新疆北新路桥集团股份有限公司独立董事
对公司担保等事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》等相关规章制度的规
定，作为新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）独立
董事，本着认真、负责的态度，我们对公司担保等事项发表以下独立意见：
一、关于公司《2016 年度内部控制评价报告》的独立意见
经核查，我们认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，各项内部控制
制度符合《企业内部控制基本规范》及其他法规的要求，并能得到有效的执行，
保证了公司生产经营管理活动的有序开展。报告期内，公司未发生内部控制重大
缺陷。
公司《2016 年度内部控制评价报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，真实、客观、完整反映了公司内
部控制建设及运行情况。
二、关于续聘会计师事务所的独立意见
经核查，我们认为：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）坚持认真、严谨
的工作作风，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责，客观、
公正地发表了审计意见, 较好地履行了审计机构的责任与义务。我们同意续聘希
格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务报告审计机构，聘期
一年，具体审计费用另行协商确定，并同意将上述事项提交公司 2016 年年度股
东大会审议。
三、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发[2005]120 号）的规定，我们对公司控股股东及其他关联方占用公
司资金情况和公司对外担保情况进行了认真地核查，现发表如下独立意见：
1.报告期内，公司与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关
联方违规占用公司资金的情况。
2. 截至 2016 年 12 月 31 日，公司及子公司对外担保情况如下：
担保额度相关 担保额 实际发生日期 实际担保 是否履 担保债务
担保方 担保对象名称 担保类型 担保期
公告披露日期 度 （协议签署日） 金额 行完毕 是否逾期
新疆北新投资建设 2015 年 11 月 2016 年 01 月
60,000 1,750 连带责任保证 6 个月 是 否
有限公司 26 日 04 日
新疆北新投资建设 2016 年 01 月
5,000 连带责任保证 1年 否 否
有限公司 07 日
新疆北新投资建设 2016 年 01 月
6,300 连带责任保证 1年 否 否
有限公司 12 日
新疆北新投资建设 2016 年 03 月
5,000 连带责任保证 1年 否 否
有限公司 08 日
新疆北新投资建设 2016 年 03 月
3,600 连带责任保证 2年 否 否
有限公司 29 日
新疆北新投资建设 2016 年 04 月
6,500 连带责任保证 1年 否 否
有限公司 07 日
新疆北新投资建设 2016 年 04 月
360 连带责任保证 6 个月 是 否
有限公司 18 日
新疆北新投资建设 2016 年 05 月
540 连带责任保证 6 个月 是 否
有限公司 10 日
新疆北新投资建设 2016 年 05 月
1,800 连带责任保证 2年 否 否
本公司 有限公司 31 日
新疆北新投资建设 2016 年 06 月
2,500 连带责任保证 2年 否 否
有限公司 13 日
新疆北新投资建设 2016 年 06 月
800 连带责任保证 2年 否 否
有限公司 24 日
新疆北新投资建设 2016 年 06 月
600 连带责任保证 6 个月 是 否
有限公司 28 日
新疆北新投资建设 2016 年 06 月
1,000 连带责任保证 23 个月 否 否
有限公司 28 日
新疆北新投资建设 2016 年 07 月
600 连带责任保证 6 个月 否 否
有限公司 07 日
新疆北新投资建设 2016 年 08 月 2016 年 08 月
60,000 2,000 连带责任保证 21 个月 否 否
有限公司 12 日 24 日
新疆北新投资建设 2016 年 08 月
900 连带责任保证 6 个月 否 否
有限公司 26 日
新疆北新投资建设 2016 年 09 月
8,500 连带责任保证 1年 否 否
有限公司 02 日
新疆北新投资建设 2016 年 09 月 1,000 连带责任保证 20 个月 否 否
有限公司 19 日
新疆北新投资建设 2016 年 12 月
13,000 连带责任保证 1年 否 否
有限公司 01 日
新疆北新投资建设 2016 年 12 月
900 连带责任保证 6 个月 否 否
有限公司 07 日
新疆北新岩土工程 2015 年 08 月 2016 年 01 月
7,000 1,000 连带责任保证 1年 否 否
勘察设计有限公司 06 日 22 日
新疆北新岩土工程 2016 年 02 月
110 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 02 日
新疆北新岩土工程 2016 年 02 月
115.58 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 03 日
新疆北新岩土工程 2016 年 03 月
55 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 01 日
