中信建投证券股份有限公司
关于北京数字认证股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为北京数字认证股份有限公司（以下简称“数字认证”或“公司”）首次公
开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等有关规定，对数字认证 2016 年度募集资金存放与使用情况
进行了核查，核查情况如下：
一、数字认证首次公开发行股票募集资金情况
（一）募集资金到位情况
1、首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字认证股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2863 号文）核准，公司向社会公开发
行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值 1 元，发行价格为 13.32 元/股，
募集资金总额人民币 26,640.00 万元，扣除承销费和保荐费后募集资金为
24,040.00 万元，以上募集资金已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同
验字（2016）第 110ZC0705 号《验资报告》验证。另扣除审计费、律师费、
法定信息披露费等其他发行费用后，募集资金净额为 22,666.48 万元。
（二）2016 年度募集资金使用及结余情况
1、以前年度已使用金额：无。
2、本年度使用金额及当前余额
2016 年度，公司募集资金使用情况为：
（1）截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金直接投入募投项目 0.00 万
元，尚未以募集资金置换已预先投入的自有资金 7,084.81 万元，募集资金累
计投入募投项目 0.00 万元。
（2）公司于 2017 年 1 月 19 日召开的第二届董事会第十六次会议审议通
过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意使
用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，自筹资金实际投
入 7,084.81 万元，以上以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况已经致同
会计师事务所（特殊普通合伙）致同专字（2017）第 110ZA0117 号《以自筹
资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》鉴证。
综上，截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 0.00 万元，尚未使用
的金额为 22,666.48 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《北京数字认证股份有限公司募集资金管理及使用
办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于 2012 年 5 月 26 日经公司董事会
第一届第四次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，公司从 2016 年 12 月起对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募
集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截
至 2016 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，
存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
北京银行股份有限公司清 募集资金
2000 0000 8872 0001 2805 380 149,352,122.75
华园支行 专户
北京银行股份有限公司总 募集资金
2000 0000 8872 0001 4031 466 91,057,893.92
行营业部 专户
合 计 - - 240,410,016.67
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 10,016.67 元，另有发行费
用 13,735,250.00 元已由自有资金支付，尚未从募集资金专户中转出。
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2016 年 12 月 31 日，2016 年度募集资金具体使用情况如下表所示：
2016 年度募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 226,664,750.00 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预定 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投 本年度实现的 是否达到预计
承诺投资项目 项目（含部 计投入金额 度（%）（3）＝ 可使用状态日 是否发生重
投资总额 额（1） 入金额 效益 效益
分变更） （2） （2）/（1） 期 大变化
承诺投资项目
可靠电子签名技术
升级及新产品研发 否 66,951,200.00 66,951,200.00 - - - 2018 年 12 月 不适用 正在实施中 否
项目
可信数字身份管理
否 68,659,450.00 68,659,450.00 - - - 2018 年 12 月 不适用 正在实施中 否
解决方案升级项目
信息安全服务平台
否 63,375,100.00 63,375,100.00 - - - 2018 年 12 月 不适用 正在实施中 否
建设项目
营销体系建设项目 否 27,679,000.00 27,679,000.00 - - - 2018 年 12 月 不适用 正在实施中 否
承诺投资项目小计 - 226,664,750.00 226,664,750.00 - - - - - - -
合计 - 226,664,750.00 226,664,750.00 - - - - - - -
根据募投项目的实施进度及实际建设情况，经 2017 年 1 月 19 日公司召开的第二届董事会第十六次会
议批准，同意公司在 2018 年底完成可靠电子签名技术升级及新产品研发项目、可信数字身份管理解
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
决方案升级项目产品的联调测试，在 2018 年底完成信息安全服务平台建设项目、营销体系建设项目
的建设工作。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
信息安全服务平台建设项目的实施主体和实施地点变更情况：实施主体由公司变更为公司和全资子
公司北京安信天行科技有限公司（下称“安信天行”）共同实施；实施地点由北京市海淀区北四环
募集资金投资项目实施地点变更情况 西路 68 号双桥大厦 15 层（即公司住所）变更为北京市海淀区北四环西路 68 号双桥大厦 15 层和北京
市海淀区北四环西路 68 号双桥大厦 10 层（即安信天行住所）。2017 年 1 月 19 日，公司召开的第二
届董事会第十六次会议批准了前述变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
可靠电子签名技术升级及新产品研发项目已先期投入 30,522,420.00 元，可信数字身份管理解决方案
募集资金投资项目先期投入及置换情况 升级项目已先期投入 31,440,612.25 元，营销体系建设项目已先期投入 8,885,037.60 元，合计已先期投
入 70,848,069.85 元，截至 2016 年 12 月 31 日尚未进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金投资产品情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 按规定储存在募集资金专户用于募投项目的后续投入支出
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对《北京数字认证股份有限公司 2016
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关
于北京数字认证股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（致
同专字（2017）第 110ZA2102 号）。报告认为，数字认证公司董事会编制的
《2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合 《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金
使用》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
六、保荐机构主要核查工作及核查意见
在 2016 年持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等
多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核
查。主要核查内容包括：公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告及支持文件、项目进展情况等
资料。
经核查，保荐机构认为：数字认证严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行了三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等
情形；根据数字认证出具的《北京数字认证股份有限公司 2016 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》，截至 2016 年 12 月 31 日，不存在募集资金使用
违反相关法律法规的情形。
保荐机构对公司 2016 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京数字认证股份有限
公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
潘 锋 朱明强
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
