信捷电气：国信证券股份有限公司关于无锡信捷电气股份有限公司持续督导年度报告书

无锡信捷电气股份有限公司                                               持续督导年度报告书
                            国信证券股份有限公司
                        关于无锡信捷电气股份有限公司
                             持续督导年度报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司    被保荐公司名称：无锡信捷电气股份有限公司
保荐代表人姓名：马军                  联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：唐慧敏                联系电话：[phone]
     一、保荐机构工作概述
                 项目                                       工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件            公司在 2016 年 12 月 21 日至 12 月 31 日（以
                                      下简称“持续督导期”）发布如下主要公告：
                                             （1）2016 年 12 月 24 日公告的《关于<无锡
                                      信捷电气股份有限公司关于股票交易异常波动的
                                      问询函>的回复》以及《股票交易异常波动公告》；
                                             （2）2016 年 12 月 29 日公告的《关于<无锡
                                      信捷电气股份有限公司关于股票交易异常波动的
                                      问询函>的回复》以及《股票交易异常波动公告》。
                                             上述信息披露文件均属常规类信息披露文
                                      件，由我公司保荐代表人事后审阅。
                                             保荐代表人认为公司已披露的公告与实际情
                                      况相符，披露内容完整，不存在应予披露而未披
                                      露的事项。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次          不存在未及时审阅公司信息披露文件的情
数                                    况。
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
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                 项目                                      工作内容
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度            是。
（包括但不限于防止关联方占用公司资
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度            持续督导期间，公司相关规章制度均有效执
                                      行。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                公司对募集资金实行专户存储制度。公司募
                                      集资金总额 44,803.50 万元，扣除发行费用后募集
                                      资金净额 40,500.00 万元。瑞华会计师事务所（特
                                      殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审
                                      验。公司和募集资金专户银行连同国信证券签订
                                      了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利
                                      和义务。
                                             截至 2016 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募
                                      集资金余额为 420,059,442.03 元（包含利息收入）。
                                             由于本持续督导期间非常短，会计师已就募
                                      集资金到位情况出具了验资报告，且公司也暂未
                                      动用募集资金，故我公司保荐代表人暂未前往银
                                      行核实募集资金专用账户资金。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息          本持续督导期间，我公司保荐代表人抽查了
披露文件一致                          募集资金专户银行对账单，公司募集资金项目进
                                      展情况与信息披露文件一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                    本持续督导期间，发行人未召开股东大会，
                                      故我公司保荐代表人未列席股东大会。
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（2）列席公司董事会次数                    本持续督导期间，发行人未召开董事会，故
                                       我公司保荐代表人未列席董事会。
（3）列席公司监事会次数                    本持续督导期间，发行人未召开监事会，故
                                       我公司保荐代表人未列席监事会。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                          由于本持续督导期间非常短，我公司保荐代
                                       表人暂未进行现场检查。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报        不适用。
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情        不适用。
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                      持续督导期间，公司不存在需要保荐人发表
                                       独立意见的情况，保荐人也未曾发表过独立意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意        持续督导期间，公司不存在保荐人发表非同
见                                     意意见的情况。
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                      持续督导期间，公司不存在需要保荐人向交
                                       易所报告的情况，保荐人也未曾向交易所报告。
（2）报告事项的主要内容                    不适用。
（3）报告事项的进展情况或整改情况          不适用。
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                否。
（2）关注事项的主要内容                    不适用。
（3）关注事项的进展或整改情况              不适用。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是。
10.对上市公司培训情况
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                   项目                                   工作内容
（1）培训次数                              由于本持续督导期间非常短，保荐人暂未对
                                      公司进行培训。
（2）培训日期                              不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况              无
     二、公司存在的问题及采取的措施
                  事   项                   存在的问题               采取的措施
1.信息披露                            无                       无
2. 公司内部制度的建立和执行           无                       无
3．“三会”运作                       无                       无
4.控股股东及实际控制人变动            无                       无
5.募集资金存放及使用                  无                       无
6.关联交易                            无                       无
7.对外担保                            无                       无
8.收购、出售资产                      无                       无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、    无                       无
套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机构配合保
                                      无                       无
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的    无                       无
重大变化情况）
     三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                               未履行承诺的原因及解
         公司及股东承诺事项                是否履行承诺
                                                                       决措施
李新、邹骏宇、吉峰向公司作出避免同    是                      无
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                                                             未履行承诺的原因及解
         公司及股东承诺事项                是否履行承诺
                                                                    决措施
业竞争的承诺。
李新向公司作出减少关联交易的承诺。    是                     无
首次公开发行前，公司股东对所持股份
                                      是                     无
作出限售安排及自愿锁定的承诺。
公司及李新、董事、监事、高级管理人
                                      是                     无
员作出稳定股价的承诺。
     四、其他事项
               报告事项                                   说明
1、保荐代表人变更及理由               无
2、报告期内中国证监会和上交所对保荐   无
机构或其保荐的发行人采取监管措施的
事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项             无
     （以下无正文）