无锡信捷电气股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
2016 年我们严格按照《公司法》、《证券法》《公司章程》及《公司独立
董事制度》等有关法律法规的规定，积极履行职责，格尽职守，认真审议公司董
事会各项议案，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法利益，现将
2016 年度的履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
作为公司独立董事，我们均拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了
丰富的经验，不存在影响独立的情况。我们的个人工作履历、专业背景及兼职情
况如下：
王卫东先生，中国籍，1968 年出生，本科学历，中国注册会计师。2000 年
1 月至今任职于江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）及其前身，现任合
伙人、副主任会计师，江苏苏亚金诚工程管理咨询有限公司副总经理，兼任无锡
四方友信股份有限公司独立董事。
程明先生，中国籍，1960 年出生，教授、博士生导师，香港大学电机电子
工程系博士研究生，获哲学博士学位（Ph.D.）。曾任职于东南大学电气工程学
院院长。曾获国家教委科技进步二等奖、国际汽车工程师学会（SAE）2006 年卓
越环保运输奖、2007 年通用汽车中国高校汽车领域创新人才奖、江苏省“六大
人才高峰”学术带头人以及江苏省“333 高层次人才培养工程”中青年科技领军
人才等荣誉称号。现兼任东南大学风力发电研究中心主任。
王荣朝先生，中国籍，1966 年出生，律师，南京大学法律硕士。曾先后任
职于扬州市邗江区人民法院、江苏曹志才律师事务所；2005 年 1 月至 2015 年 6
月任远闻（江阴）律师事务所（原江苏远闻律师事务所江阴分所）律师、合伙人，
2015 年 7 月至今任江苏普悦律师事务所律师、合伙人。目前兼任江苏宝利国际
投资股份有限公司、江苏江南水务股份有限公司、江苏阳光股份有限公司、江苏
春兰制冷设备股份有限公司独立董事。
二、独立董事年度履职概况
1、出席公司董事会次数及投票情况
2016 年公司共召开了 3 次董事会，具体列表如下：
届次 时间 地点
第二届董事会第四次会议 2016 年 2 月 24 日 公司三楼会议室
第二届董事会第五次会议 2016 年 4 月 28 日 公司三楼会议室
第二届董事会第六次会议 2016 年 8 月 12 日 公司三楼会议室
2016 年独立董事出席公司董事会会议次数及投票情况
姓 名 参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
王荣朝 3 3 0
王卫东 3 3 0
程明 3 3 0
我们全部出席了以上 2016 年度 3 次董事会会议，且对以上董事会审议的各项
议案均表示赞成。
2、出席公司股东大会次数情况
2016 年公司共召开了 2 次股东大会，具体列表如下：
次别 时间 地点
2016 年第一次临时股东大会 2016 年 3 月 11 日 公司三楼会议室
2015 年年度股东大会 2016 年 3 月 11 日 公司三楼会议室
2016 年独立董事出席公司股东大会情况
姓 名 参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
王荣朝 2 2 0
王卫东 2 2 0
程明 2 2 0
我们全部出席了以上 2016 年度 2 次股东大会会议，且对以上股东大会审议
的各项议案均表示赞成。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、内部控制的执行情况
2016 年度公司严格按照证监会要求，遵循内部控制的基本原则，结合公司
实际、继续完善内部控制制度，进一步强化内部控制规范的执行和落实。公司出
去的内部控制自我评价报告比较客观的反映了公司目前内部控制制度完善和执
行情况，内部控制体系总体上符合中国证监会、交易所相关要求，不存在重大缺
陷。
2、董事会以及下属部门专门委员会的运作情况报告期内，公司董事会下设
战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会，严格按照已制定的
议事规则召开会议，会议的召集、召开均符合法定程序，运作规范。我们作为董
事会下设的四大专业委员会成员，出席了本年度的各次会议，认真审议了会议议
案，履行了委员职责。
3、业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未对外发布业绩预告及业绩快报。
4、募集资金使用情况
公司募集资金 12 月 14 日到账，报告期内为活期存款，未使用募集资金。
5、现金分红情况
公司分红严格按照公司章程相关规定执行。
四、总体评价和建议
报告期内我们严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司独立董事制度》
以及有关法律法规的要求，本着客观、公正、独立的原则， 谨慎、认真、勤勉、忠实
地履行职责，参与公司治理，督促公司规范运作，充分发挥独立董事应有的作用，
新的一年，我们将继续以诚信、勤奋、审慎、务实的态度行使独立董事的权利、
履行独立董事的义务，本着为公司整体利益和全体股东负责的精神，加强与公司
董事会、监事会及管理层次的沟通，切实发挥独立董事的作用，维护公司及全体
股东的合法权益。
（以下无正文，为签字页）
