调整和收入结构调整的力度，具体情况如下：
   （1）传统的智能建筑板块业务占营业收入的比重逐年稳步下降。围绕“智慧城市服务与运营商”的战略定位，公司借助外
延并购方式主动调整业务结构，通过不断提高以软件与咨询服务类收入为主的智慧医疗、智慧节能等业务的占比，从而逐步
降低以工程收入为主的智能建筑的业务占比。经过近三年的调整，报告期内智能建筑板块业务占比降至主营业务收入的
56.76%。
   （2）智慧医疗坚持打造和提升核心竞争力，通过提高高毛利率的软件业务占比实现利润结构的变化。公司加大与成电
医星业务的融合力度，智慧医疗板块业务贡献的净利润已经占归属于上市公司股东的净利润的50%以上，成为公司真正的先
导产业。报告期内，公司继续加大对智慧医疗的投入，通过支付现金的方式控股收购了北京美迪希兰数据有限公司，智慧医
疗板块逐步形成了“医疗信息化引领智能化”为特征的智慧医疗产业链的核心竞争力。
   （3）智慧节能板块业务继续保持快速增长的态势。报告期内，公司的智慧节能业务板块的营业收入较去年增长32.17%，
已经形成咨询、工程和运维服务收入并举的业务模式，在快速做大业务规模的同时，逐步增加软件、运营等服务类收入的占
比。
   报告期内，公司面临内外部的冲击，尽管整体利润出现下滑，公司依然坚定实施“咨询引领、智能基石、节能推进、医
疗先行”的战略方针，加大业务结构和收入结构调整力度，最终实现医疗信息化软件和绿色节能服务产生归属于上市公司股
东的净利润远超过传统智能建筑业务产生的利润，公司的战略结构调整初见成效。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                           单位：元
                                   2016 年                                 2015 年
                                                                                                     同比增减
                          金额            占营业收入比重           金额           占营业收入比重
营业收入合计           1,099,278,292.39                100%    1,116,593,515.00             100%            -1.55%
分行业
智慧城市服务           1,099,278,292.39           100.00%      1,116,593,515.00           100.00%           -1.55%
                                                               上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
分产品
智能建筑                 619,887,340.41               56.39%      697,414,196.92            62.46%           -11.12%
智慧医疗                 176,345,339.79               16.04%      215,958,801.49            19.34%           -18.34%
智慧节能                  75,803,151.53               6.90%        57,354,856.55             5.14%            32.17%
软件与咨询                28,720,350.43               2.61%        34,029,416.85             3.05%           -15.60%
智能产品销售             191,337,327.39               17.41%      102,552,854.58             9.18%            86.57%
其他业务收入               7,184,782.84               0.65%         9,283,388.61             0.83%           -22.61%
分地区
华东                     412,330,788.45               37.51%      349,656,480.43            31.31%            17.92%
华北                     145,937,505.11               13.28%      121,848,868.91            10.91%            19.77%
东北                      56,113,250.85               5.10%        55,929,421.64             5.01%             0.33%
华南                     127,682,112.69               11.62%      123,975,983.84            11.10%             2.99%
西南                     217,052,060.21               19.74%      337,816,420.30            30.25%           -35.75%
华中                     140,162,575.08               12.75%      127,366,339.88            11.41%            10.05%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                             单位：元
                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本           毛利率
                                                                          同期增减        同期增减        期增减
分行业
分产品
智能建筑            619,887,340.41   559,370,782.75            9.76%           -11.12%         -1.72%         -8.63%
智慧医疗            176,345,339.79   115,296,441.34            34.62%          -18.34%        -22.67%          3.66%
智能产品销售        191,337,327.39   174,627,464.77            8.73%            86.57%         86.36%          0.11%
分地区
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
                                                          上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
产品分类
                                                                                                         单位：元
                                            2016 年                          2015 年
    产品分类             项目                                                                        同比增减
                                    金额          占营业成本比重      金额          占营业成本比重
智能建筑            施工成本     559,370,782.75           61.37%   569,166,122.71           66.07%        -1.72%
智慧医疗            施工成本     115,296,441.34           12.65%   149,101,251.88           17.31%       -22.67%
智慧节能            施工成本      47,428,052.46            5.20%    29,680,814.70            3.45%        59.79%
软件与咨询          人工成本      11,405,242.69            1.25%    12,826,587.08            1.49%       -11.08%
智能产品销售        材料成本     174,627,464.77           19.16%    93,704,617.61           10.88%        86.36%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
    1.非同一控制下企业合并
    （1）本公司2016年度以支付现金的方式非同一控制下企业合并取得北京美迪希兰数据有限公司51.00%股权，美迪希兰
成为公司控股子公司。
    （2）2015年12月17日，公司与西藏金缘投资管理有限公司（以下简称“西藏金缘”）签订了《股权转让协议》，公司收
购西藏金缘持有武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有限公司的40%股权。公司原持有高金管理公司20%股权，本次收
购后，公司持有高金管理公司60%股权，高金管理成为公司控股子公司。
    2.其他原因的合并范围变动
    （1）武汉延华高金智慧城市产业投资基金合伙企业（有限合伙）
    2015年12月17日，公司与西藏金缘投资管理有限公司（以下简称“西藏金缘”）签订了《股权转让协议》，公司收购西藏
金缘持有高金管理的40%股权。公司原持有高金管理公司20%股权，本次收购后，公司持有高金管理公司60%股权，高金管
理成为公司控股子公司。
    2016年7月15日，公司与高金管理、西藏金缘及湖北省高新技术产业投资有限公司（以下简称“湖北高新产业投资”）签
订《武汉延华高金智慧城市产业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“高金合伙”），高金管理作为高金合
伙的普通合伙人/执行事务合伙人/基金管理人，故本公司为被投资方第一大股东，对高金合伙的财务及经营实质控制。
    （2）上海长风延华智慧环保科技有限公司
    上海长风延华智慧环保科技有限公司（以下简称“长风延华”）系由本公司与上海长风投资发展有限公司签订投资协议双
方共同设立于2016年1月18日出资设立。长风延华注册资本为3,000.00万元。
    注册资本投资比例如下：
    公司投资认缴出资2,100.00万元，占注册资本70%；
    上海长风投资发展有限公司认缴出资900.00万元，占注册资本30%。
    截至2016年12月31日，长风延华实收资本为人民币600.00万元，其中：公司实缴420.00万元，占实收资本70%，资金来
源为本公司自有资金；上海长风投资发展有限公司实缴180.00万元，占实收资本30%。
                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                  150,246,939.15
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                             13.67%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                      0.00%
公司前 5 大客户资料
    序号                 客户名称                    销售额（元）               占年度销售总额比例
1          客户 A                                           63,802,583.21                             5.80%
2          客户 B                                           25,365,735.87                             2.31%
3          客户 C                                           22,854,700.85                             2.08%
4          客户 D                                           19,516,551.27                             1.78%
5          客户 E                                           18,707,367.95                             1.70%
合计                        --                             150,246,939.15                            13.67%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                108,152,180.78
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                           13.80%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例                                                    0.00%
公司前 5 名供应商资料
    序号                 供应商名称                  采购额（元）               占年度采购总额比例
1           供应商 A                                        26,546,000.00                             3.39%
2           供应商 B                                        26,075,858.72                             3.33%
3           供应商 C                                        23,676,746.22                             3.02%
4           供应商 D                                        21,431,849.00                             2.73%
5           供应商 E                                        10,421,726.84                             1.33%
合计                         --                            108,152,180.78                            13.80%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、费用
                                                                                                               单位：元
               2016 年         2015 年        同比增减                           重大变动说明
                                                          销售费用较上年同期增加 37.80%，主要原因公司面临激烈的市场
销售费用      17,266,439.51   12,529,760.46     37.80%
                                                          竞争环境，加大市场开发及业务拓展力度导致费用增加。
管理费用     127,983,462.98 119,055,130.08       7.50%
                                                          财务费用较上年同期增加 246.22%，主要原因是公司资金用于各地
财务费用       5,024,456.54   -3,436,312.59    246.22% 智慧城市项目建设及“智城模式”全国开拓的投入，同时购买的保本
                                                          且可随时赎回的银行理财产品收益在 2016 年计入投资收益。
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
    公司围绕智慧城市服务与运营商的战略定位，积极开展智慧城市领域的产业技术创新，从顶层设计研究、关键核心技术
应用研究、软件平台开发、行业标准制定等方面持续开展科研攻关，优化升级延华智慧城市业务解决方案，不断提升延华智
慧城市业务的核心竞争力。
    报告期内，公司承担的上海市战略性新兴产业重点项目“基于云计算技术的公共信息服务核心平台开发及示范应用”顺利
通过上海市经济和信息化委员会组织的中期评估专家验收。同时，公司还承担了上海市信息化发展专项资金项目“以科技助
老和民生服务为核心的智慧社区平台建设”、上海市软件和集成电路发展专项资金项目“城市清洁发展智慧管理平台”，顺利
通过相关部门组织的专家验收，获得验收合格证书。
    报告期内，公司主起草的行业标准《智能建筑工程质量检测规程》，完成征求意见稿，并提交标准牵头单位中国建筑业
协会智能建筑分会和大连理工现代工程检测有限公司；东方延华参编的《公共建筑能源审计导则》，通过中华人民共和国住
房和城乡建设部办公厅发布实施；东方延华负责主起草《燃气工业锅炉能效数据在线采集技术要求》，获得上海市质量技术
监督局的上海市地方标准立项。
    报告期内，公司申请获得计算机软件著作权证书15件，申请发明专利5件、实用新型专利3件，获得计算机软件测试报告
16件。
    创新是企业发展的生命力，公司将不断推进智慧城市产业领域的技术创新，始终保持延华在智慧城市领域的核心技术优
势。
公司研发投入情况
                                                2016 年                     2015 年                 变动比例
研发人员数量（人）                                              355                      181                   96.13%
研发人员数量占比                                             40.02%                   23.26%                   16.76%
研发投入金额（元）                                  62,425,252.53              37,436,143.21                   66.75%
研发投入占营业收入比例                                        5.68%                   3.35%                     2.33%
研发投入资本化的金额（元）                                170,622.73              259,273.09                   -34.19%
资本化研发投入占研发投入的比例                                0.27%                   0.69%                     -0.42%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
                                                                  上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                                   单位：元
                    项目                               2016 年                      2015 年                   同比增减
经营活动现金流入小计                                      794,192,876.80                 917,914,601.15            -13.48%
经营活动现金流出小计                                      820,769,695.46                 837,866,029.89             -2.04%
经营活动产生的现金流量净额                                -26,576,818.66                  80,048,571.26           -133.20%
投资活动现金流入小计                                       24,439,678.58                1,503,816,495.97           -98.37%
投资活动现金流出小计                                        8,206,017.82                1,681,151,089.85           -99.51%
投资活动产生的现金流量净额                                 16,233,660.76                -177,334,593.88            109.15%
筹资活动现金流入小计                                      159,581,017.26                 270,817,800.12            -41.07%
筹资活动现金流出小计                                      175,543,214.91                 214,978,320.09            -18.34%
筹资活动产生的现金流量净额                                -15,962,197.65                  55,839,480.03           -128.59%
现金及现金等价物净增加额                                  -26,297,318.22                  -41,392,895.28            36.47%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额较上年同期降低133.20%，主要原因是本期支付的期间费用及保证金增加。
投资活动产生现金流量净额较上年同期增长109.15%，主要原因是去年同期投资成电医星支出较大。
筹资活动产生的现金流量净额较上年同期降低128.59%，主要原因是公司去年同期为收购成电医星募集了配套资金。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                   单位：元
                                  2016 年末                       2015 年末
                                                                                        比重增减           重大变动说明
                           金额        占总资产比例        金额          占总资产比例
货币资金             471,658,300.25           20.52%    503,324,845.24         23.79%         -3.27%
应收账款             386,142,187.83           16.80%    281,403,883.25         13.30%         3.50%
存货                 714,855,783.85           31.10%    608,797,914.62         28.77%         2.33%
                                                              上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
投资性房地产         37,588,690.72         1.64%      44,313,664.09         2.09%          -0.45%
长期股权投资        104,809,075.54         4.56%     167,955,585.61         7.94%          -3.38%
固定资产            118,313,751.04         5.15%     108,874,314.11         5.15%           0.00%
在建工程              2,601,503.37         0.11%      13,309,707.81         0.63%          -0.52%
短期借款            148,395,013.24         6.46%     102,900,000.00         4.86%           1.60%
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
所有权或使用权受到限制的资产：
             项目                     期末账面价值                                     受限原因
1.银行保函保证金                               2,646,737.83                        银行保函的保证金
2.银行承兑汇票保证金                           2,933,431.17                       银行承兑汇票保证金
             合计                              5,580,169.00
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
           报告期投资额（元）                  上年同期投资额（元）                               变动幅度
                           14,200,000.00                         447,834,285.71                              -96.83%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                      上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                               是否按计
                              本期初起                                                  所涉
                                                    股权出售                                   划如期实
                              至出售日                                                  及的
                      交易                          为上市公 股权              与交易          施，如未按
    被出                  该股权为 出售对                         是否为            股权
 交易          出售 价格                            司贡献的 出售              对方的          计划实施，披露
    售股                  上市公司 公司的                         关联交            是否                          披露索引
 对方          日     （万                          净利润占 定价              关联关          应当说明 日期
         权                   贡献的净     影响                         易              已全
                      元）                          净利润总 原则                系            原因及公
                              利润（万                                                  部过
                                                    额的比例                                   司已采取
                                元）                                                     户
                                                                                                的措施
                                                                                                                 公告编号：2016-022
                                                                                                            2016 《关于出售参股公
                                                                                                            年 3 司深圳市世纪天源
    深圳                                                                                                月 1 环保技术有限公司
上海
    市世                                                                                                日、 股权的公告》、
嗣圣                                      出售产
    纪天 2016                                                                                           2016 2016-024《关于出售
投资                                      生投资
    源环 年 02                                             市场                                         年 3 参股公司深圳市世
中心                  5,000            0 收益          2.18%            否       无      是        是
    保技 月 29                                             定价                                         月 3 纪天源环保技术有
（有                                      113.87
    术有 日                                                                                             日、 限公司股权的补充
限合                                      万元
    限公                                                                                                2016 公告》、2016-026《关
伙）
    司                                                                                                  年 3 于出售参股公司深
                                                                                                            月 7 圳市世纪天源环保
                                                                                                            日、 技术有限公司股权
                                                                                                                 的补充公告（二）》
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                           单位：元
                    公司      主要
   公司名称                              注册资本        总资产           净资产        营业收入         营业利润         净利润
                    类型      业务
上海东方延华        子公     节能技 30,000,000.00     171,192,181.56 77,721,104.04 100,109,840.08 12,907,529.75 13,572,596.22
                                                             上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
节能技术服务    司     术服务
股份有限公司
成都成电医星
                子公   医疗软
数字健康软件                    10,500,000.00   239,270,791.47 153,289,563.60 118,408,381.58 25,000,080.42 34,458,807.93
                司     件系统
有限公司
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
    1、行业发展前景——新型智慧城市带来的新机遇
    发展至今，智慧城市的概念越来越清晰，简要地说，智慧城市是以移动互联网、大数据、物联网、云计算等新一代信息
技术以及各种社交网络、购物网络、互联网金融等综合集成工具和方法的应用，对生产、生活和城市管理实现全面透彻的感
知、宽带泛在的互联、智能融合的应用以及全方位、全体系、全过程创新的城市形态。最早的智慧城市1.0时代，是以专业
机构为引领，以地理信息及行业应为驱动，简单堆砌各种技术，广泛推进城市试点的时代；而目前智慧城市已然进入2.0时
代。我国智慧城市2.0时代亦可称为新型智慧城市时代，它是以新兴技术为驱动，结合前端感知与数据采集和数据的智慧化
整合，同时充分体现中国新型城镇化特征的时代。
    在新型智慧城市建设的推进过程中，创新迭代技术的速度在不断加快，城市云、大数据、NB-IoT以及移动互联网技术
的发展促使新型城镇化建设的路径越来越具体。公司近年来在绿色建筑、节能、环保、数据中心等领域不断投入、加大技术
积累，主动对接云计算、BIM等新兴技术手段，通过资本运作的杠杆效应，主动迎接新型智慧城市建设的新浪潮。
    2、公司2017年各业务板块发展目标
    2017年，公司将继续围绕“智慧城市服务与运营商”的战略定位，实践“发展创新创业的延华模式，培育细分市场的领军
企业”的双创模式，以利润为中心、提升公司核心竞争力为目标，沿着智慧城市各细分业务的产业链继续延伸，推动各业务
板块不断发展壮大。
    2017年公司经营及业务发展的目标是：努力实现合并净利润增长10%-30%。为此公司将从以下方面着手进一步加大工作
力量：
    一是继续整合集团战略资源，不断推进咨询、医疗、数据中心、节能、环保等新兴业务的产业链延伸，以提升公司净利
润为重心开展具体工作。整合集团各区域、各智城公司、各事业部资源，形成业务与市场相互支撑发展的良好局面。
    二是不断探索智城模式的新发展。探索打造业内生态圈，形成稳定、可持续发展的智慧城市全国市场网络。同时，各智
城公司、各区域中心进一步思考战略及商业模式转型，形成各具特色的经营理念，加快向智城模式2.0演进，在咨询、医疗、
节能、环保、数据中心等新兴业务领域寻求突破点，最终将智城公司打造成为地方智慧城市建设、运营和服务的主体。
    三是持续推进技术创新形成公司在细分领域的核心竞争力。在智慧城市顶层设计领域，不断探索与大数据云平台、物联
网、互联网+等新兴技术相结合的智慧城市、智慧园区、智慧校园、智慧交通、医养一体化解决方案，提升公司整体智慧城
市建设的核心竞争力。在医疗领域，加快对云HIS系统的研发应用及推广，并在推广应用中，不断完善，形成公司自绿色智
慧医院基础上的第二代智慧医疗产品体系。在智能化领域，主动结合BIM等新技术的应用，提升在智能建筑、数据中心、节
能环保等专业领域的技术能力，形成公司特有的技术优势。
    3、公司面临的风险及应对措施
    （1）政策风险及应对措施
                                                           上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
       公司所处智慧城市建设行业与国家宏观政策相关度较高，国家对智慧城市的建设和发展规划的最新政策会直接影响到各
地智慧城市建设的方向和速度，各地因国家相关政策的变化带来的波动会影响到公司业绩。
       对策与措施：一方面，为了减少政策变化带来的业绩波动，我们加大对国家政策的研究力度，增强公司的前瞻性判断，
及时做好应对措施；另一方面，为减少因政策变化带来的系统性风险，在条件允许的情况下，围绕智慧城市建设，通过收并
购打造垂直细分市场产业链，提高综合实力，通过“智城模式”横向拓展全国市场布局，助力项目落地，从而减少政策风险的
冲击。
       （2）行业竞争风险及应对措施
    由于市场竞争进一步加剧、政府采购项目招投标延迟、已承接的部分工程项目进度放缓，公司的管理和运营成本未曾减
少，导致智慧城市各领域毛利率和净利润率呈下降趋势。此外公司工程项目施工进行过程中施工成本价格的波动可能影响工
程毛利和公司的业绩。
    对策与措施：一方面，公司加强售前工作管理，修订了一系列如《售前工作管理流程》、《销售激励制度》等管理制度，
尽可能规避毛利率低的项目，选择毛利率高和回款条件好的项目，同时强化成本控制能力，提高项目预核算的精准度，并通
过《工程项目管理激励方案》、开展示范项目申报评选等，加强工程项目的绩效管理与考核；另一方面，公司主动深化业务
转型，大力推进智慧医疗、智慧节能、咨询和软件业务的发展，提高软件服务类收入，改善公司财务指标，整体提升公司毛
利率和净利率。
    （3）管理风险及应对措施
    随着公司各项业务的高速发展和“智城模式”在全国的加快推广，智慧节能和智慧医疗等各类业务在全国各地的分布不断
增多，覆盖区域更广，使公司充分及时地掌握全国各地项目现场工程进度、安全、质量、人力资源配备等方面信息的难度进
一步加大，给公司带来一定的经营风险。
    对策与措施：为确保及时了解和掌握全国范围内各类项目的进度、安全、质量、人力资源配备等诸要素，公司专门成立
经营管理事业部，加强各智城公司和各区域的管理，引进高端职业经理人对公司进行更加科学专业的企业管理，建立矩阵式
管理体系。同时，针对各类项目，实施属地化管理和本地化服务的政策措施，重点加强队伍建设，制定并执行切实可行的制
度、机制和流程，通过流程化管理，切实保障项目进度和质量，做好区域管理工作。此外，集团还将进一步针对各地智城公
司运营管理及未来发展的实际情况，不断进行调整及优化布局，最大程度规避因规模扩张带来的管理风险。
    （4）人才流失风险及应对措施
    人才始终是公司发展的根本，企业与企业的竞争也是人才的竞争，随着国内智慧城市建设的不断提速，行业专家型专业
人才、高端职业经理人以及有资质的管理和技术人才的需求日益增强，争夺日趋激烈，公司面临人才引进、稳定和发展的风
险。
    对策与措施：公司以“分享、合作、创造”的文化理念，打造了一个共享发展成果、共同拼搏奋斗的合伙人平台。2014
年公司实施了的限制性股票激励方案，经过近两年的实践，逐步建立起公平公正的绩效考核机制，绩效文化深入人心。同时，
2015年公司实施了“WM”计划、三年限期成长计划、双导师带教、内部竞聘选拔等一系列创新的人才培养举措。今后，公司
将进一步完善绩效管理体系，制定相应的激励制度，让员工得以共享企业发展的成果，真正构建起延华创新创业的“双创”
平台，为加快公司智慧城市业务开展储备充足的人才。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
       接待时间      接待方式   接待对象类型                          调研的基本情况索引
                                               详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 2 月 17 日投资者关系
2016 年 02 月 17 日 实地调研         机构
                                               活动记录表》
                                                  上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 2 月 26 日投资者关系
2016 年 02 月 26 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 3 月 18 日投资者关系
2016 年 03 月 18 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 4 月 29 日投资者关系
2016 年 04 月 29 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 5 月 5 日投资者关系
2016 年 05 月 05 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 5 月 9 日投资者关系
2016 年 05 月 09 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 5 月 12 日投资者关系
2016 年 05 月 12 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 5 月 13 日投资者关系
2016 年 05 月 13 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 5 月 13 日投资者关系
2016 年 05 月 13 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 5 月 17 日投资者关系
2016 年 05 月 17 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 6 月 7 日投资者关系
2016 年 06 月 07 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 6 月 23 日投资者关系
2016 年 06 月 23 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》（一）
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 6 月 23 日投资者关系
2016 年 06 月 23 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》（二）
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 8 月 23 日投资者关系
2016 年 08 月 23 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 9 月 6 日投资者关系
2016 年 09 月 06 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 9 月 7 日投资者关系
2016 年 09 月 07 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 9 月 12 日投资者关系
2016 年 09 月 12 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 9 月 28 日投资者关系
2016 年 09 月 28 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                      详见公司在巨潮资讯网披露的《延华智能：2016 年 11 月 7 日投资者关系
2016 年 11 月 07 日 实地调研   机构
                                      活动记录表》
                                                           上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    以2016年末总股本727,395,957股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利0.16元（含税），不送红股，不
以资本公积转增股本。本次董事会审议利润分配方案后股本发生变动的，公司按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本
总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。
                                              现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：                                  是
分红标准和比例是否明确和清晰：                                                是
相关的决策程序和机制是否完备：                                                是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                                      是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：                      是
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
    公司2016年度利润分配预案：以2016年末总股本727,395,957股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利
0.16元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。本次董事会审议利润分配方案后股本发生变动的，公司按照“现金分
红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。
    公司2015年度利润分配方案：以2015年末总股本730,103,059股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利
0.60元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。
    公司2014年度利润分配方案：以2014年12月31日公司总股本372,134,231股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60
元（含税），送红股2股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增6股，合计转增股本297,707,384.8股，转增股本后公
司总股本增加至669,841,615.8股。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                        单位：元
                                         分红年度合并报表中 占合并报表中归属于上
                    现金分红金额（含                                                以其他方式现金 以其他方式现
     分红年度                            归属于上市公司普通 市公司普通股股东的净
                          税）                                                       分红的金额    金分红的比例
                                          股股东的净利润         利润的比率
2016 年                  11,638,335.31         44,463,764.81               26.17%
2015 年                  43,803,866.40        102,223,874.51               42.85%
2014 年                  22,328,053.86         57,909,129.98               38.56%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
                                                             上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                                             0.16
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                                         727,395,957
现金分红总额（元）（含税）                                                                                      11,638,335.31
可分配利润（元）                                                                                               20,084,970.01
现金分红占利润分配总额的比例                                                                                        100.00%
                                                   本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
                                     利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
公司 2016 年度利润分配预案：以 2016 年末总股本 727,395,957 股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金红利
0.16 元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。本次董事会审议利润分配方案后股本发生变动的，公司按照“现金分
红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
 承诺事                承诺类                                                                    承诺 承诺
            承诺方                                        承诺内容                                                  履行情况
   由                    型                                                                      时间 期限
                                1、本人用于认购本次发行的全部资金来源符合中国法律的要求，
                                并将按照《股份认购协议》的约定及时履行付款义务；2、本人参
                                与本次发行不存在代其他机构或个人投资或持有的情况；3、本人
                                                                                                 2015             截至报告期
                                不存在最近 36 个月内受到过中国证监会的行政处罚，或最近 12 个            年9月
                                                                                                 年               末，承诺得到
                                月内受到过深圳证券交易所公开谴责的情况，不存在因涉嫌犯罪正              11 日
                      股份限                                                                     09               了严格履行，
          胡黎明                被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的                至
                      售承诺                                                                     月               没有发生承
资产重                          情形，亦不存在其他法律法规规定不得作为股份认购对象的情形；
                                                                                                 11               诺人违反该
组时所                          4、本人承诺认购的本次发行的股票自上市之日起 36 个月内不予转             年9月
                                                                                                 日               承诺的情形
作承诺                          让。在锁定期届满后，本人对延华智能股票的交易还需遵守《公司              11 日
                                法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及
                                延华智能公司章程的相关规定。
          廖邦富;廖             发行股份购买成都成电医星数字健康软件有限公司 75.238%股权的 2015 2015              截至报告期
          定烜;廖定   股份限 交易对方各自通过本次交易取得的上市公司股份的锁定期自延华            年     年 9 月 末，承诺得到
          鑫;吕霞;罗 售承诺 智能本次股份发行结束之日起算，届满日均为下述日期中的较晚日 09               11 日 了严格履行，
          太模;胡安             期：1、自延华智能本次股份发行结束之日起满 36 个月之日；2、 月           至        没有发生承
                                                   上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
邦;安旭;张            交易对方与延华智能就本次交易签署的《盈利预测补偿与奖励协        11    2018    诺人违反该
森;熊贤瑗;            议》约定的各项盈利预测补偿（如有）均实施完毕之日。              日    年 9 月 承诺的情形
吴慕蓉;何                                                                                   11 日
永连;郭三
发;胡刚;文
磊;邓强;喻
波;余炼;陈
胜波;彭杰
                                                                                                    成电医星
                                                                                                    2016 年度归
                      交易对方承诺在 2015 年度、2016 年度及 2017 年度三年业绩承诺期
                                                                                                    属于母公司
廖邦富;廖             间，目标公司每年度实现的净利润（指经上市公司聘请的具有从事
                                                                                                    所有者的净
定烜;廖定             证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的合并报表口径下的
                                                                                                    利润为
鑫;吕霞;罗            归属于母公司股东的净利润，以扣除非经常性损益前后孰低者为
                                                                                            2015    3,816.33 万
太模;胡安             准）应分别不低于 3,992 万元、4,990 万元及 6,237 万元，目标公司 2015
                                                                                            年 1 月 元，扣除非经
邦;安旭;张            实现的归属于上市公司的净利润于 2015 年度、2016 年度及 2017      年
             业绩承                                                                         1 日至 常性损益后
森;熊贤瑗;            年度应分别不低于 3,004 万元、3,755 万元及 4,693 万元。在业绩承 01
             诺及补                                                                         2017    归属于母公
吴慕蓉;何             诺期内考核目标公司实际实现的归属于上市公司的净利润是否达        月
             偿安排                                                                         年 12 司所有者的
永连;郭三             到承诺净利润时，应在目标公司经会计师事务所审计后归属于母公 01
                                                                                            月 31 净利润为
发;胡刚;文            司股东的净利润的基础上，扣除目标公司实际使用配套募集资金        日
                                                                                            日      3,643.20 万
磊;邓强;喻            （如有）及上市公司提供的财务资助（包括但不限于贷款、增资等
                                                                                                    元，低于承诺
波;余炼;陈            形式）资金相关的财务费用，财务费用根据目标公司当年度实际使
                                                                                                    数（4,990 万
胜波;彭杰             用配套募集资金金额与财务资助金额之和，参照中国人民银行同期
                                                                                                    元）1,346.80
                      银行贷款基准利率确定。
                                                                                                    万元，未实现
                                                                                                    业绩承诺。
                      未来三年（2015-2017 年度）的具体股东分红回报规划：1、公司
                      可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配股
                      利，并优先采取现金方式分配股利。2、根据《公司章程》的规定，
                      公司原则上每年进行一次现金分红。公司董事会可以在法律、行政
                      法规、部门规章或规范性文件允许的情况下，根据公司的盈利状况
                      提议进行中期现金分红。以现金方式分配的利润不少于前一年度公
                      司合并报表可供分配利润的 10%，2015 年至 2017 年三年以现金方
                                                                                2015        年 2 月 截至报告期
                    式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。3、
                                                                                年          12 日 末，承诺得到
                    公司实施现金分红时须同时满足下列条件：除特殊情况外，公司在
             分红承                                                             02          至      了严格履行，
发行人              当年盈利且累计未分配利润为正的前提下，公司原则上每年现金分
             诺                                                                 月          2017    没有发生承
                    红不少于前一年度公司合并报表可供分配利润的 10%，且任意 3 个
                                                                                12          年 12 诺人违反该
                    连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该 3 年实
                                                                                日          月 31 承诺的情形
                    现的平均可分配利润的 30%。公司可以进行中期现金分红，分配条
                                                                                            日
                      件、方式与程序参照年度利润分配政策执行。前款所述\"特殊情况\"
                      包括以下情形：（1）公司当年经审计合并报表资产负债率达到 70%
                      以上；（2）当年实现的每股可供分配利润低于 0.1 元；（3）公司存
                      在重大投资计划等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划
                      是指：公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的
                      累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%；（4）公
                                                 上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     司当年经营活动产生的现金流量净额为负；（5）审计机构对公司该
                     年度财务报告出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报
                     告。4、在符合上述现金分红条件的情况下，公司董事会应当综合
                     考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否
                     有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定
                     的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期
                     且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
                     分配中所占比例最低应达到 80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有
                     重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
                     中所占比例最低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大
                     资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所
                     占比例最低应达到 20%；（4）公司发展阶段不易区分但有重大资金
                     支出安排的，可以按照前项规定处理。5、公司在经营情况良好，
                     并且董事会认为公司具有成长性、每股净资产的摊薄、股票价格与
                     公司股本规模不匹配等真实合理因素、发放股票股利有利于公司全
                     体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，采用股票
                     股利的方式进行利润分配。6、公司如有重大投资计划或重大现金
                     支出等事项发生（募集资金项目除外），影响公司持续经营和长期
                     发展的，可以不分红。
                     《关于避免同业竞争的承诺函》，具体内容如下：1、截至本承诺函
                     签署之日，本人/本企业未在，将来也不会在中国境内或境外以任何
                     方式（包括但不限于单独经营、通过合资/合伙经营或拥有另一公司
                     或企业的股权及其它权益等方式）直接或间接从事或参与任何与延
                     华智能及其下属子公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务
