宁夏英力特化工股份有限公司
2016 年独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为宁夏英力特化工股份有限公司(以下简称“公
司”)的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》和《公司章程》等相关法律法规和规范性文
件的规定与要求，在 2016 年的工作中，勤勉尽责，积极出
席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和股
东，尤其是中小股东的利益。
现将本人履职情况汇报如下：
一、出席董事会情况
报告期内，本人应出席董事会 5 次，实际出席董事会 4
次，其中现场会议 3 次，通讯会议 1 次，第七届董事会第五
次现场会议委托李耀忠先生代为表决。
二、出席股东大会情况
报告期内，本人应出席股东大会 1 次，实际出席股东大
会 1 次，未有委托他人出席和缺席股东大会的情况。
三、发表独立意见情况
根据法律、法规和《公司章程》等相关的规定，本人在
认真了解并审查董事会各项议案的基础之上，就公司以下事
项发表了独立意见：
1．在公司第七届董事会第三次会议上，就控股股东及
其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况、2015 年
度利润分配预案事项、2015 年年度计提有关资产减值准备事
项、2015 年度核销应付款项的事项、2015 年年度内部控制
自我评价报告、预计 2016 年年度日常关联交易、公司对国
电财务有限公司存贷款业务等发表了独立意见；
2．在公司第七届董事会第四次会议上，就关于公司开
展 PVC 期货套期保值业务发表了独立意见；
3．在公司第七届董事会第五次会议上委托独立董事李
耀忠先生，就关于控股股东及其他关联方占用公司资金情
况、公司对外担保情况、2016 年半年度计提资产减值准备事
项、与北京朗新明环保科技有限公司 2016 年度日常关联交
易事项、公司开展 PVC 期货套期保值业务等发表了独立意见；
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1．审议董事会各项议案
2016 年，对公司生产经营、财务管理、关联交易、期货
套期保值等事项进行了核查，详实地听取了相关人员的汇
报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时了
解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，并就以上事
项在董事会上发表了独立意见。
2．监督公司信息披露工作
2016 年，本人对公司信息披露情况进行有效的监督和核
查，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及
时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，督促公司加强
自愿性信息披露，切实维护了股东、特别是社会公众股股东
的合法权益。
3．培训与学习情况
2016 年 12 月,本人参加宁夏证监局组织举办的“2016
年上市公司董事、监事及高级管理人员培训班”，学习了上
市公司董、监、高法定义务及法律责任、上市公司监管政策
及并购重组新规、上市公司年报信息披露常见问题、上市公
司信息披露及规范运作等内容。
报告期内，本人不断加强相关法律法规的学习，加深对
相关法规的认识和理解，切实增强对公司和投资者利益的保
护能力，形成自觉保护股东尤其是中小投资者权益的意识。
五、专门委员会履职事项
作为七届董事会提名委员主任委员、审计委员会成员，
2016 年履职工作情况如下：
1. 提名委员会履职情况
报告期内，公司无董事、高级管理人员的聘用情况。
2. 审计委员会履职情况
听取了审计部关于公司 2016 年内部控制评价情况的汇
报，审查了公司 2016 年年度内部控制评价报告；听取了审
计部关于公司 2016 年全面风险管理监督评价情况的汇报，
审查了公司 2016 年年度全面风险管理监督评价报告；听取
了审计部关于公司 2016 年内部审计工作完成情况及 2017 年
内部审计计划的汇报。
作为公司第七届董事会提名委员会主任委员、审计委员
会的委员，本人利用法律方面的专业知识和实践经验，对公
司的依法治企、资产处置、合同管理等相关法律事务提出自
己的意见和建议。
六、其他事项
报告期内，本人无提议召开董事会的情况、聘请或解聘
会计师事务所的情况及聘请外部审计机构和咨询机构的情
况。
以上是本人作为独立董事在 2016 年度履行职责情况的
汇报，2017 年，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董
事的规定和要求。加强同公司董事会、监事会、经营管理层
之间的沟通，保证公司董事会规范运作，维护全体股东特别
是中小股东的合法权益不受侵害。
在此感谢公司董事会、监事会、经营管理层和相关人员
在我履行独立董事职责过程中，给予积极有效的配合和支
持！
独立董事：王
宁刚
二零一七年四月
七日
5
