鲁信创业投资集团股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会
会议资料
二Ｏ一七年四月十四日
目 录
一、关于改选公司董事的议案 ......................................................... 4
二、关于全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司参与全国股转
系统做市业务总体资金额度的议案 ................................................. 5
会议议程
会议时间：2017 年 4 月 14 日（星期五）下午 14：00 时
会议地点：济南市经十路 9999 号黄金时代广场 C 座 410 会议室
一、由主持人宣布股东大会开始及到会代表资格审查结果；
二、由主持人作“关于推选投票清点人的提议”；
三、会议审议的议案：
（1）审议《关于改选公司董事的议案》；
（2）审议《关于全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司
参与全国股转系统做市业务总体资金额度的议案》；
四、会议议案表决：
（1）股东及股东代理人填写表决票；
（2）填毕后依次投票。
五、会议统计检票：律师、公司监事、两名股东代表进行点票、
检票、统计现场表决结果；
六、股东发言和提问；
七、宣读现场表决结果；
八、见证律师宣读现场法律意见书；
九、会议结束。
鲁信创业投资集团股份有限公司
2017 年 4 月 14 日
2017 年第一次临时股东大会会议议案一
关于改选公司董事的议案
各位股东及股东代表：
公司董事万众先生因工作原因辞去公司董事职务，经公司控
股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司推荐及公司董事会提
名委员会考察，董事会提名郭全兆先生为公司第九届董事会董事
候选人。
请各位股东、各位代表审议。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
二Ｏ一七年四月十四日
附：郭全兆先生简历
郭全兆，男，1965 年 12 月出生，大学，高级经济师。历任
中国重汽集团财务公司业务部副主任，山东省国际信托投资公司
信托租赁部员工，山东国际经济开发公司投资部经理、副总经理，
山东省高新技术创业投资有限公司高级业务经理、投资发展部经
理、项目管理部经理、创业投资部经理、副总经理，鲁信创业投
资集团股份有限公司副总经理等职务。现任山东省金融资产管理
股份有限公司副总经理。
2017 年第一次临时股东大会会议议案二
关于全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司参与全
国股转系统做市业务总体资金额度的议案
各位股东及股东代表：
为充分抓住资本市场的新机遇，拓宽全资子公司山东省高新
技术创业投资有限公司（以下简称“山东高新投”）的业务范围，
加强山东高新投多元化发展战略，进一步扩大市场影响力、与投
资业务形成互补、推动业务转型，在深入研究全国股转系统做市
业务发展情况的基础上，山东高新投拟开展私募机构做市试点业
务，做市业务总体资金额度拟不超过人民币20亿元。
一、开展全国股权系统做市业务概述
做市商即经全国股转系统同意，在全国股转系统发布买卖双
向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务
的证券公司或其他机构。做市商一方面通过提供做市服务来维持
市场的流动性以满足公众投资者的投资需求，另一方面，通过买
卖报价之间存在的差额来补偿提供服务的成本费用，并实现一定
的利润。
私募机构开展做市业务，有利于丰富新三板做市机构类型、
有效发挥私募机构定价能力、改善新三板市场流动性。全国股转
系统于2016年9月14日发布《私募机构全国股转系统做市业务试
点专业评审方案》，标志着私募机构做市业务试点工作正式启动。
2016年12月13日，山东高新投申请开展做市业务试点通过全国股
权系统专业评审，将进入下一阶段现场验收环节。
二、山东高新投参与私募机构全国股转系统做市业务方案
1、业务决策方式：山东高新投做市业务决策时，按照董事
会、做市投资决策委员会（以下简称“做市投决委”）、做市业
务部三级授权管理模式。董事会向做市投决委进行做市业务总体
规模、年度做市计划和最大风险限额的授权，做市投决委向做市
业务部进行具体做市工作任务授权，做市业务部负责人向做市业
务人员进行分级额度授权。
2、资金额度限制：根据山东高新投做市业务开展情况,设定
做市业务总体资金额度为不超过人民币20亿元。资金使用进度根
据年度做市计划逐步实施。
3、投资领域：重点关注拟做市或已做市的节能环保、信息
技术、医疗健康等战略新兴行业新三板挂牌公司。
4、出资来源：山东高新投自有资金。
5、启动时间：以全国股转系统正式发布私募机构做市业务
试点备案公告为正式开展做市业务的启动时间。
三、做市业务风险防范
山东高新投在开展做市业务过程中，可能面临着项目风险、
市场风险、风控合规风险及其他风险。山东高新投会时刻将风险
防范摆在首位，加强风险控制和监督，降低可能出现的风险。
1、全国股转系统做市股票项目的风险防范
为规避全国股转系统做市股票项目的风险，山东高新投做市
业务部应通过自身的深入分析，以及借助中介机构的专业研究力
量，采用定量分析和定性分析相结合的办法，通过对全国股转系
统做市股票项目的发展战略、行业地位、团队稳定性、核心竞争
力的分析对项目进行甄别和选择，从根本上控制全国股转系统做
市股票项目的风险。
2、全国股转系统市场风险防范
为规避全国股转系统市场的风险，做市投资决策委员会和做
市业务部应密切跟踪全国股转系统市场的发展情况，对全国股转
系统市场中长期趋势及时作出预判，并根据全国股转系统市场的
实时走势及时调整全国股转系统业务投资策略，从而规避全国股
转系统市场的系统性投资风险。
3、风控和合规风险防范
做市业务部的所有人员须严格按照做市业务相关流程、制度
的规定，严格执行操作、审批等规定，均应以券商的风控和合规
要求为参照标准。
风险管理部（审计部）应定时实施内控和合规检查等监管措
施，尽量杜绝风控和合规风险方面原因给山东高新投带来不利影
响。
四、对上市公司的影响
山东高新投申请全国股转系统做市业务试点尚需通过全国
股转系统的现场验收，如能首批通过私募机构做市试点，有利于
增加山东高新投的做市业务收入，形成新的利润增长点，并与现
有投资业务形成互补。同时，新三板做市业务投资也将有利于山
东高新投的现金管理，将中短期的闲置资金进行有效配置。
综上所述，山东高新投拟开展私募机构做市试点业务，做市
业务总体资金额度不超过人民币20亿元。
请各位股东、各位代表审议。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
二Ｏ一七年四月十四日