                     及活动，或拥有与延华智能及其下属子公司存在竞争关系的任何经
                     济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实
                     体、机构、经济组织的控制权，或者为该等与延华智能及其下属子
                     公司业务构成竞争关系的经济实体、机构、经济组织以劳务、顾问
             关于同 或咨询等方式提供服务。2、本人/本企业如从任何第三方获得的商
                                                                                    2015          截至报告期
             业竞争、业机会与延华智能及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构
                                                                                    年            末，承诺得到
             关联交 成竞争，则应立即通知延华智能或其下属子公司，并应促成将该商
延华高科和                                                                          02            了严格履行，
             易、资金 业机会让予延华智能或其下属子公司。3、若发现本人/本企业及本           长期
胡黎明                                                                              月            没有发生承
             占用方 人/本企业控制的其他企业在以后任何时间从事与延华智能及其下
                                                                                    12            诺人违反该
             面的承 属子公司的产品或业务存在竞争的业务，则本人/本企业及本人/本
                                                                                    日            承诺的情形
             诺      企业控制的其他企业承诺将以停止生产经营相竞争的业务或产品
                     的方式，或者将相竞争的业务无偿转让给延华智能及其下属子公司
                     的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避
                     免同业竞争。4、在本人/本企业作为延华智能实际控制人/控股股东
                     期间，本承诺函持续有效，不可撤销。5、如上述承诺被证明是不
                     真实的或未被遵守，本人/本企业愿意承担因违反上述承诺而给延华
                     智能造成的全部经济损失。《关于规范关联交易的承诺函》，具体内
                     容如下：1、本次交易完成前，本人/本企业及本人/本企业控制的其
                     他企业与成电医星及其子公司之间不存在任何形式的交易。2、本
                     次交易完成后，本人/本企业将尽量避免或减少本人/本企业及本人/
                                                           上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               本企业控制的其他企业与延华智能及其子公司（包括成电医星及其
                               子公司，下同）之间的关联交易。对于延华智能及其子公司能够通
                               过市场与第三方之间发生的交易，将由延华智能及其子公司独立与
                               第三方进行；对于本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业与延
                               华智能及其子公司无法避免的关联交易，均将严格遵守市场化原
                               则，本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。3、
                               本次交易过程中及交易完成后，除开展正常业务所需备用金外，不
                               会以任何方式占用或使用延华智能及其子公司的资金、资产或其他
                               资源，也不会要求延华智能及其子公司为本人/本企业及本人/本企
                               业控制的其他企业代垫款项、代偿债务，本人/本企业不会以任何直
                               接或间接的方式从事损害或可能损害延华智能及其子公司利益的
                               行为。4、本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业与延华智能及
                               其子公司、成电医星及其子公司发生关联交易时，将严格按照有关
                               法律、法规、规范性文件及《上海延华智能科技（集团）股份有限
                               公司章程》等公司治理制度的有关规定履行审批程序和信息披露义
                               务，保证不通过关联交易损害延华智能及其子公司、广大中小股东
                               的合法权益。本人/本企业在延华智能董事会或股东大会审议该等关
                               联交易事项时，主动依法履行回避义务，并在议案获得通过后方可
                               实施。5、如果因违反上述承诺导致延华智能及其子公司利益损失
                               的，该等损失由本人/本企业承担。
                               （一）不利用大股东的地位通过以下列方式将资金直接或间接地提
                      关于同 供给控股股东及其他关联方使用：1、有偿或无偿地拆借公司的资
                                                                                             2007          截至报告期
                      业竞争、金给控股股东及其他关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构
                                                                                             年            末，承诺得到
                      关联交 向关联方提供委托贷款；3、委托控股股东及其他关联方进行投资
         实际控制人                                                                          10            了严格履行，
                      易、资金 活动；4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业            长期
         胡黎明先生                                                                          月            没有发生承
                      占用方 承兑汇票；5、代控股股东及其他关联方偿还债务。（二）发行人实
首次公                                                                                       01            诺人违反该
                      面的承 际控制人关于不同业竞争的承诺。发行人实际控制人胡黎明先生已
开发行                                                                                       日            承诺的情形
                      诺       出具了《非竞争承诺书》，承诺目前或将来不从事任何与股份公司
或再融
                               主营业务相同或相似的业务或活动。
资时所
                      关于同
作承诺                                                                                       2007          截至报告期
                      业竞争、本人（或本公司）目前没有直接或间接地从事任何与股份公司实际
                                                                                             年            末，承诺得到
         延华高科和 关联交 从事业务存在竞争的任何业务活动。自承诺函签署之日起，本人（或
                                                                                         10                了严格履行，
         实际控制人 易、资金 本公司）将不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于独自经营、           长期
                                                                                         月                没有发生承
         胡黎明先生 占用方 合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与股份公司
                                                                                         01                诺人违反该
                    面的承 的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。
                                                                                         日                承诺的情形
                    诺
承诺是否按时履行      是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
盈利预测资 预测起 预测终止时 当期预测业 当期实际业绩        未达预测的原 原预测披            原预测披露索引
                                                              上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
产或项目名 始时间           间       绩（万元）   （万元）     因（如适用）       露日期
     称
                                                                                           2015 年 2 月 14 日刊登于巨潮资
成都成电医
             2015 年                                          因宏观经济及                 讯网《上海延华智能科技（集
星数字健康              2017 年 12                                            2015 年 02
             01 月 01                     4,990       3,643.2 竞争等多种因                 团）股份有限公司发行股份及
软件有限公              月 31 日                                              月 14 日
             日                                               素                           支付现金购买资产并募集配套
司
                                                                                           资金报告书（草案）摘要》
公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
     成电医星承诺在2015年度、2016年度及2017年度三年业绩承诺期间，每年度实现的净利润（以扣除非经常性损益前后孰
低者为准）应分别不低于3,992万元、4,990万元及6,237万元，成电医星实现的归属于上市公司的净利润于2015年度、2016年
度及2017年度应分别不低于3,004万元、3,755万元及4,693万元。
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
     1.会计政策的变更
     （1）执行《增值税会计处理规定》
     财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。
本公司执行该规定的主要影响如下：
                  会计政策变更的内容和原因                                 受影响的报表项目名称和金额
将合并利润表及母公司利润表中的“营业税金及附加”项目调 税金及附加
整为“税金及附加”项目。
将自2016年5月1日起本公司经营活动发生的房产税、土地使用 调增合并利润表税金及附加本年金额1,414,537.88元，调减合
税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目， 并利润表管理费用本年金额1,414,537.88元。调增母公司利润
2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。表税金及附加本年金额1,113,755.44元，调减管理费用本年金
                                                             额1,113,755.44元。
     2.会计估计的变更
     报告期内，本公司无重大会计估计的变更。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    1.非同一控制下企业合并
    （1）本公司2016年度以支付现金的方式非同一控制下企业合并取得北京美迪希兰数据有限公司51.00%股权，美迪希兰
成为公司控股子公司。
    （2）2015年12月17日，公司与西藏金缘投资管理有限公司（以下简称“西藏金缘”）签订了《股权转让协议》，公司收
购西藏金缘持有武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有限公司的40%股权。公司原持有高金管理公司20%股权，本次收
购后，公司持有高金管理公司60%股权，高金管理成为公司控股子公司。
    2.其他原因的合并范围变动
    （1）武汉延华高金智慧城市产业投资基金合伙企业（有限合伙）
    2015年12月17日，公司与西藏金缘投资管理有限公司（以下简称“西藏金缘”）签订了《股权转让协议》，公司收购西藏
金缘持有高金管理的40%股权。公司原持有高金管理公司20%股权，本次收购后，公司持有高金管理公司60%股权，高金管
理成为公司控股子公司。
    2016年7月15日，公司与高金管理、西藏金缘及湖北省高新技术产业投资有限公司（以下简称“湖北高新产业投资”）签
订《武汉延华高金智慧城市产业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“高金合伙”），高金管理作为高金合
伙的普通合伙人/执行事务合伙人/基金管理人，故本公司为被投资方第一大股东，对高金合伙的财务及经营实质控制。
    （2）上海长风延华智慧环保科技有限公司
    上海长风延华智慧环保科技有限公司（以下简称“长风延华”）系由本公司与上海长风投资发展有限公司签订投资协议双
方共同设立于2016年1月18日出资设立。长风延华注册资本为3,000.00万元。
    注册资本投资比例如下：
    公司投资认缴出资2,100.00万元，占注册资本70%；
    上海长风投资发展有限公司认缴出资900.00万元，占注册资本30%。
截至2016年12月31日，长风延华实收资本为人民币600.00万元，其中：公司实缴420.00万元，占实收资本70%，资金来源为
本公司自有资金；上海长风投资发展有限公司实缴180.00万元，占实收资本30%。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                                                   天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名                                                                  叶慧、李靖豪
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                  上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
                             是否形
诉讼(仲裁)基本 涉案金额               诉讼(仲裁)                                    诉讼(仲裁)判决执行      披露
                             成预计                   诉讼(仲裁)审理结果及影响                                       披露索引
     情况        （万元）                 进展                                              情况            日期
                              负债
                                                     琦昌建筑工程（上海）有限公
广州市宇基装                                         司不服广州市荔湾区人民法
                                      2016 年 12                                                                    巨潮资讯网
饰机电工程有                                         院一审判决并提起上诉。2016
                                      月 15 日，广                                                                  《非公开发
限公司诉公司、                                       年 12 月 15 日，广东省广州市                           年 01
                    1,525.45 否       东省广州市                                    本案仍在审理中。                行股票申请
琦昌建筑工程                                         中级人民法院认为一审判决                               月 10
                                      中级人民法                                                                    文件反馈意
（上海）有限公                                       主要事实未予查明，可能影响                             日
                                      院裁定。                                                                      见的回复》
司合同纠纷案                                         案件正确判决，裁定发回广州
                                                     市荔湾区人民法院重审。
                                      2016 年 7 月                                  本案审理过程中，被
                                                                                                                    巨潮资讯网
公司诉与江苏                          15 日,南京市                                  告江苏润地房地产开 2016
                                                     一审判决江苏润地房地产开                                       《非公开发
润地房地产开                          建邺区人民                                    发有限公司先后向公 年 01
                     551.24 否                       发有限公司支付公司工程款                                       行股票申请
发有限公司合                          法院作出一                                    司支付部分工程款        月 10
                                                     1,150,294.09 元。                                              文件反馈意
同纠纷案                              审判决，判决                                  项，余款 1,150,294.09 日
                                                                                                                    见的回复》
                                      已生效。                                      尚未支付。
                                                                                    本案审理过程中，被
                                      2015 年 8 月                                                                  巨潮资讯网
公司与江苏润                                                                        申请人先后向公司支 2016
                                      30 日，公司                                                                   《非公开发
地房地产开发                                         截至披露日，该案未有进一步 付工程款 3,894,960          年 01
                     551.45 否        向南京仲裁                                                                    行股票申请
有限公司合同                                         结果。                         元。最终案件所涉标 月 10
                                      委员会提交                                                                    文件反馈意
纠纷仲裁案                                                                          的金额较小，不影响 日
                                      仲裁申请。                                                                    见的回复》
                                                                                    公司的日常经营。
                                      2015 年 12
                                                                                    一审判决后至 2016 年            巨潮资讯网
公司诉徐州中                          月 14 日徐
                                                     一审判决徐州置业于判决生       8 月 3 日，公司收到徐           《非公开发
央国际广场置                          州市云龙区                                                            年 01
                      98.12 否                       效之日起七日内给付公司工       州中央国际广场置业              行股票申请
业有限公司合                          人民法院做                                                            月 10
                                                     程款 981,210 元及利息。        有限公司款项 180,841            文件反馈意
同纠纷案                              出一审判                                                              日
                                                                                    元。                            见的回复》
                                      决。
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
    1、2016年5月31日，公司第四届董事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于回购注销部分首次授予和预留部分授予
的限制性股票的议案》，决定回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，其中首次授予的限制性股票回购股数
为1,378,602股，限制性股票回购价格为1.79元/股，预留部分授予的限制性股票回购股数为1,328,500股，限制性股票回购价格
为11.23元/股。具体内容详见2016年6月1日刊登于《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    2、2016年6月23日，公司披露了《关于部分首次授予和预留授予的限制性股票回购注销完成的公告》，完成回购注销首
次授予的限制性股票1,378,602股，回购价格为1.79元/股，预留部分授予的限制性股票1,328,500股，回购价格为11.23元/股。
具体内容详见2016年6月23日刊登于《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    3、2016年6月27日，公司召开第四届董事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于首次授予的限制性股票第二个解锁
期和预留授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，公司监事会、董事会薪酬与考核委员会、独立董事对上述
事项发表了意见，上海金茂凯德律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2016年6月28日刊登于《证券时报》、巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    4、2016年7月6日，公司披露了《关于限制性股票解锁并上市流通的提示性公告》，解锁的限制性股票数量为4,120,164
股，占公司股本总额的0.5664%，上市流通日为2016年7月8日。具体内容详见2016年7月6日刊登于《证券时报》、巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
                                                                上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
                                                                                                                  单位：万元
                                              公司与子公司之间担保情况
                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                            是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                       担保类型     担保期
                                             （协议签署日）         额                                     完毕   联方担保
                    披露日期
上海东方延华节能技 2015 年 02                2015 年 08 月 19                  连带责任保
                                     1,800                               300                1年       是          是
术服务股份有限公司 月 11 日                  日                                证
                                                                上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海东方延华节能技 2015 年 02                2015 年 08 月 14                    连带责任保
                                     1,200                                490                 1年        是          是
术服务股份有限公司 月 11 日                  日                                  证
上海东方延华节能技 2016 年 04                2016 年 01 月 28                    连带责任保
                                     1,200                                530                 1年        否          是
术服务股份有限公司 月 21 日                  日                                  证
上海东方延华节能技 2016 年 04                2016 年 09 月 22                    连带责任保
                                     1,800                                490                 1年        否          是
术服务股份有限公司 月 21 日                  日                                  证
武汉智城科技有限公 2015 年 02                2015 年 10 月 29                    连带责任保
                                     6,000                               1,000                1年        是          是
司                  月 11 日                 日                                  证
武汉智城科技有限公 2015 年 02                2015 年 11 月 11                    连带责任保
                                     6,000                                500                 1年        是          是
司                  月 11 日                 日                                  证
武汉智城科技有限公 2015 年 02                2015 年 11 月 16                    连带责任保
                                     6,000                               1,000                1年        是          是
司                  月 11 日                 日                                  证
武汉智城科技有限公 2016 年 04                2016 年 02 月 05                    连带责任保
                                     1,000                           401.68                   六个月     是          是
司                  月 21 日                 日                                  证
武汉智城科技有限公 2016 年 04                2016 年 06 月 03                    连带责任保
                                     1,000                               1,000                1年        否          是
司                  月 21 日                 日                                  证
报告期内审批的对外担保额度合计（B1）                  20,000 报告期内对外担保实际发生额合计（B2）                     5,711.68
报告期末已审批的对外担保额度合计（B3）                20,000 报告期末实际对外担保余额合计（B4）                           2,020
                                              子公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                               是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                         担保类型      担保期
                                             （协议签署日）         额                                        完毕   联方担保
                    披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
                                                                报告期内担保实际发生额合计
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）                  20,000                                                          5,711.68
                                                                （A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计                                    报告期末实际担保余额合计
                                                      20,000                                                              2,020
（A3+B3+C3）                                                    （A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例                                                                             1.74%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F）
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）                                                 无
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）                                                                                       无
采用复合方式担保的具体情况说明
                                                                          上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
                                               合同涉
                                                          合同涉
                                               及资产                评估 评估
                                                          及资产                                                  截至报
合同订立 合同订                                的账面                机构 基准             交易价 是否
                                     合同签               的评估                    定价                     关联 告期末 披露
公司方名 立对方         合同标的                价值                 名称      日          格（万 关联                          披露索引
                                     订日期               价值（万                  原则                     关系 的执行 日期
     称       名称                              （万                 （如 （如             元）       交易
                                                          元）（如                                                 情况
                                               元）（如              有） 有）
                                                           有）
                                                有）
上海延华 北京恒
                                                                                                                           2016 巨潮资讯
智能科技 普安数 万国数据北京 2016 年
                                                                                    市场 10,859.                           年 07 网，公告
（集团） 码科技 3#（日上）数 07 月                                   无                               否     无   65.22%
                                                                                    定价       26                          月 18 编号：
股份有限 发展有 据中心工程           15 日
                                                                                                                           日   2016-060
公司         限公司
                      吉林市公安局
上海延华
                      及船营分局、                                                                                         2016 巨潮资讯
智能科技                             2016 年
             吉林市 昌邑分局业务                                                    市场 3,782.6                           年 08 网，公告
（集团）                             08 月                           无                               否     无   36.32%
             公安局 技术用房及附                                                    定价          8                        月 18 编号：
股份有限                             17 日
                      属设施建设项                                                                                         日   2016-070
公司
                      目智能化工程
上海延华              深圳湾科技生
             深圳市                                                                                                        2016 巨潮资讯
智能科技              态园项目三     2016 年
             投资控                                                                 市场 9,768.0                           年 09 网，公告
（集团）股            区、四区（不 11 月 08                          无                               否     无   28.82%
             股有限                                                                 定价          5                        月 22 编号：
份有限公              含酒店）智能 日
             公司                                                                                                          日   2016-078
司                    化工程
                                                                      上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
十八、社会责任情况
1、履行其他社会责任的情况
     《上海延华智能科技（集团）股份有限公司2016年度企业社会责任报告》全文于2017年4月15日刊登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
     1、2016年1月6日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（以下
简称“《反馈意见书》”），对公司提交的《上海延华智能科技（集团）股份有限公司非公开发行申请文件》进行了审查。2016
年1月11日，公司与相关中介机构对《反馈通知书》中涉及的事项进行了认真核查和落实，并按照要求进行了回复。2016年3
月2日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司非公开发行股票的申请进行了审核，根据会议审核结果，公司本次
非公开发行股票的申请获得审核通过。2017年2月24日公司召开第四届董事会第十九次（临时）会议和第四届监事会第十二
次（临时）会议，审议通过了《关于终止公司非公开发行股票并撤回申请文件的议案》，同意终止公司非公开发行股票事项，
并向股东大会提请授权董事会办理向中国证券监督管理委员会申请撤回公司非公开发行股票申请文件等的有关后续工作。
2017年3月15日，公司召开2017年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。具体内容详见2016年1月8日、2016年1月11日、
2016年3月3日和2017年2月25日、2017年3月16日刊登于《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
     2、2016年2月23日，公司收到公司大股东、实际控制人及其他高级管理人员的通知，其承诺增持公司股份计划的六个月
期限届满，增持计划完成。具体内容详见2016年2月24日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的
相关公告。
     3、2016年2月29日，公司披露了《关于出售参股公司深圳市世纪天源环保技术有限公司股权的公告》，公司与上海嗣圣
投资中心（有限合伙）签订了《股权转让合同》，拟以5,000万元人民币转让深圳市世纪天源环保技术有限公司的29.36%股
权。2016年3月3日，公司第四届董事会第五次（临时）会议审议通过了该事项。2016年3月3日、2016年3月7日公司就本次股
权转让出具了补充公告、补充公告（二）。具体内容详见2016年3月1日、2016年3月3日、2016年3月4日和2016年3月7日刊登
于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
     4、2016年3月31日，公司披露了《关于子公司中标武汉天河机场三期扩建消防报警系统工程的公告》，全资子公司上海
震旦消防工程有限公司收到中建三局集团有限公司发出的《中标通知书》，确定震旦消防为武汉天河机场三期扩建工程航站
楼、楼前高架桥及道路机电安装工程项目消防报警系统工程的中标单位。具体内容详见2016年3月31日刊登于《证券时报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
     5、2016年5月4日，公司披露了《关于中标杨浦区建筑信息模型（BIM）技术试点和推广应用技术总支持服务项目的公告》，
上海杨浦建设工程监理咨询有限责任公司发出《中标通知书》，确定公司为上海市杨浦区建筑信息模型（BIM）技术试点和
推 广 应 用 技 术 总 支 持 服 务 项 目 的 中 标 单 位 。 具 体 内 容 详 见 2016 年 5 月 5 日 刊 登 于 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
     6、2016年5月25日，公司披露了《关于认购上海感信信息科技股份有限公司（新三板挂牌公司）非公开发行股票的公告》，
公司以自有资金1,800万元认购感信信息新发行的1,633,720股股票，本次投资事项属于董事长审批范围，无需提请公司董事
会、股东大会审议批准。2016年8月19日，公司接到感信信息通知，因为本次认购对象中存在不合格投资者，感信信息召开
董事会和临时股东大会决定终止本次非公开发行事项。感信信息退回公司支付的认购款项，不存在退款纠纷，公司将继续参
与感信信息新一轮非公开发行股票的认购，感信信息及股东承诺我公司将按照原有条件参与认购。具体内容详见2016年5月
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
26日和2016年8月22日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
   7、2016年7月18日，公司披露了《关于中标万国数据北京日上数据中心工程项目的公告》，公司与北京恒普安数码科技
发展有限公司签署《万国数据北京3#（日上）数据中心工程合同》，确定公司为万国数据北京 3#(日上)数据中心工程项目
的承建单位。具体内容详见2016年7月18日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
   8、2016年7月25日，公司第四届董事会第十一次（临时）会议审议并通过了《关于退出上海英飞延华创业投资中心（有
限合伙）及转让上海英飞延华创业投资管理有限公司股权的议案》，并经司2016年第三次临时股东大会审议通过。本次退出
后，公司不再持有英飞延华创投中心的合伙企业份额，也不再持有英飞延华管理公司的股权。具体内容详见2016年7月26日
和2016年8月12日刊登于《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
   9、2016年7月26日，公司披露了《重大事项公告》，公司接到上海市公安机关口头通知，公司控股股东、前董事长总裁
胡黎明先生正在协助公安机关进行调查。2016年7月27日，公司披露了《关于重大事项专项说明的公告》，胡黎明先生因涉
嫌内幕信息交易配合公安机关进行调查，公司就上述事项及时做好日常经营工作的安排和部署。2016年8月31日公司接到胡
黎明先生家属的通知，因其涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被上海市人民检察院第二分院批准逮捕。因其无法履行职务，胡黎
明先生申请辞去公司董事长、董事、法定代表人、董事会战略委员会主任、董事会提名委员会成员、总裁职务，辞职后胡黎
明先生不在公司担任任何职务。2016年12月30日公司接到胡黎明先生家属的通知，上海市第二中级人民法院就胡黎明先生涉
嫌内幕信息交易一案开庭审理并作出《刑事判决书》【（2016）沪02刑初115号】。具体内容详见2016年7月27日、2016年7
月28日、2016年9月1日和2016年12月31日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
   10、2016年8月17日，公司披露了《关于中标吉林市公安局智能化工程项目的公告》，公司与吉林市公安局签署《建设
工程施工合同》，确定公司为吉林市公安局及船营分局、昌邑分局业务技术用房及附属设施建设项目智能化工程的承建单位。
具体内容详见2016年8月18日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
   11、2016年9月2日，公司披露了《关于收购北京美迪希兰数据有限公司部分股权的公告》，公司以自有资金800万元现
金收购美迪希兰51%的股权，本次投资事项属于董事长审批范围，无需提请公司董事会、股东大会审议批准。2016年10月，
美迪希兰完成了工商注册登记手续，并取得了北京市工商行政管理局朝阳分局颁发的《营业执照》。具体内容详见2016年9
月2日和2016年10月19日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
   12、2016年9月22日，公司披露《关于中标深圳湾科技生态园项目智能化工程的公告》，深圳市投资控股有限公司发出
《中标通知书》，确定公司为深圳湾科技生态园项目三区、四区（不含酒店）智能化工程的中标单位。具体内容详见2016
年9月22日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
   13、2016年10月28日，公司披露了《关于签署<股份转让意向书>的公告》，公司与太极计算机股份有限公司、新疆智慧
城市信息科技股份有限公司签订了《股份转让意向书》，公司拟转让持有新疆智城的1,200万股给太极股份。具体内容详见
2016年10月28日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
   14、2016年11月18日，公司披露了《重大事项停牌公告》，公司收到大股东上海延华高科技有限公司的通知，延华高科
正在筹划向第三方机构进行投票权委托的事宜，经申请，公司股票于当天下午13:00起停牌。2016年11月25日，公司披露了
《重大事项停牌进展公告》，该事项仍在筹划商谈阶段。2016年12月2日，公司披露了《关于公司股票复牌的公告》，因延
华高科未能与第三方机构就表决权委托事项的主要条款达成一致意见，2016年12月2日开市起公司股票复牌。具体内容详见
2016年11月19日、2016年11月25日和2016年12月2日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关
公告。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                             单位：股
                           本次变动前                 本次变动增减（＋，－）                       本次变动后
                         数量      比例    发行新股 送股 公积金转股     其他         小计         数量       比例
一、有限售条件股份   163,461,779 22.39%                               24,336,062    24,336,062 187,797,841   25.82%
3、其他内资持股      163,461,779 22.39%                               24,336,062    24,336,062 187,797,841   25.82%
    境内自然人持股   163,461,779 22.39%                               24,336,062    24,336,062 187,797,841   25.82%
二、无限售条件股份   566,641,280 77.61%                               -27,043,164 -27,043,164 539,598,116    74.18%
1、人民币普通股      566,641,280 77.61%                               -27,043,164 -27,043,164 539,598,116    74.18%
三、股份总数         730,103,059 100.00%                               -2,707,102   -2,707,102 727,395,957 100.00%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
    （1）2016年1月4日，4,026,230股高管锁定股解除限售，转为无限售流通股。
    （2）2016年6月22日，公司回购注销首次授予和预留部分授予的限制性股票2,707,102股，该部分限制性股票已不符合激
励条件。
    （3）2016年7月7日，公司首次授予的限制性股票第二期解禁，共计4,120,164股解禁。其中高管名下的1,494,990股无限
售流通股转为高管锁定股。
    （4）2016年9月7日，公司前董事长兼总裁胡黎明先生辞职，辞职后不在公司担任任何职务，其名下33,694,568股无限售
流通股转为高管锁定股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
    （1）2016年5月31日，公司召开第四届董事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于回购注销部分首次授予和预留部
分授予的限制性股票的议案》，公司监事会、独立董事对上述事项发表了意见，上海金茂凯德律师事务所出具了法律意见书。
    2016年6月23日，公司披露了《关于部分首次授予和预留授予的限制性股票回购注销完成的公告》，完成回购注销首次
授予的限制性股票1,378,602股，回购价格为1.79元/股，预留部分授予的限制性股票1,328,500股，回购价格为11.23元/股。
    （2）2016年6月27日，公司召开第四届董事会第十次（临时） 会议，审议通过了《关于首次授予的限制性股票第二个
解锁期和预留授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，公司独立董事、董事会薪酬与考核委员会、监事会对
上述事项发表了意见，上海金茂凯德律师事务所出具了法律意见书。
    2016年7月6日，公司披露了《关于限制性股票解锁并上市流通的提示性公告》，本次解锁的限制股票股东人数为59人，
解锁的限制性股票数量为4,120,164股，上市流通日为2016年7月8日，其中部分股票转为高管锁定股。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
    2016年6月23日，公司披露了《关于部分首次授予和预留授予的限制性股票回购注销完成的公告》，回购注销部分首次
                                                                上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
授予和预留授予的限制性股票共计2,707,102股，于2016年6月22日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□适用√ 不适用
报告期内，公司回购了部分首次授予和预留授予的限制性股票，导致归属公司普通股东的每股收益和净资产指标的基数减少，
相关指标相应的变化。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：股
                    期初限售股 本期解除限 本期增加限
    股东名称                                                期末限售股数           限售原因            解除限售日期
                        数        售股数       售股数
胡黎明               89,183,618            0   29,727,873     118,911,491 高管限售股                按法律规定解锁
胡黎明               15,866,782            0            0      15,866,782 首发后个人类限售股        2018 年 9 月 10 日
廖邦富               21,612,605            0            0      21,612,605 首发后个人类限售股        2018 年 9 月 10 日
廖定烜                7,761,887            0            0       7,761,887 首发后个人类限售股        2018 年 9 月 10 日
廖定鑫                7,761,887            0            0       7,761,887 首发后个人类限售股        2018 年 9 月 10 日
罗太模                1,645,630            0            0       1,645,630 首发后个人类限售股        2018 年 9 月 10 日
胡安邦                 932,524             0            0         932,524 首发后个人类限售股        2018 年 9 月 10 日
安旭                   822,815             0            0         822,815 首发后个人类限售股        2018 年 9 月 10 日
张森                   822,815             0            0         822,815 首发后个人类限售股        2018 年 9 月 10 日
金震                   708,750     283,500       226,800          652,050 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
王东伟                 708,750     283,500       198,450          623,700 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
翁志勇                 708,750     283,500              0         425,250 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
张泰林                 567,000     226,800       226,800          567,000 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
岳崚                   567,000     226,800       226,800          567,000 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
伍朝晖                 567,000     226,800       226,800          567,000 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
李国敬                 113,400      56,700              0          56,700 股权激励限售股            按法律规定解锁
张彬                   567,000     226,800       226,800          567,000 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
盛想福                 425,250     170,100              0         255,150 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
刘金领                 264,600     113,400        13,230          164,430 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
王菁                   264,600     113,400        47,250          198,450 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
叶晓磊                 314,685     102,060        42,525          255,150 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
李慧云                  20,700             0            0          20,700 高管限售股                按法律规定解锁
                                                                   上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
许星                   850,500        340,200            0           510,300 股权激励限售股，高管限售股 按法律规定解锁
限制性股票激励
对象（董监高除        8,428,474     4,173,706            0         4,254,768 股权激励限售股                   按法律规定解锁
外）
发行股份购买资
产对象（除廖邦
富、廖定烜、廖定      1,974,757              0           0         1,974,757 首发后个人类限售股               2018 年 9 月 10 日
鑫、罗太模、胡安
邦、安旭、张森）
合计                163,461,779     6,827,266    31,163,328      187,797,841                 --                        --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
    报告期内，公司回购注销部分首次授予和预留授予的限制性股票共计2,707,102股，公司减少股本2,707,102股，公司股份
总数由730,103,095股减至727,395,957股，公司股东上海延华高科技有限公司持股数量占公司总股数的比例由17.94%变更为
18.01%，公司实际控制人胡黎明先生占公司总股数的比例由18.46%变更为18.53%。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                        单位：股
                                                                                                   年度报告披露日前上一月
报告期末普通              年度报告披露日前上一                报告期末表决权恢复的优先股
                 84,157                              67,375                                       0 末表决权恢复的优先股股      0
股股东总数                月末普通股股东总数                  股东总数（如有）（参见注 8）
                                                                                                   东总数（如有）（参见注 8）
                                          持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                      报告期内 持有有限售 持有无限售          质押或冻结情况
                                                 持股   报告期末持
         股东名称                 股东性质                            增减变动 条件的股份 条件的股份 股份
                                                 比例     股数量                                                       数量
