石化机械：2016年年度报告

中石化石油机械股份有限公司
    二零一六年年度报告
    二零一七年四月
             -1-
                     第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    公司负责人谢永金、主管会计工作负责人杨斌及会计机构负责人(会计主管
人员)高明辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
   陈锡坤             董事               因公出差              张卫东
   茹   军            董事               因公出差              谢永金
    报告中所涉及的未来计划、发展思路等前瞻性陈述，因存在不确定性，不
构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
    公司在第四节经营情况讨论与分析中描述了 2016 年度公司经营状况，并分
析了公司面临的风险以及未来发展展望，敬请查阅。
    公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
                                 -2-
                               目         录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................. - 2 -
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ - 5 -
第三节 公司业务概要 .......................................... - 9 -
第四节 经营情况讨论与分析 ................................... - 10 -
第五节 重要事项 ............................................. - 30 -
第六节 股份变动及股东情况 ................................... - 60 -
第七节 优先股相关情况 ....................................... - 71 -
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................... - 71 -
第九节 公司治理 ............................................. - 82 -
第十节 公司债券相关情况 ..................................... - 87 -
第十一节 财务报告 ........................................... - 87 -
第十二节 备查文件目录 ...................................... - 211 -
                                    -3-
                                         释义
               释义项            指                       释义内容
公司、本公司、本集团、石化机械 指 中石化石油机械股份有限公司
江钻股份                         指 江汉石油钻头股份有限公司（公司更名前名称）
江汉石油管理局、管理局、江汉局 指 中国石化集团江汉石油管理局
中国石化集团、石化集团、中石化
                                 指 中国石油化工集团公司
集团
石化油服、石化油服公司           指 中石化石油工程技术服务股份有限公司
石油工程公司                     指 中石化石油工程技术服务有限公司
中国石化、石化股份公司           指 中国石油化工股份有限公司
机械公司                         指 中石化石油工程机械有限公司
四机赛瓦                         指 四机赛瓦石油钻采设备有限公司
世纪派创                         指 荆州市世纪派创石油机械检测有限公司
湖北省海工研究院                 指 湖北海洋工程装备研究院有限公司
石化财务公司                     指 中国石化财务有限责任公司及其分支机构
盛骏公司                         指 中国石化盛骏国际投资有限公司
                                      公司非公开发行股票募集资金购买石化集团持有的
非公开发行股票                   指
                                      机械公司 100%股权
中国证监会                       指 中国证券监督管理委员会
新粤浙管道工程                   指 新疆煤制天然气外输管道工程
元、万元                         指 人民币元、万元
报告期                           指 2016 年年度
                                          -4-
                         第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称               石化机械                    股票代码
股票上市证券交易所     深圳证券交易所
公司的中文名称         中石化石油机械股份有限公司
公司的中文简称         石化机械
公司的外文名称（如有）Sinopec Oilfield    Equipment   Corporation
公司的外文名称缩写
                       SOFE
（如有）
公司的法定代表人（代）谢永金
注册地址               武汉市东湖新技术开发区庙山小区华工园一路 5 号
注册地址的邮政编码     430223
办公地址               湖北省武汉市东湖新技术开发区光谷大道 77 号金融港 A2 座 12 层
办公地址的邮政编码     430205
公司网址               sofe.sinopec.com
电子信箱               [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                         董事会秘书                    证券事务代表
姓名                          赵进斌                          周艳霞
                              湖北省武汉市东湖新技术开发 湖北省武汉市东湖新技术开发
联系地址                      区光谷大道 77 号金融港 A2 座 区光谷大道 77 号金融港 A2 座
                              12 层董事会办公室               12 层董事会办公室
电话                          027-52306809                    027-52306809
传真                          027-52306868                    027-52306868
电子信箱                      [e-mail]          [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称           《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站
                                       www.cninfo.com.cn
的网址
                                             -5-
                                          湖北省武汉市东湖新技术开发区光谷大道 77 号金融
公司年度报告备置地点
                                          港 A2 座 12 层董事会办公室
四、注册变更情况
组织机构代码                    91420100711956260E
                                2015 年度，公司完成非公开发行股票收购石化集团持有的机
                                械公司 100%股权，公司主营业务范围相应增加，经营范围变
                                更为：石油钻采、油气集输、海洋工程、天然气应用、化工、
                                环保、新材料、新能源开发等装备、装置、配件的研发、制
                                造、销售、租赁和服务；钻头、钻具、管汇、阀门、井下工
公司上市以来主营业务的变化 具、仪器仪表及相关软件的研发、制造、销售、租赁和服务；
情况（如有）                    直缝埋弧焊钢管、螺旋埋弧焊钢管、直缝高频焊管、压力管
                                道管件、压力容器的研发、制造、销售、防腐、涂敷和服务；
                                天然气销售、燃气工程及燃气设施的施工及服务；产品质量
                                检测、检验技术研发及技术咨询；货物及技术进出口、企业
                                管理服务、技术服务、信息咨询服务、用户培训、劳务服务、
                                住宿及餐饮服务。
历次控股股东的变更情况（如 2014 年 12 月 19 日，公司控股股东由中国石化集团江汉石油
有）                            管理局变更为中国石油化工集团公司。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称           致同会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址       北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层
签字会计师姓名             马健、张亚许
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
 保荐机构名称         保荐机构办公地址         保荐代表人姓名          持续督导期间
                                                                2014 年，公司启动非公开发
招商证券股份有 北京西城区金融大街甲
                                             王炳全、张贺       行事项，2015 年，公司完成
限公司              9 号金融街中心 7 层
                                                                非公开发行工作，保荐机构
                                               -6-
                                                                 持续督导期截至 2016 年 12
                                                                 月 31 日。
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                            2016 年          2015 年          本年比上年增减     2014 年
营业收入（元）          3,444,167,984.18 5,095,526,658.43            -32.41% 8,136,565,865.91
归属于上市公司股东的
                        -828,721,994.64     5,837,230.21         -14,297.18% 228,790,869.88
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净    -862,514,006.02    -75,256,230.02         -1,046.10%    41,582,387.49
利润（元）
经营活动产生的现金流
                         -119,359,147.45 130,295,982.45             -191.61% -243,962,670.41
量净额（元）
基本每股收益（元/股）              -1.39               0.01      -14,000.00%               0.38
稀释每股收益（元/股）              -1.39               0.01      -14,000.00%               0.38
加权平均净资产收益率            -38.96%            0.24%             -39.20%           9.96%
                                                              本年末比上年末
                           2016 年末        2015 年末                           2014 年末
                                                                   增减
总资产（元）            6,520,126,410.68 7,378,344,972.62            -11.63% 7,524,936,271.84
归属于上市公司股东的
                        1,710,534,901.12 2,541,570,197.10            -32.70% 2,364,317,146.33
净资产（元）
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况。
                                           -7-
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                    单位：元
                          第一季度           第二季度         第三季度            第四季度
营业收入                 665,597,804.69 806,405,876.12       719,604,587.36    1,252,559,716.01
归属于上市公司股东的
                         -94,498,470.95   -81,504,625.69 -164,693,727.39        -488,025,170.61
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净     -94,665,759.82   -83,696,794.50 -169,935,158.81        -514,216,292.89
利润
经营活动产生的现金流
                         -80,085,535.90   -38,211,517.96 -159,674,482.24         158,612,388.65
量净额
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差
异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                    单位：元
              项目             2016 年金额    2015 年金额     2014 年金额          说明
                                                                               主要为处置固
非流动资产处置损益（包括已计
                               -3,030,868.55 17,586,698.90 28,488,975.90 定资产和无形
提资产减值准备的冲销部分）
                                                                               资产损失
计入当期损益的政府补助（与企
业业务密切相关，按照国家统一
                               25,121,632.38 34,620,646.51      4,835,706.34
标准定额或定量享受的政府补
助除外）
债务重组损益                     180,405.81
同一控制下企业合并产生的子                    39,610,652.10 195,009,376.07
                                          -8-
公司期初至合并日的当期净损
益
除上述各项之外的其他营业外
                              17,761,262.94 15,285,692.76    -780,833.54
收入和支出
减：所得税影响额               6,034,090.32 10,148,484.47   2,306,781.00
     少数股东权益影响额（税
                                 206,330.88 15,861,745.57 38,037,961.38
后）
合计                          33,792,011.38 81,093,460.23 187,208,482.39   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                              第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
     公司主要从事石油工程设备及工具的研发、制造、销售和服务，压力管道管件、直缝埋
弧焊钢管、螺旋埋弧焊钢管及直缝高频焊钢管的研发、制造、防腐及销售。
     公司主导产品有牙轮和金刚石钻头、石油钻机、固井设备、压裂设备、修井机、连续油
管作业设备、带压作业设备、天然气压缩机、水处理设备、油气输送管、井下工具等，并具
备石油装备检测、天然气增压等服务能力。
     2016 年以来，公司积极把握市场需求变化，以服务客户为中心，以产品技术为基础，开
展钻头钻具及井下工具一体化、设备改造维修保运、检测等专业化服务，打造一体化解决方
案，努力从制造销售产品向提供一体化解决方案转型。公司坚持做强、做精、做特的总体原
则，突出问题导向强化技术攻关，巩固提升钻井工程、采油采气工程和油气储运工程领域的
装备及工具产品技术优势和市场份额，并积极向海洋工程装备领域延伸发展。同时，利用现
有技术和制造优势，聚焦安全环保、隧道构件、新技术新材料等领域，加快做实产业延伸，
培育新兴业务，打造新增长点，不断优化调整公司产业结构，形成滚动发展格局。
                                         -9-
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
            主要资产                            重大变化说明
股权资产                   无。
固定资产                   无。
无形资产                   无。
在建工程                   无。
2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
    本公司是中国石化唯一的石油工程技术装备研发、制造、技术服务企业，具有较强的整
体实力。在全面参与涪陵国家级页岩气示范区建设过程中，培育形成了独具特色的钻完井工
具、井工厂钻机、成套压裂装备等一体化解决方案的能力，为页岩气安全、高效开发提供强
力支撑。
    本公司拥有比较齐全的产品门类，涵盖陆上及海洋钻完井、采油作业、油气集输等领域，
各业务板块之间具有较强的协同效应，能够根据客户需求提供油气勘探开发关键装备及工具
等个性化的解决方案。
    本公司拥有完善的科技研发体系，建有国家认定企业技术中心、院士专家工作站、博士
后科研工作站、全国钻采专标委固压设备标准工作部等研发平台，以及技术实力较强的研发
队伍，承担国家科技重大专项等重大科研项目，获国家科技进步奖等奖励，总体技术达到国
内领先、国际一流水平。
    本公司拥有稳定增长的国内外客户群，具有共享中国石化品牌和市场平台的优势，“中
国石化机械”品牌形象逐步树立，公司产品销往全国各油气生产区域并出口 40 多个国家及地
区，获“中国名牌产品”、“中国驰名商标”等殊荣。
                           第四节 经营情况讨论与分析
一、 概述
    2016 年，国际油价全年均价创 12 年新低，石油工程服务量价不断下降，石油装备市场
                                       - 10 -
竞争白热化。面对市场环境更加寒冷、创收保效更加艰难、转型发展更加急迫等诸多挑战，
公司聚焦拼市场、转方式、调结构，增强各方面工作的针对性和实效性，努力驾驭复杂局面，
保持了企业整体稳定。市场、技术、管理工作取得积极进展，为公司扭亏脱困、可持续发展
奠定了基础。
    （一）2016 年主要工作成效
    1、服务转型已初见成效，全年服务业务揽活量得以增长。公司积极把握市场需求变化，
以服务客户为中心，以产品技术为基础，开展钻头钻具及井下工具一体化、设备改造维修保
运、检测等专业化服务，打造一体化解决方案。钻头钻具一体化服务的影响力和设备改造维
修保运专业化服务能力都得到进一步提升，检测服务扩大市场和业务范围，揽活量得到较大
增长，天然气增压服务突出特色，实现收入增长。
    2、科技创新再上台阶。“十二五”国家科技重大专项项目圆满收官，收获一项国家科技
进步二等奖，多项关键技术获得突破。“十三五”国家科技重大专项“深层页岩气开发关键装
备及工具研制”项目任务合同书正式签署。依托重大项目攻关，公司科研软硬件实力进一步
提升，建成了较为完整的设计计算、仿真分析、试验验证等基础研究能力，培养了一批具有
行业影响力的科技领军人才，形成了较强的自主创新能力，部分领域实现了从“跟跑”到“并
跑”的转变。
    3、内部资源配置不断优化。积极稳妥、多渠道压减用工，公司用工总量和全口径人工成
本总额逐步下降。压缩精简机关及附属机构，合并分厂（车间），二级单位机关科室及附属机
构数量减幅 20%、管理人员减幅 30%以上。同步实施内部调剂、竞争上岗、转岗培训等措施，
公司人力资源结构得到优化。努力推进去过剩产能，资产结构得到优化。
    4、企业管理取得进步。扎实抓好制度建设，制订完善各项管理制度，形成了具有一定特
色的内部管理体系。以精益管理为核心手段推进管理提升，精益管理由点及面、逐步深化，
各单位生产现场的精益课题、精益提案蓬勃开展，精益理念逐渐向经营管理环节延伸，持续
改进、PDCA 循环的氛围正在逐渐形成。强化物资采购、资金集中管理，从严管控外委外协
和费用支出，内部挖潜见到良好成效。开展内部承包经营试点，为基层单位管理提升、转变
机制积累了经验。
    （二）海外业务开展情况
    2016 年，面对一系列严峻复杂形势，公司海外市场迎难而上、承压奋进、积极进取，基
                                       - 11 -
本做到了市场攻势不减，服务保障有力，各项安排部署有条不紊推进。2016 年，公司在海外
市场新增订货 3.4 亿元人民币，主要产品销售品种为钻采设备及配件，钻头及井下工具、钢
管等。海外市场主要工作措施有：1、强化渠道建设，搭建平台拓宽营销网络。致力开发海外
市场的本地代理，着力改善销售渠道较为单一的现状。2、聚焦市场订货，推动海外重点项目
创效。紧盯重点项目，带动订货额提升。3、紧随利好形势，依托国家战略运作政府项目。围
绕“一带一路”、国际产能合作等国家发展战略，探索利用国家优惠贷款项目的政策和石化集
团整体资源，促成项目实施。4、推广品类品牌，奋力提升公司海外影响。针对目标市场，通
过多种方式向客户宣传推介，同时获得相关市场信息，争取更多的投标机会。
二、主营业务分析
1、概述
2016 年利润表主要项目说明。                                                      单位：元
                                    2016 年 1-12 月       2015 年 1-12 月
               项目                                                               变动比例
                                         合并                  合并
一、营业收入                           3,444,167,984.18       5,095,526,658.43        -32.41%
减：营业成本                           3,283,553,382.82       4,119,277,590.57        -20.29%
    税金及附加                            38,731,237.71          25,682,119.69         50.81%
    销售费用                             261,456,414.08         298,826,583.08        -12.51%
    管理费用                             503,729,395.97         588,687,033.77        -14.43%
    财务费用                              61,185,913.26          79,521,251.26        -23.06%
    资产减值损失                         121,453,141.20          13,746,012.73        783.55%
     加：公允价值变动收益
    （损失以“－”号填列）
投资收益                     （损
                                           3,199,711.37           2,799,282.30         14.30%
      失以“－”号填列）
    其中：对联营企业和合营
                                           3,199,711.37           2,799,282.30         14.30%
           企业的投资收益
二、营业利润
                                        -822,741,789.49         -27,414,650.37       2901.10%
    （亏损以“－”号填列）
加：营业外收入                            45,552,400.94          69,407,603.87        -34.37%
   其中：非流动资产处置利得                1,103,124.40          17,770,760.84        -93.79%
减：营业外支出                             5,519,968.36           1,395,722.59        295.49%
                                                - 12 -
   其中：非流动资产处置损失             4,133,992.95           157,998.19       2516.48%
三、利润总额
                                     -782,709,356.91        40,597,230.91       -2027.99%
    （亏损总额以“－”号填列）
减：所得税费用                         25,138,225.48         -1,974,809.97      -1372.94%
四、净利润
                                     -807,847,582.39        42,572,040.88       -1997.60%
    （净亏损以“－”号填列）
其中：被合并方在合并前实现
                                                0.00        39,610,652.10        -100.00%
      的净利润
归属于母公司所有者的净利润           -828,721,994.64         5,837,230.21      -14297.18%
少数股东损益                           20,874,412.25        36,734,810.67         -43.18%
原因说明：
 (1)本年度营业收入同比下降 32.41%，主要原因是受国际石油价格持续低位徘徊影响，油气
勘探开发工作量缩减，长输油气管线建设放缓，石油装备、钻头钻具、钢管等需求减少，导
致公司主营产品收入大幅下降。
 (2)税金及附加同比增加 50.81%，主要因公司遵循财政部发布的《增值税会计处理规定》，在
本期变更了相关会计政策，利润表中“营业税金及附加”名称调整为“税金及附加”，同时利
润表中原“管理费用”列示的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税自 2016 年 5 月 1 日
起变更至利润表中“税金及附加”列示。
 (3)资产减值损失同比增加 783.55%，主要因公司本年按账龄组合计提的应收账款坏账准备及
因价值下跌计提的存货跌价准备增加所致。
 (4)营业利润同比减少 2,901.10%，主要因以上（1）项所致。
 (5)营业外收入同比减少 34.37%，主要因为本年收到的政府补助收入、处置非流动资产利得
减少导致。
 (6)营业外支出同比增加 295.49%，主要因为本年处置非流动资产损失增加导致。
 (7)利润总额同比减少 2,027.99%，主要因以上（1）、（3）、（5）、（6）项所致。
 (8)所得税费用同比增加 1,372.94%，主要因本年递延所得税费用同比增加所致。
 (9)净利润同比减少 1,997.60%，主要因以上（1）、（3）、（5）、（6）项所致。
 (10)归属于母公司所有者的净利润同比减少 14,297.18%，主要由于以上（1）、（3）（5）、（6）
所致。
                                           - 13 -
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                        单位：元
                            2016 年                           2015 年
                                  占营业收入比                      占营业收入比     同比增减
                     金额                              金额
                                      重                                 重
                 3,444,167,984.                   5,095,526,658.
营业收入合计                               100%                               100%      -32.41%
                             18
分产品
                 1,768,748,055.                   2,692,813,287.
石油机械设备                            51.35%                            52.85%        -34.32%
                             50
钻头及钻具      411,808,892.86          11.96% 695,307,008.78             13.65%        -40.77%
                                                  1,135,357,535.
油气管道        562,186,310.29          16.32%                            22.28%        -50.48%
其他            701,424,725.53          20.36% 572,048,826.52             11.22%         22.62%
分地区
                 3,021,920,869.                   4,121,073,262.
境内                                    87.74%                            80.88%        -26.67%
                             77
境外            422,247,114.41          12.26% 974,453,395.84             19.12%        -56.67%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
                                                                                        单位：元
                                                        营业收入比 营业成本比
                                                                                     毛利率比上
                营业收入     营业成本       毛利率      上年同期增 上年同期增
                                                                                     年同期增减
                                                              减              减
分行业
分产品
                                              - 14 -
石油机械设
                1,768,748,05 1,572,078,58
                                                 11.12%        -34.32%      -21.12%      -14.87%
备                      5.50         3.65
钻头及钻具 411,808,892. 468,021,697.            -13.65%        -40.77%      -18.63%      -30.93%
                    86
油气管道        562,186,310. 590,832,282.
                                                 -5.10%        -50.48%      -45.77%       -9.14%
                          29
其他            701,424,725. 652,620,819.
                                                  6.96%        22.62%        41.36%      -12.34%
                          53
分地区
境内            3,021,920,86 2,940,329,05
                                                  2.70%        -26.67%      -12.46%      -15.80%
                        9.77         5.33
境外            422,247,114. 343,224,327.
                                                 18.71%        -56.67%      -54.88%       -3.23%
                         41
      受国际原油价格持续低迷影响，石油机械行业市场环境进一步恶化，国内外上游投资进
一步缩减，钻井进尺大幅下降，管线建设进度放缓，石油机械设备、钻头钻具以及油气管道
的市场需求普遍下滑，导致公司主要产品收入大幅下降，毛利率水平同比下降。
      其他产品本期收入增加，主要是本期外购设备配件销售有所增加导致；但毛利率同比下
降，主要是由于本期天然气销售业务毛利率有所下降，因其销售结构发生变化，毛利率较高
的城市车用气业务受地铁、网络专车、电动汽车等多重冲击，销售持续下滑，而毛利率较低
的井口气回收业务占销售比重增大；同时受国家天然气门站价格调整影响，天然气销售价格
降幅大于进气价格降幅，造成毛利率大幅下降。
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整
后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
     行业分类      项目     单位            2016 年               2015 年             同比增减
                 销售量 元             1,572,078,583.65          1,993,021,478.22        -21.12%
石油机械设备 生产量 元                 1,293,458,580.65          2,186,454,214.97        -40.84%
                 库存量 元                   58,800,549.14        337,420,552.14         -82.57%
钻头及钻具       销售量 只/套                         15,454                23,924        -35.4%
                                                - 15 -
               生产量 只/套                         13,105                       20,994     -37.58%
               库存量 只/套                             7,014                     9,354     -25.01%
               销售量 吨                          129,388                    242,478        -46.62%
油气管道       生产量 吨                          157,762                    221,824         -28.8%
               库存量 吨                            64,865                       36,491       77.7%
               销售量 立方米               107,204,515                   109,230,700         -1.85%
天然气         生产量 立方米               107,204,515                   109,230,700         -1.85%
               库存量 立方米                               0
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
注：因公司石油机械设备产品类别繁多，计量单位及单位价格差异较大，简单按照数量进行
统计不能真实反映相关产品的趋势变化，所以该类产品项目单位按照金额进行统计。
    石油机械设备产品：受国际原油价格持续低位震荡影响，国内外油公司普遍削减勘探开
发资本支出，石油工程工作量减少，对石油机械设备需求减少，造成产销量下降。库存同比
大幅下降的原因是去年待客户验收的部分产品在今年确认了收入所致。
    钻头及钻具产品：钻头及钻具销售量下滑幅度较大，主要因国际油价整体呈低位震荡走
势，国内外钻井工作量大幅减少，导致钻头钻具需求数量下降；由于市场订单减少以及库存
消耗，钻头及钻具生产量下降；库存量下降主要是因严格按照订单生产，同时加大了对库存
的改代用处置所致。
    油气管道产品：2016年钢管行业进入寒冬期，市场行情低迷，全年揽货量、生产量、销
售量较上年大幅下滑，并且产量大部分在四季度体现，中石油陕四线、中俄线等项目钢管生
产2016年未实现销售，导致库存较2015年底增加。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
产品分类
                                                                                            单位：元
                                     2016 年                           2015 年
 产品分类           项目                                                                  同比增减
                              金额       占营业成本             金额       占营业成本
                                               - 16 -
                                              比重                          比重
石油机械设备 直接材料      1,137,080,376.67       72.33% 1,549,297,955.33     77.74%     -26.61%
石油机械设备 职工薪酬       266,581,116.05        16.96%   263,519,133.70     13.22%       1.16%
石油机械设备 折旧及摊销      36,042,541.27         2.29%    34,444,626.85      1.73%       4.64%
石油机械设备 外委加工费      37,486,311.45         2.38%    39,351,747.07      1.97%      -4.74%
石油机械设备 其他            94,888,238.21         6.04%   106,408,015.27      5.34%     -10.83%
石油机械设备 合计          1,572,078,583.65     100.00% 1,993,021,478.22      100.00%   -21.12%%
钻头及钻具    直接材料      212,970,154.55        44.40%   313,908,034.96     54.58%     -32.16%
钻头及钻具    职工薪酬      111,188,025.30        23.18%   107,526,895.43     18.70%       3.40%
钻头及钻具    折旧及摊销     49,658,404.44        10.35%    44,118,449.90      7.67%      12.56%
钻头及钻具    外委加工费     20,885,997.04         4.35%    24,108,491.49      4.19%     -13.37%
钻头及钻具    其他           84,947,446.97        17.72%    85,489,377.42     14.86%      -0.63%
钻头及钻具    合计          479,650,028.30      100.00%    575,151,249.20     100.00%    -16.60%
油气管道      直接材料      459,369,097.93        77.75%   865,048,204.50     79.40%     -46.90%
油气管道      职工薪酬       80,941,087.55        13.70%   129,468,178.42      11.88%    -37.48%
油气管道      折旧及摊销     20,766,773.16         3.51%    38,481,690.39      3.53%     -46.03%
油气管道      外委加工费      6,426,169.04         1.09%     9,194,713.34      0.84%     -30.11%
油气管道      其他           23,329,154.55         3.95%    47,242,272.34      4.35%     -50.62%
油气管道      合计          590,832,282.23      100.00% 1,089,435,059.00      100.00%    -45.77%
其他          直接材料      432,211,369.09        67.43%   204,033,557.15     44.19%     111.83%
其他          职工薪酬       43,297,311.51         6.75%    40,113,618.55      8.69%       7.94%
其他          折旧及摊销     28,058,122.96         4.38%    25,652,000.39      5.56%       9.38%
其他          外委加工费         82,345.21         0.01%     1,936,267.90      0.42%     -95.75%
其他          其他          137,343,339.87        21.43%   189,934,360.16     41.14%     -27.69%
其他          合计          640,992,488.64      100.00%    461,669,804.15     100.00%     38.84%
说明
无。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
                                              - 17 -
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                          2,311,644,708.29
前五名客户合计销售金额占年度销售总
                                                                               67.12%
额比例
前五名客户销售额中关联方销售额占年
                                                                               37.79%
度销售总额比例
注：属于同一实际控制人控制的客户应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除
外。
公司前 5 大客户资料
    序号            客户名称         销售额（元）              占年度销售总额比例
1          客户一                      1,301,482,269.78                        37.79%
2          客户二                         722,579,629.26                       20.98%
3          客户三                         104,964,807.69                        3.05%
4          客户四                              91,510,219.48                    2.66%
5          客户五                              91,107,782.08                    2.65%
合计                                     2,311,644,708.29                      67.13%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                          731,122,507.17
前五名供应商合计采购金额占年度采购
                                                                               38.53%
总额比例
前五名供应商采购额中关联方采购额占
                                                                               27.94%
年度采购总额比例
注：属于同一实际控制人控制的供应商应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的
除外。
公司前 5 名供应商资料
                                      - 18 -
    序号            供应商名称                   采购额（元）                  占年度采购总额比例
1          供应商一                                   530,091,214.74                           27.94%
2          供应商二                                       89,430,571.83                            4.71%
3          供应商三                                       42,041,115.52                            2.22%
4          供应商四                                       38,375,972.13                            2.02%
5          供应商五                                       31,183,632.95                            1.64%
合计                                                      731,122,507.17                           38.53%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                              单位：元
                        2016 年             2015 年           同比增减              重大变动说明
销售费用              261,456,414.08 298,826,583.08              -12.51%
管理费用              503,729,395.97 588,687,033.77              -14.43%
财务费用               61,185,913.26   79,521,251.26             -23.06%
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
      2016 年公司围绕提升产品性能，开发新产品，扩展产品型谱，开展各类科研项目 41 项，
其中省部级、国家级项目 15 项。主要研发项目进展情况如下：（1）“十二五”国家科技重大
专项“3000 型成套压裂装备研制及应用示范工程”项目圆满收官，任务验收得分位列油气开
发重大专项工程技术组第一名，3000 型压裂机组亮相国家“十二五”科技创新成就展，为涪
陵页岩气开发大型压裂提供了装备支撑。（2）“十三五”国家科技重大专项“深层页岩气开发
关键装备与工具研制”全面启动攻关研究，研发经费到位。（3）国家“863”项目“水下采油
树控制系统关键设备研发”项目，完成水下控制模块下放安装工具锁紧机构、液压缸等关键
零部件加工制造。
公司研发投入情况
                                  2016 年                      2015 年                  变动比例
研发人员数量（人）                             787                            852                  -7.63%
研发人员数量占比                            11.11%                         13.43%                  -2.32%
                                                 - 19 -
研发投入金额（元）         220,852,944.82         253,640,411.89          -12.93%
研发投入占营业收入
                                    6.41%                  4.98%               1.43%
比例
研发投入资本化的金
                                     0.00                   0.00
额（元）
资本化研发投入占研
                                    0.00%                  0.00%
发投入的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                          单位：元
    项目              2016 年                2015 年            同比增减
经营活动现金流入小
                         3,307,992,005.77       4,834,797,275.56          -31.58%
计
经营活动现金流出小
                         3,427,351,153.22       4,704,501,293.11          -27.15%
计
经营活动产生的现金
                          -119,359,147.45         130,295,982.45         -191.61%
流量净额
投资活动现金流入小
                            27,993,864.03          93,837,709.25          -70.17%
计
投资活动现金流出小
                            23,547,138.04       1,659,146,683.46          -98.58%
计
投资活动产生的现金
                             4,446,725.99       -1,565,308,974.21         100.28%
流量净额
筹资活动现金流入小
                         9,338,413,626.49       5,575,910,967.00           67.48%
计
筹资活动现金流出小       9,170,908,014.94       4,130,393,139.25          122.03%
                                       - 20 -
计
筹资活动产生的现金
                            167,505,611.55       1,445,517,827.75           -88.41%
流量净额
现金及现金等价物净
                             53,373,774.67         14,238,972.71            274.84%
增加额
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
  (1)经营活动现金流入同比减少 31.58%，主要由于销售商品、提供劳务收到的现金同比减少
所致。
  (2)经营活动现金流出同比减少 27.15%，主要由于购买商品、接受劳务支付的现金同比减少
所致。
  (3)投资活动现金流入同比减少 70.17%，主要由于处置子公司收到的现金净额同比减少所
致。
  (4)投资活动现金流出同比减少 98.58%，主要由于取得子公司支付的现金净额同比减少所
致。
  (5)筹资活动现金流入同比增加 67.48%，主要由于取得借款收到的现金同比增加所致。
  (6)筹资活动现金流出同比增加 122.03%，主要由于偿还债务同比增加支付的现金所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
  报告期内公司实现合并净利润-807,847,582.39 元，经营活动产生的现金流量净额为-119,359,
147.45 元。经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的主要原因有：公司本
年继续加大货款回收力度、经营性应收项目比年初减少，同时发生固定资产折旧、无形资产
摊销、长期待摊费用摊销等非付现成本。
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                            单位：元
                                        - 21 -
                     2016 年末               2015 年末
                              占总资产                  占总资产 比重增减     重大变动说明
                 金额                      金额
                                比例                        比例
              216,254,95                 165,531,76
货币资金                         3.32%                       2.24%   1.08%
                      9.73                     9.94
               1,990,677,                2,366,434,
应收账款                        30.53%                      32.07%   -1.54%
                    645.99                  992.30
               2,229,015,                2,544,891,
存货                            34.19%                      34.49%   -0.30%
                    795.88                  389.35
投资性房地
                                 0.00%                       0.00%   0.00%
产
长期股权投 40,107,734                    38,890,667
                                 0.62%                       0.53%   0.09%
资                      .75                       .95
               1,303,649,                1,397,386,
固定资产                        19.99%                      18.94%   1.05%
                    740.59                  614.43
              39,624,285                 45,900,459
在建工程                         0.61%                       0.62%   -0.01%
                        .32                       .55
               1,632,937,                1,326,321,
短期借款                        25.04%                      17.98%   7.06%
                    354.27                  400.00
长期借款                         0.00%                       0.00%   0.00%
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》
的披露要求
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无。
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》
的披露要求
                                                   - 22 -
    报告期投资额（元）            上年同期投资额（元）                  变动幅度
                         0.00              1,608,846,400.00                        -100.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                   单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产            净资产 营业收入 营业利润 净利润
江钻国际            进出口贸 1,000 万 50,286,13 47,643,11 25,593,82 132,656.5 230,132.1
           子公司
贸易(武             易          元人民币       9.26      3.24    8.64          8         1
                                           - 23 -
汉)有限
公司
上海隆泰
                               7,200 万 98,108,52 96,036,95                   -2,453,97 -2,454,14
资产管理 子公司     投资管理
                               元人民币        8.70         1.47                   5.01        7.14
有限公司
承德江钻
石油机械                       14,639 万 145,432,2 100,186,3 81,749,54 -41,030,6 -41,083,2
           子公司   机械制造
有限责任                       元人民币      12.83         17.26      1.88       76.60       99.69
公司
Kingdrea
                               0.2 万美 2,392,280 1,997,800 448,227.0 -837,682. -837,682.
