信捷电气关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

无锡信捷电气股份有限公司
             关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
      一、 募集资金基本情况
      1、实际募集资金金额、资金到账时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016] 2751号文核准，本公司于2016年12月首
次公开发行人民币普通股（A股）25,100,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币17.85
元，募集资金总额为448,035,000.00元，扣除保荐、承销费用28,000,000.00元后的募集
资金420,035,000.00元，于2016年12月14日汇入本公司开设的下列募集资金专户：
                  开户银行                         银行账号                    余额
 中国银行股份有限公司无锡胡埭支行                483269558750            153,359,200.00
 中信银行无锡胡埭支行                         8110501013900654797        128,811,200.00
 上海浦东发展银行无锡滨湖支行                 84100154740002215              44,539,600.00
 中国工商银行股份有限公司无锡蠡园开发区支行   1103023329200658854            93,325,000.00
                    合计                                                 420,035,000.00
    上述募集资金人民币420,035,000.00元，另扣除审计及验资费、律师费、信息披露费
等其他发行费用15,035,000.00元后，募集资金净额为405,000,000.00元。瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）对本公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具
瑞华验字[2016]44040015号验资报告 。
    2、本年度募集资金实际使用金额及当前余额
    截止2016年12月31日，本公司募集资金使用情况如下：
                        项目                                    金额（元）
  募集资金净额                                                           405,000,000.00
  尚未从募集资金专户支付的发行费用（+）                                      15,035,000.00
  募集资金投资项目支出（－）                                                            —
  募集资金专项账户利息收入（+）                                                 24,502.03
  募集资金专项账户手续费支出（－）                                                    60.00
  永久性补充流动资金（－）                                                              —
  募集资金专项账户实际余额                                               420,059,442.03
     截止 2016 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为
人民币 6,739.43 万元，具体如下：
                                                                金额单位：人民币万元
                                            招股说明书
               项目名称                                         自筹资金预先投入金额
                                        募集资金承诺投资额
运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目               15,335.92                 4,215.90
智能控制系统及装置生产线建设项目                    12,881.12                   932.39
企业技术中心建设项目                                 4,453.96                   984.72
营销网络建设项目                                     4,329.00                   606.42
补充流动资金                                         3,500.00                      —
                   合计                             40,500.00                 6,739.43
     2017 年 3 月 21 日本公司第二届董事会第十次会议和 2017 年 4 月 6 日本公司 2017
年第三次临时股东大会审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金
的议案》，同意置换募集资金投资项目前期投入金额 6,739.43 万元。
     二、募集资金存放及管理情况
     1、募集资金在各银行专项账户的存储情况
    根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关规定，本公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存
储、专人审批、专款专用，随时接受本公司保荐机构的监督。在募集资金到位后，本公
司董事会为募集资金开设了专项账户。
    2、《募集资金三方监管协议》签署情况
    根据本公司《募集资金管理办法》，2017年1月3日，本公司与保荐机构国信证券股
份有限公司及开户银行中国银行股份有限公司无锡滨湖支行、中信银行股份有限公司无
锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司无锡滨
湖支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
    3、募集资金专户存储情况
    截止2016年12月31日，本公司募集资金专户存储情况如下：
          开户银行                        银行账号                   余额              备注
中国银行股份有限公司无锡胡埭
                                     483269558750                 153,368,145.95       活期
支行
中信银行无锡胡埭支行             8110501013900654797              128,818,713.99       活期
上海浦东发展银行无锡滨湖支行      84100154740002215                44,542,198.14       活期
中国工商银行股份有限公司无锡
                                 1103023329200658854               93,330,383.95       活期
蠡园开发区支行
               合计                                               420,059,442.03
    三 、2016年度募集资金的实际使用情况
    1、公司招股说明书说明的用途
    本公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资金投资项
目及募集资金使用计划如下：
                                                                      金额单位：人民币万元
                               项目投资       拟用募集资金
    项目名称                                                        备案审批文号
                                 总额           投资总额
运动型 PLC、高端伺服系统生
                                15,335.92        15,335.92      锡滨发改备（2013）147 号
产线建设项目
智能控制系统及装置生产线
                                12,881.12        12,881.12      锡滨发改备（2013）146 号
建设项目
企业技术中心建设项目             4,453.96            4,453.96   锡滨发改备（2013）145 号
营销网络建设项目                 4,329.00            4,329.00   锡滨发改备 [2014] 14 号
补充流动资金                     3,500.00            3,500.00
          合计                  40,500.00        40,500.00
   2、募集资金实际使用情况
   截止 2016 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际使用情况见附件《募集资金使用
情况对照表》。
   3、募集资金实际投资项目变更情况
   截止 2016 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际投资项目未发生变更情况。
   随着公司日益发展壮大，技术体系日趋复杂，产品种类越发增多，逐渐形成了
包含控制和驱动等自动化平台技术；可编程逻辑控制器、人机界面、伺服驱动系统
和机器视觉等产品系列；整经机、经编机和冲床等智能装备；机械、电子、纺织等
多个行业整体解决方案的研发体系。随着研发项目数量和类型的增加，人员、机器、
场地的需求较之募投项目立项时有了较大的增长，对研发的工作环境、工作场地和
研发管理都提出了更高的要求。2017 年 2 月 14 日公司第二届董事会第八次会议和
2017 年 3 月 6 日公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资
金投资项目实施方式、调整投资总额的议案》，公司拟将企业技术中心项目的实施
方式由购置写字楼变更为自建写字楼，投资总额由 4,453.96 万元增加至 9,273.96 万
元，募集资金使用总额不变，项目的资金缺口将以自有资金解决。本次变更有利于
公司的长远规划及整体布局，能够更加充分地发挥公司研发整体优势，有利于公司
长远发展。
   4、募集资金投资项目对外转让或置换情况