                                                                        情况       数量       数量   状态
胡黎明                       境内自然人          18.53% 134,778,273             134,778,273                 质押      37,820,000
                                                             上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海延华高科技有限公司 境内非国有法人 18.01% 131,001,321                               131,001,321 质押     100,116,600
廖邦富                   境内自然人          2.97%   21,612,605           21,612,605
廖定烜                   境内自然人          1.07%    7,761,887            7,761,887
廖定鑫                   境内自然人          1.07%    7,761,887            7,761,887
文水彬                   境内自然人          0.41%    2,982,823                          2,982,823
罗太模                   境内自然人          0.23%    1,645,630            1,645,630
李媛                     境内自然人          0.16%    1,154,200                          1,154,200
蔡国安                   境内自然人          0.15%    1,100,000                          1,100,000
中国工商银行股份有限公
司－南方新兴龙头灵活配 其他                  0.14%    1,000,000                          1,000,000
置混合型证券投资基金
战略投资者或一般法人因配售新股成为前
                                        无
10 名股东的情况（如有）（参见注 3）
                                        胡黎明先生持有上海延华高科技有限公司 71.02%的股权，是上海延华高科技
                                        有限公司的控股股东，是上海延华智能科技（集团）股份有限公司实际控制人。
上述股东关联关系或一致行动的说明        廖邦富为廖定烜和廖定鑫的父亲，三人为一致行动人。除此之外，未知其他股
                                        东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
                                        法》中规定的一致行动人。
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                  报告期末持有无限               股份种类
                           股东名称
                                                                   售条件股份数量         股份种类           数量
上海延华高科技有限公司                                                   131,001,321 人民币普通股           131,001,321
文水彬                                                                     2,982,823 人民币普通股             2,982,823
李媛                                                                       1,154,200 人民币普通股             1,154,200
蔡国安                                                                     1,100,000 人民币普通股             1,100,000
中国工商银行股份有限公司－南方新兴龙头灵活配置混合型证券投
                                                                           1,000,000 人民币普通股             1,000,000
资基金
邱明静                                                                       998,200 人民币普通股              998,200
上海龙云股权投资基金管理有限公司－兴华增持宝基金 1 号                        992,000 人民币普通股              992,000
陶秀平                                                                       978,900 人民币普通股              978,900
中央汇金资产管理有限责任公司                                                 909,800 人民币普通股              909,800
陆旭东                                                                       870,600 人民币普通股              870,600
前 10 名无限售流通股股东之间，以 胡黎明先生持有上海延华高科技有限公司 71.02%的股权，是上海延华高科技有限公
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 司的控股股东，是上海延华智能科技（集团）股份有限公司实际控制人。廖邦富为廖
名股东之间关联关系或一致行动的     定烜和廖定鑫的父亲，三人为一致行动人。除此之外，未知其他股东之间是否存在关
说明                               联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业 无
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
务情况说明（如有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
              控股股东姓名                      国籍                     是否取得其他国家或地区居留权
胡黎明                             中国                           否
                                   胡黎明先生 2001 年起任职于上海延华智能科技（集团）股份有限公司，2016 年 8
主要职业及职务                     月 31 日，因个人原因辞去公司董事长、董事、法定代表人、董事会战略委员会主任、
                                   董事会提名委员会成员、总裁职务。
报告期内控股和参股的其他境内外上
                                   无
市公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
              实际控制人姓名                    国籍                     是否取得其他国家或地区居留权
胡黎明                             中国                           否
                                   胡黎明先生 2001 年起任职于上海延华智能科技（集团）股份有限公司，2016 年 8
主要职业及职务                     月 31 日，因个人原因辞去公司董事长、董事、法定代表人、董事会战略委员会主任、
                                   董事会提名委员会成员、总裁职务。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司
                                   无
情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                                 上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
                    法定代表人/
  法人股东名称                        成立日期        注册资本                  主要经营业务或管理活动
                    单位负责人
                                                                 新材料专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技
                                                                 术服务，实业投资、投资管理（以上均除股权投资及股权
上海延华高科技
                    胡雪梅        1997 年 12 月 08 日 500 万     投资管理），投资咨询（除专项、除经纪），企业管理咨询，
有限公司
                                                                 商务信息咨询（以上咨询均除经纪），企业形象策划。 【依
                                                                 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
√ 适用 □ 不适用
    2016年12月29日，公司实际控制人胡黎明先生收到上海市第二中级人民法院《刑事判决书》【（2016）沪02刑初115号】，
判决如下：被告人胡黎明犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五百五十万元。
    根据中国证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第六条的规定，上市公司或者大股东因涉嫌证券期货
违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的，
上市公司大股东不得减持股份。
                                      上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                     上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                          本期增持 本期减持
                      任职                   任期起始日      任期终止日 期初持股数                                其他增减 期末持股
  姓名       职务             性别 年龄                                                   股份数量 股份数量
                      状态                          期              期        （股）                              变动（股）数（股）
                                                                                           （股）       （股）
                                            2009 年 12 月 2016 年 10 月
  许星     执行总裁 离任        女     39                                     1,134,000                            340,200   793,800
                                            15 日           18 日
                                            2008 年 04 月 2018 年 12 月
 王东伟    执行总裁 现任        男     54                                      945,000                  236,250     85,050   623,700
                                            08 日           09 日
                                            2012 年 12 月 2018 年 12 月
  金震     执行总裁 现任        男     43                                      945,000                              56,700   888,300
                                            17 日           09 日
                                            2012 年 12 月 2018 年 12 月
 翁志勇    执行总裁 现任        男     35                                      945,000                             283,500   661,500
                                            17 日           09 日
                                            2012 年 12 月 2018 年 12 月
  岳崚      副总裁    现任      男     45                                      756,000                   79,700              676,300
                                            17 日           09 日
                                            2016 年 11 月 2018 年 12 月
 李国敬     副总裁    现任      男     43                                      113,400                              56,700    56,700
                                            22 日           09 日
                                            2014 年 01 月 2018 年 12 月
  张彬     总裁助理 现任        男     36                                      756,000                  189,000              567,000
                                            13 日           09 日
                                            2014 年 01 月 2018 年 12 月
 盛想福    总裁助理 现任        男     35                                      567,000                             170,100   396,900
                                            13 日           09 日
                                            2016 年 01 月 2018 年 12 月
 刘金领    总裁助理 现任        女     31                                      264,600                              34,020   230,580
                                            10 日           09 日
  合计         --       --      --     --           --              --        6,426,000             0   504,950 1,026,270 4,894,780
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
  姓名     担任的职务        类型           日期                                            原因
                                                           董事会改聘岳崚先生为公司副总裁，岳崚先生不再担任公司总裁助
岳崚      副总裁         任免        2016 年 01 月 10 日
                                                           理职务
刘金领 总裁助理          任免        2016 年 01 月 10 日 董事会聘任产生
施学群 副总裁            任免        2016 年 05 月 31 日 董事会聘任产生
                                                           胡黎明先生因无法履行职务辞去公司董事长及董事会相关委员会的
胡黎明 董事长            离任        2016 年 08 月 31 日
                                                           职务
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
胡黎明 总裁            解聘    2016 年 08 月 31 日 胡黎明先生因无法履行职务辞去公司总裁的职务
顾燕芳 董事长、总裁    任免    2016 年 09 月 05 日 董事会选举、聘任产生
陈敏恒 董事            任免    2016 年 09 月 22 日 股东大会选举产生
许星       执行总裁    解聘    2016 年 10 月 18 日 许星女士因个人原因辞去公司执行总裁的职务
李国敬 副总裁          任免    2016 年 11 月 22 日 董事会聘任产生
顾燕芳 总裁            解聘    2016 年 12 月 09 日 顾燕芳女士因个人原因辞去公司总裁的职务
于兵       总裁        任免    2012 年 12 月 12 日 董事会聘任产生
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事会成员
    顾燕芳女士：硕士研究生、教授，中国国籍，无永久境外居留权。2002年起任职于上海延华智能科技（集团）股份有限
公司，2016年9月起担任公司董事长。中共上海市普陀区第七、八、九、十次党代表大会代表，上海市普陀区第十四届人大
代表，上海市第九届青年联合会委员，上海市智能建筑建设协会副会长。荣获两届上海市“三八”红旗手，上海市“五一”巾帼
创新奖，上海市第四届IT青年十大新锐，住建部“中国智能建筑行业优秀经理人”，上海安防行业杰出贡献奖，上海市软件行
业优秀企业家。
    陈敏恒先生：教授，中国国籍，无永久境外居留权。历任华东理工大学教授、上海欣晨新技术有限公司董事长、上海延
华智能科技（集团）股份有限公司管理顾问，2016年9月起担任公司董事。
    于兵先生：荷兰代尔夫特理工大学、上海交通大学双工学博士、教授，荷兰国籍，有永久境外居留权。历任上海交通大
学讲师、荷兰代尔夫特理工大学助理教授、荷兰皇家哈斯康宁公司资深顾问师、资深咨询师及中国区总裁，2010年8月起任
职于上海延华智能科技（集团）股份有限公司，2016年12月起担任公司总裁。首批上海市“千人计划”引进人才，上海特聘专
家，上海市优秀技术带头人，上海市欧美同学会上海市留学人员联合会副会长，上海市欧美同学会上海市留学人员联合会
青年工作委员会主任委员，住建部全国市长研修学院特邀讲师，中国建筑节能协会专家委员会专家，中国建筑业协会智能建
筑分会专家工作委员会特聘专家，国际建 筑性能仿真学会荷兰分会常务理事，美国暖通空调工程师学会会员，荷兰绿色建
筑委员会BREEAM专家，荣获全国侨联“第五届中国侨界贡献（创新团队）”、第四批国务院侨办重点华侨华人创业团队、
2013-2014年度上海市节能服务业优秀企业家。
    胡雪梅女士：硕士研究生、工程师，中国国籍，无永久境外居留权。2001年起至2009年，历任上海延华智能科技（集团）
股份有限公司商务部经理、副总经理。2008年至今担任上海延华生物科技股份有限公司董事、副总经理，现任公司董事。
    洪觉慧先生：工程博士，美国国籍，有永久境外居留权。历任新美亚总裁，惠普副总裁，富士康副总裁，现任美国绿城
环保集团董事会主席、富瑞工业方案咨询有限公司合伙人、凯鹏华盈基金策略顾问以及苹果高级部门主管及资深科学家。2014
年5月至今担任上海延华智能科技（集团）股份有限公司独立董事。
    罗贵华先生：EMBA、硕士，高级工程师，中国国籍，无永久境外居留权。1985年至1993年历任华东理工大学副教授、
华明高技术（集团）有限公司副经理，1998年至今任上海美华系统有限公司总经理、董事，2015年至今任上海美华数据科技
有限公司执行董事。2012年12月至今担任上海延华智能科技（集团）股份有限公司独立董事。
    李宁先生：博士，中国注册会计师、教授，中国国籍，无永久境外居留权。2004年至2005年澳大利亚南澳大学访问学者，
2006年至2012年历任江西财经大学CPA中心副主任、主任。2012年12月至今担任上海延华智能科技（集团）股份有限公司独
立董事。
2、监事会成员
    黄复兴先生：经济学博士，无境外永久居留权。历任上海财经大学教师、《证券市场研究》编辑部副主任、上海社会科
学院金融与资本市场研究室副主任，现任《上海经济研究》编辑部主任、副主编，上海久石富投资管理咨询有限公司监事、
上海浦东国际文化产业投资控股有限公司董事、浙江稠州商业银行股份有限公司独立董事、四川科伦药业股份有限公司董事，
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海邮币卡交易中心股份有限公司董事，现任公司监事会主席。
    叶晓磊女士：本科，无境外永久居留权。2010年7月至2013年7月先后任职上海东方延华节能技术服务股份有限公司市场
助理、市场专员、总经理工作助理，2013年8月至今先后任职上海延华智能科技（集团）股份有限公司市场部副经理、行政
部经理，现任公司监事。
    李慧云女士：硕士研究生，无境外永久居留权。2013年至今先后任职上海延华智能科技（集团）股份有限公司董事长秘
书、人力资源部经理助理，现任公司职工监事。
3、高级管理人员
    顾燕芳女士：具体详见“董事会成员”部分。
    于兵先生：具体详见“董事会成员”部分。
    王东伟先生：硕士研究生，中国国籍，无永久境外居留权。历任上海现代建筑设计(集团)有限公司智能建筑研究所所长，
主任工程师，高级工程师。2007年起任职于上海延华智能科技（集团）股份有限公司，现任公司执行总裁、集团总工程师、
咨询事业部总经理。国家住建部智能建筑推广中心专家，上海市政府采购咨询专家，上海市建设交通委智能建筑专家委员会
专家委员，国家住建部建设信息技术专业委员会委员，中国建筑学会智能建筑专业委员会专家委员，中国勘察设计学会智能
建筑专业委员会专家委员、《智能建筑》杂志编委会委员，中国建筑协会“智能建筑全国十大优秀设计师”，上海市领军人才，
上海市战略新兴产业项目负责人。
    翁志勇先生：硕士研究生、工程师，中国国籍，无永久境外居留权。2007年7月起任职于上海延华智能科技（集团）股
份有限公司，现任公司执行总裁，经营管理事业部总经理。兼湖北省上海商会副会长，武汉市青年联合会第十二届委员会常
委，上海市湖北商会副秘书长，上海市五四青年奖章，上海市普陀区青年英才，上海市普陀区新长征突击手，上海市普陀区
优秀共产党员。
    金震先生：硕士研究生、高级工程师，中国国籍，无永久境外居留权。历任浙江联众卫生信息科技有限公司主管工程师、
技术总监、董事总经理。自2009年6月起任职于上海延华智能科技（集团）股份有限公司，现任公司执行总裁，医疗卫生事
业部总经理。住建部“中国智能建筑行业二十年行业新锐人物”，上海市科技标兵，上海市普陀区拔尖人才。
    张泰林先生：本科，中国国籍，无永久境外居留权。2002年起任职于上海延华智能科技（集团）股份有限公司，现任公
司副总裁、工程总监。第四届“上海市职工科技创新标兵”。
    伍朝晖先生：硕士研究生、高级经济师，中国国籍，无永久境外居留权。历任长江证券股份有限公司机构部副总管、长
江成长资本投资有限公司执行总经理。2013年12月起任职于上海延华智能科技（集团）股份有限公司，现任公司董事会秘书、
副总裁、投资总监。
    岳崚先生：硕士研究生、高级工程师、一级建造师，中国国籍，无永久境外居留权。2006年3月起任职于上海延华智能
科技（集团）股份有限公司，现任公司总裁助理、新业务拓展事业部总经理。全国智能建筑行业十大优秀项目经理。
    施学群先生：本科，中国国籍，无永久境外居留权。历任上海延华智能科技（集团）股份有限公司副总经理、广东兆邦
智能科技有限公司总经理、中航机场系统设施建设有限公司总经理，自2016年5月就职于上海延华智能科技（集团）股份有
限公司，现任公司副总裁、数据中心事业部总经理。
    李国敬先生：硕士研究生、台湾中正大学法律学研究所博士候选人、律师，中国国籍，无永久境外居留权。2009年1月
至2015年1月湖北立丰律师事务所上海分所律师，2015年1月起任职于上海延华智能科技（集团）股份有限公司，现任公司副
总裁、法务总监。
    张彬先生：本科，中国国籍，无永久境外居留权。历任北京新黄浦科技发展有限公司担任副总经理。2011年2月起任职
于上海延华智能科技（集团）股份有限公司，现任公司总裁助理、海南智城科技发展股份有限公司总经理、北方区域中心总
经理。三亚市优秀中小企业家。
    盛想福先生：本科，中国国籍，无永久境外居留权。2007起任职于上海延华智能科技（集团）股份有限公司，现任公司
总裁助理、郑州分公司总经理、南方区域中心总经理。
    刘金领女士：本科，中国国籍，无永久境外居留权。2010年起就职于上海延华智能科技（集团）股份有限公司，历任公
司总经理工作助理、销售部经理、销售总监，现任华东区域中心总经理。
    王菁女士：本科，注册会计师、注册税务师、中级会计师职称，中国国籍，无永久境外居留权。历任上海佳泰房产开发
经营有限公司财务经理、上海海泰房地产（集团）有限公司集团财务经理兼外地项目公司财务副总经理、上海宝龙实业发展
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
有限公司高级区域经理-北区财务部负责人、上海朗进有机硅有限公司财务总监。自2013年4月就职于上海延华智能科技（集
团）股份有限公司，现任集团财务总监。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员                                          在股东单位担任的                         任期终 在股东单位是否
                        股东单位名称                                   任期起始日期
   姓名                                                    职务                            止日期    领取报酬津贴
胡雪梅     上海延华高科技有限公司                 董事长             2016 年 10 月 10 日            否
顾燕芳     上海延华高科技有限公司                 董事               2003 年 04 月 02 日            否
王东伟     上海延华高科技有限公司                 董事               2016 年 10 月 10 日            否
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员                                          在其他单位担任的                         任期终 在其他单位是否
                        其他单位名称                                   任期起始日期
   姓名                                                    职务                            止日期    领取报酬津贴
顾燕芳     遵义智城科技有限公司                   董事长             2014 年 07 月 08 日            否
顾燕芳     新疆智慧城市信息科技股份有限公司       董事长             2015 年 03 月 11 日            否
顾燕芳     琦昌建筑工程（上海）有限公司           执行董事/总经理    2011 年 09 月 21 日            否
顾燕芳     武汉智城科技有限公司                   董事               2011 年 11 月 29 日            否
顾燕芳     上海延华物联网有限公司                 执行董事           2013 年 11 月 15 日            否
顾燕芳     上海东方延华节能技术服务股份有限公司   董事               2008 年 11 月 06 日            否
顾燕芳     上海普陀延华小额贷款股份有限公司       董事               2010 年 08 月 23 日            否
顾燕芳     上海东方数字社区发展有限公司           董事               2006 年 12 月 29 日            否
顾燕芳     上海长风延华智慧环保科技有限公司       董事               2015 年 12 月 31 日            否
顾燕芳     上海歌进电子科技有限公司               执行董事           2016 年 09 月 26 日            否
顾燕芳     上海延实电子科技有限公司               执行董事           2016 年 09 月 26 日            否
顾燕芳     上海延智电子科技有限公司               执行董事           2016 年 09 月 21 日            否
顾燕芳     上海朗延电子科技有限公司               执行董事           2016 年 09 月 26 日            否
顾燕芳     上海韬业电子科技有限公司               执行董事           2016 年 09 月 21 日            否
顾燕芳     上海硕谷电子科技有限公司               执行董事           2016 年 09 月 26 日            否
顾燕芳     上海函宁节能技术服务有限公司           执行董事           2016 年 10 月 11 日            否
顾燕芳     上海投程节能技术服务有限公司           执行董事           2016 年 10 月 11 日            否
陈敏恒     上海欣晨新技术有限公司                 执行董事/总经理    2002 年 01 月 01 日            是
胡雪梅     上海延华生物科技股份有限公司           董事               2001 年 12 月 03 日            是
胡雪梅     上海业智电子科技有限公司               监事               2002 年 04 月 12 日            否
于兵       上海东方延华节能技术服务股份有限公司   董事长/总经理      2016 年 09 月 22 日            否
于兵       上海长风延华智慧环保科技有限公司       董事               2015 年 12 月 31 日            否
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
于兵     新疆智慧城市信息科技股份有限公司         董事                 2015 年 03 月 11 日     否
洪觉慧   富瑞工业方案咨询有限公司                 合伙人               2013 年 01 月 24 日     否
洪觉慧   仁精科技（昆山）有限公司                 执行董事             2005 年 01 月 01 日     否
洪觉慧   盐城绿城环保科技有限公司                 执行董事             2014 年 06 月 27 日     否
罗贵华   上海美华系统有限公司                     董事长               1998 年 08 月 01 日     否
罗贵华   上海边角料交易中心有限公司               董事长               2011 年 01 月 26 日     否
罗贵华   上海美华数据科技有限公司                 执行董事             2015 年 07 月 15 日     否
罗贵华   上海路威供应链管理有限公司               董事长               2016 年 11 月 01 日     否
罗贵华   上海跨境电商服务有限公司                 执行董事             2015 年 12 月 01 日     否
李宁     江西财经大学                             会计学院副院长       2013 年 05 月 04 日     是
                                                  《上海经济研究》编
黄复兴   上海社会科学院                                                2014 年 06 月 02 日     是
                                                  辑部主任、副主编
黄复兴   四川科伦药业股份有限公司                 董事                 2015 年 03 月 20 日     是
黄复兴   上海浦东国际文化产业投资控股有限公司     董事                 2010 年 08 月 01 日     否
黄复兴   上海邮币卡交易中心股份有限公司           董事                 2013 年 12 月 01 日     否
黄复兴   上海久石富投资管理咨询有限公司           监事                 2010 年 10 月 01 日     否
黄复兴   浙江稠州商业银行股份有限公司             独立董事             2009 年 06 月 01 日     否
黄复兴   北京红木交易中心                         董事                 2016 年 07 月 01 日     否
黄复兴   上海经佳文化产业投资股份有限公司         董事                 2016 年 06 月 01 日     是
翁志勇   武汉智城科技有限公司                     董事/总经理          2011 年 11 月 29 日     否
翁志勇   长春延华智能科技有限公司                 执行董事/总经理      2011 年 11 月 08 日     否
翁志勇   湖北省延华高投智慧城市投资管理有限公司 董事                   2014 年 11 月 10 日     否
翁志勇   上海东方延华节能技术服务股份有限公司     董事                 2016 年 09 月 22 日     否
翁志勇   贵州贵安智城科技有限公司                 董事长               2014 年 09 月 20 日     否
翁志勇   荆州市智慧城市科技股份有限公司           董事                 2015 年 04 月 30 日     否
翁志勇   吉林长发延华智能科技有限公司             董事                 2016 年 04 月 08 日     否
翁志勇   湖北鄂东智城科技有限公司                 董事                 2016 年 12 月 30 日     否
         武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有
翁志勇                                            董事                 2016 年 01 月 06 日     否
         限公司
王东伟   遵义智城科技有限公司                     董事                 2014 年 06 月 20 日     否
王东伟   上海东方延华节能技术服务股份有限公司     监事                 2016 年 09 月 22 日     否
王东伟   上海长风延华智慧环保科技有限公司         董事                 2015 年 12 月 31 日     否
王东伟   三亚延华智慧城市建设服务有限公司         董事                 2012 年 05 月 08 日     否
金震     成都成电医星数字健康软件有限公司         董事长               2006 年 07 月 13 日     否
金震     上海延华物联网有限公司                   总经理               2012 年 08 月 22 日     否
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
金震     湖北鄂东智城科技有限公司                 董事               2016 年 12 月 30 日       否
金震     北京美迪希兰数据有限公司                 董事长             2016 年 09 月 27 日       否
张泰林   上海震旦消防工程有限公司                 执行董事           2014 年 03 月 24 日       否
张泰林   贵州贵安智城科技有限公司                 董事               2014 年 09 月 20 日       否
伍朝晖   湖北省延华高投智慧城市投资管理有限公司 董事                 2014 年 11 月 10 日       否
         武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有
伍朝晖                                            董事               2016 年 01 月 06 日       否
         限公司
伍朝晖   成都成电医星数字健康软件有限公司         监事               2015 年 07 月 13 日       否
伍朝晖   贵州贵安智城科技有限公司                 董事               2014 年 09 月 20 日       否
伍朝晖   北京美迪希兰数据有限公司                 监事               2016 年 09 月 27 日       否
         武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有
伍朝晖                                            董事               2016 年 01 月 06 日       否
         限公司
施学群   深圳南方延华智能科技有限公司             董事               2012 年 08 月 29 日       否
李国敬   上海东方延华节能技术服务股份有限公司     监事               2015 年 12 月 31 日       否
李国敬   吉林长发延华智能科技有限公司             监事               2016 年 04 月 08 日       否
李国敬   成都成电医星数字健康软件有限公司         董事               2006 年 07 月 13 日       否
李国敬   上海歌进电子科技有限公司                 监事               2016 年 09 月 26 日       否
李国敬   上海延实电子科技有限公司                 监事               2016 年 09 月 26 日       否
李国敬   上海延智电子科技有限公司                 监事               2016 年 09 月 21 日       否
李国敬   上海朗延电子科技有限公司                 监事               2016 年 09 月 26 日       否
李国敬   上海韬业电子科技有限公司                 监事               2016 年 09 月 21 日       否
李国敬   上海硕谷电子科技有限公司                 监事               2016 年 09 月 26 日       否
李国敬   上海函宁节能技术服务有限公司             监事               2016 年 10 月 11 日       否
李国敬   上海投程节能技术服务有限公司             监事               2016 年 10 月 11 日       否
李国敬   新疆智慧城市信息科技股份有限公司         董事               2015 年 03 月 11 日       否
张彬     海南智城科技发展股份有限公司             总经理             2014 年 01 月 06 日       否
王菁     成都成电医星数字健康软件有限公司         董事               2015 年 07 月 13 日       否
王菁     上海东方延华节能技术服务股份有限公司     董事               2014 年 02 月 01 日       否
王菁     上海长风延华智慧环保科技有限公司         监事               2015 年 12 月 31 日       否
王菁     吉林长发延华智能科技有限公司             董事               2016 年 04 月 08 日       否
王菁     上海延华物联网有限公司                   监事               2013 年 11 月 15 日       否
王菁     遵义智城科技有限公司                     监事               2014 年 06 月 20 日       否
王菁     新疆智慧城市信息科技股份有限公司         监事               2015 年 03 月 09 日       否
王菁     湖北鄂东智城科技有限公司                 监事               2016 年 12 月 30 日       否
王菁     北京美迪希兰数据有限公司                 董事               2016 年 09 月 27 日       否
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
           上海东方延华节能技术服务股份有限公司、上海长风延华智慧环保科技有限公司、武汉智城科技有限公司、湖
           北省延华高投智慧城市投资管理有限公司、武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有限公司、荆州市智慧城
           市科技股份有限公司、遵义智城科技有限公司、贵州贵安智城科技有限公司、三亚延华智慧城市建设服务有限
           公司、成都成电医星数字健康软件有限公司、北京美迪希兰数据有限公司、上海延华物联网有限公司、琦昌建
           筑工程（上海）有限公司、上海震旦消防工程有限公司、长春延华智能科技有限公司、深圳南方延华智能科技
在其他单
           有限公司、上海业智电子科技有限公司、上海多昂电子科技有限公司、上海歌进电子科技有限公司、上海延实
位任职情
           电子科技有限公司、上海延智电子科技有限公司、上海朗延电子科技有限公司、上海韬业电子科技有限公司、
况的说明
           上海硕谷电子科技有限公司、上海函宁节能技术服务有限公司、上海投程节能技术服务有限公司为公司的全资
           或控股子公司。
           吉林长发延华智能科技有限公司、新疆智慧城市信息科技股份有限公司、上海东方数字社区发展有限公司、上
           海普陀延华小额贷款股份有限公司、海南智城科技发展股份有限公司、湖北鄂东智城科技有限公司、武汉延华
           高金智慧城市产业投资基金合伙企业（有限合伙）为公司的参股子公司。
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
√ 适用 □ 不适用
    2016年12月29日，公司实际控制人胡黎明先生收到上海市第二中级人民法院《刑事判决书》【（2016）沪02刑初115号】，
判决如下：被告人胡黎明犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五百五十万元。
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    公司董事、监事的保存是根据公司章程规定和经营情况，由董事会、监事会提出议案，股东大会批准决定，公司总裁、
执行总裁、副总裁、总裁助理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬与考核委员会提出议案，报
董事会批准决定。报告期内，实际发放额的确定依据是根据公司发展战略和年度经营目标、其在公司担任的职务，结合公司
的《A股限制性股票激励计划实施考核办法》、《绩效工资与绩效奖励发放办法》等确定的。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                    单位：万元
                                                                          从公司获得的税前 是否在公司关联方
       姓名            职务          性别         年龄        任职状态
                                                                              报酬总额          获取报酬
      胡黎明                          男           54           离任                  32.00        否
      顾燕芳          董事长          女           51           现任                  40.86        否
      陈敏恒           董事           男           83           现任                     8.00      否
       于兵         董事、总裁        男           47           现任                  63.20        否
      胡雪梅           董事           女           47           现任                     6.00      否
      洪觉慧         独立董事         男           45           现任                     6.00      否
      罗贵华         独立董事         男           52           现任                     6.00      否
       李宁          独立董事         男           45           现任                     0.00      否
      黄复兴        监事会主席        男           58           现任                     6.00      否
      叶晓磊           监事           女           30           现任                  15.43        否
                                                          上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
      李慧云        职工监事         女              29          现任                  14.74        否
      王东伟        执行总裁         男              55          现任                  61.73        否
      翁志勇        执行总裁         男              36          现任                  40.26        否
       金震         执行总裁         男              44          现任                  41.00        否
       许星                          女              40          离任                  31.79        否
      张泰林         副总裁          男              39          现任                  29.10        否
      伍朝晖         副总裁          男              48          现任                  49.50        否
      施学群         副总裁          男              48          现任                  14.51        否
       岳崚          副总裁          男              46          现任                  37.53        否
      李国敬         副总裁          男              44          现任                  32.84        否
       张彬         总裁助理         男              37          现任                  27.60        否
      盛想福        总裁助理         男              36          现任                  28.57        否
      刘金领        总裁助理         女              31          现任                  17.78        否
       王菁         财务总监         女              42          现任                  31.13        否
       合计            --            --              --           --                  641.57         --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                 专业构成
                    专业构成类别                                          专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
工程人员
管理人员
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计
                                                  教育程度
教育程度类别                                           数量（人）
硕士及以上
本科
大专
大专以下
合计
2、薪酬政策
    公司严格按照《中华人民共和国劳动合同法》及当地有关劳动法律法规的规定，向员工提供稳定而有竞争力的薪酬，员
工薪酬以按岗定薪与绩效考核相结合，最大限度地调动员工的积极性和创造性，不断提高员工的满意度和忠诚度。
3、培训计划
    公司不断强化内部培训教育，每年根据不同人才梯队，针对性地制定周密的培训计划，努力造就结构合理、素质优良的
人才队伍。同时，公司通过“三年限期成长计划”，培养了一大批核心技术骨干和优秀的后备人才，并不断加强系统培训，优
化人才结构，公司积极探索和不断完善有持久吸引力的绩效评价体系和相应的激励机制，实现人力资源的可持续发展，从而
塑造一支高素质的人才队伍，进一步提升公司市场竞争力。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上
市公司章程指引》和其他有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，提高公司治理水平。公司股东大会、董事会、监事
会运作规范；信息披露及时准确；董事、监事和高级管理人员勤勉尽责；独立董事恪尽职守。
    截至报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    公司与控股股东在业务、资产、人员、机构和财务等方面完全分开，不存在相互依赖的情况，公司具有独立完整的业务
及自主经营能力。
    业务独立。公司在业务上独立于股东和其他关联方，独立从事智慧城市建设各领域的业务，拥有完整的工程设计、工程
管理、项目控制、采购、财务和质量安全管理系统，具有面向市场独立开展业务的能力，不存在对控股股东的依赖或与股东
单位共同使用同一销售渠道的情况。
   资产独立。公司拥有独立完整的设计、承揽、采购和施工业务配套设施及资产。公司业务和生产经营必需的房产、设备、
商标、专利和专有技术及其它资产的权属完全由公司独立享有，不存在与股东共用的情况。截至2016年12月31日，公司不存
在以自身资产、权益或信誉为股东提供担保的情形，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况，公司对所有
资产有完全的控制支配权。
    人员独立。公司成立后，建立、健全了法人治理结构，董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》
的相关规定产生，公司高级管理人员专职在本公司工作并领取薪酬，未在持有本公司5%以上股权的股东单位及其下属企业
担任除董事、监事以外的任何职务，也未在与本公司业务相同或相近的其他企业任职。公司人事及工资管理与股东单位严格
分离，公司建立了员工聘用、考评、晋升等完整的劳动用工和人事管理制度，公司的劳动、人事及工资管理完全独立，不存
在受控股股东干涉的现象。
    财务独立。公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，公司实行独立核算，具有独立银行账号，独立纳税；建
立了独立的会计核算体系和财务管理制度，在经营活动中，独立进行财务运作。
机构独立。公司建立了适应其业务发展的组织结构，机构独立于股东。公司根据《公司法》与《公司章程》的要求建立了较
完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会严格按照《公司章程》规范运作，并建立了独立董事制度。公司办公场所
与股东和关联企业完全分开，不存在混合经营、合署办公的情况，亦不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                 上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
                               投资者参
   会议届次         会议类型                   召开日期               披露日期                     披露索引
                                与比例
2016 年第一次 临时股东大                                                              巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）
                                 36.43% 2016 年 01 月 27 日     2016 年 01 月 28 日
临时股东大会    会                                                                    公告编号：2016-016
2015 年年度股 年度股东大                                                              巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）
                                 36.56% 2016 年 05 月 12 日     2016 年 05 月 13 日
东大会          会                                                                    公告编号：2016-043
2016 年第二次 临时股东大                                                              巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）
                                 36.59% 2016 年 06 月 17 日     2016 年 06 月 20 日
临时股东大会    会                                                                    公告编号：2016-052
2016 年第三次 临时股东大                                                              巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）
                                 18.26% 2016 年 08 月 11 日     2016 年 08 月 12 日
临时股东大会    会                                                                    公告编号：2016-068
2016 年第四次 临时股东大                                                              巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）
                                 18.15% 2016 年 09 月 22 日     2016 年 09 月 23 日
临时股东大会    会                                                                    公告编号：2016-079
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                  独立董事出席董事会情况
                      本报告期应参加                      以通讯方式参加                                   是否连续两次未
   独立董事姓名                           现场出席次数                     委托出席次数       缺席次数
                        董事会次数                             次数                                         亲自参加会议
洪觉慧                               15              15                                                    否
罗贵华                               15              15                                                    否
李宁                                 15              15                                                    否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公
众股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》及《公司
章程》等规定和要求，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项出具了独立、公正的独立
董事意见，深入公司现场调查，履行了监督职责，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及公司董事会各专门委员会工作细则的有关规定，结合公司实
际情况，公司董事会下设的四个专门委员会在报告期内履行职责情况如下：
    1、战略委员会在报告期内履行职责情况
    公司第三届董事会战略委员会由胡黎明、顾燕芳、洪觉慧三位董事组成，胡黎明先生为战略委员会主任。公司第四届董
事会战略委员会由胡黎明、顾燕芳、于兵三位董事组成，胡黎明先生为战略委员会主任。2016年9月5日，经第四届董事会第
十三次（临时）会议改选，公司第四届董事会战略委员会由顾燕芳、胡雪梅、于兵组成，由顾燕芳女士为战略委员会主任，
任期自该次董事会审议通过之日起至本届董事会届满。
    报告期内，战略委员会勤勉尽责，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，向公司董事会提出有关结构调整、资
本运作、长期发展战略和重大投资等事项的建议，对促进公司转型发展、调整收入结构起到积极良好的作用。
    2、审计委员会在报告期内履行职责情况
    公司第三届董事会和第四届董事会审计委员会由李宁、罗贵华、顾燕芳三名董事组成，李宁先生为审计委员会主任。
    报告期内，根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司《董事会审计委员会实施细则》、《独立董事年报工作制
度》、《董事会审计委员会对年度财务报告进行审计的工作规程》，公司董事会审计委员会勤勉尽责，在年度财务报告编制
及审计过程中认真履行了监督、核查、沟通的职能；对外部审计机构的工作进行了客观评价，给出2016年度改聘天职国际会
计师事务所（特殊普通合伙）的建议；在公司内部审计制度的执行方面进行了监督，对内部审计部门的工作进行了指导。
    3、薪酬与考核委员会在报告期内履行职责情况
    公司第三届董事会和第四届董事会薪酬与考核委员会由罗贵华、李宁、顾燕芳三名董事组成，罗贵华先生为薪酬与考核
委员会主任。
    报告期内，委员会成员勤勉尽责，根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关
岗位的薪酬水平制定了2016年度薪酬方案；并监督了相关方案的执行情况，委员会认为公司2016年度薪酬方案基本得到了执
行。
    4、提名委员会在报告期内履行职责情况
    公司第三届董事会提名委员会由洪觉慧、罗贵华、胡黎明三位董事组成，洪觉慧先生为提名委员会主任。公司第四届董
事会提名委员会由洪觉慧、胡雪梅、胡黎明三位董事组成，洪觉慧先生为提名委员会主任。2016年9月5日，经第四届董事会
第十三次（临时）会议改选，公司第四届董事会提名委员会由顾燕芳、洪觉慧、罗贵华组成，其中罗贵华先生、洪觉慧先生
为独立董事，洪觉慧先生为提名委员会主任，任期自该次董事会审议通过之日起至本届董事会届满。
    报告期内，委员会勤勉尽责，较好的履行了职责。依据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，结
合公司的实际情况，对公司第四届董事会改选、增补董事候选人的任职资格、学历、职称、详细工作经历、兼职等情况进行
了认真审查，在征得被提名人同意后，向董事会提出董事候选人人选的建议。
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
   公司建立了高级管理人员的考评、激励与约束机制。公司高级管理人员薪酬由基本薪酬与绩效薪酬两部分组成。其中，
绩效薪酬由董事会下设的薪酬与考核委员会对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行考评以确定。
报告期内，公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大
会和董事会相关决议，在董事会的正确指导下积极调整经营思路，不断加强内部管理，较好的完成了本年度的各项任务。报
告期内，公司进行股权激励，并对股权激励对象进行了公示。通过股权激励加大对公司高级管理人员的激励考核，强化责任
目标约束，从而充分发挥和调动了公司高级管理人员的工作积极性和创造性，更好的提高了企业的营运能力和经济效益。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期                                                                   2017 年 04 月 15 日
内部控制评价报告全文披露索引                                                                          巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例                                                  98.53%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例                                                  99.63%
                                                  缺陷认定标准
              类别                            财务报告                                非财务报告
                               ① 重大缺陷的认定标准： A.该缺陷涉及董
                               事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成
                               重要损失和不利影响； B.企业更正已经公 ① 重大缺陷的认定标准 A.违犯国家法律、法
                               布的财务报表； C.注册会计师发现当期财 规；B.重要业务制度缺失或制度系统性失效；
                               务报表存在重大错报，而内部控制在运行过 C.管理人员或技术人员流失严重 ；D.内部控
                               程 中未能发现该错报； D. 企业审计委员 制重大缺陷未得到整改。② 重要缺陷的认定
定性标准                       会和内部审计机构 对内部控制的监督无      标准： A.反舞弊程序和控制程序存在缺陷；
                               效。 ② 重要缺陷的认定标准： A. 对期末 B.内部审计职能或风险评估职能的内控存在
                               财务报告流程的内控存在缺陷，并造成重要 缺陷；C.内部控制重要缺陷未得到整改。③ 一
                               影响； B. 合规性管控职能存在缺陷，其中 般缺陷的认定标准： 一般缺陷指除重大缺陷
                               违反的行为可能对财务报告产生重要影响。和重要缺陷之外的其他控制缺陷。
                               ③ 一般缺陷的认定标准：一般缺陷指除重
                               大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               以本年度财务报表数据为基准，确定公司财 以本年度财务报表数据为基准，确定公 司非
                               务报表错报（包括漏报）重要程度的定量标 财务报表错报（包括漏报）重要程 度的定量
                               准：①重大缺陷：错报≥扣除非经常性损益 标准：①重大缺陷：直接损失≥资产总额 2%；
定量标准
                               后税前利润的 7.5%；②重要缺陷：扣除非 ②重要缺陷：资产总额的 0.5%≤直接损失＜
                               经常性损益后税前利润的 3%≤错报＜扣除 资产总额的 2%；③一般缺陷：直接损失＜资
                               非经常性损益后税前利润的 7.5% ；      产总额的 0.5%
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制审计报告
                                        内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，贵公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制。
内控审计报告披露情况            披露
内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 15 日
内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网《上海延华智能科技（集团）股份有限公司内部控制审计报告》