新疆北新岩土工程 2016 年 03 月
1,000 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 16 日
新疆北新岩土工程 2016 年 03 月
70 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 17 日
新疆北新岩土工程 2016 年 03 月 2016 年 03 月
3,000 180 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 30 日 29 日
新疆北新岩土工程 2016 年 04 月
100 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 06 日
新疆北新岩土工程 2016 年 04 月
1,000 连带责任保证 11 个月 否 否
勘察设计有限公司 22 日
新疆北新岩土工程 2016 年 04 月
60 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 28 日
新疆北新岩土工程 2016 年 05 月
145 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 06 日
新疆北新岩土工程 2016 年 05 月
256.26 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 25 日
新疆北新岩土工程 2016 年 06 月
67.8 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 07 日
新疆北新岩土工程 2016 年 06 月
83 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 12 日
新疆北新岩土工程 2016 年 06 月
125 连带责任保证 6 个月 是 否
勘察设计有限公司 16 日
新疆北新岩土工程 2016 年 07 月
14 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 22 日
新疆北新岩土工程 2016 年 08 月
21 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 09 日
新疆北新岩土工程 2016 年 08 月
84 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 16 日
新疆北新岩土工程 2016 年 08 月
245 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 24 日
新疆北新岩土工程 2016 年 08 月
93.8 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 26 日
新疆北新岩土工程 2016 年 09 月
735 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 06 日
新疆北新岩土工程 2016 年 09 月
140 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 09 日
新疆北新岩土工程 2016 年 09 月
70 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 26 日
新疆北新岩土工程 2016 年 09 月
665.7 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 29 日
新疆北新岩土工程 2016 年 10 月
196 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 28 日
新疆北新岩土工程 2016 年 11 月
21 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 24 日
新疆北新岩土工程 2016 年 12 月
969.1 连带责任保证 4 个月 否 否
勘察设计有限公司 02 日
新疆北新岩土工程 2016 年 12 月
722.4 连带责任保证 6 个月 否 否
勘察设计有限公司 23 日
新疆生产建设兵团 2016 年 03 月 2016 年 04 月
11,000 550 连带责任保证 6 个月 是 否
交通建设有限公司 30 日 14 日
新疆生产建设兵团 2016 年 04 月
1,500 连带责任保证 1年 否 否
交通建设有限公司 22 日
新疆生产建设兵团 2016 年 04 月
2,000 连带责任保证 1年 否 否
交通建设有限公司 29 日
新疆生产建设兵团 2016 年 07 月
700 连带责任保证 6 个月 否 否
交通建设有限公司 05 日
新疆生产建设兵团 2016 年 08 月
700 连带责任保证 6 个月 否 否
交通建设有限公司 22 日
新疆生产建设兵团 2016 年 09 月
2,100 连带责任保证 3 个月 是 否
交通建设有限公司 23 日
新疆生产建设兵团 2016 年 09 月
700 连带责任保证 1年 否 否
交通建设有限公司 23 日
新疆生产建设兵团 2016 年 10 月
1,852.97 连带责任保证 22 个月 否 否
交通建设有限公司 20 日
新疆生产建设兵团 2016 年 11 月
800 连带责任保证 1年 否 否
交通建设有限公司 09 日