   截止 2016 年 12 月 31 日，本公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换情况。
   四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
   截止 2016 年 12 月 31 日，本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
   五、募集资金使用及披露中存在的问题
   本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管
理不存在违规情形。
                                                无锡信捷电气股份有限公司董事会
                                                          2017 年 4 月 11 日
附件1：
                                                                         募集资金使用情况对照表
编制单位：无锡信捷电气股份有限公司                                                                                                                                      金额单位：人民币万元
募集资金总额                                                                      40,500.00 本年度投入募集资金总额                                                                         -
变更用途的募集资金总额                                                                      -
                                                                                                已累计投入募集资金总额                                                                     -
变更用途的募集资金总额比例                                                                  -
                                         是否已变
                                                   募集资金承诺 调整后投资      本年度投入      截止期末累计 截至期末投入进 项目达到预定可使 本年度实现的   是否达到预计 项目可行性是否发生
               承诺投资项目              更项目(含
                                                     投资总额       总额          金额            投入金额       度(%)        用状态日期         效益           效益         重大变化
                                         部分变更)
运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目        否         15,335.92   15,335.92           -                  -             -      2018年6月              -      不适用             否
智能控制系统及装置生产线建设项目             否         12,881.12   12,881.12           -                  -             -      2018年6月              -      不适用             否
企业技术中心建设项目                         否          4,453.96    4,453.96           -                  -             -     2018年12月              -      不适用             否
营销网络建设项目                             否          4,329.00    4,329.00           -                  -             -     2018年12月              -      不适用             否
                   小计                      —         37,000.00   37,000.00           -                  -             -                             -
               超募资金项目
归还银行借款                                             -           -
补充流动资金                                            3,500.00    3,500.00            -                  -             -                             -
                   小计                                  3,500.00    3,500.00           -                  -             -                             -
                   合计                                 40,500.00   40,500.00           -                  -             -                             -
                                                   运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目：以该技术为核心，全面延伸产业链，积极面对传统产业改造提升和战略性新兴产业发展的需求，重点推
                                                   进高性能运动型可编程控制器、高端伺服系统及通用部件专用装备的发展，实现工业生产过程自动化、智能化、精密化、绿色化，做大做强并带动民
                                                   族工业自动化控制装备水平的提升，项目市场应用前景非常巨大。目前有初步投入（以自筹资金投入，尚未置换），项目效益尚未体现。
                                                   智能控制系统及装置生产线建设项目：建成后将形成年产3000套智能控制系统及装置系列产品的生产规模。公司将以该技术为核心，全面延伸产业
                                                   链，积极面对传统产业改造提升和战略性新兴产业发展的需求，重点推进智能控制系统及装置、智能仪器仪表及智能专用装备的发展，实现工业生产
                                                   过程自动化、智能化、精密化、绿色化，做大做强并带动民族工业智能装备水平的提升，项目市场应用前景非常巨大。目前有初步投入（以自筹资金
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
                                                   投入，尚未置换），项目效益尚未体现。
                                                   企业技术中心建设项目：项目主要为掌握行业前沿技术趋势，开发新产品推进高新技术产业化；提高企业技术优势，实现长期稳定持续发展；利用科
                                                   研力量优化和提升现有产品工艺，提高企业综合效益；发挥行业领先优势，促进行业技术发展。目前有初步投入（以自筹资金投入，尚未置换），项
                                                   目效益尚未体现。
                                                   营销网络建设项目：各地区办事处正在陆续建立，营销网络的建设将扩大现有的营销覆盖面，提升品牌形象，发挥营销优势，增强核心竞争能力，并
                                                   产生积极的社会效益，推动现有业务向更高层次发展巩固公司现有的优势。目前有初步投入（以自筹资金投入，尚未置换），项目效益尚未体现。
项目可行性发生重大变化的情况说明                   无
募集资金投资项目实施地点变更情况                   无
募集资金投资项目实施方式调整情况                   无
                                                   截止2016年12月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目4,215.90万元，智能控制系统及装置
募集资金投资项目先期投入及置换情况                 生产线建设项目932.39万元，企业技术中心建设项目984.72万元，营销网络建设项目606.42万元，合计投入自筹资金6,739.43万元，尚未用募集资金
                                                   予以置换。
附件1：
                                                                  募集资金使用情况对照表
编制单位：无锡信捷电气股份有限公司                                                                                                   金额单位：人民币万元
用闲置募集资金归还银行借款情况                 无
用临时闲置募集资金暂时补充流动资金情况         无
募集资金结余的金额及形成原因                   无
募集资金其他使用情况                           无
尚未使用的募集资金用途及去向                   用于置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的支出，以及募集资金投资项目的后续投入。
说明：募集资金净额40,500万元，尚未从募集资金专户支付的发行费用1,503.50万元。募集资金存续期间利息收入净额（扣除手续费后）2.44万元。