内控审计报告意见类型            标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷      否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                      上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                          标准的无保留意见
审计报告签署日期                                      2017 年 04 月 14 日
审计机构名称                                          天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                          天职业字[2017]7357 号
注册会计师姓名                                        叶慧、李靖豪
                                                审计报告正文
上海延华智能科技（集团）股份有限公司：
    我们审计了后附的上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2016年12月31日的资
产负债表及合并资产负债表，2016年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量表和股东权益变动表及合并股东
权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使
其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，
以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的财务状
况及合并财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
1、合并资产负债表
编制单位：上海延华智能科技(集团)股份有限公司
                                               2016 年 12 月 31 日
                                                                                                       单位：元
                             项目                                      期末余额                期初余额
流动资产：
    货币资金                                                               471,658,300.25       503,324,845.24
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                                  315,983.99           4,718,713.76
    应收账款                                                               386,142,187.83       281,403,883.25
    预付款项                                                                13,579,591.06         16,689,378.26
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                              95,318,491.79         35,940,828.09
    买入返售金融资产
    存货                                                                   714,855,783.85       608,797,914.62
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                             1,266,890.95
流动资产合计                                                             1,683,137,229.72      1,450,875,563.22
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款                                                               2,317,135.21
    长期股权投资                                                           104,809,075.54       167,955,585.61
    投资性房地产                                                            37,588,690.72         44,313,664.09
    固定资产                                                               118,313,751.04        108,874,314.11
                                                   上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    在建工程                                                           2,601,503.37         13,309,707.81
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                          15,768,995.74         20,989,036.94
    开发支出                                                            170,622.73            259,273.09
    商誉                                                             305,451,120.70       297,233,340.05
    长期待摊费用                                                       1,732,622.76          2,519,760.20
    递延所得税资产                                                    14,052,900.69          9,463,115.64
    其他非流动资产                                                    12,874,251.69
非流动资产合计                                                       615,680,670.19       664,917,797.54
资产总计                                                           2,298,817,899.91      2,115,793,360.76
流动负债：
    短期借款                                                         148,395,013.24       102,900,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                          30,084,375.29         52,457,744.14
    应付账款                                                         611,222,893.81       495,148,681.12
    预收款项                                                         111,979,906.57         46,179,738.48
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                                       3,371,828.41          2,574,767.46
    应交税费                                                          18,177,973.48         35,827,149.28
    应付利息                                                            179,308.41            344,949.79
    应付股利
    其他应付款                                                        80,121,496.12       108,968,625.05
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
                             上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                                 1,497,312.98
流动负债合计                                 1,005,030,108.31       844,401,655.32
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                    11,377,750.00          2,006,333.33
    递延所得税负债                               1,928,128.65          2,581,855.59
    其他非流动负债
非流动负债合计                                  13,305,878.65          4,588,188.92
负债合计                                     1,018,335,986.96       848,989,844.24
所有者权益：
    股本                                       727,395,957.00       730,103,059.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                   312,487,942.05       337,927,440.15
    减：库存股                                  19,089,430.92         54,843,423.70
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                    29,258,046.19         27,790,615.35
    一般风险准备
    未分配利润                                 111,694,333.69        112,501,866.12
归属于母公司所有者权益合计                   1,161,746,848.01      1,153,479,556.92
    少数股东权益                               118,735,064.94        113,323,959.60
所有者权益合计                               1,280,481,912.95      1,266,803,516.52
负债和所有者权益总计                         2,298,817,899.91      2,115,793,360.76
                                                     上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
法定代表人：顾燕芳                    主管会计工作负责人：王菁                      会计机构负责人：黄慧玲
2、母公司资产负债表
                                                                                                    单位：元
                             项目                                  期末余额                期初余额
流动资产：
    货币资金                                                           310,765,898.47        340,532,266.61
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                              315,983.99             306,526.76
    应收账款                                                           163,844,693.39        126,326,780.96
    预付款项                                                            11,984,129.24         10,366,655.94
    应收利息
    应收股利                                                                                    9,592,000.00
    其他应收款                                                         114,042,055.00         39,791,468.54
    存货                                                               629,388,650.15        571,567,597.15
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                                         1,230,341,410.24       1,098,483,295.96
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                       627,774,049.65        665,242,197.39
    投资性房地产                                                        37,588,690.72         39,542,631.29
    固定资产                                                            31,828,702.94         36,709,462.24
    在建工程                                                             2,612,612.61
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                             2,892,568.57           4,029,752.20
    开发支出                                                                                     259,273.09
                                                   上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    商誉
    长期待摊费用                                                       1,304,727.97          1,923,726.53
    递延所得税资产                                                     3,536,210.70          4,817,332.48
    其他非流动资产                                                    12,874,251.69
非流动资产合计                                                       720,411,814.85       752,524,375.22
资产总计                                                           1,950,753,225.09      1,851,007,671.18
流动负债：
    短期借款                                                         128,195,013.24         70,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                          27,089,689.69         42,208,344.74
    应付账款                                                         549,226,585.59       496,916,376.48
    预收款项                                                          86,616,097.42         37,450,723.05
    应付职工薪酬
    应交税费                                                          -4,635,102.38         15,373,587.28
    应付利息                                                            149,800.91            105,966.67
    应付股利
    其他应付款                                                        84,908,532.00         98,323,411.60
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                                         871,550,616.47       760,378,409.82
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                                           4,140,000.00           587,500.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
                                     上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
非流动负债合计                                           4,140,000.00           587,500.00
负债合计                                               875,690,616.47       760,965,909.82
所有者权益：
    股本                                               727,395,957.00       730,103,059.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                           317,413,066.34       336,309,551.83
    减：库存股                                          19,089,430.92         54,843,423.70
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                            29,258,046.19         27,790,615.35
    未分配利润                                          20,084,970.01         50,681,958.88
所有者权益合计                                       1,075,062,608.62      1,090,041,761.36
负债和所有者权益总计                                 1,950,753,225.09      1,851,007,671.18
3、合并利润表
                                                                                   单位：元
                              项目                本期发生额              上期发生额
一、营业总收入                                       1,099,278,292.39      1,116,593,515.00
    其中：营业收入                                   1,099,278,292.39      1,116,593,515.00
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       1,083,824,866.64      1,021,106,537.55
    其中：营业成本                                     911,453,238.85       861,408,960.53
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                                    4,455,373.12        20,570,709.95
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
          销售费用                                                          17,266,439.51         12,529,760.46
          管理费用                                                         127,983,462.98        119,055,130.08
          财务费用                                                           5,024,456.54         -3,436,312.59
          资产减值损失                                                      17,641,895.64         10,978,289.12
    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
    投资收益（损失以“－”号填列）                                       5,062,315.72          4,857,801.43
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益                                  -336,996.23          4,857,801.43
    汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                                          20,515,741.47       100,344,778.88
    加：营业外收入                                                          35,314,912.07         32,148,158.44
    其中：非流动资产处置利得                                                                    598,477.36
    减：营业外支出                                                            242,275.43               5,046.75
    其中：非流动资产处置损失                                                16,127.26              2,646.75
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                                      55,588,378.11       132,487,890.57
    减：所得税费用                                                           7,114,187.71         17,830,718.70
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                                          48,474,190.40        114,657,171.87
    归属于母公司所有者的净利润                                              44,463,764.81       102,223,874.51
    少数股东损益                                                             4,010,425.59         12,433,297.36
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的有效部分
          5.外币财务报表折算差额
          6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                                            48,474,190.40        114,657,171.87
    归属于母公司所有者的综合收益总额                                        44,463,764.81       102,223,874.51
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    归属于少数股东的综合收益总额                                            4,010,425.59         12,433,297.36
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                                              0.06                  0.15
    （二）稀释每股收益                                                              0.06                  0.15
法定代表人：顾燕芳                       主管会计工作负责人：王菁                      会计机构负责人：黄慧玲
4、母公司利润表
                                                                                                      单位：元
                              项目                                   本期发生额              上期发生额
一、营业收入                                                              831,397,233.61        917,557,294.93
    减：营业成本                                                          754,625,356.86        764,544,596.87
    税金及附加                                                          2,364,135.02         16,966,830.88
    销售费用                                                           10,543,506.25          6,641,220.49
    管理费用                                                           65,805,790.12         76,514,614.12
    财务费用                                                            3,953,618.72         -3,776,923.62
    资产减值损失                                                        6,572,341.78          6,417,578.92
    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
    投资收益（损失以“－”号填列）                                      9,179,345.74         27,070,561.52
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益                                 -372,805.80          4,461,575.17
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                                         -3,288,169.40         77,319,938.79
    加：营业外收入                                                         18,840,919.51          9,840,977.36
    其中：非流动资产处置利得                                                                    598,477.36
    减：营业外支出                                                           186,126.26               4,736.75
    其中：非流动资产处置损失                                               16,126.26              2,336.75
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                                     15,366,623.85         87,156,179.40
    减：所得税费用                                                           692,315.48           8,644,589.14
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                                         14,674,308.37         78,511,590.26
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
收益中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的有效部分
          5.外币财务报表折算差额
          6.其他
六、综合收益总额                                                            14,674,308.37         78,511,590.26
七、每股收益：
    （一）基本每股收益
    （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                                       单位：元
                               项目                                   本期发生额              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                                           747,499,624.90       874,203,054.34
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                                          10,689,442.12          7,955,069.70
    收到其他与经营活动有关的现金                                            36,003,809.78         35,756,477.11
经营活动现金流入小计                                                       794,192,876.80       917,914,601.15
    购买商品、接受劳务支付的现金                                           596,263,503.48       678,641,201.22
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                                         103,984,228.92         75,696,579.71
    支付的各项税费                                                          49,687,717.30         45,709,569.01
    支付其他与经营活动有关的现金                                            70,834,245.76         37,818,679.95
经营活动现金流出小计                                                       820,769,695.46       837,866,029.89
经营活动产生的现金流量净额                                                 -26,576,818.66         80,048,571.26
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金                                                      10,000,000.00      1,493,000,000.00
    取得投资收益收到的现金                                                   2,434,000.00
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                       3,040,300.00          3,454,068.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                                             8,965,378.58          7,362,427.97
投资活动现金流入小计                                                        24,439,678.58      1,503,816,495.97
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                           8,206,017.82         15,524,613.97
    投资支付的现金                                                                             1,567,960,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                                                        97,666,475.88
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                                         8,206,017.82      1,681,151,089.85
投资活动产生的现金流量净额                                                  16,233,660.76       -177,334,593.88
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                                                       1,800,000.00       152,917,800.12
    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金                                   1,800,000.00         46,060,000.00
    取得借款收到的现金                                                     152,411,790.49        117,900,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                             5,369,226.77
筹资活动现金流入小计                                                       159,581,017.26       270,817,800.12
    偿还债务支付的现金                                                     106,916,777.25       168,900,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                      51,239,685.08         31,609,443.55
    其中：子公司支付给少数股东的股利、利润                                   1,067,904.63          3,477,657.56
    支付其他与筹资活动有关的现金                                            17,386,752.58         14,468,876.54
筹资活动现金流出小计                                                       175,543,214.91       214,978,320.09
筹资活动产生的现金流量净额                                                 -15,962,197.65         55,839,480.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                             8,037.33            53,647.31
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
五、现金及现金等价物净增加额                                               -26,297,318.22        -41,392,895.28
    加：期初现金及现金等价物余额                                           492,375,449.47       533,768,344.75
六、期末现金及现金等价物余额                                               466,078,131.25       492,375,449.47
6、母公司现金流量表
                                                                                                       单位：元
                               项目                                   本期发生额              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                                           639,613,114.83       735,640,812.33
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金                                            39,155,852.97         15,787,001.66
经营活动现金流入小计                                                       678,768,967.80       751,427,813.99
    购买商品、接受劳务支付的现金                                           584,870,674.86       599,521,549.66
    支付给职工以及为职工支付的现金                                          48,923,139.11         42,688,322.88
    支付的各项税费                                                          21,077,336.68         26,980,042.09
    支付其他与经营活动有关的现金                                            50,236,626.02         21,837,596.33
经营活动现金流出小计                                                       705,107,776.67       691,027,510.96
经营活动产生的现金流量净额                                                 -26,338,808.87         60,400,303.03
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金                                                      10,000,000.00      1,493,000,000.00
    取得投资收益收到的现金                                                  20,439,493.48         13,016,986.35
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                       3,040,300.00          3,453,918.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                                            11,020,853.38
投资活动现金流入小计                                                        44,500,646.86      1,509,470,904.35
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                           4,325,304.58          3,144,345.13
    投资支付的现金                                                           9,200,000.00      1,695,558,642.97
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                                            27,374,341.90
投资活动现金流出小计                                                        40,899,646.48      1,698,702,988.10
投资活动产生的现金流量净额                                                   3,601,000.38       -189,232,083.75
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                                                                          106,857,800.12
    取得借款收到的现金                                                     128,195,013.24         70,000,000.00
                                                                    上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                                          2,242,258.64
筹资活动现金流入小计                                                                  130,437,271.88                176,857,800.12
    偿还债务支付的现金                                                                 70,000,000.00                134,900,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                                 47,837,933.81                 26,355,737.21
    支付其他与筹资活动有关的现金                                                       17,386,752.58                  9,578,410.15
筹资活动现金流出小计                                                                  135,224,686.39                170,834,147.36
筹资活动产生的现金流量净额                                                             -4,787,414.51                  6,023,652.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                                          1,113.50                   42,842.10
五、现金及现金等价物净增加额                                                          -27,524,109.50               -122,765,285.86
    加：期初现金及现金等价物余额                                                      334,584,918.73                457,350,204.59
六、期末现金及现金等价物余额                                                          307,060,809.23                334,584,918.73
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                            单位：元
                                                                        本期
                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                                                            所有者
       项目                   其他权益工具                                                                         少数股
                                                资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                            权益合
                    股本     优先 永续                                                                             东权益
                                         其他     积      存股      合收益     备    积       险准备      利润                计
                             股    债
                    730,10                                                                                                  1,266,8
                                                337,927 54,843,                     27,790,              112,501 113,323
一、上年期末余额 3,059.                                                                                                     03,516.
                                                ,440.15 423.70                      615.35               ,866.12 ,959.60
                       00
    加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                    730,10                                                                                                  1,266,8
                                                337,927 54,843,                     27,790,              112,501 113,323
二、本年期初余额 3,059.                                                                                                     03,516.
                                                ,440.15 423.70                      615.35               ,866.12 ,959.60
                       00
三、本期增减变动 -2,707                         -25,439, -35,753,                   1,467,4              -807,53 5,411,1 13,678,
金额（减少以“－” ,102.0                        498.10 992.78                       30.84                  2.43    05.34 396.43
                                                上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
号填列）
（一）综合收益总                                                               44,463, 4,010,4 48,474,
额                                                                              764.81     25.59 190.40
                   -2,707
（二）所有者投入            -25,439, -35,753,                                            2,468,5 10,075,
                   ,102.0
和减少资本                   498.10 992.78                                                 84.38 977.06
1．股东投入的普                                                                          1,800,0 1,800,0
通股                                                                                       00.00    00.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                            -4,216,8 -35,753,                                                      31,537,
所有者权益的金
                              34.91 992.78                                                         157.87
额
                   -2,707
                            -21,222,                                                     668,584 -23,261,
4．其他            ,102.0
                             663.19                                                          .38 180.81
                                                                1,467,4       -45,271, -1,067,9 -44,871,
（三）利润分配
                                                                 30.84          297.24     04.63 771.03
                                                                1,467,4       -1,467,4
1．提取盈余公积
                                                                 30.84           30.84
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                               -43,803, -1,067,9 -44,871,
股东）的分配                                                                    866.40     04.63 771.03
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                                                                    上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    727,39                                                                                               1,280,4
                                                312,487 19,089,                     29,258,            111,694 118,735
四、本期期末余额 5,957.                                                                                                  81,912.
                                                ,942.05 430.92                      046.19             ,333.69 ,064.94
                       00
上期金额
                                                                                                                         单位：元
                                                                        上期
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                         所有者
       项目                   其他权益工具                                                                     少数股
                                                资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                    股本                                                                                       东权益
                             优先 永续                                                                                     计
                                         其他     积      存股      合收益     备    积       险准备    利润
                             股    债
                    372,13
                                                251,074                             19,939,            114,884 40,081, 798,113
一、上年期末余额 4,231.
                                                ,024.04                             456.32             ,050.50 290.19 ,052.05
     加：会计政策                                         35,801,                                                        -35,801,
变更                                                      451.00                                                          451.00
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                    372,13
                                                251,074 35,801,                     19,939,            114,884 40,081, 762,311
二、本年期初余额 4,231.
                                                ,024.04 451.00                      456.32             ,050.50 290.19 ,601.05
三、本期增减变动 357,96
                                                86,853, 19,041,                     7,851,1            -2,382,1 73,242, 504,491
金额（减少以“－” 8,828.
                                                 416.11 972.70                       59.03               84.38 669.41 ,915.47
号填列）
（一）综合收益总                                                                                       102,223 12,433, 114,657
额                                                                                                     ,874.51 297.36 ,171.87
                    60,261
（二）所有者投入                                310,133 19,041,                                                63,562, 414,915
                    ,444.0
和减少资本                                      ,954.11 972.70                                                  029.61 ,455.02
                    61,078
1．股东投入的普                                 294,277                                                        43,159, 398,515
                    ,302.0
通股                                            ,204.94                                                         841.93 ,348.87
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                                                15,572,                                                                  15,572,
所有者权益的金
                                                 984.47                                                                   984.47
额
                                                                上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   -816,8                   283,764 19,041,                                                20,402, 827,121
4．其他
                    58.00                          .70 972.70                                               187.68        .68
                                                                                  7,851,1       -30,179, -2,752, -25,080,
（三）利润分配
                                                                                    59.03        212.89 657.56 711.42
                                                                                  7,851,1       -7,851,1
1．提取盈余公积
                                                                                    59.03         59.03
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                                                 -22,328, -2,752, -25,080,
股东）的分配                                                                                     053.86 657.56 711.42
4．其他
                   297,70                      -223,28
（四）所有者权益                                                                                -74,426,
                   7,384.                      0,538.0
内部结转                                                                                         846.00
                      00
                   223,28                      -223,28
1．资本公积转增
                   0,538.                      0,538.0
资本（或股本）
                      00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
                   74,426
                                                                                                -74,426,
4．其他            ,846.0
                                                                                                 846.00
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                   730,10                                                                                             1,266,8
                                            337,927 54,843,                       27,790,       112,501 113,323
四、本期期末余额 3,059.                                                                                               03,516.
