霞客环保：2016年年度报告

江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
江苏霞客环保色纺股份有限公司
       2016 年年度报告
    2017 年 04 月
                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                      第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    公司负责人汪瑞敏、主管会计工作负责人冯淑君及会计机构负责人(会计主管人员)冯淑
君声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者
的承诺，敬请投资者注意投资风险。
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分
析”中关于公司未来发展可能面对的风险因素等内容。
    公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
                                                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
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第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 2
第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................... 5
第三节 公司业务概要........................................................................................................................ 9
第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................... 12
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 25
第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 48
第七节 优先股相关情况.................................................................................................................. 53
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 54
第九节 公司治理.............................................................................................................................. 59
第十节 公司债券相关情况.............................................................................................................. 64
第十一节 财务报告.......................................................................................................................... 65
第十二节 备查文件目录................................................................................................................ 159
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                                   释义
                 释义项   指                                 释义内容
公司、本公司、霞客环保    指   江苏霞客环保色纺股份有限公司
公司章程                  指   江苏霞客环保色纺股份有限公司章程
滁州霞客                  指   滁州霞客环保色纺有限公司
黄冈霞客                  指   湖北黄冈霞客环保色纺有限公司
滁州安兴、安兴彩纤        指   滁州安兴环保彩纤有限公司
霞客彩纤、江阴子公司      指   江阴市霞客彩纤有限公司
江阴分公司、江阴彩纤      指   江苏霞客环保色纺股份有限公司江阴彩纤分公司
赛客贸易、香港赛客        指   赛客贸易投资有限公司
上海惇德                  指   上海惇德股权投资有限公司
宁波竑悦                  指   宁波竑悦投资管理中心（有限合伙）
北京中航安                指   北京中航安科技有限公司
中基矿业                  指   江阴中基矿业投资有限公司
江苏协鑫能源有限公司      指   现更名为协鑫集团有限公司
                               经江苏省无锡市中级人民法院裁定批准的《江苏霞客环保色纺股份有
《重整计划》              指
                               限公司重整计划》
证监会或中国证监会        指   中国证券监督管理委员会
交易所、深交所            指   深圳证券交易所
A股                       指   每股面值 1.00 元人民币之普通股
元                        指   人民币元
报告期                    指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
                                                                  江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 霞客环保                                股票代码
变更后的股票简称（如有） 无
股票上市证券交易所       深圳证券交易所
公司的中文名称           江苏霞客环保色纺股份有限公司
公司的中文简称           霞客环保
公司的外文名称（如有）   XIAKE COLOR SPINNING CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）XIAKE
公司的法定代表人         汪瑞敏
注册地址                 江苏省江阴市徐霞客镇马镇东街 7 号
注册地址的邮政编码       214406
办公地址                 江苏省江阴市徐霞客镇马镇东街 7 号
办公地址的邮政编码       214406
公司网址                 http://www.seeker-cn.com
电子信箱                 [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                                    董事会秘书                            证券事务代表
姓名                                冯淑君                                    陈银凤
联系地址                            江苏省江阴市徐霞客镇马镇东街 7 号         江苏省江阴市徐霞客镇马镇东街 7 号
电话                                0510-86525555                             0510--86520126
传真                                0510-86520112                             0510--86520112
电子信箱                            [e-mail]                     [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                   《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                           深圳证券交易所、江苏省江阴市徐霞客镇马镇东街 7 号公司证券部
                                                                 江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、注册变更情况
组织机构代码                          91320200142294446F
公司上市以来主营业务的变化情况（如
                                      无变更
有）
历次控股股东的变更情况（如有）        无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称               立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址           上海市南京东路 61 号 4 楼
签字会计师姓名                 潘永祥、吉正山
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                      2016 年               2015 年              本年比上年增减        2014 年
营业收入（元）                        379,741,432.55        393,181,646.21                 -3.42%    1,155,567,000.76
归属于上市公司股东的净利润
                                      -41,241,929.10        108,881,965.19               -137.88%    -1,036,843,344.62
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      -28,852,446.01           -668,781.79              -4,214.18%   -1,102,804,099.54
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                      -47,762,186.04        -74,559,015.77                 35.94%     -359,026,001.96
（元）
基本每股收益（元/股）                           -0.103                 0.272             -137.87%                 -4.32
稀释每股收益（元/股）                           -0.103                 0.272             -137.87%                 -4.32
加权平均净资产收益率                        -13.31%                   不适用               不适用                不适用
                                     2016 年末             2015 年末           本年末比上年末增减     2014 年末
总资产（元）                          309,767,381.09        357,171,520.20                -13.27%      471,330,902.81
归属于上市公司股东的净资产
                                      289,531,844.74        329,436,210.26                -12.11%     -657,036,173.64
（元）
                                                                  江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                                            单位：元
                                  第一季度                  第二季度             第三季度          第四季度
营业收入                               65,064,878.44        192,628,876.27        55,426,044.37      66,621,633.47
归属于上市公司股东的净利润             -2,669,694.09         -13,739,833.96       -11,712,630.68    -13,119,770.37
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       -2,669,595.84         -13,125,818.25       -11,713,170.28     -1,343,861.64
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额         -45,402,227.74            -30,718,140.36       24,541,463.04       3,816,719.02
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                    项目                  2016 年金额         2015 年金额        2014 年金额         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                                  -142.50       -17,212,948.68       -104,892.68
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享            13,417.61          561,075.00       4,521,727.70
受的政府补助除外）
债务重组损益                                                   241,799,538.73
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
                                           -12,077,133.43       -39,495,919.69
费用等
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
                                               301,877.20          314,557.91
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                                              1,032,441.31
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出         -627,501.97        13,957.24     -23,269,002.51
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                 200.00            200.00
处置子公司股权产生的投资收益                                  3,216,560.40   413,043,426.43
偿还担保债务形成的债权处置收益                              52,249,572.46
债权处置损失                                               -132,772,165.00
因对外担保形成的损失                                                         -332,067,891.17
     少数股东权益影响额（税后）                                156,122.70      -3,837,187.15
合计                                      -12,389,483.09   109,550,746.98     65,960,754.92        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                 江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
       （一）报告期内公司所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩情况
       公司是一家主要从事废弃聚酯的综合处理、有色聚酯纤维及色纺纱线的研发、生产和销售，并形成自我配套产业链的环
保型企业。公司以有色聚酯纤维为主要原料生产色纺纱线，并将其作为终端产品投放国内国际市场。
       公司的主要产品为有色聚酯纤维和色纺纱线；公司生产的有色聚酯纤维包括再生有色聚酯纤维和原生有色聚酯纤维两大
类。产品规格主要包括1.4D-4D的常规产品系列，1.4D-4D的专纺系列，5D-18D的粗旦高弹系列以及5D-18D的中空纤维、
2.5D-15D的三角异型纤维、2.5D-15D三叶形系列等，主要用于生产色纺涤纶纱线、混纺色纺纱线、工业用布和无纺布产品，
以及用作填充料。公司生产的有色聚酯纤维在满足公司色纺纱线的生产后，余下部分对外销售。
       公司生产的色纺纱线产品包括有色纯涤、有色涤棉、有色生态、有色混纺四大系列，200多个规格，主要用于生产针织
产品、机织产品及家用纺织产品。目前公司以原生色为基础，已开发出6,000多种颜色，可满足客户各种不同颜色来样的需
求，并能根据市场潮流开发多种颜色的色纺纱线。
       2016年，公司根据经济发展及公司自身的情况进行了转型安排，继续以轻资产的模式开展业务，产品购销活动和委托加
工活动结合开展，持续做好现有业务的生产经营。
       报告期内，公司完成主营业务收入33,563.16万元，较去年同期下降4.34%。主营业务收入下降的主要原因是：报告期内
色纺纱线销售量较去年同期减少53.12%，销售单价较去年同期下降8.86%所致。主营业务成本33,107.28万元，较去年同期上
升4.68%。主营业务成本上升的主要原因是：报告期内产品结构调整，原生聚酯纤维销售大幅增加，销售成本相应上升；同
时报告期生产成本中人工成本等成本要素上升导致单位产品的销售成本相应上升，上述的综合影响致主营业务成本上升。
     报告期内主营毛利率完成1.36%，较去年同期下降8.50 %。毛利率下降的主要原因是： 报告期内，国际市场需求疲软，
再加上国内原料价格波动、生产成本增加等多重因素影响，有色聚酯纤维销售毛利率-0.17%，较去年同期下降5.75个百分点；
有色纱线销售毛利率5.10%，较去年同期下降7.08个百分点。
     （二）报告期内行业竞争格局和发展趋势
     2016年行业保持了缓中趋稳、稳中有进的发展势头，继续呈现L型发展态势。行业盈利能力稳定，依然是支撑整个国民
经济的重要力量。主要大类产品中，纱产量增速有所加快，化纤和布产量增速有所放缓，服装产量下降。
       从全年来看，纺织行业面临的外部形势依然复杂，英国脱欧等“黑天鹅”事件对行业影响尚未全面显现，行业发展不可控、
不确定因素较多。逐渐加大的资源环境压力、快速上升的生产要素成本、日趋复杂的国际贸易格局，都对行业稳定增长构成
了压力。
       2017年是实施“十三五”规划的重要一年，也是推进纺织强国建设的关键之年。IMF和WTO分别预测2017年世界经济将增
长3.4%和2.5%，均高于2016年增速，世界经济持续好转将成为行业发展的重要背景。国内供给侧结构性改革深入推进，宏
观经济稳中向好，也将成为行业发展的重要支撑。总体来看，2017年中国纺织工业的基本面将呈现三个“不会改变”：
     总趋势不会改变。强大的生产能力、巨大的市场空间、完备的产业体系，为行业转型升级提供了压舱石；日渐开放的对
外格局、不断丰富的网络生态、快速迭代的商业模式，更为行业发展增添了新活力。2017年，行业稳中有进的总趋势不会改
变。
       总态势不会改变。经济发展不确定、不可控因素日渐增多。行业发展也面临发展动能新旧交替、发展空间虚实交错、发
展环境利害交融的新形势。行业长期积累的供给侧、结构性问题日渐凸显，仍待解决。2017年，行业曲折发展的总态势不会
                                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
改变。
      总基调不会改变。新一轮科技革命和产业变革与中国纺织工业的强国建设正形成历史性的交汇。行业技术创新与模式创
新，相互交融、协同演进，不断丰富着行业的价值创造模式，提供着跨越发展契机与可能。2017年，行业开拓创新的总基调
不会改变。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
               主要资产                                             重大变化说明
股权资产                             报告期内未发生重大变化
固定资产                             报告期内未发生重大变化
无形资产                             报告期内未发生重大变化
在建工程                             报告期内未发生重大变化
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
      公司现有资产的核心竞争力将体现在以下方面：
     （一）技术优势及整合产业链的优势
      多年以来公司致力于原液着色涤纶短纤系列产品，致力于技术创新、产业创业和环保创新，不断提高技术及研发能力；
公司积极推动与上下游客户的合作开发和资源整合，能够充分整合聚酯切片-有色纤维-有色纱线完整的产业链资源；重视产
学研相结合，在产品开发方面积极与中国纺织科学研究院、国家纺织产品开发中心等机构保持密切的沟通与合作。公司推广
的产品今后仍然以有色聚酯纤维为主要原料，有色聚酯纤维在整个生产过程中无需象棉花染色一样进行染色，而是利用“原
液着色”技术生产的有色聚酯纤维与天然纤维及其它化学纤维等多种纤维进行混合配色，从而形成差别化的功能型彩色纤维，
省却了染色工序，产品节能、环保，符合。公司年产再生聚酯纤维 2万吨，同时整合外部原生聚酯纤维以及下游纺纱产业链，
将继续保持公司作为国内原液着色涤纶短纤行业领先企业的位置。
     （二）环保优势及前景优势
      公司产品用到的“原液着色”技术，所用着色剂为色母粒，不含禁用结构和成份，对人体不造成伤害。同时由于纺前着色
所用染料能够承受 300℃以上的高温，纺丝过程中无任何废气和废水排放，着色剂利用率提高到 100%，因此，以“原液着
色”技术生产有色聚酯纤维，进而纺制的纱线可以说是环保型、健康型产品。此外，以有色聚酯纤维为主要原料生产的色纺
纱强度一般优于以染色棉花生产的色纺纱，更能适应下游机织的生产工艺要求。
      在《纺织工业“十三五“发展规划》中“绿色环保”是其中的五大关键词之一，在规划中明确指出：在发展绿色制造技术方
面，“十三五”期间，要研发推广节能减排先进技术，提高全产业链绿色制造水平；同时化纤行业要重点发展聚酯酯化废水中
有机物的提取技术，原液着色与在线添加关键技术，以及绿色制浆及浆纤一体化技术。
      在《化纤工业“十三五”发展指导意见》中，把发展绿色制造、推进循环利用作为重要的原则、目标和任务之一。一是推
动绿色设计、绿色制造、回收再利用技术等的开发和应用，推广节能环保技术装备，持续推动清洁生产，深化污染治理。二
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
是推进再生循环体系建设，促进绿色消费。《意见》明确提出要建立与发展废旧纺织品、废弃聚酯瓶等资源回收和产品梯度
循环利用体系，进一步扩大高附加值再生化纤及制品的比重。推进生物基化学纤维、循环再利用化学纤维、原液着色化学纤
维绿色纤维标志认证体系建设，提升其产品的市场认知度。
    综上，公司的技术与产品符合国家纺织行业的发展方向。2016年，公司联合有关机构向科技部积极申报“十三五规划”
国家项目，争取到更多的关注和支持，促进公司的可持续发展。
    （三）营销优势及品牌优势
   公司作为行业内原液着色涤纶短纤应用的先行者和领导者，在国内拥有较为稳定的客户群体。在长期经营过程中，公司
不断优化售后服务和产品品质，不断提升市场形象和市场地位，在业内获得了良好的口碑。
   2016年，公司继续被中国纺织工业联合会、中国纺织信息中心、国家纺织产品开发中心、中国化学纤维工业协会等机构
联合评定为国内唯一“国家原液着色环保纤维和纱线产品开发基地”；继续作为原液着色涤纶短纤行业唯一代表当选“中国化
学纤维工业协会副会长单位“；下游企业使用公司纤维织造的面料产品联合参评，首次荣获“2016/2017秋冬中国流行面料”。
   2016年，公司“霞客”商标先后入选2017纤维流行趋势，以及国内首批“绿色纤维”认证，同时又获得了GRS认证(全球纺织
服装回收标准），自2017年开始，我公司上下游产品均可悬挂绿色纤维LOGO以及GRS认证标识，以上荣誉不仅是对公司的
定位和方向上的认可，同时也能对2017年产品推广工作以及提高品牌公信力与市场影响力具有积极的作用。
    （四）本次重大资产重组后公司核心竞争力将发生变化情况
   公司于2016年3月15日披露了本次重大资产重组草案，并于2016年4月15日收到中国证监会的受理通知书，目前本次重大
资产重组申请在中国证监会审核阶段。本次重大资产重组完成后，公司主营业务将变成以清洁能源发电为主业，同时涉及能
源管理和服务。其核心竞争力情况说明详见草案相关内容。另外，若公司重组失败，则公司将维持现有主营业务未发生变化。
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    2016年，纺织行业面临的外部形势依然复杂，英国脱欧等“黑天鹅”事件对行业影响尚未全面显现，行业发展不可控、不
确定因素较多。逐渐加大的资源环境压力、快速上升的生产要素成本、日趋复杂的国际贸易格局，都对行业稳定增长构成了
压力。世界经济增速放缓，我国受贸易壁垒、近岸生产、成本优势削弱等因素的影响，纺织品出口持续下滑，常规订单严重
缩水。业内企业经历不断洗牌，加速了转型升级的步伐。
    2016年，公司根据经济发展及公司自身的情况进行了转型安排，以轻资产的模式开展业务，产品购销活动和委托加工活
动结合开展，持续做好现有业务的生产经营。受行业环境不利因素影响，报告期公司基本维持原有的生产经营，经营业绩亏
损。报告期内，完成营业收入37,974.14万元，较上年同期下降 3.42%；营业成本37,447.82万元，较上年同期上升3.60 %；实
现利润总额 -4,124.19万元，较上年同期下降137.93%；归属于上市公司股东净利润-4,124.19万元，较上年同期下降137.88%。
    净利润下降的主要原因：
    （1）受国际国内市场需求低迷、纺织原料价格波动、成品价格下降等客观因素的影响，销售低迷、产销倒挂，导致盈
利能力持续下降；
    （2）报告期内根据《企业会计准则第8号—资产减值》第五条规定，公司出于谨慎性原则，对涉及的相关资产计提了减
值准备，以准确反映各项资产的可收回金额；
    （3）报告期内因推进重组工作，审计费、律师费、评估费等重组中介费用较上年同期大幅增加，致管理费用增加；
    （4）上年同期因公司破产重整产生的营业外净收益。
2016年度主要工作：
    1、抓主营业务，明确市场定位
   2016年公司的首要任务是精准定位主营业务的目标市场，进一步推动主营业务的发展。
   复纺差别化纤维市场定位是传统色纺企业，客户定位要加大对外销售力度，加大外贸出口力度。差别化直纺聚酯纤维市
场定位国内外2个市场；客户定位是色纺企业、功能性产品生产的龙头企业、品牌企业；产品定位是中高端新型的纺料大化
纤；色纺纱线市场定位一类市场是中高端的针织企业和色织企业，客户定位是国内品牌企业、标杆企业；二类市场是传统袜
子纱市场和企业，扩大市场份额。
   2、抓资产重组，提高运行质量
   资产重组工作是2016年工作的重中之重，积极推进重大资产重组，通过重组，注入优质资产，重组能从根本上改善公司
的经营状况，增强公司的持续盈利和发展能力，促进上市公司股东利益最大化。公司于2016年3月15日披露了本次重大资产
重组草案，并于2016年4月15日收到中国证监会的受理通知书，目前本次重大资产重组申请在中国证监会审核阶段。
    3、抓营销管理，实现产销互动
    营销方面一是进行了管理的创新活动，并逐步向纵深推进，开展了2个季度的促销活动，提升了团队精神，促进了市场
拓展；健全价格管理机制，建立价格制定、执行、监督的管理体系。二是加强营销队伍的建设，举办营销业务培训，同时每
月不定期召开营销总结会议，为营销人员提供相互交流的平台，较好地促进了销售。通过努力，提高了色纺纱和大化纤的产
销率，保证了公司生产经营所需的现金流量。
   4、抓内部管理，夯实管理基础
    深入开展管理年活动，组织学习公司规划、各项考核细则，不断提高员工素质；加强制度检查，提高执行力；实行比价
采购制度，有效控制生产成本；公司继续开展了质量、环保和GRS认证，强化基础管理水平。严格责任制核算，加强指标考
核，进一步提高运营质量。
   5、抓市场推广，把握无染化纤机遇
    经过努力，公司原液着色短纤产品先后入选2017纤维流行趋势，以及国内首批“绿色纤维”认证。积极参与科技部十三五
                                                                     江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
重点研发专项计划，公司联合有关机构向科技部申报“高品质原液着色纤维及应用技术开发”重点专项项目，通过了科技部的
终评。项目已于2016年10月份正式展开。项目为期五年，将阶段性完成计划中所设定的目标。GRS产品进一步推广，加强与
国内品牌客户加大合作开发力度，并与国家纺织产品开发中心达成初步共识。启动展会推广宣传工作，公司借助与中国纺织
科学研究院合作的契机，先后参加了两次面料展暨纱线展，扩大了公司影响力。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                                单位：元
                                     2016 年                                   2015 年
                                                                                                           同比增减
                           金额           占营业收入比重             金额              占营业收入比重
营业收入合计             379,741,432.55                 100%       393,181,646.21                100%            -3.42%
分行业
制造业                   379,741,432.55               100.00%      393,181,646.21              100.00%           -3.42%
分产品
有色聚酯纤维             238,269,095.67               62.74%       122,991,903.98               31.28%           93.73%
色纺纱线                  97,362,461.37               25.64%       227,881,246.45               57.96%          -57.27%
其他                      44,109,875.51                11.62%       42,308,495.78               10.76%            4.26%
分地区
国内销售                 340,357,872.36               89.63%       381,867,994.48               97.12%          -10.87%
国外销售                  39,383,560.19               10.37%        11,313,651.73                2.88%          248.11%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                                单位：元
                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本            毛利率
                                                                            同期增减         同期增减        期增减
分行业
其他纤维品制造      335,631,557.04   331,072,845.68             1.36%            -4.34%            4.68%         -8.50%
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
业
分产品
聚酯纤维            238,269,095.67   238,672,313.01    -0.17%           93.73%             105.53%         -5.75%
色纱及制品           97,362,461.37    92,400,532.67    5.10%           -57.27%             -53.83%         -7.08%
分地区
国内销售            296,247,996.85   291,873,705.26    1.48%           -12.76%              -3.98%         -9.00%
国外销售             39,383,560.19    39,199,140.42    0.47%           248.11%             218.99%          9.09%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
     行业分类                项目              单位          2016 年             2015 年             同比增减
                    销售量              吨                        6,981.46           14,892.23            -53.12%
色纺纱线            生产量              吨                        10,292.8           14,765.53            -30.29%
                    库存量              吨                        2,365.69            1,720.29             37.52%
                    销售量              吨                       33,119.94           20,571.61             61.00%
有色聚酯纤维        生产量              吨                       39,865.99           23,403.05             70.35%
                    库存量              吨                         8,243.9            4,084.59            101.83%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、有色纱线销售量比去年同期下降53.12%，主要原因系报告期内市场需求低迷减少了纱线销售所致。
2、有色纱线生产量比去年同期下降30.29%，主要原因系本期合并范围减少原子公司湖北黄冈产量所致。
3、有色纱线库存量比去年同期增加37.52%，主要原因系部分存货所致。
4、有色聚酯纤维销售量比去年同期增加61.00%，主要原因系报告期内增加了原生聚酯纤维销售所致。
5、有色聚酯纤维生产量比去年同期增加70.35%，主要原因系报告期内委托滁州安兴加工聚酯纤维所致。
6、有色聚酯纤维库存量比去年同期增加101.83%，主要原因系储备了部分存货所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用
否
1、公司与滁州霞客于2016年1月1日签订了产品购销合同和委托加工协议，协议有效期自2016年1月1日至2016年12月31日。
2、公司与黄冈霞客于2016年1月1日签订了产品购销合同和委托加工协议，协议有效期自2016年1月1日至2016年12月31日。
3、公司与滁州安兴于2016年1月1日签订了产品购销合同和委托加工协议，协议有效期自2016年1月1日至2016年12月31日。
截止本报告期末，上述产品购销合同和委托加工协议已履行完毕。
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）营业成本构成
行业和产品分类
                                                                                                          单位：元
                                           2016 年                          2015 年
     行业分类            项目                                                                        同比增减
                                   金额          占营业成本比重      金额          占营业成本比重
其他纤维品制造
                    原材料      240,765,180.53           72.72%   207,289,116.50           65.54%          16.15%
业
其他纤维品制造
                    人工工资     23,198,085.05            7.01%    35,826,918.54           11.33%         -35.25%
业
其他纤维品制造
                    制造费用     67,109,580.10           20.27%    73,148,382.77           23.13%          -8.26%
业
                                                                                                          单位：元
                                           2016 年                          2015 年
     产品分类            项目                                                                        同比增减
                                   金额          占营业成本比重      金额          占营业成本比重
有色聚酯纤维        原材料      188,416,532.53           78.94%    91,613,173.78           78.89%         105.67%
有色聚酯纤维        人工工资      8,067,376.18            3.38%     3,498,296.38            3.01%         130.61%
有色聚酯纤维        制造费用     42,188,404.30           17.68%    21,016,387.45           18.10%         100.74%
色纺纱线            原材料       52,348,648.00           56.65%   115,675,942.72           57.80%         -54.75%
色纺纱线            人工工资     15,130,708.87           16.38%    32,328,622.16           16.15%         -53.20%
色纺纱线            制造费用     24,921,175.80           26.97%    52,131,995.32           26.05%         -52.20%
说明
公司营业成本各要素的结构比重未发生较大变动。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                        247,214,029.34
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                   65.10%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                           56.64%
例
                                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司前 5 大客户资料
    序号                 客户名称                      销售额（元）                 占年度销售总额比例
1           客户 1                                           154,714,846.87                              40.74%
2          客户 2                                             48,028,223.44                              12.65%
3          客户 3                                             20,505,342.70                               5.40%
4          客户 4                                             12,324,576.74                               3.25%
5          客户 5                                             11,641,039.59                               3.07%
合计                        --                               247,214,029.34                              65.10%
主要客户其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
     上述前5名销售客户中，客户1（滁州安兴）、客户2（滁州霞客）和客户4（黄冈霞客）为公司的关联法人，其他销售客
户与公司不存在关联关系。
     关联关系说明：
     （1）滁州霞客过去十二个月内为公司的全资子公司，过去十二个月内公司高管王琪瑢担任其董事长及法定代表人，公
司董事徐建军担任其董事。依据《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（下称“《股票上市规则》”）10.1.6第（二）
项之规定，滁州霞客为过去十二个月内上市公司关联自然人担任其董事、高管的法人，为上市公司的关联法人。
     （2）黄冈霞客过去十二个月内为公司的控股子公司，过去十二个月内公司高管王琪瑢担任其董事长及法定代表人，公
司董事徐建军担任其董事。依据深交所《股票上市规则》10.1.6第（二）项之规定，黄冈霞客为过去十二个月内上市公司关
联自然人担任其董事、高管的法人，为上市公司的关联法人。
     （3）滁州安兴过去十二个月内为公司的控股子公司，依据深交所《股票上市规则》10.1.3第（五）项之规定，滁州安兴
为本公司根据实质重于形式的原则认定的上市公司关联法人。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                    160,213,464.33
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                               59.37%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                         20.41%
比例
公司前 5 名供应商资料
    序号                 供应商名称                    采购额（元）                 占年度采购总额比例
1           供应商 1                                          68,845,972.72                              25.51%
2           供应商 2                                          34,714,830.61                              12.86%
3           供应商 3                                          20,384,494.13                               7.55%
4           供应商 4                                          19,368,794.84                               7.18%
5           供应商 5                                          16,899,372.03                               6.26%
合计                         --                              160,213,464.33                              59.37%
主要供应商其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
     上述前5名供应商中，供应商2（滁州霞客）和供应商3（黄冈霞客）为公司的关联法人，其他供应商与公司不存在关联
关系。
                                                                    江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
    关联关系说明：
    （1）滁州霞客过去十二个月内为公司的全资子公司，过去十二个月内公司高管王琪瑢担任其董事长及法定代表人，公
司董事徐建军担任其董事。依据《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（下称“《股票上市规则》”）10.1.6第（二）
项之规定，滁州霞客为过去十二个月内上市公司关联自然人担任其董事、高管的法人，为上市公司的关联法人。
    （2）黄冈霞客过去十二个月内为公司的控股子公司，过去十二个月内公司高管王琪瑢担任其董事长及法定代表人，公
司董事徐建军担任其董事。依据深交所《股票上市规则》10.1.6第（二）项之规定，黄冈霞客为过去十二个月内上市公司关
联自然人担任其董事、高管的法人，为上市公司的关联法人。
3、费用
                                                                                                               单位：元
                             2016 年               2015 年           同比增减                 重大变动说明
销售费用                       2,614,903.79          2,812,100.69          -7.01%
                                                                                     主要系报告期内增加重组服务费用
管理费用                     34,702,383.08          23,404,657.39          48.27%
                                                                                     所致。
                                                                                     主要系报告期内减少原子公司黄冈
财务费用                       -397,197.26           1,964,211.07        -120.22%
                                                                                     霞客的合并。
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
   报告期内公司仍然以建立绿色环保纺织产业链、实现纺织行业无染化为产品开发目标。公司原液着色短纤产品先后入选
2017纤维流行趋势，以及国内首批“绿色纤维”认证。积极参与科技部十三五重点研发专项计划，公司联合有关机构向科技部
申报“高品质原液着色纤维及应用技术开发”重点专项项目，通过了科技部的终评。项目已于2016年10月份正式展开。项目为
期五年，将阶段性完成计划中所设定的目标。GRS产品进一步推广，加强与国内品牌客户加大合作开发力度，并与国家纺织
产品开发中心达成初步共识。启动展会推广宣传工作，公司借助与中国纺织科学研究院合作的契机，先后参加了两次面料展
暨纱线展，扩大了公司影响力。
公司研发投入情况
                                        2016 年                        2015 年                      变动比例
研发人员数量（人）                                       10                              6                     66.67%
研发人员数量占比                                      2.62%                          1.46%                      1.16%
研发投入金额（元）                                697,345.00                     269,571.00                    158.69%
研发投入占营业收入比例                                0.18%                          0.07%                       0.11%
研发投入资本化的金额（元）                              0.00                           0.00                     0.00%
资本化研发投入占研发投入
                                                      0.00%                          0.00%                      0.00%
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                   江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、现金流
                                                                                                                单位：元
             项目                        2016 年                      2015 年                        同比增减
经营活动现金流入小计                          339,248,120.21              399,598,131.13                         -15.10%
经营活动现金流出小计                          387,010,306.25              474,157,146.90                         -18.38%
经营活动产生的现金流量净
                                              -47,762,186.04              -74,559,015.77                         35.94%
额
投资活动现金流入小计                               301,877.20                   655,857.91                       -53.97%
投资活动现金流出小计                           20,345,428.55               10,290,570.66                         97.71%
投资活动产生的现金流量净
                                              -20,043,551.35               -9,634,712.75                        -108.03%
额
筹资活动现金流入小计                            1,337,563.58              957,026,002.22                         -99.86%
筹资活动现金流出小计                            9,833,369.91              774,889,765.73                         -98.73%
筹资活动产生的现金流量净
                                               -8,495,806.33              182,136,236.49                        -104.66%
额
现金及现金等价物净增加额                      -76,035,802.40               98,021,203.27                        -177.57%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金净流量较去年同期增加35.94%，主要系报告期内减少了原子公司湖北黄冈霞客1-10月合并所致。
2、投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少108.03%，主要系报告期内购买了银行理财产品所致。
3、筹资活动产生的现金流量金额较去年同期减少104.66%，主要系报告期内减少筹资活动所致。
4、现金及现金等价物净增加额较去年同期减少177.57%，主要系上述经营活动、投资活动及投资活动综合影响所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
                           金额               占利润总额比例          形成原因说明                是否具有可持续性
投资收益                      301,877.20                  0.73% 银行理财产品收益             否
资产减值                    7,940,313.48                 19.25% 计提坏帐损失
营业外收入                        85,915.64               0.21% 电力响应补贴及其他           否
营业外支出                    700,142.50                  1.70% 固定资产处置损失及其他       否
                                                                       江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                  单位：元
                           2016 年末                   2015 年末
                                    占总资产比                  占总资产比 比重增减                重大变动说明
                       金额                        金额
                                        例                         例
                                                                                         主要系报告期内支付材料款及归还
货币资金            26,515,984.54        8.56% 129,021,884.39       36.12%     -27.56%
                                                                                         债务所致。
                                                                                         主要系报告期内受行业市场低迷影
应收账款            26,189,222.55        8.45%   6,560,752.55          1.84%    6.61%
                                                                                         响为促销而增加了商业信用所致.。
                    105,876,872.6
存货                                    34.18% 84,888,089.92        23.77%     10.41% 主要原因系储备了部份存货所致。
固定资产            61,757,028.50       19.94% 67,391,052.12        18.87%      1.07%
                                                                                         主要系报告期内屋面大修费用转至
在建工程                                         2,500,000.00          0.70%    -0.70%
                                                                                         长期待摊费用。
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
                      项   目                    期末账面价值                         受限原因
       应收票据                                           200,000.00       应收票据质押开具应付票据
                       合计                               200,000.00
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
           报告期投资额（元）                     上年同期投资额（元）                                变动幅度
                              3,819,645.18                             8,085,073.28                               -52.76%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                     江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                              单位：元
  公司名称     公司类型      主要业务    注册资本      总资产          净资产        营业收入    营业利润    净利润
                                        100,000,000. 186,711,362. 146,718,429. 295,274,669. -12,546,883. -12,546,883.