m          子公司   投资管理
                               元                   .94       .27        0          89
USA,Inc
武汉江钻
海杰特金                       152.5 万 21,037,68 9,652,313 13,268,05                     285,039.0
           子公司   机械制造                                                  20,569.28
刚石钻头                       美元            9.83           .98     1.10
有限公司
中石化石
油工程机                       30,755 万 5,060,963 1,191,554 2,560,659 -203,391, -184,761,
           子公司   机械制造
械有限公                       元          ,669.32        ,876.26   ,727.47     451.06      628.99
司
四机赛瓦
石油钻采            石油机械 1,848 万 552,180,7 347,855,2 439,404,6 69,368,16 59,315,41
           子公司
设备有限            及配件     美元          63.72         72.21     42.23         8.51        8.95
公司
荆州市世
纪派创石
                               1,000 万 21,386,06 16,995,14 40,330,83 10,051,45 7,013,964
油机械检 子公司     设备检测
                               元              0.23         4.21      1.21         1.97         .72
测有限公
司
报告期内取得和处置子公司的情况
                                           - 24 -
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
    受国际原油价格持续低位震荡的影响，国内外油公司削减勘探和开发的支出，石油机械
产品需求大幅减少，导致除 Kingdream USA,Inc 和荆州市世纪派创石油机械检测有限公司两
家公司外，其他控（参）股公司产品收入均大幅下降，净利润下降。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
    1、行业竞争格局和发展趋势
    公司生存发展的外部环境并未好转。石油行业上游企业盈利基础薄弱，石油工程单位多
数仍处于亏损状态，市场倒逼形成的轻资产、低成本竞争策略致使装备市场疲软态势延续，
且产品毛利不断压减，货款支付普遍延期，货难卖、价难稳、款难收的局面没有改观。
    行业萧条时期并不缺乏新的机遇、新的希望。一是页岩气开发力度不减。中石化集团公
司正在继续推进涪陵页岩气田二期产建，四川盆地永川地区页岩气勘探再获重大突破。中石
油、中海油以及一些民营企业也都加大力度进入页岩气领域。公司在参与涪陵页岩气田开发
过程中，产品开发、市场拓展、服务保障等能力大幅提升，形成了先发优势，必将在未来市
场竞争中获得丰收。二是天然气应用迎来大发展。加快推进天然气应用是大势所趋，由此带
动的管网、储气库建设，以及终端应用装备需求，为公司钢管、压缩机等业务带来重大机遇。
三是国际市场大有可为。坚定不移“走出去”是公司的长期战略，经过近两年的布局，国际
销售服务网络得到拓展，体系逐步完善。同时，通过参与国际竞争，也将倒逼公司全面提升
综合实力。四是服务需求进一步凸显。低油价催生油田企业低成本战略，通过市场无形之手，
向产业链各个环节传递压力。如何提升一体化服务能力，帮助工程单位降本增效，既是努力
方向，也是重要机遇。公司在服务转型上已取得积极进展，具备进一步做大做强的基础。五
是产业延伸潜力巨大。机械制造是我国基础工业，国家高度重视，已明确“一带一路”、中国
制造 2025、装备走出去等战略，为公司产业延伸创造有利条件。国内市政建设、安全环保、
新技术新材料应用等产业迅猛发展，公司与其中一些业务具有较高关联度，完全可以利用现
有核心技术和制造能力，以及中国石化品牌优势，加快发展新业务。
    2、发展思路
    持续深化改革，强化三大支撑，推进两个转型，努力建设具有国际竞争力的石油工程技
术装备企业。
                                       - 25 -
    深化改革：着力深化经营机制、用人机制、分配机制“三位一体”改革，建立完善市场
倒逼、效益优先的内部经营机制，干部能上能下、员工有序流动的用人机制，以绩效论英雄、
奖优罚劣的分配机制，三大机制互相作用，形成企业运行机制的基本支撑，使公司的内部管
理充满生机活力。
    三大支撑：一是科技创新。建立与国际接轨的科研工作机制，引进培养领军人才，激发
广大科技人员创新热情，巩固核心技术国内领先优势，以技术积淀和创新成果增强核心竞争
力。二是品牌提升。打造具有较强竞争力的品牌，靠品牌立足、靠品质取胜。三是国际经营。
加快“走出去”步伐，积极发展在海外的一体化服务，把海外市场作为未来市场开发的主攻方
向；紧跟“一带一路”战略，推进国际产能合作，建设海外制造服务基地。
    两个转型：在经营模式上，实现从制造销售产品向提供一体化解决方案转型，企业价值
链重心从产品转向客户，通过提升技术实力、产品品质和配套水平，增强一体化解决方案能
力，为客户提供增值服务并实现双赢。在管理方式上，从粗放管理向精益管理转型，通过持
续推行精益管理，促进全员树立精益思想，养成精益工作方法，将加快周转、减少浪费的精
髓体现到生产经营全过程中，实现企业管理质的飞跃。
    3、2017 年重点工作措施
    坚持“持续深化改革、强化三大支撑、推进两个转型”发展思路，聚焦改革转型，着力
增收创效、培育增量、提升管理、凝聚合力，促进公司率先走出低谷。重点抓好以下六个方
面的工作。
    启动“三位一体”机制改革，有效激发内部活力。放开搞活经营机制。在有条件的基层
单元或业务推广实施内部承包经营；启动划小核算单位工作，开展内部模拟市场化运行试点，
实行自主经营、独立核算、自负盈亏；推动新业务、新项目轻资产运营，形成成本优势，打
造新的效益增长点。加快改革用人机制。推进富余人员充分显化和离岗人员分流安置工作；
大力开展转岗培训和一专多能复合型人才培训，搭建公司人力资源配置平台，推进人力资源
优化使用；扩大公开竞聘，探索去行政化与以岗定薪相结合的用人机制。全面施行新的分配
机制。在考核目标自上而下逐级分解的基础上，实行考核兑现自下而上逐级联动，逐级压实
责任；增强考核指标及权重设置的针对性，引导二级单位加大补短板、做增量工作力度；强
化绩效兑现，有效激发各层级人员的活力。
    双线出击拼抢市场，筑牢经营发展基石。产品销售方面，用好在 2017 年中石化长输管道
钢管框架采购投标中取得的优势，加强与周边省份油气管网公司的合作，积极开拓海外地面
工程项目市场，提升钢管市场业绩；推广涪陵经验，加快钻头钻具在中石油的推广步伐、在
                                         - 26 -
中海油的试用进程，依托中资项目加快进入海外新兴市场，推进钻完井工具销售稳步增长；
在一如既往做好石油工程项下装备出口业务的基础上，锲而不舍拼抢海外装备订单。服务业
务方面，以开展自销装备全生命周期管理为抓手，贴身服务做大设备改造、维保及租赁服务；
突出技术优势，继续扩大钻头钻具全井或井段承包等模式，培育工具修复业务，做强钻完井
工具一体化服务；突出安全管控特色，扩大服务市场，做特天然气增压服务；进一步提升专
业化、特色化作业安全保障服务，扩大成果并形成规范，做优检测服务。
    集中力量突破重大专项，强化科技创新支撑作用。优质高效开展“十三五”国家科技重
大专项攻关，按照项目任务合同书要求，全面完成年度任务；建好用好计算分析、仿真模拟、
试验验证三大平台，提高科技攻关的质量和效率。坚持服务勘探开发破解技术难题的导向，
抓紧研发推出一批市场急需的新产品并推进成果转化，及时投放市场抢占先机，强化对市场
工作的技术支撑。进一步加强与用户的结合，继续开展联合攻关，将钻完井工具一体化服务
能力提升到新的水平，抓住设备改造服务新热点，为扩大天然气增压服务业务提供装备支撑，
加强检测标准、规范和方法研究，强化对服务转型的技术支撑。
    加快做实产业延伸，打造可持续发展希望工程。完成油基泥浆和压裂返排液处理装置样
机研制和现场试验，实现技术、市场的双突破；推进低成本低噪音地热钻机项目落地，带动
地热钻头钻具开发利用；推进硫化氢捕消装置项目产业化。拓展非油钻头业务，逐步做大旋
挖及非开挖单片、煤层气应用市场；与国际企业开展合作，推动工程工具代工项目落地。围
绕战略性新兴产业，积极寻求合作，培育新的业务。
    一以贯之强化管理，增强价值创造本领。坚持以“精益＋信息化”促进管理提升。进一
步贯彻持续改善的精益理念，推广应用 TPM 模块和方针管理模块，推进管理降成本、提效率；
扎实抓好以 ERP 大集中为支撑的生产运营管理信息平台建设，确保 ERP 系统按时间节点上
线运行。强化管理体系建设。适时开展制度建设回头看工作，使具体的管理制度适应“一个
文本支持多套体系”要求；按照简约实用、操作性强的原则，编制完善分厂（车间）层面基
层标准化管理手册和岗位标准化操作手册，不断强化“三基”工作。切实防控经营风险。认
真盘点清账，对于资金、债务、汇率等重大经营风险及时拉响警报，加强监管、落实责任、
协同应对。努力挖潜降本。继续大力推进招标采购、集中采购、线上采购，实现性价比最优；
通过收回外协业务、加强内部互供，节约外协成本；从严控制费用，强力压降“两金”，提高
经营质量。
    打造“中国石化机械”品牌，丰富企业文化内涵。统一使用“中国石化”企业品牌，新
建“中国石化机械”品类品牌用于市场活动，稳步过渡形成统一的“中国石化机械”产品品
                                       - 27 -
牌。强化品牌经营理念，扩大“中国石化机械”品牌在国内外市场上的覆盖面、认知度。以
品牌整合为抓手，推动各单位加快融合，增强整体性、一致性、协调性，培育执行文化、改
善文化、狼性文化、家园文化，以优秀文化增强凝聚力、提振精气神。
    4、经营风险
    公司在生产经营过程中，努力采取各种措施规避各类风险，但在实际生产经营过程中并
不可能完全排除下述各类风险和不确定性因素的发生。
    （1）国际原油价格变化的风险
    全球石油需求增长不足，产能压减不力，供大于求的矛盾短期内难以改变，由此可能带
来国际原油价格持续低位徘徊。公司营业收入主要来自于上游油气勘探开发企业，受低油价
影响，这些企业将压缩投资，减少新增装备投入，缩减钻井进尺，可能导致公司主营产品需
求进一步下滑。
    （2）汇率风险
    目前人民币汇率实行浮动汇率制度。由于公司国际业务部分采用外币结算，同时公司存
在以美元计价的借款，因此人民币兑换美元价格及其他货币的价格变动有可能给公司的收益
带来不利影响。
    （3）境外经营风险
    近年部分产油国经济恶化，政局动荡，项目合作推进缓慢。一些海外客户资金短缺，支
付能力变差，境外公共安全风险、货款结算风险升高。
    5、石油机械行业发展情况及市场变化情况
    2014 年国际油价从高位转入下跌，并持续走低，2016 年长时间在 30 - 50 美元低位徘徊。
油价的持续低位，导致世界活动钻机数不断减少，主要市场美国市场活动钻机数 2016 年相比
2015 年最高降幅达 75%，直接导致石油装备市场容量的减少。在低油价状态下，市场容量的
缩减，导致石油装备产业竞争更加惨烈，市场的竞争已经由利润的竞争转向了生存的竞争，
市场竞争日趋白热化。
    石油行业具备周期性发展的特点，石油装备行业的繁荣也在等待国际原油价格的提升。
2000 年以来的十多年间，国内外油气勘探持续高涨，带动了石油装备及工具产业的蓬勃发展，
传统制造商持续扩大产能和新兴企业的不断进入，导致行业产能过剩和同质化竞争日益突出。
面对国际国内企业的竞争，继续停留在常规石油装备设计和制造的企业，注定要遭到市场淘
汰，高技术含量的装备产品也是石油企业应对日益复杂的地质地层变化的客观需要。公司正
努力提升产品技术水平，以在竞争中赢得主动。
                                        - 28 -
    以上行业发展情况和公司经营风险，请投资者予以关注。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
       接待时间            接待方式       接待对象类型       调研的基本情况索引
                                                         2016 年 5 月 4 日，深圳证券
2016 年 04 月 29 日 其他               机构              交易所互动易
                                                         （http://irm.cninfo.com.cn/）
                                                         2016 年 12 月 9 日，深圳证券
2016 年 12 月 07 日 实地调研           机构              交易所互动易
                                                         （http://irm.cninfo.com.cn/）
                                                         2016 年 12 月 13 日，深圳证
2016 年 12 月 10 日 实地调研           机构              券交易所互动易
                                                         （http://irm.cninfo.com.cn/）
                                                         2016 年 12 月 16 日，深圳证
2016 年 12 月 13 日 实地调研           机构              券交易所互动易
                                                         （http://irm.cninfo.com.cn/）
                                                         2016 年 12 月 16 日，深圳证
2016 年 12 月 15 日 实地调研           机构              券交易所互动易
                                                         （http://irm.cninfo.com.cn/）
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是否披露、透露或泄露未公开重大
                                  否
信息
                                         - 29 -
                                 第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
   根据中国证监会关于现金分红相关事项的要求，为进一步完善和健全公司科学、持续、
稳定、透明的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者建立长期投资和理性投资
理念，经公司五届十二次董事会以及2012年第一次临时股东大会审议通过，公司于2012年对
《公司章程》中利润分配条款进行了修订，修订后的《公司章程》明确规定了公司对利润分
配尤其是现金分红事项的决策程序和机制，对既定利润分配政策尤其是现金分红政策的具体
条件、决策程序和机制，以及为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施作出了调整，
同时，明确规定了公司利润分配政策尤其是现金分红政策的具体内容，利润分配的形式等。
   根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证
监发[2012]37号)、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43
号)的相关规定及要求，经综合考虑公司盈利能力、经营发展规划、股东回报及外部融资环境
等因素，公司制定了《未来三年(2015年-2017年)股东回报规划》。《未来三年(2015年-2017
年)股东回报规划》于2014年9月17日披露于巨潮资讯网。
                             现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的
                                           符合
要求：
分红标准和比例是否明确和清晰：             清晰
相关的决策程序和机制是否完备：             完备
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，
                                        是
其合法权益是否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序
                                           合规、透明
是否合规、透明：
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预
案）情况
   公司2014年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况：不派发现金红利，也不以
                                         - 30 -
资本公积金转增股本。
   公司2015年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况：以2015年12月31日的股份
总数460,121,300股为基数，向全体投资者以每10股转增股份3股，总计转增138,036,390股，转
增实施后总股本增加至598,157,690股。不派发现金红利。
   公司2016年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况：计划不派发现金红利，不
送红股，不以公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                          单位：元
                                 分红年度合并 占合并报表中
                                 报表中归属于 归属于上市公
               现金分红金额                                           以其他方式现 以其他方式现
  分红年度                       上市公司普通 司普通股股东
                    （含税）                                          金分红的金额 金分红的比例
                                 股股东的净利 的净利润的比
                                      润                 率
                                 -828,721,994.6
2016 年                   0.00                                0.00%             0.00         0.00%
2015 年                   0.00    5,837,230.21                0.00%             0.00         0.00%
2014 年                   0.00 228,790,869.88                 0.00%             0.00         0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截
至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由                   承诺方      承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
                           鹏华基金                    本次获配                2015 年 6 在承诺期
首次公开发行或再融资时                 股份限售                   2015 年 06
                           管理有限                    股资源按                月 12 日至 内，承诺
所作承诺                               承诺                       月 11 日
                           公司、鹏                    照规定从                2016 年 6 方未减持
                                              - 31 -
华资产管                   股份上市                  月 11 日   公司股
理（深圳）                 之日起锁                             票。承诺
有限公                     定不少于                             履行完
司、华泰                   12 个月。                            毕。
资产管理
有限公
司、金鹰
基金管理
有限公
司、申万
菱信基金
管理有限
公司、北
信瑞丰基
金管理有
限公司
                           1、本公司
                           及本公司
                           控制的除
                           江钻股份
                           及其附属
           关于同业 公司以外
                                        2014 年 09              正常履行
石化集团 竞争方面 的其他企                           长期有效
                                        月 12 日                中
           承诺            业（以下
                           简称“本公
                           司控制的
                           其他企
                           业”）目前
                           与江钻股
                  - 32 -
         份及其附
         属公司主
         营业务不
         存在同业
         竞争的情
         况。2、本
         公司具有
         江钻股份
         的控制权
         期间，将
         依法采取
         必要及可
         能的措施
         来避免发
         生与江钻
         股份及其
         附属公司
         主营业务
         的同业竞
         争及利益
         冲突的业
         务或活
         动，并促
         使本公司
         控制的其
         他企业避
         免发生与
         江钻股份
         及其附属
- 33 -
         公司主营
         业务的同
         业竞争及
         利益冲突
         的业务或
         活动。本
         公司不会
         违反上述
         关于避免
         同业竞争
         的承诺，
         并督促本
         公司控制
         的其他企
         业遵守该
         等承诺。
         若本公司
         违反上述
         承诺，本
         公司将自
         愿采取或
         接受如下
         措施： (1)
         本公司将
         自发现同
         业竞争情
         形之日起
         20 日内启
         动有关消
- 34 -
         除同业竞
         争的相关
         措施，包
         括但不限
         于依法终
         止有关投
         资、转让
         有关投资
         股权或业
         务、清算
         注销有关
         同业竞争
         的公司，
         并将在符
         合法律、
         法规及行
         业政策的
         前提下立
         即解决同
         业竞争事
         宜。(2)如
         采取转让
         有关投资
         股权或业
         务方式消
         除同业竞
         争的，江
         钻股份有
         权优先收
- 35 -
                         购该等股
                         权或业
                         务。
                         1、本集团
                         将尽量避
                         免或减少
                         与江钻股
                         份之间的
                         关联交         2014 年 9
                         易。对于       月 12 日至
                         无法避免       石化集团
                         或有合理       不再作为
                         理由存在       石化机械
                         的关联交       的实际控
           关于关联 易，本集            制人之
           交易、资 团将与江 2014 年 09 日，或石 正常履行
石化集团
           金占用方 钻股份签 月 12 日   化机械的 中
           面的承诺 订规范的            股票不再
                         关联交易       在深圳证
                         协议，并       券交易所
                         按照相关       上市之日
                         法律法规       （以两者
                         和江钻股       中较早者
                         份《公司       为准）
                         章程》的
                         规定履行
                         批准程序
                         及信息披
                         露义务；
                - 36 -
         关联交易
         价格的确
         定将遵循
         公平、合
         理、公允
         的原则确
         定。2、本
         集团保证
         在资产、
         人员、财
         务、机构
         和业务方
         面继续与
         江钻股份
         保持分
         开，并严
         格遵守中
         国证监会
         关于上市
         公司独立
         性的相关
         规定，不
         利用控制
         权违反上
         市公司规
         范运作程
         序，干预
         江钻股份
         经营决
- 37 -
                    策，损害
                    江钻股份
                    和其他股
                    东的合法
                    权益。3、
                    本集团及
                    本集团控
                    制的其他
                    企业保证
                    不以任何
                    方式违规
                    占用江钻
                    股份及其
                    附属公司
                    的资金。
                    如本集团
                    违反上述
                    承诺，本
                    集团将依
                    法承担及
                    赔偿因此
                    给江钻股
                    份造成的
                    损失。
                    机械公司
石化集团            承诺纳入
                                2014 年 09 非公开发
与机械公            评估范围                          履行完毕
                                月 12 日   行完成后
司                  的尚未取
                    得权属证
           - 38 -
         书的资产
         不会对机
         械公司生
         产经营造
         成影响，
         如机械公
         司因未能
         履行上述
         承诺而受
         到相关主
         管部门处
         罚或处
         理，导致
         江钻股份
         遭受损失
         的，石化
         集团将承
         担江钻股
         份因此遭
         受的损
         失，并在
         收到江钻
         股份有关
         损失赔偿
         要求之日
         起 30 日内
         向江钻股
         份予以赔
         偿；如机
- 39 -
         械公司未
         能于本次
         发行完成
         前将本承
         诺函所述
         相关资产
         全部办理
         登记至机
         械公司名
         下，石化
         集团应当
         自非公开
         发行完成
         之日起按
         未办理登
         记资产评
         估值的万
         分之三/日
         给予江钻
         股份补
         偿，直至
         相关资产
         权属登记
         至机械公
         司名下并
         取得相应
         权属证
         书。逾期 2
         年仍未办
- 40 -
         理完成
         的，石化
         集团应当
         向江钻股
         份足额支
         付未办理
         登记资产
         评估值的
         等额现
         金，并不
         再支付其
         他任何补
         偿或赔
         偿。本次
         发行完成
         后，无论
         相关资产
         权属证明
         是否办理
         完毕，江
         钻股份均
         可使用相
         关资产，
         且无需向
         石化集团
         或其他关
         联方对相
         关资产的
         使用承担
- 41 -
                         任何费
                         用、责任
                         或义务。
                         如四机赛
                         瓦和世纪
                         派创在补
                         偿期内各
                         会计年度
                         实际净利
                         润不能达
                         到石化集
                         团承诺的
                         实际净利
                         润预测
                         值，且除
           业绩承诺 非出现本 2015 年 03 2015 至
石化集团                                                履行中
           及补偿        条(4)所述 月 06 日   2017 年
                         情况，石
                         化集团应
                         对江钻股
                         份进行合
                         理现金补
                         偿。（1）
                         现金补偿
                         计算公式
                         如下：当
                         期应补偿
                         金额=[(四
                         机赛瓦截
                - 42 -
         至当期期
         末累积预
         测净利润
         －四机赛
         瓦截至当
         期期末累
         积实际净
         利润)×(按
         机械公司
         持股 65%
         比例计算
         的四机赛
         瓦股权评
         估价值)/
         补偿期内
         各年四机
         赛瓦累计
         预测净利
         润+(世纪
         派创截至
         当期期末
         累积预测
         净利润－
         世纪派创
         截至当期
         期末累积
         实际净利
         润)×(世纪
         派创股权
- 43 -
         评估价
         值)/补偿
         期内各年
         世纪派创
         累计预测
         净利润]—
         已补偿金
         额。按照
         上述方式
         计算出的
         净利润补
         偿金额小
         于或等于
         0，则不补
         偿，已经
         补偿的不
         再冲回。
         （2）在补
         偿期届满
         时，江钻
         股份对四
         机赛瓦和
         世纪派创
         进行减值
         测试，如
         果：期末
         减值额＞
         补偿期内
         已补偿现
- 44 -
         金总额，
         则石化集
         团将另行
         补偿现
         金。另行
         补偿的现
         金数额
         为：期末
         减值额—
         补偿期内
         已补偿现
         金总额。
         （3）江钻
         股份应在
         补偿期当
         年的年报
         披露后 10
         个交易日
         内，依据
         上述公式
         计算并确
         定石化集
         团当年应
         补偿现金
         数额，并
         以书面方
         式通知石
         化集团，
         石化集团
- 45 -
         应在收到
         书面通知
         后 10 个交
         易日内将
         应补偿现
         金额划转
         至江钻股
         份董事会
         指定的银
         行账户。
         （4）如发
         生原协议
         签署时所
         不能预
         见、不能
         避免、不
         能克服的
         任何客观
         事件，该
         等事件包
         括但不限
         于：地震、
         水灾、火
         灾、风灾
         或其他天
         灾等自然
         灾害；战
         争(不论曾
         否宣战)、
- 46 -
                                               骚乱、罢
                                               工、疫情
                                               等社会性
                                               事件以及
                                               政府征
                                               用、征收、
                                               政府禁
                                               令、法律
                                               变化等政
                                               府强制性
                                               行为，石
                                               化集团可
                                               以以书面
                                               方式向江
                                               钻股份提
                                               出要求协
                                               商调整或
                                               减免石化
                                               集团的前
                                               述补偿责
                                               任。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作
承诺
承诺是否按时履行         是
如承诺超期未履行完毕的，
应当详细说明未完成履行
                         无。
的具体原因及下一步的工
作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原
                                      - 47 -
盈利预测及其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
盈利预测资                   当期预测 当期实际 未达预测
           预测起始 预测终止                              原预测披 原预测披
产或项目名                   业绩（万 业绩（万 的原因（如
             时间     时间                                  露日期   露索引
    称                         元）     元）     适用）
                                                     受国际石
                                                     油价格持
                                                     续低迷影
                                                     响，石油勘
                                                     探开发投
                                                     资缩减，油
                                                     服企业工
按机械公司
                                                     作量不足，
持股 65%比
           2015 年 01 2017 年 12                     石油机械 2015 年 03 巨潮资讯
例计算的四                         6,122.14 3,819.97
           月 01 日 月 31 日                         产品需求 月 06 日 网
机赛瓦预测
                                                     大幅减少，
净利润
                                                     导致四机
                                                     赛瓦营业
                                                     收入大幅
                                                     下降,净利
                                                     润未能达
                                                     盈利预测
                                                     值。
世纪派创预 2015 年 01 2017 年 12                          达到预测 2015 年 03 巨潮资讯
                                    105.59        705.2
测净利润 月 01 日 月 31 日                                值。     月 06 日 网
公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
    在本次非公开发行股票中，本公司控股股东石化集团对公司收购的机械公司所控股的四
机赛瓦和世纪派创 2015 至 2017 年三个年度的业绩作出了承诺。
石化集团对四机赛瓦和世纪派创 2016 年度扣除非经常性损益后的净利润预测值如下：
项目                                                  2016 年度预测值（万元）
按机械公司持股 65%比例计算的四机赛瓦预测净利润        6,122.14
世纪派创预测净利润                                    105.59
合计                                                  6,227.73
  石化集团承诺：除非出现不可抗力情况外，如四机赛瓦和世纪派创 2016 年度实际净利润不
能达到净利润预测值，石化集团应对公司进行合理现金补偿。
                                         - 48 -
    经审计的四机赛瓦 2016 年度净利润为 5,931.54 万元，扣除非经常性损益后的净利润为
5,876.87 万元，按持股 65%比例计算的净利润为 3,819.97 万元，较 2016 年度预测净利润差
2,302.17 万元，未能完成 2016 年度业绩承诺。
    经审计的世纪派创 2016 年度净利润为 701.40 万元，扣除非经常性损益后的净利润为
705.20 万元，完成 2016 年度业绩承诺。
    本公司于 2016 年 4 月 13 日披露的《关于非公开发行股票业绩补偿承诺 2016 年度实现情
况的专项说明》详细叙述了业绩承诺实现情况（详见公告编号：2017- 007）。
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    公司本报告期内因执行《增值税会计处理规定》，会计政策发生变更。财政部于 2016 年
12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发
生的相关交易。
会计政策变更的内容和原因           备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
利润表中的“营业税金及附加”项目
                                   税金及附加 
调整为“税金及附加”项目
自 2016 年 5 月 1 日起，公司经营活 合并利润表税金及附加本期增加 10,169,856.57 元，管
动发生的房产税、土地使用税、车船 理费用本期减少 10,169,856.57 元。母公司利润表税金
使用税、印花税从原计入“管理费用”及附加本期增加 1,874,637.71 元，母公司利润表管理费
调整为计入“税金及附加”。         用本期减少 1,874,637.71 元。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
                                          - 49 -
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称               致同会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）       110
境内会计师事务所审计服务的连续
年限
境内会计师事务所注册会计师姓名     马健、张亚许
境外会计师事务所名称（如有）       无
境外会计师事务所报酬（万元）（如
有）
境外会计师事务所审计服务的连续
                                   无
年限（如有）
境外会计师事务所注册会计师姓名
                                   无
（如有）
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
    经公司2015年年度股东大会审议，公司聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公
司2016年度内部控制审计会计师事务所，期间共支付内部控制审计费36万元。
    公司因2015年非公开发行事项，聘请招商证券股份有限公司担任保荐人，保荐费已于2015
年支付完毕。持续督导期截止2016年12月31日。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
                                         - 50 -
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                关联 占同                                   获批                 可获
                      关联                                                           是否   关联
            关联 关联      关联 交易 类交                                   的交                 得的
关联交 关联           交易                                                           超过   交易      披露 披露
            交易 交易      交易 金额 易金                                   易额                 同类
易方 关系             定价                                                           获批   结算      日期 索引
            类型 内容      价格 （万 额的                                   度（万               交易
                      原则                                                           额度   方式
                                元） 比例                                   元）                 市价
                                                 水
                                      按一般
                                               1.50-2.5
           控股股 采购燃              正常商                                                银行存      水
江汉石油                     水电气            0 元/吨；                                                         2016 年 巨潮资
           东下属 料和动              业条款               5,300   63.76%    6,980    否    款/承兑 1.50-2.5
 管理局                        等                电                                                              6 月 7 日 讯网
           企业       力              或相关                                                 汇票        0
                                               0.80-1.5
                                       协议
                                               0 元/度；
                                                运输                                                   运输      2016 年
                                               1.00-3.0                                               1.00-3.0 6 月 7 日
                                      按一般
                    接受关 社区服              0 元/公                                                0 元/公
           控股股                     正常商                                                银行存
江汉石油            联方提 务、物业            里；物                                                 里；物               巨潮资
           东下属                     业条款               2,755   63.33%    3,550    否    款/承兑
 管理局             供的劳 管理、其            业管理                                                 业管理                讯网
           企业                       或相关                                                 汇票
                      务     他劳务            2.00--25                                               2.00--25
                                       协议
                                               0.00 万                                                0.00 万
                                               元/月；                                                元/月；
           控股股 向关联              按一般 天然气                                         银行存 天然气 2016 年
石化股份                     材料采                                                                                        巨潮资
           东下属 方采购              正常商 0.8-2.5 38,398 17.28% 117,100            否    款/承兑 0.8-2.5 6 月 7 日
  公司                        购等                                                                                          讯网
           企业     原材料            业条款 元/立方                                         汇票     元/立方
                                                              - 51 -
                    和商品          或相关 米；成                                                米；成
                                     协议     品油                                                品油
                                             5.00-8.0                                            5.00-8.0
                                             0 元/升；                                           0 元/升；
                                             石油机                                              石油机
                                             械配件                                              械配件
                                             及产品                                              及产品
                                             10-175                                              10-175
                                              万元/                                               万元/
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                                             0.36-0.4                                            0.36-0.4
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                                             吨；其                                              吨；其
                                             他材料                                              他材料
                                             0.1-3 万                                            0.1-3 万
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                                             天然气                                              天然气
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                                             米；成                                              米；成
                                              品油                                                品油
                                             5.00-8.0                                            5.00-8.0
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                                             石油机                                              石油机
                                    按一般
                    向关联                   械配件                                              械配件
           控股股                   正常商                                             银行存
石化油服            方采购 材料采            及产品                                              及产品 2016 年 巨潮资
           东下属                   业条款               1,883   0.85%    1,000   否   款/承兑
 公司               原材料   购等            10-175                                              10-175 6 月 7 日 讯网
           企业                     或相关                                              汇票
                    和商品                    万元/                                               万元/
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                                             他材料                                              他材料
                                             0.1-3 万                                            0.1-3 万
                                              元/件                                               元/件
                                              运输                                                运输      2016 年
                                    按一般
                    接受关                   1.00-3.0                                            1.00-3.0 6 月 7 日
           控股股                   正常商                                             银行存
石化油服            联方提 其他劳            0 元/公                                             0 元/公              巨潮资
           东下属                   业条款               1,842   36.54%   2,000   否   款/承兑
 公司               供的劳   务              里；工                                              里；工                讯网
           企业                     或相关                                              汇票
                      务                       程                                                  程
                                     协议
                                             20.00-5                                             20.00-5
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                                              00.00                                           00.00
                                              万元/                                           万元/
                                             项；技                                          项；技
                                             术服务                                          术服务
                                             1.00-30                                         1.00-30
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                                             元/年；                                         元/年；
                                             仓储费                                          仓储费
                                             1-100.0                                         1-100.0
                                             0 万元/                                         0 万元/
                                               年                                              年
                                              运输                                            运输      2016 年
                                             1.00-3.0                                        1.00-3.0 6 月 7 日
                                             0 元/公                                         0 元/公
                                             里；工                                          里；工
                                               程                                              程
                                             20.00-5                                         20.00-5
                                    按一般    00.00                                           00.00
                    接受关
           控股股                   正常商    万元/                                 银行存    万元/
石化股份            联方提 其他劳                                                                                 巨潮资
           东下属                   业条款 项；技       163     3.24%    500   否   款/承兑 项；技
 公司               供的劳   务                                                                                    讯网
           企业                     或相关 术服务                                    汇票    术服务
                      务
                                     协议    1.00-30                                         1.00-30
                                             0.00 万                                         0.00 万
                                             元/年；                                         元/年；
                                             仓储费                                          仓储费
                                             1-100.0                                         1-100.0
                                             0 万元/                                         0 万元/
                                               年                                              年
                                              运输                                            运输
                                             1.00-3.0                                        1.00-3.0
                                             0 元/公                                         0 元/公
                                             里；工                                          里；工
                                               程                                              程
                                    按一般 20.00-5                                           20.00-5
                    接受关
石化集团 控股股                     正常商    00.00                                 银行存    00.00
                    联方提 其他劳                                                                       2016 年 巨潮资
所属其他 东下属                     业条款    万元/     1,264   25.06%   100   否   款/承兑 万元/
                    供的劳   务                                                                         6 月 7 日 讯网
 单位      企业                     或相关 项；技                                    汇票    项；技
                      务
                                     协议    术服务                                          术服务
                                             1.00-30                                         1.00-30
                                             0.00 万                                         0.00 万
                                             元/年；                                         元/年；
                                             仓储费                                          仓储费
                                             1-100.0                                         1-100.0
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                                             0 万元/                                           0 万元/
                                               年                                                年
                                             固压钻                                            固压钻
                                             修设备                                            修设备
                                             35-4000                                           35-4000
                                             万元/台                                           万元/台
                                             套；油                                            套；油
                                             用钻头                                            用钻头
                                             0.20-90.                                          0.20-90.