                                               ,440.15 423.70                     615.35        ,866.12 ,959.60
                      00
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                     单位：元
                                                                    本期
       项目                     其他权益工具                    减：库存 其他综合                       未分配 所有者权
                    股本                             资本公积                       专项储备 盈余公积
                            优先股 永续债   其他                   股      收益                            利润      益合计
                                            上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     730,103,   336,309,5 54,843,42                    27,790,61 50,681, 1,090,041
一、上年期末余额
                      059.00       51.83         3.70                       5.35    958.88     ,761.36
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                     730,103,   336,309,5 54,843,42                    27,790,61 50,681, 1,090,041
二、本年期初余额
                      059.00       51.83         3.70                       5.35    958.88     ,761.36
三、本期增减变动
                     -2,707,1   -18,896,4 -35,753,9                    1,467,430 -30,596, -14,979,1
金额（减少以“－”
                       02.00       85.49        92.78                        .84    988.87      52.74
号填列）
（一）综合收益总                                                                   14,674, 14,674,30
额                                                                                  308.37        8.37
（二）所有者投入 -2,707,1       -18,896,4 -35,753,9                                          14,150,40
和减少资本             02.00       85.49        92.78                                             5.29
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                                -4,216,83 -35,753,9                                          31,537,15
所有者权益的金
                                     4.91       92.78                                             7.87
额
                     -2,707,1   -14,679,6                                                    -17,386,7
4．其他
                       02.00       50.58                                                        52.58
                                                                       1,467,430 -45,271, -43,803,8
（三）利润分配
                                                                             .84    297.24      66.40
                                                                       1,467,430 -1,467,4
1．提取盈余公积
                                                                             .84     30.84
2．对所有者（或                                                                    -43,803, -43,803,8
股东）的分配                                                                        866.40      66.40
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
                                                                   上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                     727,395,                          317,413,0 19,089,43                      29,258,04 20,084, 1,075,062
四、本期期末余额
                      957.00                              66.34         0.92                         6.19   970.01     ,608.62
上期金额
                                                                                                                      单位：元
                                                                       上期
       项目                         其他权益工具                   减：库存 其他综合                        未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股       收益                         利润      益合计
                     372,134,                          253,656,2                                19,939,45 76,776, 722,506,4
一、上年期末余额
                      231.00                              93.80                                      6.32   427.51      08.63
     加：会计政策                                                  35,801,45                                         -35,801,4
变更                                                                    1.00                                            51.00
           前期差
错更正
           其他
                     372,134,                          253,656,2 35,801,45                      19,939,45 76,776, 686,704,9
二、本年期初余额
                      231.00                              93.80         1.00                         6.32   427.51      57.63
三、本期增减变动
                     357,968,                          82,653,25 19,041,97                      7,851,159 -26,094, 403,336,8
金额（减少以“－”
                      828.00                                8.03        2.70                          .03   468.63      03.73
号填列）
（一）综合收益总                                                                                            78,511, 78,511,59
额                                                                                                          590.26        0.26
（二）所有者投入 60,261,4                              305,933,7 19,041,97                                           347,153,2
和减少资本             44.00                              96.03         2.70                                            67.33
1．股东投入的普 61,078,3                               291,055,1                                                     352,133,4
通股                   02.00                              40.86                                                         42.86
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                                                       15,572,98                                                     15,572,98
所有者权益的金
                                                            4.47                                                          4.47
额
                                                             上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   -816,85                       -694,329. 19,041,97                                           -20,553,1
4．其他
                       8.00                            30         2.70                                            60.00
                                                                                        7,851,159 -30,179, -22,328,0
（三）利润分配
                                                                                              .03    212.89       53.86
                                                                                        7,851,159 -7,851,1
1．提取盈余公积
                                                                                              .03     59.03
2．对所有者（或                                                                                     -22,328, -22,328,0
股东）的分配                                                                                         053.86       53.86
3．其他
（四）所有者权益 297,707,                        -223,280,                                          -74,426,
内部结转            384.00                         538.00                                            846.00
1．资本公积转增 223,280,                         -223,280,
资本（或股本）      538.00                         538.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
                   74,426,8                                                                         -74,426,
4．其他
                     46.00                                                                           846.00
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                   730,103,                     336,309,5 54,843,42                     27,790,61 50,681, 1,090,041
四、本期期末余额
                    059.00                          51.83         3.70                       5.35    958.88     ,761.36
三、公司基本情况
    （一）公司概况
    公司名称：上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）。
    注册资本：人民币72,739.5957万元。
    法定代表人：顾燕芳。
    注册地址：上海市普陀区西康路1255号6楼602室。
    总部地址：上海市普陀区西康路1255号6楼602室。
    最终实际控制人：胡黎明。
    统一社会信用代码：91310000734057153P。
    企业类型：股份有限公司(上市、自然人投资或控股)。
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    主要业务活动：专注于智慧城市顶层设计、电子政务、智慧医疗、智慧节能、智慧环保、智能建筑、智慧交通、智慧养
老等智慧城市各专业领域。
    经营范围：工程管理，云平台服务、云软件服务，机电设备安装建设工程专业施工，消防设施建设工程设计施工一体化，
建筑智能化建设工程设计施工一体化，建筑装修装饰建设工程专业施工，环保建设工程专业施工，信息系统集成服务，计算
机网络系统集成，计算机专业四技服务，智能化、信息化与节能的设备与系统的运行维护服务，从事节能领域、医疗信息化
领域的技术咨询、技术服务与技术开发、技术转让，合同能源管理，医疗软件、交通软件、能源软件、旅行软件、智能化管
理系统的开发与销售，销售电子产品、通信设备、机电产品、仪器仪表、计算机及配件，承包境外建筑智能化工程和境内国
际招标工程的勘测、咨询、设计、施工和监理项目，对外派遣实施境外智能化工程所需的劳务人员，从事货物及技术的进出
口业务，商务咨询服务，国内贸易(除专项规定）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    经营期限：自2001年12月4日至不约定期限。
    （二）历史沿革
    上海延华智能科技（集团）股份有限公司是由上海延华智能科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，并已于2006
年9月6日取得上海市工商行政管理局核发的工商注名变核字第01200609060355号《企业名称预先核准通知书》；公司于2006
年10月19日召开的股东会，确定以公司2006年8月31日经审计的净资产，按发起人原拥有的上海延华智能科技有限公司的股
权比例以每股1.6475元折价入股，折合股本6,000万元，根据上海市中华沪银会计师事务所于2006年10月18日出具的“沪众会
字（2006）第2212号”审计报告，截至2006年8月31日止的净资产为9,885.17万元；根据安徽国信评估事务所出具的“皖国信评
报字（2006）第185号”资产评估报告，公司截至2006年8月31日止经评估的净资产为10,047.42万元。本次出资业经上海众华
沪银会计师事务所审验并于2006年10月19日出具沪众会字（2006）2230号验资报告。变更后各股东出资额及出资比例为：
           股东名称          投入资本金额（元）         出资金额合计（元）        出资比例（%）
上海延华高科技有限公司                 34,687,071.60              21,054,000.00               35.09
胡黎明                                 34,687,071.60              21,054,000.00               35.09
缪国庆                                  5,891,563.03               3,576,000.00                   5.96
胡美珍                                 17,694,459.45              10,740,000.00               17.90
俞惠娟                                  5,891,563.03               3,576,000.00                   5.96
             合计                      98,851,728.71              60,000,000.00
    根据公司2006年度股东大会决议和修改后公司章程的规定，并经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]351号文核
准，本公司首次向社会公开发行人民币普通股股票2,000万股，每股面值1元，增加注册资本为人民币2,000.00万元，变更后
注册资本为人民币8,000.00万元。截至2007年10月25日止，公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价
发行相结合的方式发行人民币普通股股票2,000万股，每股发行价为人民币7.89元，募集资金总额为人民币15,780万元，扣除
券商承销佣金、保荐费、审计费、律师费、发行手续费等发行费用概算人民币1,743.80万元，募集资金净额为14,036.20万元，
其中股本为人民币2,000.00万元，资本公积为人民币12,036.20万元。本次出资业经安徽华普会计师事务所审验并于2007年10
月25日出具华普验字（2007）0809号验资报告。变更后各股东出资额及出资比例为：
         股份情况     以货币资金出资金额（元）         出资金额合计（元）         出资比例（%）
有限售条件流通股                    64,000,000.00                 64,000,000.00              80.00
无限售条件流通股                    16,000,000.00                 16,000,000.00              20.00
           合计                     80,000,000.00                 80,000,000.00
    2008年，股东胡美珍、缪国庆、俞惠娟三个自然人按照《公司法》第一百四十二条要求，其持有的本公司股份自公司股
票在证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让，至2008 年11 月1 日其所持股份解除限售条件；股东胡美珍于2008 年6
月18 日辞去董事及副董事长职务，根据《公司法》等有关法律法规的规定，公司高管离职后6 个月内不得转让其所持的本
公司股份，至2008 年12 月18 日，胡美珍离职满6个月，其所持股份解除限售条件。
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    变更后各股东出资额及出资比例为：
      股份情况        以货币资金出资金额（元）         出资金额合计（元）           出资比例（%）
有限售条件流通股                     42,108,000.00                42,108,000.00               52.64
无限售条件流通股                     37,892,000.00                37,892,000.00               47.36
    合计                         80,000,000.00                80,000,000.00
    根据公司2009年度股东大会决议和修改后的章程规定，本公司申请增加注册资本人民币1,600.00万元，由资本公积转增
股本，以2009年12月31日公司总股本8,000万股为基数，按每10股转增2股的比例，向全体股东实施资本公积转增股本总额1,600
万股，每股面值1元，转增基准日为2010年6月3日，变更后注册资本为人民币9,600.00万元，本次出资业经华普天健会计师事
务所审验并于2010年6月4日出具会验字（2010）3888号验资报告。
    2010年11月1日，公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为31,581,000股,占公司股本总额的32.90%。
    2010年11月12日，本公司控股股东胡黎明通过深圳证券交易所大宗交易系统减持公司无限售条件流通股2,500,000股，占
公司总股本的2.60%，减持价格为18.05元/股。本次减持前，胡黎明持有公司股份25,264,800股，占公司总股本的26.32%。本
次减持后，胡黎明先生尚持有公司股份22,764,800股，占公司总股本的23.71%，仍为公司控股股东。胡黎明先生承诺自本次
减持之日起未来连续六个月内通过证券交易系统出售的股份低于公司股份总数的5%。变更后各股东出资额及出资比例为：
       股份情况         以货币资金出资金额（元）        出资金额合计（元）           出资比例（%）
有限售条件流通股                       18,948,600.00                18,948,600.00               19.74
无限售条件流通股                       77,051,400.00                77,051,400.00               80.26
         合计                          96,000,000.00                96,000,000.00
    根据公司2010年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请增加注册资本人民币3,840.00万元，由资本公积转增股
本，以2010年12月31日公司总股本9,600万股为基数，按每10股转增4股的比例，向全体股东实施资本公积转增股本总额为3,840
万股，每股面值1元，转增基准日为2011年5月18日，变更后注册资本为人民币13,440.00万元，本次出资业经华普天健会计师
事务所审验并于2011年5月19日出具会验字（2011）4309号验资报告。变更后各股东出资额及出资比例为：
      股份情况         以货币资金出资金额（元）         出资金额合计（元）           出资比例（%）
有限售条件流通股                       23,903,040.00                23,903,040.00               17.79
无限售条件流通股                     110,496,960.00                110,496,960.00               82.21
         合计                        134,400,000.00                134,400,000.00
    根据公司2013年度第一次临时股东大会决议和修改后的章程规定，并经中国证券监督管理委员会《关于核准上海延华智
能科技（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]955号文）的核准，本公司向特定投资者发行人民
币普通股股票3,777.7777万股，每股面值1元，申请增加注册资本人民币3,777.7777万元，变更后注册资本为人民币17,217.7777
万元。本次出资业经华普天健会计师事务所审验并于2013年8月9日出具会验字（2013）2268号验资报告。变更后各股东出资
额及出资比例为：
       股份情况         以货币资金出资金额（元）        出资金额合计（元）           出资比例（%）
有限售条件流通股                       61,680,817.00                61,680,817.00               35.82
无限售条件流通股                     110,496,960.00                110,496,960.00               64.18
         合计                        172,177,777.00                172,177,777.00
    根据2014年4月29日公司2013年度股东大会审议通过的《2013年度利润分配预案》，以现有总股本172,177,777股为基数，
向全体股东每10股送红股1股，同时，以资本公积向全体股东每10股转增10股，合计转增股本189,395,554股，转增后总股本
为361,573,331股。根据本公司第三次临时股东大会决议和第三届董事会第十七次（临时）会议决议，首次授予激励对象许星，
王东伟，金震，翁志勇，张泰林，伍朝晖等76人限制性股票10,695,300股，限制性股票来源为本公司向激励对象定向发行的
A股股票，授予价格为每股人民币3.39元，本次实际认购数量为10,560,900股，实际授予对象共68人，共计增加注册资本人民
                                                              上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
币10,560,900元，变更后的注册资本为人民币372,134,231元。截至2014年6月13日止，本公司已按每10股送红股1股以及用资
本公积按每10股转增10股的比例向全体股东转增股本，转增股份总额189,395,554股，每股面值1元，合计增加股本人民币
189,395,554元；同时本公司已收到许星、王东伟、金震、翁志勇、张泰林、伍朝晖等68人以货币缴纳的出资合计人民币35,801,451
元，其中计入股本人民币10,560,900元，计入资本公积人民币25,240,551元。本次出资业经中兴财光华会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并于2014年6月16日出具中兴财光华审验字（2014）07042号验资报告。变更后各股东出资额及出资比例为：
           股份情况           以货币资金出资金额（元）            出资金额合计（元）         出资比例（%）
有限售条件流通股                              60,757,284.00                  60,757,284.00            16.33
无限售条件流通股                             311,376,947.00                 311,376,947.00            83.67
             合计                            372,134,231.00                 372,134,231.00
    公司原注册资本为人民币372,134,231.00元，股本为人民币372,134,231.00元。根据公司2014年年度股东大会审议通过的
《2014年度利润分配方案》，以公司现有股本372,134,231股为基数，向全体股东每10股送红股2股，派0.60元人民币现金；
同时，以资本公积向全体股东每10股转增6股。分红前公司总股本为372,134,231股，分红后总股本增至669,841,615股。公司
2014年年度权益分派股权登记日为：2015年4月7日，除权除息日为2015年4月8日。根据公司2015年4月30日第三届董事会第
二十八次（临时）会议审议通过的《关于回购注销部分首次授予的限制性股票的议案》，决定对9名激励对象已获授但尚未
解锁的部分限制性股票进行回购注销，限制性股票回购股数为816,858股，限制性股票回购价格为1.85元/股，公司应就本次
限制性股票回购事项向9人支付回购价款共计人民币1,511,187.30元。本公司申请减少注册资本人民币816,858元，其中减少股
权激励限售股816,858元，变更后的注册资本为人民币669,024,757元。截至2015年5月14日止，公司实际已减少股本人民币
816,858元，其中减少股权激励限售股816,858元（公告编号：2015-049）。本次出资业经天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并于2015年5月14日出具天职业字[2015]10253号验资报告。变更后各股东出资额及出资比例为：
    股份情况            以货币资金出资金额（元）              出资金额合计（元）         出资比例（%）
有限售条件流通股                           107,692,976.00                   107,692,976.00            16.10
无限售条件流通股                           561,331,781.00                   561,331,781.00            83.90
           合计                            669,024,757.00                   669,024,757.00
    根据公司2015年4月30日第三届董事会第二十八次会议决议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，向
饶芳，周吉，方竞，林美洁，刘扬，朱海燕，李国敬，朱懿俊8宁激励对象授予预留限制性股票2,103,400股，授予价格11.29
元/股，限制性股票的来源为公司向激励对象定向发行人民币普通股股票，确定预留限制性股票激励计划授予日为2015年4月
30日。本次实际认购数量为1,876,600股，实际授予对象共7人，共计增加注册资本人民币1,876,600元，变更后的注册资本为
人民币670,901,357元。截止2015年5月19日，公司已经收到饶芳，周吉，方竞，林美洁，朱海燕，李国敬，朱懿俊7人以货币
缴纳的出资合计人民币21,186,814元，其中计入股本人民币1,876,600元，计入资本公积19,310,214元。本次出资业经天职国际
会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2015年5月16日出具天职业字[2015]10310号验资报告。变更后各股东出资额及出资
比例为：
    股份情况            以货币资金出资金额（元）              出资金额合计（元）         出资比例（%）
有限售条件流通股                           109,569,576.00                   109,569,576.00            16.33
无限售条件流通股                           561,331,781.00                   561,331,781.00            83.67
           合计                            670,901,357.00                   670,901,357.00
    根据公司2015年2月12日召开的第三届董事会第二十五次会议决议，2015年3月2日召开的2015年第一次临时股东大会决
议，2015年6月26日中国证券监督管理委员会向本公司下发《关于核准上海延华智能科技（集团）股份有限公司向廖邦富等
发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1418号），公司以发行股份及支付现金的方式购买成都成电医
星数字健康软件有限公司75.238%股权，核准本公司向廖邦富、廖定鑫、廖定烜，罗太模，胡安邦，安旭，张森，熊贤瑗，
吴慕容，吕霞，何永连，郭三发，胡刚，文磊，邓强，喻波，余炼，陈胜波和彭杰合计发行43,334,920股人民币普通股，每
股面值为人民币1元，发行价格为5.66元/股，股份对价总额为人民币245,275,642.74元，各股东出资方式为股权出资，公司向
公司实际控制人胡黎明发行15,866,782股人民币普通股，每股面值人民币1元，发行价格5.66元/股，募集资金为人民币
                                                           上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
89,805,986.12元，各股东出资方式为货币资金，变更后注册资本为人民币730,103,059元。本次出资业经天职国际会计师事务
所（特殊普通合伙）审验并于2015年8月13日出具天职业字[2015]12167号验资报告。变更后各股东出资额及出资比例为：
    股份情况             以货币资金出资金额（元）       出资金额合计（元）        出资比例（%）
有限售条件流通股                          168,771,278.00            168,771,278.00                23.12
无限售条件流通股                          561,331,781.00            561,331,781.00                76.88
           合计                           730,103,059.00            730,103,059.00
    2015年6月28日，公司召开第三届董事会第二十九次（临时）会议，审议通过了《关于首次授予的限制性股票第一期解
锁条件成就的议案》，公司本次解锁的限制股票激励对象为64人，解锁的限制性股票数量为5,309,499股，占公司股本总额的
0.73%。变更后各股东出资额及出资比例为：
         股份情况            以货币资金出资金额（元）       出资金额合计（元）        出资比例（%）
有限售条件流通股                          163,461,779.00             163,461,779.00               22.39
无限售条件流通股                          566,641,280.00             566,641,280.00               77.61
           合计                           730,103,059.00             730,103,059.00
    根据公司2016年5月31日第四届董事会第九次（临时）会议审议通过的《关于回购注销部分首次授予和预留部分授予的
限制性股票的议案》，决定对36名激励对象已获授但尚未解锁的全部或部分限制性股票进行回购注销，限制性股票回购股数
为2,707,102股，其中：首次授予的限制性股票回购股数为1,378,602股，预留部分授予的限制性股票回购股数为1,328,500股，
首次授予的限制性股票回购价格为1.79元/股，预留部分授予的限制性股票回购价格为11.23元/股，公司应就本次限制性股票
回购事项向36人支付回购价款共计人民币 17,386,752.58 元。合计减少股权激励限售股2,707,102股，变更后总股本为
727,395,957股。
    截至2016年6月2日止，公司实际已减少股本人民币2,707,102.00元，其中减少股权激励限售股2,707,102.00元（公告编号：
2016-048）。本次出资业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2016年6月2日出具天职业字[2016]12582号验资
报告。同时，2016年解锁限制性股票27,043,164.00股。
    变更后各股东出资额及出资比例为：
         股份情况            以货币资金出资金额（元）       出资金额合计（元）        出资比例（%）
有限售条件流通股                          187,797,841.00             187,797,841.00               25.82
无限售条件流通股                          539,598,116.00             539,598,116.00               74.18
           合计                           727,395,957.00             727,395,957.00
     （三）各会计期间财务报表主体及其确定方法
    财务报表涉及的会计主体的确定方式为：母公司财务报表以法人主体为会计主体，合并财务报表以包括母公司及控股子
公司的合并主体为会计主体。
   （四）实际控制人
     公司的实际控制人为胡黎明。
     （五）财务报表报出
     本财务报告于二○一七年四月十四日经本公司董事会批准报出。
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
       （六）合并财务报表范围及其变化情况
     报告期内合并财务报表范围及其变化情况见附注八、合并范围的变更及附注九、在其他主体中的权益。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
     本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重
要会计政策、会计估计进行编制。
2、持续经营
     本公司评价了自报告期末起12个月的持续经营能力。
     本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
     1、会计政策的变更：
     本公司执行财政部于2016年12月3日发布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生
的相关交易。
     2、本公司报告期无会计估计发生变化。
1、遵循企业会计准则的声明
     本集团基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定
(统称“企业会计准则”)的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
     此外，本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号-财务报告的一般规定》(2014 年修订)(以下
简称“第 15 号文(2014 年修订)”)的列报和披露要求。
2、会计期间
     本集团的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
     本公司以12个月作为一个经营周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
3、营业周期
     本公司以12个月作为一个经营周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、记账本位币
    本集团采用人民币作为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
    本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被
合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行
股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
    本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价
值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计
入当期损益。
    通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
    （1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行
重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综
合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产
生的其他综合收益除外。
    （2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净
资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。
    通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形：
    （1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
    处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作
为一揽子交易进行会计处理：
    1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
    3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    （2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制
权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合
并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余
股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控
制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
    （3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法
                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入
资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计
量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资
产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时
转为当期投资收益。
6、合并财务报表的编制方法
    合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合
并财务报表》编制。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    1.合营安排的认定和分类
    合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：1)各参与方均受到该安排的
约束；2)两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控
制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意
后才能决策。
    合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合
营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
    2. 合营安排的会计处理
    共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
    1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
    2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认确认共同承担的负债；
    3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
    4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
    5)确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
   合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
    现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个
月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
    1. 外币业务折算
    外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差
额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公
允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
    2. 外币财务报表折算
    资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项
目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外
币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
10、金融工具
    1. 金融资产和金融负债的分类
    金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
    金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
    2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
    本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计
量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的
金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：
（1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不
能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报
价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1）按照《企业会计
准则第13号——或有事项》确定的金额；2）初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊
销额后的余额。
    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：（1）以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间
所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时
调整公允价值变动损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，
计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金
额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金
融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
    3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上
几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：（1） 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；
（2） 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1） 所转移金融资产的账面价值；（2）
因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将
所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两
项金额的差额计入当期损益：（1） 终止确认部分的账面价值；（2） 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的
公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采
用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当
前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场
交易价格作为确定其公允价值的基础。
    5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据
表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
    对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有
类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资
产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
    按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的
差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付
该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场
收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。
    可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，
确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。
     6. 重分类依据
     本期未发生可供出售金融资产重分类情况。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准 本公司将 300 万元以上应收账款，100 万元以上其他应收款确定为单项金额重大。
                                  对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值
单项金额重大并单项计提坏账准备的 的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提
计提方法                          相应的坏账准备。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小的，在确定
                                  相关减值损失时，可不对其预计未来现金流量进行折现。
                                                           上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                            坏账准备计提方法
账龄分析法组合                                           账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                         应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）                                                   3.00%                                 3.00%
1－2 年                                                               10.00%                               10.00%
2－3 年                                                               20.00%                               20.00%
3－4 年                                                               50.00%                               50.00%
4－5 年                                                               80.00%                               80.00%
5 年以上                                                            100.00%                                100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                            对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不同，已有客观证据表明其发生了减值的应收款项，
单项计提坏账准备的理由
                            按账龄分析法计提的坏账准备不能反映实际情况。
                            对于单项金额不重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，根据
                            其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。短
坏账准备的计提方法
                            期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小的，在确定相关减值损失时，可不对其预计
                            未来现金流量进行折现。
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     1. 存货的分类
     存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中
耗用的材料和物料等，包括原材料、周转材料、在产品、库存商品、工程施工等。
     2. 发出存货的计价方法
     发出存货采用加权平均法计价。
     3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
     资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直
                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净
值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合
同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
    4. 存货的盘存制度
    存货的盘存制度为永续盘存制。
    5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
    （1） 低值易耗品
    按照一次转销法进行摊销。
    （2） 包装物
    按照一次转销法进行摊销。
13、划分为持有待售资产
    本公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：
    1.该非流动资产或该处置组在其当前状况下仅根据出售此类资产或处置组的惯常条款即可立即出售；
    2.本公司已经就处置该非流动资产或该处置组作出决议并取得适当批准；
    3.本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
    4. 该项转让将在一年内完成。
    被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债。
    终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本集团内单独区分
的组成部分：
    1.该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
    2.该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
    3.该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
    对于持有待售的固定资产，本集团将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置费用后的金额（但不得超过
该项资产符合持有待售条件时的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。
    符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，按上述原则处理。
14、长期股权投资
    1. 投资成本的确定
    （1） 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价
的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资
初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公
积不足冲减的，调整留存收益。
    分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初
                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的公允价值之和的差额，调
整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
    （2） 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
    （3） 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券
取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始
投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
    2. 后续计量及损益确认方法
    本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大
影响的长期股权投资，采用权益法核算。
    采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现
金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长
期投资是否减值。
    采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权
投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计
入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
    采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期
股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为
基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投
资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位
宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以
长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务
的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    3. 确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
    控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力
影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一
起共同控制这些政策的制定。
    4. 长期股权投资的处置
    （1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
    部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期
投资收益。
    （2） 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
    部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的
账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按
其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有
关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
    5. 减值测试方法及减值准备计提方法
    对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的
差额计提相应的减值准备。
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
     投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧
或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
具体年限如下：
                        项 目                                             折旧年限（年）
房屋、建筑物                                                                  20-40
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以取得
时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。
（2）折旧方法
           类别              折旧方法               折旧年限              残值率                  年折旧率
房屋、建筑物           年限平均法           20-40                 5.00                     2.38-4.75
运输设备               年限平均法           5-8                   5.00                     11.88-19.00
电子设备               年限平均法           5-8                   5.00                     11.88-19.00
其他设备               年限平均法           5-8                   5.00                     11.88-19.00
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
     符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1） 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2） 承租人
有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合
理确定承租人将会行使这种选择权；（3） 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁
资产使用寿命的 75%以上（含 75%）]；（4） 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产
公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值
[ 90%以上（含 90%）]；（5） 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。        融资租入的固定资产，
按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     1. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，
先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    2. 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
18、借款费用
    1. 借款费用资本化的确认原则
    本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其
他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
    2．借款费用资本化期间
    （1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到
预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    （2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的
资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
    （3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
    3．借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定
的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，
确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的
资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
    1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
    2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无
法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
                   项 目                                      摊销年限（年）
软件著作权及商标权
软件及其他
   3． 使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的
减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
（2）内部研究开发支出会计政策
   内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，
确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资
产将在内部使用的，能证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
20、长期资产减值
    1、长期股权投资减值测试方法及会计处理方法
    对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额
的差额计提相应的减值准备。
    2、投资性房地产减值测试方法及会计处理方法
   资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备
    3、固定资产减值测试方法及会计处理方法
    资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
    4、在建工程减值测试方法及会计处理方法
    资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
    5、无形资产减值测试方法及会计处理方法
    使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减
值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
    6、商誉减值测试方法及会计处理方法
     企业合并形成的商誉，至少在每年年度终了进行减值测试。本公司在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减
值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，按以下步骤处理：
    首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关资产账面价值比较，确认相应
的减值损失；然后再对包含商誉的资产组或者资产组这组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值
（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，就
其差额确认减值损失。减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组
合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
21、长期待摊费用
    长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期
间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
    长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期
间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
22、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
     本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或
允许计入资产成本的除外。
                                                          上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    对于利润分享计划的，在同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：
       （1） 本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
    （2） 因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。如果本公司在职工为其提供相关服务的年度报告
期间结束后十二个月内，不需要全部支付利润分享计划产生的应付职工薪酬，该利润分享计划适用其他长期职工福利的有关
规定。本公司根据经营业绩或职工贡献等情况提取的奖金，属于奖金计划，比照短期利润分享计划进行处理。
（2）离职后福利的会计处理方法
       （1）设定提存计划
       本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资
产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应缴
存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
       （2）设定受益计划
       本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损
益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，本公司按照直线法
将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致本公司第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导
致该福利义务显著增加的期间。在确定该归属期间时，不考虑仅因未来工资水平提高而导致设定受益计划义务显著增加的情
况。
       报告期末，本公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
       ①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
    ②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影
响的利息。
    ③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
    除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当期损益；第③项计入其他综合收
益。
（3）辞退福利的会计处理方法
       辞退福利主要包括：
       （1）在职工劳动合同尚未到期前，不论职工本人是否愿意，本公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿。
       （2）在职工劳动合同尚未到期前，为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿，职工有权利选择继续在职或接受补偿离职。
       公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
       ①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
       ②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
       辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报
告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
    向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的按设定提存计划的有关规定进行处理，除此之外的其他长期
职工福利，按设定受益计划的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
23、预计负债
    1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本集团承担的现时义务，履行该
义务很可能导致经济利益流出本集团，且该义务的金额能够可靠的计量时，本集团将该项义务确认为预计负债。
    2. 本集团按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账
面价值进行复核。
24、股份支付
    1. 股份支付的种类
    包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    2. 权益工具公允价值的确定方法
    （1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
    （2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、
参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
    3. 确认可行权权益工具最佳估计的依据
    根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
    4. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
    （1）以权益结算的股份支付
    授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，
相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计
入相关成本或费用，相应调整资本公积。
    换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允
价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日
的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
    （2）以现金结算的股份支付
    授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本集团承担负债的公允价值计入相关成本或费
用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本集团承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成
本或费用和相应的负债。
    （3）修改、终止股份支付计划
    如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本集团按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果
修改增加了所授予的权益工具的数量，本集团将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本集团按照
                                                           上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
       如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本集团继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，
而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本集团将减少部分作为已授予的权益工具的取
消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
       如果本集团在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），
则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
25、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
       1. 销售商品
       销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）不再保留
通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的
经济利益很可能流入；（5） 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
     2. 提供劳务
     提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、
交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，
并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估
计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成
本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
     3. 让渡资产使用权
     让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息
收入按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确
定。
       4. 建造合同
       （1）建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果
在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在
其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
       （2）固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很
可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。
成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清
楚地区分和可靠地计量。
       （3）确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。
       本公司建造合同收入确认的具体方法
       A. 确定完工进度
       期末根据累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定合同完工进度，计算公式如下：
       合同完工进度＝累计实际发生的合同成本÷合同预计总成本×100％
                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    其中，合同预计总成本包括项目产品成本和材料成本、劳务费及其他费用。
    实际发生的合同成本是指已安装的产品成本和材料成本、劳务费及其他费用。
    B. 计算当期合同收入和合同成本
    当期确认的建造合同收入＝合同总收入×完工进度-以前会计期间累计已确认的收入
    当期确认的建造合同成本＝合同预计总成本×完工进度-以前会计期间累计已确认的费用
    当期确认的建造合同毛利＝当期确认的建造合同收入-当期确认的建造合同成本
    （4）资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同，按其差额
计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。
26、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
   本公司从政府取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的补助，确认为与资产相关的政府补助。
   与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
  已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存
在相关递延收益的，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    本公司将从政府取得的各种奖励、定额补贴、财政贴息、拨付的研发经费（不包括购建固定资产）等与资产相关的政
府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。
      与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入
当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
   已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存
在相关递延收益的，直接计入当期损益。
27、递延所得税资产/递延所得税负债
    1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税
基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产
或递延所得税负债。
    2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表
明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
    3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵
扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
    4. 本集团当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业
合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
                                                             上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
28、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
    本集团为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，
直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
    本集团为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以
资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
    本集团为承租人时，在租赁期开始日，本集团以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为
租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计
入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
    本集团为出租人时，在租赁期开始日，本集团以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的
入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融
资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
29、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
      会计政策变更的内容和原因                         审批程序                                   备注
                                         财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增
将合并利润表及母公司利润表中的“营
                                         值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），
业税金及附加”项目调整为“税金及附加”
                                         适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交
项目。
                                         易。
                                                                                  调增合并利润表税金及附加本年金额
将自 2016 年 5 月 1 日起本集团经营活动
                                         财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增 1,414,537.88 元，调减合并利润表管理
发生的房产税、土地使用税、印花税从
                                         值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），费用本年金额 1,414,537.88 元。调增母
“管理费用”项目重分类至“税金及附加”
                                         适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交 公司利润表税金及附加本年金额
项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费
                                         易。                                     1,113,755.44 元，调减管理费用本年金
不予调整。比较数据不予调整。
                                                                                  额 1,113,755.44 元。
30、其他
    （1）回购股份
    因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司或本公司所属子公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进
行备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支付的金额之间的
差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付，
于职工行权购买本公司或本公司所属子公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公
积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价）。
                                                            上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
       （2）分部报告
    本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信
息。
       经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本公
司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本公司能够取得该组成部分的财务
状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为
一个经营分部。
六、税项
1、主要税种及税率
                  税种                                 计税依据                               税率
增值税                                  销售产品收入、设计收入              17%、11%、6%、3%
城市维护建设税                          应缴流转税税额                      7%
企业所得税                              应纳税所得额                        25%、15%
教育费附加                              应缴流转税税额                      5%
河道管理费                              应缴流转税税额                      1%
营业税                                  建筑安装收入                        3%
价格调节基金                            销售收入                            0.07%
其他                                    销售收入                            地区不同，税率不同
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                         纳税主体名称                                            所得税税率
                 上海业智电子科技有限公司                  25%
                 上海多昂电子科技有限公司                  25%
               琦昌建筑工程（上海）有限公司                25%
                 上海震旦消防工程有限公司                  25%
                  上海延华物联网有限公司                   25%
               深圳南方延华智能科技有限公司                25%
                 长春延华智能科技有限公司                  25%
                 贵州贵安智城科技有限公司                  25%
          湖北省延华高投智慧城市建设投资有限公司           25%
              荆州市智慧城市科技股份有限公司               25%
                 上海延智电子科技有限公司                  25%
                 上海韬业电子科技有限公司                  25%
                 上海歌进电子科技有限公司                  25%
                 上海硕谷电子科技有限公司                  25%
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
               上海朗延电子科技有限公司                25%
