凯迪生态环境科技股份有限公司
第八届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性称述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或
“公司”）于 2017 年 4 月 6 日以传真、亲自送达的形式向全体董
事发出了召开公司第八届监事会第十次会议的通知。
2、会议于 2017 年 4 月 11 日在凯迪大厦 802 会议室召开。
3、出席本次监事会的监事应到 3 人，实到 3 人。
4、本次董事会由监事会主席方宏庄主持召开。
5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议及其决议合法有效。本次会议审议并通过了以下决议：
1、审议通过《凯迪生态 2016 年度监事会工作报告》
详见于同日披露在巨潮资讯网上的公告，该议案需提交股东大会
审议。
表决结果：同意 3 票， 反对 0 票，弃权 0 票
2、审议通过《凯迪生态 2016 年度财务决算报告》
该议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意 3 票， 反对 0 票，弃权 0 票
3、审议通过《凯迪生态 2017 年度财务预算报告》
该议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意 3 票， 反对 0 票，弃权 0 票.
4、审议通过《凯迪生态 2016 年年度报告全文及摘要》
经审核，监事会认为：董事会编制和审议凯迪生态环境科技股份
有限公司 2016 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会
的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意 3 票， 反对 0 票，弃权 0 票.
本报告及其摘要尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议。
5、审议通过《2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
经审核，监事会认为：2016 年度公司按照《募集资金使用管理
制度》等相关规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的行为。
募集资金的使用未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在改
变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
表决结果：同意 3 票， 反对 0 票，弃权 0 票.
6、审议通过《凯迪生态 2016 年度内部控制评价报告》
公司于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大
缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重
大方面保持了有效的财务报告内部控制；存在以下非财务报告内部控
制重大缺陷，即报告期内，公司融资业务中，在融资机构及融资条件
的选择上，未能按照公司融资管理制度要求选择两家或以上的融资机
构通过商务谈判确定；融资过程没有严格执行融资管理制度规定的授
权审批程序。2016 年 12 月 23 日，公司原董事总裁陈义生因涉嫌职
务侵占罪，被武汉市公安局刑事拘留。监事会要求公司提出整改计划，
加强控制，避免此类风险。同时将加强监督，督促公司内部控制运行
有效。
表决结果：同意 3 票， 反对 0 票，弃权 0 票.
7、审议通过了《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专
项说明》
详见于同日披露巨潮资讯网的公告。
表决结果：同意 3 票， 反对 0 票，弃权 0 票
8、审议通过了《2016 年度业绩承诺实现情况专项审核报告》
详见于同日披露巨潮资讯网的公告。
表决结果：同意 3 票， 反对 0 票，弃权 0 票
9、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
详见于同日披露巨潮资讯网的公告。
表决结果：同意 3 票， 反对 0 票，弃权 0 票
10、审议通过了《2016 年度利润分配预案》
详见于同日披露巨潮资讯网的公告。
表决结果：同意 3 票， 反对 0 票，弃权 0 票
凯迪生态环境科技股份有限公司监事会
2017 年 4 月 11 日