霞客彩纤     子公司        制造型
                                        00                      27              66          02          54
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
霞客彩纤为根据公司董事会决议新设的子公司，霞客彩纤注册资本10,000.00万元，2015年未开展业务活动。2016年营业收入、
营业利润、净利润分别为29,527.47万元、-1,254.69万元和-1,254.69万元，与上年同期不可比。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
九、公司未来发展的展望
公司未来发展战略
    一、积极推进重组工作，提升公司盈利能力
    公司将在2017年继续积极推进重大资产重组工作，注入优质的热电联产及清洁能源发电资产，在为电网公司、工业园区
和城市提供电、热、冷等能源产品的同时，投资于能源互联网云平台建设项目和综合能源需求侧管理服务能力建设项目，实
现从发电、到能源交易、再到需求侧管理的完整能源产业链，力争在电力体制改革的浪潮中抢占市场先机，从根本上改善公
司的经营状况，增强公司的持续盈利能力和发展潜力，提高公司的资产质量，实现上市公司股东利益最大化。
    二、持续做好现有生产经营，力争经营性现金流不减少
    2017年，公司将继续以轻资产的模式开展业务，产品购销活动和委托加工活动结合开展，持续做好现有业务的生产经营，
充分发挥公司的品牌和市场优势，稳定生产，稳定员工，谨慎控制经营风险，确保公司的可持续经营，提升公司的盈利空间，
力争经营性现金流不减少。
   为了持续经营，力争现金流不减少，公司将加强市场开拓，不仅要在国内市场上深耕细作，更要在国际市场上大步前进；
狠抓采购这项“牛鼻子”工程，在生产起跑线上保证产品具有盈利的先导优势；以产品质量为生命，强化生产管理，严控生产
成本，严格库存管理；同时，公司将在生产经营中持续改进考核体系，持续推进人才队伍的建设，持续创造更具活力和凝聚
力的企业文化。
公司未来发展可能面对的风险因素
    一、经营风险
    1、原料价格波动风险
    有色聚酯纤维是公司主要产品之一，也是色纺纱线的主要原料。原生和再生有色聚酯纤维的主要生产原料分别是PTA、
MEG和废弃聚酯。PTA和MEG是重要的石化产品，其价格受原油价格的直接影响。原材料价格的大幅振荡对公司生产成本
控制水平提出了较高的要求，也直接影响公司的经营业绩。
    2、新技术新产品开发
    色纺行业产品品种多，需求变化快，紧跟市场潮流。在今后发展中，公司若不能在新技术新产品开发应用上满足市场需
求、符合流行趋势，将影响公司未来的经营效益和持续发展能力。
    二、市场风险
    1、需求不足风险
    化纤产业竞争之激烈是许多企业不曾经历过的，在产能扩张过度与需求疲软无力的作用下，正在接受市场淘汰机制的洗
礼。纺织行业国内市场面临网络渠道的挑战，国际市场动荡影响中国纺织发展。由此可能导致公司产品销量和单价双下降。
    2、市场竞争风险
    色纺纱作为传统染色纱的替代产品，有着较好的市场前景。随着色纺产品需求的增长以及生产技术工艺的日趋成熟，进
入本行业的企业也将逐渐增多，尽管公司具有较完整的产业链和因采用“熔体直纺在线添加”技术及“原液着色”技术等而形成
的低碳、环保等优势，但公司面临的市场竞争压力也将日趋增大。
    三、管理风险
  人才流失风险
  作为色纺行业企业，高素质的人才，特别是彩纤生产、彩纤配色和色纱生产技术人员以及相应的管理人员对公司的未来
发展举足轻重。伴随着色纺纱线行业的发展，相关技术和管理人才的竞争也日趋激烈，虽然公司在稳定发展的过程中，已建
立了规范的人力资源管理体系。但是，若公司在激励机制的建立、研发经费的落实和研发环境的营造等人力资源机制建设方
面不能随着公司的发展而进一步健全和完善，将会影响到技术和管理人才积极性和创造性的发挥，造成人才流失，引进人才
不力，从而对公司的生产经营造成不利影响。因此公司面临有效保留和吸引人才的风险。
    四、本次重大资产重组所涉及的以下风险
    （一）本次交易相关风险
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
    1、审批风险
    本次交易尚需中国证监会对本次重大资产重组的核准。本次交易能否获得上述核准，以及最终取得核准的时间均存在不
确定性，因此，本次交易能否最终成功实施存在不确定性，特此提请广大投资者注意投资风险。
    2、本次重组被暂停、中止或取消的风险
    本次重组存在如下被暂停、中止或取消的风险：
    （1）本次重组存在因标的资产出现无法预见的业绩大幅下滑，而被暂停、中止或取消的风险。
    （2）本次重组存在因上市公司股价的异常波动和异常交易可能涉嫌内幕交易，而被暂停、中止或取消的风险。
    若本次重组因上述原因或其他原因被暂停、中止或取消，而上市公司又计划重新启动重组，则交易定价及其他交易条件
都可能较本报告书中披露的重组方案发生重大变化，提请投资者注意投资风险。
    （二）业务和经营风险
    1、宏观经济风险
    协鑫有限所处的发电及供热行业是为国民经济运行提供能源动力的基础性产业，国家宏观经济周期的变化将对电力和热
力的需求产生影响。如果宏观经济持续放缓，那么对电力和热力的需求就会下滑，从而影响电力和热力企业的业绩。因此，
宏观经济走势以及公司所在区域的整体经济变化将会对协鑫有限未来生产经营产生影响。
    2、政策性风险
    （1）行业政策风险
    电力行业属于国民经济的重要行业，由于电能的销售价格标准由发改委核定，企业没有自主定价权，因此政府主管部门
调整电力价格将会对协鑫有限的盈利产生较大影响。同时，随着电力体制改革的不断深入，新的电力市场交易格局的构建和
电价机制的形成，将对公司未来的经营产生更深远的影响。
    公司将密切关注外部政策环境的变化，积极采取措施加以应对，保持公司生产经营的稳定和持续发展。
    （2）环保政策风险
    热电联产企业在生产过程中会产生粉尘、烟气、废水和噪音等，协鑫有限配套的环保设备均按国家污染物排放标准设计
并通过环保部门的验收核查，使各项污染排放指标均达到国家标准。随着我国经济增长方式的转变和可持续发展战略的全面
实施，环境保护工作日益受到重视，国家和地方政府部门将制定和实施更为严格的环保法规和标准。上述政策将对公司的环
境保护提出更高的要求，导致公司在环保方面的投入增加。若公司不能适应环保政策的变化，可能对公司的正常生产经营造
成不利影响。
    （3）节能政策风险
    随着国家对节能减排的重视程度不断提高，超能耗企业和使用淘汰类设备企业将会面临一定的政策风险。2010年5月，
国家发展改革委、国家电监会和国家能源局联合下发《关于清理对高耗能企业优惠电价等问题的通知》（发改价格[2010]978
号），决定取消对高耗能企业的优惠电价措施。
    根据国家的相关政策，各省市相继出台配套政策。2015年2月5日，江苏省物价局以及经信委下发《关于对部分超能耗企
业和使用淘汰类设备企业实施惩罚性电价的通知》（苏价工【2015】21号），协鑫有限下属连云港污泥发电、阜宁热电、扬
州污泥发电3家燃煤热电及资源综合利用电厂因使用淘汰类设备而被实施惩罚性电价，上述3家电厂若作为用电用户向电网采
购电量，将按使用的高耗能电机的功率及使用时间，按照每千瓦时加收0.30元电费结算。虽然上述惩罚性电价对协鑫有限的
利润影响极小，且已经进行整改。但若协鑫有限下属电厂不能适应节能政策的变化，可能对公司的正常生产经营造成不利影
响。
    3、公司生产经营的风险
    （1）燃料价格大幅波动的风险
    煤炭和天然气是协鑫有限的主要燃料，是公司主要营业成本之一，也是影响公司经营业绩的重要因素。本次交易完成后，
若煤炭、天然气价格大幅上涨，将会对本公司经营业绩产生重大不利影响。
    （2）弃风限电的风险
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
    在电网建设相对落后的地区，为了防止对电网的冲击，弃风限电是电力公司不得不采取的措施，在我国的三北部分地区
（华北、东北、西北）弃风限电相对严重。协鑫有限在进行风电项目投资时已经考虑了弃风限电对公司经营业绩的影响。若
弃风限电比预想情况严重，则协鑫有限旗下风电企业的经营业绩会受到影响。
    随着我国电力基础设施建设的不断完善，弃风限电现象将逐步得到缓解，风电企业的利润将会得到保障。同时，公司已
加大在非弃风限电地区的风电项目投资，保障公司业绩的稳定。
    （3）安全生产的风险
    发电及供热企业安全生产主要取决于生产设备安全运行，以及员工的正确操作。协鑫有限高度重视安全生产工作，报告
期内协鑫有限及其下属子公司未发生安全生产事故。本次重组完成后，若因设备维护不善或人为错误操作而发生安全事故，
则将会对上市公司的正常生产经营造成不利影响。
    （4）海外投资的风险
    除在国内从事热电联产及清洁能源等环保电力项目的开发、投资和运营管理外，协鑫有限还在海外从事清洁能源发电项
目的投资和运营管理。
    协鑫有限在从事海外清洁能源项目的投资和运营管理时可能会遭受政治风险、战争风险、融资风险、汇率风险等不确定
因素的影响，上述因素会对公司的投资收益造成不利影响。
    4、标的公司盈利预测无法实现的风险
    根据对标的公司未来经营情况的合理预测，上海其辰承诺：协鑫有限2016年度、2017年度、2018年度和2019年度经审计
的合并报表范围扣非归母净利润分别不低于人民币40,800万元、42,100万元、42,500万元和42,800万元。上述盈利预测承诺是
上海其辰综合考虑行业发展前景、业务发展规划等因素所做出的预测。若协鑫有限在盈利预测承诺期内的盈利未达预期，可
能导致上海其辰作出的盈利预测承诺与标的公司未来实际经营业绩存在差异。在盈利预测补偿期间，如发生市场竞争加剧或
业务发展未达预期的情形，则上海其辰存在盈利预测承诺无法实现的风险。
    5、重组后上市公司可能长期无法分红和通过公开发行证券的方式进行再融资的风险
    截至2016年12月31日，上市公司母公司报表经审计的未分配利润为-113,698.88万元。上述亏损在重组完成后将由上市公
司新老股东共同承继。根据《公司法》的相关规定，公司弥补亏损和提取公积金后有剩余税后利润的，方能向股东分配利润。
因此，本次重组完成后，在上市公司的亏损弥补之前，公司将面临由于存在未弥补亏损而长期无法向股东进行现金分红和通
过公开发行证券的方式进行再融资的风险，提醒投资者注意。
    6、配套募集资金投资项目相关风险
    本次发行股份募集的配套资金主要用于天然气分布式发电和风力发电项目的建设与收购。在项目实施及后期运营过程
中，可能面临政策变化、技术进步、市场供求、成本变化、相关方违约等诸多不确定因素的影响，导致项目不能如期完成或
顺利实施，甚至变更配套募集资金投资项目的风险。
    本次配套募集资金投资项目建成后，本公司固定资产规模将有所增长，年折旧费用也将相应增加。如果配套募集资金投
资项目能够实现预期收益，则可消化因新项目固定资产投资而增加的折旧费用，确保本公司利润水平不会因此下降。但如果
市场环境发生重大变化，募集资金投资项目的实际收益不能消化新增的折旧费用，则公司将会面临因固定资产折旧增加而导
致利润下滑的风险。
    7、昆山热电所在区域规划调整的风险
    2012年9月5日，昆山高新技术产业开发区管理委员会与昆山热电签署《昆山鑫源环保热电有限公司异地迁建补偿协议》。
根据昆山市政府规划要求，拟对昆山热电进行异地迁建。经双方协商，采用重置法作为补偿金的计算依据，补偿金总额为
53,386.8万元。
    由于昆山热电异地迁建尚未有明确的时间表，为了避免上述因素对本次交易估值的影响，本次评估采用资产基础法对昆
山热电进行评估，并将其估值作为非经营性资产在整体收益法估值中加回。
    为了避免昆山热电异地迁建对协鑫有限经营业绩产生的影响，公司拟在异地建设昆山蓝天分布式能源项目，该项目已取
得有关部门的核准文件。
    8、本次交易的整合风险
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
    尽管上市公司已建立了规范的管理体系，但随着本次交易完成后公司规模的扩大以及业务类型的变化，公司经营决策和
风险控制难度将增加，组织架构和管理体系需要向更有效率的方向发展。同时，上市公司需要在本次重组获批后对持有纺织
资产的子公司股权进行处置，以减轻公司经营负担，提升盈利能力。上述事项可能导致本次交易完成后存在一定的整合风险。
    为降低及控制上述风险，上市公司将采取以下措施：
    （1）上市公司将对董事会、监事会成员进行改选，并由董事会选聘具有相关行业管理经验的高级管理人员，以达到适
应公司业务发展、提升管理水平的目的。
    （2）公司将建立有效的内控机制，完善子公司管理制度，强化在业务经营、财务运作、对外投资等方面的管理与控制，
使上市公司与子公司形成有机整体，提高公司整体决策水平和风险管控能力。
    （3）上海其辰已公开承诺：若上市公司的纺织资产的子公司在重组获批后六个月内无法完成出售，上海其辰将以现金
收购该公司股权。上述承诺能够确保上市公司原有业务得以剥离，以减轻公司经营负担，提升盈利能力。
    因此，本次交易完成后，公司的整合风险是可控的。
    （三）其他风险
    1、股票价格波动的风险
    本公司股票市场价格波动不仅取决于企业的经营业绩，还受宏观经济周期、利率、资金供求关系等因素的影响，同时也
会因国际、国内政治经济形势及投资者心理因素的变化而产生波动。本公司提醒投资者应当具有风险意识，以便做出正确的
投资决策。本公司将以股东利益最大化作为公司最终目标，提高资产利用效率和盈利水平，并将严格按照《公司法》、《证
券法》等法律、法规的要求规范运作，及时履行信息披露义务，以保障广大投资者的利益。敬请投资者注意投资风险，谨慎
投资。
    2、不可抗力引起的风险
    本公司不排除因政治、经济、自然灾害等其他不可控因素带来不利影响的可能性。
回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展
（一）抓资产重组，提高运行质量
   资产重组工作是2016年工作的重中之重。公司在完成重整计划的基础上，积极推进重大资产重组，通过重组，注入优质
的热电联产及清洁能源等环保电力项目。资产注入后，在为电网公司、工业园区和城市提供电、热、冷等能源产品的同时，
投资于能源互联网云平台建设项目和综合能源需求侧管理服务能力建设项目，可实现从发电、到能源交易，再到需求侧管理
的完整能源产业链，力争在电力体制改革的浪潮中，抢占市场先机。重组能从根本上改善公司的经营状况，增强公司的持续
盈利和发展能力，促进上市公司股东利益最大化。
    公司于2016年3月15日披露了本次重大资产重组草案，并于2016年4月15日收到中国证监会的受理通知书，目前本次重大
资产重组申请在中国证监会审核阶段。
（二）持续做好现有生产经营，力争经营性现金流不减少
    2016年，公司以轻资产的模式开展业务，产品购销活动和委托加工活动结合开展，持续做好现有业务的生产经营，充分
发挥公司的品牌和市场优势，稳定生产，稳定员工，谨慎控制经营风险，确保公司的可持续经营，提升公司的盈利空间，力
争经营性现金流不减少。受行业环境不利因素影响，报告期公司基本维持原有的生产经营，经营业绩为亏损。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的长期、可持续发展。公司现金分红政
策符合《公司章程》的规定或者股东大会决议的要求，公司分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备。独立
董事尽职履责并发挥了应有的作用。股东大会审议利润分配方案和利润分配政策变更事项时，为中小股东参加股东大会提供
便利，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到充分维护。章程规定对公司章程确定的利润分配政
策进行调整或者变更的，由董事会负责制定调整或变更方案并提交公司股东大会审议。股东大会审议利润分配政策变更事项
时，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过，并为中小股东参加股东大会提供便利。独立董事应对利润分配
政策的调整或变更事项发表明确独立意见，监事会发表审核意见。调整或变更的条件和程序合规和透明。
   2、根据《上市公司章程指引》（2014年修订）、《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》的相关规定，公司董事
会对《公司章程》第二百十九条“公司利润分配政策”的有关规定进行修订，对相关内容进行补充和完善。公司于2015年12
月25日召开的五届二十一次董事会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，并已经公司2016年第一次临时股东大会审
议通过。
                                           现金分红政策的专项说明
                                                       公司现金分红政策符合《公司章程》的规定或者股东大会决
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
                                                       议的要求。
分红标准和比例是否明确和清晰：                         公司分红标准和比例明确和清晰。
相关的决策程序和机制是否完备：                         相关的决策程序和机制完备。
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：               独立董事尽职履责并发挥了应有的作用。
                                                       审议利润分配方案和调整方案时，公司为股东提供网络投票
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
                                                       的方式。中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东
否得到了充分保护：
                                                       的合法权益得到充分维护。
                                                       章程规定对公司章程确定的利润分配政策进行调整或者变更
                                                       的，由董事会负责制定调整或变更方案并提交公司股东大会
                                                       审议。股东大会审议利润分配政策变更事项时，必须经出席
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
                                                       股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过，并为中小股东
明：
                                                       参加股东大会提供便利。独立董事应对利润分配政策的调整
                                                       或变更事项发表明确独立意见，监事会发表审核意见。调整
                                                       或变更的条件和程序合规和透明。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2014年度利润分配预案：2014年度不向股东分配股利，也不进行资本公积转增股本。
2、2015年度利润分配预案：2015年度不向股东分配股利，也不进行资本公积转增股本。
3、2016年度利润分配预案：2016年度不向股东分配股利，也不进行资本公积转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                   江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                                    单位：元
                                          分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                            税）          普通股股东的净利 股东的净利润的比            红的金额            红的比例
                                                 润                 率
2016 年                            0.00       -41,241,929.10              0.00%                   0.00                0.00%
2015 年                            0.00      108,881,965.19               0.00%                   0.00                0.00%
2014 年                            0.00    -1,036,843,344.62              0.00%                   0.00                0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
       承诺事由          承诺方     承诺类型                   承诺内容                 承诺时间    承诺期限    履行情况
股改承诺            无             无           无                                     --           无         无
                                                法定承诺：根据《中华人民共和国证                               至 2016 年 8
                                                券法》、 上市公司收购管理办法》、 深                在本次权 月 31 日限
收购报告书或权益 重整投资人：上
                                   股份限售承 圳证券交易所股票上市规则》等相关 2015 年 08           益变动完 售股份限售
变动报告书中所作 海惇德股权投
                                   诺           规定，信息披露义务人拥有的上市公 月 26 日           成后 12 个 期满，该承
承诺                资有限公司
                                                司股份，在本次权益变动完成后 12 个                  月内       诺已履行完
                                                月内不以任何方式转让。                                         毕。
                                                一、本人已向上市公司及为本次重组
                                                提供审计、评估、法律及财务顾问专
                                                业服务的中介机构提供了本人有关本
                                                次重组的相关信息和文件（包括但不
                                   关于重组报
                                                限于原始书面材料、副本材料或口头
                    霞客环保董事、 告书内容真
资产重组时所作承                                证言等），本人保证：所提供的文件资 2016 年 03
                    监事、高级管理 实、准确、                                                       --         正常履行中
诺                                              料的副本或复印件与正本或原件一         月 11 日
                    人员           完整的承诺
                                                致，且该等文件资料的签字与印章都
                                   函
                                                是真实的，该等文件的签署人业经合
                                                法授权并有效签署该文件；保证所提
                                                供信息和文件真实、准确和完整，不
                                                存在虚假记载、误导性陈述或者重大
                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              遗漏，并对所提供信息的真实性、准
                              确性和完整性承担相应的法律责任。
                              二、在参与本次重组期间，本人将依
                              照相关法律、法规、规章、中国证监
                              会和证券交易所的有关规定，及时向
                              上市公司提供和披露本次重组相关信
                              息，并保证所提供的信息真实、准确、
                              完整，如因提供的信息存在虚假记载、
                              误导性陈述或者重大遗漏，给上市公
                              司或者投资者造成损失的，本人将依
                              法承担赔偿责任。三、如本次交易所
                              提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误
                              导性陈述或者重大遗漏，被司法机关
                              立案侦查或者被中国证监会立案调查
                              的，在形成调查结论以前，本人不转
                              让在上市公司拥有权益的股份，并于
                              收到立案稽查通知的两个交易日内将
                              暂停转让的书面申请和股票账户提交
                              上市公司董事会，由董事会代本人向
                              证券交易所和登记结算公司申请锁
                              定；未在两个交易日内提交锁定申请
                              的，授权董事会核实后直接向证券交
                              易所和登记结算公司报送本人的身份
                              信息和账户信息并申请锁定；董事会
                              未向证券交易所和登记结算公司报送
                              本人的身份信息和账户信息的，授权
                              证券交易所和登记结算公司直接锁定
                              相关股份。如调查结论发现存在违法
                              违规情节，本人承诺锁定股份自愿用
                              于相关投资者赔偿安排。如违反上述
                              声明和承诺，本人愿意承担相应的法
                              律责任。
                              一、本人/本合伙企业/本公司已向上市
公司股东上海                  公司及为本次重组提供审计、评估、
惇德股权投资                  法律及财务顾问专业服务的中介机构
有限公司、宁波                提供了本人/本合伙企业/本公司有关
                 关于重组报
竑悦投资管理                  本次重组的相关信息和文件（包括但
                 告书内容真
中心（有限合                  不限于原始书面材料、副本材料或口 2016 年 03
                 实、准确、                                                 --       正常履行中
伙）、北京中航                头证言等），本人/本合伙企业/本公司 月 11 日
                 完整的承诺
安科技有限公                  保证：所提供的文件资料的副本或复
                 函
司、江阴中基矿                印件与正本或原件一致，且该等文件
业投资有限公                  资料的签字与印章都是真实的，该等
司、陈建忠                    文件的签署人业经合法授权并有效签
                              署该文件；保证所提供信息和文件真
                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            实、准确和完整，不存在虚假记载、
                            误导性陈述或者重大遗漏，并对所提
                            供信息的真实性、准确性和完整性承
                            担相应的法律责任。二、在参与本次
                            重组期间，本人/本合伙企业/本公司将
                            依照相关法律、法规、规章、中国证
                            监会和证券交易所的有关规定，及时
                            向上市公司提供和披露有关本次重组
                            的信息，并保证所提供的信息真实、
                            准确、完整，如因提供的信息存在虚
                            假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
                            给上市公司或者投资者造成损失的，
                            本人/本合伙企业/本公司将依法承担
                            赔偿责任。三、如本次交易所提供或
                            披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈
                            述或者重大遗漏，被司法机关立案侦
                            查或者被中国证监会立案调查的，在
                            形成调查结论以前，本人/本合伙企业
                            /本公司不转让在上市公司拥有权益
                            的股份，并于收到立案稽查通知的两
                            个交易日内将暂停转让的书面申请和
                            股票账户提交上市公司董事会，由董
                            事会代本人/本合伙企业/本公司向证
                            券交易所和登记结算公司申请锁定；
                            未在两个交易日内提交锁定申请的，
                            授权董事会核实后直接向证券交易所
                            和登记结算公司报送本人/本合伙企
                            业/本公司的身份信息和账户信息并
                            申请锁定；董事会未向证券交易所和
                            登记结算公司报送本人/本合伙企业/
                            本公司的身份信息和账户信息的，授
                            权证券交易所和登记结算公司直接锁
                            定相关股份。如调查结论发现存在违
                            法违规情节，本人/本合伙企业/本公司
                            承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔
                            偿安排。如违反上述声明和承诺，本
                            人/本合伙企业/本公司愿意承担相应
                            的法律责任。
本次发行股份                一、本人/本合伙企业/本公司已向上市
               关于重组报
购买资产的交                公司及为本次交易提供审计、评估、
               告书内容真
易对方上海其                法律及财务顾问专业服务的中介机构 2016 年 03
               实、准确、                                                 --       正常履行中
辰投资管理有                提供了本人/本合伙企业/本公司有关 月 11 日
               完整的承诺
限公司及本次                本次交易的相关信息和文件（包括但
               函
发行股份募集                不限于原始书面材料、副本材料或口
                                   江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
配套资金的交     头证言等），本人/本合伙企业/本公司
易对方江苏协     保证：所提供的文件资料的副本或复
鑫能源有限公     印件与正本或原件一致，且该等文件
司、无锡腾宇飞   资料的签字与印章都是真实的，该等
投资管理中心     文件的签署人业经合法授权并有效签
（有限合伙）、   署该文件；保证所提供信息和文件真
上海坤乘投资     实、准确和完整，不存在虚假记载、
中心（有限合     误导性陈述或者重大遗漏，并对所提
伙）、宁波梅山   供信息的真实性、准确性和完整性承
保税港区臻荟     担相应的法律责任。二、在参与本次
资产管理中心     交易期间，本人/本合伙企业/本公司将
（有限合伙）、   依照相关法律、法规、规章、中国证
王蔚、朱钰峰和   监会和证券交易所的有关规定，及时
上海望畴投资     向上市公司提供和披露有关本次交易
中心（有限合     的信息，并保证所提供的信息真实、
伙）             准确、完整，如因提供的信息存在虚
                 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
                 给上市公司或者投资者造成损失的，
                 本人/本合伙企业/本公司将依法承担
                 赔偿责任。三、如本次交易所提供或
                 披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈
                 述或者重大遗漏，被司法机关立案侦
                 查或者被中国证监会立案调查的，在
                 形成调查结论以前，本人/本合伙企业
                 /本公司不转让在上市公司拥有权益
                 的股份，并于收到立案稽查通知的两
                 个交易日内将暂停转让的书面申请和
                 股票账户提交上市公司董事会，由董
                 事会代本人/本合伙企业/本公司向证
                 券交易所和登记结算公司申请锁定；
                 未在两个交易日内提交锁定申请的，
                 授权董事会核实后直接向证券交易所
                 和登记结算公司报送本人/本合伙企
                 业/本公司的身份信息和账户信息并
                 申请锁定；董事会未向证券交易所和
                 登记结算公司报送本人/本合伙企业/
                 本公司的身份信息和账户信息的，授
                 权证券交易所和登记结算公司直接锁
                 定相关股份。如调查结论发现存在违
                 法违规情节，本人/本合伙企业/本公司
                 承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔
                 偿安排。如违反上述声明和承诺，本
                 人/本合伙企业/本公司愿意承担相应
                 的法律责任。
                                                 江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              本公司将遵守中国法律法规和中国证
                              券监督管理委员会、深圳证券交易所
                              关于所持霞客环保股份限售流通和锁
                              定期的要求，就本公司通过本次重组
                              获得的霞客环保新增股份，自新增股
                              份上市之日起至 36 个月届满之日及
                              本公司履行完毕 2015 年 12 月 25 日及
                              2016 年 3 月 11 日与霞客环保签署的
                              《盈利预测补偿协议》及《盈利预测
                              补偿协议之补充协议》项下的补偿义
                              务（如需）之日前（以较晚者为准），
                              不转让或者委托他人管理本公司直接
                              或间接持有的霞客环保股份，也不由
上海其辰投资     股份锁定的                                          2016 年 03
                              霞客环保回购该等股份（本公司依据                    --   正常履行中
管理有限公司     承诺函                                              月 11 日
                              与霞客环保签署的《盈利预测补偿协
                              议》及《盈利预测补偿协议之补充协
                              议》履行补偿义务除外）。并且，在本
                              次重组完成后 6 个月内，如霞客环保
                              股票连续 20 个交易日的收盘价低于
                              发行价，或者本次重组完成后 6 个月
                              期末霞客环保股票收盘价低于发行价
                              的，本公司持有霞客环保股票的锁定
                              期自动延长 6 个月（若上述期间甲方
                              发生派发股利、送红股、转增股本或
                              配股等除息、除权行为的，则前述发
                              行价以经除息、除权等因素调整后的
                              价格计算）。
                              一、本次重组拟注入资产协鑫有限目
                              前在人员、资产、财务、机构及业务
                              等方面与本人/本公司及其控制的其
                              他企业完全分开，双方的人员、资产、
                              财务、机构及业务独立，不存在混同
                              情况。二、本人/本公司承诺，在本次
上海其辰投资
                              重组完成后，保证上市公司在人员、
管理有限公司、
                 关于保证上 资产、财务、机构及业务方面继续与
朱共山先生、江                                                       2016 年 03
                 市公司独立 本人/本公司及其控制的其他企业完                       --   正常履行中
苏协鑫能源有                                                  月 11 日
                 性的承诺函 全分开，保持上市公司在人员、资产、
限公司、朱钰峰
                              财务、机构及业务方面的独立性，具
先生
                              体如下：（一）保证上市公司人员独立
                              1、保证上市公司的总经理、副总经理、
                              财务总监、董事会秘书等高级管理人
                              员均专职在上市公司任职并领取薪
                              酬，不在本人/本公司及其控制的其他
                              企业担任除董事、监事以外的职务。2、
                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          保证上市公司的劳动、人事及工资管
                          理与本人/本公司之间完全独立。3、
                          本人/本公司向上市公司推荐董事、监
                          事、总经理等高级管理人员人选均通
                          过合法程序进行，不干预上市公司董
                          事会和股东大会行使职权作出人事任
                          免决定。（二）保证上市公司资产独立
                          1、保证上市公司具有与经营有关的业
                          务体系和相关的独立完整的资产。2、
                          保证上市公司不存在资金、资产被本
                          人/本公司占用的情形。（三）保证上
                          市公司的财务独立 1、保证上市公司
                          建立独立的财务部门和独立的财务核
                          算体系，具有规范、独立的财务会计
                          制度。2、保证上市公司独立在银行开
                          户，不与本人/本公司共用银行账户。
                          3、保证上市公司的财务人员不在本人
                          /本公司及其控制的其他企业兼职。4、
                          保证上市公司依法独立纳税。5、保证
                          上市公司能够独立作出财务决策，本
                          人/本公司不干预上市公司的资金使
                          用。（四）保证上市公司机构独立 1、
                          保证上市公司建立健全股份公司法人
                          治理结构，拥有独立、完整的组织机
                          构。2、保证上市公司的股东大会、董
                          事会、独立董事、监事会、总经理等
                          依照法律、法规和公司章程独立行使
                          职权。（五）保证上市公司业务独立 1、
                          保证上市公司拥有独立开展经营活动
                          的资产、人员、资质和能力，具有面
                          向市场独立自主持续经营的能力。2、
                          保证本人/本公司除通过行使股东权
                          利之外，不对上市公司的业务活动进
                          行干预。3、保证本人/本公司及其控
                          制的其他企业避免从事与上市公司主
                          营业务具有实质性竞争的业务。4、保
                          证尽量减少本人/本公司及其控制的
                          其他企业与上市公司的关联交易；在
                          进行确有必要且无法避免的关联交易
                          时，保证按市场化原则和公允价格进
                          行公平操作，并按相关法律法规以及
                          规范性文件的规定履行交易程序及信
                          息披露义务。\"
上海其辰投资   关于避免同 1、本人/本公司控制的其他企业将不 2016 年 03   --       正常履行中
                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
管理有限公司、 业竞争的承 在中国境内外直接或间接从事或参与 月 11 日
朱共山先生、江 诺函           任何在商业上对重组后的上市公司及
苏协鑫能源有                  其控制的企业构成竞争的业务；将不
限公司、朱钰峰                直接或间接开展对重组后的上市公司
先生                          及其控制的企业有竞争或可能构成竞
                              争的业务。2、本人/本公司控制的其
                              他企业现有的或未来获得的与重组后
                              的上市公司及其控制的企业主营业务
                              相同、相似并构成竞争关系的业务，
                              均转让给上市公司或者以其他合法方
                              式予以处置，使本人/本公司控制的其
                              他企业不再从事与重组后的上市公司
                              及其控制的企业主营业务相同或相似
                              的业务。3、本人/本公司承诺不利用
                              控股股东的地位和对上市公司的实际
                              控制能力，损害上市公司以及上市公
                              司其他股东的权益。4、自本承诺函出
                              具日起，本人/本公司承诺赔偿上市公
                              司因本人/本公司违反前述任何承诺
                              而遭受的一切实际损失、损害和开支。
                              1、本次重组前，本人/本公司及其控
                              制的其他企业与拟注入资产协鑫有限
                              之间的交易定价公允、合理，决策程
                              序合法、有效，不存在显失公平的关
                              联交易；2、在本次重组完成后，本人
                              /本公司及其控制的其他企业将尽可
                              能避免和减少与上市公司的关联交
                              易，对于无法避免或有合理理由存在
上海其辰投资                  的关联交易，本人/本公司及其控制的
管理有限公司、                其他企业将与上市公司依法签订协
                 关于规范关
朱共山先生、江                议，履行合法程序，并将按照有关法 2016 年 03
                 联交易的承                                                    --   正常履行中
苏协鑫能源有                  律、法规、其他规范性文件以及上市 月 11 日
                 诺函
