太平洋证券股份有限公司第一届监事会第三次会议决议公告
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太平洋证券股份有限公司第一届监事会于2008年4月11日发出召开第三次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。会议于2008年4月23日（星期三）上午9：00在公司北京办公楼会议室召开。监事会成员三名，实到三名，公司有关高管、董事会秘书列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席张磊先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案：
一、审议通过《监事会2007年年度工作报告的议案》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过《公司2007年年度报告及摘要的议案》
监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司2007年年度报告发表如下审核意见：
1、2007年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、2007年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，2007年年度报告中所包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
3、在提出本意见前，未发现参与2007年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4、监事会认为公司聘任的中和正信会计师事务所有限公司对公司2007年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
三、审议通过《公司2008年第一季度报告的议案》
监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司2008年第一季度报告发表如下审核意见：
1、2008年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、2008年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，2008年第一季度报告中所包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
3、在提出本意见前，未发现参与2008年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4、监事会认为公司2008年第一季度报告是客观、公正的。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
四、审议通过《公司2007年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
五、审议通过《公司2007年度利润分配的预案》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
六、审议通过《公司内部控制自我评估报告的议案》
根据《证券公司管理办法》及《公司章程》的相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了公司《太平洋证券股份有限公司内部控制自我评估报告》，发表如下意见：
公司内部控制自我评价报告对公司内部控制的整体评价是客观和真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
七、审议通过《关于续聘中和正信会计师事务所有限公司担任公司2008年度审计机构的议案》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
八、审议通过《关于委托会计师事务所对廖一先生进行离任审计的议案》。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
上述议案中，第一、二、四、五、七项议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司监事会
二〇〇八年四月二十三日