                                             00 万                                             00 万
                                             元/只；                                           元/只；
                                             螺杆钻                                            螺杆钻
                                               具                                                具
                                             5.00-20.                                          5.00-20.
                                             00 万                                             00 万
                                             元/根；                                           元/根；
                                             石油机                                            石油机
                                    按一般
                    向关联                   械配件                                            械配件
           控股股                   正常商                                           银行存
石化油服            方销售 产品销            1.00-28                                           1.00-28 2016 年 巨潮资
           东下属                   业条款              71,654 23.12% 123,000   否   款/承兑
 公司               产品和   售              0.00 万                                           0.00 万 6 月 7 日 讯网
           企业                     或相关                                            汇票
                    商品                      元/台                                             元/台
                                     协议
                                             套；石                                            套；石
                                             油钢管                                            油钢管
                                             0.45-0.6                                          0.45-0.6
                                             5 万元/                                           5 万元/
                                             吨；其                                            吨；其
                                             他石油                                            他石油
                                             机械产                                            机械产
                                               品                                                品
                                             10.00-1,                                          10.00-1,
                                             000.00                                            000.00
                                             万元/台                                           万元/台
                                             套；材                                            套；材
                                               料                                                料
                                             0.10-3.0                                          0.10-3.0
                                                0
                                             固压钻                                            固压钻
                                    按一般 修设备                                              修设备
                    向关联
           控股股                   正常商 35-4000                                   银行存 35-4000
石化股份            方销售 产品销                                                                         2016 年 巨潮资
           东下属                   业条款 万元/台 45,206 14.59% 125,000        否   款/承兑 万元/台
 公司               产品和   售                                                                           6 月 7 日 讯网
           企业                     或相关 套；油                                     汇票     套；油
                    商品
                                     协议    用钻头                                            用钻头
                                             0.20-90.                                          0.20-90.
                                                           - 54 -
                                           00 万                                       00 万
                                           元/只；                                     元/只；
                                           螺杆钻                                      螺杆钻
                                             具                                          具
                                           5.00-20.                                    5.00-20.
                                           00 万                                       00 万
                                           元/根；                                     元/根；
                                           石油机                                      石油机
                                           械配件                                      械配件
                                           1.00-28                                     1.00-28
                                           0.00 万                                     0.00 万
                                            元/台                                       元/台
                                           套；石                                      套；石
                                           油钢管                                      油钢管
                                           0.45-0.6                                    0.45-0.6
                                           5 万元/                                     5 万元/
                                           吨；其                                      吨；其
                                           他石油                                      他石油
                                           机械产                                      机械产
                                             品                                          品
                                           10.00-1,                                    10.00-1,
                                           000.00                                      000.00
                                           万元/台                                     万元/台
                                           套；材                                      套；材
                                             料                                          料
                                           0.10-3.0                                    0.10-3.0
                                              0
                                           固压钻                                      固压钻
                                           修设备                                      修设备
                                           35-4000                                     35-4000
                                           万元/台                                     万元/台
                                           套；油                                      套；油
                                           用钻头                                      用钻头
                                  按一般 0.20-90.                                      0.20-90.
                  向关联
石化集团 控股股                   正常商   00 万                               银行存 00 万
                  方销售 产品销                                                                   2016 年 巨潮资
所属其他 东下属                   业条款 元/只；      11    0.00%   200   否   款/承兑 元/只；
                  产品和   售                                                                     6 月 7 日 讯网
 单位     企业                    或相关 螺杆钻                                 汇票   螺杆钻
                  商品
                                   协议      具                                          具
                                           5.00-20.                                    5.00-20.
                                           00 万                                       00 万
                                           元/根；                                     元/根；
                                           石油机                                      石油机
                                           械配件                                      械配件
                                           1.00-28                                     1.00-28
                                                       - 55 -
                                         0.00 万                                           0.00 万
                                          元/台                                             元/台
                                         套；石                                            套；石
                                         油钢管                                            油钢管
                                         0.45-0.6                                          0.45-0.6
                                         5 万元/                                           5 万元/
                                         吨；其                                            吨；其
                                         他石油                                            他石油
                                         机械产                                            机械产
                                           品                                                品
                                         10.00-1,                                          10.00-1,
                                         000.00                                            000.00
                                         万元/台                                           万元/台
                                         套；材                                            套；材
                                           料                                                料
                                         0.10-3.0                                          0.10-3.0
                                            0
                                         技术开                                            技术开 2016 年
                                           发                                                发       6月7日
                                         10.00-1,                                          10.00-1,
                                         000.00                                            000.00
                                          万元/                                             万元/
                                 按一般 项；运                                             项；运
           控股股 向关联 提供技 正常商 输劳务                                     银行存 输劳务
石化油服                                                                                                       巨潮资
           东下属 方提供 术开发 业条款 0.45 元      1,787   5.17%    2,794   否   款/承兑 0.45 元
 公司                                                                                                           讯网
           企业    劳务   等劳务 或相关 -0.65 元                                   汇票    -0.65 元
                                  协议    /吨公                                             /吨公
                                         里；其                                            里；其
                                         他劳务                                            他劳务
                                         1.00-10                                           1.00-10
                                         0.00 万                                           0.00 万
                                         元/项；                                           元/项；
                                         技术开                                            技术开 2016 年
                                           发                                                发       6月7日
                                         10.00-1,                                          10.00-1,
                                 按一般 000.00                                             000.00
           控股股 向关联 提供技 正常商    万元/                                   银行存    万元/
石化股份                                                                                                       巨潮资
           东下属 方提供 术开发 业条款 项；运       5,577   16.15%   6,356   否   款/承兑 项；运
 公司                                                                                                           讯网
           企业    劳务   等劳务 或相关 输劳务                                     汇票    输劳务
                                  协议   0.45 元                                           0.45 元
                                         -0.65 元                                          -0.65 元
                                          /吨公                                             /吨公
                                         里；其                                            里；其
                                                       - 56 -
                                         他劳务                                             他劳务
                                         1.00-10                                            1.00-10
                                         0.00 万                                            0.00 万
                                         元/项；                                            元/项；
                                         技术开                                             技术开
                                           发                                                 发
                                         10.00-1,                                           10.00-1,
                                         000.00                                             000.00
                                          万元/                                              万元/
                                按一般 项；运                                               项；运
石化集团 控股股 向关联 提供技 正常商 输劳务                                       银行存 输劳务
                                                                                                       2016 年 巨潮资
所属其他 东下属 方提供 术开发 业条款 0.45 元        7,407   21.45%   2,150   否   款/承兑 0.45 元
                                                                                                       6 月 7 日 讯网
 单位      企业   劳务   等劳务 或相关 -0.65 元                                    汇票     -0.65 元
                                 协议     /吨公                                              /吨公
                                         里；其                                             里；其
                                         他劳务                                             他劳务
                                         1.00-10                                            1.00-10
                                         0.00 万                                            0.00 万
                                         元/项；                                            元/项；
                                         土地使                                             土地使 2016 年
                                          用权                                               用权      6月7日
                                按一般
                                         9.00-30.                                           9.00-30.
           控股股 接受关 房屋及 正常商                                            银行存
江汉石油                                 00 元/                                             00 元/              巨潮资
           东下属 联方租 土地租 业条款              704     18.73%   5,413   否   款/承兑
管理局                                   年㎡；                                             年㎡；               讯网
           企业    赁      赁   或相关                                             汇票
                                          厂房                                               厂房
                                 协议
                                          1-350                                              1-350
                                         万元/年                                            万元/年
                                         土地使                                             土地使 2016 年
                                          用权                                               用权      6月7日
                                按一般
                                         9.00-30.                                           9.00-30.
           控股股 接受关 房屋及 正常商                                            银行存
石化股份                                 00 元/                                             00 元/              巨潮资
           东下属 联方租 土地租 业条款              330     8.78%    450     否   款/承兑
 公司                                    年㎡；                                             年㎡；               讯网
           企业    赁      赁   或相关                                             汇票
                                          厂房                                               厂房
                                 协议
                                          1-350                                              1-350
                                         万元/年                                            万元/年
                                         土地使                                             土地使 2016 年
                                          用权                                               用权      6月7日
                                按一般
                                         9.00-30.                                           9.00-30.
           控股股 接受关 房屋及 正常商                                            银行存
石化油服                                 00 元/                                             00 元/              巨潮资
           东下属 联方租 土地租 业条款               78     2.09%    200     否   款/承兑
 公司                                    年㎡；                                             年㎡；               讯网
           企业    赁      赁   或相关                                             汇票
                                          厂房                                               厂房
                                 协议
                                          1-350                                              1-350
                                         万元/年                                            万元/年
                                                       - 57 -
                                            土地使                                                   土地使 2016 年
                                             用权                                                     用权      6月7日
                                   按一般
                                            9.00-30.                                                 9.00-30.
石化集团 控股股 接受关 房屋及 正常商                                                       银行存
                                            00 元/                                                   00 元/              巨潮资
所属其他 东下属 联方租 土地租 业条款                     0        0.00%     350       否   款/承兑
                                            年㎡；                                                   年㎡；               讯网
  单位     企业    赁      赁      或相关                                                   汇票
                                             厂房                                                     厂房
                                    协议
                                             1-350                                                    1-350
                                            万元/年                                                  万元/年
合计                                 --        --      184,360        --   397,143    --     --         --        --       --
大额销货退回的详细情况                                                         无。
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的                         在公司 2016 年度日常关联交易预计范围内。
实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大
                                                                               无。
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
       2016年4月26日，公司第六届六次董事会审议通过了《关于公司 2016 年度日常关联交易
预计的议案》和《关于公司 2016 年度在关联财务公司存贷款的关联交易预计议案》；2016
年6月7日，公司2015年年度股东大会审议通过了上述两项议案。
       本报告期期末，公司在财务公司存款余额为12,349.93万元，本期共取得财务公司存款利
息45.31万元。本报告期期末，公司共取得财务公司贷款92.61亿元，偿还贷款89.54亿元，期
                                                             - 58 -
末贷款余额16.33亿元。公司本期支付财务公司利息5,620.24万元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
         临时公告名称             临时公告披露日期       临时公告披露网站名称
公告编号：2016-013 公司关于
2016 年度日常关联交易预计的 2016 年 04 月 29 日      巨潮资讯网
公告
公告编号：2016-014 关于公司
2016 年度在关联财务公司存、贷 2016 年 04 月 29 日    巨潮资讯网
款的关联交易预计公告
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
                                         - 59 -
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
无。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                               第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                          单位：股
                       本次变动前             本次变动增减（＋，－）               本次变动后
                                        发行新          公积金
                     数量       比例             送股             其他     小计    数量     比例
                                         股              转股
                     59,721,                                     -59,721 -59,721
一、有限售条件股份             12.97%                                                     0 0.00%
                        300                                         ,300    ,300
                     59,721,                                     -59,721 -59,721
3、其他内资持股                12.97%                                                     0 0.00%
                        300                                         ,300    ,300
                     59,721,                                     -59,721 -59,721
其中：境内法人持股             12.97%                                                     0 0.00%
                        300                                         ,300    ,300
                                              - 60 -
                      400,40                             138,03 59,721, 197,75 598,15 100.00
二、无限售条件股份             87.02%
                       0,000                              6,390    300        7,690   7,690       %
                      400,40                             138,03 59,721, 197,75 598,15 100.00
1、人民币普通股                87.02%
                       0,000                              6,390    300        7,690   7,690       %
                      460,12 100.00                      138,03              138,03 598,15 100.00
三、股份总数
                       1,300       %                      6,390               6,390   7,690       %
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
（1）2016年6月12日，公司非公开发行股票限售股份解除限售59,721,300股。
（2）2016年7月5日，公司完成2015年度公积金转增股本的利润分配方案，增加无限售条件股
份138,036,390股。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每
股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
   公司公积金转增股本后，公司股本由460,121,300增加到598,157,690，下表根据最新股本
598,157,690对2015年年度报告中相关财务数据进行追述调整。
                                                                                             单位：元
                                                 2016年                           2015年
                                                                         调整前              调整后
基本每股收益                                     -1.39            0.01                0.0098
稀释每股收益                                     -1.39            0.01                0.0098
归属于公司普通股股东的每股净资产                  2.86            5.52                4.25
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                        - 61 -
                                                                               单位：股
                期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股                解除限售日
  股东名称                                                      限售原因
                   数         售股数       售股数        数                    期
鹏华资产－
招商银行－
鹏华资产信        1,658,925    1,658,925             0        0 非公开发行 2016-6-12
益财富 2 期资
产管理计划
鹏华资产－
招商银行－
鹏华资产信        1,658,925    1,658,925             0        0 非公开发行 2016-6-12
益财富 1 期资
产管理计划
鹏华资产－
宁波银行－
鹏华资产信
                  3,317,850    3,317,850             0        0 非公开发行 2016-6-12
益财富 3 期特
定多客户资
产管理计划
全国社保基
金一零四组        7,812,700    7,812,700             0        0 非公开发行 2016-6-12
合
全国社保基
金五零三组       10,600,000   10,600,000             0        0 非公开发行 2016-6-12
合
鹏华资产管
理－浦发银
                  5,972,130    5,972,130             0        0 非公开发行 2016-6-12
行－鹏华资
产大拇指泰
                                            - 62 -
然 1 号资产管
理计划
鹏华基金－
招商银行－
鹏华基金鹏
                 670,000     670,000             0   0 非公开发行 2016-6-12
诚理财增发
多空 1 号资产
管理计划
鹏华基金－
招商银行－
鹏华基金鹏
                 780,000     780,000             0   0 非公开发行 2016-6-12
诚理财增发
多空 2 号资产
管理计划
申万菱信基
金－工商银
行－陕西省
国际信托－
                5,972,130   5,972,130            0   0 非公开发行 2016-6-12
陕国投盛唐
63 号定向投
资集合资金
信托计划
鹏华基金－
工商银行－
中国财产再
保险－鹏华       450,000     450,000             0   0 非公开发行 2016-6-12
基金－工商
银行－中国
财产再保险
                                        - 63 -
有限责任公
司
金鹰基金－
工商银行－
金鹰穗通 15   6,303,915   6,303,915            0   0 非公开发行 2016-6-12
号资产管理
计划
北信瑞丰基
金－宁波银
行－北信瑞
丰基金基业    2,654,280   2,654,280            0   0 非公开发行 2016-6-12
华商丰庆 88
号资产管理
计划
中融人寿保
险股份有限
              6,772,595   6,772,595            0   0 非公开发行 2016-6-12
公司－万能
保险产品
鹏华基金－
建设银行－
中国人寿－
中国人寿委     890,000     890,000             0   0 非公开发行 2016-6-12
托鹏华基金
公司股票型
组合
鹏华基金－
建设银行－
               890,000     890,000             0   0 非公开发行 2016-6-12
中国人寿－
中国人寿委
                                      - 64 -
托鹏华基金
股票型组合
北信瑞丰基
金－工商银
行－北信瑞
                      99,535          99,535                0              0 非公开发行 2016-6-12
丰基金恒泰
华盛 6 号资产
管理计划
北信瑞丰基
金－工商银
行－北信瑞
                    3,218,315      3,218,315                0              0 非公开发行 2016-6-12
丰基金丰庆
36 号资产管
理计划
合计            59,721,300        59,721,300                0              0     --          --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
       公司公积金转增股本后，公司股本由460,121,300增加到598,157,690。以下项目中2015年
末数据为2015年报披露数，未做调整。
                                   2016年末                     2015年末               变动比例
股本                            598,157,690            460,121,300                                30.00%
净资产                          1,836,145,172.01       2,541,570,197.10                           -32.70%
总资产                          6,520,126,410.68       7,378,344,972.62                           -11.63%
资产负债率                                     71.84% 65.55%                          增加6.29个百分点
                                                   - 65 -
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                             单位：股
                                                                              年度报告披
                                                    报告期末表                露日前上一
                        年度报告披
报告期末                                            决权恢复的                月末表决权
                        露日前上一
普通股股       22,724                     23,714 优先股股东                 0 恢复的优先
                        月末普通股
东总数                                              总数（如有）              股股东总数
                        股东总数
                                                    （参见注 8）              （如有）（参
                                                                              见注 8）
                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                报告期 持有有 持有无          质押或冻结情况
                                       报告期
                            持股比              内增减 限售条 限售条
  股东名称     股东性质                末持股
                              例                变动情 件的股 件的股        股份状态         数量
                                        数量
                                                   况      份数量 份数量
中国石油化                   58.74 351,35 810810                 351,351
             国有法人
工集团公司                         %    1,000 00                    ,000
全国社保基
                                       13,780, 318000             13,780,
金五零三组   国有法人       2.30%
                                          000 0
合
全国社保基
                                       13,635, 314666             13,635,
金一零四组   国有法人       2.28%
                                          526 0
合
中国证券金
                                       12,735, 293901             12,735,
融股份有限   国有法人       2.13%
                                          747 9
公司
金鹰基金－   境内非国有     1.37% 8,195,0 189117                  8,195,0
                                                  - 66 -
工商银行－     法人                     90 5
金鹰穗通 15
号资产管理
计划
申万菱信基
金－工商银
行－陕西省
国际信托－     境内非国有           7,763,7 179163      7,763,7
                            1.30%
陕国投盛唐 法人                         69 9
63 号定向投
资集合资金
信托计划
中融人寿保
险股份有限     境内非国有           7,655,0             7,655,0
                            1.28%
公司－万能     法人                     54
保险产品
新时代信托
股份有限公
司－新时代
               境内非国有           5,667,9 5,667,9     5,667,9
信托丰金                    0.95%
               法人                     86 86
478 号证券投
资集合资金
信托计划
陕西省国际
信托股份有
限公司－陕     境内非国有           5,002,0 5,002,0     5,002,0
                            0.84%
国投大拇指 法人                         37 37
5 号证券投资
集合资金信
                                               - 67 -
托计划
中央汇金资
                                     4,267,6                 4,267,6
产管理有限     国有法人      0.71%
                                         40
责任公司
战略投资者或一般法人因
配售新股成为前 10 名股东 无。
的情况（如有）（参见注 3）
                           （1）上述第 2、 名股东同为全国社保基金的理财组合产品。（2）
上述股东关联关系或一致
                           公司不知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购
行动的说明
                           管理办法》规定的一致行动人。
                             前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                              股份种类
         股东名称            报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                        股份种类      数量
                                                                       人民币普通
中国石油化工集团公司                                     351,351,000                351,351,000
                                                                       股
                                                                       人民币普通
全国社保基金五零三组合                                    13,780,000                 13,780,000
                                                                       股
                                                                       人民币普通
全国社保基金一零四组合                                    13,635,526                 13,635,526
                                                                       股
中国证券金融股份有限公                                                 人民币普通
                                                          12,735,747                 12,735,747
司                                                                     股
金鹰基金－工商银行－金                                                 人民币普通
                                                           8,195,090                  8,195,090
鹰穗通 15 号资产管理计划                                               股
申万菱信基金－工商银行
－陕西省国际信托－陕国                                                 人民币普通
                                                           7,763,769                  7,763,769
投盛唐 63 号定向投资集合                                               股
资金信托计划
中融人寿保险股份有限公                                                 人民币普通
                                                           7,655,054                  7,655,054
司－万能保险产品                                                       股
                                                - 68 -
新时代信托股份有限公司
－新时代信托丰金 478 号                                                  人民币普通
                                                             5,667,986                  5,667,986
证券投资集合资金信托计                                                   股
划
陕西省国际信托股份有限
公司－陕国投大拇指 5 号                                                  人民币普通
                                                             5,002,037                  5,002,037
证券投资集合资金信托计                                                   股
划
中央汇金资产管理有限责                                                   人民币普通
                                                             4,267,640                  4,267,640
任公司                                                                   股
前 10 名无限售流通股股东
之间，以及前 10 名无限售 上述第 2、3 名股东同为全国社保基金的理财组合产品。 (2)公
流通股股东和前 10 名股东 司不知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管
之间关联关系或一致行动     理办法》规定的一致行动人。
的说明
前 10 名普通股股东参与融
资融券业务情况说明（如     无。
有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：中央国有控股
控股股东类型：法人
                      法定代表
     控股股东名称     人/单位负     成立日期          组织机构代码            主要经营业务
                        责人
中国石油化工集团公                1983 年 09 月                      中国石油化工集团公司于
                      王玉普                      10169286—X
司                                14 日                              2000 年通过重组，将其石油
                                             - 69 -
                                                             化工的主要业务投入中国石
                                                             化，其继续经营保留的若干
                                                             石化设施、小规模的炼油厂；
                                                             提供钻井服务、测井服务、
                                                             井下作业服务、生产设备制
                                                             造及维修、工程建设服务及
                                                             水、电等公用工程服务及社
                                                             会服务等。
                      公司名称                           持股数（股）          持股比例
控股股东报告期内控
                      中国石油化工股份有限公司            85,792,671,101       70.86%
股和参股的其他境内
                      中石化炼化工程(集团)股份有限公司      2,907,856,000      65.67%
外上市公司的股权情
                      中石化石油工程技术服务股份有限公司       9,224,327,662   65.22%
况
                      招商局能源运输股份有限公司               912,886,426     17.23%
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：中央国资管理机构
实际控制人类型：法人
                       法定代表人/
     实际控制人名称                  成立日期      组织机构代码         主要经营业务
                       单位负责人
国务院国有资产监督
管理委员会
实际控制人报告期内
控制的其他境内外上
市公司的股权情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
                                         - 70 -
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                   第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                      本期增 本期减
                                                             期初持                   其他增 期末持
                  任职状                   任期起 任期终              持股份 持股份
 姓名     职务              性别   年龄                       股数                    减变动 股数
                    态                     始日期 止日期               数量   数量
                                                             （股）                   （股） （股）
                                                                      （股） （股）
                                           2015      2016
                                           年 06     年 07
耿宪良 董事长 离任         男         52
                                           月 11     月 05
                                           日        日
         副董事
谢永金            现任     男         53
         长、总                            年 06
                                                   - 71 -
         经理                      月 11
                                   日
         独立董                    年 06
张金隆            现任   男   64
         事                        月 11
                                   日
         独立董                    年 06
黄振中            现任   男   52
         事                        月 11
                                   日
         独立董                    年 06
潘同文            现任   男   55
         事                        月 11
                                   日
                                   年 06
刘汝山 董事       现任   男   52
                                   月 11
                                   日
                                   年 06
陈锡坤 董事       现任   男   52
                                   月 11
                                   日
                                   年 06
张卫东 董事       现任   男   54
                                   月 11
                                   日
                                   年 02
茹军     董事     现任   男   54
                                   月 23
                                   日
                                           - 72 -
         监事会                    年 06
范承林            现任   男   53
         主席                      月 11
                                   日
                                   年 06
吴洪奎 监事       现任   男   54
                                   月 11
                                   日
                                   年 06
李友忠 监事       现任   男   54
                                   月 11
                                   日
                                   年 06
周长春 监事       现任   男   52
                                   月 11
                                   日
                                   年 06
高贡林 监事       现任   男   54
                                   月 11
                                   日
         副总经                    年 06
王峻乔            现任   男   50
         理                        月 11
                                   日
         副总经                    年 06
谷玉洪            现任   男   52
         理                        月 11
                                   日
         财务总
杨斌              现任   男   51
         监                        年 06