限公司、朱钰峰                公司章程等的规定，依法履行相关内
先生                          部决策批准程序并及时履行信息披露
                              义务，保证关联交易定价公允、合理，
                              交易条件公平，保证不利用关联交易
                              非法转移上市公司的资金、利润，亦
                              不利用该类交易从事任何损害上市公
                              司及其他股东合法权益的行为；3、本
                              人/本公司违反上述承诺给上市公司
                              造成损失的，本人/本公司将赔偿上市
                              公司由此遭受的损失。
                              1．截至本承诺函出具日，本公司依法
上海其辰投资     关于资产权                                       2016 年 03   --   正常履行中
                              持有协鑫有限 100%股权，对于本公司
                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
管理有限公司     属的承诺函 所持该等股权，本公司确认，协鑫有 月 11 日
                              限的注册资本已经依法缴足，本公司
                              不存在任何抽逃出资等违反其作为股
                              东所应承担的义务及责任的行为，不
                              存在可能影响协鑫有限合法存续的情
                              况。2．本公司依法拥有协鑫有限 100%
                              股权的全部法律权益，包括但不限于
                              占有、使用、收益及处分权，本公司
                              所持该等股权不存在权属纠纷，不存
                              在信托、委托持股或者类似安排，不
                              存在禁止转让、限制转让的承诺或安
                              排，亦不存在质押、冻结、查封、财
                              产保全或其他权利限制，本公司所持
                              协鑫有限股权过户或转移不存在法律
                              障碍。
                              1、协鑫有限及相关下属公司将积极解
                              决目前存在部分不规范使用房产的问
                              题，对于取得权属证书不存在实质性
                              障碍的房产，加快推进竣工验收及办
                              证程序，确保尽快获取房屋所有权证；
                              就因建设手续不全未能办理房屋所有
                              权证的房产，则尽快补办相关手续，
                              以便取得房屋权属证书；2、如果相关
                              房产最终未能取得房屋所有权证，或
                              者相关政府主管部门对有关公司作出
                 关于未取得
上海其辰投资                  行政处罚及/或需要搬迁时，则保证搬
                 房屋权属证                                        2016 年 03
管理有限公司、                迁至权属文件齐全或合法租赁的场                    --   正常履行中
                 书的房产的                                        月 11 日
朱共山先生                    所，以便继续经营业务；3、如因相关
                 承诺函
                              房产未能办理房屋所有权证而给协鑫
                              有限及其下属公司造成任何经济损失
                              （包括但不限于因拆除、受处罚而导
                              致的直接损失，以及因拆迁可能产生
                              的拆迁费用、停工损失等），上海其辰
                              和朱共山先生将补偿协鑫有限及其下
                              属公司因此遭受的一切经济损失，以
                              确保不会对协鑫有限及其下属公司的
                              生产经营和财务状况产生实质影响，
                              进而不会对本次交易产生不利影响。
                              如果因协鑫有限及其下属公司现有租
                              赁房产存在出租方权属瑕疵或未办理
上海其辰投资
                 关于租赁物 租赁备案登记手续等原因，导致协鑫 2016 年 03
管理有限公司、                                                                  --   正常履行中
                 业的承诺函 有限及其下属公司被房地产管理部门 月 11 日
朱共山先生
                              处以罚款，或无法继续租赁该等房屋
                              而必须搬迁，或协鑫有限及其下属公
                                                                  江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                               司无法在相关区域内及时找到合适的
                                               替代性合法经营场所的，上海其辰和
                                               朱共山先生将以现金方式补偿由此给
                                               协鑫有限及其下属公司造成的任何损
                                               失。
                 江苏协鑫能源
                 有限公司、无锡
                                               本人/本合伙企业/本公司将遵守中国
                 腾宇飞投资管
                                               法律法规和中国证券监督管理委员
                 理中心（有限合
                                               会、深圳证券交易所关于所持霞客环
                 伙）、上海坤乘
                                               保股份限售流通和锁定期的要求，就
                 投资中心（有限
                                               本人/本合伙企业/本公司通过认购配
                 合伙）、宁波梅 股份锁定的                                            2016 年 03
                                               套募集资金获得的霞客环保新增股                      --   正常履行中
                 山保税港区臻     承诺函                                              月 11 日
                                               份，自新增股份上市之日起至 36 个月
                 荟资产管理中
                                               届满之日止，不转让或者委托他人管
                 心（有限合伙）、
                                               理本人/本合伙企业/本公司直接或间
                 王蔚、朱钰峰和
                                               接持有的霞客环保股份，也不由霞客
                 上海望畴投资
                                               环保回购该等股份。
                 中心（有限合
                 伙）
                                               上海其辰承诺：协鑫有限 2016 年度、
                                               2017 年度和 2018 年度经审计的合并
                                               报表范围扣非归母净利润分别不低于
                                               人民币 40,800 万元、42,100 万元和
                                               42,500 万元。如本次交易未能于 2016
                                               年度实施完毕，则上海其辰进行盈利
                                               预测补偿的期间相应延长一年，即上
                                               海其辰承诺：协鑫有限 2016 年度、
                                               2017 年度、2018 年度和 2019 年度经
                                               审计的合并报表范围扣非归母净利润
                                               分别不低于人民币 40,800 万元、
                 上海其辰投资     业绩承诺及                                          2016 年 03
                                               42,100 万元、42,500 万元和 42,800 万                --   正常履行中
                 管理有限公司     补偿安排                                            月 11 日
                                               元。在盈利预测补偿期间内，上市公
                                               司进行年度审计时应对协鑫有限当年
                                               实际扣非归母净利润与上海其辰的承
                                               诺扣非归母净利润的差异情况进行审
                                               核，并由负责霞客环保年度审计的具
                                               有证券业务资格的会计师事务所于霞
                                               客环保年度财务报告出具时对差异情
                                               况出具专项审核意见，上海其辰应当
                                               根据专项审核意见的结果承担相应补
                                               偿义务并按照协议约定的补偿方式进
                                               行补偿。
首次公开发行或再 无               无           无                                     --           无   无
                                                                   江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
融资时所作承诺
股权激励承诺       无               无           无                                    --           无         无
                                                                                                               重整投资人
                                                                                                               已于 2016
                                                                                                               年 2 月 19 日
                                                 承诺将通过整合现有资产、注入重组
                                                                                                               履行了 2015
                   重整投资人：上                资产、调整盈利模式等方式，使霞客
                                                                                                               年度业绩承
                   海惇德股权投                  环保 2015 年在扣除非经常性损益后
                                                                                                               诺，向公司
                   资有限公司、宁                的净利润数值为正，2016 年、2017 年、
                                                                                                    作为重整 进行了现金
                   波竑悦投资管     业绩承诺及 2018 年在扣除非经常性损益后的净利 2015 年 03
                                                                                                    投资人期 补偿，并于
                   理中心（有限合 补偿安排       润数值分别不低于 2.4 亿元、3 亿元、月 12 日
                                                                                                    间         2016 年 12
                   伙）、北京中航                4 亿元；若霞客环保 2016 年、2017 年
                                                                                                               月 2 日作出
                   安科技有限公                  在扣除非经常性损益后的净利润实际
                                                                                                               变更业绩承
                   司                            数值低于承诺数值，则重整投资人以
                                                                                                               诺，重整投
                                                 现金方式补足差值。
                                                                                                               资人依法履
                                                                                                               行变更后的
                                                                                                               业绩承诺。
                                                 重整投资人业绩补偿承诺顺延一年，
                   重整投资人：上
                                                 变更业绩承诺补偿期限，承诺霞客环
                   海惇德股权投
                                                 保 2017 年、2018 年、2019 年在扣除
                   资有限公司、宁
                                                 非经常性损益后的净利润数值分别不                   作为重整
                   波竑悦投资管     业绩承诺及                                         2016 年 12
其他对公司中小股                                 低于 2.4 亿元、3 亿元、4 亿元；若霞                投资人期 正常履行中
                   理中心（有限合 补偿安排                                             月 02 日
东所作承诺                                       客环保 2017 年、2018 年在扣除非经                  间
                   伙）、北京中航
                                                 常性损益后的净利润实际数值低于承
                   安科技有限公
                                                 诺数值，则重整投资人以现金方式补
                   司
                                                 足差值。
                   重整投资人：上                根据《重整计划》之\"重整计划的执行
                   海惇德股权投                  \"关于执行出资人权益调整方案的措                    自公司股 至 2016 年 7
                   资有限公司、宁                施的规定，重整投资人及其他股份受                   票 2016 年 月 11 日股
                   波竑悦投资管     股份限售承 让人受让的股份，自霞客环保股票根 2015 年 04          1 月 11 日 份限售期
                   理中心（有限合 诺             据《深圳证券交易所股票上市规则》 月 16 日          复牌之日 满。该承诺
                   伙）、北京中航                等相关规定实际复牌之日起 6 个月                    起 6 个月 已履行完
                   安科技有限公                  内，不得通过二级市场抛售、协议转                   内         毕。
                   司                            让等任何方式卖出。
                                                 根据重整计划之\"重整计划的执行\"关
                                                 于执行出资人权益调整方案的措施的                   自公司股 至 2016 年 7
                   8 位股份申购
                                                 规定，重整投资人及其他股份受让人                   票 2016 年 月 11 日限
                   人：王建裕、何
                                    股份限售承 受让的股份，自霞客环保股票根据《深 2015 年 04        1 月 11 日 售股份限售
                   良、张红、奚振
                                   诺            圳证券交易所股票上市规则》等相关 月 23 日          复牌之日 期满。该承
                   辉、高峻、陈赟、
                                                 规定实际复牌之日起 6 个月内，不得                  起 6 个月 诺已履行完
                   王佩华、陆清
                                                 通过二级市场抛售、协议转让等任何                   内         毕。
                                                 方式卖出。
                                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行
完毕的，应当详细
说明未完成履行的 不适用
具体原因及下一步
的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、 重要会计政策变更
财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。本
公司执行该规定的主要影响如下：
       会计政策变更的内容和原因              审批程序       受影响的报表项目名称和金额
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目 财会[2016]22 号   税金及附加
调整为“税金及附加”项目。
（2）将自2016年5月1日起企业经营活动发 财会[2016]22 号     调增本期税金及附加金额
生的房产税、土地使用税、车船税、印花税                    1,069,628.30元，调减本期管理费用金
从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项                额1,069,628.30元。
目，2016年5月1日之前发生的税费不予调
整。比较数据不予调整。
2、 重要会计估计变更
本期公司无重要会计估计变更。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                       立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限         六年
境内会计师事务所注册会计师姓名             潘永祥、吉正山
境外会计师事务所名称（如有）               不适用
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）     不适用
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，公司因重大资产重组事项，聘请中信建投证券股份有限公司为财务顾问，期间共支付财务顾问费0元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
                                                                     江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司第一大股东不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿情况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                                              可获
                                                  占同类 获批的
               关联 关联 关联交          关联交易               是否超 关联交 得的
 关联交 关联关                  关联交易          交易金 交易额                    披露日
               交易 交易 易定价          金额（万               过获批 易结算 同类                           披露索引
   易方   系                      价格            额的比 度（万                      期
               类型 内容 原则              元）                   额度   方式 交易
                                                    例     元）
                                                                              市价
       滁州霞
                                          公司与关
       客为过
                                          联方的交                                                           公告名称：
       去十二                     关联交
                                          易价格均                                                           《公司关于
       个月内                     易实行                                              结算方
                                          参照国内                                                           2016 年度日
       上市公                     随行就                                              式为银
                           采购           市场相近                                                           常关联交易
       司关联       向关          市，力                                              行承兑
                           有色           产品价格
       自然人       联人          求达到                                              汇票和        2016 年 的公告》，公
滁州霞                     纱线、         执行。如市
       担任其       采购          价、质、             3,471.48 12.86% 14,000 否      汇票， --     02 月 05 告编号：
客                         无染           场价格变                                                           2016-023，
       董事、       原材          量相适                                              以验收        日
                           彩棉           动发生                                                             披露网站：
       高管的       料            宜，以                                              入库产
                           等             10%以上                                                            巨潮资讯网
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                                          方协商一                                                           cninfo.com.
       公司的                     目的。
                                          致后进行                                                           cn
       关联法
                                          调整。
       人。
       黄冈霞
                                         公司与关
       客为过
                                         联方的交                                                            公告名称：
       去十二                    关联交
                                         易价格均                                                            《公司关于
       个月内                    易实行                                               结算方
                                         参照国内                                                            2016 年度日
       上市公                    随行就                                               式为银
                                         市场相近                                                            常关联交易
       司关联       向关         市，力                                               行承兑
                                         产品价格
       自然人       联人 采购    求达到                                               汇票和        2016 年 的公告》，公
黄冈霞                                   执行。如市
       担任其       采购 有色    价、质、              2,038.45   7.55%   3,600 否    汇票， --     02 月 05 告编号：
客                                       场价格变                                                            2016-023，
       董事、       原材 纱线    量相适                                               以验收        日
                                         动发生                                                              披露网站：
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       关联法
                                         调整。
       人。
       滁州安 向关 采购          关联交 公司与关                                      结算方                 公告名称：
滁州安                                                                                              2016 年
       兴为本 联人 有色          易实行 联方的交       1,414.83   5.24%   1,200 是    式为银 --              《公司关于
兴                                                                                                  02 月 05
       公司根 采购 聚酯          随行就 易价格均                                      行承兑                 2016 年度日
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
       据实质 原材 纤维、市，力 参照国内                                      汇票和        日      常关联交易
       重于形 料   废丝 求达到 市场相近                                       汇票，                的公告》，公
       式的原      等    价、质、产品价格                                     以验收                告编号：
       则认定            量相适 执行。如市                                    入库产                2016-023，
       的上市            宜，以 场价格变                                      品按月                披露网站：
       公司关            达降本 动发生                                        结算。                巨潮资讯网
       联法              增效的 10%以上                                                             http://www.
       人。              目的。 变化时，双                                                          cninfo.com.
                                 方协商一                                                           cn
                                 致后进行
                                 调整。
       滁州霞
                                  公司与关
       客为过
                                  联方的交                                                          公告名称：
       去十二              关联交
                                  易价格均                                                          《公司关于
       个月内              易实行                                             结算方
                                  参照国内                                                          2016 年度日
       上市公         销售 随行就                                             式为银
                                  市场相近                                                          常关联交易
       司关联   向关 有色 市，力                                              行承兑
                                  产品价格                                                          的公告》，公
       自然人   联人 纱线、求达到                                             汇票和
滁州霞                            执行。如市                                                        告编号：
       担任其   销售 有色 价、质、             4,802.82 12.65% 14,500 否      汇票， --
客                                场价格变                                                          2016-023，
       董事、   产品、聚酯 量相适                                             以验收
                                  动发生                                                            披露网站：
       高管的   商品 纤维 宜，以                                              入库产
                                  10%以上                                                           巨潮资讯网
       法人，         等   达降本                                             品按月
                                  变化时，双                                                        http://www.
       为上市              增效的                                             结算。
                                  方协商一                                                          cninfo.com.
       公司的              目的。
                                  致后进行                                                          cn
       关联法
                                  调整。
       人。
       黄冈霞
                                  公司与关
       客为过
                                  联方的交                                                           公告名称：
       去十二              关联交
                                  易价格均                                                           《公司关于
       个月内              易实行                                             结算方
                                  参照国内                                                           2016 年度日
       上市公         销售 随行就                                             式为银
                                  市场相近                                                           常关联交易
       司关联   向关 有色 市，力                                              行承兑
                                  产品价格
       自然人   联人 纱线、求达到                                             汇票和        2016 年 的公告》，公
黄冈霞                            执行。如市
       担任其   销售 有色 价、质、             1,232.46   3.25%   3,000 否    汇票， --     02 月 05 告编号：
客                                场价格变                                                           2016-023，
       董事、   产品、聚酯 量相适                                             以验收        日
                                  动发生                                                             披露网站：
       高管的   商品 纤维 宜，以                                              入库产
                                  10%以上                                                            巨潮资讯网
       法人，         等   达降本                                             品按月
                                  变化时，双                                                         http://www.
       为上市              增效的                                             结算。
                                  方协商一                                                           cninfo.com.
       公司的              目的。
                                  致后进行                                                           cn
       关联法
                                  调整。
       人。
                                   公司与关
                            关联交 联方的交                                                          公告名称：
       滁州安
                      销售 易实行 易价格均                                                           《公司关于
       兴为本                                                                 结算方
                      有色 随行就 参照国内                                                           2016 年度日
       公司根                                                                 式为银
                      纱线、市，力 市场相近                                                          常关联交易
       据实质   向关                                                          行承兑
                      有色 求达到 产品价格
       重于形   联人                                                          汇票和        2016 年 的公告》，公
滁州安                聚酯 价、质、执行。如市
       式的原   销售                          15,471.48 40.74% 24,100 否      汇票， --     02 月 05 告编号：
兴                    纤维、量相适 场价格变                                                          2016-023，
       则认定   产品、                                                        以验收        日
                      有色 宜，以 动发生                                                             披露网站：
       的上市   商品                                                          入库产
                      母粒、达降本 10%以上                                                           巨潮资讯网
       公司关                                                                 品按月
                      PTA 增效的 变化时，双                                                          http://www.
