宁夏英力特化工股份有限公司
2016 年度全面风险管理监督评价报告
根据《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2006]108 号）
等相关规定，为规范公司全面风险管理工作，提高风险防范能力，公
司组成全面风险管理评价小组，对公司 2016 年全面风险管理情况实
施了评价，现将评价情况报告如下：
一、全面风险管理评价的依据
《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2006]108 号）、
《宁夏英力特化工股份有限公司全面风险管理办法》。
二、全面风险管理评价范围及内容
（一）评价范围：本次评价的单位包括公司本部、各分子公司。
（二）评价期间：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。
（三）评价内容：本次评价风险主要包括战略风险、财务风险、
法律风险、市场风险、运营风险五大类，共 40 项风险。
风险类别 风险名称
业务结构风险、产权风险、公司治理风险、决策风险、战略规划风险、管控风
战略风险
险、投资项目风险、股权投资风险
市场风险 营销策略风险、定价风险、信用风险
法律风险 合同风险、合规风险、知识产权风险、诉讼风险
财务风险 担保风险、资金风险、预算风险、税务风险、利率风险、会计核算风险
安全管理风险、生产技术管理风险、环保风险、资产管理风险、设备风险、经
济运行风险、燃料管理风险、人力资源风险、企业文化风险、舞弊风险、信访
运营风险
风险、声誉风险、客户风险、审计风险、廉洁风险、证券融资与规范运作风险、
信息化建设风险、企业危机管理风险、工程项目管理风险。
三、全面风险管理评价程序和方法
（一）全面风险管理评价程序
审计部编制全面风险管理评价方案，成立了由总经理任组长，各
业务主管领导为小组成员的全面风险管理评价领导小组，抽调各部门
熟悉业务的骨干组成全面风险管理评价小组，对公司全面风险管理体
系完整性和运行有效性进行评价，出具监督评价报告。
（二）评价方法
评价过程中，采用了查阅资料、比较分析的方法，收集公司全面
风险管理体系运行是否有效的证据，如实填写评价工作记录及工作底
稿。
四、全面风险管理情况
(一)建立健全全面风险管理体系
一是完善组织架构设置与部门职能设置。成立了由总经理任组
长，主管领导为副组长，各职能部室负责人为成员的全面风险管理工
作领导小组，负责公司全面风险管理工作。全面风险管理工作办公室
设在公司企业管理部，在全面风险管理工作领导小组的领导下，在相
关部门的配合下，负责实施公司全面风险管理工作。明确了风险管理
的“三道防线”和风险管理职责，构建了流程化的风险防控体系。
二是开展风险管理与内部控制制度建设。公司制定了《全面风险
管理办法》，明确了各部门在风险管理工作中的职责，明确了风险管
理工作流程。
(二)积极推进公司风险管理工作
各级业务部门作为风险管理的第一道防线，认真落实管理风险的
主体责任，全面管理所属业务范围内各类风险，持续收集风险信息，
深化风险预算指标监控，深入分析引起指标连续报警的关键因素，明
确风险成因，制定应对措施。
风险管理部门作为风险管理的第二道防线，严格执行风险管理流
程，持续收集风险信息，开展风险评估，指导业务部门制定重大风险、
专项风险管理策略，监督风险管理措施的落实，监控公司风险预警指
标，针对连续报警指标，全面风险预警提示，督导业务部门制定应对
措施，及时消除风险。
审计、纪检监察等监督部门作为风险管理的第三道防线，发挥监
督职能，对公司全面风险管理体系运行情况进行评价，督促公司风险
管理水平持续提升。
(三)重大风险管理情况
1.年度公司重大风险管理情况
本年度公司总体识别出重大风险 2 类（安全管理、环保管理），
重要风险 50 类，一般风险 7 类。针对重大风险制定了风险应对措施，
加强日常风险监督，促进风险监控体系不断优化，提升风险监控质量。
结合政策形势变化及风险预警情况，及时作出风险提示，提出有针对
性的风险管理建议，有效防控风险。
2.年度公司重大风险事件管理情况
年度内共计发生风险事件 9 起，其中法律风险事件 6 起，运营风
险事件 3 起，经测试，上述风险事件均为一般风险。
针对发生的风险事件，公司已建立风险指标库，按月开展指标统
计、分析，确定指标状态（正常、报警、异常），异常及报警指标采
取相应措施，风险指标可控。
五、全面风险管理评价结论
通过评价，公司已构建了流程化的风险防控体系，公司的全面风
险管理活动控制有效。
宁夏英力特化工股份有限公司董事会
二零一七年四月十一日