               上海延实电子科技有限公司                25%
             上海函宁节能技术服务有限公司              25%
             上海投程节能技术服务有限公司              25%
武汉延华高金智慧城市产业投资基金合伙企业（有限合伙） 25%
    武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有限公司       25%
           上海长风延华智慧环保科技有限公司            25%
               北京美迪希兰数据有限公司                25%
2、税收优惠
    （1）所得税
    本公司被上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局认定为高新技术企业（高新技
术企业资格证书编号：GR201431000783），2014年至2016年减按15%的税率征收企业所得税。
    本公司控股子公司上海东方延华节能技术服务股份有限公司（以下简称“东方延华”）被上海市科学技术委员会、上海市
财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局认定为高新技术企业（高新技术企业资格证书编号：GR201331000211）及
武汉智城科技有限公司（以下简称“武汉智城”）被湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务厅、湖北省地方税务
局认定为高新技术企业（高新技术企业资格证书编号：GR201342000783），企业所得税执行15%税率。
    本公司控股子公司成都成电医星数字健康软件有限公司（以下简称“成电医星”）被四川省科学技术厅、四川省财政厅、
四川省国家税务局、四川省地方税务局认定为高新技术企业（高新技术企业资格证书编号：GR201551000144），企业所得
税执行15%税率。
    （2）增值税
    本公司控股子公司成电医星为软件企业，根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通
知》（国发[2011]4号）及《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）规定，成电医星销售自行开发生产的软
件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策；本公司软件技术开发收入免征
增值税。
    本公司及下属子公司属于建筑服务业，根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知(财税〔2016〕36号)》)规定，
本公司及下属子公司的增值税税率按照11%的适用税率征收，但对老项目按照3%的征收率征税简易征收；对异地报验管理
项目在项目地预缴税款（具体为简易征收项目按3%的预征率预缴，一般征收项目按照2%的预征率预缴），由企业在机构所
在地申报纳税，但其预缴的税款可以从应纳税额中抵减。本公司下属控股子公司东方延华的合同能源管理业务，其增值税税
率按照6%的适用税率征收。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                    单位： 元
                  项目                             期末余额                           期初余额
库存现金                                                       177,287.19                          167,382.15
                                                                上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
银行存款                                                              465,900,844.06                            486,207,958.99
其他货币资金                                                            5,580,169.00                             16,949,504.10
合计                                                                  471,658,300.25                            503,324,845.24
其他说明
   其他货币资金期末包括银行承兑汇票保证金2,933,431.17元和保函保证金2,646,737.83元，合计5,580,169.00。
   期末使用有限制的款项见合并报表项目注释46、所以权或使用权受到限制的资产。
   期末无存放在境外的款项。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                                     单位： 元
                项目                                       期末余额                                  期初余额
银行承兑票据                                                             315,983.99                                4,533,277.00
商业承兑票据                                                                                                        185,436.76
合计                                                                     315,983.99                                4,718,713.76
（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                                     单位： 元
                项目                                 期末终止确认金额                         期末未终止确认金额
银行承兑票据                                                            3,544,696.77
合计                                                                    3,544,696.77
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                     单位： 元
                                          期末余额                                            期初余额
                         账面余额             坏账准备                       账面余额            坏账准备
       类别
                                                     计提比 账面价值                                                账面价值
                       金额      比例      金额                           金额     比例       金额      计提比例
                                                      例
按信用风险特征组
                   424,299,               38,156,9            386,142,1 306,703             25,299,54               281,403,88
合计提坏账准备的                100.00%               8.99%                       100.00%                   8.25%
                       099.45                11.62               87.83 ,425.61                   2.36                     3.25
应收账款
                   424,299,               38,156,9            386,142,1 306,703             25,299,54               281,403,88
合计                            100.00%               8.99%                       100.00%                   8.25%
                       099.45                11.62               87.83 ,425.61                   2.36                     3.25
                                                           上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位： 元
                                                                    期末余额
             账龄
                                     应收账款                       坏账准备                     计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                  291,879,063.45                  8,743,729.07                        3.00%
1 年以内小计                              291,879,063.45                  8,743,729.07                        3.00%
1至2年                                     69,683,506.41                  6,968,350.65                       10.00%
2至3年                                     38,154,324.89                  7,630,864.97                       20.00%
3至4年                                     18,596,621.33                  9,298,310.67                       50.00%
4至5年                                      2,349,635.54                  1,879,708.43                       80.00%
5 年以上                                    3,635,947.83                  3,635,947.83                      100.00%
合计                                      424,299,099.45                 38,156,911.62
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 14,699,844.76 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                            单位： 元
                          项目                                                   核销金额
实际核销的应收账款                                                                                      1,842,475.50
应收账款核销说明：
本期无重要的应收账款核销情况。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
       单位名称      与本公司关系            期末金额            占应收账款总额的比例（%）      坏账准备期末余额
客户A                    非关联方                26,740,000.00                           6.30            802,200.00
客户B                    非关联方                18,810,216.14                           4.43            564,306.48
客户C                    非关联方                12,720,000.00                           3.00            381,600.00
                                                                   上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
客户D                  非关联方                       11,028,173.43                                 2.60                   330,845.20
客户E                  非关联方                       11,019,912.33                                 2.60              2,203,982.47
    合计                                          80,318,301.90                                18.93              4,282,934.15
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                                            单位： 元
                                           期末余额                                                期初余额
           账龄
                                金额                       比例                        金额                       比例
1 年以内                          11,848,097.88                      87.26%               14,467,756.90                       86.69%
1至2年                                689,101.93                      5.07%                 1,946,138.25                      11.66%
2至3年                             1,010,791.14                       7.44%                   90,508.11                         0.54%
3 年以上                               31,600.11                      0.23%                  184,975.00                         1.11%
合计                              13,579,591.06               --                          16,689,378.26               --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
期末无超过1年且金额重要的预付款项。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
    单位名称        与本公司关系                期末金额                       年限           占预付款项总额的比例（%）
客户A                      非关联方                        2,217,795.00           1年以内                                       16.33
客户B                      非关联方                        1,834,000.00           1年以内                                       13.51
客户C                      非关联方                        1,415,094.30           1年以内                                       10.42
客户D                      非关联方                           590,807.00          1年以内                                        4.35
客户E                      非关联方                           450,377.34          1年以内                                        3.32
           合计                                            6,508,073.64                                                         47.93
5、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                            单位： 元
                                        期末余额                                                  期初余额
                       账面余额              坏账准备                         账面余额               坏账准备
    类别
                                                    计提比 账面价值                                                        账面价值
                    金额       比例       金额                             金额      比例        金额      计提比例
                                                      例
按信用风险特征组   102,445,              7,127,06             95,318,49 39,987,                4,046,349                   35,940,828.
                              100.00%                 6.96%                         100.00%                   10.12%
合计提坏账准备的     559.66                  7.87                    1.79 177.45                     .36
                                                                  上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他应收款
                    102,445,              7,127,06              95,318,49 39,987,             4,046,349            35,940,828.
合计                           100.00%                  6.96%                       100.00%               10.12%
                      559.66                  7.87                   1.79 177.45                    .36
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位： 元
                                                                           期末余额
             账龄
                                         其他应收款                        坏账准备                       计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                       84,234,270.19                        2,526,855.60                        3.00%
1 年以内小计                                   84,234,270.19                        2,526,855.60                        3.00%
1至2年                                          9,640,285.24                         964,028.53                       10.00%
2至3年                                          4,688,386.53                         937,677.31                       20.00%
3至4年                                          1,880,562.20                         940,281.10                       50.00%
4至5年                                          1,219,150.83                         975,320.66                       80.00%
5 年以上                                             782,904.67                      782,904.67                      100.00%
合计                                          102,445,559.66                        7,127,067.87
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 3,080,718.51 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
本期无重要的坏账准备转回或收回。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                     单位： 元
               款项性质                                 期末账面余额                               期初账面余额
保证金及押金                                                           45,659,050.58                           30,115,332.35
备用金                                                                  3,662,161.79                              2,982,118.30
国库退税                                                                6,957,869.21                              2,315,071.29
股权转让款                                                             40,000,000.00
                                                                    上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他                                                                     6,166,478.08                                 4,574,655.51
合计                                                                   102,445,559.66                                39,987,177.45
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                         单位： 元
                                                                                         占其他应收款期末
       单位名称             款项的性质            期末余额               账龄                                   坏账准备期末余额
                                                                                         余额合计数的比例
客户 A                   股权转让款                 40,000,000.00 1 年以内                          39.05%            1,200,000.00
客户 B                   国库退税                    6,957,869.21 1 年以内                              6.79%          208,736.08
客户 C                   履约保证金                  5,340,121.29 1 年以内、1-2 年                      5.21%          267,303.65
客户 D                   履约保证金                  3,782,675.40 1 年以内                              3.69%          113,480.26
客户 E                   履约保证金                  3,000,000.00 1 年以内                              2.93%           90,000.00
合计                            --                  59,080,665.90            --                     57.67%            1,879,519.99
6、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                                         单位： 元
                                                         期末余额                                       期初余额
                  项目
                                         账面余额        跌价准备    账面价值           账面余额        跌价准备      账面价值
原材料                                     240,547.21                  240,547.21         252,570.70                    252,570.70
库存商品                                 18,830,736.79               18,830,736.79      15,813,597.78 349,107.69     15,464,490.09
建造合同形成的已完工未结算资
                                      308,157,583.77                308,157,583.77   278,281,714.66                 278,281,714.66
产
生产成本                                      2,711.94                    2,711.94        168,627.78                    168,627.78
劳务成本                                  3,408,782.49                3,408,782.49        433,117.99                    433,117.99
开发成本                                  9,531,523.76                9,531,523.76       3,916,176.27                  3,916,176.27
工程施工                              374,683,897.89                374,683,897.89   310,281,217.13                 310,281,217.13
合计                                  714,855,783.85                714,855,783.85   609,147,022.31 349,107.69 608,797,914.62
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
                                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）存货跌价准备
                                                                                                                              单位： 元
                                                    本期增加金额                             本期减少金额
       项目             期初余额                                                                                          期末余额
                                              计提                  其他           转回或转销              其他
库存商品                    349,107.69                                                    349,107.69
合计                        349,107.69                                                    349,107.69
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
无
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                                              单位： 元
                               项目                                                                    金额
累计已发生成本                                                                                                       1,679,143,078.12
累计已确认毛利                                                                                                           416,089,390.52
     已办理结算的金额                                                                                                1,787,074,884.87
建造合同形成的已完工未结算资产                                                                                           308,157,583.77
7、其他流动资产
                                                                                                                              单位： 元
                     项目                                      期末余额                                       期初余额
待抵扣进项税                                                                   1,266,890.95
合计                                                                           1,266,890.95
8、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                                              单位： 元
                                                         期末余额                                      期初余额
              项目                                                                                                          折现率区间
                                         账面余额         坏账准备         账面价值        账面余额 坏账准备 账面价值
融资租赁款                                2,317,135.21                     2,317,135.21
     其中：未实现融资收益                  449,787.96                       449,787.96
合计                                      2,317,135.21                     2,317,135.21                                          --
                                                                   上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
9、长期股权投资
                                                                                                                            单位： 元
                                                                 本期增减变动
                                                                                                                                减值准
                                                     权益法下 其他综 其他
    被投资单位      期初余额 追加                                               宣告发放现金 计提减                期末余额 备期末
                                        减少投资 确认的投 合收益 权益                                       其他
                                 投资                                           股利或利润         值准备                        余额
                                                     资损益      调整   变动
一、合营企业
二、联营企业
吉林长发延华智能 1,989,825.                          -1,428,83                                                     560,991.3
科技有限公司               12                             3.80
海南智城科技发展    25,761,12                        -2,973,47                                                     22,787,64
股份有限公司             3.49                             3.75                                                          9.74
新疆智慧城市信息    11,857,55                        -307,388.                                                     11,550,17
科技股份有限公司         8.61                              05                                                           0.56
上海东方数字社区 8,640,707.                          1,229,396                        700,000.0                    9,170,103.
发展有限公司               23                              .11                                0
上海普陀延华小额    59,545,05                        2,929,107                        1,734,000.                   60,740,16
贷款股份有限公司         2.70                              .88                               00                         0.58
深圳市世纪天源环    48,861,34           48,861,341
保技术有限公司           1.94                  .94
武汉延华高金智慧
城市产业投资基金    10,279,97                                           -10,279,978
合伙企业（有限合         8.63                                                   .63
伙）
武汉延华高金智慧
                    1,019,997.                                          -1,019,997.
城市产业投资基金
                           89
管理有限公司
                    167,955,5           48,861,341 -551,191.            -11,299,976 2,434,000.                     104,809,0
小计
                        85.61                  .94         59                   .52          00                        75.54
                    167,955,5           48,861,341 -551,191.            -11,299,976 2,434,000.                     104,809,0
合计
                        85.61                  .94         59                   .52          00                        75.54
10、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位： 元
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                 项目                房屋、建筑物         土地使用权       在建工程             合计
一、账面原值
    1.期初余额                           49,669,891.78                                           49,669,891.78
    2.本期增加金额                        3,050,878.42                                            3,050,878.42
    （1）外购
   （2）存货\固定资产\在建工程转入        3,050,878.42                                            3,050,878.42
    （3）企业合并增加
    3.本期减少金额                        9,353,439.62                                            9,353,439.62
    （1）处置                             3,548,380.62                                            3,548,380.62
    （2）其他转出                         5,805,059.00                                            5,805,059.00
    4.期末余额                           43,367,330.58                                           43,367,330.58
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额                            5,356,227.69                                            5,356,227.69
    2.本期增加金额                        2,108,131.04                                            2,108,131.04
    （1）计提或摊销                       1,698,515.99                                            1,698,515.99
   （2）固定资产转入                       409,615.05                                              409,615.05
    3.本期减少金额                        1,685,718.87                                            1,685,718.87
    （1）处置                              651,692.67                                              651,692.67
    （2）其他转出                         1,034,026.20                                            1,034,026.20
    4.期末余额                            5,778,639.86                                            5,778,639.86
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
    （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
                                                              上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、账面价值
    1.期末账面价值                            37,588,690.72                                           37,588,690.72
    2.期初账面价值                            44,313,664.09                                           44,313,664.09
（2）未办妥产权证书的投资性房地产情况
                                                                                                            单位： 元
                  项目                               账面价值                          未办妥产权证书原因
绿地长春                                                          19,880,235.00 产权证尚在办理中
11、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                            单位： 元
           项目             房屋、建筑物          运输设备           电子设备         其他设备          合计
一、账面原值：
  1.期初余额                 107,928,198.34        4,787,174.78       8,339,478.20    23,820,316.40   144,875,167.72
  2.本期增加金额               6,659,360.57          750,575.21       4,317,393.56    14,280,361.38    26,007,690.72
    （1）购置                   854,301.57           682,075.21       3,462,774.56       44,479.12      5,043,630.46
    （2）在建工程转入                                                                 13,635,322.26    13,635,322.26
    （3）企业合并增加                                 68,500.00         854,619.00      600,560.00      1,523,679.00
    （4）投资性房地产转入      5,805,059.00                                                             5,805,059.00
  3.本期减少金额               3,516,453.42                              56,838.61                      3,573,292.03
    （1）处置或报废             465,575.00                               56,838.61                       522,413.61
    （2）转入投资性房地产      3,050,878.42                                                             3,050,878.42
  4.期末余额                 111,071,105.49        5,537,749.99      12,600,033.15    38,100,677.78   167,309,566.41
二、累计折旧
  1.期初余额                  25,293,183.58        1,745,906.83       4,534,620.00     4,420,289.52    35,993,999.93
  2.本期增加金额               6,401,222.03          732,966.74       1,885,854.51     4,609,234.98    13,629,278.26
    （1）计提                  6,401,222.03          700,429.23       1,370,230.46     4,173,343.18    12,645,224.90
    （2）企业合并                                     32,537.51         515,624.05      435,891.80       984,053.36
  3.本期减少金额                593,905.15                               40,411.35                       634,316.50
    （1）处置或报废             184,290.10                               40,411.35                       224,701.45
    （2）转入投资性房地产       409,615.05                                                               409,615.05
  4.期末余额                  31,100,500.46        2,478,873.57       6,380,063.16     9,029,524.50    48,988,961.69
                                                                   上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、减值准备
  1.期初余额                                                                      6,853.68                                 6,853.68
  2.本期增加金额
    （1）计提
  3.本期减少金额
    （1）处置或报废
  4.期末余额                                                                      6,853.68                                 6,853.68
四、账面价值
  1.期末账面价值                        79,970,605.03     3,058,876.42        6,213,116.31       29,071,153.28      118,313,751.04
  2.期初账面价值                        82,635,014.76     3,041,267.95        3,798,004.52       19,400,026.88      108,874,314.11
12、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                                          单位： 元
                                             期末余额                                              期初余额
       项目
                        账面余额             减值准备         账面价值         账面余额            减值准备          账面价值
合同能源管理             2,601,503.37                         2,601,503.37     13,309,707.81                         13,309,707.81
合计                     2,601,503.37                         2,601,503.37     13,309,707.81                         13,309,707.81
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                          单位： 元
                                                                本期                    工程累                   其中：本 本期 资
          预                                                                                           利息资
项目名                            本期增加金 本期转入固定 其他                          计投入 工程              期利息 利息 金
          算         期初余额                                            期末余额                      本化累
  称                                    额         资产金额     减少                    占预算 进度              资本化 资本 来
          数                                                                                           计金额
                                                                金额                     比例                     金额    化率 源
合同能
                 13,309,707.81 2,927,117.82 13,635,322.26                2,601,503.37
源管理
合计             13,309,707.81 2,927,117.82 13,635,322.26                2,601,503.37     --      --                             --
13、无形资产
（1）无形资产情况
                                                                                                                          单位： 元
              项目              土地使用权      专利权   非专利技术 软件著作权及商标权           软件及其他              合计
一、账面原值
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    1.期初余额                                                    26,645,833.34      3,044,275.99     29,690,109.33
    2.本期增加金额                                                                     224,599.98       224,599.98
      （1）购置                                                                        224,599.98       224,599.98
      （2）内部研发
      （3）企业合并增加
  3.本期减少金额
      （1）处置
    4.期末余额                                                    26,645,833.34      3,268,875.97     29,914,709.31
二、累计摊销
    1.期初余额                                                     7,474,851.40      1,226,220.99      8,701,072.39
    2.本期增加金额                                                 4,729,018.41        715,622.77      5,444,641.18
      （1）计提                                                    4,729,018.41        715,622.77      5,444,641.18
    3.本期减少金额
      （1）处置
    4.期末余额                                                    12,203,869.81      1,941,843.76     14,145,713.57
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
    （1）处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值                                                14,441,963.53      1,327,032.21     15,768,995.74
    2.期初账面价值                                                19,170,981.94      1,818,055.00     20,989,036.94
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
14、开发支出
                                                                                                          单位： 元
                   项目                  期初余额        本期增加金额      本期减少金额             期末余额
智慧建筑管理平台                            259,273.09                            259,273.09
FindER 建筑能效管理微信公众号开发项目                         170,622.73                                170,622.73
                   合计                     259,273.09        170,622.73          259,273.09            170,622.73
                                                                      上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
15、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                                                               单位： 元
  被投资单位名称或形成商誉的事项                   期初余额                 本期增加              本期减少              期末余额
成都成电医星数字健康软件有限公司                    297,233,340.05                                                      297,233,340.05
琦昌建筑工程（上海）有限公司                            316,927.96                                                          316,927.96
上海震旦消防工程有限公司                                   1,248.66                                                            1,248.66
北京美迪希兰数据有限公司                                                       8,217,780.65                               8,217,780.65
                  合计                              297,551,516.67             8,217,780.65                             305,769,297.32
（2）商誉减值准备
                                                                                                                               单位： 元
被投资单位名称或形成商誉的事项                   期初余额                   本期增加              本期减少              期末余额
琦昌建筑工程（上海）有限公司                            316,927.96                                                          316,927.96
上海震旦消防工程有限公司                                   1,248.66                                                            1,248.66
                合计                                    318,176.62                                                          318,176.62
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
    本 公 司 2015 年 度 以 发 行 股 份 及 支 付 现 金 的 方 式 非 同 一 控 制 下 合 并 取 得 成 电 医 星 75.238% 股 权 ， 取 得 投 资 成 本
359,224,285.71元之和与合并中取得成电医星可辨认净资产公允价值61,990,945.66元的差额297,233,340.05元确认为商誉。
2016年末对商誉进行减值测试，采用收益法对企业价值进行评估，预计2016年以后年度带来足够的现金流量和利润，因此2016
年末对商誉不计提减值准备。
    本公司2016年度以支付现金的方式非同一控制下企业合并取得北京美迪希兰数据有限公司51.00%股权，取得投资成本
8,000,000.00元与合并中取得可辨认净资产公允价值-217,780.65元的差额8,217,780.65元确认为商誉。2016年末对商誉进行减
值测试，采用未来现金流量法对企业价值进行测试，预计2016年以后年度带来足够的现金流量和利润，因此2016年末对商誉
不计提减值准备。
16、长期待摊费用
                                                                                                                               单位： 元
       项目                 期初余额            本期增加金额            本期摊销金额           其他减少金额              期末余额
信息服务费                      103,773.57              513,923.58             231,088.67                                    386,608.48
装修工程款                     2,415,986.63             439,697.91             655,368.69             854,301.57           1,346,014.28
合计                           2,519,760.20             953,621.49             886,457.36             854,301.57           1,732,622.76
                                                               上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
17、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                                  单位： 元
                                            期末余额                                          期初余额
           项目
                           可抵扣暂时性差异         递延所得税资产          可抵扣暂时性差异             递延所得税资产
资产减值准备                      44,749,559.24              7,149,713.57             29,646,184.16            4,732,278.70
可抵扣亏损                         2,847,349.45                711,837.36              3,012,929.66              753,232.42
递延收益                           6,000,000.00                900,000.00                400,000.00               60,000.00
股份支付                                                                               2,230,200.00              334,530.00
股权激励成本                                                                          14,764,046.02            2,214,606.90
期末存货未实现毛利                 7,435,249.60              1,115,287.44              9,123,117.47            1,368,467.62
暂估成本                          27,840,415.45              4,176,062.32
合计                              88,872,573.74             14,052,900.69             59,176,477.31            9,463,115.64
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                                  单位： 元
                                                    期末余额                                     期初余额
                  项目
                                    应纳税暂时性差异        递延所得税负债          应纳税暂时性差异      递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值              12,854,191.04          1,928,128.65          17,212,370.60         2,581,855.59
合计                                        12,854,191.04          1,928,128.65          17,212,370.60         2,581,855.59
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                                  单位： 元
                          递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                             期末互抵金额           或负债期末余额            期初互抵金额               或负债期初余额
递延所得税资产                    88,872,573.74             14,052,900.69             59,176,477.31            9,463,115.64
递延所得税负债                    12,854,191.04              1,928,128.65             17,212,370.60            2,581,855.59
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                                  单位： 元
                   项目                                期末余额                                   期初余额
可抵扣暂时性差异                                                      541,273.93                                  55,668.93
可抵扣亏损                                                          48,466,938.63                             13,840,523.51
                                                            上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                                            49,008,212.56                          13,896,192.44
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                           单位： 元
           年份                    期末金额                        期初金额                      备注
2016                                                                        180,865.98
2017                                         1,872,497.76                  1,872,497.76
2018                                         3,285,338.08                  2,818,879.51
2019                                         9,570,057.61                  4,635,917.83
2020                                         4,200,449.52                  4,332,362.43
2021                                        29,538,595.66
合计                                        48,466,938.63                 13,840,523.51           --
18、其他非流动资产
                                                                                                           单位： 元
                  项目                              期末余额                              期初余额
购房款                                                          12,874,251.69
合计                                                            12,874,251.69
19、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                           单位： 元
                  项目                              期末余额                              期初余额
保证借款                                                        70,200,000.00                          73,000,000.00
信用借款                                                        78,195,013.24                          29,900,000.00
合计                                                           148,395,013.24                        102,900,000.00
短期借款分类的说明：
   本期末无重要的已逾期未偿还的短期借款。
20、应付票据
                                                                                                           单位： 元
                  种类                              期末余额                              期初余额
商业承兑汇票                                                    16,904,195.81                          38,864,790.42
                                                    上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
银行承兑汇票                                               13,180,179.48                           13,592,953.72
合计                                                       30,084,375.29                           52,457,744.14
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
21、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                       单位： 元
                项目                           期末余额                              期初余额
材料采购款                                                280,743,933.33                          333,700,582.12
分包工程款                                                324,124,031.77                          160,760,225.87
其他                                                        6,354,928.71                             687,873.13
合计                                                      611,222,893.81                          495,148,681.12
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                       单位： 元
                项目                           期末余额                         未偿还或结转的原因
供应商 A                                                    6,654,803.78 工程未完工，项目未结算
供应商 B                                                    4,391,666.60 工程未完工，项目未结算
供应商 C                                                    3,074,969.57 工程未完工，项目未结算
供应商 D                                                    2,264,000.00 工程未完工，项目未结算
供应商 E                                                    2,035,000.00 工程未完工，项目未结算
合计                                                       18,420,439.95                 --
22、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                       单位： 元
                项目                           期末余额                              期初余额
工程款                                                     27,894,806.87                           43,533,381.58
材料款                                                     82,072,200.40                            2,626,356.90
咨询费及其他                                                2,012,899.30                               20,000.00
合计                                                      111,979,906.57                           46,179,738.48
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
                                                                                                    单位： 元
                        项目                                                   金额
累计已发生成本                                                                                 131,801,701.21
累计已确认毛利                                                                                    7,006,725.07
    已办理结算的金额                                                                           166,703,233.15
建造合同形成的已完工未结算项目                                                                  -27,894,806.87
23、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                    单位： 元
                项目                期初余额              本期增加            本期减少          期末余额
一、短期薪酬                           2,568,401.23         97,039,584.72      96,243,376.81      3,364,609.14
二、离职后福利-设定提存计划                  6,366.23        7,796,365.56       7,795,512.52          7,219.27
合计                                   2,574,767.46        104,835,950.28     104,038,889.33      3,371,828.41
（2）短期薪酬列示
                                                                                                    单位： 元
            项目                 期初余额               本期增加            本期减少           期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴           2,488,788.80          86,840,544.95       85,998,529.56       3,330,804.19
2、职工福利费                                              1,962,942.71        1,962,942.71
3、社会保险费                          4,091.45            3,876,077.69        3,874,339.79           5,829.35
    其中：医疗保险费                   3,594.10            3,335,481.34        3,333,743.24           5,332.20
          工伤保险费                        497.35           254,413.51         253,533.36            1,377.50
          生育保险费                                         286,182.84         287,063.19            -880.35
4、住房公积金                               665.00         2,802,933.42        2,775,622.82         27,975.60
5、工会经费和职工教育经费             74,855.98            1,164,335.57        1,239,191.55
6、短期带薪缺勤                                              392,750.38         392,750.38
合计                                2,568,401.23          97,039,584.72       96,243,376.81       3,364,609.14
（3）设定提存计划列示
                                                                                                    单位： 元
            项目                 期初余额               本期增加            本期减少           期末余额
                                                     上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
1、基本养老保险                      2,370.82              7,411,685.45     7,411,345.75            2,710.52
2、失业保险费                        3,995.41               384,680.11       384,166.77             4,508.75
合计                                 6,366.23              7,796,365.56     7,795,512.52            7,219.27
24、应交税费
                                                                                                   单位： 元
                  项目                          期末余额                            期初余额
增值税                                                     11,488,006.43                       11,670,904.39
企业所得税                                                  6,263,600.77                       11,103,093.19
城市维护建设税                                                531,042.41                        1,874,556.71
营业税                                                                                         10,339,690.06
教育费附加                                                    361,938.82                         865,402.56
代扣代缴个人所得税                                           -508,965.53                         -187,163.06
河道管理费                                                      8,100.02                         126,414.87
其他                                                           34,250.56                          34,250.56
合计                                                       18,177,973.48                       35,827,149.28
25、应付利息
                                                                                                   单位： 元
                  项目                          期末余额                            期初余额
短期借款应付利息                                              179,308.41                         153,189.79
其他贷款利息                                                                                     191,760.00
合计                                                          179,308.41                         344,949.79
其他说明：
本期无重要的已逾期未支付利息情况。
26、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                   单位： 元
                  项目                          期末余额                            期初余额
限制性股票回购义务                                         19,089,430.92                       54,843,423.70
保证金                                                     50,773,518.18                       47,819,614.66
差旅费                                                      1,729,804.30                        5,513,805.94
                                                             上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
股权转让款                                                           5,000,000.00
关联方往来                                                              66,666.67
其他                                                                 3,462,076.05                                791,780.75
合计                                                                80,121,496.12                            108,968,625.05
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                                  单位： 元
                项目                                    期末余额                           未偿还或结转的原因
供应商 A                                                             2,894,592.40 未到付款节点
供应商 B                                                             1,712,301.40 未到付款节点
供应商 C                                                             1,024,000.00 未到付款节点
合计                                                                 5,630,893.80                    --
27、其他流动负债
                                                                                                                  单位： 元