       联法                                                                   结算。
                      等    目的。 方协商一                                                          cninfo.com.
       人。
                            的。   致后进行                                                          cn
                                   调整。
       滁州霞 接受 委托    关联交 公司与关                                    结算方                 公告名称：
滁州霞                                                                                      2016 年
       客为过 关联 加工    易实行 联方的交     1,549.89 20.05%    2,500 否    式为银 --              《公司关于
客                                                                                          02 月 05
       去十二 人提 有色    随行就 易价格均                                    行承兑                 2016 年度日
                                                                    江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
    个月内 供的 纱线      市，力 参照国内                                           汇票和           日        常关联交易
    上市公 劳务           求达到 市场相近                                           汇票，                     的公告》，公
    司关联                价、质、产品价格                                          以验收                     告编号：
    自然人                量相适 执行。如市                                         入库产                     2016-023，
    担任其                宜，以 场价格变                                           品按月                     披露网站：
    董事、                达降本 动发生                                             结算。                     巨潮资讯网
    高管的                增效的 10%以上                                                                       http://www.
    法人，                目的。 变化时，双                                                                    cninfo.com.
    为上市                        方协商一                                                                     cn
    公司的                        致后进行
    关联法                        调整。
    人。
       黄冈霞
                                      公司与关
       客为过
                                      联方的交                                                                    公告名称：
       去十二                 关联交
                                      易价格均                                                                    《公司关于
       个月内                 易实行                                                    结算方
                                      参照国内                                                                    2016 年度日
       上市公                 随行就                                                    式为银
                                      市场相近                                                                    常关联交易
       司关联   接受          市，力                                                    行承兑
                       委托           产品价格
       自然人   关联          求达到                                                    汇票和           2016 年 的公告》，公
黄冈霞                 加工           执行。如市
       担任其   人提          价、质、               886.66 11.47%      2,000 否        汇票， --        02 月 05 告编号：
客                     有色           场价格变                                                                    2016-023，
       董事、   供的          量相适                                                    以验收           日
                       纱线           动发生                                                                      披露网站：
       高管的   劳务          宜，以                                                    入库产
                                      10%以上                                                                     巨潮资讯网
       法人，                 达降本                                                    品按月
                                      变化时，双                                                                  http://www.
       为上市                 增效的                                                    结算。
                                      方协商一                                                                    cninfo.com.
       公司的                 目的。
                                      致后进行                                                                    cn
       关联法
                                      调整。
       人。
                                      公司与关
                                      联方的交                                                                    公告名称：
       滁州安                 关联交
                                      易价格均                                                                    《公司关于
       兴为本                 易实行                                                    结算方
                                      参照国内                                                                    2016 年度日
       公司根                 随行就                                                    式为银
                                      市场相近                                                                    常关联交易
       据实质   接受   委托   市，力                                                    行承兑
                                      产品价格
       重于形   关联   加工   求达到                                                    汇票和           2016 年 的公告》，公
滁州安                                执行。如市
       式的原   人提   有色   价、质、              5,292.98 68.48%     5,100 是        汇票， --        02 月 05 告编号：
兴                                    场价格变                                                                    2016-023，
       则认定   供的   聚酯   量相适                                                    以验收           日
                                      动发生                                                                      披露网站：
       的上市   劳务   纤维   宜，以                                                    入库产
                                      10%以上                                                                     巨潮资讯网
       公司关                 达降本                                                    品按月
                                      变化时，双                                                                  http://www.
       联法                   增效的                                                    结算。
                                      方协商一                                                                    cninfo.com.
       人。                   目的。
                                      致后进行                                                                    cn
                                      调整。
合计                               --     --       36,161.05   --      70,000      --     --        --        --        --
大额销货退回的详细情况        无
                           1、2016 年度日常关联交易预计金额为 70,000.00 万元，实际发生额为 36,161.05 万元，实际发
                           生额在预计金额范围内，实际与预计相比减少 48.34%。差异说明：受国际国内市场环境影响
按类别对本期将发生的日常关 及产品结构的变化，年初预计发生的关联交易没有进行，使得当期关联交易总额减少。        2、
联交易进行总金额预计的，在 公司（包括全资子公司）与单一关联人滁州安兴发生关联采购、接受劳务分别超出预计金额
报告期内的实际履行情况（如 214.83 万元、192.98 万元。超额说明：公司受市场环境因素影响及产品结构调整，增加与该关
有）                       联方的采购及接受劳务的交易，使得当期发生额超过预计金额。鉴于上述情况，董事会认可公
                           司 2016 年度日常关联交易实际发生额与预计金额存在差异的情况，并同意追加确认 2016 年度
                           公司与滁州安兴日常关联交易超额部分。
交易价格与市场参考价格差异
                           不适用
较大的原因（如适用）
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
公司于2016年3月11日召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过了《江苏霞客环保色纺股份有限公司发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书 （草案）》，并经公司于2016年3月30日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
              临时公告名称                    临时公告披露日期                临时公告披露网站名称
江苏霞客环保色纺股份有限公司发行股份
购买资产并募集配套资金暨关联交易报告   2016 年 03 月 15 日           巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
书（草案）
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
                                                                        江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：万元
                                                                                                                        报告期
                                                                             本期实际 计提减值               报告期实
受托人名 是否关联               委托理财                         报酬确定                                               损益实
                     产品类型                起始日期 终止日期               收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
   称         交易                金额                                方式                                              际收回
                                                                               金额       （如有）              额
                                                                                                                         情况
宁波银行                                     2016 年   2016 年   赎回本金
                     保本浮动
股份有限 否                              10 12 月 26 12 月 31 及收益一                0          0      0             0 0.00
                     收益型
公司                                         日        日        次性划转
                                                                 每月 15
中国银行                                     2016 年   2016 年
                     非保本浮                                    日分配上
股份有限 否                          2,990 01 月 04 12 月 31                    1,486            0   30.17      30.17 30.17
                     动收益型                                    月投资收
公司                                         日        日
                                                                 益
合计                                 3,000        --        --         --       1,486                30.17      30.17     --
委托理财资金来源                自有闲置资金
逾期未收回的本金和收益累计
金额
涉诉情况（如适用）              不适用
委托理财审批董事会公告披露
                                2017 年 04 月 12 日
日期（如有)
委托理财审批股东会公告披露
                                不适用
日期（如有)
                                公司 2017 年度计划使用不超过人民币 3,000 万元的自有闲置资金进行委托理财，有效期内
未来是否还有委托理财计划
                                可在此额度内滚动使用。
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、 履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
   自成立以来，霞客环保始终坚持经济责任与社会责任的有机统一，提倡绿色环保理念，勇于承担社会责任，把发展企业
与贡献国家、回报股东、服务社会、造福员工有机结合，积极推进与社会及环境的和谐发展。经过多年努力，2016年，不仅
实现了企业的可持续发展，还在促进地方经济、社会和行业发展及保护环境等方面发挥了积极作用。
     2016年全年的社会责任工作主要体现在如下几方面：
     一、完善公司治理结构、关注信息披露，加强投资者管理并保护股东权益。
    1、公司从完善公司治理结构，健全内部社会责任制度入手，鼓励全员参与到公司的社会责任工作中，将社会责任理念
融入到日常的工作中，使公司的社会责任工作更紧密地与公司的发展战略、日常运营、企业文化和社会实践相融合，更好地
推动履行企业社会责任。
    2、认真履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平，不存在选择性信息披露或提前透露非公
开信息的情形。
    3、作为上市公司，公司加强股东、债权人的权益保护，建立良好的投资者关系。加强职工的权益保护，关注职工健康、
安全，实现员工与企业共同成长，树立承担社会责任的良好企业形象。
    二、尊重员工权益，履行企业社会责任，积极参与公益。
    1、公司遵守国家有关劳动法律法规的规定，制定了江苏霞客环保色纺股份有限公司员工手册，有效的避免了劳动纠
纷的发生，为公司建立一支高素质的员工团队提供了制度保障，实现了员工和企业的共赢发展。
    2、公司自成立以来，始终保持诚信经营，依法纳税，社会贡献值高。
    3、公司置身于社会，服务于社会；求生于社会，回报于社会。公司每年除坚持内部救济慰问以外，还积极向困难职工
家庭提供资助。
    三、重视安全与环保，保障公司可持续发展。
    1、本着和谐、稳定、可持续发展的原则，公司发扬以人为本的精神并强化人文关怀，关注员工身心健康，持续改善公
司生产安全管理，控制工作环境中存在的危险因素，将安全生产作为头等大事来抓，安全高于一切。
    2、为了贯彻落实安全与环保的方针，公司通过组织员工进行健康体检活动，有效实现了员工职业健康防护。公司为员
工提供符合国家标准或行业标准的职业病防护用品，督促员工正确使用和穿戴。
    3、公司不断持续完善环境管理体系建设，持续推行清洁生产，节约资源，降低能耗；生产废水循环使用，污水有效处
理，达标排放；有害废物集中处理，不对环境造成污染。
    公司在发展壮大企业，不断为股东创造价值的同时，积极承担对职工、客户、社会等利益相关方的责任；不断改进工
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
艺，做好节能减排和资源循环利用，信守公司承诺，为客户提供优质环保产品的同时不断提升客户服务；关注员工成长，鼓
励员工发展，维护员工利益，为建设和谐社会和绿色家园履行应尽义务。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
一、公司本次重大资产重组事宜进展情况：
       1、2015年12月25日，公司召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组有关的议案。
       2、2016年3月11日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易方案的议案(修订)》等与本次重大资产重组有关的议案。
       3、2016年3月30日，公司召开2016年第二次临时股东大会会议，审议通过了《关于公司本次重大资产重组符合相关法
律法规的议案》、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案(修订)》等与本次重大资产重组有关
的议案。
       4、2016年4月11日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2016年4月8日出具的《中国证监
会行政许可申请材料补正通知书》（160671号）。
       5、2016年4月15日，公司收到证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160671号），证监会依法受理
公司提交的《江苏霞客环保色纺股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料。
       6、2016年5月6日，公司收到证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（160671号），要
求公司在30个工作日内就有关问题作出书面说明和解释。
       7、2016年6月17日，公司依法就证监会上述反馈意见予以回复并公告。
       8、2016年9月1日，因财务数据已过有效期，为符合证监会对重大资产重组申报文件的要求，公司会同中介机构依据
公司以及交易标的最新财务情况对《江苏霞客环保色纺股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书
（草案）》及其摘要、交易标的审计报告等重大资产重组相关文件进行了更新和修订，有关财务数据更新至2016年3月31日，
并补充披露截至2016年3月31日的标的资产审计报告及其他相关文件。
       9、截止目前，由于中国证监会对资本市场监管政策或有变化，受此影响，公司重大资产重组事宜尚处于中国证监会
审核阶段，并等待监管政策的进一步明确。公司会同中介机构正在进行本次重大资产重组申请文件评估资料和审计资料的更
新工作。
     公司本次发行股份购买资产并募集配套资金事宜需获得中国证监会核准，能否获得中国证监会核准仍存在不确定性。公
司董事会将根据中国证监会审批的进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
二、、其他重大事项及披露索引
     公告编号                     公告名称                     披露日期      信披指定网站及相关查询索引
                                                                            巨潮资讯网
     2016-001   关于房屋土地资产第二次拍卖结果的公告           2016/1/4     http://www.cninfo.com.cn
                                                                            巨潮资讯网
     2016-002   关于子公司变更名称和注册资本的公告             2016/1/4     http://www.cninfo.com.cn
                关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关                      巨潮资讯网
     2016-003   联交易事项的进展公告                           2016/1/6     http://www.cninfo.com.cn
                                                      江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
           关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关                  巨潮资讯网
2016-004   联交易事项的进展公告                       2016/1/6     http://www.cninfo.com.cn
           关于召开 2016 年第一次临时股东大会的提示                巨潮资讯网
2016-005   性公告                                     2016/1/8     http://www.cninfo.com.cn
           关于对深圳证券交易所重组问询函回复的公                  巨潮资讯网
2016-006   告                                         2016/1/9     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-007   关于公司股票复牌的提示性公告               2016/1/9     http://www.cninfo.com.cn
           关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关                  巨潮资讯网
2016-008   联交易预案的修订说明公告                   2016/1/9     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-009   关于公司股票复牌的提示性公告               2016/1/11    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-010   公司股票交易异常波动公告                   2016/1/13    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-011   2016 年第一次临时股东大会决议公告          2016/1/15    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-012   公司股票交易异常波动公告                   2016/1/18    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-013   第五届董事会第二十二次会议决议公告         2016/1/20    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-014   关于对子公司增资暨对外投资的公告           2016/1/20    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-015   关于部分固定资产报损处置的公告             2016/1/20    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-016   公司股票交易异常波动公告                   2016/1/20    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-017   关于部分固定资产报损处置的补充公告         2016/1/20    http://www.cninfo.com.cn
           关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关                  巨潮资讯网
2016-018   联交易事项的进展公告                       2016/1/28    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-019   第五届董事会第二十三次会议决议公告         2016/2/5     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-020   第五届监事会第十四次会议决议公告           2016/2/5     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-021   关于召开 2015 年年度股东大会通知的公告     2016/2/5     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-022   2015 年年度报告摘要                        2016/2/5     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-023   关于 2016 年度日常关联交易的公告           2016/2/5     http://www.cninfo.com.cn
           关于申请撤销股票交易其他风险警示和退市                  巨潮资讯网
2016-024   风险警示的公告                             2016/2/5     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-025   关于举行 2015 年年度报告网上说明会的公告   2016/2/5     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-026   公司股票交易异常波动公告                   2016/2/15    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-027   关于召开 2015 年年度股东大会的提示性公告   2016/2/22    http://www.cninfo.com.cn
           关于公司股票交易撤销其他风险警示和退市                  巨潮资讯网
2016-028   风险警示的公告                             2016/2/24    http://www.cninfo.com.cn
           关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关                  巨潮资讯网
2016-029   联交易事项的进展公告                       2016/2/27    http://www.cninfo.com.cn
                                                      江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                   巨潮资讯网
2016-030   2015 年年度股东大会决议公告                2016/2/27    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-031   第五届董事会第二十四次会议决议公告         2016/3/15    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-032   第五届监事会第十五次会议决议公告           2016/3/15    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-033   关于召开 2016 年第二次临时股东大会的通知   2016/3/15    http://www.cninfo.com.cn
           关于公司控制权变更处于筹划阶段的提示性                  巨潮资讯网
2016-034   公告                                       2016/3/15    http://www.cninfo.com.cn
           关于本次重大资产重组涉及各主要股东权益                  巨潮资讯网
2016-035   变动的提示性公告                           2016/3/15    http://www.cninfo.com.cn
           关于召开 2016 年第二次临时股东大会的提示                巨潮资讯网
2016-036   性公告                                     2016/3/24    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-037   2016 年第二次临时股东大会决议公告          2016/3/31    http://www.cninfo.com.cn
           关于收到《中国证监会行政许可申请材料补                  巨潮资讯网
2016-038   正通知书》的公告                           2016/4/12    http://www.cninfo.com.cn
           关于第五届董事会、监事会延期换届选举的                  巨潮资讯网
2016-039   公告                                       2016/4/12    http://www.cninfo.com.cn
           关于收到《中国证监会行政许可申请受理通                  巨潮资讯网
2016-040   知书》的公告                               2016/4/16    http://www.cninfo.com.cn
           关于协鑫智慧能源（苏州）有限公司获批筹                  巨潮资讯网
2016-041   建金融租赁公司的公告                       2016/4/22    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-042   公司 2016 年第一季度报告正文               2016/4/27    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-043   关于财务总监辞职的公告                     2016/4/28    http://www.cninfo.com.cn
           关于收到《中国证监会行政许可项目审查一                  巨潮资讯网
2016-044   次反馈意见通知书》的公告                   2016/5/9     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-045   第五届董事会第二十六次会议决议公告         2016/5/31    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-046   关于对子公司增资暨对外投资的公告           2016/5/31    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-047   关于分公司完成工商注销登记的公告           2016/6/3     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-048   第五届董事会第二十七次会议决议公告         2016/6/17    http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-049   第五届监事会第十七次会议决议公告           2016/6/17    http://www.cninfo.com.cn
           关于《中国证监会行政许可项目审查一次反                  巨潮资讯网
2016-050   馈意见通知书》之回复的公告                 2016/6/17    http://www.cninfo.com.cn
           关于协鑫智慧能源（苏州）有限公司获批发                  巨潮资讯网
2016-051   行公司债券的公告                           2016/7/5     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-052   第五届董事会第二十八次会议决议公告         2016/7/6     http://www.cninfo.com.cn
           关于公司商标专用权和专利权转让全资子公                  巨潮资讯网
2016-053   司的公告                                   2016/7/6     http://www.cninfo.com.cn
                                                                   巨潮资讯网
2016-054   关于子公司完成工商变更登记的公告           2016/7/6     http://www.cninfo.com.cn
           霞客环保关于限售股份上市流通的提示性公                  巨潮资讯网
2016-055   告                                         2016/7/8     http://www.cninfo.com.cn
                                                           江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                        巨潮资讯网
  2016-056      关于股东减持股份的提示性公告               2016/7/19    http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-057      公司 2016 年半年度报告正文                 2016/8/24    http://www.cninfo.com.cn
                霞客环保关于限售股份上市流通的提示性公                  巨潮资讯网
  2016-058      告                                         2016/8/31    http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-059      关于深交所问询函回复的公告                 2016/8/31    http://www.cninfo.com.cn
                关于重大资产重组申请材料更新财务数据的                  巨潮资讯网
  2016-060      公告                                       2016/9/1     http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-061      公司 2016 年第三季度报告正文               2016/10/26   http://www.cninfo.com.cn
                关于协鑫智慧能源（苏州）有限公司筹建金                  巨潮资讯网
  2016-062      融租赁公司获批开业的公告                   2016/10/26   http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-063      第五届董事会第三十一次会议决议公告         2016/11/12   http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-064      关于召开 2016 年第三次临时股东大会的通知   2016/11/12   http://www.cninfo.com.cn
                关于召开 2016 年第三次临时股东大会的提示                巨潮资讯网
  2016-065      性公告                                     2016/11/25   http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-066      2016 年第三次临时股东大会决议公告          2016/11/29   http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-067      关于股东权益变动的提示性公告               2016/12/1    http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-068      第五届董事会第三十二次会议决议公告         2016/12/14   http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-069      第五届监事会第二十次会议决议公告           2016/12/14   http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-070      关于召开 2016 年第四次临时股东大会的通知   2016/12/14   http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-071      关于重整投资人延长承诺补偿期限的公告       2016/12/14   http://www.cninfo.com.cn
                关于协鑫智慧能源（苏州）有限公司获批发                  巨潮资讯网
  2016-072      行绿色公司债券的公告                       2016/12/16   http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-073      股东减持股份公告                           2016/12/20   http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-074      股东减持股份公告                           2016/12/22   http://www.cninfo.com.cn
                关于召开 2016 年第四次临时股东大会的提示                巨潮资讯网
  2016-075      性公告                                     2016/12/28   http://www.cninfo.com.cn
                                                                        巨潮资讯网
  2016-076      2016 年第四次临时股东大会决议公告          2016/12/30   http://www.cninfo.com.cn
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                       江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                      单位：股
                            本次变动前                         本次变动增减（＋，－）                       本次变动后
                                                                 公积
                                                 发行
                           数量        比例             送股     金转        其他           小计           数量         比例
                                                 新股
                                                                  股
一、有限售条件股份       180,359,691   45.01%       0      0           0 -180,354,441 -180,354,441            5,250      0.00%
1、国家持股                        0     0.00%      0      0           0             0              0             0      0.00%
2、国有法人持股                    0     0.00%      0      0           0             0              0             0      0.00%
3、其他内资持股          180,359,691   45.01%       0      0           0 -180,354,441 -180,354,441            5,250      0.00%
其中：境内法人持股       116,204,109   29.00%       0      0           0   -116,204,109   -116,204,109            0      0.00%
       境内自然人持股     64,155,582   16.01%       0      0           0    -64,150,332    -64,150,332        5,250      0.00%
4、外资持股                        0     0.00%      0      0           0             0              0             0      0.00%
其中：境外法人持股                 0     0.00%      0      0           0             0              0             0      0.00%
       境外自然人持股              0     0.00%      0      0           0             0              0             0      0.00%
二、无限售条件股份       220,344,134   54.99%       0      0           0   180,354,441    180,354,441    400,698,575 100.00%
1、人民币普通股          220,344,134   54.99%       0      0           0   180,354,441    180,354,441    400,698,575 100.00%
2、境内上市的外资股                0     0.00%      0      0           0             0              0             0      0.00%
3、境外上市的外资股                0     0.00%      0      0           0             0              0             0      0.00%
4、其他                            0     0.00%      0      0           0             0              0             0      0.00%
三、股份总数             400,703,825 100.00%        0      0           0             0              0    400,703,825 100.00%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司3名重整投资人和8名重整股份认购人持有的有限售条件股份限售期满，以及高管锁定股份解限，共计减
少有限售条件股份180,359,691股。报告期内，新增高管锁定股份5,250股，有限售条件股份减少和新增相加抵销后合计变动
股份180,354,441股，并相应增加无限售条件股份180,354,441股。
2、有限售条件股份变动明细详见限售股份变动表。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                 江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位：股
                                       本期解除限售股 本期增加限售 期末限售股
       股东名称     期初限售股数                                                        限售原因      解除限售日期
                                            数           股数          数
王建裕                   7,389,792           7,389,792          0              0 首发后个人类限售股   2016/7/12
奚振辉                   7,389,792           7,389,792          0              0 首发后个人类限售股   2016/7/12
张红                     3,941,223           3,941,223          0              0 首发后个人类限售股   2016/7/12
陈贇                     3,941,223           3,941,223          0              0 首发后个人类限售股   2016/7/12
高峻                     5,419,181           5,419,181          0              0 首发后个人类限售股   2016/7/12
王佩华                   5,419,181           5,419,181          0              0 首发后个人类限售股   2016/7/12
陆清                     7,389,792           7,389,792          0              0 首发后个人类限售股   2016/7/12
何良                     4,926,528           4,926,528          0              0 首发后个人类限售股   2016/7/12
北京中航安科技有
                        30,000,000          30,000,000          0              0 首发后机构类限售股   2016/7/12
限公司
宁波竑悦投资管理
                        43,000,000          43,000,000          0              0 首发后机构类限售股   2016/7/12
中心（有限合伙）
上海惇德股权投资
                        43,204,109          43,204,109          0              0 首发后机构类限售股   2016/9/1
有限公司
陈建忠                  18,334,370          18,334,370          0              0 高管锁定股           2016/10/31
邓兵                         4,500               4,500          0              0 高管锁定股           2016/3/12
顾小平                             0                0        5,250          5,250 高管锁定股          2017/10/28
合计                   180,359,691         180,359,691       5,250          5,250          --               --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                       江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                      单位：股
                                  年度报告披露                                                     年度报告披露日前
                                                                报告期末表决权恢复
报告期末普通                      日前上一月末                                                     上一月末表决权恢
                         21,382                        21,774 的优先股股东总数                 0
股股东总数                        普通股股东总                                                     复的优先股股东总
                                                                （如有）（参见注 8）
                                  数                                                               数（如有） 参见注 8）
                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                               持有有                       质押或冻结情况
                                                                                         持有无限售
                                        持股比 报告期末持 报告期内增           限售条
       股东名称          股东性质                                                        条件的股份
                                          例       股数量       减变动情况     件的股                  股份状态       数量
                                                                                            数量
                                                                               份数量
上海惇德股权投资    境内非国有法
                                         10.78% 43,204,109                0          0    43,204,109
有限公司            人
宁波竑悦投资管理    境内非国有法
                                         10.73% 43,000,000                0          0    43,000,000
中心（有限合伙）    人
北京中航安科技有    境内非国有法
                                          7.49% 30,000,000                0          0    30,000,000
限公司              人
陈乙超              境内自然人            2.99% 12,000,000        12,000,000         0    12,000,000
陈维立              境内自然人            2.13%     8,532,884      8,532,884         0     8,532,884
江阴中基矿业投资    境内非国有法
                                          2.01%     8,034,654    -11,696,038         0     8,034,654
有限公司            人
奚振辉              境内自然人            1.85%     7,398,592          8,800         0     7,398,592
陆清                境内自然人            1.72%     6,888,826       -500,966         0     6,888,826
王建裕              境内自然人            1.63%     6,537,523       -852,269         0     6,537,523
陈建忠              境内自然人            1.58%     6,334,370    -12,000,000         0     6,334,370 冻结             3,500,000
战略投资者或一般法人因配售新股成
为前 10 名股东的情况（如有）（参见 不适用
注 3）
                                       陈建忠与陈乙超之间存在关联关系；前 3 名股东之间不存在关联关系，也不属于一致
上述股东关联关系或一致行动的说明 行动人；前 3 名股东与上述其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；未
                                       知上述其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。
                                               前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                         股份种类
              股东名称                报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                股份种类             数量
上海惇德股权投资有限公司                                       43,204,109 人民币普通股              43,204,109
宁波竑悦投资管理中心（有限合伙）                               43,000,000 人民币普通股              43,000,000
北京中航安科技有限公司                                         30,000,000 人民币普通股              30,000,000
陈乙超                                                         12,000,000 人民币普通股              12,000,000
陈维立                                                          8,532,884 人民币普通股                8,532,884
江阴中基矿业投资有限公司                                        8,034,654 人民币普通股                8,034,654
奚振辉                                                          7,398,592 人民币普通股                7,398,592
陆清                                                            6,888,826 人民币普通股                6,888,826
王建裕                                                          6,537,523 人民币普通股                6,537,523
陈建忠                                                          6,334,370 人民币普通股                6,334,370
前 10 名无限售流通股股东之间，以及 陈建忠与陈乙超之间存在关联关系；前 3 名股东之间不存在关联关系，也不属于一致
前 10 名无限售流通股股东和前 10 名 行动人；前 3 名股东与上述其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；未
股东之间关联关系或一致行动的说明 知上述其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                   不适用
务情况说明（如有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：无控股主体
控股股东类型：不存在
公司不存在控股股东情况的说明
1、公司目前股权结构分散，主要股东持股比例较低，且各股东之间未签订共同控制或一致行动协议，也不存在关联关系，
故公司不存在股东能单独对公司形成控股地位。
2、公司并无任何股东有能力单独决定董事会半数以上成员的选任，也无能力单独决定董事会决议的形成。
3、公司已不存在《公司法》、《上市公司收购管理办法》和《上市规则》规定的控股股东和实际控制人。
详见公司于2014年4月29日披露的《关于公司实际控制人认定的公告》（公告编号：2014-039）。
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：无实际控制人
                                                                  江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人类型：不存在
公司不存在实际控制人情况的说明
1、公司目前股权结构分散，主要股东持股比例较低，且各股东之间未签订共同控制或一致行动协议，也不存在关联关系，
故公司不存在股东能单独对公司形成控股地位。
2、公司并无任何股东有能力单独决定董事会半数以上成员的选任，也无能力单独决定董事会决议的形成。
3、公司已不存在《公司法》、《上市公司收购管理办法》和《上市规则》规定的控股股东和实际控制人。
详见公司于2014年4月29日披露的《关于公司实际控制人认定的公告》（公告编号：2014-039）。
公司最终控制层面是否存在持股比例在 10%以上的股东情况
□ 是 √ 否
公司最终控制层面持股比例 5%以上的股东情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
                               法定代表人/
         法人股东名称                            成立日期         注册资本           主要经营业务或管理活动
                               单位负责人
                                                                              股权投资，投资咨询，管理咨询，实业投
上海惇德股权投资有限公司       贾亚琴        2012 年 11 月 06 日 50000 万元   资。【企业经营涉及行政许可的，凭许可
                                                                              证件经营】
                                                                              资产管理，投资管理，投资咨询，企业管
                                                                              理咨询，经济信息咨询，市场调查(不得
                                                                              从事社会调查、社会调研、民意调查、民
宁波竑悦投资管理中心（有限合
                               费明          2015 年 03 月 05 日 23736 万元   意测验），企业形象设计，会务服务，展
伙）]
                                                                              示展览服务。（未经金融等监管部门批准
                                                                              不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、
                                                                              向社会公众集（融）资等金融业务）
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                         江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                           江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                本期增持 本期减持
                                                 任期起始日 任期终止 期初持股                      其他增减 期末持股
  姓名        职务     任职状态 性别     年龄                                   股份数量 股份数量
                                                      期         日期 数（股）                     变动（股）数（股）
                                                                                  （股） （股）
                                                2013 年 05 月
汪瑞敏    董事长      现任     男            57               －              0         0        0         0         0
                                                03 日
                                                2013 年 05 月
楚健健    副董事长 离任        男            54               －              0         0        0         0         0
                                                03 日
          董事/总
          经理/代                                 2014 年 02 月
冯淑君             现任        女            54                                   0        0        0        0        0
          董秘/代                                 27 日
          财务总监
                                                  2013 年 05 月
胡庆文    董事        现任     男            50                   －              0        0        0        0        0
                                                  03 日
                                                  2014 年 02 月
徐建军    董事        现任     男            48                   －              0        0        0        0        0
                                                  27 日
                                                  2016 年 01 月
吴思军    董事        现任     女            59                   －              0        0        0        0        0
                                                  14 日
                                                  2013 年 05 月
刘斌      独立董事 现任        男            46                                   0        0        0        0        0
                                                  03 日
                                                  2014 年 05 月
曹军      独立董事 现任        男            53                   －              0        0        0        0        0
                                                  20 日
                                                  2014 年 05 月
曹友志    独立董事 现任        男            47                   －              0        0        0        0        0
                                                  20 日
          监事会主                                2014 年 02 月
邓鹤庭             现任        男            55                   －              0        0        0        0        0
          席                                      27 日
                                                  2013 年 05 月
陈涛      监事        现任     男            33                   －              0        0        0        0        0
                                                  03 日
                                                  2013 年 05 月
范明喜    监事        现任     女            51                   －              0        0        0        0        0
                                                  03 日
                                                                2016 年
                                                  2014 年 09 月
顾小平    财务总监 离任        男            46                 04 月 27          0    10,500       0        0    10,500
                                                  11 日
                                                                日
合计           --         --        --      --          --         --             0    10,500       0        0    10,500
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
       姓名           担任的职务            类型                  日期                           原因
顾小平              财务总监         解聘               2016 年 04 月 27 日 因个人原因，辞去公司财务总监职务。
                                                                            因公司财务总监离职，在公司董事会聘任新的财务总
冯淑君              财务总监（代） 任免                 2016 年 04 月 27 日 监之前，暂由公司总经理冯淑君女士代行公司财务总
                                                                            监职责。
楚健健              副董事长、董事 离任                 2017 年 03 月 27 日 因本人工作原因，辞去公司副董事长、董事职务。
                                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
       1、董事：
       汪瑞敏先生（董事长），1960年9月出生，中国国籍，大专学历，注册会计师；1985年8月至1992年7月，任澄西船舶造
修厂财务会计；1992年7月至2007年7月，任江阴暨阳会计师事务所注册会计师；2007年7月至2014年7月，任江苏扬子江船业
集团公司风控审计部长；2013年5月至今，任公司董事；2014年7月至今，任公司董事长。
    胡庆文先生（董事），1967年7月出生，中国国籍，本科学历，工程师；2001年2月至2010年3月，历任滁州霞客业务员、
公司营销部经理；2010年3月至2015年10月任公司副总经理；2013年5月至今，任公司董事；2017年1月至今，任滁州霞客环
保色纺有限公司总经理。
       冯淑君女士（董事）：1963年1月出生，中国国籍，本科学历，1990年至2008年11月，任江阴市中等专业学校教师；2008
年11月至2013年4月，任公司董事；2013年5月至2014年2月，任公司监事会主席；2013年1月至2014年3月，任公司行政中心
总监；2014年2月至今任公司董事；2014年3月至2014年7月任公司董事长；2014年5月至今，任公司董事会秘书（代行）；2014
年7月至今，任公司总经理；2016年4月至今，任公司财务总监（代行）。
    徐建军先生（董事），1969年10月出生，中国国籍，高中学历；2005年6月至2007年11月，任公司生产部科长、副部长、
生产部经理；2007年11月至2013年4月，任公司副总经理；2012年5月至2015年12月，任江阴彩纤分公司负责人；2015年9月
至今，任公司全资子公司霞客彩纤董事长兼总经理；2014年2月至今任公司董事。
    吴思军女士（董事），1958年3月生，中国国籍，大学本科学历，学士学位，MBA核心课程班结业。具有上海证券交易
所独立董事资格、董事会秘书资格、中华人民共和国律师资格。2001年11月至2006年10月，任协鑫(集团)控股有限公司法律
事务部总经理；2006年10月至2010年9月，任保利协鑫能源控股有限公司（3800.HK）中国区法务总监；2010年9月至2013年
