证券代码：601099 证券简称：太平洋
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告已经公司第一届董事会第七次会议审议通过，公司九名董事中，有八名董事现场参会并行使表决权，董事涂建委托董事韩铁林代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
本公司年度财务报告已经中和正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司董事长王大庆先生、财务总监刘革委先生和计划财务部总经理许弟伟先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
本公司在报告期内未变更会计师事务所。
第二节公司基本情况简介
一、公司名称
法定中文名称：太平洋证券股份有限公司
法定中文名称缩写：太平洋证券
法定英文名称：THE PACIFIC SECURITIES CO.，LTD
法定英文名称缩写：PACIFIC SECURITIES
二、公司法定代表人：王大庆
公司总经理（总裁）：王超
三、公司董事会秘书：林荣环
电话：010-88321921
传真：010-88321960
电子信箱：linrh@tpyzq.com. cn
联系地址：北京市西城区北展北街9号华远 企业号D座
证券事务代表：蒋云芸
电话：010-88321921
传真：010-88321960
电子信箱：jiangyy@tpyzq.com.cn
联系地址：北京市西城区北展北街9号华远 企业号D座
四、公司地址
公司注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
邮政编码：650021
公司办公地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
邮政编码：650021
北京市西城区北展北街9号华远 企业号D座
邮政编码：100044
公司国际互联网网址：http：//www.tpyzq.com
公司电子信箱：tpy@tpyzq.com.cn
五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
北京市西城区北展北街9号华远 企业号D座董事会办公室
六、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：太平洋
股票代码：601099
七、其他有关资料
（一）公司首次注册日期：2004年1月6日
公司注册地点：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
（二）公司历次变更情况：
1、变更注册登记日期：2006年12月11日；地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层。
2、变更注册登记日期：2007年2月12日；地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层。
3、变更注册登记日期：2007年4月10日；地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层。
4、变更注册登记日期：2008年2月18日；地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层。
企业法人营业执照注册号：530000000004569
税务登记号码：530103757165982（云国）、530102757165982（云地）
组织机构代码：75716598-2
公司聘请的会计师事务所：中和正信会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所的办公地址：北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心A座401室
八、注册资本、净资本和各单项业务资格
（一）注册资本：1,503,313,349元
（二）净资本：截止2007年12月31日净资本为1,855,971,527.76元。
（三）各单项业务资格：
1、综合类证券公司资格（证监机构字[2003]264号文）；
2、网上证券委托业务资格（证监信息字（2004）3号）；
3、《保险兼业代理许可证》（编号：5300007571659800）；
4、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人（中国结算函字[2006]115号）；
5、规范类证券公司资格（中国证券业协会规范类证券公司评审公告第14号）；
6、保荐人（中国证监会公告）；
7、询价对象资格（中国证券业协会询价对象名录）；
8、全国银行间同业拆借市场（银总部复（2007）30号）；
9、固定收益证券综合电子平台交易商资格（上证会字[2007]32号）；
10、银行间市场业务资格（中汇交发〔2007〕180号）；
11、证券业务外汇经营许可证（编号：汇资字第SC200704号）；
12、2007年4月19日，中国证监会换发《中华人民共和国经营证券业务许可证》（编号：Z32253000）（有效期至2010年4月19日）。
九、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况：
姓名：蒋云芸
职务：证券事务代表
电话：010-88321921
传真：010-88321960
电子信箱：jiangyy@tpyzq.com.cn
联系地址：北京市西城区北展北街9号华远 企业号D座
十、分管合规工作的公司高管：史明坤
电话：010-88321968
传真：010-88321819
电子信箱：shimk@tpyzq.com.cn
联系地址：北京市西城区北展北街9号华远 企业号D座
十一、公司历史沿革
太平洋证券股份有限公司的前身为太平洋证券有限责任公司。经中国证监会《关于化解云南证券有限责任公司风险及筹建太平洋证券有限责任公司的函》（证监机构字[2003]125号）、《关于同意太平洋证券有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2003]264号）批准，太平洋证券有限责任公司于2004年1月6日正式注册成立，注册资本为6.65亿元。公司被直接核准为综合类证券公司，并取得了证券主承销商资格。为化解云南证券有限责任公司的经营风险，太平洋证券有限责任公司成立后，弥补了云南证券有限责任公司的1.65亿元客户保证金缺口，全面接收了云南证券有限责任公司的客户资产和员工，云南证券有限责任公司宣布停业，进入破产清算程序。
经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2007]43号）文核准，2007年2月13日太平洋证券有限责任公司由12家新老股东以现金增资7.33亿元，将注册资本由6.65亿元增至13.98亿元。
经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司及增资扩股的批复（》证监机构字[2007]81号）批准，2007年4月10日太平洋证券有限责任公司以2007年1月31日经审计的净资产和新增的7.33亿元资本按照1:1的比例整体变更为股份有限公司，注册资本1,401,313,349元；整体变更为股份有限公司后，太平洋证券由北京冠阳房地产开发有限公司、深圳市天翼投资发展有限公司、深圳市利联太阳百货有限公司、湛江涌银置业有限公司等四家新股东定向增资1.02亿元，定向增资的股东所增股份将部分用于与云大科技股东换股，太平洋证券股本增加至1,503,313,349股。
根据云大科技股份有限公司非流通股股东提出并经相关股东会议通过的股权分置改革方案，云大科技通过差别派送本公司股份的换股权解决股权分置问题。本公司部分股东分别通过决议同意参与云大科技股权分置改革。2007年5月25日经上海证券交易所上证上字[2007]112号文批准，云大科技实施了股权分置改革方案。本公司股东与云大科技股东差别换股后，公司股东总数由换股前的20人增至换股后的28,995人，股东结构公众化。
经中国证监会《关于太平洋证券股份有限公司股票上市有关问题的批复》（证监办函
[2007]275号）、上海证券交易所《关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上证字（2007）220号文）批准，本公司股票于2007年12月28日在上海证券交易所挂牌交易。
十二、公司员工情况详见本报告“第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况”。
十三、公司的组织机构
（一）公司的组织机构
公司按《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》等法律、法规和中国证监会的有关规章制度，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织机构。
公司建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构，股东大会为公司权力机构、董事会为决策机构，监事会为监督机构。公司董事会下设战略与发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险管理委员会四个专门委员会。
公司内部设立了经纪业务部、投资银行总部、证券投资总部、战略