                                           - 73 -
                                                   月 06
                                                   日
         董事会                                    年 06
赵进斌            现任      男
         秘书                                      月 11
                                                   日
合计       --          --        --      --             --            --          0     0          0   0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
   姓名         担任的职务            类型               日期                               原因
                                                   2016 年 07
耿宪良          董事长           离任                                      辞职
                                                   月 05 日
                                                   2016 年 02
茹军            董事             任免                                      增补
                                                   月 23 日
                                                   2016 年 06
杨斌            财务总监         任免                                      董事会聘任
                                                   月 06 日
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
谢永金先生，教授级高级工程师，硕士研究生毕业。历任江汉石油管理局第四机械厂总工程
师办公室主任、厂副总工程师、副厂长兼总工程师，江汉石油管理局副总工程师兼第四机械
厂厂长、党委副书记，中石化石油工程机械有限公司总经理、党委副书记。现任江汉石油管
理局副局长，四机赛瓦石油钻采设备有限公司董事长，中石化石油机械股份有限公司副董事
长、总经理。
张金隆先生，历任华中科技大学管理学院院长、华中理工大学科技处处长、华中科技大学文
华学院经济管理学部主任、电子商务中心主任、管理信息研究所所长。现任武汉长江工商学
院校长，华中科技大学学术委员会副主任，湖北省人文社科基地“现代信息管理研究中心”主
任，《管理学报》主编。湖北省有突出贡献中青年专家，享受国务院政府特殊津贴。兼任中
国物流技术学会副会长，中国优选法统筹法与经济数学研究会副会长，全球中小企业创业联
合会—中国创业协会副会长，湖北省企业联合会、湖北省企业家协会、湖北省工业经济协会
常务副会长，武汉市企业联合会暨企业家协会副会长，中石化石油机械股份有限公司独立董
                                                             - 74 -
事。
黄振中先生，历任河南省汝州市第一高级中学教师，中国石油化工集团公司办公厅、资产经
营管理部（企业改革部）高级经济师、副处长，北京市金杜律师事务所、北京市德恒律师事
务所律师，北京师范大学法学院院长助理、副院长及北京师范大学法律顾问室主任，西藏自
治区人民检察院副检察长、党组成员、检委会委员（挂职），中节能太阳能科技股份有限公
司独立董事。现任中国能源法研究会常务理事，北京师范大学中国企业家犯罪预防研究中心
副主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，北京仲裁委员会仲裁员，海南仲裁委员会仲
裁员，北京市京师律师事务所律师，常州腾龙汽车零部件股份有限公司独立董事，中节能太
阳能股份有限公司独立董事，北京利德曼生化股份有限公司独立董事，慈文传媒股份有限公
司独立董事，中石化石油机械股份有限公司独立董事。
潘同文先生，历任中南财经政法大学教师，深圳信德会计师事务所(现德勤中国)专业标准部
经理，中国经济开发信托投资公司深圳证券营业部副总经理、投资银行业务总监，广东亿安
科技股份有限公司（现深圳宝利来股份有限公司）董事、总经理，深圳国发投资管理有限公
司执行董事、副总经理，江汉石油钻头股份有限公司、广西桂东电力股份有限公司、深圳欧
菲光科技股份有限公司、深圳特发股份有限公司、深圳康达尔（集团）股份有限公司、深圳
市天健（集团）股份有限公司独立董事，华菱津杉产业投资基金投资总监。 现任深圳市赋迪
税务师事务所有限公司执行董事、总经理，深圳市创新投资集团投资顾问，深圳注册会计师
协会专业技术委员会委员，深圳市注册税务师协会理事，中国中小企业上市服务联盟副理事
长，中石化石油机械股份有限公司独立董事。
刘汝山先生，教授级高级工程师，博士研究生毕业。历任中国石化石油勘探开发研究院总工
程师，中国石化集团公司油田企业经营管理部副主任，中国石化西部石油工程技术服务管理
中心副主任，中国石化石油工程技术研究院党委书记、副院长，石油工程公司副总经理兼特
种作业事业部主任。现任中石化石油工程技术服务股份有限公司副总经理，中石化石油机械
股份有限公司董事。
陈锡坤先生，教授级高级会计师，硕士研究生毕业。历任中国石化江苏油田财务处科员、副
处长、处长、副总会计师、总会计师，中国石化胜利油田副总经理、总会计师，中国石化油
                                      - 75 -
田勘探开发事业部总会计师。现任中国石化油田勘探开发事业部副主任、总会计师，中石化
石油机械股份有限公司董事。
张卫东先生，教授级高级经济师，本科毕业。历任胜利石油管理局副总经济师兼规划计划部
主任，中石化股份公司发展计划部副主任。现任石化集团财务部副主任，中石化石油机械股
份有限公司董事。
茹军先生，高级工程师，博士研究生毕业。历任中原油田资产处科长、机械集团副总经理、
装备处处长，中国石化天然气分公司、中国石化天然气有限责任公司副总师、副总经理。现
任中国石化物资装备部副主任、中国石化国际事业有限公司副总经理，中石化石油机械股份
有限公司董事。
范承林先生，教授级高级经济师，硕士学位。历任中国石化集团江汉石油管理局运输处副处
长、处长、党委副书记、改革办公室主任、副总经济师兼劳资处处长、副局长，江汉石油钻
头股份有限公司董事，中石化石油工程机械有限公司党委书记。现任江汉石油管理局副局长，
中石化石油机械股份有限公司党委书记、监事会主席。
吴洪奎先生，教授级高级政工师，硕士学位。历任中国石化集团江汉石油管理局党委组织部
副部长、部长、副总经济师兼党委组织部部长。现任中国石化集团江汉石油管理局党委副书
记、工会主席，江汉石油工程公司党委书记兼纪委书记、工会主席，中石化石油机械股份有
限公司监事。
李友忠先生，高级政工师，本科毕业。历任中国石化集团江汉石油管理局办公室副主任、党
委宣传部部长、党委办公室主任、副总经济师兼局办（经理办）主任，中石化石油工程机械
有限公司党委副书记兼纪委书记、工会主席。现任中石化石油机械股份有限公司党委副书记
兼纪委书记、工会主席、监事。
周长春先生，教授级高级政工师。历任江汉石油管理局办公室秘书科副科长、科长，江汉石
油管理局办公室副主任经济师、主任经济师，江汉石油管理局办公室副主任兼局档案馆馆长，
江汉石油管理局办公室副主任（分公司专家咨询办公室主任），江汉石油管理局办公室副主
                                      - 76 -
任（分公司经理办副主任），江汉石油钻头股份有限公司党委书记、副总经理、董事。现任
中石化石油机械股份有限公司副总政工师、监事。
高贡林先生，高级工程师。历任江汉石油管理局第四机械厂副总经济师兼计划科科长，江汉
石油管理局第四机械厂副厂长，江汉石油管理局第四机械厂党委副书记兼纪委书记、工会主
席，中石化石油工程机械有限公司第四机械厂党委副书记兼纪委书记、工会主席。现任中石
化石油工程机械有限公司第四机械厂党委书记、副厂长，中石化石油机械股份有限公司监事。
王峻乔先生，教授级高级工程师，硕士研究生毕业。历任中国石化集团江汉石油管理局第四
机械厂生产安全部副主任、经贸部主任，中国石化集团江汉石油管理局第四机械厂江汉建筑
工程机械厂第一副厂长、厂长，中国石化集团江汉石油管理局第四机械厂副总工程师、副厂
长、厂长、党委副书记，中国石化集团江汉石油管理局副总机械师，中石化石油工程机械有
限公司副总经理。现任中石化集团高级专家，四机赛瓦石油钻采设备有限公司董事，中石化
石油机械股份有限公司副总经理。
谷玉洪先生，教授级高级工程师，博士研究生毕业。历任中国石油天然气总公司江汉机械研
究所五室主任，江汉石油管理局江汉石油机械厂总工程师办公室主任、副厂长兼总工程师、
厂长、党委副书记，江汉石油管理局第三机械厂厂长、党委副书记，江汉石油钻头股份有限
公司董事、总经理、党委副书记，上海隆泰资产管理有限公司董事长，泰兴市隆盛精细化工
有限公司董事长，中石化石油工程机械有限公司副总经理。现任中石化石油机械股份有限公
司副总经理。
杨斌先生，教授级高级会计师。历任江汉石油管理局运输处凯达公司财务部副主任、主任，
江汉石油管理局运输处凯达公司总会计师，江汉石油管理局运输处总会计师，江汉石油管理
局财务处副处长，中国石化股份有限公司江汉油田分公司江汉采油厂副厂长兼总会计师，江
汉石油管理局财务处处长，中石化石油工程机械有限公司财务计划处处长，中石化石油机械
股份有限公司副总会计师兼财务计划处处长。现任中石化石油机械股份有限公司财务总监。
赵进斌先生，高级工程师，硕士学位。历任江汉石油管理局钻头厂计算机中心主任，武汉索
特科技有限责任公司董事、总经理，武汉网桥电子商务有限责任公司总经理，江汉石油钻头
                                      - 77 -
股份有限公司信息资源部部长、副总经理、董事会秘书，湖北江钻天祥化工有限公司董事长，
上海隆泰资产管理有限公司董事，泰兴市隆盛精细化工有限公司董事，中石化石油工程机械
有限公司沙市钢管厂党委书记。现任中石化石油机械股份有限公司董事会秘书。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                      在股东单                           在股东单位
 任职人员                                         任期起始 任期终止日
                    股东单位名称      位担任的                           是否领取报
   姓名                                              日期      期
                                           职务                               酬津贴
                                      中国石化
                                      油田勘探
                                      开发事业 2015 年 03
陈锡坤      中国石油化工集团公司                                         是
                                      部总会计 月 01 日
                                      师、副主
                                      任
                                      财务部副 2004 年 09
张卫东      中国石油化工集团公司                                         是
                                      主任        月 01 日
                                      物资装备 2014 年 11
茹军        中国石油化工集团公司                                         是
                                      部副主任 月 01 日
在股东单
位任职情    无。
况的说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                       在其他单                           在其他单位
 任职人员                                          任期起始 任期终止日
                    其他单位名称       位担任的                           是否领取报
   姓名                                               日期      期
                                           职务                               酬津贴
                                                  2003 年 01
谢永金      中国石化集团江汉石油管理局 副局长                            否
                                                  月 01 日
                                       - 78 -
                                       副总经理
           中石化石油工程技术服务有限 兼特种作 2013 年 01
刘汝山                                                                     是
           公司                        业事业部 月 01 日
                                       主任
                                                    2003 年 01
范承林     中国石化集团江汉石油管理局 副局长                               否
                                                    月 01 日
                                       党委副书
                                                    2015 年 03
吴洪奎     中国石化集团江汉石油管理局 记、工会                             是
                                                    月 01 日
                                       主席
在其他单
           公司独立董事张金隆先生、黄振中先生、潘同文先生在其他单位任职情况请参
位任职情
           看上述任职情况概述中文字描述。
况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策 董事、监事的薪酬须经股东大会批准，高级管理人
程序                                 员的薪酬经董事会批准
监事、高级管理人员报酬确定依据       主要是董事、监事、高级管理人员的职责、责任以
                                     及公司的业绩决定
报告期末全体董事、监事和高级管理人 人民币【396.67】万元
员实际支付情况
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                             单位：万元
                                                                 从公司获得 是否在公司
    姓名          职务        性别     年龄          任职状态    的税前报酬 关联方获取
                                                                   总额         报酬
耿宪良      董事长       男                      52 离任                  0是
                                        - 79 -
            副董事长、
谢永金                   男                       53 现任    49.91 否
            总经理
张金隆      独立董事     男                       64 现任      15 否
黄振中      独立董事     男                       52 现任      15 否
潘同文      独立董事     男                       55 现任      15 否
刘汝山      董事         男                       52 现任        0是
陈锡坤      董事         男                       52 现任        0是
张卫东      董事         男                       54 现任        0是
茹军        董事         男                       54 现任        0是
范承林      监事会主席 男                         53 现任    49.91 否
吴洪奎      监事         男                       54 现任        0是
李友忠      监事         男                       54 现任    42.72 否
周长春      监事         男                       52 现任    31.50 否
高贡林      监事         男                       52 现任    36.14 否
王峻乔      副总经理     男                       50 现任    36.74 否
谷玉洪      副总经理     男                       52 现任    42.72 否
杨斌        财务总监     男                       51 现任    30.53 否
赵进斌      董事会秘书 男                         54 现任    31.50 否
合计                                                        396.67
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职
工人数（人）
                                   专业构成
                                         - 80 -
               专业构成类别                          专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
教育程度
教育程度类别                            数量（人）
博士研究生
硕士研究生
大学本科
大学专科
中专
高中及以下
合计
2、薪酬政策
公司实行多元化的薪酬体系。公司高级管理人员通过董事会审议年薪；公司中层人员根据年
度考核结果确定薪酬；公司下属分子公司根据各自制定的考核规则兑现薪酬。
                                      - 81 -
3、培训计划
    主要在高级经理人员、技能操作人员、经营管理人员、技术人员中根据各类人员自身情
况及工作需要开展多种形式的培训。
（1）建立特色培训基地。以公司管理为主导，以下属两个培训点为依托，组建公司特色培训
基地，分别承担公司 “一专多能”复合型人才培训、员工转岗培训、岗位专项能力提升培训
以及面向市场开展井控检测技术、机械装备安全实操与仿真模拟创效等培训，为公司加快拓
展五大服务业务，推进服务转型和新产业布局的发展提供人才支持。
（2）实施全员培训提升整体素质。一是广泛开展多形式、全方位、常态化的岗位培训、业务
交流和岗位练兵活动，统筹组织和实施各类培训，提升岗位胜任能力。二是以“三标”管理
为目标，以基层单位为主体，以实操训练、导师带徒、业务竞赛、应急演练、仿真训练、在
线学习等“六项培训”活动为载体，大力组织员工开展基本功训练；三是切实抓好全员职业
健康、安全、环保知识和操作技能培训，全面提升员工的安全生产意识。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
     公司上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会发布的相关
规则，不断完善公司治理结构，规范公司运作，相继制定了《公司章程》、《股东大会议事
规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董
事会薪酬委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《董
事会秘书工作制度》、《公司信息披露管理制度》、《公司关联交易管理制度》、《公司募
集资金管理制度》、《公司对外投资管理制度》、《公司会计政策》、《公司内部审计管理
规定》、《公司独立董事工作制度》、《公司分、子公司管理制度》、《上市公司年报报告
制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部单位报送信息管理制度》、《年报披露重大
差错责任追究制度》、《董事会审计委员会年报工作制度》、《特定对象来访接待管理制度》、
《公司内部控制规范实施工作方案》和《公司重大信息内部报告制度》等。公司治理的实际
状况符合《上市公司治理准则》等规范性文件的要求。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了与控股股东完全分开，具有独立完
                                       - 82 -
整的业务及自主经营能力。（一）在业务方面，公司具有完整的业务体系及独立自主经营能
力。（二）在人员方面，公司已与员工签订了劳动合同，做到了劳动、人事关系独立。公司
总经理、副总经理等高级管理人员均在公司领取薪酬，未在控股股东单位任职。（三）在资
产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施。公司的采购和销售系统由本
公司独立拥有。（四）在机构方面，公司按照《公司章程》及其相关工作细则建立了良好的
法人治理结构，建立了独立董事工作制度，设立了董事会下属的三个专业委员会；公司根据
自身生产经营、行政管理需要，设立了独立于控股股东的职能部门。（五）在财务方面，公
司设立了独立于控股股东的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银
行开设有独立的账户，依法单独纳税，独立作出财务决策，不存在控制人干预公司资金使用
的情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
                                  投资者参与比
  会议届次          会议类型                           召开日期        披露日期        披露索引
                                        例
2015 年年度股                                    2016 年 06 月 2016 年 06 月
              年度股东大会              61.43%                               巨潮资讯网
东大会                                           07 日         08 日
2016 年第一临                                    2016 年 02 月 2016 年 02 月
              临时股东大会              58.74%                               巨潮资讯网
时股东大会                                       23 日         24 日
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                   独立董事出席董事会情况
               本报告期应                                                              是否连续两
                                现场出席次 以通讯方式 委托出席次
独立董事姓名 参加董事会                                                    缺席次数    次未亲自参
                                   数        参加次数             数
                     次数                                                                   加会议
张金隆                      7            2               5             0              0否
黄振中                      7            2               5             0              0否
潘同文                      7            2               5             0              0否
                                              - 83 -
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
无。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
       2016年度，公司独立董事严格按照有关法律、法规及公司《章程》的规定履行职责，定
期了解公司经营情况，关注外部环境变化对公司造成的影响，利用参加董事会及股东大会等
现场会议的机会到公司进行现场调查和了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其
他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况。同时，关注报纸、网络等媒体
有关公司的宣传和报道，及时获悉公司的运行动态。报告期内，公司独立董事对公司的重大
决策提供了专业性意见，对公司财务及日常经营活动进行了有效监督，对报告期内公司发生
的各项需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正的独立董事意见，提高了公司决策的
科学性，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
       公司发展战略委员会先期审议了《公司2016年度董事会工作报告》，对公司长期发展战
略规划进行研究并提出建议。
       公司审计委员会监督公司内部审计制度及其实施，审核公司的财务信息及其披露。审议
了《公司2016年度财务会计报告》和《2016年度报告及摘要》等相关报告。审阅了公司《2016
年分季度及2016年度审计工作情况报告》，《2017年度审计工作计划预安排》。
       公司薪酬与考核委员会，按照《关于高级管理人员薪酬方案》参与和监督对公司高管2016
年度薪酬考核。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
                                         - 84 -
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
    本公司薪酬委员会按照董事会确定的年度经营目标、工作管理目标，营业收入、利润、
净资产收益率、应收账款回收率、存货周转率等指标，对高级管理人员进行考核和检查，并
提交董事会审议，逐步建立并不断尝试完善对高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日
                           2017 年 4 月 13 日
期
内部控制评价报告全文披露索
                           巨潮资讯网
引
纳入评价范围单位资产总额占
公司合并财务报表资产总额的                                                     100%
比例
纳入评价范围单位营业收入占
公司合并财务报表营业收入的                                                     100%
比例
                                    缺陷认定标准
              类别                      财务报告                  非财务报告
                                 重大缺陷是指一个或多个缺       重大缺陷是指一个或
                             陷的组合，可能严重影响内部整 多个缺陷的组合，可能严重
                             体控制的有效性，进而导致公司 影响内部整体控制的有效
                             无法及时防范或发现严重偏离整 性，进而导致公司无法及时
                             体控制目标的情形。           防范或发现严重偏离整体
                                                            控制目标的情形。
                                 重要缺陷是指一个或多个缺
定性标准                                                        重要缺陷是指一个或
                             陷的组合，严重程度低于重大缺
                             陷，但导致公司无法及时防范或 多个缺陷的组合，严重程度
                             发现偏离整体控制目标的情形。 低于重大缺陷，但导致公司
                                                            无法及时防范或发现偏离
                                 一般缺陷是指除重大缺陷和
                                                            整体控制目标的情形。
                             重要缺陷之外的其他缺陷。
                                                            一般缺陷是指除重大缺陷
                                                            和重要缺陷之外的其他缺
                                         - 85 -
                                                             陷。
                             利润指标:a1=利润总额潜在错报
                             金额/下属单位上年度经审计的
                             利润总额*100%；a2=利润总额潜
                             在错报金额/公司上年度经审计
                             的利润总额*100%；
                             资产指标:b1=净资产潜在错报金
                             额/下属单位上年度经审计的资
                             产总额*100%； b2=净资产潜在错
                             报金额/公司上年度经审计的资
                             产总额*100%；
                             收入指标:c1=营业收入潜在错报        重大缺陷：直接财产损
                             金额/下属单位上年度经审计的 失率（直接财产损失/上年度
                             营业收入总额*100%;c2=营业收 经审计净资产）：0.5%以上。
                             入潜在错报金额/公司上年度经         重要缺陷：直接财产损
定量标准
                             审计的营业收入总额*100%。       失率：0.3%（含）—0.5%。
                             重大缺陷：利润指标：a1≥2.5%，      一般缺陷：直接财产损
                             a2≥1%；资产指标：b1≥0.25%，失率：＜0.3%。
                             b2≥0.1%；收入指标：c1≥0.5%，
                             c2≥0.2%
                             重要缺陷：利润指标：1%≤a1＜
                             2.5%，0.5%≤a2＜1%；资产指标：
                             0.1%≤b1＜0.25%，0.05%≤b2＜
                             0.1%；收入指标：0.25%≤c1＜
                             0.5%，0.1%≤c2＜0.2%
                             一般缺陷：利润指标：a1＜1%，
                             a2＜0.5%；资产指标：b1＜0.1%，
                             b2＜0.05%；收入指标：c1＜
                             0.25%，c2＜0.1%
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
                                        - 86 -
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
                            内部控制审计报告中的审议意见段
     我们认为，石化机械于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规
定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况   披露
内部控制审计报告全文
                       2017 年 4 月 13 日
披露日期
内部控制审计报告全文
                       巨潮资讯网
披露索引
内控审计报告意见类型   标准无保留意见
非财务报告是否存在重
                       否
大缺陷
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                              第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全
额兑付的公司债券
否
                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                  标准的无保留意见
审计报告签署日期                              2017 年 04 月 11 日
审计机构名称                                  致同会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                  致同审字(2017)第 110ZA0622 号
注册会计师姓名                                马健、张亚许
                                 审计报告正文
                                            - 87 -
中石化石油机械股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的中石化石油机械股份有限公司（以下简称石化机械）财务报表，包括
2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现
金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
    1、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是石化机械管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计
准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，
以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    2、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在
进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当
的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，
以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    3、审计意见
    我们认为，石化机械财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映
了石化机械 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果
和合并及公司现金流量。
致同会计师事务所           中国注册会计师              马健
（特殊普通合伙）
                           中国注册会计师              张亚许
     中国北京                       二Ｏ一七年四月十一日
                                        - 88 -
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：中石化石油机械股份有限公司
                                                                           单位：元
                        项目                        期末余额          期初余额
流动资产：
     货币资金                                      216,254,959.73    165,531,769.94
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产
     衍生金融资产
     应收票据                                      326,647,832.71    463,697,128.22
     应收账款                                     1,990,677,645.99 2,366,434,992.30
     预付款项                                      125,304,204.30    107,923,709.82
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                     24,321,630.19     54,351,153.60
     买入返售金融资产
     存货                                         2,229,015,795.88 2,544,891,389.35
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产                          1,152,061.44      1,152,061.44
     其他流动资产                                   51,149,188.31     17,277,765.64
流动资产合计                                      4,964,523,318.55 5,721,259,970.31
非流动资产：
                                       - 89 -
     发放贷款及垫款
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资                                   40,107,734.75     38,890,667.95
     投资性房地产
     固定资产                                     1,303,649,740.59 1,397,386,614.43
     在建工程                                       39,624,285.32     45,900,459.55
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                      101,067,157.54     92,763,597.61
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                                   21,847,906.07     22,464,767.43
     递延所得税资产                                 49,306,267.86     59,678,895.34
     其他非流动资产
非流动资产合计                                    1,555,603,092.13 1,657,085,002.31
资产总计                                          6,520,126,410.68 7,378,344,972.62
流动负债：
     短期借款                                     1,632,937,354.27 1,326,321,400.00
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债
     衍生金融负债
     应付票据                                      387,086,419.31    414,523,186.79
                                       - 90 -
    应付账款                          2,178,080,544.79 2,218,505,486.14
    预收款项                           224,242,394.79    498,917,322.35
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        18,234,370.69     29,975,204.28
    应交税费                           108,365,568.77    111,842,529.56
    应付利息                             4,852,338.19      2,775,457.66
    应付股利
    其他应付款                          77,747,332.00     91,059,056.63
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                          4,631,546,322.81 4,693,919,643.41
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                            52,434,915.86      7,792,748.43
    递延所得税负债
    其他非流动负债
                             - 91 -
非流动负债合计                                      52,434,915.86       7,792,748.43
负债合计                                          4,683,981,238.67 4,701,712,391.84
所有者权益：
     股本                                          598,157,690.00     460,121,300.00
     其他权益工具
       其中：优先股
             永续债
     资本公积                                      947,179,071.11    1,085,215,461.11
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                                      187,509,298.66     187,509,298.66
     一般风险准备
     未分配利润                                     -22,311,158.65    808,724,137.33
归属于母公司所有者权益合计                        1,710,534,901.12 2,541,570,197.10
     少数股东权益                                  125,610,270.89     135,062,383.68
所有者权益合计                                    1,836,145,172.01 2,676,632,580.78
负债和所有者权益总计                              6,520,126,410.68 7,378,344,972.62
法定代表人：谢永金（代）                             主管会计工作负责人：杨斌
会计机构负责人：高明辉
2、母公司资产负债表
                                                                            单位：元
                         项目                       期末余额           期初余额
流动资产：
     货币资金                                      101,134,566.11      71,641,631.64
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产
     衍生金融资产
     应收票据                                       55,744,770.13     122,650,610.26
                                       - 92 -
    应收账款                           426,262,621.89    489,798,247.90
    预付款项                             9,509,686.14      6,653,995.57
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                           8,150,406.41      6,072,382.33
    存货                               498,333,097.00    604,320,924.43
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                        34,435,971.91      7,067,735.78
流动资产合计                          1,133,571,119.59 1,308,205,527.91
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                      1,328,957,414.90 1,300,863,175.56
    投资性房地产
    固定资产                           564,951,382.28    634,233,994.82
    在建工程                            23,786,853.92     27,316,257.32
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            20,639,227.05     22,169,436.74
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                         2,310,800.06      1,775,599.98
    递延所得税资产                      15,015,765.72     25,934,107.73
    其他非流动资产
非流动资产合计                        1,955,661,443.93 2,012,292,572.15
                             - 93 -
资产总计                                          3,089,232,563.52 3,320,498,100.06
流动负债：
     短期借款                                         5,770,000.00     5,770,000.00
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债
     衍生金融负债
     应付票据                                      104,316,500.41     91,538,789.21
     应付账款                                      518,987,739.91    481,670,629.97
     预收款项                                       20,729,838.77      9,329,213.37
     应付职工薪酬                                     9,718,539.75    14,617,572.33
     应交税费                                       11,047,240.64     23,374,206.31
     应付利息                                             1,900.00
     应付股利
     其他应付款                                    623,373,465.22    354,317,197.50
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                      1,293,945,224.70   980,617,608.69
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
       其中：优先股
             永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款
     预计负债
     递延收益                                       51,954,915.86      7,297,748.43
     递延所得税负债
                                       - 94 -
    其他非流动负债
非流动负债合计                           51,954,915.86       7,297,748.43
负债合计                               1,345,900,140.56    987,915,357.12
所有者权益：
    股本                                598,157,690.00     460,121,300.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                           1,178,152,795.25 1,316,189,185.25
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                            187,509,298.66     187,509,298.66
    未分配利润                         -220,487,360.95     368,762,959.03
所有者权益合计                         1,743,332,422.96 2,332,582,742.94
负债和所有者权益总计                   3,089,232,563.52 3,320,498,100.06
3、合并利润表
                                                                 单位：元
                       项目             本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                         3,444,167,984.18 5,095,526,658.43
    其中：营业收入                     3,444,167,984.18 5,095,526,658.43
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                         4,270,109,485.04 5,125,740,591.10
    其中：营业成本                     3,283,553,382.82   4,119,277,590.57
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
                              - 95 -
          赔付支出净额
          提取保险合同准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          税金及附加                                38,731,237.71     25,682,119.69
          销售费用                                 261,456,414.08    298,826,583.08
          管理费用                                 503,729,395.97    588,687,033.77
          财务费用                                  61,185,913.26     79,521,251.26
          资产减值损失                             121,453,141.20     13,746,012.73
    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
    投资收益（损失以“－”号填列）                3,199,711.37     2,799,282.30
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益          3,199,711.37     2,799,282.30
    汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                 -822,741,789.49   -27,414,650.37
    加：营业外收入                                  45,552,400.94     69,407,603.87
    其中：非流动资产处置利得                      1,103,124.40    17,770,760.84
    减：营业外支出                                    5,519,968.36     1,395,722.59
    其中：非流动资产处置损失                      4,133,992.95      157,998.19
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）             -782,709,356.91    40,597,230.91
    减：所得税费用                                  25,138,225.48     -1,974,809.97
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                 -807,847,582.39    42,572,040.88
    归属于母公司所有者的净利润                     -828,721,994.64     5,837,230.21
    少数股东损益                                    20,874,412.25     36,734,810.67
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
                                         - 96 -
的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
           1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                    -807,847,582.39     42,572,040.88
    归属于母公司所有者的综合收益总额                -828,721,994.64      5,837,230.21
    归属于少数股东的综合收益总额                      20,874,412.25     36,734,810.67
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                         -1.39             0.01
    （二）稀释每股收益                                         -1.39             0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实
现的净利润为：39,610,652.10 元。
法定代表人：谢永金（代）                               主管会计工作负责人：杨斌
会计机构负责人：高明辉
4、母公司利润表
                                                                            单位：元
                         项目                        本期发生额        上期发生额
一、营业收入                                         820,800,074.01 1,107,104,818.01
    减：营业成本                                    1,067,962,332.19   981,816,801.58
         税金及附加                                   12,956,409.26      5,550,758.65
         销售费用                                     79,827,906.76     67,103,385.98
         管理费用                                    179,436,521.25    195,287,700.02
                                          - 97 -
         财务费用                                    11,415,554.75     -15,967,105.38
         资产减值损失                                54,406,904.72     12,230,509.29
    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填列）                                  6,990,479.09
         其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                  -585,205,554.92   -138,917,232.13
    加：营业外收入                                     8,035,448.99    22,304,606.23
         其中：非流动资产处置利得                       149,102.36       2,357,291.65
    减：营业外支出                                     1,161,872.04       216,947.49
         其中：非流动资产处置损失                       959,564.14        112,975.94
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）              -578,331,977.97   -116,829,573.39
    减：所得税费用                                   10,918,342.01     -20,801,394.55
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                  -589,250,319.98    -96,028,178.84
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
           2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
           1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                    -589,250,319.98    -96,028,178.84
                                          - 98 -
七、每股收益：
    （一）基本每股收益
    （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                          单位：元
                       项目                       本期发生额       上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                 3,202,240,123.81 4,712,792,529.72
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                 11,257,490.28     24,439,656.63
    收到其他与经营活动有关的现金                   94,494,391.68     97,565,089.21
经营活动现金流入小计                             3,307,992,005.77 4,834,797,275.56
    购买商品、接受劳务支付的现金                 1,892,217,915.14 3,049,553,971.80
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                822,604,097.84    851,222,824.28
                                      - 99 -
     支付的各项税费                                  242,517,409.89     221,276,299.34
     支付其他与经营活动有关的现金                    470,011,730.35     582,448,197.69
经营活动现金流出小计                                3,427,351,153.22   4,704,501,293.11
经营活动产生的现金流量净额                           -119,359,147.45    130,295,982.45
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
                                                      27,993,864.03       9,823,449.65
金净额
     处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                     0.00     84,014,259.60
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                  27,993,864.03      93,837,709.25
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
                                                      23,547,138.04      50,300,283.46
金
     投资支付的现金                                             0.00      9,000,000.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                     0.00 1,599,846,400.00
     支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                  23,547,138.04 1,659,146,683.46
投资活动产生的现金流量净额                              4,446,725.99 -1,565,308,974.21
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                                         0.00 1,778,999,982.00
     其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金                     0.00              0.00
     取得借款收到的现金                             9,338,413,626.49 3,796,910,985.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                9,338,413,626.49 5,575,910,967.00
     偿还债务支付的现金                             9,084,180,422.22 4,058,838,300.00
     分配股利、利润或偿付利息支付的现金               85,681,891.49      70,039,232.09
                                      - 100 -
    其中：子公司支付给少数股东的股利、利润           28,964,706.43     26,665,899.24
    支付其他与筹资活动有关的现金                      1,045,701.23       1,515,607.16
筹资活动现金流出小计                               9,170,908,014.94 4,130,393,139.25
筹资活动产生的现金流量净额                          167,505,611.55 1,445,517,827.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                    780,584.58       3,734,136.72
五、现金及现金等价物净增加额                         53,373,774.67     14,238,972.71
    加：期初现金及现金等价物余额                    162,399,308.36    148,160,335.65
六、期末现金及现金等价物余额                        215,773,083.03    162,399,308.36
6、母公司现金流量表
                                                                            单位：元
                       项目                         本期发生额        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                    697,188,963.38 1,021,269,355.12
    收到的税费返还                                    1,163,036.29     20,894,625.75
    收到其他与经营活动有关的现金                     61,478,148.49    179,172,785.15
经营活动现金流入小计                                759,830,148.16 1,221,336,766.02
    购买商品、接受劳务支付的现金                    305,310,961.99    671,709,608.00
    支付给职工以及为职工支付的现金                  305,242,646.12    337,960,989.48
    支付的各项税费                                   66,294,156.31     69,891,493.61
    支付其他与经营活动有关的现金                    144,403,910.77    241,917,146.86
经营活动现金流出小计                                821,251,675.19 1,321,479,237.95
经营活动产生的现金流量净额                           -61,421,527.03   -100,142,471.93
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
                                                        169,664.07       9,719,649.65
金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                    0.00     84,014,259.60
    收到其他与投资活动有关的现金                              0.00               0.00
                                       - 101 -
投资活动现金流入小计                                       169,664.07     93,733,909.25
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
                                                         10,581,657.39    17,120,502.32
金
     投资支付的现金                                               0.00              0.00
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                       0.00 1,599,846,400.00
     支付其他与投资活动有关的现金                                 0.00              0.00
投资活动现金流出小计                                     10,581,657.39 1,616,966,902.32
投资活动产生的现金流量净额                              -10,411,993.32 -1,523,232,993.07
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                                           0.00 1,778,999,982.00
     取得借款收到的现金                                 125,000,000.00   170,770,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                    125,000,000.00 1,949,769,982.00
     偿还债务支付的现金                                   7,000,000.00   280,000,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付的现金                  13,920,713.51      7,262,389.23
     支付其他与筹资活动有关的现金                          107,732.50        989,721.30
筹资活动现金流出小计                                     21,028,446.01   288,252,110.53
筹资活动产生的现金流量净额                              103,971,553.99 1,661,517,871.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                          5,485.71        77,658.96
五、现金及现金等价物净增加额                             32,143,519.35    38,220,065.43
     加：期初现金及现金等价物余额                        68,509,170.06    30,289,104.63
六、期末现金及现金等价物余额                            100,652,689.41    68,509,170.06
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                               单位：元
                                                 本期
     项目                      归属于母公司所有者权益                       少数 所有
             股本 其他权益工具 资本 减：库 其他 专项 盈余 一般 未分 股东 者权
                                       - 102 -
                       优   永        公积 存股 综合 储备 公积 风险 配利 权益 益合
                                 其
                       先   续                       收益           准备    润           计
                                 他
                       股   债
                460,
                                      1,085,                187,5          808,7 135,0 2,676,
一、上年期末 121,
                                      215,4                 09,29          24,13 62,38 632,5
余额            300.