3月，任协鑫（集团）控股有限公司助理副总裁；2013年4月至今，任协鑫（集团）控股有限公司首席法律顾问；2015年2月
至今，任协鑫集成科技股份有限公司监事会主席；2016年1月至今，任公司董事。
    刘斌先生（独立董事）：1971年1月出生，中国国籍，本科学历，注册会计师；2004年12月至今，任无锡文德智信联合
会计师事务所主任会计师；2012年7月至今，任江苏怡达化学股份有限公司独立董事；2016年10月至今，任无锡威峰科技股
份有限公司独立董事；2010年3月至今，任公司独立董事。
       曹军先生（独立董事），1964年4月出生，中国国籍，本科学历；1984年11月至1989年8月，任江阴市公安局交警中队民
警；1989年9月至1991年7月，江苏省交通警察学校读书；1991年7月至2011年3月，历任江阴市公安局交巡警大队民警、副中
队长、中队长、副大队长；2011年4月2013年12月，任江苏西城三联控股集团副总经理；2014年5月20日至今，任公司独立董
事。
       曹友志先生（独立董事），1970年5月出生，中国国籍，硕士学历；1995年9月至1998年7月任江苏大学教师；1998年8
月至2001年5月，任镇江金东吴律师事务所律师；2001年6月至2005年5月，任江苏远闻律师事务所律师；2005年6月至2006
年1月，任江苏江成律师事务所律师；2006年1月至2017年3月，任江苏江成（江阴）律师事务所律师；2017年4月至今，任江
苏江成律师事务所律师；2014年5月20日至今，任公司独立董事。
2、监事：
       邓鹤庭先生（监事会主席），1962年6月出生，中国国籍，大专学历，会计师，1983年至1999年，任江阴市光学仪器厂
财务主管；1999年至2000年，江阴星达生物工程有限公司总会计师；2007年11月至2010年3月，任公司董事会秘书；2004年3
月至2013年4月，任公司董事、财务总监；2011年3月至2014年1月，任公司董事会秘书、副总经理；2011年3月至今，任公司
审计部经理；2014年2月至今，任公司监事会主席。
       陈涛先生（监事），1984年1月出生，中国国籍，本科学历，注册会计师；2009年7月至2010年7月，任江苏省盱眙县审
计局办事员；2010年7月至2010年12月，任公司助理会计；2011年1月至今，任公司审计部成员；2012年1月至2016年2月，任
公司审计部副经理；2013年5月至今，任公司监事；2016年3月至今，任苏州米达思精密电子有限公司财务总监。
       范明喜（职工代表监事）：1966年6月出生，中国国籍，中专学历，助理统计师；2004年2月至今，任公司职工代表监事、
审计部成员。
                                                                    江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
   3、高级管理人员：
    冯淑君女士（总经理/代董秘/代财务总监）简历同上。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                   在其他单位担                                            在其他单位是否
任职人员姓名                其他单位名称                               任期起始日期       任期终止日期
                                                     任的职务                                                领取报酬津贴
刘斌           无锡文德智信联合会计师事务所        主任会计师       2004 年 12 月 01 日 －                是
刘斌           江苏怡达化学股份有限公司            独立董事         2012 年 07 月 01 日 －                是
刘斌           无锡威峰科技股份有限公司            独立董事         2016 年 10 月 01 日 －                是
曹友志         江苏江成律师事务所                  律师             2017 年 04 月 01 日 －                是
吴思军         协鑫（集团）控股有限公司            首席法律顾问     2013 年 04 月 01 日 －                是
吴思军         协鑫集成科技股份有限公司            监事会主席       2015 年 02 月 01 日 －                是
陈涛           苏州米达思精密电子有限公司          财务总监         2016 年 03 月 01 日 －                是
胡庆文         滁州霞客环保色纺有限公司            总经理           2017 年 01 月 08 日 －                是
在其他单位任
             无
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
√ 适用 □ 不适用
   名称/姓名         类型             原因        调查处罚     结论（如有）    处分日期      披露日期          披露索引
                                                    类型
江苏霞客环保色 高级管理人员 1、未完整披露重 通报批评          深交所霞客环保 2014年08月 2014年08月 http://www.szse.cn/
纺股份有限公    （冯淑君现      大诉讼事项基本                及相关当事人给 18日         19日          main/sme/ssgs/cxdd/
司、陈建忠、邓 任，其他高管 情况，未及时报告                  予通报批评处分                            cfcfjl/《关于对江苏
兵、冯淑君、吴 已离任）         公司股票交易存                                                          霞客环保色纺股份
余兴                            在被实行风险警                                                          有限公司及相关当
                                示的情形。2、业                                                         事人给予通报批评
                                绩预计不准确且                                                          处分的决定》
                                未及时修正。
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人 根据岗位绩效评定结果及考核办法规定，由薪酬与考核委员会提出董监高人员的年度薪酬分配预
员报酬的决策程序        案，报董事会审核批准。董监事人员的年度薪酬分配预案还需提交股东大会批准。
董事、监事、高级管理人 在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其行政岗位及职务，根据公司现行的薪酬制度领取薪
                                                                     江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
员报酬确定依据               酬，年底根据经营业绩按照考核评定程序，确定其年度奖金。公司股东大会审议通过的独立董事
                             年度津贴为每人4.8万元/年(含税)。
董事、监事和高级管理人 高管人员：基本年薪分十二个月逐月平均发放，绩效年薪在会计年度结束并考核后，董事会授权
员报酬的实际支付情况         薪酬与考核委员会确定分配方案后按年发放。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                               单位：万元
                                                                                     从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务            性别            年龄           任职状态
                                                                                       前报酬总额           方获取报酬
汪瑞敏              董事长            男                            57 现任                         20 否
楚健健              副董事长          男                            54 离任                          0是
                    董事/总经理/代
冯淑君                                女                            54 现任                         20 否
                    董秘/代财务总监
胡庆文              董事              男                            50 现任                          1是
徐建军              董事              男                            48 现任                         17 是
吴思军              董事              女                            59 现任                     0.96 是
刘斌                独立董事          男                            46 现任                      4.8 是
曹军                独立董事          男                            53 现任                      4.8 是
曹友志              独立董事          男                            47 现任                      4.8 是
邓鹤庭              监事会主席        男                            55 现任                         16 否
陈涛                监事              男                            33 现任                          2是
范明喜              监事              女                            51 现任                          8否
顾小平              财务总监          男                            46 离任                      9.7 是
合计                         --             --              --                --              109.06            --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                         专业构成
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    专业构成类别                                       专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
                                                 教育程度
教育程度类别                                         数量（人）
本科及以上学历
专科学历
中专、高中
高中以下
合计
2、薪酬政策
   报告期内，公司员工薪酬政策严格执行国家相关法律法规规定。以公司经营业绩为基础，结合员工岗位及专业技术能力，
采取以业绩为导向的薪酬分配机制，体现企业效益与员工利益相结合，使员工薪酬随绩效变化而相应变动，在企业内部构建
效率与公平并重的工作氛围，有效保证了员工的工作积极性与职业稳定性。员工薪酬主要由基本工资、绩效工资、业务提成
等组成。
3、培训计划
  公司的培训形式分为内训和外训，主要包括入职培训、在职培训、专项培训等。公司每年根据员工需求以及公司发展需
要，制定年度培训计划。
  2016年，公司根据生产序列、技术序列及管理序列人员制定了专项培训计划，培训内容包括生产工艺流程、安全生产规
范、岗位技能等，有效保证了公司员工满足岗位技能要求。公司组建了一批业务骨干和中高层领导为内部的讲师队伍，对特
殊岗位和重点岗位重点培训，实现这些岗位人人持证上岗。同时，为提升公司中高层管理人员的管理素质与管理水平，公司
聘请外部咨询公司给相关管理人员进行了系统化、持续化的培训。
  2017年，公司将继续打造分层分级的培训管理体系，整体提升公司各级员工的任职能力，并为公司业绩达成提供有效支
持。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和中国证监会的规范性文件的有关规定，建立和完善现代企业
制度，并不断地完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，规范公司运作。截至报告期末，公司治理的实际状况基本符合
中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。
    1、关于股东与股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》，规
范股东大会的召集、召开和表决程序，在保证股东大会合法、有效的前提下，充分运用现代技术手段，确保所有股东特别是
中小股东享有平等地位和充分行使自己的权利。
    2、关于公司与控股股东：公司目前不存在控股股东。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、
机构、财务上与上市公司第一大股东完全分开，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司第一大股东能严格规范自己
的行为，依法行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。
    3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事。公司现有董事9名，其中独立董事3名，
会计专业独董1名，法律专业独董1名，占全体董事的三分之一以上，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》
的要求。公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事议事规则》、《中小企业板块上市公司董事行为指引》等
要求勤勉尽职的开展工作，依法行使职权，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。公司董事会下设各专门委员会尽
职尽责，提高了董事会运作效率。
    4、关于监事与监事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定产生监事。公司现有监事3名，其中职工
监事1名，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行职责，
对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表意见，维护公司及股东在合法权益。
    5、关于绩效评价和激励约束机制：公司建立了公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准，尚需加强激励约
束机制，公司高级管理人员的聘任公开、透明，严格按照有关法律法规的规定进行。
    6、关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平
衡，共同推动公司持续、稳健发展。
    7、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规的规定和《公司信息披露事务管理制度》的规定，加强信息披
露事务管理，履行信息披露义务，并指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，真实、
准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    1、公司目前不存在控股股东。
    2、公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上与第一大股东完全分开，公司董事
会、监事会和内部机构独立运作。公司第一大股东能严格规范自己的行为，依法行使股东权利，没有超越公司股东大会直接
或间接干预公司的决策和经营活动的行为。
                                                                  江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
                                     投资者参与
      会议届次        会议类型                        召开日期           披露日期                    披露索引
                                        比例
                                                                                          公告编号：2016-011；公告名称：
2016 年第一次临时                                                                         《2016 年第一次临时股东大会
                    临时股东大会          0.09% 2016 年 01 月 14 日 2016 年 01 月 15 日
股东大会                                                                                  决议公告》；披露网站：巨潮资
                                                                                          讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                                                                          公告编号：2016-030；公告名称：
2015 年年度股东大                                                                         《2015 年年度股东大会决议公
                    年度股东大会          0.07% 2016 年 02 月 26 日 2016 年 02 月 27 日
会                                                                                        告》；披露网站：巨潮资讯网
                                                                                          (http://www.cninfo.com.cn)
                                                                                          公告编号：2016-037；公告名称：
2016 年第二次临时                                                                         《2016 年第二次临时股东大会
                    临时股东大会          0.33% 2016 年 03 月 30 日 2016 年 03 月 31 日
股东大会                                                                                  决议公告》；披露网站：巨潮资
                                                                                          讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                                                                          公告编号：2016-066；公告名称：
2016 年第三次临时                                                                         《2016 年第三次临时股东大会
                    临时股东大会          0.06% 2016 年 11 月 28 日 2016 年 11 月 29 日
股东大会                                                                                  决议公告》；披露网站：巨潮资
                                                                                          讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                                                                          公告编号：2016-076；公告名称：
2016 年第四次临时                                                                         《2016 年第四次临时股东大会
                    临时股东大会          1.09% 2016 年 12 月 29 日 2016 年 12 月 03 日
股东大会                                                                                  决议公告》；披露网站：巨潮资
                                                                                          讯网(http://www.cninfo.com.cn)
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                               独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加                   以通讯方式参加                                     是否连续两次未
     独立董事姓名                     现场出席次数                    委托出席次数        缺席次数
                      董事会次数                          次数                                           亲自参加会议
                                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
刘斌                             11              3             8              0              0否
曹军                             11              3             8              0              0否
曹友志                           11              2             8              1              0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
报告期内，未有独立董事出席连续两次未亲自出席董事会的情况。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    2016年度，独立董事对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件与公司
其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司
的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
    报告期内，在公司2015年年报的编制和披露过程中，独立董事认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展
情况的汇报，了解、掌握2015年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会
计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
    2016年度，独立董事持续对公司治理工作进行有效监督，关注公司治理工作情况和问题整改，保证各项工作落到实处。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
       1、审计委员会的履职情况
    报告期内，审计委员会召开了六次会议，讨论审议了公司审计部关于公司与下属子公司内部管理和财务状况，公司对外
担保、对外投资、关联交易、购买及出售资产、内控制度执行、高管离任等方面的内部审计报告，对公司审计部工作进行指
导。
    在2015年年报审计工作中，与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面
意见；督促审计工作进展，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和
审计工作的如期完成。同时，对审计机构的年报审计工作进行总结和评价，形成决议提交董事会。
       报告期内，审计委员会对公司聘用2016年度的审计机构提出建议。
    2、薪酬与考核委员会的履职情况
    报告期内，薪酬与考核委员会共召开了一次会议，审议通过了《公司高级管理人员2015年度薪酬发放方案》，根据薪酬
考核制度对公司高管2015年度薪酬进行审查并发表了审核意见。
       3、提名委员会的履职情况
    报告期内，提名委员会共召开了一次会议，对公司高管人选进行任职资格审查，发表了审查意见。
                                                                 江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，根据目标责任完成情况，由董事会薪酬与考核委员会负责对其进
行考评，并制定薪酬方案报公司董事会审批。截止本报告期末，公司尚未实施股权激励计划。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 04 月 12 日
                                     公告名称：《董事会关于 2016 年度内控自我评价报告》，披露网站：巨潮资讯网
内部控制评价报告全文披露索引
                                     (http://www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                  缺陷认定标准
               类别                                  财务报告                            非财务报告
                                     1、重大缺陷：一项内部控制缺陷单独或连
                                     同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时
                                     防止或发现并纠正财务报告中的重大错      出现以下情形的，可认定为重大缺陷，
                                     报。如： （1）董事、监事和高级管理人 其他情形视影响程度分别确定重要缺
                                     员舞弊； （2）外部审计发现当期财务报 陷或一般缺陷。 （1）企业决策程序不
                                     告存在重大错报，公司在运行过程中未能 科学导致重大决策失误； （2）违犯国
                                     发现该错报； （3）对已公告的财务报告 家法律、法规，如安全、环保； （3）
定性标准
                                     出现的重大差错进行错报更正； （4）企 公司中高级管理人员或技术人员流失
                                     业审计委员会和内部审计机构对内部控制 严重； （4）媒体负面新闻频现； （5）
                                     的监督无效； （5）其他可能影响报表使 内部控制评价的结果特别是重大或重
                                     用者正确判断的缺陷。 2、重要缺陷：内 要缺陷未得到整改； （6）重要业务缺
                                     部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理 乏制度控制或制度系统性失效。
                                     可能性导致不能及时防止或发现并纠正财
                                     务报告中虽然未达到和超过重要性水平、
                                                         江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               但仍应引起董事会和管理层重视的错报。
                               3、一般缺陷：不构成重大缺陷和重要缺陷
                               的内部控制缺陷。
                               1、重大缺陷：（1）营业收入潜在错报：营
                               业收入总额的 0.5%≤错报；（2）利润总额
                               潜在错报：利润总额的 5%≤错报；（3）资
                               产总额潜在错报：资产总额的 0.5%≤错报；
                               （4）所有者权益潜在错报：所有者权益总
                                                                         1、重大缺陷：直接财产损失金额 1000
                               额的 0.5%≤错报。2、重要缺陷：（1）营业
                                                                         万元以上，对公司造成较大负面影响并
                               收入潜在错报：营业收入总额的 0.2%≤错
                                                                         以公告形式对外披露。2、重要缺陷：
                               报＜营业收入总额的 0.5%；（2）利润总额
                                                                         直接财产损失金额 100 万元-1000 万元
                               潜在错报：利润总额的 2%≤错报＜利润总
                                                                         （含 1000 万元），或受到国家政府部门
定量标准                       额的 5% ；（3）资产总额潜在错报：资产
                                                                      处罚但对未公司造成负面影响。3、一
                               总额的 0.2%≤错报＜资产总额的 0.5%；4）
                                                                      般缺陷：直接财产损失金额 100 万元
                               所有者权益潜在错报：所有者权益总额的
                                                                      （含 100 万元）以下，受到省级（含省
                               0.2%≤错报＜所有者权益总额的 0.5%。3、
                                                                      级）以下政府部门处罚但对未对公司造
                               一般缺陷：（1）营业收入潜在错报：错报
                                                                      成负面影响。
                               ＜营业收入总额的 0.2%；（2）利润总额潜
                               在错报：错报＜利润总额的 2%；（3）资产
                               总额潜在错报：错报＜资产总额的 0.2%；
                               （4）所有者权益潜在错报：错报＜所有者
                               权益总额的 0.2%。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                          标准的无保留意见
审计报告签署日期                                      2017 年 04 月 10 日
审计机构名称                                          立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                          信会师报字[2017]第 ZA11898 号
注册会计师姓名                                        潘永祥、吉正山
                                                审计报告正文
    江苏霞客环保色纺股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称霞客环保公司）财务报表，包括2016年12月31日的合并及
公司资产负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是霞客环保公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，
并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，霞客环保公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了霞客环保公司2016年12
月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
                                                          江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
1、合并资产负债表
编制单位：江苏霞客环保色纺股份有限公司
                                         2016 年 12 月 31 日
                                                                                                   单位：元
                 项目                      期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                           26,515,984.54                         129,021,884.39
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                           26,868,713.56                          17,236,249.82
    应收账款                                           26,189,222.55                           6,560,752.55
    预付款项                                            1,712,677.89                          14,716,837.78
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                            169,845.24                              45,410.00
    买入返售金融资产
    存货                                              105,876,872.64                          84,888,089.92
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                              2,286,917.67                            250,000.00
    其他流动资产                                       23,254,385.53                           2,769,350.92
流动资产合计                                          212,874,619.62                         255,488,575.38
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                           2,000.00                            2,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
                                      江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
    固定资产                        61,757,028.50                        67,391,052.12
    在建工程                                                              2,500,000.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        31,887,581.89                        31,039,888.70
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                     3,046,151.08                          750,004.00
    递延所得税资产
    其他非流动资产                    200,000.00
非流动资产合计                      96,892,761.47                       101,682,944.82
资产总计                           309,767,381.09                       357,171,520.20
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          200,000.00
    应付账款                        11,575,102.51                        14,650,773.00
    预收款项                         2,370,483.27                         3,125,876.94
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     5,210,252.50                         2,941,993.15
    应交税费                          450,864.44                           956,980.15
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                        428,833.63                          6,059,686.70
    应付分保账款
    保险合同准备金
                                   江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                    20,235,536.35                         27,735,309.94
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                        20,235,536.35                         27,735,309.94
所有者权益：
    股本                       400,703,825.00                        400,703,825.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 1,007,866,299.03                      1,006,528,735.45
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                    17,950,476.99                         17,950,476.99
    一般风险准备
    未分配利润               -1,136,988,756.28                    -1,095,746,827.18
归属于母公司所有者权益合计     289,531,844.74                        329,436,210.26
    少数股东权益
                                                          江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
所有者权益合计                                         289,531,844.74                        329,436,210.26
负债和所有者权益总计                                   309,767,381.09                        357,171,520.20
法定代表人：汪瑞敏                 主管会计工作负责人：冯淑君                     会计机构负责人：冯淑君
2、母公司资产负债表
                                                                                                   单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                            26,288,410.95                        129,021,884.39
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             6,234,435.56                         17,236,249.82
    应收账款                                            33,079,048.65                          6,560,752.55
    预付款项                                              678,541.96                          14,716,837.78
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                                                    45,410.00
    存货                                                42,048,867.07                         84,888,089.92
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                               1,111,917.67                           250,000.00
    其他流动资产                                        19,102,814.99                          2,769,350.92
流动资产合计                                           128,544,036.85                        255,488,575.38
非流动资产：
    可供出售金融资产                                         2,000.00                              2,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       159,265,313.20
    投资性房地产
    固定资产                                            36,340,716.88                         67,391,052.12
    在建工程                                                                                   2,500,000.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
                                      江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
    油气资产
    无形资产                                                             31,039,888.70
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                     1,577,401.08                          750,004.00
    递延所得税资产
    其他非流动资产                    200,000.00
非流动资产合计                     197,385,431.16                       101,682,944.82
资产总计                           325,929,468.01                       357,171,520.20
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                         4,258,385.20                        14,650,773.00
    预收款项                          791,813.81                          3,125,876.94
    应付职工薪酬                      554,538.00                          2,941,993.15
    应交税费                            62,809.98                          956,980.15
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                        402,286.60                          6,059,686.70
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                         6,069,833.59                        27,735,309.94
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                                    6,069,833.59                           27,735,309.94
所有者权益：
    股本                               400,703,825.00                             400,703,825.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                          1,007,866,299.03                        1,006,528,735.45
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                               17,950,476.99                           17,950,476.99
    未分配利润                       -1,106,660,966.60                       -1,095,746,827.18
所有者权益合计                         319,859,634.42                             329,436,210.26
负债和所有者权益总计                   325,929,468.01                             357,171,520.20
3、合并利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             379,741,432.55                         393,181,646.21
    其中：营业收入                         379,741,432.55                         393,181,646.21
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             420,671,011.99                         393,113,864.56
    其中：营业成本                         374,478,179.20                         361,470,292.91
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                     1,332,429.70                           487,847.00
             销售费用                       2,614,903.79                          2,812,100.69
             管理费用                      34,702,383.08                         23,404,657.39
             财务费用                        -397,197.26                          1,964,211.07
             资产减值损失                   7,940,313.48                          2,974,755.50
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”号填
                                              301,877.20                          3,531,318.31
列）
           其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
           汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）         -40,627,702.24                         3,599,099.96
    加：营业外收入                             85,915.64                        294,644,479.93
           其中：非流动资产处置利得                                                  10,466.11
    减：营业外支出                            700,142.50                        189,501,369.87
           其中：非流动资产处置损失               142.50                         17,223,414.79
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）     -41,241,929.10                       108,742,210.02
    减：所得税费用                                                                        0.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列）         -41,241,929.10                       108,742,210.02
    归属于母公司所有者的净利润             -41,241,929.10                       108,881,965.19
    少数股东损益                                                                   -139,755.17
六、其他综合收益的税后净额                                                              68.17
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                                                                        68.17
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他                                                      68.17
                                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额                                                                         68.17
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                             -41,241,929.10                         108,742,278.19
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                             -41,241,929.10                         108,882,033.36
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                                                                       -139,755.17
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                               -0.103                                 0.272
    （二）稀释每股收益                                               -0.103                                 0.272
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：汪瑞敏                      主管会计工作负责人：冯淑君                      会计机构负责人：冯淑君
4、母公司利润表
                                                                                                          单位：元
                 项目                           本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                                 262,795,303.84                         410,299,901.02
    减：营业成本                                             260,323,644.39                         382,140,698.71
           税金及附加                                           739,909.07                              -10,659.51
           销售费用                                             773,392.90                            1,975,627.58
           管理费用                                           25,267,698.54                          20,264,668.02
           财务费用                                             -572,877.56                          -2,033,266.39
           资产减值损失                                        5,138,613.71                           1,669,176.81
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
                                         江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
         投资收益（损失以“－”号填
                                         297,710.08                           654,757.91
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）    -28,577,367.13                         6,948,413.71
    加：营业外收入                    18,363,370.21                        292,544,597.63
         其中：非流动资产处置利得     18,277,454.57
    减：营业外支出                       700,142.50                        189,491,500.28
         其中：非流动资产处置损失            142.50                         17,223,414.79
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                      -10,914,139.42                       110,001,511.06
列）
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）    -10,914,139.42                       110,001,511.06
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                      -10,914,139.42                       110,001,511.06
七、每股收益：
    （一）基本每股收益
                                                    江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                              单位：元
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                310,196,641.93                         396,071,723.44
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                2,171,774.47
     收到其他与经营活动有关的现金                 26,879,703.81                           3,526,407.69
经营活动现金流入小计                             339,248,120.21                         399,598,131.13
     购买商品、接受劳务支付的现金                347,909,052.29                         395,832,448.28
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  24,603,927.54                          40,066,023.50
金
     支付的各项税费                                3,247,110.11                           7,316,550.23
     支付其他与经营活动有关的现金                 11,250,216.31                          30,942,124.89
经营活动现金流出小计                             387,010,306.25                         474,157,146.90
                                      江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
经营活动产生的现金流量净额         -47,762,186.04                       -74,559,015.77
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金                                                     320,000.00
    取得投资收益收到的现金                200.00                               200.00
    处置固定资产、无形资产和其他
                                                                             21,100.00
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金      301,677.20                           314,557.91
投资活动现金流入小计                  301,877.20                           655,857.91
    购建固定资产、无形资产和其他
                                    5,205,428.55                          8,085,073.28
长期资产支付的现金
    投资支付的现金
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金   15,140,000.00                          2,205,497.38
投资活动现金流出小计               20,345,428.55                         10,290,570.66
投资活动产生的现金流量净额         -20,043,551.35                        -9,634,712.75
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金              1,337,563.58                        877,590,350.54
    其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
    取得借款收到的现金                                                   10,290,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                         69,145,651.68
筹资活动现金流入小计                1,337,563.58                        957,026,002.22
    偿还债务支付的现金                                                  385,898,074.09
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                          3,314,596.06
的现金
    其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金    9,833,369.91                        385,677,095.58
筹资活动现金流出小计                9,833,369.91                        774,889,765.73
筹资活动产生的现金流量净额          -8,495,806.33                       182,136,236.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的      265,741.32                             78,695.30
                                                    江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
影响
五、现金及现金等价物净增加额                     -76,035,802.40                          98,021,203.27
     加：期初现金及现金等价物余额                102,525,888.72                           4,504,685.45
六、期末现金及现金等价物余额                      26,490,086.32                         102,525,888.72
6、母公司现金流量表
                                                                                              单位：元
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                208,996,268.13                         433,029,030.84
     收到的税费返还                                2,171,774.47
     收到其他与经营活动有关的现金                 26,873,731.48                           2,408,814.56
经营活动现金流入小计                             238,041,774.08                         435,437,845.40
     购买商品、接受劳务支付的现金                218,482,845.08                         475,822,808.28
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                   6,616,675.98                          26,592,054.85
金
     支付的各项税费                                2,816,048.17                           2,747,864.59
     支付其他与经营活动有关的现金                  8,118,733.25                          29,949,332.75
经营活动现金流出小计                             236,034,302.48                         535,112,060.47
经营活动产生的现金流量净额                         2,007,471.60                         -99,674,215.07
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                                                                    340,000.00
     取得投资收益收到的现金                             200.00                                 200.00
     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金                   297,510.08                             314,557.91
投资活动现金流入小计                                297,710.08                             654,757.91
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                    298,152.00                            4,374,484.62
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                               55,000,000.00
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                 15,040,000.00
                                                                      江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
投资活动现金流出小计                                                70,338,152.00                                    4,374,484.62
投资活动产生的现金流量净额                                         -70,040,441.92                                   -3,719,726.71
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                                               1,337,563.58                                  877,590,350.54
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                                                                    69,145,651.68
筹资活动现金流入小计                                                 1,337,563.58                                  946,736,002.22
    偿还债务支付的现金                                                                                             358,619,615.05
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                                                                        26,255.82
的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金                                     9,833,369.91                                  385,677,095.58
筹资活动现金流出小计                                                 9,833,369.91                                  744,322,966.45
筹资活动产生的现金流量净额                                          -8,495,806.33                                  202,413,035.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                      265,400.66                                        78,695.30
影响
五、现金及现金等价物净增加额                                       -76,263,375.99                                   99,097,789.29
    加：期初现金及现金等价物余额                                   102,525,888.72                                    3,428,099.43
六、期末现金及现金等价物余额                                        26,262,512.73                                  102,525,888.72
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                           单位：元
                                                                     本期
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                           所有者
       项目                   其他权益工具                                                                        少数股
                                                资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                           权益合
                    股本     优先 永续                                                                            东权益
                                         其他    积        存股   合收益    备       积       险准备    利润                 计
                             股    债
                    400,70                      1,006,5                                                -1,095,7
                                                                                    17,950,                                329,436
一、上年期末余额 3,825.                         28,735.                                                46,827.