                项目                                    期末余额                                  期初余额
待转销项税额                                                         1,497,312.98
合计                                                                 1,497,312.98
28、递延收益
                                                                                                                  单位： 元
       项目               期初余额          本期增加               本期减少            期末余额              形成原因
政府补助                    2,006,333.33     12,274,000.00           2,902,583.33       11,377,750.00 政府补助
合计                        2,006,333.33     12,274,000.00           2,902,583.33       11,377,750.00           --
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                  单位： 元
                                                        本期新增补 本期计入营业        其他                   与资产相关/
               负债项目                    期初余额                                               期末余额
                                                          助金额        外收入金额     变动                    与收益相关
面向医疗行业的基于国产安全可靠基础
                                                         4,140,000.00                            4,140,000.00 与收益相关
软硬件的多应用系统研究与示范项目
建筑节能产业基地建设费                     500,000.00                     500,000.00                          与资产相关
普陀区高层次人才科研创新项目                87,500.00                      87,500.00                          与收益相关
上海市软件和集成电路产业发展专项资
                                           270,000.00     120,000.00      390,000.00                          与收益相关
金
                                                                  上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海市浦江人才计划                              150,000.00                    100,000.00                    50,000.00 与收益相关
闵行区重大产业技术攻关计划项目                  513,333.33                    513,333.33                             与收益相关
上海市软件和集成电路产业发展专项资
                                                 85,500.00                     85,500.00                             与收益相关
金-区政府配套资金
燃气工业锅炉能效监测平台子项目（含区
                                                              1,144,000.00    357,500.00                   786,500.00 与收益相关
配套）
城市智慧救护车云服务平台建设及应用
                                                               870,000.00     468,750.00                   401,250.00 与收益相关
示范项目
健康移动互联网大数据关键技术研发及
                                                              6,000,000.00                            6,000,000.00 与收益相关
产业化
基于智能化电子病历的医疗数据集成平
                                                400,000.00                    400,000.00                             与收益相关
台产业化
合计                                           2,006,333.33 12,274,000.00    2,902,583.33            11,377,750.00          --
29、股本
                                                                                                                          单位：元
                                                             本次变动增减（+、—）
                    期初余额                                                                                          期末余额
                                    发行新股          送股        公积金转股         其他              小计
股份总数          730,103,059.00                                                  -2,707,102.00     -2,707,102.00 727,395,957.00
30、资本公积
                                                                                                                         单位： 元
           项目                    期初余额                  本期增加                本期减少                    期末余额
资本溢价（股本溢价）                304,341,460.42                                      21,222,663.19              283,118,797.23
其他资本公积                         33,585,979.73                                          4,216,834.91             29,369,144.82
合计                                337,927,440.15                                      25,439,498.10              312,487,942.05
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    1、资本公积-资本溢价本期减少系：
    （1）根据公司2016年5月31日第四届董事会第九次（临时）会议审议通过的《关于回购注销部分首次授予和预留部分授
予的限制性股票的议案》，决定对36名激励对象已获授但尚未解锁的全部或部分限制性股票进行回购注销，限制性股票回购
股数为2,707,102股，其中：首次授予的限制性股票回购股数为1,378,602股，预留部分授予的限制性股票回购股数为1,328,500
股，首次授予的限制性股票回购价格为1.79元/股，预留部分授予的限制性股票回购价格为11.23元/股，公司应就本次限制性
股票回购事项向36人支付回购价款共计人民币17,386,752.58元，其中：减少股本2,707,102.00元，减少资本公积-股本溢价
14,679,650.58元。
    （2）本期因公司合并范围变动，公司对子公司武汉智城科技有限公司的持股比例增加，冲减资本公积-股本溢价
6,543,012.61元。
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    2、资本公积-其他资本公积本期减少系：本期公司第三次解锁的非市场业绩条件未完成，导致原定在本年解锁的部分未
能解锁的，冲回以往已经确认的就原定本年解锁部分对应的全部股权激励费用。
31、库存股
                                                                                                            单位： 元
         项目                 期初余额               本期增加                本期减少               期末余额
限制性股票回购义务               54,843,423.70                                  35,753,992.78           19,089,430.92
合计                             54,843,423.70                                  35,753,992.78           19,089,430.92
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    本期减少系：
   （1）公司2016年5月31日第四届董事会第九次（临时）会议审议通过的《关于回购注销部分首次授予和预留部分授予的
限制性股票的议案》，公司回购注销首次授予的限制性股票1,378,602股，回购价格为1.79元/股，预留部分授予的限制性股票
1,328,500股，回购价格为11.23元/股。公司就本次限制性股票回购事项支付回购价款共计人民币17,386,752.58元，因此限制
性股票回购义务减少17,386,752.58元。
   （2）公司根据“授予、解锁或回购注销的调整原则”的规定：“1、资本公积转增股份、派送股票红利、股票拆细P=P0×（1+n）；
3、派息P=P0-V；其中P为调整后的授予价格，P0为调整前的授予价格，n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票
拆细的比率，V为每股的派息额”。故调整首次授予的限制性股票回购价格为1.79元/股，调整预留部分授予的限制性股票回
购价格为11.23元/股。根据调整后的限制性股票回购价格调整限制性股票回购义务，因此限制性股票回购义务减少
18,367,240.2元。
32、盈余公积
                                                                                                            单位： 元
         项目                 期初余额               本期增加                本期减少               期末余额
法定盈余公积                     27,790,615.35           1,467,430.84                                   29,258,046.19
合计                             27,790,615.35           1,467,430.84                                   29,258,046.19
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
   法定盈余公积本期增加系按母公司净利润的10%提取法定盈余公积。
33、未分配利润
                                                                                                            单位： 元
                     项目                                   本期                                上期
调整前上期末未分配利润                                             112,501,866.12                      114,884,050.50
调整后期初未分配利润                                               112,501,866.12                      114,884,050.50
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                  44,463,764.81                      102,223,874.51
减：提取法定盈余公积                                                 1,467,430.84                        7,851,159.03
    应付普通股股利                                                  43,803,866.40                       22,328,053.86
                                                           上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
    转作股本的普通股股利                                                                                      74,426,846.00
期末未分配利润                                                    111,694,333.69                          112,501,866.12
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
34、营业收入和营业成本
                                                                                                                     单位： 元
                                       本期发生额                                            上期发生额
           项目
                               收入                    成本                         收入                      成本
主营业务                     1,092,093,509.55         908,127,984.01               1,107,310,126.39       854,479,393.98
其他业务                         7,184,782.84            3,325,254.84                  9,283,388.61            6,929,566.55
合计                         1,099,278,292.39         911,453,238.85               1,116,593,515.00       861,408,960.53
35、税金及附加
                                                                                                                     单位： 元
                  项目                              本期发生额                                   上期发生额
城市维护建设税                                                   1,160,705.41                                  2,456,656.63
教育费附加                                                        845,997.35                                   1,754,145.12
房产税                                                            977,217.78
土地使用税                                                         24,514.97
车船使用税                                                              7,020.00
印花税                                                            400,573.10
营业税                                                           1,051,273.42                                 16,359,908.20
河道费                                                                  5,212.03
价格调节基金                                                       -17,140.94
合计                                                             4,455,373.12                                 20,570,709.95
36、销售费用
                                                                                                                     单位： 元
                  项目                              本期发生额                                   上期发生额
                            上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
职工薪酬                            4,633,588.13                       3,405,839.20
折旧费                                  9,467.75                           8,860.29
市内交通费                           375,959.22                         202,719.06
差旅费                              2,296,595.89                       1,942,526.91
广告宣传费                           674,377.55                         323,794.73
业务招待费                          1,760,452.39                        926,028.51
办公费                               707,339.62                         799,853.63
投标费用                            1,142,663.37                       1,107,328.05
修理/维保费                         3,846,126.31                       2,033,295.45
其他                                1,567,627.66                        459,067.85
服务费                               252,241.62                        1,320,446.78
合计                               17,266,439.51                      12,529,760.46
37、管理费用
                                                                          单位： 元
               项目   本期发生额                         上期发生额
职工薪酬                           33,182,977.44                      28,116,151.66
市内交通费                          1,083,634.72                        743,538.90
差旅费                              3,428,398.42                       2,836,949.53
办公费用                            2,297,500.26                       2,373,388.40
通讯费                               948,060.02                        1,118,893.64
汽车费用                            1,024,913.55                       1,206,650.33
业务招待费                          2,224,930.62                       2,157,337.12
物业租赁费                          3,720,698.08                       5,721,568.46
折旧费                              7,848,186.43                       6,978,118.29
税金                                 655,532.61                        1,992,521.07
研发费用                           62,254,629.80                      37,176,870.12
咨询费                              4,185,668.52                       6,198,816.19
其他                                2,901,737.48                       3,431,402.49
会务费                              2,282,402.00                       1,884,773.93
股权激励费用                       -4,216,834.91                      15,572,984.47
无形资产摊销                        4,161,027.94                       1,545,165.48
合计                           127,983,462.98                       119,055,130.08
                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
38、财务费用
                                                                                                            单位： 元
                  项目                        本期发生额                                  上期发生额
利息支出                                                    6,202,272.67                                 5,902,736.72
利息收入                                                   -1,541,348.16                                -9,744,471.77
手续费                                                         371,569.36                                 459,069.77
汇兑损益                                                        -8,037.33                                  -53,647.31
合计                                                        5,024,456.54                                -3,436,312.59
39、资产减值损失
                                                                                                            单位： 元
                  项目                        本期发生额                                  上期发生额
一、坏账损失                                               17,641,895.64                                10,629,181.43
二、存货跌价损失                                                                                          349,107.69
合计                                                       17,641,895.64                                10,978,289.12
40、投资收益
                                                                                                            单位： 元
                   项目                           本期发生额                                上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                     -336,996.23                             4,857,801.43
处置长期股权投资产生的投资收益                                  1,138,658.06
理财产品利息收入                                                4,260,653.89
合计                                                            5,062,315.72                             4,857,801.43
41、营业外收入
                                                                                                            单位： 元
                                                                                        计入当期非经常性损益的金
           项目                  本期发生额                    上期发生额
                                                                                                   额
非流动资产处置利得合计                                                  598,477.36
其中：固定资产处置利得                                                  598,477.36
政府补助                               35,192,551.63                  31,368,713.13                     24,503,109.51
个税所得税返还                                                              14,113.41
其他                                      122,360.44                    166,854.54                        122,360.44
合计                                   35,314,912.07                  32,148,158.44                     24,625,469.95
                                                               上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                              单位： 元
                                                          补贴是否
                                            发放   性质               是否特                                与资产相关/
       补助项目              发放主体                     影响当年             本期发生金额 上期发生金额
                                            原因   类型               殊补贴                                与收益相关
                                                               盈亏
公共建筑节能改造重
                      上海市财政局          补助          否          否                       10,498,600.00 与收益相关
点城市
增值税即征即退        国家税务局            补助          否          否       10,689,442.12    7,940,956.29 与收益相关
                      上海市经济和信息化
第四批战新重点项目                          补助          否          否                        5,640,000.00 与收益相关
                      委员会
第一批信息化发展专 上海市经济和信息化
                                            补助          否          否                        2,000,000.00 与收益相关
项资金                委员会
科技型中小企业技术 上海市科技小巨人创
                                            奖励          否          否                         993,500.00 与收益相关
创新基金              新工程
建筑智能与节能专业
                      上海市科技委发展计
技术服务科技专项经                          补助          否          否                         900,000.00 与收益相关
                      划处
费
上海市软件和集成电 上海市软件和集成电
                                            补助          否          否          365,000.00     900,000.00 与收益相关
路产业发展专项资金 路产业发展专项资金
智能化电子病历产业 省级科技计划项目资
                                            补助          否          否                         741,666.67 与收益相关
化与推广              金预算
建筑节能产业基地建 上海市科学技术委员
                                            补助          否          否          500,000.00     500,000.00 与资产相关
设费                  会发展计划处
遵义市信息产业发展 公共建筑能耗指挥监
                                            补助          否          否                         450,000.00 与收益相关
专项资金              管平台
                      武汉东湖新技术开发
各类资助费、补贴                            补助          否          否            2,500.00     380,723.50 与收益相关
                      区等
2014 年度软件及信息
                      普陀区科学技术委员
产业企业扶持专项收                          补助          否          否                         105,000.00 与收益相关
                      会
入
                      2014 闵行科技进步奖
闵行科技进步奖                              奖励          否          否          500,000.00     100,000.00 与收益相关
                      一等奖
普陀区高层次人才科 上海普陀人才工作协
                                            奖励          否          否           87,500.00      87,500.00 与收益相关
研创新项目            调小组
                      上海市科学技术委员
上海市浦江人才计划                          奖励          否          否          120,000.00      50,000.00 与收益相关
                      会
闵行区重大产业技术 上海市闵行科学技术
                                            奖励          否          否          513,333.33      46,666.67 与收益相关
攻关计划项目          委员会
财政扶持资金          上海浦东新区国库收    补助          否          否                          24,100.00 与收益相关
                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                      付中心
\"西治会暨丝博会\"展 上海普陀产业发展资
                                           补助   否          否                        10,000.00 与收益相关
会补贴                金专户
公共建筑绿色化设施 上海市发展和改革委
                                           补助   否          否       1,150,000.00              与收益相关
管理服务体系建设      员会
上海名牌奖励          上海市普陀区财政局   奖励   否          否         100,000.00              与收益相关
2014 年度高新技术企 上海市科学技术委员
                                           奖励   否          否          50,000.00              与收益相关
业人员奖励            会
建筑智能与节能专业
                      上海市国库收付中心
技术服务（研发平台                         补助   否          否         100,000.00              与收益相关
                      零余额专户
项目）
战略性新兴产业重点
                      上海市普陀区财政局   补助   否          否      12,690,000.00              与收益相关
项目
上海市软件著作权登 上海市经济和信息技
                                           补助   否          否           6,400.00              与收益相关
记费资助              术化委员会
用户侧智慧能源大数
                      上海市经济和信息化
据挖掘与能效诊断服                         补助   否          否       1,400,000.00              与资产相关
                      委员会
务平台
2016 年度市软件和集
                      上海市普陀区区长质
成电路产业发展专项                         补助   否          否       2,177,519.51              与收益相关
                      量奖评审委员会
资金
                      上海市普陀区科学技
区长质量奖                                 奖励   否          否         500,000.00              与收益相关
                      术委员会办公室
2015 年高新技术       上海市普陀区财政局   补助   否          否          70,000.00              与收益相关
智慧城市创建办公经
                      遵义市市级财政国库
费-遵义市城市管理                          补助   否          否         100,000.00              与收益相关
                      集中支付中心
局
燃气工业锅炉能效监 上海市能效中心（上海
                                           补助   否          否         357,500.00              与收益相关
测平台子项目          市节能服务中心）
城市智慧救护车云服
                      上海市经济和信息化
务平台建设及应用示                         补助   否          否         588,750.00              与收益相关
                      委员会
范项目
武汉市科技局 2016     武汉东湖新技术开发
年高新技术产业话贷 区管理委员会财政局      补助   否          否         461,300.00              与收益相关
款贴息拨款            财政零余额帐户
收到黄鹤英才计划资 武汉市财政局零余额
                                           补助   否          否         100,000.00              与收益相关
助金                  专户
武汉市科技局 2016     武汉东湖新技术开发
                                           补助   否          否          63,000.00              与收益相关
年高新技术研发与产 区管理委员会财政局
                                                       上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
业话补贴              财政零余额帐户
                      武汉东湖新技术开发
个税返还              区管理委员会财政局   补助   否          否           3,219.05              与收益相关
                      财政零余额帐户
                      北京清亦华知识产权
赵聪申请计算机软件
                      代理事务所（普通合伙 补助   否          否           3,000.00              与收益相关
著作权代理费
                      人）武汉分所
2016 东湖高新区软件 武汉东湖新技术开发
和信息服务业发展专 区管理委员会财政局      补助   否          否         102,000.00              与收益相关
项发展专项资金拨款 财政
                      武汉东湖新技术开发
瞪羚企业贷款利息补
                      区管理委员会财政局   补助   否          否         383,016.80              与收益相关
贴
                      财政
2016 年市版权登记支
                      武汉市文化局         补助   否          否           1,200.00              与收益相关
助经费
                      武汉市东海新技术开
个税返还                                   补助   否          否           1,759.10              与收益相关
                      发区地方税务局
中心款（22 个软著资
助 4.4 万和一个国家 成都市武侯区财政支
                                           奖励   否          否          53,810.00              与收益相关
十大创新产品资质奖 付中心
励 3 万)
基于智能化电子病历
的医疗数据集成平台 成都市财政局            补助   否          否         400,000.00              与收益相关
产业化
成都市武侯区就业服 成都市武侯区就业服
                                           补助   否          否          72,001.72              与收益相关
务管理局稳岗补贴      务管理局
智能电子病历系统\"
                      成都市武侯区财政支
成都市科学技术进步                         奖励   否          否          80,000.00              与收益相关
                      付中心
一等奖
成都市企业认证奖励 成都市武侯区财政支
                                           奖励   否          否         100,000.00              与收益相关
专项资金              付中心
医养结合大数据云平
                      成都市武侯区财政支
台关键技术研究及应                         补助   否          否         500,000.00              与收益相关
                      付中心
用示范补贴
                      成都武侯新城建设管
扶持资金                                   补助   否          否         490,000.00              与收益相关
                      理委员会
                      成都市武侯区财政支
技术资助资金                               补助   否          否         250,000.00              与收益相关
                      付中心
                      成都市武侯区财政支
技术交易吸纳方补贴                         补助   否          否          55,500.00              与收益相关
                      付中心
                                                               上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他奖励             上海市闵行区财政局   奖励            否           否             4,800.00                 与收益相关
合计                          --            --       --         --          --   35,192,551.63 31,368,713.13        --
42、营业外支出
                                                                                                                  单位： 元
           项目                     本期发生额                        上期发生额            计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计                            16,127.26                      2,646.75                        16,127.26
其中：固定资产处置损失                            16,127.26                      2,646.75                        16,127.26
对外捐赠                                         170,000.00                      2,400.00                       170,000.00
滞纳金                                             2,584.72                                                        2,584.72
其他                                              53,563.45                                                      53,563.45
合计                                             242,275.43                      5,046.75                       242,275.43
43、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                                  单位： 元
                  项目                               本期发生额                                  上期发生额
当期所得税费用                                                       11,822,678.18                            20,092,218.47
递延所得税费用                                                       -5,208,845.08                            -1,998,992.30
以前年度所得税                                                         500,354.61                               -262,507.47
合计                                                                  7,114,187.71                            17,830,718.70
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                                  单位： 元
                                   项目                                                          本期发生额
利润总额                                                                                                      55,588,378.11
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                                8,338,256.71
子公司适用不同税率的影响                                                                                      -2,036,278.36
调整以前期间所得税的影响                                                                                        500,354.61
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                                 43,003.21
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                                                   52,366.15
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                                                   4,139,545.66
研发费用加计扣除                                                                                              -3,923,060.27
                                            上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
所得税费用                                                                             7,114,187.71
44、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                          单位： 元
               项目                   本期发生额                         上期发生额
利息收入                                            1,541,348.16                       2,382,043.80
政府补助                                           33,874,526.18                      19,482,423.50
押金及保证金                                                                          13,725,155.27
其他                                                 587,935.44                         166,854.54
合计                                               36,003,809.78                      35,756,477.11
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                          单位： 元
               项目                   本期发生额                         上期发生额
银行手续费                                           371,569.36                         459,069.77
期间费用                                           47,133,734.39                      31,594,360.29
公益性捐赠                                           170,000.00                            2,400.00
工会经费                                             376,462.88                         404,789.26
投标保证金                                         22,726,330.96                       4,277,700.15
其他                                                  56,148.17                        1,080,360.48
合计                                               70,834,245.76                      37,818,679.95
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                          单位： 元
               项目                   本期发生额                         上期发生额
理财产品利息收入                                    4,260,653.89                       7,362,427.97
非同一控制下企业合并收到的现金                      3,649,068.86
融资租赁                                            1,055,655.83
合计                                                8,965,378.58                       7,362,427.97
（4）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                          单位： 元
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                 项目                            本期发生额                                   上期发生额
受限资金                                                       5,369,226.77
合计                                                           5,369,226.77
（5）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                                 单位： 元
                 项目                            本期发生额                                   上期发生额
非公开发行股票发行费用                                                                                      5,606,289.68
受限资金                                                                                                    8,862,586.86
回购限制性股票                                                17,386,752.58
合计                                                          17,386,752.58                                14,468,876.54
45、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                                                 单位： 元
                             补充资料                                    本期金额                     上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：                                            --                          --
净利润                                                                          48,474,190.40          114,657,171.87
加：资产减值准备                                                                17,641,895.64              10,978,289.12
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                                  13,125,424.59              11,282,267.54
无形资产摊销                                                                        5,444,641.18            2,700,573.63
长期待摊费用摊销                                                                     886,457.36                 650,257.58
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）                    -127,184.79              -595,830.61
财务费用（收益以“－”号填列）                                                      6,194,235.34            5,849,089.41
投资损失（收益以“－”号填列）                                                  -5,062,315.72              -4,857,801.43
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                                        -4,555,118.14              -1,672,128.83
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                                            -653,726.94              -326,863.47
存货的减少（增加以“－”号填列）                                              -104,611,443.39          -218,500,426.45
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                                    -133,671,811.20          -123,715,967.03
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                                    134,554,771.92           268,026,955.46
其他                                                                            -4,216,834.91              15,572,984.47
经营活动产生的现金流量净额                                                     -26,576,818.66              80,048,571.26
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：                                        --                          --
                                                         上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
3．现金及现金等价物净变动情况：                                             --                     --
现金的期末余额                                                              466,078,131.25       492,375,449.47
减：现金的期初余额                                                          492,375,449.47       285,768,344.75
减：现金等价物的期初余额                                                                         248,000,000.00
现金及现金等价物净增加额                                                    -26,297,318.22        -41,392,895.28
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                                         单位： 元
                                                                                     金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                                                     5,000,000.00
其中：                                                                                --
北京美迪希兰数据有限公司                                                                           3,000,000.00
武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有限公司                                                       2,000,000.00
武汉延华高金智慧城市产业投资基金合伙企业（有限合伙）
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                                             8,649,068.86
其中：                                                                                --
北京美迪希兰数据有限公司                                                                                800,084.94
武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有限公司                                                       2,495,318.92
武汉延华高金智慧城市产业投资基金合伙企业（有限合伙）                                               5,353,665.00
其中：                                                                                --
取得子公司支付的现金净额                                                                           -3,649,068.86
（3）现金和现金等价物的构成
                                                                                                         单位： 元
                            项目                                 期末余额                    期初余额
一、现金                                                            466,078,131.25               492,375,449.47
其中：库存现金                                                          177,287.19                      167,382.15
         可随时用于支付的银行存款                                   465,900,844.06               486,207,958.99
         可随时用于支付的其他货币资金                                                              6,000,108.33
三、期末现金及现金等价物余额                                        466,078,131.25               492,375,449.47
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物                5,580,169.00                10,949,395.77
46、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                         单位： 元
                                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                      项目                                   期末账面价值                                   受限原因
货币资金                                                                     5,580,169.00 银行保函及银行承兑汇票保证金
合计                                                                         5,580,169.00                       --
47、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                                              单位： 元
               项目                          期末外币余额                          折算汇率                 期末折算人民币余额
货币资金                                          --                                   --                                   909,450.20
其中：美元                                             131,101.37 6.9370                                                    909,450.20
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                                              单位： 元
                                                                                                           购买日至期 购买日至期
                       股权取得     股权取得成    股权取 股权取得方                           购买日的确
  被购买方名称                                                                   购买日                    末被购买方 末被购买方
                         时点           本        得比例           式                             定依据
                                                                                                             的收入         的净利润
北京美迪希兰数据 2016 年 11                                                 2016 年 11 月 实际取得控
                                    8,000,000.00 51.00% 货币出资                                             192,549.82     -484,092.57
有限公司               月 05 日                                             05 日             制权
武汉延华高金智慧
                       2016 年 01                                           2016 年 01 月
城市产业投资基金                    3,089,584.30 60.00% 货币出资                              工商变更       570,388.35     -536,160.73
                       月 06 日                                             06 日
管理有限公司
其他说明：
本期分步实现的非同一控制下企业合并：
                                                                                                   购买价款与取得投资对应的合并财
                                       股权取得比 股权取得方                           购买日的
   子公司名称          股权取得成本                                     购买日                     务报表层面享有该子公司净资产份
                                        例（%）             式                         确定依据
                                                                                                              额的差额
武汉延华高金智慧
城市产业投资基金       3,089,584.30       60.00        货币出资         2016-1-6       工商变更
管理有限公司
接上表：
                                                        按照公允价值重新计 取得控制权之日股 与原公司股权投资相关的其
取得控制权之 取得控制权之日 取得控制权之日
                                                        量取得股权产生的利 权公允价值的确定 他综合收益转入投资损益的
日股权的比例 股权的账面价值 股权的公允价值
                                                                 得或损失              方法及主要假设                金额
           60.00   3,089,584.30        3,089,584.30                                -        审计
                                                            上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）合并成本及商誉
                                                                                                          单位： 元
                  合并成本             北京美迪希兰数据有限公司 武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有限公司
--现金                                                8,000,000.00                                     2,000,000.00
--购买日之前持有的股权于购买日的公
                                                                                                       1,089,584.30
允价值
合并成本合计                                          8,000,000.00                                     3,089,584.30
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                    -217,780.65                                      3,089,584.30
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产
                                                      8,217,780.65
公允价值份额的金额
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                          单位： 元
                                 北京美迪希兰数据有限公司             武汉延华高金智慧城市产业投资基金管理有限公司
           项目
                             购买日公允价值       购买日账面价值          购买日公允价值         购买日账面价值
货币资金                             800,084.94          800,084.94               2,495,318.92         2,495,318.92
应收款项                           2,100,384.65        2,100,384.65
存货                               1,446,425.84        1,413,419.52
固定资产                             539,625.64          539,625.64
其他应收款                         2,383,202.16        2,383,202.16
长期股权投资                                                                      5,153,988.24         5,153,988.24
递延所得税资产                        34,666.91           34,666.91
应付款项                           2,483,352.61        2,483,352.61
预收款项                             336,357.31          336,357.31
应付职工薪酬                          57,262.89           57,262.89
应交税费                             514,747.75          514,747.75
其他应付款                         4,339,690.47        4,339,690.47               2,500,000.00         2,500,000.00
净资产                              -427,020.89         -460,027.21               5,149,307.16         5,149,307.16
减：少数股东权益                    -209,240.24         -225,413.33               2,059,722.86         2,059,722.86
取得的净资产                        -217,780.65         -234,613.88               3,089,584.30         3,089,584.30
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
√ 是 □ 否
                                                                 上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                                 单位： 元
                                                                 购买日之前原持有 购买日之前原持有 购买日之前与原持
                        购买日之前原持 购买日之前原持有
                                                                 股权按照公允价值 股权在购买日的公 有股权相关的其他
    被购买方名称        有股权在购买日 股权在购买日的公
                                                                 重新计量产生的利 允价值的确定方法 综合收益转入投资
                         的账面价值           允价值
                                                                     得或损失             及主要假设       收益的金额
武汉延华高金智慧城
市产业投资基金管理         1,089,584.30           1,089,584.30                     审计
有限公司
2、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
    （1）武汉延华高金智慧城市产业投资基金合伙企业（有限合伙）
    2015年12月17日，公司与西藏金缘投资管理有限公司（以下简称“西藏金缘”）签订了《股权转让协议》，公司收购西藏
金缘持有高金管理的40%股权。公司原持有高金管理公司20%股权，本次收购后，公司持有高金管理公司60%股权，高金管
理成为公司控股子公司。
    2016年7月15日，公司与高金管理、西藏金缘及湖北省高新技术产业投资有限公司（以下简称“湖北高新产业投资”）签
订《武汉延华高金智慧城市产业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“高金合伙”），高金管理作为高金合
伙的普通合伙人/执行事务合伙人/基金管理人，故本公司为被投资方第一大股东，对高金合伙的财务及经营实质控制。
    （2）上海长风延华智慧环保科技有限公司
    上海长风延华智慧环保科技有限公司（以下简称“长风延华”）系由本公司与上海长风投资发展有限公司签订投资协议双
方共同设立于2016年1月18日出资设立。长风延华注册资本为3,000.00万元。
    注册资本投资比例如下：
    延华智能投资认缴出资2,100.00万元，占注册资本70%；
    上海长风投资发展有限公司认缴出资900.00万元，占注册资本30%。
    截至2016年12月31日，长风延华实收资本为人民币600.00万元，其中：延华智能实缴420.00万元，占实收资本70%，资
金来源为本公司自有资金；上海长风投资发展有限公司实缴180.00万元，占实收资本30%。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                  主要经                                          持股比例
           子公司名称                      注册地           业务性质                                      取得方式
                                   营地                                         直接        间接
上海业智电子科技有限公司         上海      上海       智能电子产品              100.00%            新设
上海多昂电子科技有限公司         上海      上海       智能电子产品              100.00%            新设
琦昌建筑工程（上海）有限公司 上海          上海       建筑工程安装              100.00%            非同一控制下企业合并
上海震旦消防工程有限公司         上海      上海       消防建设工程与安装        100.00%            非同一控制下企业合并
长春延华智能科技有限公司         长春      长春       城市智能化系统工程        100.00%            新设
                                                     上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
深圳南方延华智能科技有限公司 深圳     深圳   智能电子产品         100.00%         新设
上海延华物联网有限公司         上海   上海   智能电子产品         100.00%         新设
上海东方延华节能技术服务股份
                               上海   上海   节能技术服务         93.60%          新设
有限公司
成都成电医星数字健康软件有限
                               成都   成都   医疗软件系统         75.24%          非同一控制下企业合并
公司
湖北省延华高投智慧城市建设投
                               湖北   湖北   城市智能化系统工程   60.00%          新设
资有限公司
武汉智城科技有限公司           武汉   武汉   城市智能化系统工程   42.00%    10.72% 新设
遵义智城科技有限公司           遵义   遵义   城市智能化系统工程   55.00%          新设
贵州贵安智城科技有限公司       贵安   贵安   城市智能化系统工程   51.00%          新设
上海函宁节能技术服务有限公司 上海     上海   节能技术服务         93.60%          新设
上海投程节能技术服务有限公司 上海     上海   节能技术服务         93.60%          新设
上海歌进电子科技有限公司       上海   上海   智能电子产品         100.00%         新设
上海硕谷电子科技有限公司       上海   上海   智能电子产品         100.00%         新设
上海朗延电子科技有限公司       上海   上海   智能电子产品         100.00%         新设
上海延实电子科技有限公司       上海   上海   智能电子产品         100.00%         新设
荆州市智慧城市科技股份有限公
                               上海   上海   城市智能化系统工程   60.00%          新设
司
成都成电智创科技有限公司       上海   上海   医疗软件系统         100.00%         新设
成都延华智慧医疗信息技术有限
                               上海   上海   医疗软件系统         70.00%          新设
公司
云南成电科技有限公司           上海   上海   医疗软件系统         100.00%         新设
上海韬业电子科技有限公司       上海   上海   智能电子产品         100.00%         新设
上海延智电子科技有限公司       上海   上海   智能电子产品         100.00%         新设
上海长风延华智慧环保科技有限
                               上海   上海   节能技术服务         70.00%          新设
公司
                                             非证券类股权投资活
武汉延华高金智慧城市产业投资
                               武汉   武汉   动及相关的咨询服务   60.00%          非同一控制下企业合并
基金管理有限公司
                                             业务
                                             管理或受托管理股权
武汉延华高金智慧城市产业投资
                               武汉   武汉   类投资并从事相关咨   32.00%    21.60% 非同一控制下企业合并
基金合伙企业（有限合伙）
                                             询服务业务
北京美迪希兰数据有限公司       北京   北京   医疗软件系统         51.00%          非同一控制下企业合并
                                                                      上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                                                    单位： 元
                                                     少数股东持 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权益
                    子公司名称
                                                       股比例                东的损益           告分派的股利                  余额
上海东方延华节能技术服务股份有限公司                         6.40%              868,646.16                                    4,974,150.66
成都成电医星数字健康软件有限公司                          24.76%              8,532,690.02          1,067,904.63             37,228,871.24
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                                    单位： 元
                                     期末余额                                                         期初余额
子公司名
             流动资    非流动    资产合    流动负     非流动     负债合       流动资    非流动     资产合     流动负        非流动     负债合
   称
               产       资产        计       债        负债          计         产       资产        计           债         负债       计
上海东方
延华节能
            129,756, 41,435,2 171,192, 92,233,3 1,237,75 93,471,0 96,003,5 45,025,0 141,028, 75,861,3 1,018,83 76,880,1
技术服务
              938.24     43.32    181.56     27.52        0.00       77.52      84.27     91.75     676.02        34.87        3.33      68.20
股份有限
公司
成都成电
医星数字    206,367, 32,903,2 239,270, 78,053,0 7,928,12 85,981,2 146,211, 13,535,5 159,747, 50,776,9 400,000. 51,176,9
健康软件      510.66     80.81    791.47     99.22        8.65       27.87     591.72     24.73     116.45        77.89           00     77.89
有限公司
                                                                                                                                    单位： 元
                                            本期发生额                                                    上期发生额
       子公司名称                                    综合收益总 经营活动现                                        综合收益总 经营活动现
                         营业收入        净利润                                      营业收入      净利润
                                                        额            金流量                                           额            金流量
上海东方延华节能技 100,109,840. 12,703,950. 13,572,596. 13,300,325. 80,228,559. 17,774,587. 17,774,587. 15,132,023.