                                      61.11                  8.66           7.33   3.68 80.78
     加：会计
政策变更
         前
期差错更正
         同
一控制下企
业合并
         其
他
                460,
                                      1,085,                187,5          808,7 135,0 2,676,
二、本年期初 121,
                                      215,4                 09,29          24,13 62,38 632,5
余额            300.
                                      61.11                  8.66           7.33   3.68 80.78
三、本期增减 138,
                                       -138,                               -831, -9,45 -840,
变动金额（减 036,
                                      036,3                                035,2 2,112. 487,4
少以“－”号    390.
                                      90.00                                95.98    79 08.77
填列）
                                                                           -828, 20,87 -807,
（一）综合收
                                                                           721,9 4,412. 847,5
益总额
                                                                           94.64    25 82.39
（二）所有者
投入和减少
资本
                                               - 103 -
1．股东投入
的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他
                                         -2,31 -30,3 -32,6
（三）利润分
                                        3,301. 26,52 39,82
配
                                           34    5.04 6.38
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者                                     -29,0 -29,0
（或股东）的                                    80,90 80,90
分配                                             1.24 1.24
                                         -2,31 -1,24 -3,55
4．其他                                 3,301. 5,623. 8,925.
                                           34     80     14
               138,
（四）所有者          -138,
               036,
权益内部结            036,3
               390.
转                    90.00
               138,
1．资本公积           -138,
               036,
转增资本（或          036,3
               390.
股本）                90.00
2．盈余公积
                              - 104 -
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（五）专项储
备
                                                            16,12                                     17,06
                                                                                              937,0
1．本期提取                                                 8,771.                                    5,810.
                                                                                              39.29
                                                                 41
                                                             -16,1                            -937, -17,0
2．本期使用                                                 28,77                             039.2 65,81
                                                                1.41                             9 0.70
（六）其他
                598,
                                       947,1                           187,5          -22,3 125,6 1,836,
四、本期期末 157,
                                       79,07                           09,29          11,15 10,27 145,1
余额            690.
                                        1.11                            8.66           8.65    0.89 72.01
上期金额
                                                                                                 单位：元
                                                         上期
                                      归属于母公司所有者权益
                                                                                                      所有
                       其他权益工具                                                           少数
     项目                                            其他                      一般 未分              者权
                       优   永         资本 减：库          专项 盈余                         股东
                股本             其                  综合                      风险 配利              益合
                       先   续         公积 存股            储备 公积                         权益
                                 他                  收益                      准备    润              计
                       股   债
                400,
                                       966,7                           187,5          809,6 128,6 2,492,
一、上年期末 400,
                                       70,01                           09,29          37,83 15,78 932,9
余额            000.
                                        7.04                            8.66           0.63 1.54 27.87
     加：会计
                                               - 105 -
政策变更
         前
期差错更正
         同
一控制下企
业合并
         其
他
               400,
                      966,7              187,5   809,6 128,6 2,492,
二、本年期初 400,
                      70,01              09,29   37,83 15,78 932,9
余额           000.
                       7.04               8.66    0.63 1.54 27.87
三、本期增减 59,7
                      118,4                               6,446 183,6
变动金额（减 21,3                                -913,6
                      45,44                               ,602. 99,65
少以“－”号   00.0                              93.30
                       4.07                                 14     2.91
填列）
                                                 5,837, 36,73 42,57
（一）综合收
                                                 230.2 4,810 2,040.
益总额
                                                     1      .67      88
               59,7
（二）所有者          1,718,                                      1,778,
               21,3
投入和减少            291,8                                       013,1
               00.0
资本                  44.07                                       44.07
               59,7
                      1,718,                                      1,778,
1．股东投入 21,3
                      288,9                                       010,2
的普通股       00.0
                      60.70                                       60.70
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
                               - 106 -
计入所有者
权益的金额
               2,883.                             2,883.
4．其他
                  37
                                  -6,750 -30,2 -37,0
（三）利润分
                                  ,923.5 88,20 39,13
配
                                      1 8.53       2.04
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者                               -26,6 -26,6
（或股东）的                              53,09 53,09
分配                                       5.87    5.87
                                  -6,750 -3,63 -10,3
4．其他                           ,923.5 5,112. 86,03
                                      1     66     6.17
（四）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（五）专项储
                        - 107 -
备
                                                             18,54                           1,203 19,75
1．本期提取                                                  9,322.                          ,828. 3,151.
                                                                  98                             06       04
                                                              -18,5                          -1,20 -19,7
2．本期使用                                                  49,32                           3,828 53,15
                                                                 2.98                            .06    1.04
                                    -1,59                                                               -1,59
                                   9,846,                                                              9,846,
（六）其他
                                    400.0                                                              400.0
                                          0
                 460,
                                   1,085,                               187,5       808,7 135,0 2,676,
四、本期期末 121,
                                    215,4                               09,29       24,13 62,38 632,5
余额             300.
                                    61.11                                8.66        7.33 3.68 80.78
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                 单位：元
                                                          本期
                         其他权益工具                                                       未分 所有者
     项目                                 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公
                 股本 优先 永续                                                             配利 权益合
                                   其他       积         存股 合收益        备     积
                         股   债                                                            润          计
                 598,1                    1,178,1                                187,50 368,7 2,332,5
一、上年期末
                 57,69                    52,795.                                9,298.6 62,95 82,742.
余额
                  0.00                             25                                   6    9.03
     加：会计
政策变更
            前
期差错更正
            其
他
                                               - 108 -
               598,1   1,178,1      187,50 368,7 2,332,5
二、本年期初
               57,69   52,795.      9,298.6 62,95 82,742.
余额
                0.00       25            6    9.03     94
三、本期增减
               138,0   -138,03               -589,2 -589,2
变动金额（减
               36,39   6,390.0               50,31 50,319.
少以“－”号
                0.00        0                 9.98     98
填列）
                                             -589,2 -589,2
（一）综合收
                                             50,31 50,319.
益总额
                                              9.98     98
（二）所有者
投入和减少
资本
1．股东投入
的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分
配
1．提取盈余
公积
2．对所有者
（或股东）的
分配
3．其他
                          - 109 -
（四）所有者 138,0                      -138,03
权益内部结     36,39                    6,390.0
转              0.00
1．资本公积 138,0                       -138,03
转增资本（或 36,39                      6,390.0
股本）          0.00
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（五）专项储
备
                                                                   6,236,7                      6,236,7
1．本期提取
                                                                    27.71                        27.71
                                                                   -6,236,                      -6,236,
2．本期使用
                                                                   727.71                       727.71
（六）其他
               736,1                    1,040,1                              187,50 -220,4 1,743,3
四、本期期末
               94,08                    16,405.                              9,298.6 87,36 32,422.
余额
                0.00                           25                                   6    0.95
上期金额
                                                                                             单位：元
                                                      上期
                       其他权益工具                                                     未分 所有者
     项目                               资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公
               股本 优先 永续                                                           配利 权益合
                                 其他     积         存股 合收益     备        积
                       股   债                                                          润        计
一、上年期末 400,4                      99,231,                              187,50 464,7 1,151,9
余额           00,00                    799.39                               9,298.6 91,13 32,235.
                                           - 110 -
                 0.00                      6    7.87       92
     加：会计
政策变更
          前
期差错更正
          其
他
                400,4                 187,50 464,7 1,151,9
二、本年期初             99,231,
                00,00                 9,298.6 91,13 32,235.
余额                     799.39
                 0.00                      6    7.87       92
三、本期增减
                197,7    1,078,9               -96,02 1,180,6
变动金额（减
                57,69    20,995.               8,178. 50,507.
少以“－”号
                 0.00        86                   84       02
填列）
                                               -96,02 -96,02
（一）综合收
                                               8,178. 8,178.8
益总额
                                                  84        4
（二）所有者 59,72       1,718,2                       1,778,0
投入和减少      1,300.   91,844.                       13,144.
资本               00        07
                59,72    1,718,2                       1,778,0
1．股东投入
                1,300.   88,960.                       10,260.
的普通股
                   00        70
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他                  2,883.3                       2,883.3
                            - 111 -
                            7
（三）利润分
配
1．提取盈余
公积
2．对所有者
（或股东）的
分配
3．其他
（四）所有者 138,0     -138,03
权益内部结     36,39   6,390.0
转              0.00        0
1．资本公积 138,0      -138,03
转增资本（或 36,39     6,390.0
股本）          0.00        0
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（五）专项储
备
                                    6,332,0   6,332,0
1．本期提取
                                     00.93     00.93
                                    -6,332,   -6,332,
2．本期使用
                                    000.93    000.93
                       -501,33                -501,3
（六）其他             4,458.2                34,458.
                            1
                          - 112 -
               598,1                 1,178,1                      187,50 368,7 2,332,5
四、本期期末
               57,69                 52,795.                      9,298.6 62,95 82,742.
余额
                0.00                      25                           6   9.03     94
三、公司基本情况
    中石化石油机械股份有限公司（以下简称“本公司”，包含子公司简称“本集团”）是一家
在湖北省注册的股份有限公司，经中国石油天然气总公司（1998）中油劳279号文、湖北省体
改委鄂体改[1998]142号文批准，由中国石化集团江汉石油管理局（以下简称“江汉石油管理
局”）以募集方式独家发起设立，并经武汉市工商行政管理局核准登记，企业法人营业执照注
册号：420100000177402。
    2016 年 10 月，取得武 汉市工 商行政 管理局 换发的 营业执 照，统 一社会 信用代 码 ：
91420100711956260E。本公司所发行人民币普通股A股已在深圳证券交易所上市。本公司总部
位于湖北省武汉市东湖新技术开发区庙山小区华工园一路5号。
    本公司原注册资本为人民币20,000万元，股本总数20,000万股，其中国有发起人持有
15,000万股，社会公众持有5,000万股。公司股票面值为每股人民币1元。
    2001年根据董事会和股东大会决议，以2000年度末总股本20,000万股为基数，向全体股
东按每10股由资本公积转增4股，共计转增8,000万股，转增后的本公司注册资本为28,000万元。
    2003年根据董事会和股东大会决议，以2002年度末总股本28,000万股为基数，向全体股
东按每10股送1股，共计送股2,800万股，送股后的本公司注册资本为30,800万元。
    2009年根据董事会和股东大会决议，以2008年度末总股本30,800万股基数，向全体股东
按每10股由资本公积金转增3股，共计转增9,240万股，转增后本公司注册资本增至人民币
40,040万元。
    根据国务院国有资产监督管理委员会《关于江汉石油钻头股份有限公司国有股份无偿划
转及非公开发行A股股份有关问题的批复》（国资产权[2014]977号）、中国证券监督管理委
员会《关于核准江钻股份非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]780号）及本公司第五届
董事会第二十六次会议通过的非公开发行股票募集资金购买资产的相关议案，本公司于2014
年及本年进行了发行收购重组。2014年12月，江汉石油管理局持有本公司67.5%的股权（27,027
万股股份）无偿划转至中国石油化工集团公司（以下简称“中国石化集团”）。2015年5月25日，
本公司向鹏华基金管理有限公司等6名特定投资者非公开发行普通股（A股）股票5,972.13万
股，本次发行完成后，本公司股本由40,040万股增加至46,012万股，中国石化集团持有27,027
万股，持股比例由67.5%下降为58.74%。2015年6月18日，本公司完成对中石化石油工程机械
                                         - 113 -
有限公司（以下简称“机械有限公司”）100%股权收购，机械有限公司纳入本集团合并范围。
2016年6月，2015年年度权益分派方案获2015年年度股东大会审议通过：以公司现有总股本
46,012万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，分红后总股本增至59,816万股，
中国石化集团仍为公司控股股东。
    本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设综合管理处、人力资
源处、运营管理处、财务计划处、市场发展处等部门，下设二级子公司6个，其中5全资子公
司，1个控股子公司。
    本集团经营范围：石油钻采、油气集输、海洋工程、天然气应用、化工、环保、新材料、
新能源开发等装备、装置、配件的研发、制造、销售、租赁和服务；钻头、钻具、管汇、阀
门、井下工具、仪器仪表及相关软件的研发、制造、销售、租赁和服务；直缝埋弧焊钢管、
螺旋埋弧焊钢管、直缝高频焊管、压力管道管件、压力容器的研发、制造、销售、防腐、涂
敷和服务；天然气销售、燃气工程及燃气设施的施工及服务；产品质量检测、检验技术研发
及技术咨询；货物及技术进出口、企业管理服务、技术服务、信息咨询服务、用户培训、劳
务服务、住宿及餐饮服务（仅限有许可证的分支机构经营）。
    本财务报表及财务报表附注业经本公司第六届董事会第十二次会议于2017年4月11日批
准。
    本集团纳入合并范围的二级子公司6个，详见本附注八、合并范围的变动、九、在其他主
体中的权益。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
    本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称
“企业会计准则”）编制。此外，本集团还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编
报规则第15号—财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务信息。
    本财务报表以持续经营为基础列报。
    本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为
计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
    公司自报告期末起12个月内不存在影响持续经营能力的重大因素。
五、重要会计政策及会计估计
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
                                         - 114 -
    是
    工程机械业
    具体会计政策和会计估计提示：
    具体内容请参看下列附注。
1、遵循企业会计准则的声明
    本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的合
并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
2、会计期间
    本集团会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
    本集团的营业周期为12个月。
4、记账本位币
    本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为
人民币。
    本公司下属子公司、合营企业及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行决定其
记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    （1）同一控制下的企业合并
    对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计
政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计
量。合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净资产账面价值的差额调
整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。
    通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
    在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制
方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前
持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢
价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同
而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投
资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差
                                      - 115 -
额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合
并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方
最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，
应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    （2）非同一控制下的企业合并
    对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的
资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的
资产、负债及或有负债按公允价值确认。
    对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，
按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资
产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。
    通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并
    在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投
资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算
而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与
被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他
综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转
入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合
收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
    在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的
股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在
购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日
之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收
益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）企业合并中有关交易费用的处理
    为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，
于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权
益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6、合并财务报表的编制方法
    （1）合并范围
                                       - 116 -
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位
的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的
权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的
部分、结构化主体等）。
    （2）合并财务报表的编制方法
    合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。
在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重
大交易和往来余额予以抵销。
    在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同
受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营
成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
    在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购
买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股
东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利
润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子
公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
   （3）购买子公司少数股东股权
    因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购
买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分
处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日
或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积（股
本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    （4）丧失子公司控制权的处理
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失
控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按
原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之
和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。
    与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于
被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
                                      - 117 -
7、现金及现金等价物的确定标准
    现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限
短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
    本集团发生外币业务，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的
汇率折算为记账本位币金额。
    资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日
即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损
益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允
价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币
金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。
9、金融工具
    金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
    （1）金融工具的确认和终止确认
    本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
    金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
    ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
    ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团
（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负
债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负
债。
    以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
    （2）金融资产分类和计量
    本集团的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认
时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用
直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时
                                      - 118 -
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价
值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收
入计入当期损益。
    持有至到期投资
    持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能
力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续
计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。
    应收款项
    应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包
括应收账款和其他应收款等（附注五、11）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后
续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
    可供出售金融资产
    可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述
金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采
用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为
当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确
认时转出，计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。
对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具
挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。
    （3）金融负债分类和计量
    本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债、其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，
相关交易费用计入其初始确认金额。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价
值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支
出计入当期损益。
    其他金融负债
    与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益
                                      - 119 -
工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余
成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    金融负债与权益工具的区分
    金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
    ① 向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
    ② 在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
    ③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将
交付可变数量的自身权益工具。
    ④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权
益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
    权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
    如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合
同义务符合金融负债的定义。
    如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具
的本集团自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享
有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本集团的金融负债；
如果是后者，该工具是本集团的权益工具。
    （4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
    本集团衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价
值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认
为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当
期损益。
    对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且
与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具
中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍
生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产或金融负债。
    （5）金融工具的公允价值
    金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注五、10。
                                         - 120 -
    （6）金融资产减值
    除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其
他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的
预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
    金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：
    ① 发行方或债务人发生严重财务困难；
    ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
    ③ 本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
    ④ 债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
    ⑤ 因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
    ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对
其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计
量，包括：
   - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
   - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
    ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投
资人可能无法收回投资成本；
    ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日
的公允价值低于其初始投资成本超过50%（含50%）或低于其初始投资成本持续时间超过12
个月（含12个月）。
    低于其初始投资成本持续时间超过12个月（含12个月）是指，权益工具投资公允价值月
度均值连续12个月均低于其初始投资成本。
    ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
    以摊余成本计量的金融资产
    如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来
现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金
流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。
    对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认
减值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的
                                         - 121 -
金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重
大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项
确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已
恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损
益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊
余成本。
    可供出售金融资产
    如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降
形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初
始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余
额。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上
与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
    以成本计量的金融资产
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂
钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与
按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值
损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
    （7）金融资产转移
    金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。
本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
    本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情
况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放
弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应
确认有关负债。
    （8）金融资产和金融负债的抵销
    当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，
                                       - 122 -
同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负
债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表
内分别列示，不予相互抵销。
10、 公允价值计量
    公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移
一项负债所需支付的价格。
    本集团以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关
资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本集团假定该交易在相关资产或负债的最
有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本集团在计量日能够进入的交易市场。本集团
采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
    存在活跃市场的金融资产或金融负债，本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。
金融工具不存在活跃市场的，本集团采用估值技术确定其公允价值。
    以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的
能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
    本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先
使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用
不可观察输入值。
    在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有
重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够
取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入
值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不
可观察输入值。
    每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进
行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
11、 应收账款
    应收款项包括应收账款、其他应收款。
    （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
    单项金额重大的判断依据或金额标准：期末余额达到1,000万元（含1,000万元）以上的应
收款项为单项金额重大的应收款项。
    单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对于单项金额重大的应收款项单独进行
                                         - 123 -
减值测试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计
提坏账准备。
    单项金额重大经单独测试未发生减值的应收款项，再按组合计提坏账准备。
    （2）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由                 涉诉款项、客户信用状况恶化、账龄超过1
                                       年且催收不还、性质独特等应收款项
坏账准备的计提方法                     根据其未来现金流量现值低于其账面价值
                                       的差额计提坏账准备
    （3）按组合计提坏账准备应收款项
    经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额重大和不重大的应收款项）以及未单独
测试的单项金额不重大的应收款项，按以下信用风险特征组合计提坏账准备：
组合类型             确定组合的依据                按组合计提坏账准备的计提方法
账龄组合                   账龄状态                                  账龄分析法
关联方组合                 资产类型        以历史损失率为基础，估计未来现金流量
    本集团对应收款项账龄划分主要遵循如下原则：
    ①应收款项的账龄应自交易确认的日期开始计算。
    ②本集团与债务方签署的合同中，对债权的收回时间有明确约定的，按照合同约定确定
应收款项的账龄。
    ③ 应收票据到期后转入应收账款的，账龄应按交易确认的日期开始计算。
    ④收到债务单位当期偿还的部分债务后，剩余的应收款项，不改变其账龄，按原账龄加
上本期应增加的账龄确定。
    ⑤在存在多笔应收款项、且各笔应收款项账龄不同的情况下，收到债务单位当期偿还的
部分债务，先逐笔辨认收到款项的交易归属；如果确实无法辨别的，按照先发生先收回的原
则确定，剩余应收款项的账龄按上述同一原则确定。
    ⑥对账龄组合，采用账龄分析法计提坏账准备的比例如下：
账龄                                                               计提比例%
1年以内（含1年）
1-2年
2-3年
                                      - 124 -
3年以上
12、存货
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    是
    工程机械业
    （1）存货的分类
    本集团存货分为原材料、周转材料、委托加工物资、在途物资、在产品及自制半成品、
库存商品等。
    （2）发出存货的计价方法
    本集团根据行业特点和核算要求，选择按计划成本或实际成本核算存货的发出成本。
其中：采用计划成本核算的存货，对存货的计划成本和实际成本之间的差异单独核算；领用
和发出存货时，应于月度终了结转其应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本。
    采用实际成本核算的存货，采用加权平均法或个别计价法结转发出存货的成本。
    （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费
用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考
虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
    资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单
个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，
存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
    （4）存货的盘存制度
    本集团存货盘存制度采用永续盘存制。
    （5）周转材料的摊销方法
    周转材料包括低值易耗品、包装物和其他材料等，领用时采用一次转销法摊销。
13、长期股权投资
    长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对被投资
单位施加重大影响的，为本集团的联营企业。
    （1）初始投资成本确定
    形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按
照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非
                                         - 125 -
同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
    对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购
买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允
价值作为初始投资成本。
    （2）后续计量及损益确认方法
    对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。
    采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告
但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益
计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净
资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投
资当期的损益。
    采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的
份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资
单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被
投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投
资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，
以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及
会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
    因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在
转换日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成
本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公
允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩
余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》
进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核
算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或
负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被
                                      - 126 -
投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时
即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大
影响的，改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其
在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
    因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施
共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股
而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的
差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集
团的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，
属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
    （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经
过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由
所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过
这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决
定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或
两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制
时，不考虑享有的保护性权利。
    重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够
控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，
考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行
潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期
可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
    当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权
股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被
投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本集团拥有被投资单位20%（不含）以下的表
决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够
参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。
    （4）减值测试方法及减值准备计提方法
                                         - 127 -
    对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见附注五、19。
14、 固定资产
    （1）固定资产确认条件
    本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过
一个会计年度的有形资产。
    与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量
时，固定资产才能予以确认。
    本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
    （2）各类固定资产的折旧方法
    本集团采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终
止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固
定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本集团确定各类固定资产的年折旧率如下：
类别                         使用年限（年）       残值率（%）     年折旧率（%）
房屋及建筑物                   12-40                      3           2.43-8.08
机器设备及其他                  4-30                      3          3.23-24.25
    其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算
确定折旧率。
    （3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注五、19。
    （4）融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法
    当本集团租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
    ① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本集团。
    ②本集团有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁
资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本集团将会行使这种选择权。
    ② 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
    ③ 本集团在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价
值。
    ⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本集团才能使用。
    融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两
者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确
                                        - 128 -
认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师
费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个
期间采用实际利率法进行分摊。
    融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定
租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理
确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较
短的期间内计提折旧。
    （5）每年年度终了，本集团对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
    使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与
原先估计数有差异的，调整预计净残值。
    （6）大修理费用
    本集团对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认
条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定
期大修理间隔期间，照提折旧。
15、在建工程
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    是
    工程机械业
    本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工
程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
    在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
    在建工程计提资产减值方法见附注五、19。
16、借款费用
    （1）借款费用资本化的确认原则
    本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以
资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期
损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
    ①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现
金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
    ②借款费用已经发生；
                                         - 129 -
    ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    （2）借款费用资本化期间
    本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费
用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款
费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3
个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
    （3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
    专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入
或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专
门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本
化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
    资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计
入当期损益。
17、 无形资产
    本集团无形资产包括土地使用权、软件、专利权等。
    无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命
为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式
的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使
用寿命不确定的无形资产，不作摊销。
    使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
类别                                            使用寿命             摊销方法
土地使用权                                       40-50年               直线法
专利权                                              10年               直线法
非专利技术                                      5年、6年               直线法
软件使用权                                        5-10年               直线法
    本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，
与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
    资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产
                                      - 130 -
的账面价值全部转入当期损益。
    无形资产计提资产减值方法见附注五、19。
18、 研究开发支出
    本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
    开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其
能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产
产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存
在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资
源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开
发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
    本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立
项后，进入开发阶段。
    已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用
状态之日转为无形资产。
19、长期资产减值
    对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商
誉等（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
    于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估
计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产
和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
    可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值
两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收
回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，
以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
    当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金
额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
    就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理
的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。
相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，
                                      - 131 -
且不大于本集团确定的报告分部。
    减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商
誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对
包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回
金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。
    资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
20、长期待摊费用
    本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以
后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
21、 职工薪酬
    （1）职工薪酬的范围
    职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或
补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职
工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
    根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪
酬”项目。
    （2）短期薪酬
    本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比
例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为
负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期
结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
    （3）离职后福利
    本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划。设定提存计划是指向独立的基金缴存固
定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划。
    设定提存计划
    设定提存计划包括基本养老保险、失业保险以及企业年金计划等。
    基本养老保险
    本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以
当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳
养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老
                                       - 132 -
金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。
    企业年金计划
    除了基本养老保险之外，本集团依据国资委《关于中国石油化工集团试行企业年金制度
的批复》（国资分配[2009]1387号）以及集团公司相关规定，建立补充养老保险制度（“年金
计划”），员工可以自愿参加该年金计划。除此之外，本集团并无其他重大职工社会保障承诺。
本公司在职工提供服务的会计期间，将根据企业年金计划计算应缴纳的金额确认为负债，并
计入当期损益或相关资产成本。
    （4）辞退福利
    本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，
并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利
时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
    本集团出售业务在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿
接受裁减而提出给予补偿，在本集团出售业务不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议
时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳
动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。预期在资产负债表日起一年内需支付的
辞退福利，列示为流动负债。
    （5）其他长期福利
    本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定
提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规
定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”
部分计入当期损益或相关资产成本。
22、预计负债
    如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：
    （1）该义务是本集团承担的现时义务；
    （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；
    （3）该义务的金额能够可靠地计量。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或
有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相
关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日对预计负债的账面价值
                                        - 133 -
进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
    如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额
只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价
值。
23、收入
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    是
    工程机械业
    收入的金额按照本集团在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协
议价款的公允价值确定。商品销售收入按扣除销售折让及销售退回的净额列示。
    与交易相关的经济利益能够流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营
活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入：
    （1）销售商品
    在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系
的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济
利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入
的实现。
    根据销售合同条款的约定，产品需要安装验收的、且安装或检验工作是销售合同或协议
的重要组成部分，在现场安装调试验收合格后才视为公司已将商品所有权上的主要风险和报
酬转移给购货方。
    （2）提供劳务
    对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本集团于资产负债表日按完工百分比
法确认收入。
    日费合同相关的收入在劳务提供时确认，其他劳务收入在提供劳务的会计期间和相关应
收款项结算时予以确认。
    劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例或已经发生的劳务成本
占估计总成本的比例确定。
    提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、
相关的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和
将发生的成本能够可靠地计量。
                                         - 134 -
    如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成
本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如
预计不能得到补偿的，则不确认收入。
    （3）让渡资产使用权
    与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本集团确
认收入。
24、 政府补助
    政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
    对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，对期末有确凿证据表
明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按应收金额计量；
否则，按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允
价值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。
    与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政
府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。
    对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府
补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，
将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当
期损益。与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；
如果用于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。
按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
    已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，
超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
    所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入
所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当
期损益。
    本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用
资产负债表债务法确认递延所得税。
    各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以
                                      - 135 -
下交易中产生的：
    （1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交
易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
    （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异
转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
    对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能
取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由
此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
    （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
    （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列
条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可
能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
    于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或
清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得
税影响。
    于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能
无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面
价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
26、 经营租赁与融资租赁
    本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除
融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
    （1）本集团作为出租人
    融资租赁中，在租赁期开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融
资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余
值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采
用实际利率法计算确认当期的融资收入。
    经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始
直接费用，计入当期损益。
    （2）本集团作为承租人
    融资租赁中，在租赁期开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中
                                         - 136 -