                                                                                    476.99                                 ,210.26
                       00                             45
    加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
                                        江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
制下企业合并
           其他
                     400,70   1,006,5                            -1,095,7
                                                  17,950,                       329,436
二、本年期初余额 3,825.       28,735.                            46,827.
                                                   476.99                       ,210.26
                        00        45
三、本期增减变动
                              1,337,5                            -41,241,       -39,904,
金额（减少以“－”
                               63.58                              929.10         365.52
号填列）
（一）综合收益总                                                 -41,241,       -41,241,
额                                                                929.10         929.10
（二）所有者投入              1,337,5                                           1,337,5
和减少资本                     63.58                                              63.58
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
                              1,337,5                                           1,337,5
4．其他
                               63.58                                              63.58
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
                                                                        江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                    400,70                      1,007,8                                              -1,136,9
                                                                                  17,950,                                289,531
四、本期期末余额 3,825.                         66,299.                                              88,756.
                                                                                   476.99                                ,844.74
                       00                              03
上期金额
                                                                                                                         单位：元
                                                                      上期
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                         所有者
       项目                   其他权益工具                                                                      少数股
                                                资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                    股本                                                                                        东权益
                             优先 永续                                                                                     计
                                         其他     积        存股   合收益    备     积      险准备    利润
                             股    债
                    239,94                                                                           -1,204,6            -657,03
                                                289,699                           17,950,
一、上年期末余额 2,410.                                             -68.17                           28,792.             6,173.6
                                                ,799.91                            476.99
                       00                                                                                 37
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                    239,94                                                                           -1,204,6            -657,03
                                                289,699                           17,950,
二、本年期初余额 2,410.                                             -68.17                           28,792.             6,173.6
                                                ,799.91                            476.99
                       00                                                                                 37
三、本期增减变动 160,76
                                                716,828                                              108,881             986,472
金额（减少以“－” 1,415.                                           68.17
                                                ,935.54                                              ,965.19             ,383.90
号填列）
（一）综合收益总                                                                                     108,881             108,742
                                                                    68.17
额                                                                                                   ,965.19             ,278.19
                    160,76                                                                                               1,038,4
（二）所有者投入                                877,590
                    1,415.                                                                                               91,520.
和减少资本                                      ,350.54
                       00
                    160,76                                                                                               1,038,4
1．股东投入的普                                 877,590
                    1,415.                                                                                               91,520.
通股                                            ,350.54
                       00
2．其他权益工具
                                                                    江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
                                               -160,76                                                            -160,76
（四）所有者权益
                                               1,415.0                                                             1,415.0
内部结转
                                                    0
                                               -160,76                                                            -160,76
1．资本公积转增
                                               1,415.0                                                             1,415.0
资本（或股本）
                                                    0
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                   400,70                      1,006,5                                          -1,095,7
                                                                                  17,950,                         329,436
四、本期期末余额 3,825.                        28,735.                                          46,827.
                                                                                  476.99                           ,210.26
                      00                           45
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                  单位：元
                                                                    本期
       项目                     其他权益工具                    减：库存 其他综合                       未分配 所有者权
                    股本                             资本公积                       专项储备 盈余公积
                            优先股 永续债   其他                   股      收益                            利润   益合计
                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                              -1,095,7
                     400,703,   1,006,528                         17,950,47              329,436,2
一、上年期末余额                                                              46,827.
                      825.00      ,735.45                              6.99                 10.26
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                                                                              -1,095,7
                     400,703,   1,006,528                         17,950,47              329,436,2
二、本年期初余额                                                              46,827.
                      825.00      ,735.45                              6.99                 10.26
三、本期增减变动
                                1,337,563                                     -10,914, -9,576,57
金额（减少以“－”
                                      .58                                      139.42         5.84
号填列）
（一）综合收益总                                                              -10,914, -10,914,1
额                                                                             139.42       39.42
（二）所有者投入                1,337,563                                                1,337,563
和减少资本                            .58                                                      .58
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
                                1,337,563                                                1,337,563
4．其他
                                      .58                                                      .58
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
                                                                       江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                                                                                                            -1,106,6
                     400,703,                          1,007,866                                17,950,47              319,859,6
四、本期期末余额                                                                                            60,966.
                      825.00                             ,299.03                                     6.99                 34.42
上期金额
                                                                                                                        单位：元
                                                                       上期
       项目                         其他权益工具                   减：库存 其他综合                        未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股      收益                           利润       益合计
                                                                                                            -1,205,7
                     239,942,                          289,699,7                                17,950,47              -658,155,
一、上年期末余额                                                                                            48,338.
                      410.00                              99.91                                      6.99                651.34
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                                                                                                            -1,205,7
                     239,942,                          289,699,7                                17,950,47              -658,155,
二、本年期初余额                                                                                            48,338.
                      410.00                              99.91                                      6.99                651.34
三、本期增减变动
                     160,761,                          716,828,9                                            110,001 987,591,8
金额（减少以“－”
                      415.00                              35.54                                             ,511.06       61.60
号填列）
（一）综合收益总                                                                                            110,001 110,001,5
额                                                                                                          ,511.06        11.06
（二）所有者投入 160,761,                              877,590,3                                                       1,038,351
和减少资本            415.00                              50.54                                                          ,765.54
1．股东投入的普 160,761,                               877,590,3                                                       1,038,351
通股                  415.00                              50.54                                                          ,765.54
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益                                 -160,761,                                                  -160,761,
内部结转                                           415.00                                                     415.00
1．资本公积转增                                  -160,761,                                                  -160,761,
资本（或股本）                                     415.00                                                     415.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                                                                                                 -1,095,7
                   400,703,                      1,006,528                           17,950,47              329,436,2
四、本期期末余额                                                                                 46,827.
                    825.00                         ,735.45                                6.99                 10.26
三、公司基本情况
江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系于2000年12月4日，经江苏省人民政府批复，由江阴霞客
色纺有限公司整体变更方式设立的股份有限公司，注册资本3,032万元，于2000年12月12日在江苏省工商行政管理局依法登
记注册。
2004年6月，经中国证券监督管理委员会“证监发行字［2004］83号”文核准，本公司首次公开发行了2,000万股人民币普通股
（A股），每股面值1元。发行后本公司的总股本为5,032万股，注册资本变更为5,032万元。本公司股票于2004年7月在深圳
证券交易所上市。
2015年4月，江苏省无锡市中级人民法院（以下简称“无锡中院”）依法作出（2014）锡破字第0009-1号《民事裁定书》，批
准本公司重整计划。根据重整计划，以公司股本总数239,942,410股为基数，每 10 股转增 6.7 股，共计转增 160,761,415 股，
转增后本公司总数增加至400,703,825股，转增的股份不分配给原股东，由管理人出售给重整投资人及公开变卖。
截止2016年12月31日，本公司累计发行的股本总数为400,703,825股，本公司的注册资本为400,703,825.00元。
本公司的统一社会信用代码：91320200142294446F。
公司注册地：江苏省江阴市徐霞客镇马镇东街7号。
本公司所属行业为纺织、服装、皮毛制造业下的其他纤维制造类。
                                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
本公司经营范围：废弃聚酯物和其他塑料的综合处理、销售及其在差别化、纳米功能性纤维、纱、面料、聚酯包装膜、带、
容器及绝缘材料、工业材料、建筑材料等相关制品中的开发和再生利用，上述产品生产、销售，自营和代理各类商品及技术
的进出口业务，针织品、纺织品、服装生产、销售，利用自有资产对再生废物、环保、资源类项目进行投资。
本公司法定代表人：汪瑞敏。
本财务报表业经公司董事会于2017年4月10日批准报出。
               截止2016年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
                                                 子公司名称
         江阴市霞客彩纤有限公司（以下简称“霞客彩纤”）
          本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计
准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委
员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
公司自本报告期末起至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
本公司及子公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行。
1、遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关
信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被
合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账
面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值
与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发
行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
1、 合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合
并财务报表。
2、 合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个
企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整
体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期
间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业
合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公
司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务
报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并
利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初
所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期
期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金
流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状
态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之
日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或
当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购
买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量
表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股
权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的
其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产
变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司
或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的
公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日
或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的
其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于
被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影
响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制
权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在
合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部
分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算
的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留
存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自
购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的
股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
不适用
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月
内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
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9、外币业务和外币报表折算
1、 外币业务
外币业务采用交易发生日的中国人民银行公布的市场汇率中间价作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的
资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
2、 外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的中国人民银行公布的市场汇率中间价折算；所有者权益项目除“未分
配利润”项目外，其他项目采用发生时的中国人民银行公布的市场汇率中间价折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易
发生日的中国人民银行公布的市场汇率中间价折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，作为其他综合收益在资
产负债表所有者权益项目下单独列示。
处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项
目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、 金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金
融资产或金融负债和和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收
款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、 金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股
利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用
的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，
包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初
始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初
始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在
活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的
衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保
留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融
资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的
情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按
照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新
金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并
同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融
负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）
之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价
值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，
计入当期损益。
5、 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价
值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关
资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无
法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、 金融资产（不含应收款项）减值准备计提
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有
客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时
性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事
项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
                                                           江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                                    单项金额前 10 名或虽不属于前 10 名，但占应收账款总额 5%
单项金额重大的判断依据或金额标准                    （含 5%）以上的应收账款      单项金额大于 50 万元的其他应
                                                    收款
                                                    根据未来现金流量现值低于账面价值的差额，单独进行减值
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法            测试，计提坏账准备。单独测试未发生减值的应收款项，将
                                                    其归入相应组合计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                       坏账准备计提方法
组合 1     销售货款、其他款项                       账龄分析法
组合 2     合并范围内的应收款项、其他款项           不计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                    应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）                                              5.00%                                 5.00%
1－2 年                                                          8.00%                                 8.00%
2－3 年                                                          15.00%                               15.00%
3 年以上                                                       100.00%                                100.00%
3－4 年                                                        100.00%                                100.00%
4－5 年                                                        100.00%                                100.00%
5 年以上                                                       100.00%                                100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                                    应收款项的未来现金流量现值与应收款项组合的未来现金流
单项计提坏账准备的理由
                                                    量现值存在显著差异。
                                                    单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价
坏账准备的计提方法
                                                    值的差额计提坏账准备。
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、存货的分类
存货分类为：原材料（含包装物及低值易耗品）、在产品、委托加工物资、产成品（库存商品）等。
2、发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计
的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产
成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销
售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，
超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同
一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存
货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以销售合同市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
13、划分为持有待售资产
不适用
14、长期股权投资
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后
才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司
的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的
制定。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因
追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合
并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并
前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足
冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对
非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的
初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长
期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关   税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值
更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长 期股权投资的初
始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金
股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调
整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账
面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值
并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计
政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财
务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期
股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，
冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定公司仍承担额外义务的，按预计承担的
义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比
例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益
变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其
他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准
则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核
                                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算
时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编
制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取
得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量
准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核
算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余
股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
           类别              折旧方法               折旧年限              残值率                 年折旧率
房屋及建筑物           年限平均法           20-35                  5                    2.71-4.75
机器设备               年限平均法           10-14                  5                    6.78-9.5
运输设备及其他         年限平均法           5-10                   5                    9.5-19
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成
部分的使用寿命不同或者以不同方式为公司提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归
属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产
使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，
将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入
账价值，其差额作为未确认的融资费。融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，
在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使
用年限两者中较短的期间内计提折旧。
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建
工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成
本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本
调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借
款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、
投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带
息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款
费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该
项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本
化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借
款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均
数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算
确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
19、生物资产
不适用
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
20、油气资产
不适用
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、 无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资
产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与
该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无
形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前
提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为公司带来经济利益的期限内按直线法摊销；
无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
                项    目           预计使用寿命                           依据
         土地使用权                    50年                             出让年限
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
 截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
（2）内部研究开发支出会计政策
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进
的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资
产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
 开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
                                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
22、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负
债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并
计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资
产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产
组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以
分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照
各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量
的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产
组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账
面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产
组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于
其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23、长期待摊费用
         长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
               1、 摊销方法
               长期待摊费用在受益期内平均摊销。
               2、 摊销年限
                    类别                     摊销方法                       摊销年限
                    租赁费                    直线法                          5年
                 屋面大修费                   直线法                          3年
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会
计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定
的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的
成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
无
25、预计负债
1、预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有
事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确
定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上
下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事
项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及
相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认
的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26、股份支付
无
27、优先股、永续债等其他金融工具
无
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、销售商品收入确认原则和计量方法
（1）销售商品收入的确认一般原则
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出
的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的成本能够
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
可靠地计量。
（2）本公司确定商品销售收入的具体原则
本公司按订单组织生产，产品完成生产、加工、检验、包装等流程后，根据合同协议约定的交货日期发送至指定地点，待
客户验收确认后，取得验收单，公司据此与客户进行货款结算，确认销售收入实现。公司出口销售在货物发出并确认报关、
货物离境，取得提货单时确认销售收入实现。
2、让渡资产使用权收入的确认原则和计量方法
与交易相关的经济利益很可能流入公司，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
（1）利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认原则和计量方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依
据已完工作的测量确定。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按
照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按
照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务
成本。
（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
29、政府补助
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或
无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
与资产相关的政府补助，于所建造或购买的资产投入使用或获得有关部门验收报告时确认。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与收益相关的政府补助，于补助资金收到时确认。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入
当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对
于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确
认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也
                                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以
抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部
门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回
的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延
所得税负债以抵销后的净额列报。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法（提示：采用其他合理方法的，请说明）
进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁
期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法（提示：采用其他合理方法的，请说明）
进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本
化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁
期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价
值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费
用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在
将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，
并减少租赁期内确认的收益金额。
32、其他重要的会计政策和会计估计
无
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
      会计政策变更的内容和原因                      审批程序                              备注
（1）将利润表中的\"营业税金及附加\"项
                                      财会[2016]22 号                     税金及附加
目调整为\"税金及附加\"项目。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营 财会[2016]22 号                     调增本期税金及附加金额 1,069,628.30
                                                                     江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
活动发生的房产税、土地使用税、车船                                                元，调减本期管理费用金额 1,069,628.30
使用税、印花税从\"管理费用\"项目重分类                                              元。
至\"税金及附加\"项目，2016 年 5 月 1 日
之前发生的税费不予调整。比较数据不
予调整。
财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。本
公司执行该规定的主要影响如上。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
无
六、税项
1、主要税种及税率
                    税种                                计税依据                                    税率
                                          按税法规定计算的销售货物和应税劳务
                                          收入为基础计算销项税额，在扣除当期
增值税                                                                            17、13
                                          允许抵扣的进项税额后，差额部分为应
                                          交增值税
城市维护建设税                            按实际缴纳的增值税、营业税计征
企业所得税                                按应纳税所得额计征
                                          按应税营业收入计征（自 2016 年 5 月 1
营业税
                                          日起，营改增交纳增值税）
教育费附加                                按实际缴纳的增值税、营业税计征
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                           纳税主体名称                                                所得税税率
2、税收优惠
无
3、其他
无
                                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                           单位： 元
               项目                               期末余额                               期初余额
库存现金                                                         21,983.39                                 28,723.64
银行存款                                                     26,475,244.59                            128,970,530.25
其他货币资金                                                     18,756.56                                 22,630.50
合计                                                         26,515,984.54                            129,021,884.39
其他说明
    其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金明细如下：
                      项目                     期末余额                       年初余额
       受限的现金                                                                        20,881.30
       冻结或受限银行存款                                  7,141.66                   26,452,483.87
       银行承兑汇票保证金                                    214.16                        4,109.33
       信用证保证金                                       18,542.40                      18,521.17
                    合   计                               25,898.22                   26,495,995.67
货币资金期末余额2,651.60万元较期初余额12,902.19万元减少79.45%，主要系报告期内支付材料款及归还债务所致。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                           单位： 元
               项目                               期末余额                               期初余额
银行承兑票据                                                 26,868,713.56                             17,236,249.82
合计                                                         26,868,713.56                             17,236,249.82
（2）期末公司已质押的应收票据
                                                                                                           单位： 元
                             项目                                            期末已质押金额
银行承兑票据                                                                                             200,000.00
合计                                                                                                     200,000.00
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                           单位： 元
               项目                          期末终止确认金额                      期末未终止确认金额
                                                                         江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
已贴现的银行承兑汇票                                                     8,654,209.03
已背书的银行承兑汇票                                                    37,614,066.06                               48,581,215.23
合计                                                                    46,268,275.09                               48,581,215.23
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                                                                                                                          单位： 元
                              项目                                                      期末转应收账款金额
其他说明
应收票据期末余额2,686.87万元较期初余额1,723.62万元增加55.88%，主要系报告期内销售货款以银行承兑汇票结算所致。
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                          单位： 元
                                            期末余额                                                期初余额
                         账面余额               坏账准备                       账面余额               坏账准备
       类别
                                                       计提比 账面价值                                                    账面价值
                       金额          比例    金额                            金额     比例       金额       计提比例
                                                          例
按信用风险特征组
                     27,567,6               1,378,38             26,189,22 6,914,0             353,294.4                 6,560,752.5
合计提坏账准备的                 100.00%                 5.00%                       100.00%                     5.11%
                        02.68                   0.13                  2.55   47.00                      5
应收账款
                     27,567,6               1,378,38             26,189,22 6,914,0             353,294.4                 6,560,752.5
合计                             100.00%                 5.00%                       100.00%                     5.11%
                        02.68                   0.13                  2.55   47.00                      5
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位： 元
                                                                             期末余额
              账龄
                                            应收账款                         坏账准备                          计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                            27,567,602.68                    1,378,380.13                             5.00%
1 年以内小计                                        27,567,602.68                    1,378,380.13                             5.00%
合计                                                27,567,602.68                    1,378,380.13                             5.00%
确定该组合依据的说明：
无
                                                                       江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
无
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 1,025,085.68 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                      单位： 元
                单位名称                               收回或转回金额                                 收回方式
       本期计提、转回或收回坏账准备情况
            项目             年初余额              本期计提             本期减少               期末余额
       坏账准备                     353,294.45        1,025,085.68                               1,378,380.13
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                      单位： 元
                             项目                                                          核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                                      单位： 元
                                                                                                           款项是否由关联交
     单位名称         应收账款性质               核销金额            核销原因           履行的核销程序
                                                                                                                   易产生
应收账款核销说明：
无
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                           单位名称                                       期末余额
                                                   应收账款      占应收账款合计数的比例（%）           坏账准备
       第一名                                    6,674,758.68                   24.21                 333,737.93
       第二名                                    6,297,606.81                   22.84                 314,880.34
       第三名                                    3,513,442.30                   12.74                 175,672.12
       第四名                                    3,039,751.92                   11.03                 151,987.60
       第五名                                    1,811,389.44                   6.57                   90,569.47
                      合计                       21,336,949.15                  77.39                 1,066,847.46
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
应收账款期末余额2,618.92万元较期初余额656.07万元增加299.18%，主要系报告期内受行业市场低迷影响为促销而增加了商
业信用所致。
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                                单位： 元
                                         期末余额                                      期初余额
           账龄
                                金额                比例                     金额                        比例
1 年以内                          1,712,677.89             100.00%            14,708,810.21                      99.95%
1至2年                                                                              8,027.57                      0.05%
合计                              1,712,677.89       --                       14,716,837.78               --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
                       预付对象                            期末余额               占预付款期末余额
                                                                                  合计数的比例(%)
       第一名                                                        512,420.60                29.92
       第二名                                                        480,000.00                28.03
       第三名                                                        181,000.00                10.57
       第四名                                                        100,000.00                   5.84
       第五名                                                         90,265.80                   5.27
                         合计                                    1,363,686.40                  79.63
其他说明：
预付账款期末余额171.27万元较期初余额1,471.68万元减少88.37%，主要系报告期内预付款项已及时结算所致。
                                                                        江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                                          单位： 元
                 项目                                        期末余额                                   期初余额
（2）重要逾期利息
                                                                                                          是否发生减值及其判断
      借款单位                   期末余额                    逾期时间                 逾期原因
                                                                                                                   依据
其他说明：
无
6、应收股利
（1）应收股利
                                                                                                                          单位： 元
         项目(或被投资单位)                                  期末余额                                   期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
                                                                                                                          单位： 元
                                                                                                          是否发生减值及其判断
 项目(或被投资单位)              期末余额                      账龄                 未收回的原因
                                                                                                                   依据
其他说明：
无
7、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                          单位： 元
                                           期末余额                                              期初余额
                          账面余额             坏账准备                       账面余额              坏账准备
       类别
                                                       计提比 账面价值                                                账面价值
                        金额      比例       金额                           金额     比例        金额      计提比例
                                                        例
按信用风险特征组
                      2,054,60              1,884,75            169,845.2 1,923,6             1,878,206
合计提坏账准备的                 100.00%               91.73%                       100.00%                  97.64%       45,410.00
                          1.30                  6.06                    4   16.84                   .84
其他应收款
                                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     2,054,60                1,884,75               169,845.2 1,923,6              1,878,206
合计                              100.00%                91.73%                         100.00%                  97.64%     45,410.00
                           1.30                  6.06                      4   16.84                     .84
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位： 元
                                                                               期末余额
              账龄
                                            其他应收款                         坏账准备                          计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                                178,784.46                         8,939.22                            5.00%
1 年以内小计                                            178,784.46                         8,939.22                            5.00%
3 年以上                                           1,875,816.84                         1,875,816.84                        100.00%
4至5年                                             1,875,816.84                         1,875,816.84                        100.00%
合计                                               2,054,601.30                         1,884,756.06
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 6,549.22 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                                            单位： 元
                单位名称                                  转回或收回金额                                   收回方式
       项目                年初余额             本期计提                本期减少              期末余额
坏账准备                     1,878,206.84                6,549.22                                 1,884,756.06
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                                            单位： 元
                             项目                                                              核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                                            单位： 元
                                                                        江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                          款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质           核销金额              核销原因          履行的核销程序
                                                                                                              易产生
其他应收款核销说明：
无
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                  单位： 元
                  款项性质                             期末账面余额                              期初账面余额
代扣代缴款项                                                               58,784.46
职工借款                                                                  120,000.00
备用金及暂付款项                                                        1,875,816.84                            1,923,616.84
合计                                                                    2,054,601.30                            1,923,616.84
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                  单位： 元
                                                                                       占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质             期末余额                账龄                              坏账准备期末余额
                                                                                       余额合计数的比例