术服务股份有限公司                08            06             22              99            66              14              14
成都成电医星数字健 118,408,381. 25,926,117. 34,458,807. 26,385,152. 119,985,382 42,399,787. 42,413,550. 21,304,763.
康软件有限公司                    58            91             93              43            .60             42              64
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
   本期公司非同一控制下合并高金管理，高金管理综合持有武汉智城10.72%，导致公司对武汉智城的综合持股比例为
52.72%。
                                                           上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
                                                                                                              单位： 元
                          项目                                                 武汉智城科技有限公司
购买成本/处置对价                                                                                         18,546,228.15
--现金                                                                                                    18,546,228.15
购买成本/处置对价合计                                                                                     18,546,228.15
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额                                                           12,003,215.54
差额                                                                                                       6,543,012.61
其中：调整资本公积                                                                                         6,543,012.61
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
 合营企业或联营企业                                                         持股比例         对合营企业或联营企业投
                        主要经营地     注册地        业务性质
         名称                                                           直接         间接       资的会计处理方法
上海普陀延华小额贷                                发放贷款以及相
                       上海          上海                                34.00%              权益法核算
款股份有限公司                                    关咨询活动
（2）重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                              单位： 元
                                                期末余额/本期发生额                     期初余额/上期发生额
                                       上海普陀延华小额贷款股份有限公司           上海普陀延华小额贷款股份有限公司
流动资产                                                        163,303,050.63                        160,000,273.26
非流动资产                                                       15,510,073.19                            14,949,277.14
资产合计                                                        178,813,123.82                        174,949,550.40
流动负债                                                           2,327,415.27                            1,955,026.00
负债合计                                                           2,327,415.27                            1,955,026.00
归属于母公司股东权益                                            176,485,708.55                        172,994,524.40
按持股比例计算的净资产份额                                       60,005,140.91                            58,818,138.29
调整事项                                                            735,019.67                              726,914.41
对联营企业权益投资的账面价值                                     60,740,160.58                            59,545,052.70
营业收入                                                         17,339,329.82                            19,121,418.18
净利润                                                             8,615,023.18                            9,441,125.07
                                                               上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
综合收益总额                                                        8,615,023.18                          9,441,125.07
本年度收到的来自联营企业的股利                                      1,734,000.00
（3）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                                                                                                单位： 元
                                                期末余额/本期发生额                       期初余额/上期发生额
合营企业：                                                --                                       --
下列各项按持股比例计算的合计数                            --                                       --
联营企业：                                                --                                       --
投资账面价值合计                                                   44,068,914.98                         82,649,409.42
下列各项按持股比例计算的合计数                            --                                       --
--净利润                                                           -3,480,299.47                            337,224.40
--综合收益总额                                                     -3,480,299.47                            337,224.40
十、与金融工具相关的风险
    本公司的主要金融工具，除衍生工具外，包括银行借款、可转换债券、融资租赁、其他计息借款、货币资金等。这些金
融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付
账款等。
    本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
    1.金融工具分类
    （1）资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下：
                                                                   期末余额
    金融资产项目       以公允价值计量且其变动   持有至到期
                                                                 贷款和应收款项      可供出售金融资产       合计
                       计入当期损益的金融资产      投资
货币资金                                                           471,658,300.25                        471,658,300.25
应收票据                                                               315,983.99                           315,983.99
应收账款                                                           386,142,187.83                        386,142,187.83
其他应收款                                                          95,318,491.79                         95,318,491.79
    接上表：
                                                                    期初余额
    金融资产项目       以公允价值计量且其变动   持有至到期
                                                                 贷款和应收款项      可供出售金融资产       合计
                       计入当期损益的金融资产      投资
货币资金                                                           503,324,845.24                        503,324,845.24
应收票据                                                             4,718,713.76                          4,718,713.76
应收账款                                                           281,403,883.25                        281,403,883.25
其他应收款                                                          35,940,828.09                         35,940,828.09
    （2）资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下：
                   金融负债项目                                                     期末余额
                                                                上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                   以公允价值计量且其变动计
                                                                                   其他金融负债            合计
                                                     入当期损益的金融负债
短期借款                                                                             148,395,013.24       148,395,013.24
应付票据                                                                              30,084,375.29        30,084,375.29
应付账款                                                                             611,222,893.81       611,222,893.81
应付利息                                                                                 179,308.41           179,308.41
其他应付款                                                                            80,121,496.12        80,121,496.12
    接上表：
                                                                        期初余额
                 金融负债项目                      以公允价值计量且其变动计
                                                                                   其他金融负债            合计
                                                     入当期损益的金融负债
短期借款                                                                             102,900,000.00       102,900,000.00
应付票据                                                                              52,457,744.14        52,457,744.14
应付账款                                                                             495,148,681.12       495,148,681.12
应付利息                                                                                 344,949.79           344,949.79
其他应付款                                                                           108,968,625.05       108,968,625.05
    2.信用风险
    本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进
行信用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位
的记账本位币结算的交易，除非本公司信用控制部门特别批准，否则本公司不提供信用交易条件。
    本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这
些工具的账面金额。
    由于本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户、地理区域和行业进
行管理。由于本公司的应收账款客户群广泛地分散于不同的部门和行业中，因此在本公司内部不存在重大信用风险集中。本
公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。
    本公司单独认定没有发生减值的金融资产的期限分析如下：
                                                                      期末余额
    项目                                                                               逾期
                            合计               未逾期且未减值
                                                                     1个月以内          1至3个月       或其他适当时间段
应收账款                   386,142,187.83         386,142,187.83
其他应收款                  95,318,491.79          95,318,491.79
应收票据                         315,983.99          315,983.99
    接上表：
                                                                      期初余额
    项目                                                                               逾期
                            合计               未逾期且未减值
                                                                     1个月以内          1至3个月       或其他适当时间段
应收账款                   281,403,883.25         281,403,883.25
其他应收款                  35,940,828.09          35,940,828.09
应收票据                        4,718,713.76        4,718,713.76
    3.流动风险
    本公司及各子公司负责其自身的现金流量预测。本公司财务部门在汇总各公司现金流量预测的基础上，在合并层面持续
                                                            上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
监控短期和长期的资金需求，运用银行借款等融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡,确保维持充裕的现金储备。
    金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
                                                                         期末余额
                  项目
                                                1年以内                    1年以上                    合计
短期借款                                            148,395,013.24                                     148,395,013.24
应付账款                                            611,222,893.81                                     611,222,893.81
应付利息                                                  179,308.41                                         179,308.41
其他应付款                                             80,121,496.12                                    80,121,496.12
    接上表：
                                                                         期初余额
                  项目
                                                1年以内                    1年以上                    合计
短期借款                                            102,900,000.00                                     102,900,000.00
应付账款                                            495,148,681.12                                     495,148,681.12
应付利息                                                  344,949.79                                         344,949.79
其他应付款                                             73,167,174.05           35,801,451.00           108,968,625.05
     4.市场风险
     市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、
外汇风险和其他价格风险。
     本公司暂不面临市场风险。
    5.资本管理
     本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最
大化。
     本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持或调整资本结构，本公司
可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受外部强制性资本要求约束。2015年度，资本管理目标、
政策或程序未发生变化。
     本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于2016年12月31日，本公司的资产负债率
为44.30%（2015年12月31日：40.13%）。
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                                     母公司对本企 母公司对本企业
  母公司名称       注册地                   业务性质                     注册资本
                                                                                     业的持股比例   的表决权比例
                            新材料专业领域内的技术开发、技术转让、技
                            术咨询、技术服务，实业投资、投资管理（以
上海延华高科技
                  上海      上均除股权投资及股权投资管理），投资咨询 500 万元              18.01%            18.01%
有限公司
                            （除专项、除经纪），企业管理咨询，商务信息
                            咨询（以上咨询均除经纪），企业形象策划。
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是胡黎明。
                                                               上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。
4、其他关联方情况
                       其他关联方名称                                           其他关联方与本企业关系
杨煜霞                                                        股东胡黎明的妻子
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                               单位： 元
              关联方                关联交易内容 本期发生额           获批的交易额度    是否超过交易额度   上期发生额
海南智城科技发展股份有限公司       工程分包         2,715,320.07                                            1,811,498.58
（2）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                                               单位： 元
           承租方名称                   租赁资产种类               本期确认的租赁收入           上期确认的租赁收入
吉林长发延华智能科技有限公司 办公楼                                              495,238.06                  400,000.00
（3）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                               单位： 元
                  被担保方                    担保金额        担保起始日           担保到期日       担保是否已经履行完毕
上海东方延华节能技术服务股份有限公司        4,900,000.00 2016 年 09 月 22 日 2017 年 09 月 22 日   否
上海东方延华节能技术服务股份有限公司        5,300,000.00 2016 年 02 月 05 日 2017 年 01 月 25 日   否
武汉智城科技有限公司                       10,000,000.00 2016 年 06 月 03 日 2017 年 06 月 02 日   否
本公司作为被担保方
                                                                                                               单位： 元
         担保方                担保金额                  担保起始日             担保到期日         担保是否已经履行完毕
                                                            上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
胡黎明、杨煜霞                   50,000,000.00 2016 年 05 月 31 日       2017 年 05 月 30 日         否
（4）关键管理人员报酬
                                                                                                                  单位： 元
                    项目                             本期发生额                                 上期发生额
关键管理人员薪酬                                                     6,415,744.11                               5,620,308.56
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                                  单位： 元
                                                             期末余额                                期初余额
  项目名称                 关联方
                                                     账面余额            坏账准备         账面余额          坏账准备
应收账款      海南智城科技发展股份有限公司                                                  511,937.25
（2）应付项目
                                                                                                                  单位： 元
           项目名称                        关联方                       期末账面余额                  期初账面余额
应付账款                    海南智城科技发展股份有限公司                       3,953,185.97                     1,690,759.16
其他应付款                  吉林长发延华智能科技有限公司                            66,666.67
十二、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额                                                                                          0.00
公司本期行权的各项权益工具总额                                                                                          0.00
公司本期失效的各项权益工具总额                                                                                  7,773,948.00
                                                                     1.79 元/股，分三期，合同剩余期限分别为 6 个月，
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限
                                                                     18 个月
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限           11.23 元/股，分两期，合同剩余期限分别为 5 个月
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
                                                            上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                           单位： 元
授予日权益工具公允价值的确定方法                                                                  Black-Scholes 模型
本期估计与上期估计有重大差异的原因                                                        未达到行权条件，已失效
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额                                                             20,705,909.56
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额                                                                 -4,216,834.91
其他说明
    根据2016年度绩效评价初步评价结果，经测算2016年度应确认的股权激励费用为-4,216,834.91元。
   同时根据公司2016年5月31日第四届董事会第九次（临时）会议审议通过的《关于回购注销部分首次授予和预留部分授
予的限制性股票的议案》，决定对36名激励对象已获授但尚未解锁的全部或部分限制性股票进行回购注销，限制性股票回购
股数为2,707,102股，其中：首次授予的限制性股票回购股数为1,378,602股，预留部分授予的限制性股票回购股数为1,328,500
股，首次授予的限制性股票回购价格为1.79元/股，预留部分授予的限制性股票回购价格为11.23元/股，公司应就本次限制性
股票回购事项向36人支付回购价款共计人民币17,386,752.58元，其中：减少股本2,707,102元，减少资本公积-股本溢价
14,679,650.58元。
3、股份支付的修改、终止情况
    根据公司股权激励计划的规定及公司2015年度实施每10股派发现金红利0.06元的利润分配方案，董事会决定对公司股权
激励计划的行权价格作相应调整，调整的计算公式为：调整后的首次授予的限制性股票行权价格=调整前的行权价格-0.06。
公司调整前的首次授予的限制性股票的行权价格为1.85元/股，据调整公式，调整后的行权价格为1.79元/股。调整后的预留
部分授予的限制性股票行权价格=调整前的行权价格-0.06。公司调整前的预留部分授予的限制性股票行权价格为11.29元/股，
据调整公式，调整后的行权价格为11.23元/股。
十三、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
                                                                                                           单位： 元
拟分配的利润或股利                                                                                     11,638,335.31
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                                         11,638,335.31
2、其他资产负债表日后事项说明
    1、2016年10月28日，本公司与太极计算机股份有限公司（以下简称“太极计算机”）签订《股权转让合同》，本公司拟
以1,200万元人民币将所持新疆智慧城市信息科技股份有限公司（以下简称“新疆智城”）40%股权转让给太极计算机。截至审
计报告日，该股权尚未完成工商变更。
    2、本公司于2017年2月22日和2016年1月28日接到公司大股东上海延华高科技有限公司（以下简称“延华高科”）函告，
获悉延华高科所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
    股东股份被质押的基本情况：
                    是否为第一大股东   质押股数                                      本次质押占
    股东名称                                      质押开始日期 质押到期日   质权人                     用途
                      及一致行动人     （万股）                                      其所持比例
                                                                上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海延华高科技                                     2016年4月27 2017年2月 江海证券有
                            是             650                                                 4.96%            融资
   有限公司                                             日           22日        限公司
     合计
    本公司于2017年1月17日和2017年1月25日接到公司实际控制人胡黎明先生函告，获悉延华高科和胡黎明先生所持有本公
司的部分股份被解除质押，具体事项如下：
    股东股份解除被质押的基本情况：
                   是否为第一大股 质押股数                                                             本次解除质押占
   股东名称                                      质押开始日期     解除质押日期            质权人
                   东及一致行动人 （万股）                                                             其所持股份比例
    胡黎明                 是           700      2016年6月1日    2017年1月17日    江海证券有限公司                  5.19%
    胡黎明                 是           1,207    2016年6月1日    2017年1月25日    江海证券有限公司                  9.00%
     合计                               1,907
    截至审计报告日，延华高科持有公司股份131,001,321股，占公司总股本的18.01%。其所持有公司股份累计被质押
93,616,600股，占其持有公司股份总数的71.46%，占公司总股本的12.87%。
    截至审计报告日，胡黎明先生持有公司股份134,778,273股，占公司总股本的18.53%。其所持有公司股份累计被质押
18,750,000股，占其持有公司股份总数的13.91%，占公司总股本的2.58%。
十四、其他重要事项
1、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
    1）外币折算
    计入当期损益的汇兑收益8,037.33元。
    2）租赁
    （1）融资租赁出租人最低租赁收款额情况
                           剩余租赁期                                             最低租赁收款额
1年以内（含1年）                                                                                               1,250,770.00
1年以上2年以内（含2年）                                                                                        1,517,789.00
                                合计                                                                           2,768,559.00
    （2）经营租赁出租人租出资产情况
              资产类别                                   期末余额                                  期初余额
1．投资性房地产                                                       37,588,690.72                           44,313,664.09
               合     计                                              37,588,690.72                           44,313,664.09
    （3）经营租赁承租人最低租赁付款额情况
                           剩余租赁期                                             最低租赁付款额
1 年以内（含 1 年）                                                                                           2,423,514.52
                                                                    上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
1 年以上 2 年以内（含 2 年）                                                                                        2,328,029.52
2 年以上 3 年以内（含 3 年）                                                                                              97,215.48
3 年以上
                              合计                                                                                  4,848,759.52
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                            单位： 元
                                            期末余额                                                 期初余额
                         账面余额               坏账准备                      账面余额                 坏账准备
       类别
                                                       计提比 账面价值                                                     账面价值
                       金额          比例    金额                           金额       比例       金额        计提比例
                                                          例
按信用风险特征组
                      181,277,              17,432,6             163,844,6 139,955              13,629,08                  126,326,78
合计提坏账准备的                 100.00%                 9.62%                        100.00%                     9.74%
                       377.40                  84.01                 93.39 ,861.45                     0.49                      0.96
应收账款
                      181,277,              17,432,6             163,844,6 139,955              13,629,08                  126,326,78
合计                             100.00%                 9.62%                        100.00%                     9.74%
                       377.40                  84.01                 93.39 ,861.45                     0.49                      0.96
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位： 元
                                                                            期末余额
               账龄
                                            应收账款                        坏账准备                            计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                        121,159,495.18                        3,634,784.85                             3.00%
1 年以内小计                                    121,159,495.18                        3,634,784.85                             3.00%
1至2年                                              22,718,452.05                     2,271,845.21                            10.00%
2至3年                                              27,857,293.44                     5,571,458.69                            20.00%
3至4年                                               6,700,045.86                     3,350,022.93                            50.00%
4至5年                                               1,187,592.68                      950,074.14                             80.00%
5 年以上                                             1,654,498.19                     1,654,498.19                           100.00%
合计                                            181,277,377.40                       17,432,684.01
确定该组合依据的说明：
                                                                  上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 3,803,603.52 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                                                                                               占应收账款总 坏账准备期末
    单位名称         与本公司关系           期末金额                    账龄
                                                                                              额的比例（%）           余额
客户A                         非关联方        11,028,173.43               1年以内                   6.08          330,845.20
客户B                         非关联方        11,019,912.33                2-3年                    6.08         2,203,982.47
客户C                         非关联方        8,450,500.00            1年以内、1-2年                4.66          260,180.96
客户D                         非关联方        7,503,444.33                1年以内                   4.14          225,103.33
客户E                         非关联方        6,312,543.71         1年以内、1-2年、2-3年            3.48          477,008.30
          合计                                44,314,573.80                                        24.44         3,497,120.26
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                        单位： 元
                                           期末余额                                             期初余额
                         账面余额              坏账准备                      账面余额              坏账准备
    类别
                                                      计提比 账面价值                                                   账面价值
                       金额       比例      金额                           金额      比例       金额       计提比例
                                                        例
按信用风险特征组
                      120,184,             6,142,05             114,042,0 43,164,             3,373,315               39,791,468.
合计提坏账准备的                 100.00%                5.11%                       100.00%                   7.81%
                       108.98                  3.98                55.00 784.26                     .72
其他应收款
                      120,184,             6,142,05             114,042,0 43,164,             3,373,315               39,791,468.
合计                             100.00%                5.11%                       100.00%                   7.81%
                       108.98                  3.98                55.00 784.26                     .72
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位： 元
                                                                           期末余额
               账龄
                                           其他应收款                      坏账准备                          计提比例
                                                           上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
1 年以内分项
1 年以内                                  108,762,579.58                     3,262,877.39                         3.00%
1 年以内小计                              108,762,579.58                     3,262,877.39                         3.00%
1至2年                                      5,598,694.96                      559,869.50                        10.00%
2至3年                                      3,749,568.43                      749,913.69                        20.00%
3至4年                                        572,301.20                      286,150.60                        50.00%
4至5年                                      1,088,610.00                      870,888.00                        80.00%
5 年以上                                      412,354.81                      412,354.81                       100.00%
合计                                      120,184,108.98                     6,142,053.98
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 2,768,738.26 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                              单位： 元
                  款项性质                           期末账面余额                            期初账面余额
往来款                                                          45,298,007.25                             17,923,665.35
保证金                                                          33,706,291.86                             22,293,466.93
股权转让款                                                      40,000,000.00
其他                                                                1,179,809.87                            2,947,651.98
合计                                                           120,184,108.98                             43,164,784.26
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                              单位： 元
                                                                               占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质       期末余额              账龄                                 坏账准备期末余额
                                                                               余额合计数的比例
客户 A                股权转让款           40,000,000.00 1 年以内                           33.28%          1,200,000.00
客户 B                关联方往来           31,596,726.09 1 年以内                           26.29%           947,901.78
客户 C                关联方往来            9,867,397.46 1 年以内、1-2 年                   8.21%            303,021.92
客户 D                履约保证金            5,340,121.29 1 年以内、1-2 年                   4.44%            267,303.64
                                                              上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
客户 E            履约保证金                  3,782,675.40 1 年以内                              3.15%            113,480.26
合计                       --                90,586,920.24            --                         75.37%          2,831,707.60
3、长期股权投资
                                                                                                                   单位： 元
                                            期末余额                                             期初余额
         项目
                            账面余额        减值准备         账面价值            账面余额        减值准备       账面价值
对子公司投资               530,440,691.11                530,440,691.11         516,961,262.48                 516,961,262.48
对联营、合营企业投资        97,333,358.54                    97,333,358.54      148,280,934.91                 148,280,934.91
合计                       627,774,049.65                627,774,049.65         665,242,197.39                 665,242,197.39
（1）对子公司投资
                                                                                                                   单位： 元
                                                                                                          本期计提 减值准备
           被投资单位                  期初余额        本期增加            本期减少      期末余额
                                                                                                          减值准备 期末余额
上海业智电子科技有限公司                7,188,204.81                                      7,188,204.81
上海多昂电子科技有限公司               15,662,729.04                                     15,662,729.04
琦昌建筑工程（上海）有限公司           24,533,691.00                                     24,533,691.00
上海震旦消防工程有限公司                9,698,800.00                                      9,698,800.00
长春延华智能科技有限公司                2,010,000.00                                      2,010,000.00
深圳南方延华智能科技有限公司            2,000,000.00                                      2,000,000.00
上海延华物联网有限公司                  3,000,175.40                                      3,000,175.40
上海东方延华节能技术服务股份有限
                                       33,743,400.00                                     33,743,400.00
公司
成都成电医星数字健康软件有限公司    359,224,285.71                                      359,224,285.71
湖北省延华高投智慧城市建设投资有
                                       12,000,000.00                                     12,000,000.00
限公司
武汉智城科技有限公司                   18,000,000.00                                     18,000,000.00
遵义智城科技有限公司                    3,300,000.00                                      3,300,000.00
贵州贵安智城科技有限公司               15,300,000.00                                     15,300,000.00
武汉延华高金智慧城市产业投资基金
                                       10,279,978.63                       720,571.37     9,559,407.26
合伙企业（有限合伙）
武汉延华高金智慧城市产业投资基金
                                        1,019,997.89   2,000,000.00                       3,019,997.89
管理有限公司
上海长风延华智慧环保科技有限公司                       4,200,000.00                       4,200,000.00
                                                                    上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
北京美迪希兰数据有限公司                                      8,000,000.00                           8,000,000.00
合计                                      516,961,262.48     14,200,000.00       720,571.37     530,440,691.11
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                                                  单位： 元
                                                                    本期增减变动
                                                                                                                                         减值
                                                                          其他
                                                           权益法下确             其他 宣告发放                                          准备
       投资单位    期初余额                                               综合                           计提减值          期末余额
                                  追加投资 减少投资 认的投资损                    权益 现金股利                     其他                 期末
                                                                          收益                             准备
                                                               益                 变动   或利润                                          余额
                                                                          调整
一、合营企业
二、联营企业
吉林长发延华智能   1,989,825.1                             -1,428,833.                                                     560,991.3
科技有限公司                  2                                      80
海南智城科技发展   17,386,449.                             -2,074,516.                                                     15,311,93
股份有限公司               31                                        57                                                           2.74
新疆智慧城市信息   11,857,558.                                                                                             11,550,17
                                                           -307,388.05
科技股份有限公司           61                                                                                                     0.56
上海东方数字社区   8,640,707.2                             1,229,396.1                   700,000.0                         9,170,103
发展有限公司                  3                                       1                              0                             .34
上海普陀延华小额   59,545,052.                             2,929,107.8                   1,734,000                         60,740,16
贷款股份有限公司           70                                         8                          .00                              0.58
深圳市世纪天源环   48,861,341.               48,861,341
保技术有限公司             94                        .94
                   148,280,934               48,861,341                                  2,434,000                         97,333,35
小计                                                        347,765.57
                           .91                       .94                                         .00                              8.54
                   148,280,934               48,861,341                                  2,434,000                         97,333,35
合计                                                        347,765.57
                           .91                       .94                                         .00                              8.54
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                                  单位： 元
                                             本期发生额                                                   上期发生额
           项目
                                   收入                       成本                            收入                         成本
主营业务                          824,212,450.77              751,540,156.62                  907,803,855.26               757,890,770.64
其他业务                            7,184,782.84                3,085,200.24                    9,753,439.67                 6,653,826.23
合计                              831,397,233.61              754,625,356.86                  917,557,294.93               764,544,596.87
                                                        上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、投资收益
                                                                                                                 单位： 元
                    项目                           本期发生额                                上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                     5,164,083.56                             22,608,986.35
权益法核算的长期股权投资收益                                      -372,805.80                              4,461,575.17
处置长期股权投资产生的投资收益                                   1,138,658.06
理财产品利息收入                                                 3,249,409.92
合计                                                             9,179,345.74                             27,070,561.52
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位： 元
                                   项目                                         金额                      说明
非流动资产处置损益                                                                 -16,127.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额
                                                                                24,503,109.51
或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              -103,787.73
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                               4,260,653.89
减：所得税影响额                                                                 4,393,094.69
    少数股东权益影响额                                                           1,087,045.75
合计                                                                            23,163,707.97              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
√ 适用 □ 不适用
                    项目                         涉及金额（元）                                 原因
增值税即征即退                                                  10,689,442.12 经营业务产生
2、净资产收益率及每股收益
                                                   加权平均净资产                       每股收益
                      报告期利润
                                                       收益率        基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                                3.89%                        0.06                        0.06
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润              1.86%                        0.03                        0.03
                                                      上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第十二节 备查文件目录
1、载有法定代表人顾燕芳女士、主管会计工作负责人王菁女士、会计机构负责人（会计主管人员）黄慧玲女士签名并盖章
的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。
4、载有董事长签名的2016年年度报告文本原件。
5、以上备查文件备置地点：公司董事会秘书办公室。