较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作
为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间
采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计
提租赁资产折旧。
    经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损
益；发生的初始直接费用，计入当期损益。
27、 安全生产费用及维简费
    本集团根据有关规定，机械制造产品按上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退
方式按照以下标准平均逐月提取：
    （1）营业收入在1000万元及以下的，按照2%提取。
    （2）营业收入在1000万元至1亿元（含）的部分,按照1%提取。
    （3）营业收入在1亿元至10亿元（含）的部分，按照0.2%提取。
    （4）营业收入在10亿元至50亿元（含）的部分，按照0.1%提取。
    （5）营业收入在50亿元以上的部分，按照0.05%提取。
    天然气产品以上年度实际营业收入为计提依据，并对本企业事业部内部、本企业事业部
之间互供原料的销售收入予以抵消，按超额累退的方式，根据以下标准分事业部计算全年计
提数，平均逐月计提：
    （1）营业收入在1000万元及以下的，按照4%提取。
    （2）营业收入在1000万元至1亿元（含）的部分,按照2%提取。
    （3）营业收入在1亿元至10亿元（含）的部分，按照0.5%提取。
    （4）营业收入在10亿元以上的部分，按照0.2%提取。
    安全生产费用及维简费于提取时计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”
科目。
    提取的安全生产费及维简费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；
形成固定资产的，先通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使
用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额
的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
28、其他重要的会计政策和会计估计
    本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估
计和关键假设进行持续的评价。
                                         - 137 -
    很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关
键假设列示如下：
    （1）应收款项减值
    如附注三、11所述，本集团定期审阅按摊余成本计量的应收款项，以评估是否出现减值
情况，并在出现减值情况时评估减值损失的具体金额。减值的客观证据包括显示个别或组合
应收款项预计未来现金流量出现大幅下降的可观察数据、显示个别或组合应收款项中债务人
的财务状况出现重大负面变动的可观察数据等事项。如果有证据表明该应收款项价值已恢复，
且客观上与确认该损失后发生的事项有关，则将原确认的减值损失予以转回。
    （2）存货跌价准备
    如附注三、12所述，本集团定期估计存货的可变现净值，并对存货成本高于可变现净值
的差额确认存货跌价损失。本集团在估计存货的可变现净值时，考虑持有存货的目的，并以
可得到的资料作为估计的基础，其中包括存货的市场价格及本集团过往的营运成本。存货的
实际售价、完工成本及销售费用和税金可能随市场销售状况、生产技术工艺或存货的实际用
途等的改变而发生变化，因此存货跌价准备的金额可能会随上述原因而发生变化。对存货跌
价准备的调整将影响估计变更当期的损益。
    （3）长期资产减值
    如附注三、19所述，本集团在资产负债表日对长期资产进行减值评估，以确定资产可收
回金额是否下跌至低于其账面价值。如果情况显示长期资产的账面价值可能无法全部收回，
有关资产便会视为已减值，并相应确认减值损失。
    可收回金额是资产（或资产组）的公允价值减去处置费用后的净额与资产（或资产组）
预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。由于本集团不能可靠获得资产（或资产组）的
公开市价，因此不能准确估计资产的公允价值。在预计未来现金流量现值时，需要对该资产
（或资产组）生产产品的产量、售价、毛利、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等
作出重大判断。本集团在估计可收回金额时采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理的
假设所作出有关产量、售价、毛利和相关经营成本的预测。如果相关假设及估计发生重大不
利变化，则本集团需对长期资产增加计提减值准备。
    （4）固定资产、无形资产及长期待摊费用的折旧和摊销
    如附注三14、17和20所述，本集团对固定资产、无形资产和长期待摊费用等资产在考虑
其残值后，在使用寿命内计提折旧和摊销。本集团定期审阅相关资产的使用寿命和摊销年限，
以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用金额。其中资产使用寿命为本集团根据对同类资
                                         - 138 -
产的已往经验并结合预期的技术改变而确定，长期待摊费用摊销年限为本集团依据各项费用
投入的预计受益期限而确定。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销
费用进行调整。
     （5）递延所得税资产
     本集团在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏
损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和
金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。如果未来会计期间取得
的应纳税所得额低于预期或实际所得税税率高于预期，确认的递延所得税资产将会转回并计
入转回期间的利润表。
29、 重要会计政策、会计估计的变更
   （1）重要会计政策变更
会计政策变更的内容和原因                              受影响的报表项目            影响金额
根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22
号）的规定，2016 年 5 月 1 日之后发生的与增值
税相关交易，影响资产、负债等金额的，按该规
                                                        ①税金及附加           10,169,856.57
定调整。利润表中的“营业税金及附加”项目调
                                                        ②管理费用            -10,169,856.57
整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、
车船使用税、印花税等原计入管理费用的相关税
费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加”。
  （2）重要会计估计变更
     本集团本期无重要会计估计变更。
六、 税项
     1、主要税种及税率
税种                         计税依据                                       法定税率%
增值税                       应纳税增值额（应纳税额按应纳税销售          3、6、11、13
                             额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的                    或17
                             进项税后的余额计算）
营业税                       应税收入                                            3或5
城市维护建设税               流转税已缴税额                                   7或5或1
教育费附加                   流转税已缴税额
地方教育费附加               流转税已缴税额
                                            - 139 -
堤防费                       流转税已缴税额                                    2或1
企业所得税                   应纳税所得额                                 15或25
企业所得税：
纳税主体名称                                                         所得税税率%
中石化石油机械股份有限公司（母公司）
江钻国际贸易(武汉)有限公司
上海隆泰资产管理有限公司
承德江钻石油机械有限责任公司
武汉江钻海杰特金刚石钻头有限公司
中石化石油工程机械有限公司
四机赛瓦石油钻采设备有限公司
荆州市世纪派创石油机械检测有限公司
    2、税收优惠及批文
    根据《关于公布湖北省2008年第一批高新技术企业认定结果的通知》（鄂科技发计[2009]3
号），本公司取得高新技术企业认证，享受15%的企业所得税优惠税率。2014年根据《关于
公示湖北省2014年拟认定高新技术企业名单的通知》（鄂认定办[2014]19号），本公司继续
认定为高新技术企业，执行15%的企业所得税率。
    根据《关于公示湖北省2014年拟认定高新技术企业名单的通知》（鄂认定办计[2014]19
号），本集团子公司机械有限公司取得了批准证书编号为GR201442000143的《高新技术企业
证书》，机械有限公司下属子公司四机赛瓦公司取得了批准证书编号为GR201442000212的《高
新技术企业证书》，执行15%的企业所得税率。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                              单位： 元
              项目                     期末余额                    期初余额
库存现金                                              147,906.57              438,468.48
银行存款                                       215,625,176.46          161,960,839.88
其他货币资金                                          481,876.70         3,132,461.58
                                            - 140 -
合计                                       216,254,959.73                 165,531,769.94
其他说明
期末本集团受限制的货币资金明细如下：
项目                                      期末数                              期初数
保函保证金                             481,876.70                     3,132,461.58
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                              单位： 元
              项目                 期末余额                       期初余额
银行承兑票据                               237,728,874.50                 284,109,821.50
商业承兑票据                                 88,918,958.21                179,587,306.72
合计                                       326,647,832.71                 463,697,128.22
（2）期末公司已质押的应收票据
                                                                              单位： 元
                     项目                                期末已质押金额
银行承兑票据                                                                        0.00
商业承兑票据                                                                        0.00
合计                                                                                0.00
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                              单位： 元
              项目              期末终止确认金额             期末未终止确认金额
银行承兑票据                               341,380,580.80
商业承兑票据                               164,704,257.59
合计                                       506,084,838.39
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                                                                              单位： 元
                     项目                              期末转应收账款金额
商业承兑票据                                                                        0.00
合计                                                                                0.00
                                        - 141 -
其他说明
    无。
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                       单位： 元
                                  期末余额                                         期初余额
                    账面余额         坏账准备                       账面余额          坏账准备
       类别                                           账面价                                            账面价
                                             计提                                             计提比
                  金额     比例     金额                 值        金额 比例       金额                   值
                                             比例                                               例
按信用风险特                                                       2,500
                  2,172,            182,17            1,990,6                      134,04
征组合计提坏               100.00                                   ,479, 100.00                        2,366,43
                  850,62            2,983. 8.38% 77,645.                           4,580.7     5.36%
账准备的应收                   %                                   573.0      %                         4,992.30
                    9.08               09                     99
账款
                                                                   2,500
                  2,172,            182,17            1,990,6                      134,04
                           100.00                                   ,479, 100.00                        2,366,43
合计              850,62            2,983. 8.38% 77,645.                           4,580.7     5.36%
                               %                                   573.0      %                         4,992.30
                    9.08               09                     99
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位： 元
                                                                   期末余额
           账龄
                                  应收账款                         坏账准备                   计提比例
1 年以内分项
1 年以内                            828,306,658.18
1 年以内小计                        828,306,658.18
1至2年                              222,728,416.89                   66,818,525.14                       30.00%
2至3年                               63,859,814.79                   38,315,888.90                       60.00%
                                                    - 142 -
3 年以上                        77,038,569.05               77,038,569.05                  100.00%
合计                          1,191,933,458.91             182,172,983.09
确定该组合依据的说明：
     无。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
     无。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
     本期计提坏账准备金额 91,128,724.63 元；本期收回或转回坏账准备金额 42,059,123.39 元。。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                         单位： 元
            单位名称                  收回或转回金额                          收回方式
四川安东油气工程技术服务有
                                                 18,880,523.00 债权转让
限公司
上海中曼石油装备有限公司                              7,410,927.10 商业承兑汇票、货币资金
中油测井技术服务有限责任公                                           商业承兑汇票、货币资金、债
                                                      5,005,477.25
司                                                                   权转让
新疆石油勘察设计研究院（有
                                                      1,890,000.00 银行承兑汇票、货币资金
限公司）
山西通豫煤层气输配有限公司                            6,386,279.00 银行承兑汇票、货币资金
合计                                             39,573,206.35                    --
     无。
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                         单位： 元
                       项目                                            核销金额
实际核销的应收账款                                                                       941,198.93
应收账款核销说明：
     本集团核销超过诉讼时效期间等应收款项941,198.93元，已按内部控制流程进行了审批。
                                            - 143 -
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
 单位名称           应收账款期末          占应收账款期末余额            坏账准备期末余额
                            余额                   合计数的比例%
第一名             210,962,295.75                              9.71
第二名             137,281,005.49                              6.32
第三名             109,266,936.44                              5.03
第四名              69,262,431.34                              3.19
第五名              95,178,782.23                              4.38
合计               621,951,451.25                             28.63
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
   无。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
   无。
   其他说明：
   无。
4、预付款项
（1） 预付款项按账龄披露
账龄                          期末数                                  期初数
                             金额            比例%                 金额          比例%
1年以内             121,045,086.55                92.97   106,621,851.20           95.30
1至2年                4,458,931.20                 3.42     1,725,840.87            1.54
2至3年                1,455,592.87                 1.12      104,825.06             0.09
3年以上               3,244,324.30                 2.49     3,432,234.30            3.07
合计                130,203,934.92               100.00   111,884,751.43          100.00
减：坏账准备          4,899,730.62                          3,961,041.61
净额                125,304,204.30                        107,923,709.82
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
 单位名称                       预付款项期末余额                      占预付款项期末余额
                                       - 144 -
                                                                                     合计数的比例%
第一名                                        47,518,666.61                                      36.50
第二名                                        18,540,342.64                                      14.24
第三名                                        13,026,439.02                                      10.00
第四名                                         8,610,800.00                                       6.61
第五名                                         4,622,892.39                                       3.55
合计                                          92,319,140.66                                      70.90
其他说明：
    无。
5、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                单位： 元
                                 期末余额                                     期初余额
                    账面余额        坏账准备                   账面余额         坏账准备
       类别                                          账面价                                      账面价
                                            计提                                       计提比
                 金额     比例    金额                  值    金额 比例       金额                 值
                                            比例                                         例
按信用风险特
                 28,182                                       58,48
征组合计提坏              100.00 3,861, 13.70 24,321,                 100.00 4,135,0             54,351,1
                 ,861.3                                       6,194                     7.07%
账准备的其他                   % 231.16        % 630.19                   %   41.02                53.60
                      5                                         .62
应收款
                 28,182                                       58,48
                          100.00 3,861, 13.70 24,321,                 100.00 4,135,0             54,351,1
合计             ,861.3                                       6,194                     7.07%
                               % 231.16        % 630.19                   %   41.02                53.60
                      5                                         .62
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                单位： 元
          账龄                                                期末余额
                                                   - 145 -
                             其他应收款                  坏账准备                 计提比例
1 年以内分项
1 年以内                        13,575,985.83
1 年以内小计                    13,575,985.83
1至2年                            656,888.90                     197,066.67                  30.00%
2至3年                            654,008.40                     392,405.04                  60.00%
3 年以上                         3,271,759.45               3,271,759.45                    100.00%
合计                            18,158,642.58               3,861,231.16
确定该组合依据的说明：
    无。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
    本期计提坏账准备金额 629,334.30 元；本期收回或转回坏账准备金额 55,902.12 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                          单位： 元
           单位名称                  转回或收回金额                            收回方式
合计                                                        0.00                  --
    无。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                          单位： 元
                      项目                                            核销金额
实际核销的其他应收款                                                                      847,242.04
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                          单位： 元
               其他应收款性                                         履行的核销程 款项是否由关
  单位名称                       核销金额             核销原因
                       质                                                 序           联交易产生
                                            - 146 -
合计                  --              0.00            --               --                --
其他应收款核销说明：
    本集团核销超过诉讼时效期间等其他应收款847,242.04元，已按内部控制流程进行了审批。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                        单位： 元
           款项性质                 期末账面余额                            期初账面余额
存出保证金                                    13,885,404.21                          9,205,896.21
应收资产处置款                                     9,476,770.78                     36,996,970.78
押金                                               1,638,492.64                      1,538,492.64
备用金                                             1,235,102.19                      3,509,674.20
代垫款项                                            602,984.03                         636,475.80
预付土地转让款                                                                       5,304,552.92
其他往来款项                                       1,344,107.50                      1,294,132.07
合计                                          28,182,861.35                         58,486,194.62
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                        单位： 元
                                                                  占其他应收款
                                                                                    坏账准备期末
  单位名称       款项的性质   期末余额               账龄         期末余额合计
                                                                                        余额
                                                                    数的比例
中国石化销售
有限公司湖北 资产处置款       6,880,000.00 1-2 年                       24.41%
石油分公司
中国石化国际
事业有限公司 保证金           2,775,541.00 1 年以内                         9.85%
华南招标中心
承德双桥农房
房地产开发有 资产处置款       2,596,770.78 3 年以上                         9.21%    2,596,770.78
限公司
中国石化国际 保证金           1,196,757.00 1 年以内                         4.25%
                                         - 147 -
事业有限公司
南京招标中心
中化建国际招
标有限责任公 保证金                  1,130,000.00 1 年以内                          4.01%
司
合计                    --          14,579,068.78               --                  51.73%     2,596,770.78
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                 单位： 元
                     政府补助项目名                                                    预计收取的时间、
     单位名称                                  期末余额                  期末账龄
                               称                                                            金额及依据
合计                           --                          0.00             --                   --
     无。
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
     无。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
     无。
     其他说明：
     无。
6、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
     否
（1）存货分类
                                                                                                 单位： 元
                                期末余额                                         期初余额
     项目
                 账面余额       跌价准备       账面价值              账面余额    跌价准备       账面价值
                431,814,056.                  426,128,570. 519,194,073.                        518,769,034.
原材料                         5,685,485.71                                      425,039.21
                         25                                54               54
                1,098,689,29                  1,093,774,93 1,142,017,65                        1,141,457,65
在产品                         4,914,365.68                                      560,000.00
                        9.60                           3.92               6.15                         6.15
                                                 - 148 -
             765,609,977. 74,467,246.1 691,142,731. 879,245,936. 14,652,466.6 864,593,469.
库存商品
                      77              9                58           18            5
周转材料     3,326,859.89                 3,326,859.89 5,509,911.81                   5,509,911.81
建造合同形
成的已完工                                         0.00
未结算资产
在途物资     6,378,511.03                 6,378,511.03 5,717,926.22                   5,717,926.22
委托加工物
             8,264,188.92                 8,264,188.92 8,843,391.31                   8,843,391.31
资
             2,314,082,89 85,067,097.5 2,229,015,79 2,560,528,89 15,637,505.8 2,544,891,38
合计
                     3.46             8            5.88            5.21           6           9.35
     公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植
业务》的披露要求
     否
（2）存货跌价准备
                                                                                        单位： 元
                               本期增加金额                     本期减少金额
     项目     期初余额                                                                 期末余额
                              计提           其他           转回或转销    其他
原材料        425,039.21 5,260,446.50                                                 5,685,485.71
在产品        560,000.00 4,354,365.68                                                 4,914,365.68
             14,652,466.6 60,321,218.4                                                74,467,246.1
库存商品                                                     506,438.91
                         5            5
             15,637,505.8 69,936,030.6                                                85,067,097.5
合计                                                         506,438.91
                         6            3
  存货种类                           确定可变现净值的具体依据             本期转回或转销存
                                                                          货跌价准备的原因
原材料                       按存货的估计售价减去至完工时估
在产品及自制半成品           计将要发生的成本、估计的销售费
库存商品                             用以及相关税费后的金额。                    出售库存商品
                                             - 149 -
合计                                                       --                         --
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
    无。
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                  单位： 元
                    项目                                        金额
累计已发生成本                                                                        0.00
累计已确认毛利                                                                        0.00
减：预计损失                                                                          0.00
    已办理结算的金额                                                                  0.00
建造合同形成的已完工未结算资产                                                        0.00
其他说明：
    无。
7、一年内到期的非流动资产
                                                                                  单位： 元
             项目                  期末余额                            期初余额
1 年内到期的长期待摊费用                        1,152,061.44                 1,152,061.44
合计                                            1,152,061.44                 1,152,061.44
其他说明：
    本期末1年内到期的长期待摊费用为将于1年内摊销的租入固定资产改良支出和租赁费。
8、其他流动资产
                                                                                  单位： 元
             项目                  期末余额                            期初余额
待认证进项税额                                  8,988,663.93                 2,385,592.66
增值税留抵税额                             34,726,328.70                     7,672,447.08
预缴所得税                                      7,434,195.68                 7,219,725.90
合计                                       51,149,188.31                    17,277,765.64
其他说明：
    无。
                                      - 150 -
9、长期股权投资
                                                                                         单位： 元
                                           本期增减变动
                                权益法                    宣告发                            减值准
被投资 期初余                              其他综                                 期末余
                   追加投 减少投 下确认             其他权 放现金 计提减                    备期末
 单位      额                              合收益                          其他     额
                     资    资   的投资              益变动 股利或 值准备                     余额
                                            调整
                                 损益                       利润
一、合营企业
二、联营企业
武汉市
江汉石
         6,371,4                 617,75                                           6,989,1
油机械
          31.05                    5.44                                            86.49
有限公
司
PDC
         3,070,5                 -1,224,                                          1,845,9
LOGIC
          91.47                  628.69                                            62.78
, LLC
湖北海
洋工程
         9,165,6                1,746,5                                           10,912,
装备研
          50.35                   97.87                                           248.22
究院有
限公司
珠海京
楚石油
         20,282,                2,059,9                    1,982,6                20,360,
技术开
         995.08                   86.75                     44.57                 337.26
发有限
公司
         38,890,                3,199,7                    1,982,6                40,107,
小计
         667.95                   11.37                     44.57                 734.75
合计     38,890,                3,199,7                    1,982,6                40,107,
                                               - 151 -
    667.95               11.37                     44.57             734.75
其他说明
     本集团不存在长期股权投资变现的重大限制。
     本集团合营企业及联营企业的信息见附注九、2。
10、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                             单位： 元
    项目            房屋及建筑物              机器设备及其他         合计
一、账面原值：
  1.期初余额                781,856,369.99          2,268,826,791.41   3,050,683,161.40
  2.本期增加金额              4,666,101.46             62,427,687.47     67,093,788.93
     （1）购置                 207,989.32              51,144,403.93     51,352,393.25
     （2）在建工程转
                              4,458,112.14             11,283,283.54     15,741,395.68
入
     （3）企业合并增
加
  3.本期减少金额                                       44,159,218.67     44,159,218.67
     （1）处置或报废                                   44,159,218.67     44,159,218.67
  4.期末余额                786,522,471.45          2,287,095,260.21   3,073,617,731.66
二、累计折旧
  1.期初余额                258,552,678.64          1,353,380,933.59   1,611,933,612.23
  2.本期增加金额             27,884,296.60            130,412,753.18    158,297,049.78
     （1）计提               27,884,296.60            130,412,753.18    158,297,049.78
  3.本期减少金额                                       42,316,494.42     42,316,494.42
     （1）处置或报废                                   42,316,494.42     42,316,494.42
                                        - 152 -
  4.期末余额                     286,436,975.24               1,441,477,192.35      1,727,914,167.59
三、减值准备
  1.期初余额                       2,781,240.80                  38,581,693.94           41,362,934.74
  2.本期增加金额                                                   935,388.14              935,388.14
     （1）计提                                                     935,388.14              935,388.14
  3.本期减少金额                                                   244,499.40              244,499.40
     （1）处置或报废                                               244,499.40              244,499.40
  4.期末余额                       2,781,240.80                  39,272,582.68           42,053,823.48
四、账面价值
  1.期末账面价值                 497,304,255.41                806,345,485.18       1,303,649,740.59
  2.期初账面价值                 520,522,450.55                876,864,163.88       1,397,386,614.43
11、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                            单位： 元
                               期末余额                                       期初余额
     项目
                账面余额       减值准备       账面价值         账面余额       减值准备     账面价值
基建工程支 21,972,005.5                   21,972,005.5 24,122,614.0                       24,122,614.0
出                         3                              3               6
技术改造工
               1,366,441.48               1,366,441.48 1,559,746.79                       1,559,746.79
程
               16,285,838.3               16,285,838.3 20,218,098.7                       20,218,098.7
其他支出
                           1                              1               0
               39,624,285.3               39,624,285.3 45,900,459.5                       45,900,459.5
合计
                           2                              2               5
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                            单位： 元
 项目   预算     期初   本期    本期   本期    期末       工程     工程   利息 其中： 本期      资金
                                                - 153 -
名称      数       余额     增加     转入   其他   余额       累计      进度    资本   本期   利息   来源
                            金额     固定   减少              投入              化累   利息   资本
                                     资产   金额              占预              计金   资本   化率
                                     金额                     算比               额    化金
                                                               例                       额
四机
厂铸
造、锻
         39,000                                                                                      金融
热、热             6,011, 26,840                   6,038, 15.48
         ,000.0                                                         20.00                        机构
处理               847.30      .00                 687.30           %
               0                                                                                     贷款
生产
线搬
迁
四机
厂职
工培                                                                                                 金融
         8,000, 2,889, 2,853,                      5,742, 71.79
训中                                                                    80.00                        机构
         000.00 129.39 818.84                      948.23           %
心用                                                                                                 贷款
房建
设
江钻
潜江                                                                                                 金融
         9,900, 4,017, 4,017, 4,017,               4,017, 40.58
制造                                                                    50.00                        机构
         000.00 093.86 093.86 093.86               093.86           %
厂转                                                                                                 贷款
子铣
         56,900 12,918                             15,798
                            6,897, 4,017,
合计     ,000.0 ,070.5                             ,729.3      --         --                           --
                            752.70 093.86
               0       5
                                                    - 154 -
12、无形资产
（1）无形资产情况
                                                                                        单位： 元
     项目      土地使用权     专利权       非专利技术 软件使用权          其他           合计
一、账面原
值
     1.期初    92,693,671.7 24,068,089.2 12,526,221.8 10,311,088.1                    139,929,070.
                                                                        330,000.00
余额                     2             0                7         7
     2.本期    11,153,735.6                                                           14,768,728.2
                                           1,544,395.17 1,216,981.10    853,616.33
增加金额                 9
       （1） 11,153,735.6                                                             14,768,728.2
                                           1,544,395.17 1,216,981.10    853,616.33
购置                     9
       （2）
内部研发
       （3）
企业合并增
加
  3.本期减
                                                                         13,993.71      13,993.71
少金额
       （1）
                                                                         13,993.71      13,993.71
处置
     4.期末    103,847,407. 24,068,089.2 14,070,617.0 11,528,069.2                    154,683,805.
                                                                       1,169,622.62
余额                    41             0                4         7
二、累计摊
销
     1.期初    18,018,311.1 10,068,089.2                                              47,165,473.3
                                           9,386,208.75 9,549,864.29    143,000.00
余额                     1             0
                                              - 155 -
     2.本期
               2,122,589.50 2,420,283.02 1,359,363.10      347,945.32    200,993.71 6,451,174.65
增加金额
       （1）
               2,122,589.50 2,420,283.02 1,359,363.10      347,945.32    200,993.71 6,451,174.65
计提
     3.本期
减少金额
       （1）
处置
     4.期末    20,140,900.6 12,488,372.2 10,745,571.8                                 53,616,648.0
                                                          9,897,809.61   343,993.71
余额                     1            2               5
三、减值准
备
     1.期初
余额
     2.本期
增加金额
       （1）
计提
     3.本期
减少金额
     （1）处
置
     4.期末
余额
四、账面价
                                            - 156 -
值
     1.期末    83,706,506.8 11,579,716.9                                                  101,067,157.
                                            3,325,045.19 1,630,259.66        825,628.91
账面价值                 0              8
     2.期初    74,675,360.6 14,000,000.0                                                  92,763,597.6
                                            3,140,013.12       761,223.88    187,000.00
账面价值                 1              0
     本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
     本集团无用于抵押及担保或未办妥产权证书的土地使用权。
13、长期待摊费用
                                                                                             单位： 元
       项目        期初余额       本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额                  期末余额
租入固定资产
                  19,041,228.89                           952,061.44                    18,089,167.45
改良支出
租赁费             4,575,599.98    3,200,000.00          2,864,799.92                     4,910,800.06
其中：一年以
                  -1,152,061.44                                                           -1,152,061.44
内到期
合计              22,464,767.43    3,200,000.00          3,816,861.36                   21,847,906.07
其他说明
     1年内到期的长期待摊费用1,152,061.44元，详见附注七、7。
14、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                             单位： 元
                                  期末余额                                   期初余额
    项目        可抵扣暂时性差                              可抵扣暂时性差
                                        递延所得税资产                              递延所得税资产
                             异                                         异
可抵扣亏损                                                        191,189,879.82        28,678,481.97
应收款项坏账准
                       190,933,944.87        30,164,785.56        141,899,732.31        22,376,974.52
备
存货跌价准备            85,067,097.58        12,760,064.63          15,637,505.86         2,345,625.88
                                               - 157 -
固定资产减值准
                        42,053,823.48       6,381,417.67       41,362,934.74     6,277,812.97
备
合计                   318,054,865.93      49,306,267.86      390,090,052.73    59,678,895.34
（2）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                      单位： 元
                     递延所得税资产 抵销后递延所得 递延所得税资产 抵销后递延所得
       项目          和负债期末互抵 税资产或负债期 和负债期初互抵 税资产或负债期
                          金额             末余额                  金额          初余额
递延所得税资产                             49,306,267.86                        59,678,895.34
（3）未确认递延所得税资产明细
                                                                                      单位： 元
              项目                        期末余额                         期初余额
可抵扣暂时性差异                                                                      240,931.10
可抵扣亏损                                        806,994,868.75                15,256,000.38
合计                                              806,994,868.75                15,496,931.48
     本集团递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额
为限，应纳税所得额的预测基于管理层依据当前经营环境判断的影响公司经营成果的关键因
素为假设。预计未来应纳税所得额所依据的关键假设可能会发生变化，导致应纳税所得额低
于预测金额。
（4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                      单位： 元
          年份                期末金额                  期初金额                备注
2016 年
2017 年
2018 年
2019 年                            5,935,393.64             5,935,393.64
2020 年                            9,320,606.74             9,320,606.74
2021 年                          791,738,868.37
合计                             806,994,868.75            15,256,000.38         --
                                             - 158 -
其他说明：
    无。
15、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                          单位： 元
             项目                   期末余额                   期初余额
信用借款                                1,632,937,354.27          1,326,321,400.00
合计                                    1,632,937,354.27          1,326,321,400.00
短期借款分类的说明：
    无。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
    本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中无重要的已逾期未偿还的短期借款
情况。
    其他说明：
    无。
16、应付票据
                                                                          单位： 元
             种类                   期末余额                   期初余额
商业承兑汇票                                70,473,690.60            91,538,789.21
银行承兑汇票                              316,612,728.71            322,984,397.58
合计                                      387,086,419.31            414,523,186.79
    本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
17、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                          单位： 元
             项目                   期末余额                   期初余额
材料款                                  1,998,009,263.96          2,111,004,507.28
劳务款                                    107,891,257.19             33,950,146.14
工程款                                      30,254,813.32            35,029,876.10
                                       - 159 -
设备款                                    41,925,210.32                         38,520,956.62
合计                                  2,178,080,544.79                     2,218,505,486.14
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                   单位： 元
             项目                  期末余额                    未偿还或结转的原因
供应商一                                       5,890,209.96 未结算材料款
供应商二                                       5,700,000.00 未结算材料款
供应商三                                       4,089,180.00 未结算材料款
供应商四                                       3,550,000.00 未结算材料款
供应商五                                       3,471,232.90 未结算材料款
合计                                      22,700,622.86                    --
其他说明：
    无。
18、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                   单位： 元
             项目                  期末余额                         期初余额
产品货款                                224,242,394.79                      498,917,322.35
合计                                    224,242,394.79                      498,917,322.35
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                   单位： 元
             项目                  期末余额                    未偿还或结转的原因
客户一                                    25,452,648.68 业务未完结
客户二                                    22,327,968.00 业务未完结
客户三                                         8,810,945.00 业务未完结
客户四                                         5,000,000.00 业务未完结
客户五                                         3,348,755.76 业务未完结
合计                                      64,940,317.44                    --
                                     - 160 -
19、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                            单位： 元
       项目          期初余额          本期增加         本期减少         期末余额
一、短期薪酬         28,144,950.95     743,324,958.41   753,725,243.00   17,744,666.36
二、离职后福利-
                        1,830,253.33   113,826,185.40   115,166,734.40     489,704.33
设定提存计划
三、辞退福利                             5,377,438.36     5,377,438.36
合计                 29,975,204.28     862,528,582.17   874,269,415.76   18,234,370.69
（2）短期薪酬列示
                                                                            单位： 元
       项目          期初余额          本期增加         本期减少         期末余额
1、工资、奖金、
                                       493,731,932.72   493,731,932.72
津贴和补贴
2、职工福利费        12,273,550.66      67,975,693.57    75,743,604.59    4,505,639.64
3、社会保险费            865,211.00     57,601,254.64    58,232,019.13     234,446.51
    其中：医疗保
                         608,323.05     40,820,573.72    41,250,081.62     178,815.15
险费
              工伤
                          67,608.90      4,548,353.13     4,596,093.68      19,868.35
保险费
              生育
                          54,096.15      1,616,956.71     1,665,092.38        5,960.48
保险费
                         135,182.90      6,493,004.53     6,598,384.90      29,802.53
补充医疗保险费
                                         4,122,366.55     4,122,366.55
其他险费
4、住房公积金           4,675,600.00    54,407,945.12    59,083,545.12
5、工会经费和职
                        9,133,219.54    15,892,663.45    12,053,288.88   12,972,594.11
工教育经费
                                          - 161 -
8、劳务费               1,197,369.75    50,499,934.27          51,665,317.92             31,986.10
9、其他短期薪酬                          3,215,534.64              3,215,534.64
合计                   28,144,950.95   743,324,958.41        753,725,243.00       17,744,666.36
（3）设定提存计划列示
                                                                                        单位： 元
       项目          期初余额          本期增加               本期减少            期末余额
1、基本养老保险         1,351,829.00    90,253,433.98          91,227,764.33            377,498.65
2、失业保险费            101,362.33      4,482,811.52              4,570,265.97          13,907.88
3、企业年金缴费          377,062.00     19,089,939.90          19,368,704.10             98,297.80
合计                    1,830,253.33   113,826,185.40        115,166,734.40             489,704.33
其他说明：
    本报表期间，本集团发生辞退福利5,377,438.36元，系给予与公司协议解除劳动关系的辞
职员工的经济补偿金。
20、应交税费
                                                                                        单位： 元
              项目                     期末余额                              期初余额
增值税                                         68,560,784.35                      80,580,783.62
企业所得税                                     11,100,239.75                        4,163,158.05
个人所得税                                     10,143,280.23                        7,903,036.46
城市维护建设税                                      2,880,874.38                    2,963,563.05
营业税                                               106,487.27                     1,926,165.44
房产税                                              4,016,694.81                    3,413,126.21
土地使用税                                           895,118.43                         903,725.08
教育费附加                                          8,281,466.13                    7,979,633.39
其他税费                                            2,380,623.42                    2,009,338.26
合计                                         108,365,568.77                       111,842,529.56
其他说明：
    无。
                                          - 162 -
21、应付利息
                                                                                单位： 元
             项目                    期末余额                        期初余额
短期借款应付利息                                 4,852,338.19                 2,775,457.66
合计                                             4,852,338.19                 2,775,457.66
重要的已逾期未支付的利息情况：
                                                                                单位： 元
           借款单位                  逾期金额                        逾期原因
合计                                                     0.00           --
其他说明：
    无。
22、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                单位： 元
             项目                    期末余额                        期初余额
保证金                                      23,835,131.03                    20,377,992.85
收到押金                                         1,187,547.46                 1,641,667.46
借入款项                                                                     45,000,000.00
代垫款项                                    34,393,706.06                     4,491,601.95
代管款项                                         4,040,062.99                 3,670,621.15
代扣代缴款项                                     7,050,824.36                 7,912,717.35
其他款项                                         7,240,060.10                 7,964,455.87
合计                                        77,747,332.00                    91,059,056.63
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                单位： 元
             项目                    期末余额                   未偿还或结转的原因
合计                                                     0.00           --
其他说明
    账龄超过一年的其他应付款为16,862,178.40元（2015年12月31日：15,522,037.70元），主
                                       - 163 -
要为代垫款项、保证金及押金等，无账龄超过一年的重要其他应付款。
23、递延收益
                                                                                             单位： 元
       项目       期初余额         本期增加              本期减少       期末余额           形成原因
政府补助          7,792,748.43 70,163,799.81 25,521,632.38 52,434,915.86
合计              7,792,748.43 70,163,799.81 25,521,632.38 52,434,915.86                      --
涉及政府补助的项目：
                                                                                             单位： 元
                                            本期计入营
                             本期新增补                                                    与资产相关/
     负债项目   期初余额                    业外收入金       其他变动       期末余额
                               助金额                                                      与收益相关
                                                额
压缩机国产化
                495,000.00                    15,000.00                     480,000.00 与资产相关
基地
水下采油树关
键技术研究及 111,924.61                      102,761.95                        9,162.66 与收益相关
成套设备研制
海洋石油水下
                3,333,375.