新疆生产建设兵团 2016 年 12 月
1,000 连带责任保证 1年 否 否
交通建设有限公司 22 日
新疆生产建设兵团 2016 年 12 月
1,000 连带责任保证 1年 否 否
交通建设有限公司 26 日
新疆生产建设兵团 2016 年 12 月
2,650 连带责任保证 6 个月 否 否
交通建设有限公司 29 日
新疆鼎源融资租赁 2014 年 04 月 2015 年 03 月
50,000 2,000 连带责任保证 22 个月 否 否
股份有限公司 03 日 09 日
新疆鼎源融资租赁 2015 年 03 月
4,300 连带责任保证 32 个月 否 否
股份有限公司 09 日
新疆鼎源融资租赁 2015 年 08 月
8,000 连带责任保证 3年 否 否
股份有限公司 11 日
新疆鼎源融资租赁 2015 年 08 月
6,000 连带责任保证 33 个月 否 否
股份有限公司 17 日
新疆鼎源融资租赁 2015 年 11 月
5,000 连带责任保证 32 个月 否 否
股份有限公司 26 日
新疆鼎源融资租赁 2015 年 12 月
4,000 连带责任保证 34 个月 否 否
股份有限公司 24 日
新疆鼎源融资租赁 2016 年 06 月
14,400 连带责任保证 4年 否 否
股份有限公司 16 日
新疆鼎源融资租赁 2016 年 03 月 2016 年 07 月
40,000 5,000 连带责任保证 37 个月 否 否
股份有限公司 30 日 28 日
重庆兴投实业有限 2016 年 03 月 2016 年 04 月
5,000 3,000 连带责任保证 1年 否 否
公司 30 日 14 日
重庆兴投实业有限 2016 年 07 月
1,250 连带责任保证 10 个月 否 否
公司 22 日
重庆兴投实业有限 2016 年 07 月
750 连带责任保证 1年 否 否
公司 29 日
新疆北新城建工程 2015 年 08 月 2016 年 04 月
3,500 2,000 连带责任保证 1年 否 否
有限公司 06 日 27 日
湖北北新投资发展 2014 年 05 月 2014 年 11 月
10,000 5,000 连带责任保证 3年 否 否
有限公司 23 日 24 日
湖北北新投资发展 2014 年 11 月
1,000 连带责任保证 3年 否 否
有限公司 26 日
湖北北新投资发展 2014 年 12 月
4,000 连带责任保证 3年 否 否
有限公司 01 日
3.截止 2016 年 12 月 31 日，公司实际对外担保余额合计 143,979.97 万元，
占本公司 2016 年度经审计净资产的 81.69%，均为合并报表范围内的子公司提供
的担保。其中：为全资子公司新疆生产建设兵团交通建设有限公司担保 12,902.97
万元，为全资子公司新疆北新城建工程有限公司担保 2,000 万元，为控股子公司
新疆北新投资建设有限公司担保 59,400 万元，为控股子公司新疆鼎源融资租赁
股份有限公司担保 48,700 万元，为控股子公司新疆北新岩土工程勘察设计有限
公司担保 5,977 万元，为控股子公司湖北北新投资发展有限公司担保 10,000 万元,
为控股子公司重庆兴投实业有限公司担保 5,000 万元。上述担保均按照《公司章
程》、《对外担保管理制度》履行了必要的审批程序和信息披露义务，符合相关法
律法规的规定。报告期内，公司未发生违规对外担保事项，也不存在逾期担保、
涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失等情况。
四、关于公司利润分配预案的独立意见
作为公司独立董事，我们基于独立判断立场，对公司 2016 年度利润分配预
案发表如下独立意见：
公司 2016 年度利润分配预案符合《公司法》和证监会关于上市公司现金分
红的相关规定，同时符合《公司章程》和公司关于股东分红回报规划的规定。该
利润分配预案是在 2016 年经营业绩的基础上制定的，兼顾了投资者的利益和公
司持续发展的资金需求，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。因此，我
们同意公司董事会提出的公司 2016 年度利润分配预案，并同意将该预案提交公
司 2016 年年度股东大会审议。
五、关于公司 2017 年度日常关联交易预计的独立意见
公司预计 2017 年度发生的关联交易是基于公司实际情况而产生的，符合公
司正常经营发展的需要；关联交易的定价依据和定价方法体现了公平、公允的原
则；公司董事会对公司 2017 年度日常关联交易预计的议案进行表决时，关联董
事已依法回避表决，决策程序符合相关法规及《公司章程》的规定。
基于上述原因，我们认为：公司 2017 年度日常关联交易预计是合理的，有
利于公司的持续发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东
利益的情形。我们同意公司《2017 年度日常关联交易预计的议案》，并同意将该
议案提交公司 2016 年年度股东大会审议。
（此页无正文，为新疆北新路桥集团股份有限公司独立董事对公司担保等事项独
立意见的签字页）
独立董事签名:
马 洁 黄 健 罗 瑶
新疆北新路桥集团股份有限公司董事会
二〇一七年四月九日| 北新路桥：独立董事对公司担保等事项的独立意见 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-04-11 |
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| 附件：公告原文 |
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