宁夏英力特化工股份有限公司
2016 年独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为宁夏英力特化工股份有限公司(以下简称“公
司”)的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》和《公司章程》等相关法律法规和规范性文
件的规定与要求，在 2016 年的工作中，积极出席相关会议，
忠实履行职责,认真审议董事会各项议案，切实维护公司和
股东，尤其是中小股东的利益。
现将本人履职情况汇报如下：
一、出席董事会情况
报告期内，本人应出席董事会 5 次，实际出席董事会 5
次，其中现场会议 4 次，通讯会议 1 次，未有委托他人出席
和缺席董事会的情况。
二、出席股东大会情况
报告期内，本人应出席股东大会 1 次，实际出席股东大
会 1 次，未有委托他人出席和缺席股东大会的情况。
三、发表独立意见情况
根据法律、法规和《公司章程》等相关的规定，本人在
认真了解并审查董事会各项议案的基础之上，就公司以下事
项发表了独立意见：
1．在公司第七届董事会第三次会议上，就控股股东及
其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况、2015 年
度利润分配预案事项、2015 年年度计提有关资产减值准备事
项、2015 年度核销应付款项的事项、2015 年年度内部控制
自我评价报告、预计 2016 年年度日常关联交易、公司对国
电财务有限公司存贷款业务等发表了独立意见；
2．在公司第七届董事会第四次会议上，就关于公司开
展PVC期货套期保值业务发表了独立意见；
3．在公司第七届董事会第五次会议上，就关于控股股
东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况、
2016 年半年度计提资产减值准备事项、与北京朗新明环保科
技有限公司 2016 年度日常关联交易事项、公司开展 PVC 期
货套期保值业务等发表了独立意见；
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1．审议董事会各项议案
2016 年，对公司生产经营、财务管理、关联交易、期货
套期保值等事项进行了核查，详实地听取了相关人员的汇
报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时了
解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，并就以上事
项在董事会上发表了独立意见。
2．监督公司信息披露工作
2016 年，本人对公司信息披露情况进行有效的监督和核
查，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及
时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，督促公司加强
自愿性信息披露，切实维护了股东、特别是社会公众股股东
的合法权益。
3．培训与学习情况
2016 年 12 月,本人参加宁夏证监局组织举办的“2016
年上市公司董事、监事及高级管理人员培训班”，学习了上
市公司董、监、高法定义务及法律责任、上市公司监管政策
及并购重组新规、上市公司年报信息披露常见问题、上市公
司信息披露及规范运作等内容。
报告期内，本人不断加强相关法律法规的学习，加深对
相关法规的认识和理解，切实增强对公司和投资者利益的保
护能力，形成自觉保护股东尤其是中小投资者权益的意识。
五、专门委员会履职事项
报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原
则，实施了对公司内部控制建立健全情况进行监督检查, 对
年度财务审计情况进行审查等重要工作，履行了以下工作职
责：
（一）全面指导财务报告审计工作
1.认真审阅了公司 2016 年度审计工作计划及相关资料，
与负责公司年度审计工作的瑞华会计师事务所注册会计师
协商确定了公司财务报告审计工作的时间安排；
2.在审计机构进场前认真审阅了公司初步编制的财务
会计报表，并对年度财务会计报表提出了审议意见；
3.公司审计机构进场后，董事会审计委员会与公司审计
注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的
时间进行了沟通和交流；
4.公司审计机构出具初步审计意见后，董事会审计委员
会再一次审阅了公司财务会计报表，并对年度财务报表形成
书面审议意见；
5.在瑞华会计师事务所出具 2016 年度审计报告后，董
事会审计委员会召开会议，听取了瑞华会计师事务所对本年
度公司审计工作的情况汇报，并就公司年度财务会计报表以
及关于下年度聘请会计师事务所的议案进行表决并形成决
议。
（二）内部控制及专项审计
1.听取了审计部关于公司 2016 年内部控制评价情况的
汇报，审查了公司 2016 年年度内部控制评价报告。公司内
部控制体系持续完善，各项内部控制制度符合我国有关法律
法规和证券监管部门的要求，重点控制活动不存在重大缺
陷、重大问题和重大异常事项，并从内部财务控制及风险管
理的角度提出进一步深入开展内部控制建设工作的指导意
见。
2.听取了审计部关于公司 2016 年全面风险管理监督评
价情况的汇报，审查了公司 2016 年年度全面风险管理监督
评价报告。公司已构建了流程化的风险防控体系，公司的全
面风险管理活动控制有效。
3. 听取了审计部关于公司 2016 年内部审计工作完成情
况及 2017 年内部审计计划的汇报。审计委员会认为 2016 年
内部审计工作扎实有效，充分发挥了审计监督作用，有效的
防范了经营风险，促进了公司规范运作。2017 年年度内部审
计计划符合公司实际，能够促进公司规范运行。作为公司第
七届董事会审计委员会的主任委员，本人利用财务方面的专
业知识和实践经验，对公司的经营成果、财务报告、内部审
计、关联交易等重大事项进行了有效的审查和监督，并按照
有关规定针对重大事项发表了独立意见。
六、其他事项
报告期内，本人无提议召开董事会的情况、聘请或解聘
会计师事务所的情况及聘请外部审计机构和咨询机构的情
况。
本人将一如既往的忠实履行职责，促进公司健康发展。
在此感谢公司董事会、监事会、经营管理层和相关人员在我
履行独立董事职责过程中，给予积极有效的配合和支持！
独立董事：李耀忠
二零一七年四月七日
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