井口头系统工                                2,456,361.53      400,000.00    477,013.89 与收益相关
程化研制
海洋大功率往
                3,852,448.
复式压缩机研                 3,550,000.00 1,998,737.09                     5,403,711.31 与收益相关
制
深层页岩气开                                                                               与收益相关
                             45,143,700.0                                  45,065,028.0
发关键装备及                                  78,672.00
                                        0
工具研制
3000 型成套压                                                                              与收益相关
裂控制装置项                 4,530,000.00 4,530,000.00
目经费
海洋油气压裂                 9,790,000.00 9,790,000.00                                     与收益相关
                                               - 164 -
作业系统研制
压裂作业集中                                               与收益相关
控制系统及辅
                 200,000.00    200,000.00
助压裂装备研
制
2016 年度知识                                              与收益相关
产权奖励资助     254,000.00    254,000.00
资金
2016 年度国家                                              与收益相关
知识产权示范
                 200,000.00    200,000.00
企业奖励资助
资金
高新技术企业                                               与收益相关
                3,430,000.00 3,430,000.00
认定奖励
2015 年中央外                                              与收益相关
经贸发展专项      50,000.00     50,000.00
资金
武汉东湖技术                                               与收益相关
开发区管理委
                  28,000.00     28,000.00
员会财政局专
项奖励
武汉东湖技术                                               与收益相关
开发区管理委
                 500,000.00    500,000.00
员会财政局上
市公司奖励款
武汉市财政局                                               与收益相关
东湖开发区分
                1,200,000.00   200,000.00   1,000,000.00
局知名企业补
贴
                                 - 165 -
未退休协解人                                                                                   与收益相关
                                 85,440.00      85,440.00
员生活资助
稳定就业岗补
                                777,000.00     777,000.00                                      与收益相关
贴
上海市普陀区
财政局专项补                    360,659.81     360,659.81                                      与收益相关
贴
纳税大户奖                       65,000.00      65,000.00                                      与收益相关
                 7,792,748. 70,163,799.8 25,121,632.3                          52,434,915.8
合计                                                             400,000.00                        --
                           43           1                  8
说明：深层页岩气开发关键装备及工具研制补助项目，相关文件未明确规定补助对象，由于
该项目未来不会形成长期资产，本集团将其作为与收益相关的政府补助。
24、股本
                                                                                                  单位：元
                                             本次变动增减（+、—）
              期初余额                               公积金转                                    期末余额
                            发行新股    送股                            其他        小计
                                                           股
              460,121,30                             138,036,39                   138,036,39 598,157,69
股份总数
                    0.00                                        0.00                    0.00            0.00
其他说明：
     根据本公司2016年6月7日召开的2015年年度股东大会审议通过的权益分派决议，公司以总
股本460,121,300股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增138,036,390.00
股。
25、资本公积
                                                                                                 单位： 元
       项目                期初余额           本期增加                 本期减少            期末余额
资本溢价（股本溢
                     1,069,192,643.59                                  138,036,390.00      931,156,253.59
价）
                                                 - 166 -
其他资本公积            16,022,817.52                                            16,022,817.52
合计                  1,085,215,461.11                        138,036,390.00    947,179,071.11
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    本集团资本公积转增股本减少资本公积138,036,390.00元，详见本附注七、合并财务报表
项目注释、24股本。
26、专项储备
                                                                                      单位： 元
       项目             期初余额         本期增加              本期减少          期末余额
安全生产费                               16,128,771.41         16,128,771.41
合计                                     16,128,771.41         16,128,771.41
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    本期本集团按照国家规定计提取安全生产费16,128,771.41元，计入当期相关产品的生产
成本。2015年本集团计提安全生产费用共计18,549,322.98元。
27、盈余公积
                                                                                      单位： 元
       项目             期初余额         本期增加              本期减少          期末余额
法定盈余公积           187,509,298.66                                           187,509,298.66
合计                   187,509,298.66                                           187,509,298.66
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    无。
28、未分配利润
                                                                                      单位： 元
               项目                             本期                           上期
调整前上期末未分配利润                               808,724,137.33             809,637,830.63
调整后期初未分配利润                                 808,724,137.33             809,637,830.63
加：本期归属于母公司所有者的净
                                                 -828,721,994.64                  5,837,230.21
利润
    计提职工福利及奖励基金                         2,313,301.34               6,750,923.51
期末未分配利润                                       -22,311,158.65
                                           - 167 -
调整期初未分配利润明细：
    1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
   2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
   3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
   4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
   5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
29、营业收入和营业成本
                                                                                         单位： 元
                                本期发生额                                 上期发生额
       项目
                         收入                成本                   收入                成本
主营业务             3,098,807,035.70 2,993,239,580.93 4,865,792,130.43 3,976,636,862.98
其他业务              345,360,948.48    290,313,801.89         229,734,528.00      142,640,727.59
合计                 3,444,167,984.18 3,283,553,382.82 5,095,526,658.43          4,119,277,590.57
30、税金及附加
                                                                                         单位： 元
              项目                     本期发生额                            上期发生额
消费税
城市维护建设税                                  14,369,206.60                     14,517,531.77
教育费附加                                      14,108,223.11                      8,653,742.44
资源税
房产税                                           4,472,606.10
土地使用税                                       4,121,798.96
车船使用税                                             281,072.90
印花税                                           1,294,378.61
营业税                                                  21,200.00                       415,194.10
其他                                                    62,751.43                  2,095,651.38
合计                                            38,731,237.71                     25,682,119.69
其他说明：
    各项税金及附加的计缴标准详见附注六、税项。
31、销售费用
                                                                                         单位： 元
                                             - 168 -
             项目   本期发生额                  上期发生额
职工薪酬                    64,894,081.42             68,767,936.25
销售服务费                  62,259,749.44             68,074,976.04
销货运杂费                  43,704,033.79             55,599,699.32
差旅费                      25,409,783.94             30,888,659.33
业务宣传费                  11,702,244.72             14,807,981.15
包装费                           8,169,807.43          8,737,377.76
仓储费                           6,715,343.51          9,965,780.59
展览费                           5,715,571.23          5,351,811.14
物料消耗                         4,488,293.10          8,742,014.76
折旧费                           3,990,363.89          3,423,330.85
办公费                           2,672,347.11          3,152,577.65
其他                        21,734,794.50             21,314,438.24
合计                      261,456,414.08             298,826,583.08
其他说明：
    无。
32、管理费用
                                                         单位： 元
             项目   本期发生额                  上期发生额
研究开发费                212,831,370.58             253,640,411.89
职工薪酬                  139,912,859.97             157,330,612.39
修理费                      29,014,387.19             38,542,278.37
业务招待及宣传费            20,825,191.80             22,566,252.35
社区服务                    17,219,620.83             17,460,000.00
税费                             4,425,487.25         15,104,629.08
折旧费                      12,037,295.95             14,141,492.33
差旅费                      12,012,207.31             12,478,608.91
租赁费                      11,254,560.00             10,106,762.64
水电费                           4,528,099.62          4,430,063.53
                       - 169 -
物料消耗                                    3,167,198.21            3,854,518.68
物业管理费                                  3,910,252.05            3,036,676.96
其他费用                               32,590,865.21               35,994,726.64
合计                                 503,729,395.97               588,687,033.77
其他说明：
    无。
33、财务费用
                                                                      单位： 元
             项目              本期发生额                    上期发生额
利息支出                               58,794,065.59               42,686,563.68
减：利息收入                                 620,923.91            27,433,094.68
汇兑损益                                -1,761,490.64              67,735,715.78
手续费及其他                                4,774,262.22           -3,467,933.52
合计                                   61,185,913.26               79,521,251.26
其他说明：
    无。
34、资产减值损失
                                                                      单位： 元
             项目              本期发生额                    上期发生额
一、坏账损失                           50,581,722.43                1,002,788.71
二、存货跌价损失                       69,936,030.63               12,743,224.02
七、固定资产减值损失                         935,388.14
合计                                 121,453,141.20                13,746,012.73
其他说明：
    无。
35、投资收益
                                                                      单位： 元
               项目              本期发生额                   上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                  3,199,711.37          2,799,282.30
                                  - 170 -
合计                                                3,199,711.37                    2,799,282.30
其他说明：
     无。
36、营业外收入
                                                                                      单位： 元
                                                                          计入当期非经常性损
    项目               本期发生额               上期发生额
                                                                              益的金额
非流动资产处置利得
                               1,103,124.40            17,770,760.84                 1,103,124.40
合计
其中：固定资产处置利
                               1,103,124.40             9,184,775.86                 1,103,124.40
得
       无形资产处置
                                                        8,585,984.98
利得
政府补助                      25,121,632.38            35,120,646.51             25,121,632.38
罚没利得                       2,789,113.92                  35,300.00              2,789,113.92
无需支付的应付款项              124,798.66             15,039,276.39                 124,798.66
违约赔偿收入                  13,032,709.50                  10,000.00           13,032,709.50
其他                           3,381,022.08             1,431,620.13                3,563,455.00
合计                          45,552,400.94            69,407,603.87             45,734,833.86
计入当期损益的政府补助：
                                                                                      单位： 元
                                        补贴是否                                      与资产相
                                                    是否特殊 本期发生 上期发生
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 影响当年                                           关/与收
                                                      补贴         金额      金额
                                          盈亏                                          益相关
海洋油气
                                                               9,790,000 12,000,00 与收益相
压裂作业
                                                                      .00       0.00 关
系统研制
3000 型成                                                      4,530,000 2,230,000 与收益相
套压裂控                                                              .00        .00 关
                                          - 171 -
制装置项
目经费
高新技术
                      3,430,000               与收益相
企业认定                          40,000.00
                            .00               关
奖励
海洋石油
水下井口              2,456,361 3,870,900 与收益相
头系统工                    .53         .04 关
程化研制
海洋大功
率往复式              1,998,737 2,647,551 与收益相
压缩机研                    .09         .60 关
制
稳定就业              777,000.0 340,900.0 与收益相
岗补贴                       0           0关
武汉东湖
技术开发
区管理委              500,000.0               与收益相
员会财政                     0                关
局上市公
司奖励款
上海市普
陀区财政              360,659.8               与收益相
局专项补                     1                关
贴
2016 年度
知识产权              254,000.0               与收益相
奖励资助                     0                关
资金
            - 172 -
压裂作业
集中控制
                      200,000.0            与收益相
系统及辅
                             0             关
助压裂装
备研制
2016 年度
国家知识
                      200,000.0            与收益相
产权示范
                             0             关
企业奖励
资助资金
武汉市财
政局东湖
                      200,000.0            与收益相
开发区分
                             0             关
局知名企
业补贴
水下采油
树关键技
                      102,761.9 2,223,322 与收益相
术研究及
                             5         .90 关
成套设备
研制
未退休协
                                  114,240.0 与资产相
解人员生              85,440.00
                                         0关
活资助
深层页岩
气开发关                                   与资产相
                      78,672.00
键装备及                                   关
工具研制
纳税大户                                   与收益相
                      65,000.00
奖                                         关
            - 173 -
2015 年中
央外经贸                                      与收益相
                      50,000.00
发展专项                                      关
资金
武汉东湖
技术开发
区管理委                                      与收益相
                      28,000.00
员会财政                                      关
局专项奖
励
压缩机国                                      与收益相
                      15,000.00 15,000.00
产化基地                                      关
水下采油
树关键技
                                  1,700,000 与收益相
术研究及
                                        .00 关
成套设备
研制
2014 年度
东湖高新
                                              与收益相
区高新技                          20,000.00
                                              关
术企业认
定奖励
2014 年武
汉市专利
                                              与收益相
与集成电                          45,400.00
                                              关
路布图设
计
武汉市外                                      与收益相
                                  70,000.00
国授权专                                      关
            - 174 -
利资助
知识产权              100,000.0 与收益相
专项项目                     0关
2015 年武
汉市发明
专利授权
                                  与收益相
(集成电               30,000.00
                                  关
路布图设
计专有
权)资助
临时安置                          与收益相
                       6,000.00
补贴                              关
2014 年度
                      100,000.0 与收益相
湖北省著
                             0关
名商标
承德市燃
                      400,000.0 与收益相
煤锅炉改
                             0关
造补贴款
160 吨油
气不压井
                      1,700,000 与收益相
作业装备
                            .00 关
研制及转
化
1600KN
油气不压
                      1,650,000 与收益相
井作业装
                            .00 关
备合作研
发
2014 年度             300,000.0 与收益相
            - 175 -
外经贸发                     0关
展专项资
金
2013 年工
业转型专              200,000.0 与收益相
项资金余                     0关
款
2014 年省
级促进外              100,000.0 与收益相
贸及引资                     0关
专项资金
2015 年省
级促进外              180,000.0 与收益相
贸及引资                     0关
专项资金
高新技术
                                  与收益相
企业认定              50,000.00
                                  关
奖励
2014 年湖
北省中央              4,074,627 与收益相
企业稳岗                    .00 关
补助
东湖高新
管委会境                          与收益相
                      60,000.00
外参展补                          关
贴
市财政局
                      637,400.0
上规模奖
励
            - 176 -
工业倍增
                                                                           150,000.0
骨干企业
贡献奖
规模企业
                                                                           50,000.00
奖
工业倍增
                                                                           10,000.00
奖
先进个人
                                                                            5,304.97
奖
                                                               25,121,63 35,120,64
合计            --     --        --        --          --                                 --
                                                                    2.38        6.51
其他说明：
37、营业外支出
                                                                                       单位： 元
                                                                         计入当期非经常性损
         项目               本期发生额              上期发生额
                                                                              益的金额
非流动资产处置损失
                                4,133,992.95                157,998.19
合计
其中：固定资产处置损
                                3,556,650.06                157,998.19            3,556,650.06
失
       无形资产处置
                                 577,342.89                                        577,342.89
损失
对外捐赠                                                     10,000.00
罚款支出                                                     60,000.00
赔偿金、违约金支出               293,714.24                 444,699.50             293,714.24
其他支出                        1,092,261.17                723,024.90            1,092,261.17
合计                            5,519,968.36            1,395,722.59              5,519,968.36
其他说明：
     无。
                                          - 177 -
38、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                 单位： 元
             项目                    本期发生额                      上期发生额
当期所得税费用                               14,765,598.00                   19,733,350.77
递延所得税费用                               10,372,627.48                   -21,708,160.74
合计                                         25,138,225.48                    -1,974,809.97
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                 单位： 元
                    项目                                       本期发生额
利润总额                                                                    -782,709,356.91
按法定/适用税率计算的所得税费用                                             -117,406,403.54
子公司适用不同税率的影响                                                      -3,309,575.43
调整以前期间所得税的影响                                                     29,063,958.22
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                               3,591,288.00
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性
                                                                            123,155,173.03
差异或可抵扣亏损的影响
权益法核算的合营企业和联营企业损益                                             -663,651.01
研究开发费加成扣除的纳税影响（以\"-\"填列）                                     -9,292,563.79
其他
所得税费用                                                                   25,138,225.48
其他说明
    无。
39、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                 单位： 元
             项目                    本期发生额                      上期发生额
收到政府补助                                 70,163,799.81                   38,093,871.97
本年利息收入                                      620,923.91                 27,433,094.68
                                        - 178 -
收到保证金                                     17,752,098.67              19,874,173.45
其他零星收款                                      5,957,569.29            12,163,949.11
合计                                           94,494,391.68              97,565,089.21
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
    无。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                             单位： 元
             项目                 本期发生额                     上期发生额
支付管理费用                               226,401,013.19             284,052,808.03
支付销售费用                               191,725,375.74             226,574,398.06
支付保证金                                     24,372,169.69              33,429,262.18
其他零星支出                                   11,384,400.32              19,842,653.13
安全生产费                                     16,128,771.41              18,549,076.29
合计                                        470,011,730.35            582,448,197.69
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                             单位： 元
             项目                 本期发生额                     上期发生额
发行新股支付的审计、咨询等
                                                                             989,721.30
支出
承兑汇票手续费                                    1,045,701.23               525,885.86
合计                                              1,045,701.23             1,515,607.16
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
    无。
40、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                             单位： 元
           补充资料                    本期金额                   上期金额
1．将净利润调节为经营活动现               --                         --
                                        - 179 -
金流量：
净利润                             -807,847,582.39             42,572,040.88
加：资产减值准备                     121,453,141.20            13,746,012.73
固定资产折旧、油气资产折耗、
                                     158,297,049.78        171,194,149.66
生产性生物资产折旧
无形资产摊销                               6,451,174.65         7,174,208.18
长期待摊费用摊销                           3,816,861.36         2,848,666.62
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失（收益以“－”               3,030,868.55        -17,612,762.65
号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）          66,176,815.59      114,897,278.68
投资损失（收益以“－”号填列）          -3,199,711.37           -2,799,282.30
递延所得税资产减少（增加以
                                        10,372,627.48          -21,708,160.74
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填
                                     245,939,562.84            -41,118,711.41
列）
经营性应收项目的减少（增加以
                                     417,584,404.23            82,712,907.00
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
                                   -344,084,944.25        -223,887,600.97
“－”号填列）
其他                                       2,650,584.88         2,277,236.77
经营活动产生的现金流量净额         -119,359,147.45         130,295,982.45
2．不涉及现金收支的重大投资
                                   --                     --
和筹资活动：
3．现金及现金等价物净变动情
                                   --                     --
况：
现金的期末余额                       215,773,083.03        162,399,308.36
减：现金的期初余额                   162,399,308.36        148,160,335.65
现金及现金等价物净增加额                53,373,774.67          14,238,972.71
                                 - 180 -
（2）现金和现金等价物的构成
                                                                                    单位： 元
              项目                      期末余额                       期初余额
一、现金                                      215,773,083.03                 162,399,308.36
其中：库存现金                                      147,906.57                     438,468.48
       可随时用于支付的银行
                                              215,625,176.46                 161,960,839.88
存款
三、期末现金及现金等价物余额                  215,773,083.03                 162,399,308.36
其他说明：
    无。
41、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                    单位： 元
              项目                    期末账面价值                     受限原因
货币资金                                            481,876.70 保函保证金
合计                                                481,876.70              --
其他说明：
    无。
42、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                    单位： 元
           项目          期末外币余额                 折算汇率        期末折算人民币余额
       欧元                     7,192,248.13 6.9370                              49,892,625.21
       港币                        68,268.65 7.3068                                498,825.37
其中：美元                     15,405,327.41 6.9370                          106,866,756.27
       欧元                     6,830,262.36 7.3068                              49,907,361.01
其他说明：
    无。
                                          - 181 -
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本
位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
    本集团唯一的境外经营实体Kingdream USA, Inc成立于2012年，本集团2012年8月14日取
得美国德克萨斯州州政府签发的企业法人营业执照，注册资本为2,000.00美元，由中石化石油
机械股份有限公司出资，出资比例100%。公司组织形式为有限责任公司，董事长田红平、总
裁兼首席执行官钟军平。公司主要经营地为美国德克萨斯州米德兰市，经营范围主要为石油
机械设备行业投资。公司下设董事会、总裁兼首席执行官、财务总监兼财务总管。Kingdream
USA, Inc属于投资行业，主要业务板块石油机械设备行业投资，记账本位币为人民币。
八、 合并范围的变动
   本集团报告期合并范围无变动。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                       持股比例
子公司名称 主要经营地      注册地    业务性质                             取得方式
                                                  直接        间接
江钻国际贸
易(武汉)有   武汉        武汉市     进出口贸易    100.00%               设立
限公司
上海隆泰资
产管理有限 上海          上海市     投资管理      100.00%               设立
公司
承德江钻石
油机械有限 河北          承德市     机械制造         75.60%       24.40% 设立
责任公司
Kingdream
             美国        美国       投资管理      100.00%               设立
USA,Inc
武汉江钻海
             武汉        武汉市     机械制造         60.00%             设立
杰特金刚石
                                       - 182 -
钻头有限公
司
中石化石油
                                                                               同一控制下
工程机械有 武汉          武汉市        机械制造         100.00%
                                                                               企业合并
限公司
四机赛瓦石
                                       石油机械及                              同一控制下
油钻采设备 荆州          荆州市                                       65.00%
                                       配件                                    企业合并
有限公司
荆州市世纪
派创石油机                                                                     同一控制下
             荆州        荆州市        设备检测                      100.00%
械检测有限                                                                     企业合并
公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
      无。
      持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资
单位的依据：
      无。
      对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
      无。
      确定公司是代理人还是委托人的依据：
      无。
      其他说明：
      无。
（2）重要的非全资子公司
                                                                                 单位： 元
                    少数股东持股比 本期归属于少数 本期向少数股东 期末少数股东权
     子公司名称
                         例            股东的损益       宣告分派的股利         益余额
四机赛瓦石油钻
                              35.00%    20,760,396.63      29,080,901.24   121,749,345.27
采设备有限公司
                                           - 183 -
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
    无。
其他说明：
    无。
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                     单位： 元
                           期末余额                                               期初余额
 子公
                  非流                    非流                       非流                          非流
 司名   流动              资产   流动              负债      流动                资产     流动            负债
                  动资                    动负                       动资                          动负
  称    资产              合计   负债              合计      资产                合计     负债            合计
                   产                      债                         产                            债
四机
赛瓦
石油    424,46 127,71 552,18 204,32               204,32 543,53 125,71 669,24 294,06                      294,06
钻采    7,671. 3,092. 0,763. 5,491.               5,491. 5,401. 1,896. 7,297. 0,230.                      0,230.