第一名                暂付款                      1,300,000.00 3 年以上                          63.27%         1,300,000.00
第二名                暂付款                       117,370.00 3 年以上                            5.71%          117,370.00
第三名                暂付款                       100,000.00 3 年以上                            4.87%          100,000.00
第四名                员工借款                      80,000.00 1 年以内                            3.89%               4,000.00
第五名                暂付款                        64,100.00 3 年以上                            3.12%           64,100.00
合计                           --                 1,661,470.00            --                     80.86%         1,585,470.00
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                  单位： 元
                                                                                                    预计收取的时间、金额
         单位名称            政府补助项目名称              期末余额                期末账龄
                                                                                                             及依据
无
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
                                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明：
其他应收款期末余额16.98万元较期初余额4.54万元增加274.03%， 主要系报告期内公司增加了备用金及代垫社保款所致。
8、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                        单位： 元
                                  期末余额                                          期初余额
       项目
                  账面余额        跌价准备         账面价值         账面余额        跌价准备        账面价值
原材料            40,939,875.75    2,203,117.27    38,736,758.48   63,141,142.37     1,436,810.21   61,704,332.16
在产品               595,469.95                      595,469.95     1,194,031.70                     1,194,031.70
库存商品          71,250,205.52    4,705,561.31    66,544,644.21   24,150,661.33     2,160,935.27   21,989,726.06
合计             112,785,551.22    6,908,678.58   105,876,872.64   88,485,835.40     3,597,745.48   84,888,089.92
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
                                                                                                        单位： 元
                                        本期增加金额                     本期减少金额
       项目       期初余额                                                                          期末余额
                                    计提             其他          转回或转销         其他
原材料             1,436,810.21    2,203,117.27                     1,436,810.21                     2,203,117.27
库存商品           2,160,935.27    4,705,561.31                     2,160,935.27                     4,705,561.31
合计               3,597,745.48    6,908,678.58                     3,597,745.48                     6,908,678.58
无
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
无
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                        单位： 元
                        项目                                                       金额
其他说明：
无
                                                                     江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
9、划分为持有待售的资产
                                                                                                               单位： 元
    项目                  期末账面价值               公允价值             预计处置费用          预计处置时间
其他说明：
无
10、一年内到期的非流动资产
                                                                                                               单位： 元
                  项目                                   期末余额                             期初余额
一年内到期的长期待摊费用                                             2,286,917.67                             250,000.00
合计                                                                 2,286,917.67                             250,000.00
其他说明：
一年内到期的长期待摊费用期末余额228.69万元较期初余额25.00万元增加814.77%，主要系报告期内增加应一年内分摊的屋
面大修费用所致。
11、其他流动资产
                                                                                                               单位： 元
                  项目                                   期末余额                             期初余额
银行理财产品                                                        15,140,000.00
保险费及待扣税款                                                     9,227,843.87                           3,882,809.26
对超出时限（3 年以上）无法抵扣的预缴
                                                                    -1,113,458.34                           -1,113,458.34
所得税款计提减值准备
合计                                                                23,254,385.53                           2,769,350.92
其他说明：
    其他流动资产坏账准备
                  项目             年初余额      本期增加金            本期减少金额           期末余额
                                                        额
                                                 计提    其他       转回            转销
       无法抵扣的预缴所得税       1,113,458.34                                               1,113,458.34
             款计提减值准备
                  合计            1,113,458.34                                               1,113,458.34
其他流动资产期末余额2,325.44万元较期初余额276.94万元增加739.71%，主要系报告期内增加购买的银行理财产品所致。
                                                                          江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
12、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                                          单位： 元
                                               期末余额                                          期初余额
           项目
                               账面余额        减值准备        账面价值        账面余额         减值准备            账面价值
可供出售权益工具：                2,000.00                        2,000.00         2,000.00                               2,000.00
     按成本计量的                 2,000.00                        2,000.00         2,000.00                               2,000.00
合计                              2,000.00                        2,000.00         2,000.00                               2,000.00
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                                                                          单位： 元
可供出售金融资产分类          可供出售权益工具        可供出售债务工具                                             合计
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                          单位： 元
                               账面余额                                       减值准备                     在被投资
被投资单                                                                                                              本期现金
                                                                                                           单位持股
     位         期初       本期增加 本期减少      期末        期初    本期增加 本期减少          期末                      红利
                                                                                                             比例
江阴大桥
联合投资        2,000.00                         2,000.00                                                                   200.00
有限公司
合计            2,000.00                         2,000.00                                                     --            200.00
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                                                                                                          单位： 元
可供出售金融资产分类          可供出售权益工具        可供出售债务工具                                             合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
                                                                                                                          单位： 元
可供出售权益工                                            公允价值相对于     持续下跌时间
                       投资成本       期末公允价值                                            已计提减值金额 未计提减值原因
       具项目                                             成本的下跌幅度       （个月）
其他说明
无
                                                                       江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
13、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
                                                                                                                  单位： 元
                                          期末余额                                          期初余额
          项目
                        账面余额          减值准备        账面价值         账面余额         减值准备        账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
                                                                                                                  单位： 元
           债券项目                面值                   票面利率               实际利率                 到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
无
其他说明
无
14、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                                  单位： 元
                                     期末余额                                    期初余额
          项目                                                                                              折现率区间
                        账面余额     坏账准备        账面价值    账面余额        坏账准备      账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
无
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明
无
15、长期股权投资
                                                                                                                  单位： 元
被投资单                                                本期增减变动                                              减值准备
             期初余额                                                                                  期末余额
     位                 追加投资 减少投资 权益法下 其他综合 其他权益 宣告发放 计提减值        其他                期末余额
                                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   确认的投 收益调整     变动     现金股利   准备
                                     资损益                        或利润
一、合营企业
二、联营企业
其他说明
无
16、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                         单位： 元
           项目           房屋及建筑物          机器设备               运输设备及其他             合计
一、账面原值：
     1.期初余额               70,322,344.40        90,235,038.79              3,466,331.00        164,023,714.19
     2.本期增加金额              779,422.60             174,974.35               33,917.83           988,314.78
       （1）购置                                        174,974.35               33,917.83           208,892.18
      （2）在建工程转入
      （3）企业合并增加
           过户子公司契
                                 779,422.60                                                          779,422.60
税
     3.本期减少金额                                                                 2,850.00             2,850.00
       （1）处置或报废                                                              2,850.00             2,850.00
     4.期末余额               71,101,767.00        90,410,013.14              3,497,398.83        165,009,178.97
二、累计折旧
     1.期初余额               16,940,778.95        30,235,943.48              2,918,604.48         50,095,326.91
     2.本期增加金额            2,238,684.08            4,200,175.70            183,336.12           6,622,195.90
       （1）计提               2,238,684.08            4,200,175.70            183,336.12           6,622,195.90
     3.本期减少金额                                                                 2,707.50             2,707.50
       （1）处置或报废                                                              2,707.50             2,707.50
     4.期末余额               19,179,463.03        34,436,119.18              3,099,233.10         56,714,815.31
三、减值准备
     1.期初余额                5,813,720.57        40,683,575.83                 40,038.76         46,537,335.16
                                                                       江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
     2.本期增加金额
       （1）计提
     3.本期减少金额
       （1）处置或报废
     4.期末余额                       5,813,720.57          40,683,575.83                40,038.76          46,537,335.16
四、账面价值
     1.期末账面价值                  46,108,583.40          15,290,318.13               358,126.97          61,757,028.50
     2.期初账面价值                  47,567,844.88          19,315,519.48               507,687.76          67,391,052.12
（2）暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                                单位： 元
         项目             账面原值             累计折旧              减值准备           账面价值             备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
                                                                                                                单位： 元
           项目                账面原值                   累计折旧                减值准备                账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                                单位： 元
                           项目                                                      期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                                单位： 元
                   项目                                   账面价值                           未办妥产权证书的原因
房屋                                                                  17,499,665.25 正在办理中
其他说明
无
17、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                                单位： 元
                                                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              期末余额                                               期初余额
          项目
                         账面余额             减值准备            账面价值            账面余额       减值准备           账面价值
化纤车间、清洗
车间、仓库屋面                                                                        2,500,000.00                       2,500,000.00
大修工程
合计                                                                                  2,500,000.00                       2,500,000.00
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                              单位： 元
                                              本期转                         工程累                       其中：本
                                                       本期其                                    利息资              本期利
 项目名                 期初余      本期增    入固定              期末余     计投入     工程进            期利息               资金来
             预算数                                    他减少                                    本化累              息资本
     称                   额        加金额    资产金                额       占预算       度              资本化                 源
                                                         金额                                    计金额               化率
                                                额                             比例                        金额
化纤车
间、清洗
车间、仓 5,800,00 2,500,00 3,610,75                    6,110,75
                                                                      0.00             已完成                                 其他
库屋面           0.00        0.00      3.00                3.00
大修工
程
             5,800,00 2,500,00 3,610,75                6,110,75
合计                                                                  0.00      --        --                                     --
                 0.00        0.00      3.00                3.00
（3）本期计提在建工程减值准备情况
                                                                                                                              单位： 元
                      项目                                      本期计提金额                                计提原因
其他说明
本期其他减少系转出至长期待摊费用6,110,753.00元。
18、工程物资
                                                                                                                              单位： 元
                      项目                                        期末余额                                  期初余额
其他说明：
无
19、固定资产清理
                                                                                                                              单位： 元
                                                                  江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     项目                              期末余额                            期初余额
其他说明：
无
20、无形资产
（1）无形资产情况
                                                                                                          单位： 元
         项目               土地使用权        专利权          非专利技术                               合计
一、账面原值
       1.期初余额             35,392,420.22                                                           35,392,420.22
       2.本期增加金
                               1,574,113.95                                                            1,574,113.95
额
         （1）购置
         （2）内部研
发
         （3）企业合
并增加
                过户
                               1,574,113.95                                                            1,574,113.95
子公司契税
     3.本期减少金额
         （1）处置
       4.期末余额             36,966,534.17                                                           36,966,534.17
二、累计摊销
       1.期初余额              4,352,531.52                                                            4,352,531.52
       2.本期增加金
                                726,420.76                                                              726,420.76
额
         （1）计提              726,420.76                                                              726,420.76
       3.本期减少金
额
         （1）处置
       4.期末余额              5,078,952.28                                                            5,078,952.28
三、减值准备
                                                                      江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
     1.期初余额
     2.本期增加金
额
       （1）计提
     3.本期减少金
额
     （1）处置
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价
                            31,887,581.89                                                                31,887,581.89
值
     2.期初账面价
                            31,039,888.70                                                                31,039,888.70
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
                                                                                                             单位： 元
                   项目                                    账面价值                     未办妥产权证书的原因
其他说明：
无
21、开发支出
                                                                                                             单位： 元
     项目        期初余额                   本期增加金额                        本期减少金额               期末余额
其他说明
无
22、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                                             单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事        期初余额                    本期增加                        本期减少               期末余额
       项
                                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）商誉减值准备
                                                                                                            单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事       期初余额                本期增加                          本期减少                  期末余额
         项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
无
其他说明
无
23、长期待摊费用
                                                                                                            单位： 元
         项目           期初余额         本期增加金额       本期摊销金额        其他减少金额           期末余额
租赁费                      750,004.00                                                250,000.00           500,004.00
屋面大修费                                   6,110,753.00       1,527,688.25        2,036,917.67         2,546,147.08
合计                        750,004.00       6,110,753.00       1,527,688.25        2,286,917.67         3,046,151.08
其他说明
长期待摊费用期末余额304.62万元较期初余额75.00万元增加306.15%主要系报告期内增加屋面大修费用所致。
其他减少为重分类列报至一年内到期的非流动资产。
24、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                            单位： 元
                                         期末余额                                         期初余额
              项目
                          可抵扣暂时性差异       递延所得税资产        可抵扣暂时性差异            递延所得税资产
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                            单位： 元
                                         期末余额                                         期初余额
              项目
                          应纳税暂时性差异       递延所得税负债        应纳税暂时性差异            递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                            单位： 元
              项目      递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           期末互抵金额        或负债期末余额          期初互抵金额          或负债期初余额
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                      单位： 元
                    项目                          期末余额                               期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                      单位： 元
             年份                   期末金额                    期初金额                       备注
其他说明：
无
25、其他非流动资产
                                                                                                      单位： 元
                    项目                          期末余额                               期初余额
预付设备购置款                                                  200,000.00
合计                                                            200,000.00
其他说明：
其他非流动资产期末余额20.00万元，较期初余额0万元增加100%，主要系报告期内增加预付设备购置款所致。
26、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                      单位： 元
                    项目                          期末余额                               期初余额
短期借款分类的说明：
无
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
                                                                                                      单位： 元
       借款单位              期末余额             借款利率               逾期时间               逾期利率
其他说明：
无
                                                           江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
                                                                                                   单位： 元
                 项目                          期末余额                             期初余额
其他说明：
无
28、应付票据
                                                                                                   单位： 元
                 种类                          期末余额                             期初余额
银行承兑汇票                                                200,000.00
合计                                                        200,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
29、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                   单位： 元
                 项目                          期末余额                             期初余额
购买商品、接受劳务等款项                                   7,291,676.07                        14,650,773.00
应付工程类款项                                             1,000,000.00
应付重组费用                                               3,283,426.44
合计                                                      11,575,102.51                        14,650,773.00
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                   单位： 元
                 项目                          期末余额                       未偿还或结转的原因
其他说明：
无
30、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                   单位： 元
                 项目                          期末余额                             期初余额
预收货款                                                   2,370,483.27                         3,125,876.94
                                                           江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                                       2,370,483.27                         3,125,876.94
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                      单位： 元
                  项目                          期末余额                         未偿还或结转的原因
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
                                                                                                      单位： 元
                          项目                                                 金额
其他说明：
无
31、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                      单位： 元
         项目                期初余额           本期增加              本期减少               期末余额
一、短期薪酬                     2,794,576.70     25,228,791.41           22,980,778.60         5,042,589.51
二、离职后福利-设定提
                                  147,416.45       1,570,819.79            1,550,573.25           167,662.99
存计划
合计                             2,941,993.15     26,799,611.20           24,531,351.85         5,210,252.50
（2）短期薪酬列示
                                                                                                      单位： 元
         项目                期初余额           本期增加              本期减少               期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                                 2,717,783.00     23,281,694.24           21,027,859.33         4,971,617.91
补贴
2、职工福利费                                      1,135,760.95            1,135,760.95
3、社会保险费                      76,793.70         803,886.41             809,708.51                70,971.60
     其中：医疗保险费              61,709.22         666,639.00             666,390.17                61,958.05
             工伤保险费            10,970.53          97,600.53             102,375.01                 6,196.05
             生育保险费              4,113.95         39,646.88              40,943.33                 2,817.50
5、工会经费和职工教育
                                                       7,449.81                7,449.81
经费
合计                             2,794,576.70     25,228,791.41           22,980,778.60         5,042,589.51
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）设定提存计划列示
                                                                                                   单位： 元
           项目              期初余额            本期增加              本期减少              期末余额
1、基本养老保险                   137,131.59         1,479,957.46          1,457,876.11           159,212.94
2、失业保险费                      10,284.86            90,862.33             92,697.14             8,450.05
合计                              147,416.45         1,570,819.79          1,550,573.25           167,662.99
其他说明：
应付职工薪酬期末余额521.03万元较期初余额294.20万元增加77.10%，主要系报告期内尚末偿付的职工薪酬所致。
32、应交税费
                                                                                                   单位： 元
                    项目                         期末余额                             期初余额
个人所得税                                                     31,528.32                          121,483.02
城市维护建设税                                                                                          84.63
营业税                                                                                              1,692.62
房产税                                                        227,666.49                          216,217.04
教育费附加                                                                                              84.63
土地使用税                                                     82,081.59                          106,535.61
印花税                                                        109,588.04                          461,679.04
其他税费                                                                                           49,203.56
合计                                                          450,864.44                          956,980.15
其他说明：
应交税费期末余额45.09万元较期初95.70万元减少52.89%，主要系报告期内减少应缴印花税费所致。
33、应付利息
                                                                                                   单位： 元
                    项目                         期末余额                             期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：
                                                                                                   单位： 元
                  借款单位                       逾期金额                             逾期原因
其他说明：
无
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
34、应付股利
                                                                                                     单位： 元
                 项目                            期末余额                             期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
35、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                     单位： 元
                 项目                            期末余额                             期初余额
其他款项                                                       428,833.63                          6,059,686.70
合计                                                           428,833.63                          6,059,686.70
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                     单位： 元
                 项目                            期末余额                       未偿还或结转的原因
其他说明
             （3）、其他应付款明细
                        项目                      期末余额                    年初余额
       1年以内                                                31,438.03             3,506,463.58
       1－2年                                                397,395.60             2,553,223.12
                        合计                                 428,833.63             6,059,686.70
其他应付款期末余额42.88万元较期初余额605.97万元减少52.89%，主要系报告期内兑付专项法律服务费所致。
36、划分为持有待售的负债
                                                                                                     单位： 元
                 项目                            期末余额                             期初余额
其他说明：
无
37、一年内到期的非流动负债
                                                                                                     单位： 元
                 项目                            期末余额                             期初余额
其他说明：
                                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
无
38、其他流动负债
                                                                                                        单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
短期应付债券的增减变动：
                                                                                                        单位： 元
                                                                     按面值计 溢折价摊
债券名称     面值     发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行                       本期偿还       期末余额
                                                                      提利息    销
其他说明：
无
39、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                                        单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
无
40、应付债券
（1）应付债券
                                                                                                        单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
                                                                                                        单位： 元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
无
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
                                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
无
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                         单位： 元
发行在外的            期初                 本期增加                   本期减少                    期末
 金融工具      数量      账面价值      数量         账面价值      数量      账面价值       数量      账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
无
其他说明
无
41、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
                                                                                                         单位： 元
               项目                                 期末余额                             期初余额
其他说明：
无
42、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
                                                                                                         单位： 元
               项目                                 期末余额                             期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
                                                                                                         单位： 元
               项目                                本期发生额                           上期发生额
计划资产：
                                                                                                         单位： 元
               项目                                本期发生额                           上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
                                                                                                         单位： 元
               项目                                本期发生额                           上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
无
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
                                                                          江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
无
其他说明：
无
43、专项应付款
                                                                                                                   单位： 元
    项目                 期初余额             本期增加              本期减少         期末余额              形成原因
其他说明：
无
44、预计负债
                                                                                                                   单位： 元
               项目                         期末余额                        期初余额                    形成原因
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
45、递延收益
                                                                                                                   单位： 元
    项目                 期初余额             本期增加              本期减少         期末余额              形成原因
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                   单位： 元
                                        本期新增补助金 本期计入营业外                                     与资产相关/与收
     负债项目            期初余额                                             其他变动       期末余额
                                             额              收入金额                                            益相关
其他说明：
无
46、其他非流动负债
                                                                                                                   单位： 元
                      项目                                   期末余额                               期初余额
其他说明：
无
47、股本
                                                                                                                    单位：元
                      期初余额                               本次变动增减（+、—）                               期末余额
                                                                         江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                    发行新股           送股        公积金转股       其他         小计
股份总数          400,703,825.00                                                                            400,703,825.00
其他说明：
1、公司的重整投资人持有的股份分别于2016年7月12日、2016年9月1日解禁118,816,712股和43,204,109股。
2、本期高管锁定股解除限售18,333,620.00股，新增高管锁定股份5,250.00股,期末限售股份5,250.00股。
3、截止2016年12月31日，公司无限售流通股中因抵押、司法事项而冻结的合计3,781,681股，占公司股份总数的0.94%。
48、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
无
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                                  单位： 元
发行在外的                 期初                       本期增加                  本期减少                   期末
 金融工具           数量       账面价值        数量           账面价值      数量     账面价值       数量        账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
无
其他说明：
无
49、资本公积
                                                                                                                  单位： 元
           项目                    期初余额                   本期增加             本期减少                期末余额
资本溢价（股本溢价）                127,678,851.39                                                          127,678,851.39
其他资本公积                        878,849,884.06               1,337,563.58                               880,187,447.64
合计                               1,006,528,735.45              1,337,563.58                              1,007,866,299.03
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司《重整计划》中重整投资人（上海惇德股权投资有限公司、宁波竑悦投资管理中心（有限合伙）、北京中航安科技
有限公司）签收的承诺函，承诺将通过整合现有资产、注入重组资产、调整盈利模式等方式，使公司2015年在扣除非经常性
损益后的净利润数值为正。2015年度实际归属公司所有者的净利润为108,881,965.19元，非经常性损益金额为109,550,746.98
元，扣除非经常性损益后的净利润为-668,781.79元。公司重整投资人承诺将以现金方式双倍补足，2016年2月19日，公司收
到了重整投资人支付的承诺补偿款1,337,563.58元，计入本公司的资本公积。
50、库存股
                                                                                                                  单位： 元
                                                                 江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
    项目                 期初余额              本期增加                 本期减少             期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
51、其他综合收益
                                                                                                           单位： 元
                                                                      本期发生额
                                               本期所得 减：前期计入                          税后归属
               项目               期初余额                             减：所得税 税后归属                期末余额
                                               税前发生 其他综合收益                          于少数股
                                                                           费用    于母公司
                                                 额     当期转入损益                             东
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
52、专项储备
                                                                                                           单位： 元
    项目                 期初余额              本期增加                 本期减少             期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
53、盈余公积
                                                                                                           单位： 元
    项目                 期初余额              本期增加                 本期减少             期末余额
法定盈余公积                   17,950,476.99                                                           17,950,476.99
合计                           17,950,476.99                                                           17,950,476.99
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
54、未分配利润
                                                                                                           单位： 元
                      项目                                本期                                上期
调整后期初未分配利润                                          -1,095,746,827.18                  -1,204,628,792.37
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                -41,241,929.10                      108,881,965.19
期末未分配利润                                                -1,136,988,756.28                  -1,095,746,827.18
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
                                                                 江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
55、营业收入和营业成本
                                                                                                                单位： 元
                                       本期发生额                                       上期发生额
           项目
                               收入                    成本                     收入                     成本
主营业务                       335,631,557.04         331,072,845.68            350,873,150.43       316,264,417.81
其他业务                        44,109,875.51          43,405,333.52             42,308,495.78           45,205,875.10
合计                           379,741,432.55         374,478,179.20            393,181,646.21       361,470,292.91
56、税金及附加
                                                                                                                单位： 元
                  项目                              本期发生额                              上期发生额
城市维护建设税                                                    123,145.93                                270,534.74
教育费附加                                                        122,904.18                                270,544.99
房产税                                                            630,250.06
土地使用税                                                        248,583.09
营业税                                                             16,751.29                                -91,334.93
其他税                                                            190,795.15                                    38,102.20
合计                                                             1,332,429.70                               487,847.00
其他说明：
税金及附加本期发生额133.24万元较上期发生额48.78万元增加173.12%，主要系报告期内本公司执行财政部2016年12月3日
发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号）的规定，将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、
车船税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。
57、销售费用
                                                                                                                单位： 元
                  项目                              本期发生额                              上期发生额
运输费                                                            314,800.97                              1,238,617.96
出口费用                                                          594,060.33                                    65,444.33
工资福利                                                         1,690,078.09                             1,478,908.00
业务费及其他                                                       15,964.40                                    29,130.40
                                                               江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                                           2,614,903.79                          2,812,100.69
其他说明：
58、管理费用
                                                                                                        单位： 元
                 项目                            本期发生额                            上期发生额
重组费用                                                      12,077,133.43
职工薪酬                                                       7,697,578.63                          8,471,455.69
税费                                                            586,480.81                           2,703,209.99
咨询费及其他中介机构费                                         3,043,032.07                           733,875.03
差旅费                                                         1,396,705.00                           502,084.62
折旧费                                                         1,434,965.50                          2,005,784.93
无形资产及其他摊销                                             2,254,109.01                          1,658,880.13
业务招待费                                                     2,779,863.40                          1,165,535.28
水电费                                                          105,932.55                           1,491,455.52
汽车费用                                                        795,921.37                            699,585.50
其他                                                           2,530,661.31                          3,972,790.70
合计                                                          34,702,383.08                         23,404,657.39
其他说明：
管理费用本期发生额3,470.24万元较上期发生额2,340.47万元增加48.27%，主要系报告期内因推进重组工作，审计费、律师
费、评估费等重组中介费用所致。
59、财务费用
                                                                                                        单位： 元
                 项目                            本期发生额                            上期发生额
利息支出                                                                                             3,957,984.60
减：利息收入                                                    333,567.21                           2,401,508.12
汇兑损益                                                        -309,545.86                           183,104.49
贴现利息支出                                                    176,269.21                            178,462.59
银行手续费支出                                                   69,646.60                             46,167.51
合计                                                            -397,197.26                          1,964,211.07
其他说明：
财务费用本期发生额-39.72万元较上期发生额196.42万元减少120.22%，主要系报告期内减少原子公司湖北黄冈霞客的合并所
致。
                                                                 江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
60、资产减值损失
                                                                                                                 单位： 元
                    项目                            本期发生额                                  上期发生额
一、坏账损失                                                     1,031,634.90                                   739,199.92
二、存货跌价损失                                                 6,908,678.58                                  3,267,996.89
十四、其他                                                                                                    -1,032,441.31
合计                                                             7,940,313.48                                  2,974,755.50
其他说明：
资产减值损失本期发生额794.03万元较上期发生额297.48万元增加166.92%，主要系报告期内根据《企业会计准则第8号—资
产减值》第五条规定，公司出于谨慎性原则，对涉及的相关资产计提了减值准备，以准确反映各项资产的可收回金额。
61、公允价值变动收益
                                                                                                                 单位： 元
       产生公允价值变动收益的来源                   本期发生额                                  上期发生额
其他说明：
无
62、投资收益
                                                                                                                 单位： 元
                     项目                               本期发生额                                上期发生额
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                       200.00                                   200.00
处置子公司股权的投资收益                                                                                       3,216,560.40
银行理财产品收益                                                        301,677.20                              314,557.91
合计                                                                    301,877.20                             3,531,318.31
其他说明：
投资收益本期发生额30.19万元较上期发生额353.13万元减少91.45%，主要系报告期内减少处置子公司股权的投资收益所致。
63、营业外收入
                                                                                                                 单位： 元
                                                                                              计入当期非经常性损益的金
             项目                   本期发生额                       上期发生额
                                                                                                         额
非流动资产处置利得合计                                                            10,466.11
其中：固定资产处置利得                                                            10,466.11
政府补助                                         13,417.61                      10,000.00                        13,417.61