设备         68      04     72       51                51      00           74     74       08
有限
公司
                                                                                                     单位： 元
                            本期发生额                                           上期发生额
子公司名
                                    综合收益 经营活动                                     综合收益 经营活动
   称      营业收入 净利润                                   营业收入 净利润
                                      总额       现金流量                                   总额     现金流量
四机赛瓦
石油钻采 439,404,6 59,315,41 59,315,41 102,105,4 702,092,6 103,860,3 103,860,3 159,279,3
设备有限          42.23      8.95         8.95       93.75          49.07         61.58      61.58         24.11
公司
其他说明：
    无。
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
    无。
                                                   - 184 -
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
    无。
    其他说明：
    无。
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                  持股比例        对合营企业
合营企业或
                                                                                  或联营企业
联营企业名 主要经营地     注册地         业务性质
                                                              直接         间接   投资的会计
       称
                                                                                   处理方法
PDC
             美国       美国            贸易                   40.00%             权益法
LOGIC, LLC
湖北海洋工
程装备研究 中国         武汉            技术研究               15.00%             权益法
院有限公司
珠海京楚石
油技术开发 中国         广东            贸易                   31.25%             权益法
有限公司
武汉市江汉
石油机械有 中国         武汉            机械制造               15.00%             权益法
限公司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
    无。
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
    无。
（2） 重要联营企业的主要财务信息                                                  单位：元
项目                       PDC LOGIC, LLC                     湖北海洋工程装备研究院有限公
                                                                             司
                               期末数                期初数             期末数      期初数
                                           - 185 -
流动资产               3,368,149.22    6,305,324.50 219,334,039.78           60,727,885.05
非流动资产             1,996,593.39     -435,370.62          29,900,438.71    3,471,247.84
资产合计               5,364,742.61    5,869,953.88 249,234,478.49           64,199,132.89
流动负债                 749,835.66    -1,806,524.78 181,836,157.04          29,444,797.22
非流动负债                                                       50,000.00       50,000.00
负债合计                 749,835.66    -1,806,524.78 181,886,157.04          29,494,797.22
净资产                 4,614,906.95    7,676,478.66          67,348,321.45   34,704,335.67
按持股比例计算的净     1,845,962.78      3,070,591.47        10,102,248.22    5,205,650.35
资产份额
其他调整事项                                                    810,000.00    3,960,000.00
对联营企业权益投资     1,845,962.78    3,070,591.47          10,912,248.22    9,165,650.35
的账面价值
续（1）：                                                                     单位：元
项目                    PDC LOGIC, LLC                     湖北海洋工程装备研究院有限公
                                                                        司
                      本期发生额       上期发生额             本期发生额       上期发生额
营业收入             8,049,096.35     8,943,831.39          267,522,799.22   29,613,297.42
净利润               -3,061,571.71    -2,178,449.15          11,643,985.78    1,104,335.67
其他综合收益
综合收益总额         -3,061,571.71    -2,178,449.15          11,643,985.78    1,104,335.67
企业本期收到的来
自联营企业的股利
续（2）：                                                                    单位：元
项目               珠海京楚石油技术开发有限公司 武汉市江汉石油机械有限公司
                            期末数                期初数           期末数          期初数
流动资产             109,461,560.48 104,014,226.89           36,265,049.53   35,475,753.38
非流动资产             2,117,679.74    2,186,211.24          38,475,625.89   41,001,636.39
资产合计             111,579,240.22 106,200,438.13           74,740,675.42   76,477,389.77
                                        - 186 -
流动负债              46,398,756.31       41,257,982.20    28,146,098.82   34,001,182.77
非流动负债                  27,404.68         36,871.69
负债合计              46,426,160.99       41,294,853.89    28,146,098.82   34,001,182.77
净资产                65,153,079.23       64,905,584.24    46,594,576.60   42,476,207.00
按持股比例计算的净    20,360,337.26       20,282,995.08     6,989,186.49    6,371,431.05
资产份额
对联营企业权益投资    20,360,337.26       20,282,995.08     6,989,186.49    6,371,431.05
的账面价值
续（3）：                                                             单位：元
项目              珠海京楚石油技术开发有限公司            武汉市江汉石油机械有限公司
                      本期发生额          上期发生额        本期发生额      上期发生额
营业收入             67,450,500.19      111,752,712.48     18,918,059.61   29,640,235.67
净利润                6,591,957.60       12,524,397.17      4,118,369.60   -2,725,750.13
其他综合收益
综合收益总额          6,591,957.60       12,524,397.17      4,118,369.60   -2,725,750.13
企业本期收到          1,982,644.57        4,056,281.73
的来自联营企
业的股利
十、与金融工具相关的风险
    本集团的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、一年内到期
的非流动资产、其他流动资产、应付账款、应付利息、应付票据、其他应付款、短期借款。
各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为
降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监
控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
    1、风险管理目标和政策
    本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对
本集团财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分
析本集团所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本
集团的风险水平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情
                                           - 187 -
况或本集团经营活动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行
是否符合风险管理政策。
    本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险（包括利率风险
和汇率风险）。
    （1）信用风险
    信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。
    本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。
    本集团银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本集团预期银行存款不存
在重大的信用风险。
    对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务
状况、外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评
估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本集团已采取政策只与信用良好的交
易对手方合作并在有必要时获取足够的抵押品，以此缓解因交易对手方未能履行合同义务而
产生财务损失的风险。本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务
人，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风
险在可控的范围内。
    本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团没
有提供任何其他可能令本集团承受信用风险的担保。
    本集团应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的28.63%
（2015年：34.08%）；本集团其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其
他应收款总额的51.73%（2015年：68.10%）。
    （2）流动性风险
    流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资
金短缺的风险。
    管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以
满足本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进
行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短
期和长期的资金需求。此外，本集团也会考虑与供应商协商，要求其调减部分债务金额，或
者用出售长账龄应收账款的形式提早获取资金，以减轻公司的现金流压力。本集团定期监控
短期和长期的流动资金需求，以及是否符合借款协议的规定，以确保维持充裕的现金储备，
                                      - 188 -
同时获得主要金融机构承诺提供足够的备用资金，以满足短期和较长期的流动资金需求。
    本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于2016年12月31日，
本集团尚未使用的银行借款额度为人民币25,000万元（2015年12月31日：人民币50,000万元）。
    期末本集团持有的金融资产、金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下：
                                                                                  单位：元
      项目                                        2016年12月31日
                          一年以内          一到二年      二至五年 五年以上                合计
金融资产：
货币资金            216,254,959.73                                             216,254,959.73
应收票据            326,647,832.71                                             326,647,832.71
应收账款           1,990,677,645.99                                            1,990,677,645.9
其他应收款           24,321,630.19                                              24,321,630.19
资产合计           2,557,902,068.62                                            2,557,902,068.6
金融负债：
短期借款           1,632,937,354.27                                            1,632,937,354.2
应付票据                 387,086,419.31                                             387,086,419.31
应付账款                2,178,080,544.79                                          2,178,080,544.79
应付职工薪酬              18,234,370.69                                              18,234,370.69
应付利息                    4,852,338.19                                              4,852,338.19
其他应付款                77,747,332.00                                              77,747,332.00
负债合计                4,298,938,359.25                                          4,298,938,359.25
    期初本集团持有的金融资产、金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下
                                                                                    单位：元
     项目                                        2015年12月31日
                        一年以内           一到二年      二至五年   五年以上               合计
金融资产：
                                               - 189 -
 货币资金         165,531,769.94                                 165,531,769.94
 应收票据         463,697,128.22                                 463,697,128.22
 应收账款        2,366,434,992.30                               2,366,434,992.3
 其他应收款        54,351,153.60                                  54,351,153.60
资产合计         3,050,015,044.06                               3,050,015,044.0
金融负债：
 短期借款        1,326,321,400.00                               1,326,321,400.0
 应付票据         414,523,186.79                                 414,523,186.79
 应付账款        2,218,505,486.14                               2,218,505,486.1
 应付职工薪酬      29,975,204.28                                  29,975,204.28
 应付利息            2,775,457.66                                  2,775,457.66
 其他应付款        91,059,056.63                                  91,059,056.63
负债合计         4,083,159,791.50                               4,083,159,791.5
（3）市场风险
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生
波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。
    利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。
    本集团的利率风险主要产生于短期借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临
现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时
的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的
固定和浮动利率工具组合。
    本集团密切关注利率变动对本集团利率风险的影响。本集团目前并未采取利率对冲政策。
但管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。由于银行存款为短期存
                                      - 190 -
款，故银行存款的公允价值利率风险并不重大。
    本集团持有的计息金融工具如下：                                       单位：元
项目                                        本年数                              上年数
浮动利率金融工具
金融资产                            216,254,959.73                      165,531,769.94
其中：货币资金                      216,254,959.73                      165,531,769.94
金融负债                           1,632,937,354.27                    1,326,321,400.00
其中：短期借款                     1,632,937,354.27                    1,326,321,400.00
    于2016 年12 月31 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50 个基点，而其它
因素保持不变，本集团的净利润及股东权益将减少或增加约218.35万元（2015 年12 月31 日：
629.46万元）。
    对于资产负债表日持有的、使本集团面临公允价值利率风险的金融工具，上述敏感性分
析中的净利润及股东权益的影响是假设在资产负债表日利率发生变动，按照新利率对上述金
融工具进行重新计量后的影响。对于资产负债表日持有的、使本集团面临现金流量利率风险
的浮动利率非衍生工具，上述敏感性分析中的净利润及股东权益的影响是上述利率变动对按
年度估算的利息费用或收入的影响。上一年度的分析基于同样的假设和方法。
    汇率风险
    汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。
    本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本集团已确认的外币资产
和负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元、欧元、英镑）
依然存在外汇风险。
    相关外币资产及外币负债包括：以外币计价的货币资金、应收账款、其他应收款、应付
账款、其他应付款及短期借款等。
    于2016年12月31日，本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列
示如下：                                                         （单位：元）
项目                       外币负债                            外币资产
                          期末数            期初数           期末数             期初数
美元                 6,464,962.19 1,151,868,272.96    156,759,381.48    161,902,688.98
                                          - 191 -
欧元                   188,584.20    4,599,387.97      50,406,186.38    94,405,891.55
英镑                     2,150.75        2,430.42
合计               6,655,697.14 1,156,470,091.35      207,165,567.86   256,308,580.53
    本集团密切关注汇率变动对本集团汇率风险的影响。本集团目前并未采取任何措施规避
汇率风险。但管理层负责监控汇率风险，并将于需要时考虑对冲重大汇率风险。
    在其他变量不变的情况下，本年外币兑人民币汇率的可能合理变动对本集团当期损益的
税后影响如下：                                                           单位：元
税后利润上升（下降）                本年数                         上年数
美元汇率上升               5%                6,230,049.44   5%         -42,271,608.51
欧元汇率上升               5%                2,134,248.09   5%           3,819,362.96
英镑汇率上升               5%                      -91.41   5%                -103.29
小计                        --               8,364,206.13    --        -38,452,348.84
美元汇率下降              -5%             -6,230,049.44     -5%         42,271,608.51
欧元汇率下降              -5%             -2,134,248.09     -5%         -3,819,362.96
英镑汇率下降              -5%                       91.41   -5%               103.29
小计                        --            -8,364,206.13      --         38,452,348.84
    2、资本管理
    本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并
使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
    为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、
发行新股或出售资产以减低债务。
    本集团以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于2016年12
月31日，本集团的资产负债率为71.84%（2015年12月31日：63.72%）。
十一、 公允价值
    按照在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值，公允价值层次可
分为：
    第一层次：相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。
    第二层次：直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负
债的市场报价之外的可观察输入值。
                                        - 192 -
    第三层次：资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。
    （1）以公允价值计量的项目和金额
    于2016年12 月31 日，本集团无以公允价值计量的资产及负债。
    （2）不以公允价值计量但披露其公允价值的项目和金额
    本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账
款、其他应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款等。
    本集团其他不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                              母公司对本企
                                                               母公司对本企
 母公司名称       注册地       业务性质             注册资本                  业的表决权比
                                                               业的持股比例
                                                                                   例
中国石油化工
               北京          石油化工        27,486,653.40           58.74%         58.74%
集团公司
本企业的母公司情况的说明
    无。
本企业最终控制方是中国石油化工集团公司。
    其他说明：
    无。
2、本企业的子公司情况
    本企业子公司的情况详见附注九、1。
3、本企业合营和联营企业情况
    本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2。
    其他说明
    无。
4、其他关联方情况
    中国石化集团为公司控股股东，其下属企业均构成本集团关联方。关联方及关联交易涉
及中国石化集团下属企业的披露，本集团对主要关联方中国石油化工集团公司（简称“中国石
化集团本部”）、中石化石油工程技术服务股份有限公司及其下属企业（简称“石化油服公司”）、
中国石油化工股份有限公司及其下属企业（简称：“石化股份公司”）、中国石化财务有限责
                                          - 193 -
任公司（简称“中石化财务公司”）、中国石化盛骏国际投资有限公司（简称“中石化盛骏公司”）
及江汉石油管理局单独披露，对于其他非主要关联企业统称“石化集团直属其他单位”汇总披
露。
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                             单位： 元
               关联交易内                  获批的交易额   是否超过交易
     关联方                 本期发生额                                   上期发生额
                   容                                度        额度
石化油服公司 运输劳务           1,515.19                  否                  1,431.35
石化油服公司 材料采购           1,848.40                  否                      0.42
石化油服公司 工程建设             76.06                   否                     30.00
石化油服公司 其他劳务            251.17                   否                    184.08
石化股份公司 材料采购          37,719.21                  否                 75,821.50
石化股份公司 其他劳务            163.35                   否                    113.66
石化股份公司 产品采购            251.92                   否                  3,737.07
石化股份公司 工程劳务               0.00                  否                    111.11
石化股份公司 技术开发               0.00                  否                     28.34
江汉石油管理
               水电气           5,300.16                  否                  5,545.65
局
江汉石油管理
               其他劳务          502.94                   否                    505.49
局
江汉石油管理
               物业管理          529.87                   否                    632.11
局
江汉石油管理
               社区服务         1,721.96                  否                  1,746.00
局
江汉石油管理
               材料采购           34.67                   否
局
石化集团直属 运输劳务            996.90                   否
                                           - 194 -
其他单位
石化集团直属
                材料采购           426.59                      否                         0.03
其他单位
石化集团直属
                其他劳务           266.63                      否                         6.99
其他单位
珠海京楚石油
技术开发有限 材料采购             2,599.79                     否                  1,439.20
公司
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                  单位： 元
       关联方              关联交易内容                本期发生额          上期发生额
石化油服公司           技术开发                                 63.49              2,920.81
石化油服公司           其他劳务                                109.10                   104.72
石化油服公司           产品销售                              66,817.32           121,734.85
石化油服公司           材料销售                                     0.01
石化油服公司           检测服务                               1,266.81                  890.50
石化油服公司           运输劳务                                347.38                   195.96
石化股份公司           材料销售                                     0.00                 97.77
石化股份公司           技术开发                                620.14                   109.43
石化股份公司           其他劳务                                547.67                   440.04
石化股份公司           产品销售                              45,206.32            81,773.76
石化股份公司           运输劳务                               4,094.09             4,309.58
石化股份公司           检测服务                                315.59                   311.42
江汉石油管理局         材料销售                                  11.20
江汉石油管理局         其他劳务                                     0.00                  0.64
江汉石油管理局         检测服务                                     0.89                  1.21
石化集团直属其他单
                       产品销售                               4,836.68             3,466.70
位
石化集团直属其他单 技术开发                                   7,405.66
                                             - 195 -
位
珠海京楚石油技术开
                       产品销售                                176.50
发有限公司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
     无。
（2）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                    单位： 元
       承租方名称          租赁资产种类          本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
                                                                                    单位： 元
       出租方名称          租赁资产种类            本期确认的租赁费        上期确认的租赁费
江汉石油管理局         房屋                               3,668,715.93            3,420,000.00
江汉石油管理局         土地                               3,257,500.00            3,257,500.00
江汉石油管理局         场地                                   113,400.00           376,863.39
石化油服               房屋                                   550,758.83
石化油服               其他                                   233,443.00
石化股份公司           车辆                               3,300,000.00            3,300,000.00
关联租赁情况说明
     无。
（3）关联方资金拆借
                                                                                    单位： 元
       关联方         拆借金额              起始日              到期日             说明
拆入
中国石化集团本                         2015 年 12 月 30 2020 年 12 月 30
                        5,770,000.00                                         委托贷款
部                                     日                日
                                       2016 年 03 月 24 2017 年 03 月 23
中石化财务公司        100,000,000.00                                         短期借款
                                       日                日
中石化财务公司        150,000,000.00 2016 年 10 月 26 2017 年 10 月 25 短期借款
                                             - 196 -
                                          日                     日
                                          2015 年 12 月 11       2017 年 03 月 31
中石化盛骏公司         1,377,167,354.27                                                  循环贷款
                                          日                     日
拆出
（4） 关联方利息收支情况                                                            单位：元
关联方                 关联交易内容      关联交易定价方式及决策程 本期发生额 上期发生额
                                                                         序
中石化财务公司         存款利息收入 按一般正常商业条款或相关协                  441,399.40    635,807.71
                                                                         议
中石化盛骏公司         存款利息收入 按一般正常商业条款或相关协                   11,679.15          623.51
                                                                         议
中 国 石 化 集 团 本 贷款利息支出 按一般正常商业条款或相关协                     64,324.99
部                                                                       议
中石化财务公司         贷款利息支出 按一般正常商业条款或相关协 7,787,500.00 19,704,222.2
                                                                         议
中石化盛骏公司         贷款利息支出 按一般正常商业条款或相关协 48,350,600.0 21,338,660.3
                                                                         议               0
合计                              --                                      -- 56,655,503.5 41,679,313.8
                                                                                          4
（5）关键管理人员报酬
                                                                                                单位： 元
                项目                           本期发生额                          上期发生额
关键管理人员薪酬                                            3966700.00                        3265800.00
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                单位： 元
                                                期末余额                            期初余额
     项目名称          关联方
                                       账面余额             坏账准备          账面余额        坏账准备
应收票据          石化油服公司 177,752,632.00                            175,072,704.25
                                                  - 197 -
应收票据        石化股份公司     3,322,540.00                   11,000,000.00
                石化集团所属
应收票据                        25,713,910.53                   26,750,380.51
                其他单位
                江汉石油管理
应收票据                                                         9,000,000.00
                局
应收账款        石化油服公司 805,397,993.71                    958,765,356.06
应收账款        石化股份公司 137,531,545.61                    149,280,863.40
                石化集团所属
应收账款                        37,987,630.85                    3,684,481.00
                其他单位
预付账款        石化油服公司       67,262.40                              0.00
预付账款        石化股份公司    19,041,812.64                   56,443,670.58
                石化集团所属
预付账款                                                         6,000,000.00
                其他单位
其他应收款      石化油服公司      110,000.00                        145,196.97
其他应收款      石化股份公司     9,914,218.77                   35,733,775.00
                石化集团所属
其他应收款                                                           12,000.00
                其他单位
（2）应付项目
                                                                                     单位： 元
     项目名称                  关联方                期末账面余额          期初账面余额
短期借款              中石化盛骏公司                  1,377,167,354.27       1,320,551,400.00
短期借款              中石化财务公司                    250,000,000.00
短期借款              中国石化集团本部                    5,770,000.00             5,770,000.00
应付票据              石化油服公司                         348,638.49              4,000,000.00
应付票据              石化股份公司                       50,789,832.36           170,000,000.00
                      石化集团所属其他单
应付票据                                                 18,183,251.80             3,212,803.00
                      位
应付账款              石化油服公司                       21,577,506.34            21,643,053.61
应付账款              石化股份公司                      201,748,282.09           288,473,608.99
                                           - 198 -
                       石化集团所属其他单
应付账款                                                 6,006,872.09         411,041.99
                       位
                       珠海京楚石油技术开
应付账款                                                                   10,791,005.08
                       发有限公司
                       武汉市江汉石油机械
应付账款                                                   568,205.60         568,205.60
                       有限公司
应付账款               江汉石油管理局                   10,654,531.54       3,306,837.87
预收账款               石化油服公司                                           630,000.00
预收账款               石化股份公司                     28,389,885.18      43,453,357.09
                       石化集团所属其他单
预收账款                                                                       76,492.98
                       位
应付利息               中国石化集团本部                      1,900.00
应付利息               中石化财务公司                      298,975.00
应付利息               中石化盛骏公司                    4,551,463.19       2,775,457.66
其他应付款             石化油服公司                        264,979.90         279,382.12
                       石化集团所属其他单
其他应付款                                                  61,000.00
                       位
其他应付款             石化股份公司                                             3,235.63
十三、 承诺及或有事项
1、重要的承诺事项
   （1）资本承诺
   截至2016年12月31日，本集团不存在应披露的资本承诺事项。
   （2）经营租赁承诺
   至资产负债表日止，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：单位：元
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额                          期末数              期初数
 资产负债表日后第1年                                 8,368,150.88       15,044,334.07
 资产负债表日后第2年                                 8,486,271.20       11,495,663.27
 资产负债表日后第3年                                 6,165,500.00       11,779,933.59
 以后年度                                           32,218,275.95       44,633,400.00
                                          - 199 -
   合计                                            55,238,198.03   82,953,330.93
    （3）前期承诺履行情况
    本集团2016年12月31日之经营租赁承诺已按照之前承诺履行。
2、或有事项
   截至2016年12月31日，本集团不存在应披露的未决诉讼、对外担保等或有事项。
十四、 资产负债表日后事项
    截至本报告董事会批准报告日，本集团不存在应披露的资产负债表日后事项。
十五、 其他重要事项
1、前期差错更正
    本报告期无前期差错更正事项。
2、重要债务重组
    本报告期无债务重组事项。
3、重要资产置换
    本报告期无资产置换事项。
4、重要资产转让及出售
    本报告期无重要资产转让及出售事项。
5、年金计划主要内容及重大变化
    年金计划主要内容详见附注三、23（3）。
6、终止经营
   本报告期无终止经营事项。
7、分部报告
   根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为石油
专用设备、钻头及钻具、油气管道、其他四个报告分部。这些报告分部是以公司日常内部管
理要求的财务信息为基础确定的。集团的管理层定期评价这些报告分部的经营成果，以决定
向其分配资源及评价其业绩。
    分部间转移价格参照可比市场价格确定。资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行
分配。
    由于对合营企业的长期股权投资以及投资（损失）/收益、所得税费用和各分部共用资产
相关的资源由本集团统一使用和核算，因此未在各分部之间进行分配。
    分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些会计政
                                         - 200 -
策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础保持一致。
    （1）分部利润或亏损、资产及负债                                    单位：元
本期或本期期末                石油机械设备           钻头及钻具          油气管道
营业收入                     2,135,742,468.40      852,477,340.52     629,168,205.42
 其中：对外交易收入          1,956,467,566.84      421,774,668.80     625,866,318.63
         分部间交易收入        179,274,901.56      430,702,671.72        3,301,886.79
 其中：主营业务收入          1,874,453,665.20      828,859,084.67     562,186,310.29
营业成本                     1,842,990,479.28      945,562,020.95     663,302,254.19
 其中：主营业务成本          1,677,784,193.35      885,071,889.40     590,832,282.23
营业费用                       450,962,674.88      313,312,901.06     103,719,460.27
营业利润/（亏损）             -111,783,429.54     -450,764,850.96    -137,853,509.04
资产总额                     3,702,275,476.52     5,288,673,466.04    1,116,255,254.37
负债总额                      2,344,552,960.42    1,809,107,395.06     796,844,061.14
补充信息：
1.资本性支出                    43,483,245.26       23,652,008.59        2,359,727.73
2.折旧和摊销费用                50,534,289.02       54,965,108.89      25,455,353.12
3.资产减值损失                  35,014,903.20       50,232,338.31      35,022,097.08
（续）
本期或本期期末                        其他              抵销               合计
营业收入                       460,083,665.04      633,303,695.20    3,444,167,984.18
 其中：对外交易收入            440,059,429.91                        3,444,167,984.18
         分部间交易收入         20,024,235.13      633,303,695.20
 其中：主营业务收入            374,448,123.32      541,140,147.78    3,098,807,035.70
营业成本                       465,002,323.60      633,303,695.20    3,283,553,382.82
 其中：主营业务成本            380,691,363.73      541,140,147.78    2,993,239,580.93
营业费用                       118,561,066.01                         986,556,102.22
营业利润/（亏损）              -78,356,937.06       43,983,062.89    -822,741,789.49
资产总额                     3,507,700,305.22     7,094,778,091.47    6,520,126,410.68
                                        - 201 -
负债总额                  2,165,063,214.30   2,431,586,392.25    4,683,981,238.67
补充信息：
1.资本性支出                13,993,186.83                         83,488,168.41
2.折旧和摊销费用            37,610,334.76                        168,565,085.79
3.资产减值损失                1,183,802.61                       121,453,141.20
（续）
上期或上期期末            石油机械设备          钻头及钻具          油气管道
营业收入                  2,991,286,027.18   1,120,663,033.57   1,201,070,210.92
 其中：对外交易收入       2,805,213,456.05    712,892,575.80    1,200,372,600.67
         分部间交易收入    186,072,571.13     407,770,457.77         697,610.25
 其中：主营业务收入       2,864,869,574.40   1,098,838,802.68   1,136,055,145.65
营业成本                  2,265,260,151.91    994,415,860.32    1,131,273,909.65
 其中：主营业务成本       2,165,077,764.89    978,683,043.10    1,090,132,669.25
营业费用                   534,860,710.74     241,434,989.76      89,505,084.45
营业利润/（亏损）          195,079,038.65    -115,187,816.51      -19,708,783.18
资产总额                  4,443,311,341.83   3,823,248,327.59   1,130,847,987.68
负债总额                  2,903,813,821.28    804,499,776.24     671,552,291.50
补充信息：
1.资本性支出                34,653,097.51      48,530,166.64      13,007,686.75
2.折旧和摊销费用            46,972,176.68      59,183,813.10      39,353,647.76
3.资产减值损失              15,023,452.00       -1,244,768.21       3,512,526.43
（续）
上期或上期期末                  其他               抵销               合计
营业收入                   401,843,946.81     619,336,560.05    5,095,526,658.43
 其中：对外交易收入        377,048,025.91                       5,095,526,658.43
         分部间交易收入     24,795,920.90     619,336,560.05
 其中：主营业务收入        360,775,364.72     594,746,757.02    4,865,792,130.43
营业成本                   347,833,493.21     619,505,824.52    4,119,277,590.57
                                   - 202 -
 其中：主营业务成本             343,350,161.95          600,606,776.21   3,976,636,862.98
营业费用                        140,662,215.58                           1,006,463,000.53
营业利润/（亏损）                -40,293,843.40          47,303,245.93     -27,414,650.37
资产总额                       3,248,487,148.29       5,267,549,832.77   7,378,344,972.62
负债总额                       1,861,995,159.17       1,540,148,656.35   4,701,712,391.84
补充信息：
1.资本性支出                     45,499,242.64                             141,690,193.54
2.折旧和摊销费用                 35,707,386.92                             181,217,024.46
3.资产减值损失                    -3,545,197.49                             13,746,012.73
    （2）其他分部信息
    ①产品和劳务对外交易收入                                                单位：元
项目                                          本期发生额                     上期发生额
石油机械设备                          1,956,467,566.84                   2,805,213,456.05
钻头及钻具                                 421,774,668.80                 712,892,575.80
油气管道                                   625,866,318.63                1,200,372,600.67
其他                                       440,059,429.91                 377,048,025.91
合计                                  3,444,167,984.18                   5,095,526,658.43
    ③ 地区信息                                                                单位：元
本期或本期期末                     境内                       境外                  合计
对外交易收入            3,021,920,869.77             422,247,114.41      3,444,167,984.18
非流动资产              1,555,603,092.13                                 1,555,603,092.13
（续）
上期或上期期末                     境内                       境外                  合计
对外交易收入            4,121,073,262.59             974,453,395.84      5,095,526,658.43
非流动资产              1,657,085,002.31                                 1,657,085,002.31
                                           - 203 -
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                  单位： 元
                                  期末余额                                     期初余额
                    账面余额          坏账准备                   账面余额         坏账准备
       类别                                            账面价                                      账面价
                                              计提                                       计提比
                  金额     比例      金额                 值    金额 比例       金额                 值
                                              比例                                         例
按信用风险特
                  473,80            47,540             426,26 522,3
征组合计提坏               100.00             10.03                     100.00 32,551,             489,798,
                  3,130.             ,508.2            2,621.8 49,65                      6.23%
账准备的应收                   %                 %                          % 402.45                247.90
                     12                  3                     9 0.35
账款
                  473,80            47,540             426,26 522,3
                           100.00             10.03                     100.00 32,551,             489,798,
合计              3,130.             ,508.2            2,621.8 49,65                      6.23%
                               %                 %                          % 402.45                247.90
                     12                  3                     9 0.35
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                  单位： 元
                                                                期末余额
           账龄
                                    应收账款                    坏账准备                 计提比例
1 年以内分项
1 年以内                            202,416,226.95
1 年以内小计                        202,416,226.95
1至2年                               70,677,869.62                21,203,360.93                     30.00%
2至3年                                 9,743,467.69                5,846,080.62                     60.00%
3 年以上                             20,491,066.68                20,491,066.68                    100.00%
合计                                303,328,630.94                47,540,508.23
确定该组合依据的说明：
                                                     - 204 -
    无。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
    无。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
    本期计提坏账准备金额 26,081,741.73 元；本期收回或转回坏账准备金额 10,576,775.76 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                       单位： 元
           单位名称                 收回或转回金额                          收回方式
上海中曼石油装备有限公司                            2,038,778.13 商业承兑汇票、货币资金
山西通豫煤层气输配有限公司                          1,789,983.30 银行承兑汇票、货币资金
中国石油集团渤海钻探工程有
                                                      874,536.35 货币资金
限公司第三钻井工程分公司
中国石油集团渤海钻探工程有
                                                      846,249.61 货币资金
限公司第一钻井工程分公司
北京华油国际物流工程服务有
                                                      797,700.00 货币资金
限公司新疆分公司
合计                                                6,347,247.39               --
    无。
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                       单位： 元
                      项目                                         核销金额
实际核销的应收账款                                                                    515,860.19
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                       单位： 元
                                                               履行的核销程 款项是否由关
   单位名称     应收账款性质   核销金额             核销原因
                                                                     序             联交易产生
应收账款核销说明：
                                          - 205 -
    无。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况                                           单位：元
  单位名称                                          应收账款 占应收账款期末余额               坏账准备
                                                    期末余额          合计数的比例%           期末余额
中国石油化工股份有限公司                     63,971,446.74                      13.50
中石化中原石油工程有限公司                   40,192,296.01                       8.48
NATIONAL IRANIAN DRILLING CO.                29,873,135.73                       6.30 5,889,331.21
Dana Bit & Downhole Co.                      21,978,570.26                       4.64 2,220,727.30
武汉市公共交通集团有限责任公司物资 16,636,749.07                                 3.51
公司
合计                                        172,652,197.81                      36.43 8,110,058.51
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                单位： 元
                                期末余额                                      期初余额
                    账面余额        坏账准备                   账面余额         坏账准备
       类别                                         账面价                                       账面价
                                           计提                                       计提比
                金额     比例      金额                值     金额 比例       金额                 值
                                           比例                                          例
按信用风险特
                                                              6,870
征组合计提坏    8,705, 100.00 554,87                8,150,4           100.00 798,02              6,072,38
                                           6.37%              ,406.                   11.62%
账准备的其他    282.95         %    6.54              06.41               %    4.16                 2.33
应收款
                                                              6,870
                8,705, 100.00 554,87                8,150,4           100.00 798,02              6,072,38
合计                                       6.37%              ,406.                   11.62%
                282.95         %    6.54              06.41               %    4.16                  2.33
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                单位： 元
                                                  - 206 -
                                                        期末余额
           账龄
                              其他应收款                坏账准备               计提比例
1 年以内分项
1 年以内                         4,035,476.14
1 年以内小计                     4,035,476.14
1至2年                              76,857.14                 23,057.14                  30.00%
2至3年                             630,000.00                378,000.00                  60.00%
3 年以上                           153,819.40                153,819.40              100.00%
合计                             4,896,152.68                554,876.54
确定该组合依据的说明：
    无。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
    本期计提坏账准备金额 416,496.54 元；本期收回或转回坏账准备金额 12,402.12 元。
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：无。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                    单位： 元
                       项目                                         核销金额
实际核销的其他应收款                                                               647,242.04
其他应收款核销说明：
    无。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                    单位： 元
            款项性质                   期末账面余额                       期初账面余额
备用金                                                349,743.24                  2,425,663.79
存出保证金                                           6,541,886.87                 2,743,985.00
                                           - 207 -
代垫款项                                                   92,766.06
押金                                                     540,000.00                         530,000.00
其他往来款项                                            1,180,886.78                      1,170,757.70
合计                                                    8,705,282.95                      6,870,406.49
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                             单位： 元
                                                                      占其他应收款
                                                                                         坏账准备期末
     单位名称      款项的性质      期末余额              账龄         期末余额合计
                                                                                             余额
                                                                           数的比例
中国石化国际
                  保证金           3,249,340.81 1-2 年                         37.33%
事业有限公司
河北省公共资
                  保证金           1,030,000.00 1 年以内                       11.83%
源交易中心
中化建国际招
标有限责任公      保证金           1,030,000.00 3 年以上                       11.83%
司
中铁物资武汉
                  存出押金           500,000.00 1 年以内                        5.74%       300,000.00
物流有限公司
大庆油田物资
                  保证金             400,000.00 1 年以内                        4.59%        60,000.00
公司
合计                    --         6,209,340.81            --                  71.32%       360,000.00
3、长期股权投资
                                                                                             单位： 元
                               期末余额                                       期初余额
     项目
                 账面余额      减值准备    账面价值             账面余额      减值准备      账面价值
对子公司投 1,328,957,41                   1,328,957,41 1,300,863,17                        1,300,863,17
资                      4.90                        4.90             5.56                           5.56
                1,328,957,41              1,328,957,41 1,300,863,17                        1,300,863,17
合计
                        4.90                        4.90             5.56                           5.56
                                              - 208 -
（1）对子公司投资
                                                                                          单位： 元
                                                                           本期计提减 减值准备期
 被投资单位      期初余额       本期增加       本期减少     期末余额
                                                                            值准备        末余额
上海隆泰资
                72,269,485.5 27,658,219.6                  99,927,705.1
产管理有限
                            7              1
公司
江钻国际贸
                10,000,000.0                               10,000,000.0
易(武汉)有限
                            0
公司
承德江钻石
                110,670,000.                               110,670,000.
油机械有限
                         00
责任公司
江钻股份美
                3,824,173.20                               3,824,173.20
国有限公司
中石化石油
                1,098,511,94                               1,098,947,96
工程机械有                      436,019.73
                        1.79                                       1.52
限公司
武汉江钻海
杰特金刚石
                5,587,575.00                               5,587,575.00
钻头有限公
司
                1,300,863,17 28,094,239.3                  1,328,957,41
合计
                        5.56               4                       4.90
4、营业收入和营业成本
                                                                                          单位： 元
                                   本期发生额                               上期发生额
         项目
                            收入                 成本               收入                 成本
主营业务               786,750,449.64 1,007,422,830.29 1,080,696,984.40              966,015,089.34
                                                 - 209 -
其他业务              34,049,624.37      60,539,501.90         26,407,833.61            15,801,712.24
合计                 820,800,074.01 1,067,962,332.19 1,107,104,818.01               981,816,801.58
其他说明：
    无。
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                           单位： 元
             项目                          金额                                  说明
                                                                    主要为处置固定资产和无形资
非流动资产处置损益                               -3,030,868.55
                                                                    产损失
计入当期损益的政府补助（与企
业业务密切相关，按照国家统一
                                                25,121,632.38
标准定额或定量享受的政府补
助除外）
债务重组损益                                          180,405.81
除上述各项之外的其他营业外
                                                17,761,262.94
收入和支出
减：所得税影响额                                     6,034,090.32
    少数股东权益影响额                                206,330.88
合计                                            33,792,011.38                      --
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                             每股收益
                                      加权平均净资产
             报告期利润                                    基本每股收益（元 稀释每股收益（元
                                         收益率
                                                                    /股）                /股）
                                           - 210 -
归属于公司普通股股东的净利润                -38.96%           -1.39                -1.39
扣除非经常性损益后归属于公司普
                                            -40.55%           -1.44                -1.44
通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调
节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
                             第十二节 备查文件目录
    1、载有公司法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
    2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告；
    3、报告期内在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》上公开披露过的所有公司文
件的正本及公告的原稿。
                                                         中石化石油机械股份有限公司
                                                                          董事会
                                                                      2017年4月13日
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