                                                                   江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
递延收益转入                                                                      551,075.00
债务重组利得                                                                   241,799,538.73
偿还担保债务形成的债权处
                                                                                52,249,572.46
置收益
其他                                               72,498.03                        23,827.63                       72,498.03
合计                                               85,915.64                   294,644,479.93                       85,915.64
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                    单位： 元
                                                      补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目      发放主体    发放原因     性质类型
                                                      响当年盈亏          贴            额            额         与收益相关
                                      因承担国家
                                      为保障某种
                                      公用事业或
电力响应补 国网江苏省                 社会必要产
                          奖励                        否           否                  13,417.61                 与收益相关
贴           电力公司                 品供应或价
                                      格控制职能
                                      而获得的补
                                      助
                                      奖励上市而
地方补贴及 江阴市财政
                          奖励        给予的政府 否                否                                10,000.00 与收益相关
奖励         国库
                                      补助
合计                --           --          --            --             --           13,417.61     10,000.00        --
其他说明：
营业外收入本期发生额8.59万元较上期发生额29,464.45万元减少99.97%，主要系报告期内减少债务重组收益所致。
64、营业外支出
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                                计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                        上期发生额
                                                                                                           额
非流动资产处置损失合计                               142.50                     17,223,414.79                          142.50
其中：固定资产处置损失                               142.50                     17,223,414.79                          142.50
债权处置损失                                                                   132,772,165.00
重整费用                                                                        39,495,919.69
其他                                              700,000.00                         9,870.39                      700,000.00
合计                                              700,142.50                   189,501,369.87                      700,142.50
其他说明：
营业外支出本期发生额70.01万元较上期发生额18,950.14万元减少99.63%，主要系报告期内减少债权处置损失所致。
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
65、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                       单位： 元
                 项目                           本期发生额                            上期发生额
合计                                                                                                        0.00
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                       单位： 元
                        项目                                                 本期发生额
利润总额                                                                                           -41,241,929.10
其他说明
无
66、其他综合收益
详见附注 51。
67、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                       单位： 元
                 项目                           本期发生额                            上期发生额
收到政府补助收入                                                13,417.61                              10,000.00
利息收入                                                       333,567.21                           2,401,508.12
收到受限的资金                                               26,470,097.45
其他收入                                                        62,621.54                            1,114,899.57
合计                                                         26,879,703.81                          3,526,407.69
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
收到的其他与经营活动有关的现金本期发生额2,687.97万元较上期发生额352.64万元增加662.24%,主要系报告期内收到破产
重整管理人移交的货币资金所致。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                       单位： 元
                 项目                           本期发生额                            上期发生额
付现费用及其他                                               11,250,216.31                         30,942,124.89
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                                         11,250,216.31                         30,942,124.89
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
支付的其他与经营活动有关的现金本期发生额1,125.02万元较上期发生额3,094.21万元减少63.64%，主要系报告期内减少原
子公司黄冈霞客的合并所致。
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                                       单位： 元
                 项目                           本期发生额                            上期发生额
银行理财产品收益                                               301,677.20                            314,557.91
合计                                                           301,677.20                            314,557.91
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                                       单位： 元
                 项目                           本期发生额                            上期发生额
处置子公司现金净流出                                                                                2,205,497.38
银行理财产品                                                 15,140,000.00
合计                                                         15,140,000.00                          2,205,497.38
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
支付的其他与投资活动有关的现金本期发生额1,514.00万元较上期发生额220.55万元主要系报告期内增加586.47%,主要系报
告期内增加了购买的银行理财产品所致。
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                       单位： 元
                 项目                           本期发生额                            上期发生额
收到债权处置款                                                                                     69,145,651.68
合计                                                                                               69,145,651.68
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
收到的其他与筹资活动有关的现金本期发生额0万元较上期发生额6,914.57万元减少100%，主要系报告期内减少债权处置款
所致。
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                       单位： 元
                 项目                           本期发生额                            上期发生额
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
偿还其他债务                                                  2,553,223.12                        349,285,892.87
支付重整费用                                                                                       36,391,202.71
支付重组费用                                                  7,280,146.79
合计                                                          9,833,369.91                        385,677,095.58
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
支付的其他与筹资活动有关的现金本期发生额983.34万元较上期发生额38,567.71万元减少97.45%,主要系报告期内减少偿还
债务所致。
68、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                                       单位： 元
                 补充资料                         本期金额                             上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：                   --                                  --
净利润                                                       -41,241,929.10                       108,742,210.02
加：资产减值准备                                              7,940,313.48                           2,974,755.50
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
                                                              6,622,195.90                         13,787,772.74
物资产折旧
无形资产摊销                                                    726,420.76                           1,544,967.90
长期待摊费用摊销                                              1,777,688.25                           2,049,996.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                                    142.50                             -10,466.11
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                                                             17,223,414.79
财务费用（收益以“－”号填列）                                 -265,741.32                           3,879,289.30
投资损失（收益以“－”号填列）                                 -301,877.20                          -3,531,318.31
存货的减少（增加以“－”号填列）                              1,367,851.90                         -31,743,423.69
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
                                                             -50,685,700.09                        71,344,542.07
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
                                                             14,221,315.45                        -138,488,655.28
列）
其他                                                         12,077,133.43                        -122,332,100.70
经营活动产生的现金流量净额                                   -47,762,186.04                        -74,559,015.77
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                                      --                                  --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：                       --                                  --
现金的期末余额                                               26,490,086.32                        102,525,888.72
                                                                 江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
减：现金的期初余额                                            102,525,888.72                            4,504,685.45
现金及现金等价物净增加额                                      -76,035,802.40                           98,021,203.27
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                                           单位： 元
                                                                                    金额
其中：                                                                               --
其中：                                                                               --
其中：                                                                               --
其他说明：
无
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
                                                                                                           单位： 元
                                                                                    金额
其中：                                                                               --
其中：                                                                               --
其中：                                                                               --
其他说明：
无
（4）现金和现金等价物的构成
                                                                                                           单位： 元
                   项目                            期末余额                                期初余额
一、现金                                                       26,490,086.32                          102,525,888.72
其中：库存现金                                                     21,983.39                                7,842.34
         可随时用于支付的银行存款                              26,468,102.93                          102,518,046.38
三、期末现金及现金等价物余额                                   26,490,086.32                          102,525,888.72
其他说明：
本期现金流量表补充资料中其他项目为本期重组中介机构费12,077,133.43元。
69、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
无
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70、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                         单位： 元
                     项目                        期末账面价值                            受限原因
货币资金                                                          25,898.22 信用证保证金等
应收票据                                                         200,000.00 应收票据质押开具应付票据
合计                                                             225,898.22                  --
其他说明：
无
71、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                         单位： 元
              项目                期末外币余额                    折算汇率              期末折算人民币余额
其中：美元                                 847,690.87 6.9370                                           5,880,431.70
       欧元                                       8.79 7.3068                                                64.23
其中：美元                                1,028,091.62 6.9370                                          7,131,871.57
其他说明：
无
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
72、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
无
73、其他
无
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                     单位： 元
                                                                                     购买日至期 购买日至期
 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方                 购买日的确
                                                               购买日                末被购买方 末被购买方
     称         点          本          例             式                 定依据
                                                                                       的收入       的净利润
其他说明：
无
（2）合并成本及商誉
                                                                                                     单位： 元
                      合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
无
大额商誉形成的主要原因：
无
其他说明：
无
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                     单位： 元
                                              购买日公允价值                       购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
无
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无
其他说明：
无
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
无
（6）其他说明
无
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
                                                                                                  单位： 元
                                                            合并当期期 合并当期期
             企业合并中 构成同一控                                                  比较期间被 比较期间被
被合并方名                                       合并日的确 初至合并日 初至合并日
             取得的权益 制下企业合     合并日                                       合并方的收 合并方的净
     称                                           定依据    被合并方的 被合并方的
                比例       并的依据                                                     入         利润
                                                               收入       净利润
其他说明：
（2）合并成本
                                                                                                  单位： 元
                       合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
                                                                                                  单位： 元
                                                  合并日                             上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
                                                                  江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                                 持股比例
     子公司名称      主要经营地          注册地        业务性质                                             取得方式
                                                                         直接               间接
江阴市霞客彩纤
                  江阴            江阴              制造型                 100.00%                      设立
有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                               单位： 元
                                                  本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
    子公司名称         少数股东持股比例                                                        期末少数股东权益余额
                                                         损益                   派的股利
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
其他说明：
无
                                                                          江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                           单位： 元
                                    期末余额                                                   期初余额
 子公司
            流动资    非流动   资产合    流动负    非流动     负债合     流动资   非流动    资产合    流动负      非流动    负债合
     名称
              产       资产      计        债          负债     计         产      资产       计        债         负债       计
                                                                                                                           单位： 元
                                      本期发生额                                               上期发生额
子公司名称                                 综合收益总 经营活动现                                      综合收益总 经营活动现
                   营业收入    净利润                                      营业收入        净利润
                                                  额          金流量                                         额            金流量
其他说明：
无
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
无
其他说明：
无
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
                                                                                                                           单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                                          持股比例                对合营企业或联
合营企业或联营
                       主要经营地         注册地              业务性质                                            营企业投资的会
      企业名称                                                                    直接               间接
                                                                                                                    计处理方法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）重要合营企业的主要财务信息
                                                                                                     单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                     单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                期初余额/上期发生额
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                                                                                     单位： 元
                                             期末余额/本期发生额               期初余额/上期发生额
合营企业：                                           --                                 --
下列各项按持股比例计算的合计数                       --                                 --
联营企业：                                           --                                 --
下列各项按持股比例计算的合计数                       --                                 --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
                                                                                                     单位： 元
                           累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
  合营企业或联营企业名称                                                          本期末累积未确认的损失
                                     失                      享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
  共同经营名称       主要经营地           注册地          业务性质             持股比例/享有的份额
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                直接              间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确
定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司证券部设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有
效执行的程序。董事会通过证券部主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公
司的内部审计人员也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
(一)信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在
签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可
获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在
监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在
额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二)市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风
险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司的借款皆按照法院批准的重
整计划偿付，期末无面临利率风险的金融工具。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支
出相匹配以降低汇率风险。公司外币金融资产占总资产比重很小。本公司面临的外汇风险主要来源于以美元计价的金融资产，
外币金融资产列示见附注“七.（71）”
（3）其他价格风险
 除上述汇率风险、利率风险外，本公司目前不存在其他价格风险。
(三)流动性风险
流动风险，是指公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。财务部门通过监控现金余
额、可随时变现的有价证券，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债预计1年内
到期。
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                                                       单位： 元
                                                            期末公允价值
          项目           第一层次公允价值计
                                              第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量         合计
                                 量
一、持续的公允价值计量           --                    --                   --                   --
二、非持续的公允价值计
                                 --                    --                   --                   --
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
无
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
无
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
无
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
无
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
无
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
无
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
无
9、其他
无
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                        母公司对本企业的 母公司对本企业的
     母公司名称          注册地         业务性质          注册资本
                                                                            持股比例          表决权比例
本企业的母公司情况的说明
无
本企业最终控制方是无。
其他说明：
无
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
                  合营或联营企业名称                                      与本企业关系
其他说明
无
4、其他关联方情况
                    其他关联方名称                                   其他关联方与本企业关系
滁州霞客                                             近 12 个月内处置的子公司
滁州安兴                                             近 12 个月内处置的子公司
黄冈霞客                                             近 12 个月内处置的子公司
上海惇德股权投资有限公司                             持有本公司 10.78%股份的股东
宁波竑悦投资管理中心（有限合伙）                     持有本公司 10.73%股份的股东
北京中航安科技有限公司                               持有本公司 7.49%股份的股东
江阴中基矿业投资有限公司                             本公司董事担任其法定代表人
其他说明
无
                                                                   江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                                 单位： 元
     关联方          关联交易内容         本期发生额       获批的交易额度      是否超过交易额度         上期发生额
黄冈霞客（注 1） 采购商品                  20,384,494.13       36,000,000.00 否                            3,834,689.85
黄冈霞客            接受劳务                8,866,602.99       20,000,000.00 否                            2,749,138.21
滁州霞客            采购商品               34,714,830.61      140,000,000.00 否                          153,281,667.31
滁州霞客            接受劳务               15,498,942.48       25,000,000.00 否                            5,931,159.75
滁州安兴            采购商品               14,148,308.34       12,000,000.00 是                            6,747,108.19
滁州安兴            接受劳务               52,929,753.35       51,000,000.00 是                           20,243,560.43
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                                 单位： 元
           关联方                    关联交易内容                 本期发生额                       上期发生额
黄冈霞客                       商品销售                                 12,324,576.74                           682,899.39
滁州霞客                       商品销售                                 48,028,223.44                    107,881,858.02
滁州安兴                       商品销售                                154,714,846.87                     54,319,174.02
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
注 1：黄冈霞客上期发生额为2015年11-12月发生的交易额，2015年 1-10 月已纳入2015年度报告的合并范围抵消。
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
                                                                                                                 单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类                                       托管收益/承包收 本期确认的托管
                                                    受托/承包起始日 受托/承包终止日
      称                称                型                                            益定价依据      收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
无
本公司委托管理/出包情况表：
                                                                                                                 单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类                                       托管费/出包费定 本期确认的托管
                                                    委托/出包起始日 委托/出包终止日
      称                称                型                                              价依据          费/出包费
关联管理/出包情况说明
无
                                                           江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                                      单位： 元
    承租方名称            租赁资产种类              本期确认的租赁收入         上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
                                                                                                      单位： 元
    出租方名称            租赁资产种类                本期确认的租赁费          上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
无
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                      单位： 元
       被担保方          担保金额            担保起始日             担保到期日       担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
                                                                                                      单位： 元
    担保方           担保金额            担保起始日             担保到期日       担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
无
（5）关联方资金拆借
                                                                                                      单位： 元
    关联方           拆借金额              起始日                 到期日                   说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
                                                                                                      单位： 元
          关联方              关联交易内容                   本期发生额                上期发生额
（7）关键管理人员报酬
                                                                                                      单位： 元
                  项目                       本期发生额                           上期发生额
                                                                       江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（8）其他关联交易
上海惇德股权投资有限公司、宁波竑悦投资管理中心（有限合伙）、北京中航安科技有限公司三方为本公司的重整投资人，
其承诺将通过整合现有资产、注入重组资产、调整盈利模式等方式，使公司2015年在扣除非经常性损益后的净利润数值为正。
2015年度实际归属公司所有者的净利润为108,881,965.19元，非经常性损益金额为109,550,746.98元，扣除非经常性损益后的
净利润为-668,781.79元。公司重整投资人承诺将以现金方式双倍补足，2016年2月19日，公司收到了重整投资人支付的承诺
补偿款1,337,563.58元。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                                单位： 元
                                                          期末余额                               期初余额
     项目名称              关联方
                                               账面余额              坏账准备         账面余额              坏账准备
应收账款              黄冈霞客                   3,513,442.30           175,672.12       3,434,568.70          171,728.44
应收账款              滁州霞客                   6,297,606.81           314,880.34
应收账款              滁州安兴                   6,674,758.68           333,737.93        469,697.40            23,484.87
（2）应付项目
                                                                                                                单位： 元
           项目名称                         关联方                     期末账面余额                期初账面余额
应付账款                         滁州霞客                                                                     7,747,034.51
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
                                                            江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
无
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
1、截止2016年12月31日，本公司的资产受限情况，见附注七（70）。
2、截止2016年12月31日，本公司除上述事项以外,无其他需要披露的承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1、截止2016年12月31日，已背书未到期但已终止确认的银行承兑汇票的余额为37,614,066.06元，已贴现未到期但已终止确
认的银行承兑汇票金额为8,654,209.03元。
2、截止2016年12月31日，本公司除上述事项以外，无其他需要披露的或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
无
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
                                                                                                   单位： 元
                                                       对财务状况和经营成果的影
            项目                         内容                                       无法估计影响数的原因
                                                                 响数
2、利润分配情况
                                                                                                   单位： 元
拟分配的利润或股利                                                                                     0.00
                                                             江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                                              0.00
3、销售退回
无
4、其他资产负债表日后事项说明
1、根据公司2017年4月10日第五届董事会第三十五次会议决议通过的2016年度利润分配方案预案，本年度不向股东分配利润，
也不进行资本公积转增股本。
上述利润分配预案尚须提交2016年度股东大会审批。
2、截止2017年4月10日，本公司除上述事项以外，无其他需要披露的日后事项。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
                                                                                                        单位： 元
                                                       受影响的各个比较期间报表
     会计差错更正的内容              处理程序                                              累积影响数
                                                               项目名称
（2）未来适用法
         会计差错更正的内容                       批准程序                        采用未来适用法的原因
2、债务重组
无
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
无
（2）其他资产置换
无
4、年金计划
无
                                                              江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、终止经营
                                                                                                     单位： 元
                                                                                              归属于母公司所
     项目            收入            费用         利润总额       所得税费用       净利润      有者的终止经营
                                                                                                    利润
其他说明
无
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
无
（2）报告分部的财务信息
                                                                                                     单位： 元
            项目                                               分部间抵销                    合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
无
（4）其他说明
无
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
无
8、其他
(一) 重整投资人关于本公司《重整计划》中的承诺履行及延期情况
1、重整计划承诺情况：
根据2015年4月16日无锡中院裁定的本公司重整计划，重整投资人（即上海惇德股权投资有限公司、宁波竑悦投资管理中心
（有限合伙）（更名前为上海竑悦投资管理中心（有限合伙）、北京中航安科技有限公司）承诺将通过整合现有资产、注入
重组资产、调整盈利模式等方式，使公司2015 年在扣除非经常性损益后的净利润数值为正，2016 年、 2017 年、2018 年在
扣除非经常性损益后的净利润数值分别不低于 2.4 亿元、3 亿元、4 亿元；若公司2016 年、2017 年在扣除非经常性损益后
的净利润实际数值低于承诺数值，则重整投资人以现金方式补足差值。
2、承诺履行情况：
2015年度归属公司所有者的净利润为108,881,965.19元，非经常性损益金额为109,550,746.98元，扣除非经常性损益后的净利
润为-668,781.79元。公司重整投资人承诺将以现金方式双倍补足，2016年2月19日，公司收到了重整投资人支付的承诺补偿
                                                                      江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
款1,337,563.58元，计入本公司的资本公积。
3、承诺变更及延期情况：
重整投资人于2016年12月2日向公司提交了《关于延长承诺补偿期限的函》，拟将作出的业绩补偿承诺顺延一年，变更业绩
承诺补偿期限，承诺期间由2016年-2018年变更为2017年-2019年。重整投资人承诺本公司2017年、2018年、2019年在扣除非
经常性损益后的净利润数值分别不低于2.4亿元、3亿元、4亿元；若本公司 2017年、2018年在扣除非经常性损益后的净利润
实际数值低于承诺数值，则重整投资人以现金方式补足差值。
上述承诺事项的变更及延期情况已经公司2016年第四次临时股东大会决议审议通过。
（二）、公司重大资产重组进展情况
2016年9月公司更新了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（草案）。根据该报告书，公司拟向上海其
辰投资管理有限公司发行股份购买其持有的协鑫智慧能源（苏州）有限公司100%股权；同时拟向江苏协鑫能源有限公司（现
更名为协鑫集团有限公司）、无锡腾宇飞投资管理中心（有限合伙）、上海坤乘投资中心（有限合伙）、宁波梅山保税港区
臻荟资产管理中心（有限合伙）、王蔚、朱钰峰和上海望畴投资中心（有限合伙）非公开发行股份募集不超过40亿元配套资
金，且不超过本次交易拟置入资产交易价格的100%。截止2016年12月31日，公司重大资产重组仍在证监会的审核过程中。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                      单位： 元
                                          期末余额                                            期初余额
                        账面余额              坏账准备                      账面余额             坏账准备
       类别
                                                     计提比 账面价值                                                  账面价值
                      金额       比例      金额                           金额     比例       金额       计提比例
                                                      例
按信用风险特征组
                     33,460,7             381,674.            33,079,04 6,914,0             353,294.4               6,560,752.5
合计提坏账准备的                100.00%               1.14%                       100.00%                   5.11%
                       23.32                   67                  8.65   47.00                      5
应收账款
其中：合并范围内款 25,827,2                                   25,827,22
                                77.19%
项                     29.85                                       9.85
                     7,633,49             381,674.            7,251,818 6,914,0             353,294.4               6,560,752.5
销售货款                        22.81%                5.00%                       100.00%                   5.11%
                         3.47                  67                   .80   47.00                      5
                     33,460,7             381,674.            33,079,04 6,914,0             353,294.4               6,560,752.5
合计                            100.00%                                           100.00%
                       23.32                   67                  8.65   47.00                      5
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位： 元
                                                                          期末余额
              账龄
                                          应收账款                        坏账准备                         计提比例
                                                                      江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
1 年以内分项
1 年以内                                         7,633,493.47                   381,674.67                                   5.00%
1 年以内小计                                     7,633,493.47                   381,674.67                                   5.00%
合计                                             7,633,493.47                   381,674.67                                   5.00%
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
无
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 28,380.22 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                       单位： 元
                  单位名称                             收回或转回金额                                   收回方式
                   2、 本期计提、转回或收回坏账准备情况
                   项目              年初余额          本期增加           本期减少              期末余额
    坏账准备                         353,294.45         28,380.22                               381,674.67
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                       单位： 元
                              项目                                                           核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                                       单位： 元
                                                                                                            款项是否由关联交
       单位名称           应收账款性质          核销金额          核销原因           履行的核销程序
                                                                                                                    易产生
应收账款核销说明：
无
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                          单位名称                                         期末余额
                                                      应收账款        占应收账款合计数           坏账准备
                                                                        的比例（%）
    第一名                                        25,827,229.85               77.19
    第二名                                         3,039,751.92                   9.08          151,987.60
    第三名                                         1,811,389.44                   5.41              90,569.47
                                                                          江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
       第四名                                             1,802,010.75                   5.39                90,100.54
       第五名                                                478,719.46                  1.43                23,935.97
                          合计                          32,959,101.42                   98.50            356,593.58
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
无
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                            单位： 元
                                           期末余额                                                 期初余额
                         账面余额              坏账准备                       账面余额                坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                       账面价值
                       金额       比例      金额                            金额      比例        金额        计提比例
                                                        例
按信用风险特征组
                      1,875,81             1,875,81                        1,923,6              1,878,206
合计提坏账准备的                 100.00%              100.00%                        100.00%                     97.64%     45,410.00
                          6.84                 6.84                          16.84                     .84
其他应收款
                      1,875,81             1,875,81                        1,923,6              1,878,206
合计                             100.00%              100.00%                        100.00%                     97.64%     45,410.00
                          6.84                 6.84                          16.84                     .84
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位： 元
                                                                            期末余额
               账龄
                                           其他应收款                       坏账准备                             计提比例
1 年以内分项
3 年以上                                           1,875,816.84                      1,875,816.84                            100.00%
4至5年                                             1,875,816.84                      1,875,816.84                            100.00%
合计                                               1,875,816.84                      1,875,816.84                            100.00%
确定该组合依据的说明：
                                                                           江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-2,390.00 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                                           单位： 元
                  单位名称                                 转回或收回金额                                    收回方式
                    2、 本期计提、转回或收回坏账准备情况
                  项目                   年初余额          本期增加                本期减少           期末余额
         坏账准备                         1,878,206.84             -2,390.00                            1,875,816.84
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                                           单位： 元
                                  项目                                                            核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                                           单位： 元
                                                                                                                 款项是否由关联交
       单位名称           其他应收款性质            核销金额            核销原因              履行的核销程序
                                                                                                                        易产生
其他应收款核销说明：
无
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                           单位： 元
                  款项性质                                     期末账面余额                             期初账面余额
备用金及暂付款项                                                               1,875,816.84                              1,923,616.84
合计                                                                           1,875,816.84                              1,923,616.84
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                           单位： 元
                                                                                          占其他应收款期末
       单位名称             款项的性质              期末余额               账龄                                  坏账准备期末余额
                                                                                          余额合计数的比例
第一名                   暂付款                      1,300,000.00 3 年以上                             69.30%            1,300,000.00
                                                                    江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
第二名               暂付款                       117,370.00 3 年以上                               6.26%          117,370.00
第三名               暂付款                       100,000.00 3 年以上                               5.33%          100,000.00
合计                          --                 1,517,370.00           --                         80.89%         1,517,370.00
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                                        预计收取的时间、金额
         单位名称           政府补助项目名称             期末余额                    期末账龄
                                                                                                               及依据
无
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
无
3、长期股权投资
                                                                                                                    单位： 元
                                      期末余额                                                   期初余额
       项目
                     账面余额         减值准备          账面价值              账面余额           减值准备        账面价值
对子公司投资        159,265,313.20                     159,265,313.20
合计                159,265,313.20                     159,265,313.20
（1）对子公司投资
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                              本期计提减值准 减值准备期末余
     被投资单位       期初余额        本期增加          本期减少              期末余额
                                                                                                   备               额
江阴市霞客彩纤
                                     159,265,313.20                          159,265,313.20
有限公司
合计                                 159,265,313.20                          159,265,313.20
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                                    单位： 元
                                                                       江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                     本期增减变动
                                        权益法下                         宣告发放                                      减值准备
投资单位 期初余额                                  其他综合 其他权益                 计提减值            期末余额
                     追加投资 减少投资 确认的投                          现金股利                 其他                 期末余额
                                                   收益调整     变动                   准备
                                         资损益                           或利润
一、合营企业
二、联营企业
（3）其他说明
无
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                       单位： 元
                                          本期发生额                                            上期发生额
           项目
                                 收入                    成本                         收入                      成本
主营业务                        202,285,308.25           198,437,431.38              348,313,532.51          319,532,342.93
其他业务                         60,509,995.59            61,886,213.01               61,986,368.51             62,608,355.78
合计                            262,795,303.84           260,323,644.39              410,299,901.02          382,140,698.71
其他说明：
无
5、投资收益
                                                                                                                       单位： 元
                    项目                               本期发生额                                  上期发生额
处置长期股权投资产生的投资收益                                                                                     340,000.00
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                        200.00                                       200.00
银行理财产品                                                            297,510.08                                 314,557.91
合计                                                                    297,710.08                                 654,757.91
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位： 元
                                                                江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项目                              金额                                     说明
非流动资产处置损益                                                     -142.50
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                               13,417.61
受的政府补助除外）
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
                                                              -12,077,133.43
费用等
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及                              301,877.20
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                             -627,501.97
处置子公司股权产生的投资收益
偿还担保债务形成的债权处置收益
债权处置损失
因对外担保形成的损失
合计                                                          -12,389,483.09                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                        每股收益
          报告期利润                   加权平均净资产收益率
                                                                       基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                                 -13.31%                  -0.103                -0.103
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                              -9.31%                  -0.072                -0.072
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
                                                   江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
无
4、其他
无
                                                      江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             第十二节 备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、载有董事长签名的2016年年度报告文本。
五、以上备查文件的备置地点：公司证券部。
                                                                       江苏霞客环保色纺股份有限公司
                                                                                董事长： 汪瑞敏
                                                                                2017年4月12日